Nghiên cứu thực trạng và giải pháp hoàn thiện pháp lý phương thức đối tác công tư PPP

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ NÔNG NGHIỆP VÀ PTNT TRƯỜNG ĐẠI HỌC THUỶ LỢI TRỊNH QUYẾT NGHIÊN CỨU THỰC TRẠNG VÀ GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN PHÁP LÝ PHƯƠNG THỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƯ PPP TRONG QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG TẠI VIỆT NAM LUẬN VĂN THẠC SĨ Hà Nội – 2015 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ NÔNG NGHIỆP VÀ PTNT TRƯỜNG ĐẠI HỌC THUỶ LỢI TRỊNH QUYẾT NGHIÊN CỨU THỰC TRẠNG VÀ GIẢI PHÁP HỒN THIỆN PHÁP LÝ PHƯƠNG THỨC ĐỐI TÁC CƠNG TƯ PPP TRONG QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG TẠI VIỆT NAM CHUYÊN NGÀNH: QUẢN LÝ XÂY DỰNG MÃ SỐ: 60.58.03.02 LUẬN VĂN THẠC SĨ NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: PGS.TS NGUYỄN XUÂN PHÚ Hà Nội – 2015 LỜI CẢM ƠN Tác giả xin chân thành cảm ơn trường Đại học Thủy lợi suốt thời gian nghiên cứu vừa qua, trang bị thêm kiến thức cần thiết vấn đề kinh tế - kỹ thuật Cùng hướng dẫn nhiệt tình thầy trường giúp tác giả hồn thiện trình độ chun mơn Đặc biệt, tác giả xin chân thành cảm ơn tới thầy giáo PGS.TS Nguyễn Xuân Phú trực tiếp hướng dẫn, giúp đỡ tác giả tận tình suốt trình nghiên cứu hoàn thiện luận văn Đồng thời, tác giả xin chân thành cảm ơn thầy cô Khoa Công trình, khoa Kinh tế Quản lý cung cấp kiến thức chuyên ngành, giúp tác giả tận tình suốt q trình nghiên cứu hồn thành luận văn Do trình độ, kinh nghiệm thời gian nghiên cứu cịn hạn chế nên Luận văn khó tránh khỏi thiếu sót, tác giả mong nhận ý kiến đóng góp quý độc giả Xin chân thành cảm ơn! Hà Nội, ngày 20 tháng năm 2014 TÁC GIẢ LUẬN VĂN Trịnh Quyết LỜI CAM ĐOAN Tác giả xin cam đoan toàn luận văn sản phẩm nghiên cứu cá nhân tơi Các thơng tin, tài liệu trích dẫn luận văn ghi rõ nguồn gốc Kết nêu luận văn trung thực chưa cơng bố cơng trình trước TÁC GIẢ LUẬN VĂN Trịnh Quyết MỤC LỤC PHẦN MỞ ĐẦU 1 Tính cấp thiết đề tài Mục đích nghiên cứu đề tài Đối tượng phạm vi nghiên cứu đề tài Nội dung nghiên cứu .2 Cách tiếp cận phương pháp nghiên cứu .2 Ý nghĩa khoa học thực tiễn đề tài CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN VỀ PHƯƠNG THỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƯ PPP TRONG QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG TẠI MỘT SỐ NƯỚC TRÊN THẾ GIỚI VÀ Ở VIỆT NAM 1.1 MỞ ĐẦU .4 1.1.1 Khái niệm PPP 1.1.2 Ý nghĩa thực tiễn vai trò phương thức đối tác PPP 1.2 PHƯƠNG THỨC TỔ CHỨC THỰC HIỆN, YÊU CẦU QUẢN LÝ XÂY DỰNG THEO PHƯƠNG THỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƯ PPP 1.2.1 Phương thức tổ chức thực 1.2.2 Các yêu cầu quản lý dự án theo phương thức PPP 1.2.2.1 Yêu cầu xây dựng quy trình cho PPP 1.2.2.2 Yêu cầu thể chế .9 1.2.2.3 Các yêu cầu thương mại, tài 10 1.2.2.4 Các yêu cầu tham vấn bên liên quan .10 1.2.2.5 Các yêu cầu cam kết rõ ràng Chính phủ .11 1.3 THỰC TIỄN PHƯƠNG THỨC PPP ÁP DỤNG TRÊN THẾ GIỚI 12 1.3.1 Tại quốc gia phát triển 12 1.3.2 Tại quốc gia phát triển 13 1.4 THỰC TIỄN PHƯƠNG THỨC PPP ÁP DỤNG TRONG QUẢN LÝ DỰ ÁN XÂY DỰNG Ở VIỆT NAM THỜI GIAN QUA 14 1.5 NHỮNG BÀI HỌC KINH NGHIỆM VỀ ÁP DỤNG PPP TRONG QUẢN LÝ CÁC DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CHO VIỆT NAM 16 KẾT LUẬN CHƯƠNG 18 CHƯƠNG 2: NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN CƠ BẢN VỀ PHƯƠNG THỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƯ PPP, THỰC TRẠNG MÔI TRƯỜNG PHÁP LÝ TRONG QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG THEO PHƯƠNG THỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƯ PPP TẠI VIỆT NAM 19 2.1 NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ PHƯƠNG THỨC ĐỐI TÁC PPP 19 2.1.1 Nội dung phương thức đối tác PPP 19 2.1.2 Các nguyên tắc thực phương thức đối tác PPP 20 2.1.3 Các văn pháp lý việc thực phương thức đối tác PPP 21 2.2 MÔI TRƯỜNG PHÁP LÝ PHƯƠNG THỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƯ PPP Ở VIỆT NAM .22 2.2.1 Hành lang pháp lý PPP 22 2.2.2 Đánh giá hệ thống văn bản, quy phạm pháp luật hành PPP 25 2.2.2.1 Các quy định đầu tư theo hợp đồng BOT, BTO, BT 25 2.2.2.2 Quy chế thí điểm đầu tư hình thức đối tác cơng tư theo Quyết định số 71/2010/QĐ – TTg ngày 09 tháng 11 năm 2010 Thủ tướng Chính phủ 27 2.2.3 So sánh điểm khác biệt số vấn đề văn quy phạm pháp luật điều chỉnh phương thức PPP 30 2.3 NHỮNG THUẬN LỢI, KHÓ KHĂN KHI ÁP DỤNG PHƯƠNG THỨC PPP TẠI VIỆT NAM 40 2.3.1 Thuận lợi 40 2.3.2 Khó khăn 41 2.4 NHỮNG VẤN ĐỀ GẶP PHẢI TRONG QUÁ TRÌNH ÁP DỤNG PHƯƠNG THỨC PPP TẠI VIỆT NAM 43 2.4.1 Những vấn đề chế quản lý, điều hành Nhà Nước phương thức PPP 43 2.4.2 Những vấn đề triển khai dự án PPP .45 2.4.3 Những vấn đề xây dựng chế hợp tác phân chia lợi ích, rủi ro bên, ưu đãi dự án đầu tư xây dựng PPP 49 KẾT LUẬN CHƯƠNG 51 CHƯƠNG 3: ĐỀ XUẤT CÁC GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN PHÁP LÝ CHO PHƯƠNG THỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƯ PPP TRONG QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG VIỆT NAM 52 3.1 TÌNH HÌNH QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG THEO PHƯƠNG THỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƯ PPP TẠI VIỆT NAM 52 3.1.1 Tổng quan tình hình quản lý dự án đầu tư xây dựng theo PPP Việt Nam 52 3.1.1.1 Về công tác tổ chức, điều hành: .53 3.1.1.2 Về nguồn tài thực chương trình PPP .53 3.1.1.3 Tình hình thực dự án thí điểm PPP Bộ, ngành địa phương 54 3.1.2 Xem xét thực trạng quản lý, thực số dự án theo phương thức PPP Việt Nam – nghiên cứu trường hợp 57 3.1.2.1 Đầu tư theo chế đặc biệt, tảng hình thức PPP .57 3.1.2.2 Đầu tư theo hình thức PPP 59 3.2 ĐỊNH HƯỚNG ÁP DỤNG PHƯƠNG THỨC PPP Ở VIỆT NAM TRONG GIAI ĐOẠN TỚI 64 3.3 NHỮNG VẤN ĐỀ RÚT RA TỪ NGHIÊN CỨU LÝ LUẬN VÀ THỰC TIỄN QUÁ TRÌNH ÁP DỤNG PPP TRONG QUẢN LÝ CÁC DỰ ÁN XÂY DỰNG 66 3.4 NHỮNG YÊU CẦU KHI ĐỀ XUẤT CÁC GIẢI PHÁP 70 3.4.1 Tổ chức pháp lý thuận lợi ủng hộ sách mạnh mẽ 70 3.4.2 Mục tiêu chiến lược dự án lực quản lý cấp 71 3.5 ĐỀ XUẤT HỒN THIỆN MƠI TRƯỜNG PHÁP LÝ HOẠT ĐỘNG QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG SỬ DỤNG PHƯƠNG THỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƯ PPP TẠI VIỆT NAM .72 3.5.1 Đề xuất thể chế, môi trường pháp lý .72 3.5.1.1 Hoàn thiện khuôn khổ pháp lý PPP .73 3.5.1.2 Tăng cường lực quan Nhà nước PPP 75 3.5.1.3 Bảo đảm điều kiện cần thiết để dự án PPP thực .76 3.5.2 Một số đề xuất hoàn thiện văn pháp lý PPP .77 3.5.3 Khuyến nghị cho số dự án nghiên cứu 85 KẾT LUẬN CHƯƠNG 87 KẾT LUẬN VÀ KIẾN NGHỊ 88 DANH MỤC CÁC BẢNG BIỀU Nội dung TT Trang Bảng 2.1 : Phạm vi điều chỉnh nội dung liên quan 32 Bảng 2.2 : Lựa chọn Nhà đầu tư ký kết hợp đồng dự án 34 Bảng 2.3 : Cơ chế tài 36 DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT PPP Hình thức đối tác công - tư BOT Xây dựng – Kinh doanh – Chuyển giao BTO Xây dựng – Chuyển giao – Kinh doanh BT CQNNCTQ Xây dựng – Chuyển giao Cơ quan nhà nước có thẩm quyền NĐT Nhà đầu tư QĐ Quyết định NĐ Nghị định PDF Quỹ hỗ trợ phát triển dự án PPP VGF Quỹ bù đắp để tăng tính khả thi dự án ADB Ngân hàng phát triển Châu Á NSNN Ngân sách Nhà nước NĐ108 Nghị định 108/2009/NĐ –CP ngày 27/11/2009 Chính phủ đầu tư theo hình thức hợp đồng BOT, BTO, BT QĐ71 Quyết định 71/2010/QĐ-TTg ngày 09/11/2010 Thủ tướng Chính phủ việc ban hành Quy chế thí điểm đầu tư theo hình thức đối tác cơng - tư KH&ĐT GPMB Kế hoạch đầu tư Giải phóng mặt 78 chi đầu tư phát triển hàng năm Bộ, ngành, Tỉnh, nguồn vốn phát triển dự án PPP (PDF) nguồn vốn hợp pháp khác Nhà đầu tư lựa chọn thực dự án phải hoàn trả chi phí hỗ trợ chuẩn bị đầu tư để tạo nguồn vốn chuẩn bị đầu tư cho dự án khác (6) Mơ hình quan quản lý hoạt động PPP: Trong điều Quyết định 71 có quy định tổ chức, nhiệm vụ tổ công tác liên ngành nhiên trình phối hợp thực lúng túng cần qui định rõ ràng Đề xuất thành lập Ban đạo Nhà nước PPP hoạt động theo định Thủ tướng Chính phủ; vào yêu cầu điều kiện quản lý cụ thể, Bộ, ngành, Ủy ban nhân dân cấp tỉnh phân công quan chuyên môn trực thuộc làm đầu mối quản lý hoạt động PPP ghi nhận điều khoản Nghị định PPP Về pháp lý ngày 29 tháng 10 năm 2012 Thủ tướng phủ định số 1624/QĐ – TTg việc thành lập Ban đạo đầu tư theo hình thức đối tác cơng – tư quy định nhiệm vụ, quyền hạn, thành phần, hoạt động ban đạo Đây coi điểm đổi tích cực nhận thức Chính phủ nâng cao lực quản lý, điều hành Nhà nước dự án PPP Trong điều Quyết định 71 đề xuất qui định thêm việc ủy quyền, lựa chọn tổ chức tư vấn độc lập Căn chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn điều quản lý cụ thể, Bộ, ngành ủy quyền cho tổ chức thuộc Bộ, ngành; Ủy ban nhân dân cấp tỉnh ủy quyền cho quan chun mơn Việc ủy quyền cần qui định rõ phạm vi ủy quyền, trách nhiệm quan ủy quyền việc chuẩn bị đầu tư, đàm phán, ký kết thực hợp đồng dự án Bên cạnh cần quy định quan nhà nước có thẩm quyền, quan ủy quyền trường hợp cần thiết lựa chọn tổ chức tư vấn độc lập để hỗ trợ thực số nhiệm vụ cam kết theo hợp đồng dự án 79 (7) Phần tham gia Nhà nước: - Quy định cụ thể hơn, dự án Bộ, ngành, Ủy ban nhân dân cấp tỉnh đề xuất dự án thuộc đối tượng sử dụng nguồn vốn ODA vốn vay ưu đãi nhà tài trợ nước mà dự án có hoạt động kinh doanh, thu phí từ người sử dụng Nhà nước góp vốn để đảm bảo tính khả thi dự án (vốn VGF), hỗ trợ thiếu hụt tài mà khoản thu không đủ để thu hồi vốn đầu tư lợi nhuận - Đề xuất nên bỏ trần tỷ lệ vốn 30% Nhà nước tham gia vào dự án PPP, đề xuất có ý nghĩa trình cải cách, hồn thiện pháp lý cho phương thức đối tác PPP, theo trần tỷ lệ vốn Nhà nước xem xét sở phương án tài dự án, mức vốn nguồn vốn dự kiến sử dụng, khả huy động, cân đối nguồn vốn Nhà nước tham gia dự án Bộ, ngành, Ủy ban nhân dân cấp tỉnh báo cáo quan có thẩm quyền theo quy định pháp luật đầu tư công để định chủ trương sử dụng trước phê duyệt dự án Vốn đầu tư Nhà nước tham gia thực dự án khơng tính vào tổng vốn đầu tư để xác định tỷ lệ vốn chủ sở hữu Bên cạnh đó, liên quan đến nguồn vốn đầu tư Nhà nước tham gia thực dự án, cần quy định việc sử dụng, quản lý nguồn hỗ trợ phát triển thức, vốn vay ưu đãi nhà tài trợ nước nguồn vốn khác theo định Thủ tướng Chính phủ Về khía cạnh lập kế hoạch vốn, Bộ, ngành, UBND cấp tỉnh lập tổng hợp kế hoạch vốn đầu tư Nhà nước tham gia thực dự án PPP công bố kế hoạch đầu tư công trung hạn năm bộ, ngành, địa phương điều phù hợp qui định Luật đầu tư công số 49/2014/QH13 ngày 18 tháng 06 năm 2014 (8) Về vốn chủ sở hữu nhà đầu tư : Với dự án quy mô lớn, giá trị thành tiền vốn chủ sở hữu tối thiểu 30% tổng vốn đầu tư cao, nhà đầu tư khó thu xếp từ vốn chủ sở hữu Do vậy, tỷ lệ 80 nên điều chỉnh giảm quy định trách nhiệm bên việc thương thảo tùy trường hợp cụ thể (9) Về thủ tục, quy trình đầu tư: Phân cấp bước trình, phê duyệt giảm bớt số thủ tục đầu tư dự án PPP * Đề xuất trình tự dự án PPP: Bước 1: Lập đề xuất dự án, thẩm định, phê duyệt công bố dự án; Bước 2: Lập, thẩm định, phê duyệt báo cáo nghiên cứu khả thi; Bước 3: Tổ chức lựa chọn nhà đầu tư; đàm phán ký kết thỏa thuận đầu tư, hợp đồng dự án; Bước 4: Thực thủ tục cấp giấy chứng nhận đăng ký đầu tư thành lập doanh nghiệp dự án; Bước 5: Triển khai thực dự án; Bước 6: Quyết toán chuyển giao cơng trình * Đối với dự án nhóm C thủ tục cần rút gọn lại, tránh kéo dài thời gian, tăng thêm chi phí cho dự án này, đề xuất: - Bỏ bước 2: Lập, thẩm định, phê duyệt báo cáo nghiên cứu khả thi nhiên để có sở lựa chọn nhà đầu tư, đàm phán hợp đồng đề xuất dự án phải có thiết kế sở phương án tài - Bỏ bước 4: Thực thủ tục cấp giấy chứng nhận đăng ký đầu tư thành lập doanh nghiệp dự án Trong khung pháp lý PPP (Nghị định số 108/2009/NĐ-CP Quyết định số 71/2010/QĐ-TTg), để thực dự án PPP bắt buộc phải thành lập doanh nghiệp dự án Tuy nhiên, thực tiễn chứng minh rằng, quy định bắt buộc nhà đầu tư phải thành lập doanh nghiệp dự án cứng nhắc không phù hợp Thực tế cho thấy, dự án có quy mơ nhỏ, dự án PPP nhóm C, khả huy động vốn nhà đầu tư thuận lợi, thời gian hồn thành bàn giao cơng trình ngắn việc thành lập doanh nghiệp dự án 81 không cần thiết, gây tốn cho nhà đầu tư Vì vậy, cần có quy định linh động vấn đề này, theo đó, vào tính chất, quy mô dự án, nhà đầu tư thực dự án PPP nhóm C định việc thành lập doanh nghiệp dự án trực tiếp thực dự án Trường hợp nhà đầu tư trực tiếp thực dự án mà không thành lập doanh nghiệp dự án, để đảm bảo trách nhiệm trình thực quản lý, vận hành dự án, đồng thời đảm bảo cơng tác hạch tốn dự án minh bạch nhà đầu tư phải tổ chức quản lý hạch toán độc lập nguồn vốn đầu tư hoạt động dự án [9] (10) Dự án nhà đầu tư đề xuất: Nhà đầu tư đề xuất thực dự án dự án, danh mục dự án Bộ, ngành, Ủy ban nhân dân cấp tỉnh phê duyệt công bố Trường hợp nhà đầu tư đề xuất dự án PPP doanh nghiệp nhà nước phải liên doanh với doanh nghiệp khác để đề xuất dự án Đối với dự án nhà đầu tư đề xuất phê duyệt Bộ, ngành, UBND cấp tỉnh giao nhà đầu tư lập báo cáo nghiên cứu khả thi Việc giao cho nhà đầu tư lập báo cáo nghiên cứu khả thi thực sở thỏa thuận văn Bộ, ngành, Ủy ban nhân dân cấp tỉnh nhà đầu tư Văn thỏa thuận, phải quy định mục đích, yêu cầu, chi phí lập báo cáo nghiên cứu khả thi, chi phí thuê tư vấn độc lập thẩm định nguyên tắc xử lý trường hợp nhà đầu tư khác lựa chọn thực dự án (11) Bổ sung nội dung đề xuất dự án, báo cáo nghiên cứu khả thi: - Phương án tài dự án: Tổng vốn đầu tư, cấu nguồn vốn phương án huy động; vốn đầu tư Nhà nước tham gia thực dự án (nếu có); khoản chi; nguồn thu, giá, phí hàng hóa dịch vụ; thời gian thu hồi vốn, lợi nhuận 82 - Khả huy động vốn để thực dự án; đánh giá nhu cầu, khả toán thị trường; khảo sát quan tâm nhà đầu tư, bên cho vay dự án - Dự kiến sơ rủi ro trình thực dự án phân chia rủi ro quan nhà nước có thẩm quyền nhà đầu tư (12) Quy định thẩm định báo cáo nghiên cứu khả thi: - Chi tiết, phân cấp rõ ràng hơn, cấp thẩm định báo cáo nghiên cứu khả thi dự án quan trọng quốc gia, cấp thẩm định dự án nhóm A, nhóm B; - Nội dung hồ sơ thẩm định báo cáo nghiên cứu khả thi; - Chi tiết nội dung, thời hạn thẩm định (13) Nội dung hợp đồng dự án: Cần quy định chi tiết, đảm bảo số nội dung cần có: - Mục tiêu, quy mơ, địa điểm, thời hạn tiến độ thực dự án; thời gian xây dựng cơng trình dự án; - u cầu kỹ thuật, cơng nghệ, chất lượng cơng trình dự án, sản phẩm dịch vụ cung cấp; - Tổng vốn đầu tư phương án tài dự án; - Điều kiện sử dụng đất cơng trình liên quan; - Điều kiện, tỷ lệ tiến độ giải ngân vốn đầu tư Nhà nước tham gia thực dự án (nếu có); - Bồi thường, giải phóng mặt bằng, tái định cư; - Thi công xây dựng, kiểm tra, giám sát, quản lý chất lượng, nghiệm thu, toán dự án; - Phân chia rủi ro quan nhà nước có thẩm quyền nhà đầu tư; kiện bất khả kháng nguyên tắc xử lý; - Các hình thức ưu đãi, đảm bảo đầu tư; 83 - Hiệu lực, thời hạn hợp đồng; nguyên tắc, điều kiện sửa đổi bổ sung, chấm dứt hợp đồng dự án; chuyển nhượng quyền nghĩa vụ theo hợp đồng dự án; (14) Quyền tiếp nhận dự án: Quy định bên cho vay có quyền tiếp nhận định tổ chức đủ lực tiếp nhận phần toàn quyền nghĩa vụ nhà đầu tư, doanh nghiệp dự án Sau tiếp nhận dự án, bên cho vay tổ chức bên cho vay định phải thực đầy đủ nghĩa vụ tương ứng nhà đầu tư, doanh nghiệp dự án theo quy định hợp đồng dự án thỏa thuận quyền tiếp nhận dự án (15) Cấp giấy chứng nhận đầu tư: Với dự án nhóm C đề xuất khơng phải thực thủ tục cấp giấy chứng nhận đăng ký đầu tư để tránh thủ tục rườm rà, chậm trễ kéo dài làm ảnh hưởng tới tiến độ triển khai dự án (16) Giám sát thực hợp đồng dự án: Quy định trường hợp cần thiết, quan nhà nước có thẩm quyền thuê tổ chức tư vấn có đủ lực để hỗ trợ thực nhiệm vụ giám sát việc tuân thủ nghĩa vụ nhà đầu tư, doanh nghiệp dự án theo quy định hợp đồng dự án (17) Bổ sung nội dung giám sát chất lượng cơng trình: Đối với giám sát chất lượng cơng trình dự án, quan nhà nước có thẩm quyền có trách nhiệm kiểm tra việc giám sát trình thi cơng xây dựng cơng trình theo u cầu hợp đồng dự án; kiểm tra việc tuân thủ quy trình, tiêu chuẩn, quy chuẩn quản lý vận hành cơng trình theo hợp đồng dự án; tổ chức kiểm định chất lượng phận cơng trình, hạng mục cơng trình tồn cơng trình xây dựng có nghi ngờ chất lượng quan quản lý nhà nước yêu cầu; đề nghị nhà đầu tư yêu cầu nhà thầu điều chỉnh đình thi công xét thấy chất lượng công việc thực không đảm bảo yêu cầu 84 Đối với dự án BT, quan nhà nước có thẩm quyền phải tổ chức giám sát chất lượng cơng trình dự án Việc giám sát chất lượng cơng trình dự án BT thực theo thủ tục quy định dự án đầu tư cơng Để tăng tính khả thi việc thực chế giám sát thực hợp đồng dự án giám sát chất lượng công trình đảm bảo cơng tác giám sát đáp ứng yêu cầu, cần quy định rõ chi phí Cụ thể, chi phí giám sát thực hợp đồng dự án, chất lượng cơng trình thuộc chi phí chuẩn bị đầu tư thực dự án quan nhà nước có thẩm quyền Đây điều mà quy định cũ Nghị định số 108/2009/NĐ-CP Quyết định số 71/2010/QĐ-TTg chưa làm rõ Các chi phí bố trí từ nhiều nguồn vốn mà quan nhà nước có thẩm quyền sử dụng, có nguồn nhà đầu tư hoàn trả [10] (18) Bảo lãnh nghĩa vụ Nhà đầu tư, doanh nghiệp dự án doanh nghiệp khác Điều 46 Quyết định 71 nêu Chính phủ định quan bảo lãnh thân Chính phủ khơng phải người bảo lãnh, điều khiến cho nhà đầu tư lo ngại Đề xuất cần thay đổi người đứng bảo lãnh phải Chính phủ, cịn Chính phủ định quan thay mặt Chính phủ bảo lãnh cung cấp nguyên liệu, tiêu thụ sản phẩm dịch vụ nghĩa vụ hợp đồng khác cho nhà đầu tư, doanh nghiệp dự án bảo lãnh nghĩa vụ doanh nghiệp Nhà nước bán nhiên liệu, nguyên liệu, mua sản phẩm, dịch vụ nhà đầu tư, doanh nghiệp dự án Điều có lợi cho nhà đầu tư, quan nhà nước ký hợp đồng PPP không thực đầy đủ hợp đồng PPP họ u cầu Chính phủ thực thay nghĩa vụ; ví dụ UBND tỉnh người đứng bảo lãnh theo phân cơng Chính phủ Thực tế với dự án cao tốc Dầu Giây – Phan Thiết Chính phủ bảo lãnh cho Cơng ty trách nhiệm hữu hạn tập đoàn BITEXCO (nhà đầu tư thứ 85 nhất) vay vốn từ nguồn tín dụng IBRD Ngân hàng giới để thực dự án sách ưu đãi đầu tư dự án (Điều 3, khoản Quyết định 1597/QĐ-TTg ngày 26/10/2012 Thủ tướng việc ban hành chế quản lý thực dự án đầu tư xây dựng đường cao tốc Dầu Giây – Phan Thiết thí điểm theo hình thức đối tác công – tư) (19) Quyền chấp tài sản, quyền kinh doanh cơng trình dự án Cần quy định rõ nhà đầu tư, doanh nghiệp dự án chấp tài sản, quyền sử dụng đất quyền kinh doanh cơng trình dự án bên cho vay theo quy định pháp luật đất đai pháp luật dân Thời gian chấp không vượt thời hạn hợp đồng dự án, trừ trường hợp có thỏa thuận khác hợp đồng dự án (20) Bổ sung điều khoản quy định giải tranh chấp, bảo đảm vốn quyền sở hữu tài sản (21) Bổ sung quy định trách nhiệm lập, quản lý Nguồn vốn chuẩn bị dự án, Nguồn vốn hỗ trợ Nhà nước bù đắp khoảng thiếu hụt tài để làm tăng tính khả thi dự án (VGF) 3.5.3 Khuyến nghị cho số dự án nghiên cứu * Đối với dự án đường liên cảng huyện Nhơn Trạch Vướng mắc dự án dường chưa đủ độ hấp dẫn nhà đầu tư việc tham gia Nhà nước vào dự án chưa đủ sức thuyết phục đối tác tư nhân Dự án cần tính tốn lại cách có cứ, phương án khơng nên chốt cứng nhắc mà nên dự báo số khả xảy (về lưu lượng xe, giá cả, chi phí…), kèm theo kiến nghị ưu đãi cam kết Nhà nước tương ứng Trong trường hợp sau cân nhắc phương án mà dự án không đủ hấp dẫn xem xét bổ 86 sung ưu đãi từ việc cho phép nhà đầu tư kinh doanh dự án khác để bù đắp chi phí có lợi nhuận mức hợp lý * Đối với dự án cao tốc Trung Lương – Mỹ Thuận Lý khiến dự án triển khai theo kế hoạch nguồn vốn dự kiến đầu tư cho dự án lớn Đầu tư xây dựng đường cao tốc đoạn Trung Lương - Mỹ Thuận có tổng mức đầu tư chưa bao gồm lãi vay thời gian xây dựng lên tới 24.600 tỷ đồng Đây kinh phí đầu tư lớn, nên khả đầu tư tồn Dự án theo hình thức BOT khơng khả thi Vì đầu tư theo hình thức BOT thơng thường, tức thu phí đoạn tuyến Trung Lương - Mỹ Thuận thuộc Dự án, để bảo đảm Dự án triển khai, cần có hỗ trợ Nhà nước với kinh phí khoảng 8.110 tỷ đồng năm thi công Với quy mô phần hỗ trợ lớn vậy, khả thu xếp từ ngân sách Nhà nước Đây lý khiến Bộ GTVT phải nghiên cứu phương án hỗ trợ Nhà nước thông qua sử dụng quyền thu phí đoạn cao tốc TP.HCM - Trung Lương Hỗ trợ Nhà nước quyền thu phí đường cao tốc TP.HCM – Trung Lương 11 năm đoạn Trung Lương – Mỹ Thuận 20 năm; cơng tác bảo trì quản lý khai thác thực toàn đoạn tuyến thuộc dự án đoạn cao tốc TP.HCM – Trung Lương tương ứng với thời gian thu phí hồn vốn dự án Để mục đích giảm tổng mức đầu tư, tăng tính hấp dẫn cho Dự án, Bộ GTVT chủ trương phân kỳ đầu tư giai đoạn 1A Dự án để thực theo hình thức hợp đồng BOT Thủ tướng Chính phủ chấp thuận Về việc thu xếp vốn cho giai đoạn 1B Dự án, Bộ GTVT giao nhiệm vụ cho Tổng công ty Đầu tư phát triển quản lý dự án hạ tầng giao thông Cửu Long (Cửu Long CIPM) làm đại diện quan Nhà nước có thẩm quyền tiếp tục làm việc với nhà đầu tư tiềm để thu xếp vốn đầu tư xây dựng hoàn chỉnh 87 KẾT LUẬN CHƯƠNG Trong chương luận văn phân tích định hướng áp dụng phương thức đối tác PPP thời gian tới Việt Nam Thông qua việc đánh giá điểm thuận lợi, khó khăn áp dụng, vấn đề rút từ nghiên cứu lý luận thực tiễn trình quản lý dự án xây dựng Luận văn đề xuất số giải pháp hồn thiện mơi trường pháp lý, thể chế PPP, đồng thời đưa khuyến nghị dự án thực tiễn nghiên cứu 88 KẾT LUẬN VÀ KIẾN NGHỊ Những nội dung đạt * Về sở khoa học: Hệ thống hóa làm sáng tỏ vấn đề lý luận phương thức đối tác PPP quản lý dự án xây dựng Tổng hợp đánh giá hệ thống văn quy phạm, pháp luật hành PPP, so sánh điểm khác biệt văn bản, từ đánh giá mặt đạt hạn chế cần khắc phục Làm rõ, đưa đặc điểm công tác quản lý dự án xây dựng giới Việt Nam Những vấn đề chế điều hành Nhà Nước, trình triển khai dự án PPP, xây dựng chế hợp tác phân chia lợi ích, rủi ro Đặc biệt, qua phân tích ưu nhược phương thức PPP quản lý dự án xây dựng nước để thấy phương thức đối tác công tư PPP phương thức tất yếu phát triển tương lai gần kinh tế Việt Nam Đây sở quan trọng để Nhà nước nghiên cứu hồn thiện mơi trường thể chế, pháp lý PPP vào dự án phát triển tương lai nhằm phát huy tốt ưu điểm bật phương thức * Về sở thực tiễn: Đánh giá tổng quan thực trạng quản lý, thực số dự án cụ thể theo phương thức PPP Việt Nam thời gian thực thí điểm Những tồn tại, hạn chế hệ thống hành lang pháp lý phương thức PPP cần có biện pháp sửa đổi * Trên sở lý luận thực tiễn, luận văn xây dựng định hướng áp dụng phương thức PPP Việt Nam giai đoạn tới, đồng thời đưa số đề xuất hoàn thiện môi trường pháp lý hoạt động quản lý dự án đầu tư xây dựng sử dụng phương thức 89 Những mặt hạn chế, tồn Phương thức đối tác công tư PPP áp dụng nhiều giới, nhiên chưa áp dụng rộng rãi Việt Nam Do đó, nhiều văn qui định PPP chung chung, thiếu chi tiết, logic khiến cho việc thực nhiều lúng túng, khó khăn Luận văn đưa số khuyến nghị vấn đề cần sửa đổi, bổ sung nhằm tạo lập khuôn khổ thể chế PPP phù hợp cho Việt Nam để vận hành hiệu Tuy nhiên thực tiễn trình triển khai thực dự án có nhiều vấn đề nảy sinh, rủi ro khơng thể lường trước để xây dựng hồn thiện mơi trường pháp lý PPP sớm chiều mà cần có thời gian vừa làm vừa học hỏi kinh nghiệm điều chỉnh cho phù hợp Giải pháp khắc phục hướng nghiên cứu Trong bối cảnh nhu cầu thu hút đầu tư vào lĩnh vực sở hạ tầng Việt Nam lớn nhiều so với khả đáp ứng nguồn lực tại, áp dụng phương thức PPP coi giải pháp cần trọng Để khắc phục tình trạng chậm trễ đưa PPP vào thực tế, khn khổ thể chế PPP Việt Nam cần sớm hoàn thiện, bao gồm khung pháp lý chung quy định đặc thù cho phép tạo điều kiện pháp lý, kỹ thuật lực để cấp có thẩm quyền đưa cam kết, sách mang tính đột phá, thúc đẩy trình hình thành, ký kết triển khai dự án PPP Bên cạnh nên thành lập quan quản lý đầu mối Nhà nước PPP có đủ lực để thực đàm phán, ký kết hợp đồng PPP Mặc dù phạm vi luận văn nghiên cứu dự án xây dựng, kinh doanh, quản lý cơng trình kết cấu hạ tầng, nhiên hướng nghiên cứu mong muốn mở rộng số lĩnh vực khác nông nghiệp, nông thôn, công nghệ thông tin, giáo dục, văn hóa, thể thao DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO I Tiếng Việt Chính phủ, Nghị định 108/2009/NĐ-CP ngày 27/11/2009 đầu tư theo hình thức hợp đồng BOT, BTO, BT; Chính phủ, Nghị định 12/2009/NĐ-CP ngày 12/02/2009 quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình; Lê Anh Dũng (2014), Đề tài nghiên cứu khoa học cấp trường “Nghiên cứu mơ hình cơng tư hợp doanh (PPP) quản lý dự án xây dựng” Trường đại học Kiến trúc Hà Nội; Nguyễn Thị Kim Dung, “Quan hệ đối tác Nhà nước với khu vực tư nhân (PPP) cung cấp số loại dịch vụ công bản: Kinh nghiệm, thông lệ quốc tế tốt ý nghĩa ứng dụng cho Việt Nam, Đề tài khoa học cấp Bộ, Bộ kế hoạch Đầu tư, 2008; Đỗ Đình Đức - Bùi Mạnh Hùng (2012), Quản lý dự án đầu tư xây dựng cơng trình, NXB xây dựng Hà Nội 2012; Đinh Tuấn Hải (2011), Bài giảng môn học Quản lý dự án Trường đại học Kiến trúc Hà Nội; Đinh Tuấn Hải (2010), Quản lý dự án xây dựng, Nhà xuất xây dựng năm 2010; Huỳnh Thị Thúy Giang (2012), “Hình thức hợp tác cơng tư để phát triển sở hạ tầng giao thông đường Việt Nam”, Luận án Tiến sĩ kinh tế, Trường Đại học Kinh tế Thành phố Hồ Chí Minh; Ngân hàng Phát triển Châu Á ADB (2009), Mối quan hệ đối tác nhà nước – tư nhân; 10.Phan Thị Bích Nguyệt “PPP - Lời giải cho tốn vốn để phát triển sở hạ tầng giao thông đô thị TP Hồ Chí Minh”, Tạp chí Phát triển Hội nhập, số 10/2013; 11.Quốc hội nước cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam khóa 11, Luật Đầu tư số 59/2005/QH11 ban hành ngày 29 tháng 11 năm 2005; 12.Quốc hội nước cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam khóa 13, Luật Đấu thầu số 43/2013/QH13 ban hành ngày 26/11/2013; 13.Quốc hội nước cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam khóa 13, Luật Xây dựng số 50/2014/QH13 ban hành ngày 18 tháng năm 2014; 14 Thủ tướng Chính phủ, Quyết định 71/2010/QĐ-TTg ngày 09 tháng 11 năm 2010 việc ban hành quy chế thí điểm đầu tư theo hình thức đối tác cơng tư; 15 Nguyễn Bá Uân (2010), Quản lý dự án nâng cao, tập giảng cao học Trường đại học Thủy Lợi, Hà Nội; 16 Vụ pháp chế, “Hoàn thiện khung pháp lý hợp tác nhà nước tư nhân”, Đề tài khoa học cấp Bộ, Bộ kế hoạch Đầu tư, 2011 II Website [http://www.misa.com.vn/tabid/91/newsid/29369/Nhan-dien-nhungluc-can-trong-trien-khai-hinh-thuc-doi-tac-cong -tu-tai-VietNam.aspx]; [www.thesaigontimes.vn/127467/PPP-tiem-nang-nhung-khong-dongian.html]; [www.baohaiquan.vn/pages/lo-ngai-ap-dung-ppp-tuy tien.aspx]; [http://muasamcong.vn/danh-muc-tin/detail/quy-pdf-se-gop-phan-giupcac-du-an-ppp-thanh-cong]; [http://www.baomoi.com/Bitexco-hut-hang-vi-du-an-Dau-GiayPhanThiet/45/16320530.epi]; [http://www.tinmoi.vn/cuu-long-cipm-tiep-quan-du-an-trung-luongmy-thuan-01651908.html]; [http://www.dongnai.gov.vn/Pages/glpcongbodanhmucduanduonglienc ang-glpnd-796-glpnc-0-glpsite-4.html]; Sở Kế hoạch đầu tư tỉnh Đồng Nai, văn số 437/SKHĐT-XDCB ngày 07 tháng 03 năm 2014, “Về việc triển khai thực văn số 1005/BKHĐT-QLĐT ngày 25/02/2014 Bộ Kế hoạch & Đầu tư”; [http://muasamcong.vn/danh-muc-tin/Detail/ap-dung-thu tuc-rut-gon- doi-voi-du-an-ppp-nhom-c]; 10.[http://muasamcong.vn/danh-muc-tin/Detail/nang-cao-trach-nhiemcua-co-quan-nha-nuoc-trong-quan-ly-du-an-ppp] ... đối tác PPP 19 2.1.2 Các nguyên tắc thực phương thức đối tác PPP 20 2.1.3 Các văn pháp lý việc thực phương thức đối tác PPP 21 2.2 MÔI TRƯỜNG PHÁP LÝ PHƯƠNG THỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƯ PPP. .. cho phương thức đối tác 2 Đối tư? ??ng phạm vi nghiên cứu đề tài - Đối tư? ??ng nghiên cứu: Thể chế, sách, mơi trường pháp lý quản lý dự án đầu tư xây dựng theo phương thức đối tác công - tư PPP Việt... Từ lí trên, tác giả lựa chọn đề tài ? ?Nghiên cứu thực trạng giải pháp hoàn thiện pháp lý phương thức đối tác công tư PPP quản lý dự án đầu tư xây dựng Việt Nam” làm đề tài nghiên cứu luận văn