Quản lý rủi ro cho các dự án đầu tư phát triển đô thị tại hà nội tt

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ XÂY DỰNG TRƯỜNG ĐẠI HỌC KIẾN TRÚC HÀ NỘI NGUYỄN THỊ THÚY QUẢN LÝ RỦI RO CHO CÁC DỰ ÁN ĐẦU TƯ PHÁT TRIỂN ĐÔ THỊ TẠI HÀ NỘI CHUYÊN NGÀNH: QUẢN LÝ ĐƠ THỊ VÀ CƠNG TRÌNH MÃ SỐ: 62.58.01.06 TĨM TẮT LUẬN ÁN TIẾN SĨ QUẢN LÝ ĐÔ THỊ VÀ CÔNG TRÌNH Hà Nội, Năm 2020 Luận án hồn thành Trường Đại học Kiến trúc Hà Nội Người hướng dẫn khoa học: Phản biện 1: Phản biện 2: Luận án bảo vệ hội đồng chấm luận án tiến sĩ cấp trường Trường Đại học Kiến trúc Hà Nội Vào hồi …… …… ngày…….tháng…….năm 2019 Có thể tìm hiểu luận án tại: Thư viện quốc gia Thư viện trường Đại học Kiến trúc Hà Nội A MỞ ĐẦU • Tính cấp thiết đề tài Quản lý rủi ro (QLRR) xem khâu quan trọng phức tạp chủ đề quản lý dự án Bằng việc quan tâm tới rủi ro (RR) vấn đề khó khăn phát hiện, giúp tạo hội, củng cố nâng cao chất lượng, hiệu công việc rút ngắn thời gian thi công xây dựng Các nhà quản lý nhiều nước giới Úc, Mỹ, Thụy Điển,… có cách nhìn nhận quan điểm QLRR Thay đối phó với rủi ro xảy ra, QLRR xem xét khía cạnh dự báo đề phịng Tại Việt Nam, quản lý rủi ro bắt đầu quan tâm nhiều hội nhập kinh tế giới Một số quy định liên quan tới QLRR Luật Xây dựng năm 2014 [31], Nghị định 119/2015/NĐ-CP [11] ngày 13/11/2015 Bộ tài ngun Mơi trường có quy định đánh giá tác động môi trường dự án xây dựng Tuy nhiên, quy định đơn thủ tục hành tập trung xử lý cố xảy khía cạnh chất lượng cơng trình, chưa bao quát hết RR khác dự án đầu tư xây dựng Ngày nay, tốc độ xây dựng đô thị lớn thành phố Hồ Chí Minh, Hà Nội, Đà Nẵng,… tăng lên nhanh chóng 100% dự án đầu tư phát triển thị phải đối mặt với RR lớn nhỏ Nhiều RR xảy liên quan tới chất lượng cơng trình, an tồn lạo động, … gây hậu nặng nề cho bên tham gia dự án tạo nên ảnh hưởng tiêu cực tới hoạt động đô thị Hà Nội với bùng nổ xây dựng dự án đầu tư phát triển đô thị đứng trước nguy ô nhiễm môi trường nặng nề Trong dự án đầu tư phát triển thị dự án giao thơng đường đô thị người dân quan tâm Lý giải cho điều là: (1) Các dự án giao thông đường đô thị ảnh hưởng trực tiếp tới sống người dân vấn đề lại Tại khu vực thi cơng cơng trình giao thơng đường đô thị thường xảy ùn tắc, di chuyển chậm dẫn tới thời gian lại người dân đô thị (2) Các dự án giao thông đường thị hay xảy tình trạng an toàn cho người dân người trực tiếp thi cơng (3) Ơ nhiễm mơi trường việc thi cơng dự án cơng trình giao thơng đường thị như: Tình trạng khói, bụi gây hạn chế tầm nhìn, rác thải, vật tư vật liệu tràn lan, Từ ý kiến trên, tác giả luận án lựa chọn đề tài ‘’Quản lý rủi ro cho dự án đầu tư phát triển đô thị Hà Nội’’ để nghiên cứu lựa chọn dự án giao thông đường thị Hà Nội làm điển hình nghiên cứu • Mục đích nghiên cứu Nghiên cứu quản lý rủi ro cho dự án đầu tư phát triển thị, nghiên cứu điển hình cho dự án giao thông đường đô thị Hà Nội nhằm nâng cao hiệu QLRR cho dự án giao thông đường đô thị dự án ĐTPTĐT Hà Nội; Góp phần thúc đẩy dự án giao thông đường đô thị Hà Nội hồn thành với tổn hại gây tới dự án, bên tham gia dự án, người dân thị • Đối tượng phạm vi nghiên cứu - Đối tượng nghiên cứu: QLRR cho dự án đầu tư phát triển đô thị, tập trung vào dự án giao thông đường đô thị Hà Nội - Phạm vi nghiên cứu: + Phạm vi nội dung: NCS nghiên chung cho dự án đầu tư phát triển đô thị, cứu điển hình cho giai đoạn thi cơng dự án giao thông đường đô thị Hà Nội NCS nghiên cứu so sánh quan điểm quản lý RR CĐT/BQLDA, ĐVTV NTC/NTP NCS xem xét hoạt động QLRR xác định RR, đánh giá RR xây dựng giải pháp phản ứng với RR + Phạm vi khơng gian: Qúa trình điều tra, khảo sát thực Hà Nội với cán tham gia vào dự đầu tư phát triển đô thị, dự án giao thông đường đô thị Hà Nội Các giải pháp đề xuất QLRR cho dự đầu tư phát triển giao thông đường đô thị Hà Nội tài liệu tham khảo tất tỉnh thành nước, tài liệu áp dụng khả thi Hà Nội • Phương pháp nghiên cứu NCS sử dụng 06 phương pháp nghiên cứu sau: (1) Phương pháp phân tích, tổng hợp lý thuyết; (2) Phương pháp chuyên gia; (3) Phương pháp điều tra; (4) Phương pháp biểu đồ xương cá; (5) Phương pháp ma trận khả tác động – mức độ ảnh hưởng; (6) Phương pháp xác suất thống kê • Ý nghĩa khoa học thực tiễn đề tài - Ý nghĩa khoa học: Đề tài góp phần bổ sung, hồn thiệu vấn đề mang tính lý luận RR, QLRR cho dự án đầu tư phát triển đô thị, dự án giao thông đường đô thị - Ý nghĩa thực tiễn: Các số liệu thực trạng QLRR cho dự án đầu tư phát triển thị nói chung, dự án giao thơng đường thị nói riêng Hà Nội sử dụng tài liệu tham khảo quan quản lý nhà nước, nhà quản lý dự án nhằm hiểu rõ RR xảy ra, công tác quản lý rủi ro NCS đề xuất giải pháp quản lý chung giải pháp QLRR cụ thể Các giải pháp có tính khả thi áp dụng thực tế cho dự án giao thông đường đô thị, dự án đầu tư phát triển Hà Nội, đồng thời mở rộng cho thành phố khác nước • Tính luận án - Đã xác định, phân tích, đánh giá RR dự án giao thông đường đô thị Hà Nội: Ghi nhận 73 RR xảy dự án giao thông đường đô thị Hà Nội, 53 RR có tác động rõ ràng Trong 53 RR có RR có mức độ nguy hiểm, 35 RR có mức nguy hiểm trung bình, 13 RR có mức nguy hiểm cao - So sánh, phân tích quan điểm QLRR nhóm chủ dự án, kết cho thấy CĐT/BQLDA ĐVTV có quan tâm tới RR tương đối giống lại khác với NTC/NTP - Sử dụng đồng thời 03 phương pháp nghiên cứu khoa học chuyên dùng phân tích RR phương pháp biểu đồ xương cá, phương pháp phân tích ma trận khả – tác động, phương pháp sác xuất thống kê đánh giá tương quan nhóm chủ thể dự án - NCS xây dựng giải pháp QLRR cho dự án giao thông đô thị Hà Nội Các giải pháp gồm: Giải pháp chung giải pháp cụ thể cho 13 RR có mức ngủy hiểm cao • Các khái niệm thuật ngữ Luận án đề cập số khái niệm, thuật ngữ rủi ro, quản lý rủi ro, dự án đầu tư phát triển đô thị, giao thông đô thị, quản lý rủi ro cho dự án giao thông đường đô thị khái niệm liên quan đến đề tài nghiên cứu • Cấu trúc luận án Phần mở đầu Phần nội dung bao gồm chương Chương 1: Tổng quan quản lý rủi ro cho dự án đầu tư phát triển đô thị Hà Nội Chương 2: Cơ sở lý luận thực tiễn quản lý rủi ro cho dự án đầu tư phát triển đô thị Chương 3: Xác định, phân tích, đánh giá rủi ro cho dự án giao thông đường đô thị Hà Nội Chương 4: Giải pháp quản lý rủi ro cho dự án giao thông đường đô thị Hà Nội Phần kết luận kiến nghị Danh mục tài liệu tham khảo Phụ lục B PHẦN NỘI DUNG CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN VỀ QUẢN LÝ RỦI RO CHO DỰ ÁN ĐẦU TƯ PHÁT TRIỂN ĐÔ THỊ TẠI HÀ NỘI 1.1 Giới thiệu chung rủi ro, quản lý rủi ro lĩnh vực xây dựng 1.1.1 Rủi ro lĩnh vực xây dựng Thế giới chứng kiến nhiều rủi ro diễn lĩnh vực xây dựng Tại Việt Nam tốc độ xây dựng ngày nhiều, ạt đô thị, rủi ro trở thành vấn đề nghiêm trọng, buộc nhà QLDA phải quan tâm hết 1.1.2 Quản lý rủi ro lĩnh vực xây dựng QLRR chuyên nghiệp xu hướng nghiên cứu ứng dụng giới Hiệp hội quản lý dự án (PMI) đời năm 1969 Mỹ đánh dấu bước tiến QLDA nói chung, QLRR nói riêng Tại Việt Nam, ngành xây dựng chịu sức ép từ phát triển nhanh chóng ạt dự án đầu tư xây dựng Các rủi ro xuất với tần xuất mức độ ảnh hưởng nghiêm trọng 1.2 Thực trạng chung quản lý rủi ro cho dự án đầu tư phát triển thị Hà Nội 1.2.1 Tình hình triển khai dự án đầu tư phát triển đô thị Hà Nội: Hơn 350 đồ án quy hoạch khu ĐTM, khu nhà triển khai thiết kế, số lượng dự án thống kê địa bàn Hà Nội lên tới 500 dự án với tổng diện tích đất quy hoạch 2.000 ha; 71 siêu dự án với tổng số vốn gần 400.000 tỷ đồng Đến năm 2050 Hà Nội triển khai hoàn thành 393 dự án giao thông gồm đường bộ, đường sắt, đường thủy, đường hàng khơng Trong dự án giao thông đường chiếm tỷ lệ cao (81%, 317 dự án) 1.2.2 Các rủi ro cho dự án đầu tư phát triển đô thị: Rất nhiều RR xảy cho dự án đầu tư phát triển đô thị RR xảy tất hoạt động, giao đoạn xây dựng.Dễ dàng bắt gặp RR an tồn lao động, vệ sinh mơi trường, chất lượng cơng trình,… làm ảnh hưởng nặng nề tới đời sống người dân đô thị 1.2.3 Nguyên nhân gây rủi ro cho dự án đầu tư phát triển đô thị: Nguyên nhân khách quan nguyên nhân chủ quan 1.3 Thực trạng quản lý rủi ro cho dự án giao thông đường đô thị Hà Nội 1.3.1 Đặc điểm dự án giao thông đường thị Hà Nội: (1) Cơng trình dạng tuyến; (2) Các dự án giao thơng có quan hệ mật thiết với hệ thống HTKTĐT; (3) Đi qua khu dân cư hoạt động; (4) Sử dụng nhiều nguồn vốn khác nhau; (5) Nhiều dự án giao thơng tiêu tốn lượng kinh phí lớn 1.3.2 Tình hình thực dự án giao thông đường đô thị Hà Nội - Tiến độ triển khai dự án giao thông đô thị Hà Nội: Thời gian thực dự án giao thông đường đô thị Hà Nội lên kế hoạch triển khai tập trung từ năm 2016 đến hết năm 2050 Đến 29,6% dự án hoàn thành, 55,8% dự án thực 14,6% dự án chuẩn bị thực - Khó khăn, hạn chế dự án giao thông đường đô thị Hà Nội: Hệ thống văn pháp luật chưa hoàn thiện; Tiến độ dự án kéo dài, chậm trễ giải phóng mặt bằng; Năng lực bên dự án chưa đáp ứng yêu cầu dự án; Các vấn đề hợp đồng; Tác động biến động giá thị trường; Khả cung cấp nguồn vốn dự án 1.3.3 Rủi ro dự án giao thông đường đô thị Hà Nội: 100% dự án giao thông đường đô thị Hà Nội gặp rủi ro Rủi ro dự án giao thông đường đô thị Hà Nội có tính chất theo chuỗi Có tương tác mạnh mẽ RR dự án giao thông đường đô thị Hà Nội Ghi nhận nhiều RR tác động đáng kể tới kết dự án giao thông đường đô thị Hà Nội 1.4 Các cơng trình nghiên cứu công bố liên quan tới đề tài luận án 1.5.1 Các nghiên cứu giới: Trên giới có nhiều nghiên cứu rủi ro QLRR thực Các nghiên cứu mang tính tồn diện sử dụng nhiều phương pháp, kỹ thuật để phân tích đánh giá rủi ro 1.5.2 Các nghiên cứu Việt Nam: Các nghiên cứu rủi ro QLRR Việt Nam bắt đầu quan tâm Ngày có nhiều đề tài, luận án, luận văn thực vấn đề Mặc dù có nghiên cứu QLRR việc áp dụng hiệu QLRR dự án chưa cao 1.5 Những vấn đề cần nghiên cứu - Tổng quan rủi ro QLRR dự án đầu tư phát triển đô thị, dự án giao thông đường đô thị Hà Nội - Tổng hợp, bổ sung, hoàn thiện sở khoa học rủi ro QLRR dự án đầu tư phát triển thị nói chung, dự án giao thơng đường thị nói riêng - Điều tra, khảo sát thực trạng QLRR dự án giao thông đường đô thị Hà Nội nhằm thu số liệu thực tế vấn đề nghiên cứu, nhóm chủ thể lựa chọn để điều tra - Xác định, phân tích đánh giá thực trạng QLRR dự án giao thông đường đô thị Hà Nội với hỗ trợ phương pháp phân tích đánh giá lựa chọn - Đề xuất giải pháp QLRR dự án dự án giao thông đường đô thị Hà Nội CHƯƠNG 2: CƠ SỞ LÝ LUẬN VÀ THỰC TIỄN VỀ QUẢN LÝ RỦI RO CHO CÁC DỰ ÁN ĐẦU TƯ PHÁT TRIỂN ĐÔ THỊ 2.1 Các vấn đề dự án đầu tư phát triển đô thị 2.1.1 Khái niệm, phân loại Dự án đầu tư phát triển đô thị dự án đầu tư xây dựng cơng trình tổ hợp cơng trình khu vực phát triển thị cấp có thẩm quyền phê duyệt công bố DADTPTĐT gồm dự án đầu tư xây dựng khu đô thị dự án đầu tư xây dựng cơng trình thị 11 - Đánh giá rủi ro: Trong đề tài luận án, NCS sử dụng phương pháp điều tra khảo sát, phân tích ma trận khả - tác động, kiểm định xác suất thống kê để đánh giá RR cho DAGTĐBĐT Hà Nội - Phản ứng tới rủi ro: Phòng tránh rủi ro; Giảm thiểu rủi ro; Chuyển giao rủi ro; Chấp nhận rủi ro 2.3 Các quy định liên quan tới quản lý rủi ro cho dự án đầu tư phát triển đô thị - Luật xây dựng số 50/2014/QH13 - Nghị định số 59/2015/NĐ-CP; Nghị định số 42/2017/NĐ-CP, Nghị định 119/2015/NĐ-CP - Quyết định số 79/QĐ/BXD, Thông tư số 26/2016/TT-BXD - Các tiêu chuẩn thiết kế: TCVN 3990:1985, TCVN 9362:2012, TCVN 356:2005, TCVN 338:2005, … - Các tiêu chuẩn vật liệu cấu kiện xây dựng: TCVN 2682-1999, TCVN 1771:1987, TCVN 5440:1991, TCVN 5709:1993,… 2.4 Kinh nghiệm quản lý rủi ro số nước giới Việt Nam 2.4.1 Kinh nghiệm quản lý rủi ro dự án giao thông đường Anh Một tỷ lệ lớn dự án giao thông đường Anh thực theo hình thức PPP Nguồn vốn chia theo nhiều nguồn khác nhằm giảm rủi ro dự án Các nhà quản lý trọng tới việc phân bổ rủi ro cho bên liên quan dự án Các phân tích RR thực theo mơ Monte Carlo 2.4.2 Kinh nghiệm quản lý rủi ro chi phí cho dự án giao thơng đường Việt Nam Để dự án hoàn thành theo tiến độ giảm lãng phí q trình thực dự án, BQLDA yêu cầu cao công tác quản 12 lý chi phí dự án Phân tích rủi ro chi phí dự án đánh giá hiệu tài dự án thực nghiêm túc Hiệu tài dự án chọn theo tiêu: tính giá trị thu nhập dự án - NPV Nội dung quản lý chi phí gồm: (1) Quản lý nguồn vốn; (2) Quản lý toán; (3) Yêu cầu sử dụng vốn CHƯƠNG 3: XÁC ĐỊNH, PHÂN TÍCH, ĐÁNH GIÁ RỦI RO CHO CÁC DỰ ÁN GIAO THÔNG ĐƯỜNG BỘ ĐÔ THỊ TẠI HÀ NỘI 3.1 Kết vấn chuyên gia, điều tra khảo sát - Phỏng vấn chuyên gia: NCS tập trung vấn người có kinh nghiệm từ 10 năm trở lên để đảm bảo chuyên gia vấn có nhiều kinh nghiệm hiểu biết thực tế xác định rủi ro cần thiết - Điều tra khảo sát: NCS tập trung điều tra người có kinh nghiệm từ năm trở lên để đảm bảo cán bộ, quản lý điều tra có thơng tin, hiểu biết rủi ro dự án 3.2 Xác định rủi ro cho dự án giao thông đô thị thành phố Hà Nội 3.2.1 Tổng hợp rủi ro tiềm từ nghiên cứu thực hiện: Tổng hợp 63 RR từ nghiên cứu nước 79 RR từ nghiên cứu nước 3.2.2 Xác định rủi ro phương pháp biểu đồ xương cá 3.2.2.1 Nội dung quản lý thi công kết dự án Với nội dung quản lý thi công xây dựng cơng trình (X1 đến X7), NCS tiếp tục triển khai biểu đồ xương cá nhằm tìm nguyên nhân dẫn tới kết nội dung quản lý - Rủi ro gắn với yêu cầu chất lượng: 19 RR - Rủi ro gắn với yêu cầu tiến độ: RR 13 - Rủi ro gắn với yêu cầu khối lượng: RR - Rủi ro gắn với yêu cầu chi phí: 11 RR - Rủi ro gắn với yêu cầu đảm bảo môi trường: RR - Rủi ro gắn với an toàn lao động: 10 RR - Rủi ro gắn với hợp đồng: RR X3 X2 X4 X1 Chất lượng cơng trình Khối lượng thi cơng Tiến độ XD Chi phí DA DA đích An tồn lao động Hợp đồng X5 X6 Mơi trường xây dựng X7 Hình 3.5: Biểu đồ xương cá nội dung quản lý – kết dự án 3.2.3 Phân tích số liệu xác định rủi ro Kết từ nghiên cứu thực phương pháp biểu đồ xương cá, NCS thu 73 rủi ro 73 rủi ro xử lý, phân nhóm làm sở thiết kế bảng câu hỏi vấn chuyên gia Kết có 53/73 rủi ro (chiếm 73%) có khả xuất từ mức xảy tới khả chắn xảy 20/73 rủi ro (chiếm 27%) có khả xảy ra, khơng có rủi ro khảo sát chưa xảy 3.2.4 Kết luận rủi ro cho dự án giao thông đường đô thị Hà Nội Qua trình xác định rủi ro thu thập 53 RR cho dự án giao thông đường đô thị Hà Nội Các RR xuất tất nội dung quản lý dự án giao thông đường đô thị Hà Nội Trong 36 RR chủ quan 17 RR khánh quan 14 3.3 Phân tích, đánh giá rủi ro cho dự án giao thông đường đô thị Hà Nội 3.3.1 Phân nhóm rủi ro theo phương pháp ma trận khả – tác động Với 53 rủi ro xác định, NCS tiến hành xử lý số liệu chuyển RR lên ma trận khả – tác động Chiếm tỷ lệ 9% (5 RR) nằm vùng nguy hiểm Nhiều RR có mức độ nguy hiểm trung bình (66%, 35 RR), 25% (13 RR) RR có mức độ nguy hiểm cao RR1, RR9, RR10, RR14, RR18, RR4, RR11, RR17, RR22, RR20, RR25, RR30, RR32, RR24, RR29, RR37, RR38, RR40 RR41, RR44, RR50 RR5 RR2, RR13, RR15, RR16, Trung Bình Khả Cao RR19 RR21,RR23, RR26, RR28,RR31, RR3 RR33, RR34,RR35, RR36, RR39,RR42, RR43, RR47,RR48, RR6, RR7, RR12, RR27, RR45, RR46 RR49 RR51, RR53 Thấp RR8, RR52 Thấp Trung Bình Cao Tác động Hình 3.16: Ma trận khả – tác động - Nhóm RR nguy hiểm: 02 RR liên quan tới phối hợp bên dự án; 02 RR xã hội 01 RR trị - Nhóm RR có mức nguy hiểm trung bình: 03 rủi ro khối lượng, 03 mơi trường xây dựng, 03 RR với bên thứ ba, 02 RR điều kiện tư nhiên 03 RR hợp đồng, 04 RR phối hợp bên tham gia dự án; 03 RR thiết kế; 04 RR chất lượng; 02 RR chi phí; 02 15 RR tiến độ; 02 RR an tồn thi cơng; 02 RR liên quan tới phát luật; 02 RR thị trường, kinh tế, tài - Nhóm RR có mức nguy hiểm cao: 02 RR liên quan tới lực bên dự án; 01 RR thiết kế; 01 RR chất lượng cơng trình; 01 RR toán chậm trễ, 02 RR liên quan tới tiến độ; 01 RR an tồn thi cơng; 02 RR liên quan tới pháp luật; 02 RR thị trường, tài 01 RR xã hội Như vậy, RR nguy hiểm phân bố đều, không tập trung vào vấn đề 3.3.2 Phân tích, đánh giá rủi ro 3.3.2.1 Phân tích, đánh giá chung (1) Về mức độ xảy RR: 100% dự án họ tham gia gặp RR (2) Chủ thể gây RR nhiều dự án: NTC/NTP (3) Chủ thể bị ảnh hưởng rủi ro nhiều nhất: ĐVTV bị ảnh hưởng nhất, nhóm CĐT/BQLDA nhóm NTC/NTP bị ảnh hưởng ngang (4) Nội dung bị ảnh hưởng rủi ro: Chi phí tiến độ cơng việc So sánh quan điểm nhóm chủ thể CĐT/BQLDA, ĐVTV, NTC/NTP đánh giá 13 RR nguy hiểm với đánh giá chung - Đánh giá rủi ro theo quan điểm CĐT/BQLDA: Với 13 nguy hiểm theo đánh giá chung, ý kiến CĐT/BQLDA có tương đồng lớn 12/13 RR có đánh giá tương đồng, có RR5 ‘’Năng lực quản lý Chủ đầu tư / Ban quản lý dự án yếu kém’’ có khác biệt - Đánh giá rủi ro theo quan điểm ĐVTV: Nhóm ĐVTV có quan điểm có khác biệt với kết đánh giá chung 9/13 RR có kết tương đồng 4/13 RR có kết khơng tương đồng Đặc biệt có RR đánh giá khác hồn tồn là: RR17 Q trình thi cơng có nhiều sai sót 16 - Đánh giá rủi ro theo quan điểm NTC/NTP: Với 13 RR tìm hiểu, kết thu từ NTC/NTP có tương đồng cao chiếm 11/13 RR RR khơng có tương đồng RR41, RR50 3.3.3 Đánh giá tương quan nhóm chủ thể 3.3.3.1 Giới thiệu phương pháp kiểm định xác suất thống kê NCS sử dụng kỹ thuật “ANOVA chiều” để kiểm định cho giả thuyết “ba nhóm lựa chọn (CĐT/BQLDA, ĐVTV, NTC/NTP) có tương đồng với QLRR 3.3.3.2 Phân tích tương quan nhóm chủ thể với số liệu điều tra thực tế: NCS kiểm tra tương quan nhóm chủ thể dựa 29 biến 29 biến cho thấy logic mức quan tâm tới RR, dự án có RR hay khơng mức độ sẵn sàng phản ứng với RR Logic phản ánh qua 13 RR có mức nguy hiểm cao dự án giao thông đô thị Hà Nội Kết 16/29 ý kiến tương quan 13/29 ý kiến không tương quan Tổng kết kết phân tích NCS thu sau: (1) Về quan tâm tới RR CĐT/BQLDA ĐVTV có thống song NT lại có khác biệt RR dự án giao thông đường đô thị Hà Nội điều khơng thể tránh khỏi, NT quen với việc RR buộc phải xảy Đó lý NT khơng cịn quan tâm tới RR Trong CĐT/BQLDA ĐVTV với mong muốn đạt mục tiêu dự án quan tâm tới RR đẩy lên cao (2) Nhìn nhận RR dự án, nhóm chủ thể có thống dự án giao thơng đường thị Hà Nội nói riêng, RR xuất nhiều Điều phản ánh với thực tế RR xảy nằm ngồi quan tâm chủ thể dự án (3) Đối với RR5 ‘’Năng lực quản lý Chủ đầu tư / Ban quản lý dự án yếu kém’’ đánh giá CĐT/BQLDA ĐVTV có tương đồng 17 xem xét khả xuất mức độ tác động Họ cho RR5 không thưc nguy hiểm Trong NT lại thấy RR có mức nguy hiểm cao cho dự án CĐT/BQLDA ĐVTV cho CĐT đưa định mang tính thời điểm, tác động khác CĐT/BQLDA tới dự án mang tính gián tiếp nên mức ảnh hưởng RR5 thấp dự án Tuy vậy, NT luốn thực công việc dựa định CĐT/BQLDA Do RR5 tác nhân chủ yếu gây ảnh hưởng tới dự án (4) Đối với RR19 ‘’Chậm trễ tốn theo cam kết’’ RR có tương đồng ba bên dự án Chi phí xem yếu tố trì hoạt động dự án Đây lý mà RR19 có đồng cao đánh giá nguy hiểm cao cho dự án (5) Mức độ cần thiết quản lý rủi ro nhận tương đồng bên dự án Một vấn đề đặt là: NT không quan tâm tới RR ảnh hưởng RR lớn nên NT mong muốn phải quản lý RR Mong muốn NT có mâu thuẫn với hoạt động quản lý họ Đây xem vấn đề cần giải dự án CHƯƠNG 4: GIẢI PHÁP QUẢN LÝ RỦI RO CHO CÁC DỰ ÁN GIAO THÔNG ĐƯỜNG BỘ ĐÔ THỊ TẠI HÀ NỘI 4.1 Giới thiệu chung Với rủi ro cụ thể, giải pháp quản lý xoay quanh hướng xử lý phòng tránh, giảm thiểu, chuyển giao chấp nhận rủi ro Mặc dù vậy, khơng có nghĩa rủi ro cần đơn lẻ giải pháp Cũng có phải kết hợp nhiều giải pháp theo hướng phản ứng khác mang lại hiệu quản lý 4.2 Quan điểm đề xuất 4.2.1 Quản lý rủi ro toàn diện 18 4.2.2 Rủi ro quản lý bên có khả quản lý rủi ro tốt Bảng 4.1: Chủ thể có khả QLRR cho 13 RR có mức độ nguy hiểm cao Mã hiệu RR4 Rủi ro Nhà thầu thiếu hụt nhân lực công trường RR5 Năng lực quản lý Chủ đầu tư / Ban quản lý dự án yếu RR11 Thiết kế có nhiều sai sót RR17 Quá trình thi cơng có nhiều sai sót Chủ thể QLRR NTC/NTP CĐT/BQLDA ĐVTK NTC/NTP RR19 Chậm trễ toán theo cam kết CĐT/BQLDA RR22 Chậm trễ bàn giao mặt thi công CĐT/BQLDA RR24 Điều phối quản lý tiến độ khơng hợp lý RR29 Trong q trình thi công xảy tai nạn công trường RR37 Sự thay đổi chế, sách pháp luật lĩnh vực xây dựng RR38 Thủ tục hành phức tạp, nhiêu khê RR41 Biến động giá thị trường RR44 Gặp khó khăn tiếp cận nguồn tài hỗ trợ dự án RR50 Sự phản đối, không đồng thuận cộng đồng dân cư 4.2.3 Định hướng giải pháp phản ứng với rủi ro ĐVTV NTC/NTP CĐT/BQLDA, NTC/NTP, ĐVTV CĐT/BQLDA, NTC/NTP, ĐVTV CĐT/BQLDA, NTC/NTP, ĐVTV CĐT/BQLDA, NTC/NTP CĐT/BQLDA, NTC/NTP, ĐVTV Xác định giải pháp phản ứng với RR cách sơ lược trước có biện pháp phản ứng cụ thể theo hướng: Phòng tránh, giảm thiểu, 19 chuyển giao chấp nhận RR 4.2.4 Giảm thiểu thấp ảnh hưởng rủi ro tới dự án cộng đồng 4.3 Giải pháp chung 4.3.1 Kế hoạch cơng việc dự đốn rủi ro Kế hoạch cơng việc dự đốn RR hiểu kế hoạch cơng việc có tính tới khả xảy rủi ro, giảm thiểu RR để trì tiến trình công việc theo kế hoạch Một đặc điểm trội dự án giao thông đường đô thị Hà Nội khoảng thời gian giải phóng mặt kéo dài, có tới vài năm Vì phương án giải phóng mặt phải xem xét chi tiết trước xây dựng tiến độ thi công Tiến trình cơng việc dự tính Cơng việc Cơng việc Cơng việc Rủi ro Rủi ro Hình 4.1: Tiến trình công việc 4.3.2 Áp dụng khoa học công nghệ quản lý rủi ro Áp dụng khoa học công nghệ QLRR hạn chế RR xuất hiện, đồng thời kiểm soát RR cách dễ dàng (Mơ hình chi tiết 3D BIM, Quản lý chi phí tiến độ với 5D MacroBIM, ) 4.4 Giải pháp ứng phó rủi ro nguy hiểm 4.4.1 Giải pháp nhân lực nhà thầu - Nâng cao tập trung NT vào vấn đề nhân lực - Phạt hợp đồng NT không đáp ứng gian lận việc xếp cán kỹ thuật thực dự án - Quy định thưởng, phạt có chế độ phù hợp với đối tượng lao động 20 - Tổ chức môi trường làm việc thân thiện để người lao động có tư tưởng thoải mái 4.4.2 Giải pháp nâng cao lực quản lý CĐT/BQLDA (1) Nâng cao lực CĐT/BQLDA - Đào tạo, tập huấn chuyên môn - Lựa chọn giám đốc BQLDA người có trình độ lực QLDA (2) Xây dựng kinh nghiệm cho CĐT/BQLDA 4.4.3 Giải pháp thiết kế (1) Xây dựng danh mục vẽ chi tiết đầy đủ (2) Kiểm tra vẽ trước xuất (3) Trong trình thi cơng xây dựng dự án, NT kết hợp với ĐVTV thiết kế để rà sốt lại tồn vẽ để kịp thời bổ sung chi tiết thiếu, điều chỉnh chi tiết cịn sai sót, Hợp đồng CĐT/BQLDA ĐVTV cần giữ lại khoản tiền đủ lớn để thực trách nhiệm giám sát tác giả 4.4.4 Giải pháp trình thi công Các kỹ sư, cán quản lý dự án phải đồng thời kỹ sư quản lý giám sát RR Nhiệm vụ thực giám sát RR: - Lập bảng RR lĩnh vực chuyên môn, cập nhật RR xuất q trình thực dự án - Phân nhóm RR theo mức độ nguy hiểm (nhóm RR mức nguy hiểm thấp, trung bình cao) Việc phân nhóm thực thơng qua thảo luận, đánh giá nhóm dự án huy trưởng dự án định - Lê kế hoạch dự phòng, kịch xử lý RR trường hợp RR xảy 21 - Thực theo dõi, giám sát RR hàng ngày, thông báo cho thành viên dự án phát RR có khả xuất Việc giám sát quy trình thi cơng NT phải CĐT/BQLDA, ĐVTV thực theo ngày CĐT/BQLDA, TVGS cần có chế độ cảnh báo thường chuyên suốt trình thi công Các cảnh báo gồm cảnh báo công việc cần thực theo tiến độ cảnh báo lỗi Các hậu lỗi cần liệt kê đánh giá cấp độ nguy hiểm, ảnh hưởng tới vấn đề toán theo yêu cầu CĐT/BQLDA - NT cần phải xây dựng quy định thi công an tồn phát huy trách nhiệm cơng việc với cán bộ, cơng nhân cơng trường Nói cách khách NT cần ban hành quy định công việc thực cách nghiêm ngặt 4.4.5 Giải pháp tốn - Xác lập quy trình tốn thơng suốt với NT thơng suốt nội CĐT/BQLDA - Tìm nguồn tài hỗ trợ dự án thuận lợi 4.4.6 Giải pháp mặt thi công (1) Xác định thời gian bàn giao mặt thi cơng theo tình hình thực tế: Xác định thời gian bàn giao mặt thi công cần xác Cần xác lập thỏa thuận thời điểm bàn giao mặt CĐT/BQLDA NT Đồng thời NT với mối quan hệ tham gia hỗ trợ CĐT/BQLDA hồn thành điều kiện để khởi cơng cơng trình Khi thực dự án giao thông đường đô thị Hà Nội, NT phải xác định rõ nhận bàn giao mặt phần phải có kế hoạch thi công theo giai đoạn (2) Các công tác chuẩn bị thi cơng: 22 Một số cơng việc NT chuẩn bị trước để bắt đầu trình thi công như: Chuẩn bị nhân lực; Chuẩn bị vật tư, vật liệu; Chuẩn bị mặt thi công (3) Cơng tác giải phịng mặt bằng: - CĐT/BQLDA xây dựng quy trình tổ chức GPMB dự án, quy trình cưỡng chế thu hồi đất, tổ chức tập huấn cho lực lượng trước GPMB nhằm bảo đảm quy định pháp luật, hạn chế sai sót - Thành lập Tổ công tác tuyên truyền, vận động để tăng cường vận động sâu đến đối tượng bị thu hồi đất; cơng khai, minh bạch chế sách GPMB 4.4.7 Giải pháp điều phối quản lý tiến độ - Giám sát tiến độ dự án - Điều chỉnh kế hoạch cung cấp vật tư, vật liệu, nhân lực, máy móc, thiết bị hợp lý cho dự án + Tạo kênh thông tin thông suốt dữa phận cán trường phận đặt hàng nhà cung cấp + Thực giám sát trường 4.4.8 Giải pháp an toàn lao động (1) Xây dựng quỹ an tồn lao động Chi phí ATLĐ = (Gxd+Gtb)*0,12% Trong Gxd: Chi phí xây dựng; Gtb: Chi phí thiết bị (2) Bảng quy định ATLĐ (3) Tập huấn ATLĐ 4.4.9 Giải pháp ứng phó thay đổi chế, sách pháp luật lĩnh vực xây dựng 23 CĐT/BQLDA không nên ép NT giảm giá sâu để giữ lợi nhuận NT đảm bảo cho việc đối phó với thay đổi sách, pháp luật, RR Trong trường hợp thay đổi sách, pháp luật có thay đổi lớn làm khả kiểm soát NT, CĐT/BQLDA cần có hỗ trợ tương ứng Nguồn chi phí lấy từ dự phịng phí tính tốn cho dự án NT cần có tính tốn phịng trừ q trình đấu thầu 4.4.10 Giải pháp thủ tục hành Xây dựng hệ thống thơng tin chuẩn quốc gia liên kết dụng Bộ, ngành Đồng thời áp dụng hình thức hồ sơ nộp trực tuyến Giảm thiểu quy định thủ tục hành chính, tăng cường văn hướng dẫn phổ biến rộng rãi phương tiện thông tin đại chúng 4.4.11 Giải pháp ứng phó biến động giá cả, thị trường Xây dựng dự phịng phí ứng phó biến động giá thị trường 4.4.12 Giải pháp cộng đồng dân cư Xây dựng biện pháp an tồn lao động, vệ sinh mơi trường chi tiết để giám tác động tới cộng đồng dân cư NT phải tuân thủ nghiêm ngặt quy định an tồn lao động, vệ sinh mơi trường 4.5 Bàn luận vấn đề nghiên cứu luận án 4.5.1 Rủi ro cho dự án giao thông đường thị Hà Nội: NCS tìm hiểu 73 RR xảy dự án giao thông đường thị Hà Nội, 53 RR có tác động rõ ràng Các RR nghiên cứu cho thấy chúng phản ánh rõ đặc điểm dự án giao thông đường đô thị Hà Nội 24 4.5.2 Qúa trình quản lý rủi ro cho dự án giao thông đường đô thị Hà Nội: QLRR q trình liên tục địi hỏi tập trung cao độ gắn với giai đoạn thực dự án 4.5.3 Giải pháp quản lý rủi ro cho dự án giao thông đường đô thị Hà Nội: Lựa chọn giaỉ pháp QLRR bước quan trọng cho dự án giao thông đường đô thị Hà Nội Nó liên quan tới chi phí tập trung bên dự án KẾT LUẬN VÀ KIẾN NGHỊ Kết luận QLRR cho dự án giao thông đường đô thị Hà Nội trở nên cấp thiết Ghi nhận 73 RR xảy dự án giao thông đường thị Hà Nội, 53 RR có tác động rõ ràng Trong 53 RR có RR có mức độ nguy hiểm, 35 RR có mức nguy hiểm trung bình, 13 RR có mức nguy hiểm cao CĐT/BQLDA ĐVTV có quan tâm tới RR tương đối giống lại khác với NTC/NTP Một nghịch lý xảy NT gây nhiều RR nhất, chịu ảnh hưởng nhiều lại quan tâm tới RR Các nhóm giải pháp đề xuất gồm: Hai giải pháp chung mười hai giải pháp cụ thể cho 13 RR có mức độ nguy hiểm cao Kiến nghị (1) Đối với nhà quản lý, kỹ sư làm việc dự án ĐTPTĐT, dự án giao thông đường đô thị Hà Nội tập trung giám sát, QLRR (2) Đối với quan quản lý nhà nước chuyên ngành xây dựng cần xem xét, bổ sung nội dung QLRR vào văn pháp lý để việc triển khai QLRR thuận lợi hiệu (3) Mở khóa đào tạo, bồi dưỡng phổ biến kiến thức QLRR cho bên liên quan dự án CÁC CƠNG TRÌNH KHOA HỌC ĐÃ CƠNG BỐ CỦA TÁC GIẢ LIÊN QUAN ĐẾN ĐỀ TÀI LUẬN ÁN Nguyễn Thị Thúy Đinh Tuấn Hải (2015), Tổng quan rủi ro xuất trình thực dự án xây dựng phát triển đô thị, Tạp Chí Người Xây Dựng, Số 7&8/2015, Trang 20-24 Nguyễn Thị Thúy Đinh Tuấn Hải (2016), Một số ý kiến đề xuất giải pháp quản lý rủi ro trình thực dự án xây dựng phát triển thị, Tạp Chí Kết cấu & Công nghệ xây dựng, Số 21/II-2016, Trang 89-95 Nguyễn Thị Thúy Đinh Tuấn Hải (2017), Tổng quan nghiên cứu quản lý rủi ro cho dự án đầu tư phát triển thị, Tạp Chí Kinh Tế Xây Dựng, Số 02/2017, Trang 21-27 Nguyễn Thị Thúy Đinh Tuấn Hải (2018), Xác định rủi ro cho dự án phát triển thị, Tạp Chí Người Xây Dựng, Số 3&4/2018, Trang 7-10 Nguyễn Thị Thúy Đinh Tuấn Hải (2019), Cơ sở khoa học quản lý rủi ro cho dự án đầu tư phát triển thị, Tạp Chí Khoa Học Kiến Trúc Xây Dựng, số 34 tháng 5/2019 Nguyễn Thị Thúy Đinh Tuấn Hải (2019), Giải pháp quản lý rủi ro cho dự án đầu tư phát triển thị, Tạp chí Xây dựng Việt Nam số tháng 5/2019 Nguyễn Thị Thúy (2020), Giải pháp quản lý rủi ro cho dự án giao thông đường đô thị Hà Nội, Đã chấp nhận đăng Tạp chí Kinh tế xây dựng ... SỞ LÝ LUẬN VÀ THỰC TIỄN VỀ QUẢN LÝ RỦI RO CHO CÁC DỰ ÁN ĐẦU TƯ PHÁT TRIỂN ĐÔ THỊ 2.1 Các vấn đề dự án đầu tư phát triển đô thị 2.1.1 Khái niệm, phân loại Dự án đầu tư phát triển đô thị dự án đầu. .. luận án Phần mở đầu Phần nội dung bao gồm chương Chương 1: Tổng quan quản lý rủi ro cho dự án đầu tư phát triển đô thị Hà Nội Chương 2: Cơ sở lý luận thực tiễn quản lý rủi ro cho dự án đầu tư phát. .. Thực trạng chung quản lý rủi ro cho dự án đầu tư phát triển thị Hà Nội 1.2.1 Tình hình triển khai dự án đầu tư phát triển đô thị Hà Nội: Hơn 350 đồ án quy hoạch khu ĐTM, khu nhà triển khai thiết