Tóm tắt luận án Tiến sĩ Luật học: Pháp luật về đầu tư theo hình thức đối tác công tư ở Việt Nam

Luận án nghiên cứu của đề tài luận án là nhằm làm sáng tỏ các vấn đề lý luận pháp luật về đầu tư theo hình thức đối tác công tư ở Việt Nam; trên cơ sở đó đưa ra các đề xuất về việc xây dựng mô hình pháp luật về đầu tư theo hình thức đối tác công tư ở Việt Nam trong giai đoạn hiện nay.

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐỌA TẠO BỘ TƯ PHÁP TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI ĐOÀN THỊ HẢI YẾN PHÁP LUẬT VỀ ĐẦU TƯ THEO HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CƠNG TƯ Ở VIỆT NAM TÓM TẮT LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC Chuyên ngành : Luật kinh tế Mã số : 9380107 Người hướng dẫn khoa học: TS Nguyễn Văn Tuyến TS Võ Đình Tồn HÀ NỘI – 2020 MỞ ĐẦU Tính cấp thiết việc nghiên cứu đề tài Trong điều kiện kinh tế nay, nước giới nói chung Việt Nam nói riêng gặp phải nhiều khó khăn việc bảo đảm nguồn thu ngân sách nhà nước nhằm đáp ứng nhu cầu tài trợ cho hoạt động nhà nước tài trợ cho việc xây dựng, kiến thiết hệ thống kết cấu hạ tầng Để giảm gánh nặng cho ngân sách nhà nước, tăng cường nguồn lực đầu tư cho xây dựng kết cấu hạ tầng, biện pháp áp dụng thiết lập mối quan hệ đối tác nhà nước tư nhân, hay gọi đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư (Public Private Partnerships sau xin viết tắt PPP) Ở Việt Nam, quan hệ đối tác Nhà nước tư nhân đầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng triển khai thực từ năm 1994 thông qua dự án lượng viễn thơng theo mơ hình đầu tư BOT, BT, BTO Tuy nhiên, việc áp dụng mô hình dường có tính chất thử nghiệm lý thuyết mơ hình đầu tư BOT, BT hay BTO năm trước chưa phản ánh chất mơ hình đầu tư theo hợp đồng đối tác cơng tư Chính vậy, năm 2011, với đời Quyết định số 71/QĐ-TTg ngày 9/11/2010 Thủ tướng Chính phủ việc ban hành Quy chế thí điểm đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư, chế đầu tư theo mơ hình đối tác cơng tư bắt đầu triển khai thực Việt Nam Xét chất, BOT hình thức PPP tồn đồng thời nhiều văn pháp luật khác điều chỉnh quan hệ đối tác công tư gây nhiều khó khăn cho q trình áp dụng triển khai thực tiễn Trong bối cảnh đó, Nghị định số 15/2015/NĐ-CP ban hành, sau Nghị định số 63/2018/NĐCP để đảm bảo tính đồng hệ thống pháp luật việc điều chỉnh quan hệ đối tác công tư Tuy nhiên, lĩnh vực Việt Nam, thực tiễn áp dụng chưa nhiều nên pháp luật điều chỉnh quan hệ cịn nhiều bất cập Vì thế, việc tìm kiếm chế đối thoại, đối tác thực hiệu Nhà nước nhà đầu tư tư nhân Việt Nam vấn đề nan giải, cần tiếp tục nghiên cứu, tìm hiểu có giải pháp tháo gỡ Từ thực tiễn nói trên, nghiên cứu sinh định lựa chọn đề tài: “Pháp luật đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư Việt Nam” để nghiên cứu làm luận án tiến sĩ Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu đề tài Mục tiêu nghiên cứu đề tài luận án nhằm làm sáng tỏ vấn đề lý luận pháp luật đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư Việt Nam; sở đưa đề xuất việc xây dựng mơ hình pháp luật đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư Việt Nam giai đoạn Để đạt mục tiêu trên, đề tài có nhiệm vụ sau: Thứ nhất, nghiên cứu lý luận đầu tư theo hình thức đối tác công tư pháp luật đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư Thứ hai, phân tích, đánh giá thực trạng pháp luật đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư Việt Nam Thứ ba, nghiên cứu so sánh pháp luật đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư Việt Nam với nước giới Thứ tư, đề xuất các phương hướng để xây dựng hồn thiện pháp luật đầu tư theo hình thức đối tác công tư Việt Nam Đối tượng phạm vi nghiên cứu đề tài Đối tượng nghiên cứu đề tài quan điểm lý luận, học thuyết đầu tư theo hình thức đối tác công tư lý thuyết điều chỉnh pháp luật quan hệ đầu tư theo hình thức đối tác công tư; quy định pháp luật đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư số nước giới Việt Nam; thực tiễn thực pháp luật đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư Việt Nam Phạm vi nghiên cứu đề tài tập trung vào vấn đề sau đây: - Phạm vi nội dung nghiên cứu: Về phương diện lý thuyết, tác giả tập trung làm rõ chất quan hệ đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư (với tính chất đặc thù quan hệ bất cân xứng bên tham gia – đối tác công đối tác tư); rõ cách thức điều chỉnh pháp luật quan hệ đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư (trong làm rõ chế lựa chọn nhà đầu tư chế tốn, đối trừ tài chính, cơng nợ cho nhà đầu tư) Về khía cạnh thực tiễn, tác giả tập trung đánh giá thực trạng pháp luật đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư Việt Nam, hạn chế, bất cập lĩnh vực pháp luật từ đưa đề xuất nhằm hồn thiện pháp luật đầu tư theo hình thức đối tác công tư Việt Nam - Về phạm vi thời gian không gian nghiên cứu: Về thời gian: Luận án tập trung nghiên cứu quy định pháp luật hành đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư Về khơng gian: Luận án nghiên cứu quy định pháp luật thực định đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư Việt Nam Phương pháp luận phương pháp nghiên cứu Tác giả nghiên cứu đề tài dựa phương pháp luận vật biện chứng, vật lịch sử Trên sở tảng tác giả sử dụng phương pháp nghiên cứu cụ thể khoa học xã hội, bao gồm: Phương pháp phân tích, phương pháp tổng hợp, phương pháp so sánh, phương pháp phân tích logic quy phạm Những đóng góp luận án Là cơng trình khoa học nghiên cứu chun sâu, có hệ thống, tồn diện pháp luật đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư Việt Nam, luận án có đóng góp chủ yếu sau đây: Thứ nhất, luận án nghiên cứu cách có hệ thống vấn đề lý luận đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư pháp luật đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư Luận án phân tích khái niệm, đặc điểm nội dung hình thức đầu tư Thứ hai, luận án rõ chất quan hệ đầu tư theo hình thức đối tác công tư quan hệ có tính chất bất cân xứng bên tham gia (Nhà nước Tư nhân), bên xác lập quan hệ hợp tác dựa việc ký kết hợp đồng dự án để đạt mục tiêu mà bên theo đuổi Thứ ba, luận án vai trò, chức năng, nhiệm vụ ưu chủ thể tham gia quan hệ đầu tư Sự tham gia nhà nước thơng qua quan nhà nước có thẩm quyền nhà đầu tư tư nhân thông qua hợp đồng phát huy mạnh bên góp phần thực thành cơng dự án PPP Thứ tư, luận án làm rõ nhà đầu tư dự án PPP tổ chức tiêu chí để lựa chọn nhà đầu tư có lực thực dự án Luận án chứng minh quy định doanh nghiệp nhà nước tham gia với tư cách nhà đầu tư dự án PPP không phù hợp với chất quan hệ đầu tư theo hình thức PPP Thứ năm, luận án chứng minh hạn chế quy định pháp luật đấu thầu lựa chọn nhà đầu tư cịn có bất cập cần phải chuyển đổi qua hình thức đấu thầu qua mạng để bảo đảm tính cơng khai, minh bạch q trình lựa chọn nhà đầu tư Thứ sáu, luận án chứng minh việc tốn cơng trình dự án theo quy định pháp luật dự án PPP khơng phù hợp với hình thức đầu tư cần phải thay đối theo hướng Thứ bảy, luận án chứng minh việc cần bổ sung quy định nhằm bảo đảm hỗ trợ nhà nước cho dự án PPP thu hút tham gia nhà đầu tư, qua góp phần chia sẻ rủi ro nhà nước nhà đầu tư Thứ tám, sở hạn chế, tồn quy định hành, luận án đưa giải pháp nhằm hoàn thiện pháp luật đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư Việt Nam giai đoạn Ý nghĩa lý luận thực tiễn luận án - Luận án cơng trình nghiên cứu khoa học chun sâu, có hệ thống toàn diện để giải vấn đề lý luận cốt lõi thực tiễn đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư - Luận án nguồn tài liệu hữu ích quan nhà nước có thẩm quyền việc đánh giá hiệu quy định pháp luật đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư, làm sở cho việc hoàn thiện pháp luật thời gian tới - Luận án cịn nguồn tài liệu có giá trị sở nghiên cứu khoa học, giảng dạy, học tập pháp luật đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư - Với sở lý luận thực tiễn rút từ trình nghiên cứu, giải pháp kiến nghị luận án đưa có giá trị tham khảo quan nhà nước có thẩm quyền q trình hồn thiện pháp luật đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư Kết cấu luận án Ngoài phần mở đầu, kết luận danh mục tài liệu tham khảo, luận án thiết kế gồm: Phần thứ nhất: Tổng quan tình hình nghiên cứu liên quan đến đề tài luận án Phần thứ hai: Nội dung luận án gồm chương: - Chương 1: Những vấn đề lý luận đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư pháp luật đầu tư theo hình thức đối tác công tư - Chương 2: Thực trạng pháp luật đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư Việt Nam - Chương 3: Yêu cầu giải pháp hồn thiện pháp luật đầu tư theo hình thức đối tác công tư Việt Nam Phần thứ TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU LIÊN QUAN ĐẾN ĐỀ TÀI LUẬN ÁN Đánh giá tình hình nghiên cứu liên quan đến đề tài luận án hướng triển khai nghiên cứu đề tài luận án Qua khảo sát tình hình nghiên cứu liên quan đến đề tài luận án, tác giả rút số nhận định đánh giá sau đây: 1.1 Những kết đạt mặt lý thuyết thực tiễn liên quan đến đề tài luận án 1.1.1 Những kết đạt mặt lý thuyết thực tiễn cơng trình nghiên cứu liên quan đến vấn đề đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư Về phương diện lý luận: Các cơng trình nghiên cứu đề cập, phân tích làm rõ nhiều vấn đề lý luận đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư khái niệm, đặc điểm vai trị hình thức đầu tư việc thu hút nguồn vốn đầu tư vào kết cấu hạ tầng cung cấp dịch vụ công Về phương diện thực tiễn: Các cơng trình nghiên cứu đề cập tới thực tiễn đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư quốc gia điển hình giới, kết nghiên cứu có ý nghĩa quan trọng tác giả luận án khái quát cách đầy đủ thực trạng đầu tư theo hình thức giới quy định nào, từ giúp cho tác giả có sở để nghiên cứu so sánh nghiên cứu thực trạng pháp luật Việt Nam đưa đến số câu hỏi nghiên cứu giải pháp xây dựng Luật Đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư Việt Nam 2.1.2 Những kết mặt lý thuyết thực tiễn cơng trình nghiên cứu liên quan đến vấn đề pháp luật đầu tư theo hình thức đối tác công tư - Về phương diện lý thuyết: Các công trình nghiên cứu học giả nước ngồi pháp luật đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư đề cập phân tích thực trạng pháp luật thực tiễn áp dụng pháp luật số quốc gia điển hình Khơng có vậy, học giả học kinh nghiệm điều chỉnh pháp luật phương thức đầu tư quốc gia Đây nguồn tư liệu quý giá để giúp tác giả luận án kế thừa phát triển trình giải yêu cầu đặt luận án Mặt khác, cơng trình nghiên cứu nước pháp luật đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư bước đầu tiếp cận phân tích góc độ lý luận thực tiễn đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư Trong chủ yếu cơng trình tập trung nghiên cứu vấn đề lý luận pháp luật điều chỉnh hợp đồng BOT chất, đặc điểm vai trò pháp luật hợp đồng BOT Các phân tích tiếp tục tác giả luận án nghiên cứu, đánh giá, bình luận đưa nhận định riêng thân sở lý luận thực trạng pháp luật Việt Nam đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư - Về phương diện thực tiễn: Các cơng trình nghiên cứu nước ngồi có tính thực nghiệm PPP giới phong phú, nhiều kết quan trọng công bố, cụ thể nghiên cứu khẳng định không tồn hình thức PPP chuẩn nước có chiến lược riêng tùy thuộc bối cảnh, chế, nguồn tài trợ tính chất dự án Trong đó, cơng trình nghiên cứu nước thực tiễn thực pháp luật đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư Việt Nam đặt trọng tâm nghiên cứu thực tiễn thực pháp luật hợp đồng BOT Qua cơng trình phân tích, đánh giá có hệ thống quy định pháp luật hợp đồng BOT, điểm phù hợp, điểm hạn chế, bất cập để từ đưa các kiến nghị nhằm hồn thiện pháp luật hợp đồng BOT Việt Nam 1.2 Những vấn đề liên quan đến đề tài luận án chưa cơng trình cơng bố giải giải chưa thỏa đáng, cịn có ý kiến khác cần tiếp tục nghiên cứu luận án Thứ nhất, phương diện lý thuyết, có nhiều nghiên cứu chất quan hệ đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư chủ yếu góc độ kinh tế, góc độ pháp lý có nghiên cứu chưa nghiên cứu toàn diện quan hệ đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư, đặc biệt điều kiện xây dựng nhà nước pháp quyền, hội nhập quốc tế Thứ hai, phương diện thực tiễn, có cơng trình nghiên cứu thực trạng pháp luật đầu tư theo hình thức đối tác công tư chưa nghiên cứu đánh giá cách toàn diện đặc biệt chưa phân tích cách đầy đủ, sâu sắc hạn chế, bất cập pháp luật hành đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư Việt Nam để sở đề xuất giải pháp nhằm hoàn thiện khung pháp lý đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư Việt Nam Lý thuyết nghiên cứu, câu hỏi nghiên cứu, giả thuyết nghiên cứu 2.1 Lý thuyết nghiên cứu Nội dung luận án triển khai dựa sở lý thuyết chung đầu tư, trọng tâm lý thuyết hình thức đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư Hình thức đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư thực tham gia đối tác công đối tác tư thiếu hai bên khơng thể thực đầu tư theo hình thức đối tác công tư mà thực theo hình thức đầu tư cơng đầu tư tư nhân Bên cạnh đó, luận án thực dựa sở lý thuyết chung hợp đồng 2.2 Câu hỏi nghiên cứu Dựa kết đánh giá tình hình nghiên cứu đề tài dự kiến hướng triển khai nghiên cứu đề tài luận án, tác giả xác định câu hỏi nghiên cứu giả thuyết nghiên cứu chủ yếu cần chứng minh luận án sau: Đề tài nghiên cứu thực để tìm câu trả lời cho câu hỏi: “Quy định pháp luật đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư Việt nam có hạn chế cần khắc phục để đảm bảo quy định pháp luật PPP thực thúc đẩy mạnh mẽ hoạt động đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư Việt Nam?” Để tìm đáp án cho câu hỏi này, luận án nghiên cứu để tìm câu trả lời cho số câu hỏi nhỏ sau: - Bản chất pháp lý quan hệ đầu tư theo hình thức đối tác công tư? - Pháp luật cần điều chỉnh nào, theo chế, nguyên lý quan hệ đầu tư theo hình thức đối tác công tư? - Để xác lập quan hệ hợp đồng đầu tư bên toàn quyền định hay theo chịu đạo Nhà nước? Các bên chủ thể tham gia quan hệ hợp đồng đầu tư có địa vị pháp lý bình đẳng với hay không? Pháp luật Việt Nam quy định chủ thể tham gia quan hệ có đảm bảo quyền lợi ích hợp pháp cho bên chủ thể hay chưa? - Trình tự, thủ tục đầu tư theo quy định pháp luật Việt Nam phù hợp với chất quan hệ phù hợp với thông lệ quốc tế hay chưa ? Việc lựa chọn nhà đầu tư theo quy định hành bảo đảm tính cơng khai, minh bạch chưa ? Các tiêu chí để lựa chọn nhà đầu tư thực phù hợp để bảo đảm lựa chọn nhà đầu tư có lực tốt để thực dự án hay không ? - Việc quy định toán dự án dự án thực đầu tư theo hình thức PPP phù hợp phản ánh chất mối quan hệ hay không ? - Hoạt động đầu tư theo hình thức PPP thường diễn thời gian dài nên dễ xảy tranh chấp bên chủ thể tham gia tranh chấp người sử dụng dịch vụ nhà đầu tư Vậy xảy tranh chấp chế giải tranh chấp áp dụng để giải mâu thuẫn, bất đồng xảy ra? 11 tài tham gia dự án PPP; Nhà nước không cần hỗ trợ mặt tài biện pháp bảo đảm đầu tư để chia sẻ rủi ro với nhà đầu tư dẫn đến việc nhà nước phải gánh chịu rủi ro; Không cần có quy định pháp luật nhằm bảo đảm lợi ích người sử dụng dịch vụ quan hệ xác lập thơng qua hình thức pháp lý hợp đồng nhà nước nhà đầu tư 12 Phần thứ hai NỘI DUNG CỦA LUẬN ÁN Chương NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ ĐẦU TƯ THEO HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CƠNG TƯ VÀ PHÁP LUẬT VỀ ĐẦU TƯ THEO HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƯ 1.1 Những vấn đề lý luận đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư 1.1.1 Khái niệm đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư Theo quan điểm tác giả: “Đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư quan hệ hợp tác đặc biệt Nhà nước (thông qua quan nhà nước có thẩm quyền) với nhà đầu tư, xác lập thực sở hợp đồng hợp tác đầu tư nhằm mục đích xây dựng, cải tạo, vận hành, kinh doanh, quản lý công trình hạ tầng, cung cấp dịch vụ cơng, bên đạt thỏa thuận việc phân bổ hợp lý nguồn lực tài chính, chia sẻ rủi ro, trách nhiệm pháp lý lợi ích phát sinh trình thực hoạt động đầu tư.” Khái niệm cho thấy chất mối quan hệ đối tác công tư – quan hệ đối tác hồn tồn bình đẳng bên tham gia, bên giao kết hợp đồng để tạo quyền, nghĩa vụ pháp lý cho thực 1.1.2 Đặc điểm đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư Thứ nhất, khía cạnh chất pháp lý Đặc điểm chất pháp lý đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư quan hệ hợp đồng, phản ánh tính chất “bất cân xứng” bên tham gia với khác biệt lợi mà bên sở hữu Thứ hai, khía cạnh chủ thể tham gia quan hệ đầu tư Điểm khác biệt quan trọng đầu tư theo hình thức đối tác 13 cơng tư so với đầu tư công hay đầu tư tư chỗ, hình thức đầu tư ln có tham gia hai bên chủ thể, bên Nhà nước (thông qua quan nhà nước có thẩm quyền) bên nhà đầu tư tư nhân Thứ ba, khía cạnh nguồn vốn đầu tư Trên nguyên tắc, nguồn vốn sử dụng để đầu tư hợp đồng đầu tư theo hình thức đối tác công tư thường bao gồm hai nguồn: (i) vốn đầu tư đối tác công nhà nước; (ii) vốn đầu tư đối tác tư nhà đầu tư tư nhân Thứ tư, khía cạnh mục đích đầu tư Đối với chủ thể nhà đầu tư tư nhân, mục đích tham gia quan hệ đầu tư lợi nhuận, cịn chủ thể Nhà nước mục đích tham gia quan hệ đầu tư khai thác nguồn vốn đầu tư khu vực tư nhân, kinh nghiệm chuyên môn khả quản lý, điều hành chủ thể để xây dựng kết cấu hạ tầng cung cấp dịch vụ công Thứ năm, đối tượng đầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng cung cấp dịch vụ công cho xã hội 1.1.3 Vai trị đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư Thứ nhất, việc đầu tư theo hình thức đối tác công tư tạo nhiều khoản đầu tư cho kết cấu hạ tầng Thứ hai, việc đầu tư theo mơ hình đối tác cơng tư nâng cao hiệu việc xây dựng vận hành cơng trình cơng cộng Thứ ba, việc đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư phân bổ quản lý rủi ro tốt hiệu Thứ tư, việc đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư góp phần cải thiện chất lượng kết cấu hạ tầng dịch vụ công cung cấp 1.2 Những vấn đề lý luận điều chỉnh pháp luật quan hệ đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư 1.2.1 Khái niệm pháp luật đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư 14 Ở mức độ khái qt, đưa khái niệm pháp luật đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư sau: Pháp luật đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư tổng thể quy phạm pháp luật Nhà nước đặt thừa nhận, nhằm điều chỉnh quan hệ hợp tác đầu tư Nhà nước với nhà đầu tư tư nhân để xây dựng, cải tạo, kinh doanh, quản lý cơng trình hạ tầng cung cấp dịch vụ công 1.2.2 Nguyên tắc điều chỉnh pháp luật đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư Về lý thuyết việc điều chỉnh pháp luật quan hệ đầu tư theo hình thức đối tác công tư cần tuân thủ số nguyên tắc sau đây: Thứ nhất, pháp luật đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư phải thiết kế ban hành theo hướng đảm bảo thỏa mãn lợi ích đáng hợp pháp bên liên quan Thứ hai, pháp luật đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư phải đảm bảo nguyên tắc tôn trọng quyền tự định đoạt nhà đầu tư tư nhân quan hệ đầu tư Thứ ba, pháp luật đầu tư theo hình thức đối tác công tư phải đảm bảo thực mục tiêu bản, cốt lõi xây dựng, cải tạo, vận hành, kinh doanh quản lý công trình hạ tầng dịch vụ cơng, đồng thời tránh nguy “trục lợi” từ phía nhà đầu tư tư nhân thông qua việc thiết kế điều khoản thiếu cơng bằng, khơng có lợi cho Nhà nước hợp đồng đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư (hợp đồng dự án) 1.2.3 Cấu trúc pháp luật đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư Theo ý kiến tác giả luận án, mô hình cấu trúc pháp luật đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư bao gồm khơng giới hạn nhóm quy phạm pháp luật chủ yếu sau đây: (i) Các quy phạm pháp luật quy định chủ thể quyền, 15 nghĩa vụ chủ thể tham gia quan hệ đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư (ii) Các quy phạm pháp luật quy định hợp đồng đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư (iii) Các quy phạm pháp luật quy định trình tự, thủ tục đầu tư dự án PPP (iv) Các quy phạm pháp luật quy định nguồn vốn thực dự án PPP (v) Các quy phạm pháp luật quy định ưu đãi bảo đảm đầu tư (vi) Các quy phạm pháp luật quy định tốn cơng trình dự án PPP (vii) Các quy phạm pháp luật quy định tổ chức quản lý dự án, kiểm tra, giám sát hoạt động đầu tư theo hình thức đối tác công tư (viii) Các quy phạm pháp luật quy định xử lý vi phạm pháp luật giải tranh chấp phát sinh trình thực dự án đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư 16 Chương THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VỀ ĐẦU TƯ THEO HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CƠNG TƯ Ở VIỆT NAM 2.1 Thực trạng quy định chủ thể tham gia quan hệ đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư Ở mức độ khái qt, số hạn chế, bất cập chủ yếu sau: Thứ nhất, pháp luật hành quy định chưa hợp lý việc quan nhà nước có thẩm quyền ủy quyền ký hợp đồng dự án cho đơn vị nghiệp tự bảo đảm chi thường xuyên chi đầu tư Thứ hai, pháp luật hành để ngỏ quy định trách nhiệm quan nhà nước có thẩm quyền trường hợp quan không thực theo cam kết hợp đồng PPP Thứ ba, pháp luật hành quy định chung chung, thiếu cụ thể nhà đầu tư tham gia vào dự án đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư, dẫn đến bất cập trình thực thực tế Thứ tư, pháp luật hành chưa quy định rõ địa vị pháp lý doanh nghiệp dự án mối quan hệ pháp lý doanh nghiệp dự án với nhà đầu tư quan nhà nước có thẩm quyền (đối tác cơng) q trình thực dự án PPP 2.2 Thực trạng quy định hợp đồng đầu tư theo hình thức đối tác công tư Việt Nam Thứ nhất, tên gọi hợp đồng đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư Hợp đồng đầu tư theo hình thức đối tác công tư ghi nhận khoản Điều Nghị định số 63/2018/NĐ-CP tên gọi “Hợp đồng dự án” Thứ hai, loại hợp đồng đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư Theo quy định pháp luật hành, hợp đồng đầu tư theo 17 hình thức đối tác cơng tư (hay hợp đồng dự án) bên giao kết theo loại chủ yếu sau: - Hợp đồng Xây dựng - Kinh doanh - Chuyển giao (BOT); - Hợp đồng Xây dựng - Chuyển giao - Kinh doanh (BTO); - Hợp đồng Xây dựng - Chuyển giao (BT); - Hợp đồng Xây dựng - Sở hữu - Kinh doanh (BOO); - Hợp đồng Xây dựng - Chuyển giao - Thuê dịch vụ (BTL); - Hợp đồng Xây dựng - Thuê dịch vụ - Chuyển giao (BLT); - Hợp đồng Kinh doanh - Quản lý (O&M) Thứ ba, nội dung hợp đồng dự án Nội dung hợp đồng điều khoản bên bàn bạc, thỏa thuận sở hợp tác có lợi, trực tiếp ấn định quyền nghĩa vụ bên tham gia vào quan hệ hợp đồng Thứ tư, ký kết thực hợp đồng dự án Theo quy định Điều 39 Nghị định số 63/2018/NĐ-CP, định phê duyệt kết lựa chọn nhà đầu tư kết đàm phán, hoàn thiện hợp đồng, quan nhà nước có thẩm quyền tổ chức việc ký kết hợp đồng dự án Thứ năm, vấn đề công khai hợp đồng dự án Theo quy định Điều 41 Nghị định số 63/2018/NĐ-CP, công khai thông tin hợp đồng dự án thủ tục bắt buộc phải thực nhằm đảm bảo tính cơng khai, minh bạch bảo đảm quyền tiếp cận thông tin xã hội cộng đồng Thứ sáu, chuyển nhượng quyền, nghĩa vụ nhà đầu tư theo hợp đồng dự án cho tổ chức, cá nhân khác Trong thời hạn thực hợp đồng dự án, nhà đầu tư doanh nghiệp dự án không muốn tiếp tục thực hợp đồng dự án, chuyển nhượng quyền, nghĩa vụ cho chủ thể khác Qua nghiên cứu quy định hợp đồng đầu tư theo hình 18 thức đối tác cơng tư, số hạn chế, bất cập sau đây: Một là, pháp luật hành chưa có thống tên gọi hợp đồng ký kết nhà đầu tư, doanh nghiệp dự án với quan nhà nước có thẩm quyền để thực dự án đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư Hai là, quy định hợp đồng dự án chưa thể rõ việc giao kết, thực hợp đồng có phải tuân thủ nguyên tắc quy định Bộ luật dân hay không? Ba là, quy định hợp đồng dự án chưa đủ sức ngăn ngừa nguy lợi dụng việc triển khai dự án đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư để trục lợi chiếm đoạt tài sản công gây thất thốt, lãng phí nguồn lực tài quốc gia, hình thành lợi ích nhóm q trình thực dự án PPP Bốn là, pháp luật hành chưa có quy định thống mẫu hợp đồng dự án để đảm bảo phù hợp với tính chất đặc thù loại hợp đồng dự án 2.3 Thực trạng quy định trình tự, thủ tục hoạt động đầu tư theo hình thức đối tác công tư Việt Nam Qua nghiên cứu, khảo sát thực trạng quy định trình tự, thủ tục liên quan đến hoạt động đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư, có thủ tục lựa chọn nhà đầu tư, tác giả luận án cho quy định bộc lộ số hạn chế, bất cập chủ yếu sau đây: Thứ nhất, quy định hành thủ tục lựa chọn nhà đầu tư cho dự án PPP phương thức định thầu quy định chung chung, chưa rõ ràng, dễ bị lợi dụng gây khó khăn cho trình áp dụng thực tiễn Thứ hai, pháp luật quy định việc áp dụng hình thức định thầu để lựa chọn nhà đầu tư cho dự án PPP khơng làm hạn chế tính cạnh tranh, làm giảm hiệu đầu tư dự án, mà cịn tạo kẽ hở để tình trạng tham nhũng, lợi ích nhóm có hội tồn tại, phát triển thông qua dự án PPP 19 2.4 Thực trạng quy định nguồn vốn thực dự án đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư Qua khảo sát thực tiễn thực pháp luật đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư, tác giả luận án cho nhóm quy phạm pháp luật quy định nguồn vốn thực dự án đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư bộc lộ số điểm hạn chế, bất cập sau đây: Thứ nhất, hạn chế, bất cập quy định phần vốn góp nhà đầu tư Theo quy định Nghị định số 63/2018/NĐ-CP, nguồn vốn góp vốn chủ sở hữu nhà đầu tư tối thiểu phải 20% tổng vốn đầu tư dự án (đối với dự án đầu tư có tổng vốn đầu tư đến 1.500 tỷ đồng) tối thiểu 10% tổng vốn đầu tư (đối với phần vốn đầu tư vượt 1.500 tỷ đồng) Việc quy định tỷ lệ vốn chủ sở hữu tổng vốn đầu tư quy định chưa phù hợp thấp Thứ hai, hạn chế, bất cập quy định phần vốn tham gia Nhà nước Các chứng cho thấy cấu trúc tài trợ vốn quan trọng thành cơng PPP, cấu trúc tài trợ vốn hiểu bao gồm tỷ lệ phần vốn góp Nhà nước tư nhân dự án PPP Chính phủ cần mở rộng biên độ hỗ trợ vốn nhằm tăng tính khả thi tài dự án PPP 2.5 Thực trạng quy định ưu đãi bảo đảm đầu tư cho dự án đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư Có thể nhận thấy, hạn chế, bất cập quy định ưu đãi, bảo đảm đầu tư dự án đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư thể số khía cạnh chủ yếu sau đây: Thứ nhất, quy định ưu đãi đầu tư chưa rõ ràng, cụ thể nên khó áp dụng thực tế Thứ hai, quy định chia sẻ rủi ro chưa để cập đến mặt nguyên tắc chế xác định phân bổ rủi ro cho 20 bên trình triển khai, thực hiện, vận hành dự án PPP 2.6 Thực trạng quy định tốn cơng trình dự án đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư Một là, theo quy định Nghị định số 63/2018/NĐCP, nhà làm luật đưa thời gian nhà đầu tư phải hồn thành cơng tác tốn cơng trình hồn thành mà chưa hướng dẫn việc toán hợp đồng dự án giai đoạn kinh doanh, khai thác cơng trình Mặt khác, theo quy định Nghị định số 63/2018/NĐ-CP đầu tư theo hình thức đối tác công tư Thông tư số 88/2018/TT-BTC, việc tốn vốn đầu tư cơng trình dự án PPP thực tốn dự án hồn thành thuộc nguồn vốn nhà nước, tức thủ tục toán thực dự án đầu tư công Rõ ràng, quy định khơng đảm bảo tính khoa học chất việc nhà đầu tư xây dựng cơng trình với vịng đời 20 - 30 năm khác so với dự án sử dụng vốn đầu tư Nhà nước Hơn nữa, quy định toán cơng trình dự án PPP chưa phù hợp với thơng lệ quốc tế kiểm sốt đầu thay đầu vào dự án Hai là, việc phê duyệt tốn cơng trình dự án theo quy định Luật Xây dựng không phù hợp dự án PPP 2.7 Thực trạng quy định hoạt động kiểm tra, giám sát hoạt động đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư Ở mức độ khái qt, cho quy định bộc lộ số điểm hạn chế, bất cập chủ yếu sau đây: Một là, chưa có quy định cụ thể việc kiểm toán nhà nước dự án đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư Hai là, việc thiếu vắng quy định tham vấn ý kiến, quyền giám sát cộng đồng dân cư dự án PPP nguyên nhân dẫn đến tình trạng thiếu đồng thuận từ phía 21 người dân dự án PPP dự án vào hoạt động 2.8 Thực trạng quy định xử lý vi phạm pháp luật giải tranh chấp hoạt động đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư Ở mức độ khái quát, quy định bộc lộ số điểm hạn chế, bất cập sau đây: Một là, pháp luật hành chưa có quy định cụ thể hành vi vi phạm pháp luật lĩnh vực đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư, ngoại trừ số quy định hành vi bị cấm hoạt động đầu tư Hai là, pháp luật hành chưa có quy định cụ thể việc quyền tham gia tố tụng tổ chức, cá nhân người sử dụng sở hạ tầng dịch vụ công tạo từ dự án đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư 22 Chương YÊU CẦU VÀ GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT VỀ ĐẦU TƯ THEO HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƯ Ở VIỆT NAM 3.1 Mục tiêu yêu cầu đặt việc hồn thiện pháp luật đầu tư theo hình thức đối tác công tư Việt Nam 3.1.1 Mục tiêu việc hoàn thiện pháp luật đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư Việt Nam Xuất phát từ nhu cầu phát triển Việt Nam, việc xây dựng hoàn thiện quy định pháp luật đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư cần thiết cấp bách, nhằm hướng đến mục tiêu sau đây: Thứ nhất, thể chế hóa chủ trương, quan điểm Đảng thu hút nguồn lực đầu tư từ khu vực tư nhân vào phát triển kết cấu hạ tầng quốc gia; nâng cấp quy định Nghị định hành nhằm nâng cao sở pháp lý quy định, xử lý nội dung chồng chéo Luật bổ sung quy định thiếu Thứ hai, tạo dựng mơi trường đầu tư theo hình thức PPP với sở pháp lý cao, thống nhất, đồng bộ, hạn chế rủi ro mặt thay đổi sách Thứ ba, hoàn thiện quy định pháp luật PPP nhằm nâng cao hiệu đầu tư theo hình thức PPP, gắn với trách nhiệm bên có liên quan bao gồm Bộ, ngành địa phương quan nhà nước có thẩm quyền; nhà đầu tư; doanh nghiệp dự án; ngân hàng, tổ chức tín dụng quan tra, kiểm tra, kiểm toán 3.1.2 Các yêu cầu đặt việc hoàn thiện pháp luật đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư Việt Nam Xuất phát từ quan điểm nhận thức vậy, tác giả luận án cho việc hoàn thiện pháp luật đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư cần đáp ứng số yêu cầu sau đây: Thứ nhất, việc hoàn thiện pháp luật đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư phải đảm bảo yêu cầu vừa giải mục tiêu 23 phương thức đầu tư đặc thù thúc đẩy việc xây dựng kết cấu hạ tầng dịch vụ công sở tiếp nhận nguồn vốn đầu tư kinh nghiệm chuyên môn thiết kế, xây dựng, vận hành khai thác cơng trình dự án khu vực tư, vừa đảm bảo giải yêu cầu quyền lợi nhà đầu tư tham gia đầu tư vào dự án PPP Thứ hai, phải đảm bảo tính tồn diện, thống đồng tính khả thi hệ thống pháp luật đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư Thứ ba, việc hoàn thiện pháp luật đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư phải bảo đảm tính phù hợp với tình trạng xã hội kinh tế Việt Nam bối cảnh chuyển đổi sang kinh tế thị trường hội nhập quốc tế Thứ tư, việc hoàn thiện pháp luật đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư phải bảo đảm tính tương thích phù hợp với thông lệ, chuẩn mực quốc tế 3.2 Các giải pháp hồn thiện pháp luật đầu tư theo hình thức đối tác công tư Việt Nam 3.2.1 Những giải pháp chung Thứ nhất, khắc phục tình trạng chồng chéo mâu thuẫn văn pháp luật liên quan đến đầu tư theo hình thức đối tác công tư Thứ hai, pháp luật đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư phải hồn thiện sở kết hợp hài hòa mối quan hệ lợi ích đối tác cơng, đối tác tư bên thứ ba trình hình thành, đàm phán, ký kết thực dự án đầu tư 3.2.2 Các giải pháp cụ thể nhằm hoàn thiện pháp luật đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư Thứ nhất, hoàn thiện quy định pháp luật chủ thể tham gia quan hệ đầu tư theo hình thức đối tác công tư Thứ hai, cần sửa đổi, bổ sung quy định hợp đồng giao 24 kết đối tác công đối tác tư quan hệ đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư Thứ ba, hoàn thiện quy định thủ tục lựa chọn nhà đầu tư cho dự án đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư Thứ tư, hoàn thiện quy định nguồn vốn thực dự án đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư Thứ năm, hồn thiện quy định chia sẻ, phân bổ rủi ro bên hoạt động đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư Thứ sáu, hoàn thiện quy định cách thức tốn cơng trình dự án phù hợp với chất dự án PPP Thứ bảy, hoàn thiện quy định hoạt động kiểm tra, giám sát quan nhà nước có thẩm quyền, cộng đồng dân cư dự án PPP Thứ tám, hoàn thiện quy định pháp luật xử lý vi phạm pháp luật giải tranh chấp hoạt động đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư 25 DANH MỤC CÁC CƠNG TRÌNH ĐÃ CƠNG BỐ LIÊN QUAN ĐẾN LUẬN ÁN STT STT Tên cơng trình Tên tạp chí Số/năm Số trang Hồn thiện pháp luật theo hình thức đối tác cơng tư Việt Nam Dân chủ pháp luật Số 9(330) Hoàn thiện quy định pháp luật nhằm bảo đảm tính cơng khai, minh bạch lựa chọn nhà đầu tư cho dự án đối tác cơng tư Nội Số 62, Tên cơng trình tháng 92019 25 tháng 122018 Đề tài cấp Năm bảo vệ Hoàn thiện pháp luật hợp đồng đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư (PPP) Việt Nam Học viện 2016 Hoàn thiện pháp luật đầu tư Việt Nam trình hội nhập kinh tế quốc tế Học viện 2017 ... lý luận đầu tư theo hình thức đối tác công tư pháp luật đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư Thứ hai, phân tích, đánh giá thực trạng pháp luật đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư Việt Nam. .. dung luận án triển khai dựa sở lý thuyết chung đầu tư, trọng tâm lý thuyết hình thức đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư Hình thức đầu tư theo hình thức đối tác công tư thực tham gia đối tác công. .. theo hình thức đối tác công tư; quy định pháp luật đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư số nước giới Việt Nam; thực tiễn thực pháp luật đầu tư theo hình thức đối tác công tư Việt Nam 3 Phạm vi