Biện pháp cưỡng chế trong luật tố tụng hình sự việt nam

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT TRẦN THỊ BÍCH HÀ BIỆN PHÁP CƢỠNG CHẾ TRONG LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC HÀ NỘI - 2020 ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT TRẦN THỊ BÍCH HÀ BIỆN PHÁP CƢỠNG CHẾ TRONG LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM Chuyên ngành: Luật hình tố tụng hình Mã số: 8380101.03 LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC Ngƣời hƣớng dẫn khoa học: PGS.TS Nguyễn Đức Phúc HÀ NỘI - 2020 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan Luận văn cơng trình nghiên cứu khoa học riêng tơi Các số liệu, ví dụ trích dẫn Luận văn đảm bảo độ tin cậy, xác trung thực Các kết nêu Luận văn chưa công bố cơng trình khác Tơi hồn thành tất mơn học tốn tất nghĩa vụ tài theo quy định Khoa Luật Đại học Quốc gia Hà Nội Vậy viết lời cam đoan đề nghị khoa Luật xem xét để tơi bảo vệ Luận văn Tôi xin chân thành cám ơn! Người cam đoan Trần Thị Bích Hà i DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT BLHS: Bộ luật hình BLTTHS: Bộ luật tố tụng hình CQĐT: Cơ quan điều tra TAND: Tịa án nhân dân TAQS: Tòa án quân TTHS: Tố tụng hình VKSND: Viện kiểm sát nhân dân XHCN: Xã hội chủ nghĩa ii MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN i DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT ii MỞ ĐẦU CHƢƠNG 1: MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VÀ PHÁP LUẬT VỀ BIỆN PHÁP CƢỠNG CHẾ TRONG TỐ TỤNG HÌNH SỰ 1.1 Nhận thức biện pháp cưỡng chế tố tụng hình 1.1.1 Khái niệm biện pháp cưỡng chế tố tụng hình 1.1.2 Đặc điểm biện pháp cưỡng chế BLTTHS năm 2015 12 1.1.3 Ý nghĩa việc quy định biện pháp cưỡng chế BLTTHS năm 2015 14 1.2 Lịch sử phát triển quy định biện pháp cưỡng chế pháp luật tố tụng hình Việt Nam 15 1.2.1 Thời kì phong kiến Việt Nam thuộc địa Pháp đến trước Cách mạng tháng Tám 1945 15 1.2.2 Thời kì sau Cách mạng Tháng Tám 1945 đến trước 1975 18 1.2.3 Thời kì sau năm 1975 đến 20 KẾT LUẬN CHƢƠNG 23 CHƢƠNG 2: QUY ĐỊNH VỀ BIỆN PHÁP CƢỠNG CHẾ TRONG BỘ LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ NĂM 2015 25 2.1 Những điểm biện pháp cưỡng chế Bộ luật tố tụng hình năm 2015 25 2.1.1 Tách biệt biện pháp cưỡng chế với biện pháp ngăn chặn; tập trung quy định biện pháp cưỡng chế vào Mục Bộ luật tố tụng hình năm 2015 26 2.1.2 Quy định biện pháp phong tỏa tài khoản 28 iii 2.1.3 Quy định đầy đủ, chi tiết áp giải, dẫn giải 31 2.1.4 Quy định hủy bỏ biện pháp kê biên tài sản, phong tỏa tài khoản 33 2.1.5 Quy định biện pháp cưỡng chế pháp nhân 34 2.2 Các biện pháp cưỡng chế Bộ luật tố tụng hình năm 2015 37 2.2.1 Áp giải, dẫn giải 37 2.2.2 Kê biên tài sản 42 2.2.3 Phong tỏa tài khoản 49 2.2.4 Biện pháp cưỡng chế tạm đình có thời hạn hoạt động pháp nh n liên quan đến hành vi phạm tội pháp nhân; buộc nộp khoản tiền để bảo đảm thi hành án 56 KẾT LUẬN CHƢƠNG 65 CHƢƠNG 3: NHỮNG VẤN ĐỀ ĐẶT RA TRONG VIỆC ÁP DỤNG CÁC QUY ĐỊNH CỦA BỘ LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ NĂM 2015 VỀ BIỆN PHÁP CƢỠNG CHẾ 66 3.1 Thuận lợi, khó khăn áp dụng quy định Bộ luật tố tụng hình năm 2015 biện pháp cưỡng chế giải vụ án hình 66 3.1.1 Thuận lợi 66 3.1.2 Khó khăn 68 3.2 Dự kiến số vướng mắc phát sinh q trình áp dụng quy định BLTTHS năm 2015 biện pháp cưỡng chế 69 3.2.1.Chưa có quy định việc áp dụng nhiều biện pháp cưỡng chế 69 3.2.2 Bổ sung biện pháp cưỡng chế khác 70 3.2.3 Về áp giải, dẫn giải 71 3.2.4 Về kê biên tài sản 73 3.2.5 Về biện pháp phong tỏa tài khoản 74 3.2.6 Về thẩm quyền áp dụng biện pháp cưỡng chế pháp nhân 75 3.3 Những vấn đề đảm bảo hiệu áp dụng quy định biện pháp iv cưỡng chế BLTTHS năm 2015 76 3.3.1 Ban hành văn luật hướng dẫn quy định Bộ luật Tố tụng hình 2015 biện pháp cưỡng chế; Kiến nghị sửa đổi bổ sung số quy định BLTTHS năm 2015 biện pháp cưỡng chế 76 3.3.2 Thống nhận thức đổi tư cho chủ thể áp dụng biện pháp cưỡng chế 78 3.3.3 Tăng cường lực cho chủ thể áp dụng biện pháp cưỡng chế thực tế 79 3.3.4 Tăng cường công tác đạo tra, kiểm tra việc áp dụng biện pháp cưỡng chế 80 3.3.5 Đảm bảo quan hệ phối hợp hoạt động áp dụng biện pháp cưỡng chế 82 3.3.6 Tăng cường hợp tác quốc tế việc áp dụng biện pháp cưỡng chế 82 3.3.7 Đảm bảo sở vật chất, kỹ thuật cho việc áp dụng biện pháp cưỡng chế phòng phòng, chống tội phạm 84 KẾT LUẬN CHƢƠNG 85 KẾT LUẬN 87 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 89 v MỞ ĐẦU Tính cấp thiết việc nghiên cứu đề tài BLTTHS năm 2003 sau 10 năm triển khai thi hành góp phần quan trọng việc bảo vệ chế độ XHCN, bảo vệ lợi ích nhà nước, quyền lợi ích hợp pháp cá nhân, tổ chức, bảo vệ pháp luật XHCN, đồng thời giáo dục người ý thức tuân theo pháp luật, đấu tranh phòng ngừa chống tội phạm; bảo đảm trình tự thủ tục TTHS công khai, dân chủ, thuận lợi cho người tham gia TTHS thực quyền, nghĩa vụ mình; đề cao vai trị, trách nhiệm cơng dân, tổ chức hoạt động TTHS Bên cạnh mặt tích cực, tiến bộ, BLTTHS năm 2003 thể hạn chế, vướng mắc, bất cập, có bất cập quy định biện pháp cưỡng chế TTHS áp giải, dẫn giải, kê biên tài sản Những tồn bất cập quy định BLTTHS 2003 gây nhiều khó khăn việc giải vụ án hình sự, ảnh hưởng đến việc bảo vệ quyền người, quyền cơng dân lợi ích đáng cá nhân, tổ chức, ảnh hưởng đến tính nghiêm minh pháp luật, tính răn đe, phịng, chống tội phạm Hiến pháp năm 2013 đời với nhiều nguyên tắc tư pháp tiến nhằm bảo đảm tốt quyền người, quyền cơng dân Những ngun tắc cần thể chế hóa BLTTHS Bên cạnh đó, việc tháo gỡ khó khăn, bất cập BLTTHS năm 2003 ảnh hưởng đến thực tiễn điều tra, truy tố, xét xử vụ án hình sự, có quy định biện pháp cưỡng chế đòi hỏi cấp thiết khách quan Những yêu cầu, địi hỏi đặt vấn đề phải sửa đổi, bổ sung quy định hành, thể chế BLTTHS cho phù hợp với hệ thống pháp luật thực tiễn Ngày 27/11/2015, Kỳ họp thứ 10, Quốc hội nước Cộng hòa XHCN Việt Nam khóa XIII thơng qua BLTTHS số 101/2015/QH13 Đ y đạo luật quan trọng, thể chế hóa chủ trương, quan điểm Đảng Nghị số 49-NQ/TW hoạt động tố tụng theo tinh thần Hiến pháp nước Cộng hòa XHCN Việt Nam năm 2013 chương trình cải cách tư pháp, x y dựng hoàn thiện Nhà nước pháp quyền XHCN BLTTHS năm 2015 cụ thể hóa quy định Hiến pháp năm 2013 tổ chức hoạt động nhằm xây dựng tư pháp sạch, vững mạnh, dân chủ, nghiêm minh, bảo vệ công lý, bảo vệ quyền người, quyền cơng dân; bảo vệ lợi ích Nhà nước, quyền lợi ích hợp pháp quan, tổ chức, cá nhân; nâng cao hiệu hoạt động tố tụng Với quan điểm đó, BLTTHS năm 2015 sửa đổi, bổ sung nhiều quy định điều chỉnh quan hệ xã hội phát sinh trình giải vụ án hình Trong đó, quy định biện pháp cưỡng chế TTHS có sửa đổi bổ sung Những sửa đổi, bổ sung chế định thể kỹ thuật lập pháp số lượng, nội dung biện pháp cưỡng chế với nhiều điểm so với chế định BLTTHS năm 2003 Xuất phát từ vai trò quan trọng chế định biện pháp cưỡng chế TTHS, với tư cách cán lực lượng Công an nhân dân - lực lượng nịng cốt cơng tác phịng ngừa đấu tranh chống tội phạm đặt nhu cầu phải kịp thời nghiên cứu, từ có nhận thức đắn áp dụng cách có hiệu biện pháp thực tiễn giải vụ án Luận văn với đề tài “Biện pháp cưỡng chế Luật tố tụng hình Việt Nam” thực với mục đích làm rõ cách toàn diện điểm biện pháp ngăn chặn, biện pháp cưỡng chế TTHS BLTTHS năm 2015, từ xác định vấn đề đảm bảo cho việc thực có hiệu quy định cơng tác phịng ngừa, đấu tranh chống tội phạm thời gian tới 2 Tình hình nghiên cứu đề tài - Về sách chuyên khảo: Cuốn sách “Về tự cá nhân biện pháp cưỡng chế tố tụng hình sự” Nhà xuất Chính trị quốc gia 2011) tác giả Trần Quang Tiệp sách “Chế định biện pháp ngăn chặn theo luật tố tụng hình Việt Nam, Những vấn đề lý luận thực tiễn”, Nxb Chính trị quốc gia (2015), tác giả Nguyễn Trọng Phúc Trong sách này, tác giả nghiên cứu khái quát biện pháp cưỡng chế luật tố tụng hình Việt Nam tập trung vào quy định biện pháp cưỡng chế Bộ luật tố tụng hình 2003 tác động biện pháp cưỡng chế đến quyền tự cá nhân Tuy nhiên, vào thời điểm đó, BLTTHS năm 2015 chưa đời nên sách chưa làm rõ điểm BLTTHS năm 2015 biện pháp cưỡng chế - Về viết tạp chí: + Bài viết Tạp chí Nghiên cứu lập pháp, số 2/2018: “Biện pháp cưỡng chế pháp nh n theo quy định Bộ luật tố tụng hình năm 2015 vấn đề đặt triển khai áp dụng” tác giả Nguyễn Hải Ninh + Bài viết Tạp chí khoa học Đại học Quốc gia Hà Nội: Luật học, số 3/2018: “Nghiên cứu số quy định đặc thù thủ tục tố tụng hình pháp nhân Bộ luật tố tụng hình năm 2015” tác giả Trịnh Quốc Toản Các viết đề cập đến quy định BLTTHS năm 2015 biện pháp cưỡng chế Tuy nhiên, phạm vi viết tập trung vào biện pháp cưỡng chế pháp nhân mà chưa s u ph n tích cách khải quát biện pháp cưỡng chế BLTTHS năm 2015 nói chung 23 Trần Quang Tiệp (2011),Về tự cá nhân biện pháp cưỡng chế tố tụng hình sự, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội 24 Trịnh Quốc Toản (2018), Nghiên cứu số quy định đặc thù thủ tục tố tụng hình pháp nhân Bộ luật tố tụng hình năm 2015, Tạp chí khoa học Đại học Quốc gia Hà Nội: Luật học, số 3/2018, tr 11- 25 25 Tòa án nhân dân tối cao, Viện kiểm sát nhân dân tối cao, Bộ Cơng an, Bộ Tài Chính, Bộ Tư pháp (1998), Thông tư liên tịch số 06/1998/TTLTTANDTC-VKSNDTC-BCA-BTC-BTP ngày 24/10/1998 hướng dẫn số vấn đề bảo quản, xử lý tài sản vật chứng, tài sản bị kê biên trình điều tra, truy tố, xét xử vụ án hình 26 Trường Đại học Luật Hà Nội (2012), Giáo trình luật tố tụng hình Việt Nam, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội 27 Trường Đại học Luật Hà Nội (2013), Giáo trình luật tố tụng dân Việt Nam, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội 28 Viện kiểm sát nhân dân tối cao (2015), Báo cáo số 11 ngày 19/11/2015 tổng kết 10 năm thực tiễn thi hành Bộ luật tố tụng hình năm 2003 29 Viện kiểm sát nhân dân tối cao, Bộ Công an (1963), Thông tư liên tịch số 427/TTLT ngày 28/6/1963 quy định tạm thời số nguyên tắc quan hệ công tác Viện kiểm sát nhân dân tối cao Bộ Công an 30 Viện kiểm sát nhân dân tối cao, Bộ Công an, Bộ Quốc phịng (2018), Thơng tư liên tịch số 04/2018/TTLT-VKSNDTC-BCA-BQP ngày 19/10/2018 quy định phối hợp Cơ quan điều tra Viện kiểm sát việc thực số quy định Bộ luật tố tụng hình 31 Viện Khoa học pháp lý (Bộ Tư pháp) (1999), Từ điển Luật học, Hà Nội, tr.323, Nxb Từ điển Bách khoa 32 Viện Khoa học pháp lý (Bộ Tư pháp) (2006), Từ điển Luật học, Hà Nội, tr 204-205, NXB Từ điển Bách khoa NXB Tư pháp 91 33 Viện Sử học Việt Nam (2011), Quốc triều hình luật (Luật hình triều Lê), Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội Tài liệu trang web 34 Nguồn: https://swiss-banking-lawyers.com/how-long-can-a-bank-accountbe-frozen/ 35 Nguồn: https://vnexpress.net/tin-tuc/phap-luat/cuu-dai-bieu-quoc-hoi-thunga-linh-an-chung-than-boi-thuong-55-ty-dong3656422.html?vn_source=boxTopstory&vn_medium=ho&vn_campaign=vn 36 Nguồn:https://vnexpress.net/tin-tuc/phap-luat/cuu-dai-bieu-quoc-hoi-thunga-bi-ke-bien-nhung-tai-san-gi-3411543.html 37 Nguồn: https://www.vietnamplus.vn/tham-tra-bao-cao-ve- cong-tac phong-chong-tham-nhung-nam-2017/464752.vnp 38 Nguồn:http://thabacninh.vn/index.php/vi/news/San-pham/chuyen-denhung-van-de-can-luu-y-trong-viec-ap-dung-bien-phap-bao-dam-thi-hanhan-844/ 92 ... VÀ PHÁP LUẬT VỀ BIỆN PHÁP CƢỠNG CHẾ TRONG TỐ TỤNG HÌNH SỰ 1.1 Nhận thức biện pháp cưỡng chế tố tụng hình 1.1.1 Khái niệm biện pháp cưỡng chế tố tụng hình 1.1.2 Đặc điểm biện pháp cưỡng. .. pháp cưỡng chế CHƢƠNG 1: MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VÀ PHÁP LUẬT VỀ BIỆN PHÁP CƢỠNG CHẾ TRONG TỐ TỤNG HÌNH SỰ 1.1 Nhận thức biện pháp cƣỡng chế tố tụng hình 1.1.1 Khái niệm biện pháp cưỡng chế tố tụng. .. pháp luật biện pháp cưỡng chế tố tụng hình Chương Quy định biện pháp cưỡng chế Bộ luật tố tụng hình năm 2015 Chương Những vấn đề đặt việc áp dụng quy định Bộ luật tố tụng hình năm 2015 biện pháp