Đề thi này có đáp án tất cả câu hỏi đã từng ra trong kỳ thi môn quản lý quỹ bao gồm các phần tự doanh, quản lý tài sản, MG và TCĐTCK mỗi năm, ôn trong đây khả năng trúng 100% câu trong đề, chỉ cần học thuộc đáp án và số trong đề là khả năng đậu cao, đáp án chi tiết từng lời giải bài toàn và lý thuyết quản lý quỹ 99.91%
TRẮC NGHIỆM – SÁT HẠCH QLQ – PHẦN MG VÀ TVĐTCK Câu Theo quy định hành, cơng ty niêm yết, cổ đơng nhóm cổ đơng nắm giữ từ 10% đến 30% số cổ phần có quyền biểu thời hạn liên tục sáu tháng đề cử a.01 thành viên vào Hội đồng quản trị b.02 thành viên vào Hội đồng quản trị c.03 thành viên vào Hội đồng quản trị d.04 thành viên vào Hội đồng quản trị e.Đủ số ứng viên vào Hội đồng quản trị Câu Theo Luật chứng khoán, Quỹ đầu tư chứng khoán đại chúng thành lập a.Có 100 nhà đầu tư khơng kể nhà đầu tư chứng khốn chun nghiệp mua chứng quỹ b.Tổng giá trị chứng quỹ đă bán đạt 50 tỷ đồng Việt Nam c.Có 100 nhà đầu tư khơng kể nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp mua chứng quỹ tổng giá trị chứng quỹ bán đạt 50 tỷ đồng Việt Nam d.Có 100 nhà đầu tư mua chứng quỹ tổng giá trị chứng quỹ đá bán đạt 50 tỷ đồng Việt Nam Câu Thành viên lưu ký UBCKNN cấp giấy chứng nhận đăng kư hoạt động lưu ký chứng khoán TTLK chấp thuận trở thành thành viên tổ chức sau, ngoại trừ a.Cơng ty chứng khốn nhân viên công ty phép nhận ủy thác khách hàng để định lựa chọn chủng loại, số lượng, giá chứng khoán, thời điểm mua chứng khốn b.Cơng ty đầu tư chứng khốn c.Ngân hàng thương mại d.a c Câu Tổ chức cá nhân sở hữu từ 10% trở lên vốn cổ phần phần vốn góp có quyền biểu cơng ty chứng khốn khơng sở hữu, ngoại trừ a.Dưới 5% số cổ phần phần vốn góp có quyền biểu cơng ty chứng khốn khác b.Dưới 5% số cổ phần phần vốn góp có quyền biểu công ty quản lý quỹ khác c.Trên 5% số cổ phần phần vốn góp có quyền biểu cơng ty chứng khốn khác d.a b Câu Theo Luật chứng khoán, tổ chức phát hành niêm yết loại chứng khoán phải lập hồ sơ đăng ký với trung tâm giao dịch chứng khoán, ngoại trừ a.Cổ phiếu b.Trái phiếu doanh nghiệp c.Trái phiếu phủ, trái phiếu phủ bảo lãnh, trái phiếu quyền địa phương d.a b Câu Cơng ty chứng khốn cơng ty quản lý quỹ phải chấp thuận văn UBCKNN thực thay đổi sau a.Lập, đóng cửa chi nhánh, văn phịng đại diện, phịng giao dịch b.Thay đổi tên công ty, địa điểm đặt trụ sở chính, chi nhánh, văn phịng đại diện, phịng giao dịch c.Giao dịch làm thay đổi quyền sở hữu cổ phần phần vốn góp chiếm từ 10% trở lên vốn điều lệ đă góp cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ, trừ trường hợp cổ phiếu công ty d.Tạm ngừng hoạt động, trừ trường hợp tạm ngừng hoạt động nguyên nhân bất khả kháng e.Tất thay đổi Câu Ngày 1/2/2007-Ngày chứng khoán A, B niêm yết giao dịch a.112,83% b.113,10% c.127,35% d.Không phương án xác Câu Loại hình cơng ty khơng phép chào bán chứng khốn công chúng a.Công ty cổ phần b.Công ty TNHH c.Doanh nghiệp Nhà nước d.Công ty hợp danh Câu Công ty đầu tư chứng khốn tổ chức hình thức sau a.Công ty cổ phần theo quy định Luật Doanh nghiệp để đầu tư chứng khốn b.Cơng ty TNHH theo quy định Luật Doanh nghiệp để đầu tư chứng khốn c.Cơng ty liên doanh theo quy định Luật đầu tư để đầu tư chứng khoán d.Tất hình thức Câu 10 Theo Luật Chứng khốn, điều sau khơng phải nghĩa vụ cơng ty chứng khốn a.Tư vấn cho phủ việc bảo lãnh phát hành chứng khốn phủ b.Ký hợp đồng văn với khách hàng cung cấp dịch vụ cho khách hàng, cung cấp đầy đủ, trung thực thông tin cho khách hàng c.Ưu tiên thực lệnh khách hàng trước lệnh công ty d.Phải đảm bảo đủ nguồn lực tài để đáp ứng yêu cầu kinh doanh bù đắp rủi ro, bảo đảm vốn khả dụng theo quy định pháp luật e.Thu thập, tìm hiểu thơng tin tình hình tài chính, mục tiêu đầu tư, khả chấp nhận rủi ro khách hàng, bảo đảm khuyến nghị, tư vấn đầu tư công ty cho khách hàng phải phù hợp với Câu 11 Cơng ty chứng khốn phải thực chế độ báo cáo gửi UBCKNN báo cáo sau, ngoại trừ a.Báo cáo tài năm chưa qua kiểm tốn b.Cơng ty bị tổn thất từ 10% giá trị tài sản trở lên c.Đại hội đồng cổ đông Hội đồng thành viên thông qua hợp đồng sáp nhập với cơng ty khác d.Có thay đổi thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Ban Giám đốc công ty, thay đổi người hành nghề kinh doanh chứng khốn, có định khởi tố Chủ tịch Công ty, thành viê e.Sửa đổi, bổ sung Điều lệ công ty Câu 12 Lệnh giao dịch chứng khoán Sở giao dịch chứng khoán/ Trung tâm giao dịch chứng khoán chấp nhận a.Lệnh từ người hành nghề chứng khoán đại lý nhận lệnh chấp thuận truyền lệnh trực tiếp tới đại diện giao dịch cơng ty chứng khốn Sở giao dịch chứng khoán/Trung tâm giao b.Lệnh giao dịch khách hàng đặt trực tiếp tới đại diện giao dịch cơng ty chứng khốn Sở giao dịch chứng khóan/Trung tâm giao dịch chứng khốn c.Lệnh giao dịch truyền qua trụ sở chi nhánh cơng ty chứng khốn d.Lệnh giao dịch truyền tới đại diện sàn cơng ty chứng khốn Sở giao dịch chứng khoán/Trung tâm giao dịch chứng khoán từ địa điểm nhận lệnh công ty chứng khốn Câu 13 Cơng ty chứng khốn A có tổng tài sản ngắn hạn vào thời điểm ngày 31/12/2007 báo cáo tài kiểm tốn 78 tỷ đồng, giá trị khoản nợ ngắn hạn cơng ty chứng khốn A coi phù hợp với quy định pháp luật hành a.Là 468 tỷ đồng b.Là 234 tỷ đồng c.Là 50 tỷ đồng d.Là 156 tỷ đồng e.Không phương án xác Câu 14 Giá chào bán chứng quỹ mở thông thườngcác quy định hồ sơ đăng ký phát hành theo Luật Chứng khoán a.Nhỏ giá trị tài sản ròng cầu hạn chế b.Lớn gái trị tài sản ròng cầu lớn c.Nhỏ giá trị tài sản rịng phát sinh chi phí quản lý phát hành d.Lớn giá trị tài sản rịng phát sinh chi phí quản lý phát hành e.Có thể lớn nhỏ giá trị tài sản rịng tùy vào tình hình thị trường Câu 15 Hiện có tổ chức chào mua công khai công ty Nhiều khách hàng công ty bạn gửi đơn chấp nhận giá chào Mười ngày trước ngày hết hạn chào mua, đối thủ cạnh tranh khác đến đưa giá chào mua cao Các khách hàng bạn gọi điện thoại cho bạn, muốn hủy lệnh ký chấp thuận giá chào cao Bạn có trách nhiệm phải làm gì? a.Các khách hàng ký hợp đồng với giá chào mua ban đầu Cổ đông bán cổ phiếu thay đổi hợp đồng chào bán công khai chuyển giao thời điểm ký hợp đồng b.Cổ đông phép hủy bỏ đăng ký chào bán ban đầu họ chào bán với giá cao c.Việc chào bán phải chuyển sang trọng tài để định d.Cổ đơng có 20 ngày để lựa chọn chào giá có lợi nhuận e.Cổ đơng thay đổi suy nghĩ vào lúc ngày giao dịch cuối đợt chào mua Câu 16 Thông thường số P/E có xu hướng a.Giảm lạm phát tăng b.Tăng lạm phát tăng c.Không chịu ảnh hưởng mức độ lạm phát d.Không chịu ảnh hưởng số kinh tế vĩ mô, bao gồm lạm phát e.Không phương án xác Câu 17 Theo quy định, cơng ty chứng khốn ln phải đảm bảo mức vốn khả dụng tổng vốn nợ điều tổi thiểu là: a.3% b.5% c.8% d.10% e.15% Câu 18 Giả sử có bảng lệnh sau: Giá tham chiếu: 100 Hãy xác định số tiền nhà đầu tư A phải trả, biết phí giao dịch phương án sau : a.204.000 b.353.500 c.357.000 d.360.500 e.Không phương án xác Câu 19 Hành vi vi phạm người hành nghề chứng khoán sử dụng tiền, chứng khốn tài khoản khách hàng khơng khách hàng ủy thác, người hành nghề bị xử phạt: a.Cảnh cáo b.Bị thu hồi chứng hành nghề vòng năm c.Bị thu hồi không cấp lại chứng hành nghề chứng khốn Câu 20 Theo Luật Chứng khốn, thành viên góp vốn để thành lập Quỹ thành viên là: a.Thể nhân b.Thể nhân pháp nhân c.Pháp nhân TRẮC NGHIỆM - SÁT HẠCH QLQ - PHẦN QUẢN LÝ TÀI SẢN Câu Theo Luật chứng khoán văn hướng dẫn Luật, Công ty quản lý quỹ được: I.Sử dụng vốn, tài sản công ty để đầu tư vào quỹ đại chúng quản lý II.Sử dụng vốn, tài sản quỹ quản lý để đầu tư quỹ đại chúng quản lý III Sử dụng vốn, tài sản quỹ đại chúng đề đầu tư vào quỹ quản lý IV Sử dụng vốn, tài sản quỹ thành viên đề đầu tư vào quỹ thành viên khác quản lý Anh chị lựa chọn phương án phương án đây: a.I III b.II IV c.I, II III d.IV Câu Một công ty quản lý quỹ quản lý quỹ đại chúng dạng đóng tổng giá trị tài sản 500 tỷ đồng Công ty đại chúng B công ty công ty cổ phần A Công ty C công ty phát hành riêng lẻ Công ty quản lý quỹ đựơc sử dụng vốn tài sản quỹ để thực hoạt động đầu tư sau: I.Mua cổ phiếu công ty cổ phần A với giá trị thị trường 120 tỷ đồng II.Mua cổ phiếu công ty đại chúng B với giá trị thị trường 100 tỷ đồng III Đầu tư 250 tỷ dồng vào trái phiếu phủ với thời gian đáo hạn năm 50 tỷ đồng vào cổ phiếu công ty phát hành riêng lẻ C IV Mua cổ phiếu công ty cổ phần A với giá trị thị trường 100 tỷ đồng Anh chị lựa chọn phương án trả lời thích hợp từ phương án đây: a.I III b.II, III IV c.II III d.III IV e.I, II , III IV f.c d Câu Theo Luật chứng khốn văn hướng dẫn Luật, cơng ty quản lý quỹ sử dụng vốn, tài sản quỹ đại chúng để: I Góp vốn liên doanh, liên kết, đầu tư vào công ty công ty quản lý quỹ trường hợp điều lệ quỹ có quy định cho phép thực hoạt động đầu tư II.Đầu tư vào quỹ thành viên cơng ty quản lý lợi nhuận quỹ mang lại cao III Thế chấp cho số khoản vay ngắn hạn để trang trải chi phí cần thiết cho hoạt động cơng ty Anh chị lựa chọn phương án phương án đây: a.Chỉ I b.Chỉ II c.Chỉ III d.II III e.Khơng phương án xác Câu Theo quy định hành, công ty quản lý quỹ thực nghiệp vụ sau: I.Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán II.Quản lý danh mục đầu tư chứng khoán III Tư vấn đầu tư chứng khoán IV Tư vấn tài Anh chị lựa chọn phương án từ phương án trả lời đây: a.I, II, III IV b.I II c.I, II III d.I, II IV Câu Theo Luật chứng khoán văn hướng dẫn Luật, cơng ty quản lý quỹ khơng có trách nhiệm, ngoại trừ việc: I.Hoàn trả cho nhà đầu tư khoản tiền mà nhà đầu tư đóng góp trường hợp đợt phát hành chứng quỹ công chúng không thành công II.Đền bù tổn thất gây cho quỹ thời gian thực đầu tư III Đền bù tốn thất gây cho quỹ công ty nhân viên công ty vi phạm quy định pháp luật Mức đền bù phải nhà đầu tư chấp thuận IV Điều chỉnh lại cấu danh mục đầu tư cho phù hợp với yêu cầu nhà đầu tư quy định Hợp đồng quản lý đầu tư Công ty không thu phí quản lý quỹ đầu tư danh mục lập không yêu cầu khách hàng V Đền bù cho thiệt hại gây cho nhà đầu tư ủy thác không thực đầu tư theo chiến lươc đầu tư đă thống công ty nhà đầu tư Anh chị lựa chọn phương án a.I, II, III, IV V b.I, III , IV V c.II, III V d.Khơng phương án xác Câu Theo luật chứng khoán văn hướng dẫn Luật, công ty quản lý quỹ không thực hoạt động sau, ngoại trừ: I.Được thu phí quản lý tài sản phí thưởng Trong đó, phí thưởng từ hoạt động quản lý tài sản Quỹ đại chúng công ty tự định ưu tiên toán trước khoản phải trả khác II.Được đầu tư vốn tài sản cơng ty III Khi cơng ty giao dịch loại tài sản cho quỹ cho công ty, công ty ưu tiên trước quỹ Việc phân bổ tài sản cho quỹ thực sau đă phân bổ cho công ty IV Được ủy quyền quản lý tài sản quỹ cho cơng ty chứng khốn sau đă ban đại diện quỹ chấp thuận Anh chị lựa chọn phương án phương án a.I, III IV b.I, II III c.I, II IV d.Chỉ II e.Không phương án xác Câu Theo Luật chứng khốn văn luật, công ty quản lý quỹ không thực họat động sau, ngoại trừ: I.Mở tài khoản giao dịch cho hoạt động quản lý quỹ, quản lý danh mục công ty chứng khốn người có liên quan II.Là đối tác thực giao dịch mua, bán cho thân công ty tài sản quỹ, tài sản danh mục nhà đầu tư ủy thác theo phương thức thỏa thuận III.Thực giao dịch mua, bán tài sản đầu tư danh mục đầu tư nhà đầu tư ủy thác quản lý IV Trong trường hợp ngân hàng giám sát phát thông báo cho công ty quản lý quỹ giao dịch tài sản quỹ đại chúng không phù hợp với quy định pháp luật, công ty phải thực giao dịch điều chỉnh nhằm phục hồi vị tài sản quỹ Công ty phép hạch tốn phần chi phí phát sinh liên quan tới giao dịch vào quỹ V Được vay tới 20% giá trị tài sản ròng quỹ đại chúng để tài trợ cho hoạt động đầu tư quỹ đại chúng, nhiên thời hạn vay không vượt năm a.I III b.I, III, IV V c.II, IV V d.Khơng phương án xác Câu Công ty quản lý quỹ quản lý quỹ đại chúng đóng có tổng giá trị tài sản 500 tỷ đồng Những giao dịch sau phép thực theo quy định pháp luật hành: I.Công ty dung 60 tỷ đồng tài sản quỹ để đầu tư vào bất động sản; II.Công ty dung 80 tỷ đồng tài sản quỹ để đầu tư vào trái phiếu ngân hàng có thời gian đáo hạn năm III.Công ty dùng 100 tỷ đồng tài sản quỹ khách hang vay IV Công ty dùng 90 tỷ đồng tài sản quỹ để đầu tư vào cổ phiếu công ty chứng khoán B niêm yết SGDCK Anh chị lựa chọn phương án trả lời đây: a.Chỉ III b.II IV c.I IV d.Khơng phương án xác Câu Cơng ty A nắm giữ 12% cổ phần công ty quản lý quỹ Công ty B công ty mẹ công ty A công ty C công ty công ty A Hiện có cơng ty quản lý quỹ niêm yết cổ phiếu SGDCK Công ty B công ty C có ý định mua cổ phiếu cơng ty quản lý quỹ Theo quy định hành, tỷ lệ sở hữu tối đa công ty B, công ty C công ty là: a.5% b.6% c.10% d.15% Câu 10 Công ty quản lý quỹ quản lý quỹ đại chúng đáp ứng yêu cầu sau: I.Có người hành nghề quản lý quỹ đă có kinh nghiệm quản lý quỹ thành viên thời gian năm II.Có người hành nghề quản lý quỹ có kinh nghiệm quản lý quỹ, quản lý danh mục đầu tư hiệu thời gian năm III.Những người hành nghề quản lý quỹ không bị xử phạt vi phạm hành thời gian thực hoạt động quản lý quỹ, quản lý danh mục đầu tư IV.Cơng ty phải lập quản lý quỹ thành viên cách hiệu thời gian năm Anh chị lựa chọn phương án trả lời từ phương án sau: a.I III b.IV II c.chỉ IV d.II III Câu 11 Công ty quản lý quỹ A quản lý quỹ đại chúng X có quy mô vốn 500 tỷ đồng quỹ thành viên Y có quy mơ vốn 300 tỷ đồng Những giao dịch sau phép thực theo quy định pháp luật Việt Nam: I.Công ty dùng 100 tỷ đồng quỹ Y để đầu tư vào chứng quỹ X niêm yết SGDCK II.Công ty dùng 80 tỷ đồng quỹ X để đầu tư vào cổ phiếu công ty cổ phần ABC nơi có thành viên HDQT ông Nguyễn Văn A- người đồng thời thành viên HDQT công ty quản lý quỹ A III Công ty dùng 50 tỷ đồng tiền công ty để mua chứng quỹ X IV Công ty dùng 50 tỷ đồng quỹ X 50 tỷ đồng công ty để đầu tư mua chứng quỹ đại chúng Z công ty quản lý quỹ B quản lý Anh chị lựa chọn phương án trả lời từ phương án sau a.Chỉ I b.I IV c.Chỉ IV d.II III Câu 12 Công ty quản lý A quản lư quỹ đại chúng X có quy mơ vốn 1000 tỷ đồng quỹ thành viên Y có quy mơ vốn 200 tỷ đồng 28 thành viên Những hoạt động sau phép thực theo quy định pháp luật Việt Nam: I.Giám đốc nhân viên hành nghề công ty thực mua chứng quỹ X theo phương thức thoả thuận với công ty chứng khốn B – có chức tự doanh II.Cơng ty làm thủ tục chuyển nhượng phần vốn góp quỹ Y theo đề nghị thành viên góp vốn quỹ Y dự định bán phần vốn góp cho tổ chức khác III.Giám đốc công ty đề nghị mua 20 000 chứng quỹ X theo phương thức khớp lệnh tập trung SGDCK IV.Công ty mượn tạm 20 tỷ đồng Quỹ X để tốn nợ cho cơng ty cổ phần ABC – Công ty mẹ công ty quản lý quỹ A đồng thời người hành nghề quản lý quỹ công ty quản lý quỹ đề nghị bán 10 000 cổ phiếu Z sở hữu cho quỹ X Anh chị lựa chọn phương án trả lời từ phương án sau: a.Chỉ IV b.I II c.Chỉ III d.I IV e.Không phương án xác Câu 13 Những trường hợp sau không giữ chức Tổng giám đốc, làm người hành nghề công ty quản lý quỹ, làm nhân viên phận kiểm sốt nội cơng ty quản lý quỹ: I.Đã Chủ tịch HDQT, TGD doanh nghiệp nhà nước vào thời điểm doanh nghiệp bị phá sản theo đề nghị quan nhà nước chủ quản nhằm củng cố, xếp lại doanh nghiệp II.Sĩ quan, hạ sĩ quan chuyên nghiệp quan, đơn vị thuộc công an Nhân dân Việt Nam III Hiện thành viên HDQT công ty cổ phần A công ty mẹ công ty quản lý quỹ IV Những người trước làm việc công ty chứng khoán bị UBCKNN thu hồi chứng hành nghề khơng hành nghề kinh doanh chứng khốn năm liên tục a.I II b.Chỉ I c.III IV d.Chỉ II Câu 14 Những giao dịch làm thay đổi quyền sở hữu cổ phần công ty quản lý quỹ sau phải UBCKNN chấp thuận: I.Một tổ chức nắm giữ 6% vốn cổ phần cơng ty quản lý quỹ có ý định mua thêm 2% vốn cổ phần công ty quản lý quỹ từ cổ đông khác II Tổ chức nắm giữ 45% vốn cổ phần công ty quản lý quỹ có ý định bán cho 15% số cổ phần III.Cá nhân nắm giữ 8% vốn cổ phần công ty quản lý quỹ dự định mua thêm cổ phiếu công ty để nắm giữ 15% vốn cổ phần IV.Cá nhân nắm giữ 60% vốn cổ phần công ty quản lý quỹ dự định bán 15% số cổ phần Anh chị lựa chọn phương án trả lời từ phương án đây: a.I III b.III IV c.I IV d.II III Câu 15 Trong trình thực hoạt động kinh doanh quản lý quỹ, quản lý danh mục dầu tư, cơng ty quản lý quỹ có quyền uỷ quyền trách nhiệm hoạt động quản lý quỹ, quản lý danh mục đầu tư cho tổ chức khác, miễn đáp ứng điều kiện sau: I Công ty quản lý quỹ thực việc uỷ quyền có trách nhiệm giám sát đảm bảo việc thực hoạt động uỷ quyền phù hợp với quy định pháp luật, điều lệ quỹ, điều lệ cơng ty đầu tư chứng khốn hợp đồng quản lý đầu tư II Bên nhận uỷ quyền pháp nhân miễn có ký kết văn uỷ a.I, II, III IV b.I, III I c.I, II IV d.III IV Câu 16 Trong trình thực dịch vụ lưu ký, giám sát cho quỹ, ngân hàng giám sát phải đáp ứng yêu cầu sau: I.Có tổi thiểu nhân viên nghiệp vụ nhân viên phải có đủ chứng chứng khốn thị trường chứng khốn II.Có tổi thiểu nhân viên nghiệp vụ nhân viên phải có đủ chứng luật áp dụng ngành chứng khoán III a.I IV b.II III c.II IV d.I III Câu 17 Khi chuyển dịch cấu đầu tư theo hướng giảm tỷ trọng đầu tư vào danh mục cổ phiếu trái phiếu doanh nghiệp tăng tỷ trọng đầu tư vào Trái phiếu phủ, thay đổi sau đâu diễn tỷ trọng cổ phiếu, trái phiếu doanh nghiệp cấu danh mục cổ phiếu trái phiếu doanh nghiệp? a.Không thay đổi b.Tỷ trọng số cổ phiếu, trái phiếu doanh nghiệp tăng, tỷ trọng số cổ phiếu, trái phiếu doanh nghiệp Câu 18 Một quỹ đầu tư chứng khoán đầu tư vào loại cổ phiếu A, B, C với thơng tin theo bảng đây, cơng ty có cổ phiếu C làm thủ tục lư để giải thể,cổ phiếu C không cố giao dịch từ ngày 30/6/2007, cổ phiếu A khơng có giao dịch Sở giao dịch từ ngày 20/10/2007 Giả thiết tổng nợ Quỹ 1,000,000,000 đồng Hãy xác định giá trị tài sản ròng Quỹ thời điểm ngày 30/10/2007? Bảng 1: Thông tin cổ phiếu A, B, C Trong đó: CTCK 1, CTCK 2, CTCK cơng ty chứng khốn khơng phải người có liên quan tới cơng ty quản lý quỹ, CTCK công ty công ty quản lý Quỹ Bảng 2: Một số thông tin khác cơng ty có cổ phiếu C Cơng ty C có 30,000,000 cổ phiếu lưu hành với mệnh giá 10,000 đồng Đơn vị: đồng Anh chị lựa chọn phương án phương án a.93,959,000,000.00 đồng b.96,200,000,000.00 đồng c.89,719,098,666.67 đồng d.105,200,000,000.00 đồng e.Không phương án xác Câu 19 Giả thiết danh mục có lợi nhuận trung bình, độ lệch chuẩn, nhiên danh mục X có hệ số bê ta cao danh mục Y a.Có hiệu danh mục Y b.Có hiệu cao danh mục Y c.Có hiệu danh mục Y d.Khơng thể xác định thiếu liệu hệ số alpha e.Khơng phương án xác Câu 20 Theo quy định hành, Ban đại diện Quỹ đại chúng phải đáp ứng yêu cầu sau: I Có tối thiểu thành viên, nhiều 10 thành viên II Có tối thiểu thành viên, nhiều 11 thành viên a.I III b.II III c.II IV TRẮC NGHIỆM – SÁT HẠCH QLQ – PHẦN TỰ DOANH Câu Chứng hành nghề chứng khoán bị thu hồi không cấp lại cho người hành nghề trường hợp sau, ngoại trừ: I Không hành nghề chứng khoán ba năm liên tục II Người hành nghề chứng khốn đồng thời hành nghề hai cơng ty chứng khoán III Người hành nghề sử dụng tiền, chứng khốn tài khoản khách hàng khơng khách hàng ủy thác IV Sử dụng thông tin nội để mua, bán chứng khốn cho ḿnh cho người khác, tiết lộ, cung cấp thông tin nội tư vấn cho người khác mua, bán chứng khốn sở thơng tin nội V Thông đồng để thực việc mua, bán chứng khoán nhằm tạo cung, cầu giả tạo VI Mở tài khoản giao dịch chứng khốn cho cơng ty chứng khốn khác, khơng phải cơng ty chứng khoán nơi làm việc Anh chị lựa chọn phương án từ phương án đây: a.I II b.I, II III c.I VI d.II, III, IV V e.I, II, III, IV , V VI Câu Lợi nhuận cổ phiếu công ty tăng từ 1200 đồng tới 1500 đồng, cổ tức tăng từ 300 đồng/ cổ phiếu tới 360 đồng/ cổ phiếu, giá cổ phiếu tăng từ 7000 đồng cổ phiếu tới 8000 đồng/ cổ phiếu Điều chứng tỏ a.Cơng ty phát hành thêm cổ phiếu b.Công ty cắt giảm tỷ lệ chi trả cổ tức c.Hệ số P/E cổ phiếu công ty sụt giảm d.Lợi nhuận trông đợi giảm e.Không phương án xác Câu Cơng ty chứng khốn khơng có nghiệp vụ tự doanh thực số hoạt động kinh doanh sau: I Môi giới chứng khoán II Bảo lãnh phát hành chứng khoán III Tư vấn đầu tư chứng khốn IV Tư vấn tài V Quản lý danh mục đầu tư chứng khoán Anh chị lưa chọn phương án từ phương án trả lời a.I, II, III IV b.I, III IV c.I, III, IV V d.I, II, III, IV V Câu Công ty chứng khốn A có cơng ty cơng ty quản lý quỹ B Cơng ty chứng kkhốn A công ty quản lý quỹ B sở hữu cổ phần công ty cổ phần Z Ngân hàng Y có cổ phần cơng ty A cơng ty Z Cơng ty chứng khốn A khơng bảo lãnh phát hành theo hình thức cam kết chắn cho công ty cổ phần Z, ngoại trừ trường hợp a.Mức sở hữu cổ phần cơng ty chứng khốn A công ty cổ phần Z 8%, mức sở hữu cổ phần công ty quản lý B công ty cổ phần Z 20%, mức sở hữu cổ phần Ngân hàng Y công t b.Mức sở hữu cổ phần cuả Cơng ty chứng khốn A công ty cổ phần Z 8%, mức sở hữu cổ phần công ty quản lý B cổng y cổ phần Z 1%, mức sở hữu cổ phần ngân hàng Y công t c.Mức sở hữu cổ phần cơng ty chứng khốn A công ty cổ phần Z 8%, mức sở hữu cổ phần công ty quản lý B công ty cổ phần Z 1%, mức sở hữu cổ phần ngân hàng Y công ty d.Mức sở hữu cổ phần cơng ty chứng khốn A công ty cổ phần Z 8%, mức sở hữu cổ phần công ty quản lý B công ty cổ phần Z 1%, mức sở hữu cổ phần ngân hàng Y công ty Câu Thời gian đáo hạn bình quân trái phiếu tăng a.Lãi suất tới đáo hạn tăng b.Thời gian tới đáo hạn tăng c.Lãi suất phiếu tăng d.Cả a, b c Câu Công ty chứng khoán X mật Ngân hàng V sở hữu Công ty cổ phần Y Ngân hàng V sở hữu Công ty Y dự kiến phát hành cổ phiếu cơng chúng Cơng ty chứng khốn X bảo lãnh phát hành theo hình thức cam kết chắn cho Công ty cổ phần Y, ngoại trừ trường hợp a.Mức sở hữu Ngân hàng V công ty chứng khốn X 10% cơng ty cổ phần Y 10% b.Tổng mức sở hữu ngân hàng V cơng ty chứng khốn X công ty cổ phần Y 25% c.Mức sở hữu ngân hàng V cơng ty chứng khốn X 35% công ty cổ phần Y 30% d.Mức sở hữu ngân hàng V cơng ty chứng khốn X 5% cơng ty cổ phần Y 15% Câu Báo cáo tài kiểm tốn vào ngày 31/12/2007 cơng ty chứng khốn A cho thấy vốn chủ sở hữu cơng ty chứng khốn A 410 tỷ đồng Vào ngày 30/9/2008, báo cáo tài đă kiểm tốn vốn cơng ty chứng khốn A cho thấy vốn chủ sở hữu cơng ty chứng khốn A 800 tỷ đồng Ngày 15/10/2008, cơng ty chứng khốn A dự kiến bảo lãnh phát hành cổ phần cho Công ty cổ phần B Trường hợp không lập tổ hợp bảo lãnh, cơng ty chứng khốn A khơng bao lãnh phát hành cổ phần công ty cổ phần B theo hình thức cam kết chắn, ngoại trừ trường hợp a.Giá trị bảo lãnh 410 tỷ đồng b.Giá trị bảo lãnh 800 tỷ đồng c.Giá trị bảo lãnh 500 tỷ đồng d.Giá trị bảo lãnh 605 tỷ đồng e.Khơng phương án xác Câu Tại báo cáo tài đă kiểm tốn, Cơng ty chứng khốn X có vốn chủ sở hữu vào thời điểm ngày 31/12/2007 360 tỷ đồng Theo quy định hành, tổng nợ tối đa cơng ty chứng khốn X a.360 tỷ đồng b.180 tỷ đồng c.720 tỷ đồng d.2100 tỷ đồng e.Không phương án xác Câu Hiện tổng tài sản cơng ty chứng khốn A 800 tỷ đồng Cơng ty TNHH B có số vốn góp thành viên 1200 tỷ đồng Công ty chứng khốn A khơng đầu tư vào cơng ty TNHH B, ngoại trừ a.Giá trị khoản đầu tư 180 tỷ đồng b.Giá trị khoản đầu tư 900 tỷ đồng c.Giá trị khoản đầu tư 181 tỷ đồng d.Giá trị khoản đầu tư 170 tỷ đồng e.Không phương án xác Câu 10 Theo Luật chứng khốn, Cơng ty chứng khốn phải có trách nhiệm đảm bảo nộp hạn tất báo cáo định kỳ sau đây, ngoại trừ a.Báo cáo đóng mở tài khoản giao dịch tháng b.Báo cáo tình hình hoạt động tháng c.Báo cáo tài quý, năm d.Báo cáo kiểm toán vốn chủ sở hữu tháng đầu năm Câu 11 Công ty cổ phần B niêm yết cổ phần Sở giao dịch chứng khốn với số cổ phiếu lưu hàng 500.000.000 cổ phiếu Cơng ty chứng khốn A khơng đầu tư vào Công ty cổ phần B, ngoại trừ : a.Số lượng cổ phiếu đầu tư 75.000.000 cổ phiếu b.Số lượng cổ phiếu đầu tư 100.000.000 cổ phiếu c.Số lượng cổ phiếu đầu tư 250.000.000 cổ phiếu d.Số lượng cổ phiếu đầu tư 150.000.000 cổ phiếu e.a b Câu 12 Theo quy định Luật Chứng khoán văn hướng dẫn Luật, tài khoản tiền gửi giao dịch chứng khoán người đầu tư mở tại: a.Trung tâm Lưu ký chứng khốn b.Cơng ty chứng khốn c.Ngân hàng thương mại d.Tất tổ chức nêu Câu 13 Nếu cơng ty có lợi suất u cầu số lợi nhuận vốn cổ phần ROE a.Quy mô lợi nhuận để lại không ảnh hưởng tới giá thị trường hệ số P/E b.Cơng ty làm tăng giá thị trường cổ phiếu hệ số P/E cách tăng tỷ lệ tăng trưởng c.Công ty thể làm tăng giá thị trường cổ phiếu hệ số P/E cách tăng quy mô lợi nhuận để lại d.Cả a b e.Không phương án trả lời Câu 14 Để bổ nhiệm làm Giám đốc (tổng giám đốc) cơng ty chứng khốn a.Đã làm việc chuyên môn năm lĩnh vực tài chính, ngân hàng, chứng khốn b.Có chứng hành nghề chứng khoán phù hợp kinh nghiệm quản lý điều hành năm c.Có chứng hành nghề chứng khốn phù hợp làm việc chun mơn năm lĩnh vực tài chính, ngân hàng, chứng khốn d.Cả a b Câu 15 Mục đích phân tích Báo cáo tài doanh nghiệp số tài nhằm xác định chứng khốn a.Có kỳ vọng lợi nhuận cao b.Có nhiều tiềm tăng trưởng c.Có giá trị nội lớn giá thị trường d.Tất mục đích nêu Câu 16 Giả thiết yếu tố khác không thay đổi, hệ số P/E giảm nguyên nhân a.Lợi suất yêu cầu tăng b.Tỷ lệ chia cổ tức giảm c.Tỷ lệ tăng trưởng cổ tức giảm d.Tất nguyên nhân nêu Câu 17 Công ty A nắm giữ 12% cổ phần công ty quản lý quỹ Công ty B công ty mẹ công ty A công ty C cơng ty cơng ty A Hiện có công ty quản lý quỹ niêm yết cổ phiếu SGDCK Công ty B công ty C có ý định mua cổ phiếu cơng ty quản lý quỹ Theo quy định hành, tỷ lệ sở hữu tối đa công ty B, công ty C công ty là: a.5% b.6% c.10% d.15% Câu 18 Một cơng ty chứng khốn A có tổng tài sản 700 tỷ đồng Công ty cổ phần B có vốn điều lệ 500 tỷ đồng Công ty trách nhiệm hữu hạn C dự kiến thành lập với mức vốn điều lệ 500 tỷ đồng Công ty B nắm giữ 4% cổ phần cơng ty chứng khốn D, cơng ty niêm yết SGDCK, với số vốn điều lệ 400 tỷ đồng Cơng ty chứng khốn A lựa chọn, xây dựng phương án kinh doanh dựa hạng mục đầu tư sau: I.Mua 100 tỷ đồng mệnh giá cổ phiếu công ty B tham giá góp vốn với số vốn góp 100 tỷ đồng vào công ty C II.Mua 50 tỷ đồng cổ phiếu theo mệnh giá công ty B với giá trị thị trường 750 tỷ đồng, tham gia góp vốn với số vốn góp 100 tỷ đồng vào công ty C III.Mua 50 tỷ đṇ g mệnh giá cổ phiếu công ty B với giá trị thị trường 75 tỷ đồng, tham gia góp vốn với số vốn góp 50 tỷ đồng vào công ty C IV Mua 18 tỷ đồng cổ phiếu theo mệnh giá công ty D Anh chị lựa chọn phương án hợp lệ a.Chỉ II III b.Chỉ I c.Chỉ I III d.III IV e.III IV f.Không phương án hợp lệ Câu 19 Ngân hàng A cơng ty đại chúng có cổ hiếu lưu hàng với tổng giá trị theo mệnh giá 500 tỷ đồng Ngân hàng A nắm giữ 51% vốn điều lệ cơng ty chứng khốn A1 Cơng ty chứng khốn A1 có cổ phiếu niêm yết SGDCK, có vốn điều lệ 500 tỷ đồng tổng tài sản công ty báo cáo tài quý gần đạt 750 tỷ đồng Ngân hàng B có cổ phiếu niêm yết SGDCK Giá trị cổ phiếu lưu hàng ngân hàng B 2000 tỷ đồng Ngân hàng A ngân hàng B nghiên cứu đề án thành lập cơng ty chứng khốn B1 với tổng vốn 300 tỷ đồng ngân hàng A đă cam kết tham gia góp vốn với giá trị 10 tỷ đồng Cơng ty chứng khốn A1 cân nhắc khả đầu tư sau: I Tham gia góp vốn thành lập cơng ty chứng khốn B1 với số vốn góp 10 tỷ đồng II Tham gia góp vốn thành lập cơng ty chứng khốn B1 với số vốn góp tỷ đồng III Mua 10 tỷ đồng mệnh giá cổ phiếu ngân hàng A IV Mua lượng cổ phiếu ngân hàng B SGDCK với giá trị thị trường 200 tỷ đồng V Mua lượng cổ phiếu ngân hàng B SGDCK với giá trị thị trường 150 tỷ đồng Anh chị lựa chọn phương án cho công ty chứng khoán A1: a.I, II III b.II V c.I IV d.III IV e.Không phương án xác Câu 20 Một cơng ty chứng khốn công ty trách nhiệm hữu hạn thành viên ngân hàng A Cơng ty có vốn chủ sở hữu 300 tỷ đồng tổng tài sản 700 tỷ đồng báo cáo tài quý gần Cơng ty chứng khốn nắm giữ 10% vốn cổ phần công ty B 9% vốn điều lệ công ty D Ngân hàng A nắm giữ 40% vốn điều lệ công ty B Công ty dự kiến thực kư hợp đồng bảo lãnh phát hành chắn sau: I Bảo lãnh phát hành theo h́ nh thức cam kết chắn cho đợt phát hành cổ phiếu công ty C với giá trị bảo lãnh 200 tỷ đồng cho đợt phát hành cổ phiếu công ty D với giá trị bảo lănh 50 tỷ đồng II Bảo lãnh phát hành theo h́ nh thức cam kết chắn cho đợt phát hành cổ phiếu công ty C với giá trị bảo lãnh 350 tỷ đồng III Bảo lãnh phát hành theo hình thức cam kết chắn cho đợt phát hành cổ phiếu công ty B với tổng giá trị bảo lãnh 150 tỷ đồng IV Tham gia lập tổ hợp bảo lãnh ph&aacu a.I V b.II V c.III IV d.Chỉ IV e.Không phương án hợp lệ ... sản quỹ quản lý để đầu tư quỹ đại chúng quản lý III Sử dụng vốn, tài sản quỹ đại chúng đề đầu tư vào quỹ quản lý IV Sử dụng vốn, tài sản quỹ thành viên đề đầu tư vào quỹ thành viên khác quản lý. .. cầu sau: I.Có người hành nghề quản lý quỹ đă có kinh nghiệm quản lý quỹ thành viên thời gian năm II.Có người hành nghề quản lý quỹ có kinh nghiệm quản lý quỹ, quản lý danh mục đầu tư hiệu thời... lý quỹ, quản lý danh mục dầu tư, cơng ty quản lý quỹ có quyền uỷ quyền trách nhiệm hoạt động quản lý quỹ, quản lý danh mục đầu tư cho tổ chức khác, miễn đáp ứng điều kiện sau: I Công ty quản lý