ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT VĂN KHẮC HÙNG CƠ SỞ LÝ LUẬN VÀ THỰC TIỄN GIẢI QUYẾT CÁC TRANH CHẤP VỀ TÍN DỤNG CHỨNG TỪ TRONG THANH TOÁN NGOẠI THƯƠNG TẠI VIỆT NAM CHUYÊN NGÀNH: LUẬT QUỐC TẾ MÃ SỐ: 60 38 60 LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: TS NÔNG QUỐC BèNH Hà Nội - năm 2007 MC LC TRANG BÌA PHỤ LỜI CAM ĐOAN CÁC CHỮ VIẾT TẮT MỤC LỤC LỜI NÓI ĐẦU CHƢƠNG 1: MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP ĐỐI VỚI TÍN DỤNG CHỨNG TỪ TRONG THANH TỐN NGOẠI THƢƠNG 1.1 Khái qt Tín dụng chứng từ 11 11 1.1.1 Lịch sử hình thành 11 1.1.2 Định nghĩa Tín dụng chứng từ 12 1.1.3 Đặc trƣng Tín dụng chứng từ 14 1.1.4 Chủ thể quan hệ Tín dụng chứng từ 18 1.2 Một số loại Tín dụng chứng từ 21 1.2.1 Thƣ tín dụng hủy ngang 21 1.2.2 Thƣ tín dụng khơng thể hủy ngang 22 1.2.3 Thƣ tín dụng khơng thể hủy ngang có xác nhận 23 1.2.4 Thƣ tín dụng khơng thể hủy ngang, miễn truy địi 23 1.2.5 Thƣ tín dụng tuần hồn 23 1.2.6 Thƣ tín dụng chuyển nhƣợng 24 1.2.7 Thƣ tín dụng giáp lƣng 25 1.2.8 Thƣ tín dụng dự phịng 26 1.2.9 Thƣ tín dụng đối ứng 26 1.2.10 Thƣ tín dụng tốn 27 1.2.11 Thƣ tín dụng có điều khoản đỏ 27 1.3 Tranh chấp Tín dụng chứng từ toán ngoại thƣơng 28 1.3.1 Khái niệm tranh chấp Tín dụng chứng từ tốn ngoại thƣơng 28 1.3.2 Tranh chấp Tín dụng chứng từ toán ngoại thƣơng Việt Nam 29 1.4 Nguồn luật điều chỉnh tranh chấp Tín dụng chứng từ toán ngoại thƣơng 30 1.4.1 Điều -ớc quốc tế tập quán quốc tế 30 1.4.2 LuËt Quèc gia 34 CHƢƠNG : THỰC TIỄN GIẢI QUYẾT CÁC TRANH CHẤP VỀ TÍN DỤNG CHỨNG TỪ TRONG THANH TOÁN NGOẠI THƢƠNG TẠI VIỆT NAM 2.1 Các tranh chấp liên quan đến chứng từ xuất trình 40 43 2.1.1 Tranh chấp liên quan đến vận đơn đƣờng biển 43 2.1.2 Tranh chấp liên quan đến vận đơn hàng khơng 47 2.1.3 Tranh chấp liên quan đến hóa đơn thƣơng mại 50 2.1.4 Tranh chấp liên quan đến chứng từ bảo hiểm 53 2.1.5 Tranh chấp xung quanh việc hiểu gốc chứng từ 55 2.1.6 Tranh chấp liên quan đến điều kiện phi chứng từ L/C 2.2 Các tranh chấp liên quan đến nghĩa vụ ngân hàng 60 63 2.2.1 Tranh chấp liên quan đến nghĩa vụ toán ngân hàng phát hành 63 2.2.2 Tranh chấp liên quan đến vấn đề miễn trách chuyển giao thƣ từ 66 2.3 Một số vụ tranh chấp khác 69 2.3.1 Tranh chấp liên quan đến tính độc lập L/C 69 2.3.2 Tranh chấp liên quan đến gian lận lừa đảo 73 2.3.3 Tranh chấp không phù hợp chứng từ 75 CHƢƠNG 3: THỰC TRẠNG VÀ MỘT SỐ KIẾN NGHỊ, GIẢI PHÁP TRONG VIỆC GIẢI QUYẾT CÁC TRANH CHẤP VỀ TÍN DỤNG CHỨNG TỪ TRONG THANH TOÁN NGOẠI THƢƠNG TẠI VIỆT NAM 80 3.1 Đánh giá chung thực trạng giải tranh chấp Tín dụng chứng từ Việt Nam 80 3.2 Một số giải pháp, kiến nghị 81 3.2.1 Kiến nghị Nhà nƣớc 81 3.2.2 Kiến nghị doanh nghiệp xuất nhập Việt Nam 90 3.2.3 Kiến nghị ngân hàng Việt Nam 93 3.2.3.1 Kiến nghị Ngân hàng Nhà nƣớc 93 3.2.3.2 Kiến nghị Ngân hàng thƣơng mại 94 KẾT LUẬN 100 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 102