Tài liệu đề thi luật chứng khoán có đầy đủ tất cả các câu hỏi và đáp án 1 cách chính xác. Bộ đề gồm nhiều câu hỏi và đáp án rõ ràng. Đây là đề cương ôn thi luật chứng khoán danh cho mọi người nào sắp tới tham gia kỳ thi.
Đáp án 45 Trắc nghiệm – Luật Chứng khoán – Đề số Câu Hành vi sau thao túng thị trường: a Thông đồng giao dịch chứng khoán nhằm tạo cung, cầu giả tạo b Kết hợp sử dụng phương tiện giao dich khác để thao túng giá c Sử dụng thơng tin nội để mua bán chứng khốn cho cho người khác d Giao dịch chứng khốn Lơi kéo, xíu giục người khác Câu Những hành vi hành vi phạm công bố thơng tin a Làm lộ bí mật tài liệu, số liệu bí mật thơng tin ko cơng bố chưa công bố b Công bố thông tin không thực báo cáo ủy ban chứng khoán nhà nước c Người công bố thông tin không đủ thẩm quyền theo quy định pháp luật d Tất điều Câu Thời hạn để ủy ban chứng khoán nhà nước cấp giấy chứng nhận chào bán chứng quỹ công chúng kể từ ngày nhận đủ hồ sơ a 30 ngày b 45 ngày c 07 ngày d 15 ngày Câu Theo luật chứng khốn, đối tượng sau phải cơng bố thơng tin bất thường vòng 24h kể từ kiện sảy I Tổ chức phát hành II Tổ chức niêm yết III Công ty quản lý quỹ IV Cơng ty chứng khốn Phương án: a b c 1,2, d.Không phương án Câu Biên độ Upcom +-10% Câu Theo quy định hành kể từ ngày nhận hồ sơ hợp lệ UBCK nhà nước cấp giấy phép thành lập hoạt động cho công ty chứng khoán, cty quản lý quỹ thời hạn ? a 30 ngày b 60 ngày c 45 ngày d 15 ngày Câu Cổ đơng phổ thơng có quyền sau I Quyền hưởng cổ tức II Được ưu tiên mua cổ phiếu chào bán III Quyền bỏ phiếu IV Các quyền lợi pháp lý khác yêu cầu Phương án: a ,2 b 1,2,3 c 2, d 1, Câu Người hành nghề kinh doanh ck có quyền: a Đồng thời làm việc cho hay nhiều cơng ty chứng khốn b Làm giám đốc cổ đông sở hữu 5% cổ phiếu có quyền biểu quết tổ chức phát hành chứng khoán trừ trường hợp làm đại diện cho cơng ty chứng khốn tổ chức phát hành nơi cơng ty chứng khốn tham gia đầu tư góp vốn c Cả a b d Không phương án Câu Phạm vị hoạt động phòng giao dich cơng ty chưng khốn bao gồm I Mơi giới chứng khốn II.Tự doanh chứng khốn III Tư vấn đầu tư chứng khoán IV Lưu ký chứng khoán Phương án: a ,3 b 2,3 c 1, 2, d Tất Câu 10 Cơng ty chứng khốn ko thực nghiệp vụ a Bảo lãnh phát hành chứng khoán b Quản lý danh mục đầu tư c Mơi giới chứng khốn d Tự doanh chứng khoán Câu 11 Đại hội cổ đông công ty cổ phần tiến hành bời: a Tất cổ đông nắm giữ cổ phiểu có quyền biểu b Cổ đơng nhóm đơng nắm gữ từ 1% cổ phiếu có quyền biểu trở lên c Tất cổ đông nẵm giữ cổ phiếu phổ thông cổ phiếu yêu đãi d Tất câu Câu 12 Cổ phiếu quỹ: a Là cổ phiếu chia cổ tức b Là loại cổ phiếu phát hành tổ chức phát hành mua lại thị trường c Là loại cổ phiếu chưa phát hành Câu 13 Hoạt động quản lý tiền cơng ty chứng khốn cần đảm bảo yêu cầu sau I.Quản lý tiền gửi giao dich chứng khốn khách tách bạch với tiền cơng ty chứng khoán II.Khách hàng tự lựa chọn ngân hàng thương mại đề mở tài khoản tiền gửi III Cty chứng khoán nhận tiền trực tiếp khách hàng IV Khách hàng mở tài khoản tiền gửi ngân hàng cty chứng khoán lựa chọn Phương án: a 2,3 b 2,3 c 1, d 1,4 Câu 14 Theo luật chứng khoán, tra chứng khoán gì? a Thanh tra chun ngành chứng khốn thị trường chứng khoán b Thanh tra nhà nước chứng khoán thị trường chứng khoán c Thanh tra nhà nước chuyên ngành chứng khoán thị trường chứng khốn d Khơng có phương án Câu 15 Theo quy định hành loại hình doanh nghiệp chào bán cổ phiếu lần đầu công chứng bắt buộc phải có cơng ty chứng khốn tư vấn lập hồ sơ? a Doanh nghiệp thành lập thuộc lĩnh vực xây dựng sở hạ tầng b Doanh nghiệp FDI chuyển đổi thành công ty cổ phần kết hợp với chào bán chứng khốn cơng chúng c Doanh nghiệp FDI chuyển đổi thành công ty cổ phần chào bán chứng khốn cơng chúng d Cả A, B C Câu 16 Bộ tài có nhiệm vụ, quyền hạn sau, ngoại trừ? a Trình phủ, thủ tướng ban hành chiến lược, quy hoạch sách phát triển thị trường b Chỉ đạo UBCKNN thực chiến lược, quy hoạch sách phát triển thị trường c Cấp thu hồi loại giấy phép liên quan đến hoạt động chứng khoán thị trường chứng khoán d Ban hành văn quy phạm pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán Câu 17 Sau kết thúc việc chào bán tổ chức phát hành chào bán chứng khốn nước ngồi phải báo cáo kết đợt chào bán thời hạn: a 05 ngày b 15 ngày c 10 ngày d.Khơng phương án xác Câu 18 Cơng ty chứng khoán phép thực nghiệp vụ bảo lãnh chứng khoán khi: a Thực nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán b Thực nghiệp vụ tự doanh chứng khốn c Thực nghiệp vụ mơi giới chứng khốn d Khơng có phương án Câu 19 Cổ đông lớn cổ đông sở hữu trực tiếp gián tiếp? a Từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu tổ chức phát hành b Từ 3% trở lên số cổ phiếu lưu hành tổ chức phát hành c Từ 3% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu tổ chức phát hành d Từ 5% trở lên số cổ phiếu quỹ tổ chức phát hành Câu 20 Theo quy định hành, tổ chức phát hành cố ý công bố thông tin sai lệch bị phạt tiền mức nào: a Từ 5.000.000 đồng đến 10.000.000 đồng b Từ 70.000.000 đồng đến 90.000.000 đồng c Từ 30.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng d Từ 10.000.000 đồng đến 20.000.000 đồng Câu 21 Chào bán chứng khoán theo phương thức sau chào bán chứng khốn cơng chúng, ngoại trừ? a Chào bán cho số lượng nhà đầu tư không xác định b Thông qua phương tiện thông tin đại chúng , kể internet, c Chào bán chứng khoán cho 100 nhà đầu tư trở lên, không kể nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp d Chào bán riêng lẻ Câu 22 Theo quy định hành, vốn khả dụng cơng ty chứng khốn gì? a Vốn vay ngắn hạn vòng 90 ngày b Vốn kinh doanh c Vốn chủ sở hữu chuyển đổi thành tiền vòng 90 ngày d Vốn vay VKD tiền mặt tài sản lưu động có khả chuyển đổi thành tiền mặt thời hạn định Câu 23 Trung tâm lưu ký chứng khoán phép tổ chức theo mơ hình sau đây: a Cơng ty hợp danh b Công ty cổ phần c Công ty TNHH d Công ty cổ phần công ty TNHH Câu 24 Điều kiện trở thành thành viên hệ thống tổng hợp giao dịch Upcom sở giao dịch chứng khốn Hà nội là: I/ Các cơng ty chứng khoán thành viên Sở giao dịch chứng khốn hà Nội II/ Các cơng ty chứng khốn thành viên Sở giao dịch chứng khoán III/ Các cơng ty chứng khốn Ủy ban chứng khốn nhà nước cấp phép hoạt động có đăng ký tham gia giao dịch với Sở giao dịch chứng khoán hà nội có hệ thống kết nối với Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội PHƯƠNG ÁN TRẢ LỜI a Cả II III b Cả I II c Cả I III d Cả I, II, III Câu 25 Sở giao dịch chứng khốn có quyền hạn sau, ngoại trừ? a Sử phạt vi phạm hành tổ chức, cá nhân vi phạm thị trường? b Chấp thuận hủy bỏ niêm yết chứng khoán c Tổ chức điều hành hoạt động giao dịch chứng khoán d Ban hành quy chế niêm yết, giao dịch, công bố thông tin thành viên giao dịch sau UBCKNN chấp thuận Câu 26 Ngân hàng giám sát ngân hàng thương mại? a Có hoạt động lưu ký chứng khoán b Giám sát việc quản ý quỹ đầu tư, Công ty đầu tư chứng khốn c Cả a b d Khơng có phương án xác Câu 27 Tổ chức sau không UBCKNN chấp thuận thành viên lưu ký? a Ngân hàng thương mại b Công ty đầu tư chứng khốn, c Cơng ty chứng khốn d Ngân hàng định toán Câu 28 Ký hiệu "XR" có ý nghĩa SDG TP HCM cơng bố hệ thống giao dịch cổ phiếu chứng quỹ đầu tư? a Giao dịch không hưởng cổ tức , quyền mua cổ phiếu, chứng quỹ đầu tư phát hành cho cổ đông hữu ngày b Giao dịch không hưởng lãi trái phiếu c Giao dịch không hưởng cổ tức d Giao dịch không hưởng quyề đặt mua cổ phiếu, chứng quỹ đầu tư phát hành thêm cho cổ đông hữu Câu 29 Cơng ty Cổ Phần? I/ Có quyền phát hành chứng khoán để huy động vốn II/ Phải có cổ phiếu phổ thơng III/Có thể có khơng có cổ phiếu phổ thơng IV/Có thể có khơng có cổ phiếu Ưu đãi Phương án a I, III, IV b I , II, IV c I, II, III, IV d I, II, III Câu 30 Hiện nay, hệ thống đăng ký, lưu ký, bù trừ toán chứng khoán thị trường chứng khoán Việt nam thực theo mơ hình? a Một cấp b Ba cấp, c Hai cấp d.Khơng có phương án xác Câu 31 Cơng ty Chứng khốn phép: a Bán chứng khốn lơ lẻ cho khách hàng theo giá thỏa thuận biên độ UBCK quy định so với giá thực gần sở giao dịch chứng khốn b Giao dịch cổ phiếu lơ lẻ với nhà đầu tư theo mức giá khớp lệnh sở giao dịch chứng khốn TP HCM C Mua cp lơ lẻ nhà đầu tư với giá thỏa thuận biên độ quy định UBCk quy định so với giá thực gần sở giao dịch chứng khoán d Tất Câu 32 Điều kiện chào bán cổ phiếu lần đầu công chúng việt nam là? a Có vốn 10ty đồng trở lên hoạt động kinh doanh năm liền trước năm đăng ký phải có lãi b Có vốn tỷ hoạt động kinh doanh năm liền trước năm đăng ký phải có lãi c Có vốn 10ty đồng trở lên hoạt động kinh doanh năm liền trước năm đăng ký phải có lãi d Có vốn 5ty đồng trở lên hoạt động kinh doanh năm liền trước năm đăng ký phải có lãi Câu 33 Đối với thơng tin liên quan đến tình trạng cá nhân, tài hoạt động giao dịch khách hàng, CTCK: a Có thể sử dụng thơng tin lệnh chưa thực khách để tư vấn cho khách khách b Phải Bảo mật không sử dụng theo bất cứa cách khác để tác động đến giao dịch cá nhân hay doanh nghiệp c Có thể tác động đến giao dịch tài khoản cá nhận họ d Không phương án Câu 34 Theo quy định hành, cơng ty chứng khốn muốn thực việc bảo lãnh phát hành công chúng phải đáp ứng điều kiện? a Có giấy phép hoạt động tự doanh khơng có liên quan với tổ chức phát hành b Có giấy phép hoạt động bảo lãnh phát hành khơng có liên quan với tổ chức phát hành c Có giấy phép hoạt động bảo lãnh phát hành phương án chào bán chứn khốn cơng chúng khả thi d Có giấy phép hoạt động tự doanh và phương án chào bán chứng khoán công chúng khả thi Câu 35 Theo quy định hướng đãn luật chứng khốn tất văn gộc bao gồm phiếu lệnh; sổ nháp giao dịch hàng ngày; thông báo xác nhận giao dịch phải lưu giữ thời gian tối thiểu là: a 15 năm b 10 năm c năm d Không phương án Câu 36 Chứng khốn chuyển nhượng có điều kiện hạch tốn vào? a Tài khoản chứng khoán tạm ngừng giao dịch b Tài khoản chứng khoán tạm giữ c Tài khoản chứng khoán chờ giao dịch d Tài khoản chứng khoán giao dịch Câu 37 Tổ chức, cá nhân sở hữu, 10%, vốn cổ phần vốn góp có quyền biểu cty chứng khoán phép sở hữu a Dưới 5% số cổ phần phần vốn góp có quyền biểu cơng ty chứng khốn khác b Dưới 5% số cổ phần phần vốn góp có quyền biểu cơng ty quản lý quỹ khác c Trên 5% số cổ phần phần vốn góp có quyền biểu cơng ty chứng khoán khác d Trên 5% số cổ phần phần vốn góp có quyền biểu công ty quản lý quỹ khác Câu 38 Sau nhiều năm hoạt động có lãi, hội đơng quản trị công ty X dự kiến chào bán cổ phiếu để mở rộng kinh doanh (cơng ty có vống điều lệ 08 tỷ đồng) mạng internet Hành động cty X chịu điều chỉnh luật nào? a Luật chứng khoán b Luật đầu tư c Luật doanh nghiệp d Tất câu Câu 39 Hiện nay, tổ chức kinh doanh chứng khaosn ngước hoạt động lãnh thổ việt nam được: I.Thành lập hình thức cơng ty cổ phần II Thành lập cty 100% vốn nước III Đặt văn phòng đại diện IV Tham gia góp vốn mua cổ phần, góp vốn liên doanh thành lập cơng ty theo tỷ lệ góp vốn khơng q 49% tổng số vốn Phương án: a 1,2,4 b 2,4 c 1,2,3 D Tất Câu 40 Tổ chức, cá nhân sở hữu, 10%, vốn cổ phần vốn góp có quyền biểu cty quản lý quỹ phép sở hữu a Dưới 5% số cổ phần phần vốn góp có quyền biểu cơng ty chứng khoán khác b Dưới 5% số cổ phần phần vốn góp có quyền biểu công ty quản lý quỹ khác c Trên 5% số cổ phần phần vốn góp có quyền biểu cơng ty chứng khốn khác d Trên 5% số cổ phần phần vốn góp có quyền biểu công ty quản lý quỹ khác Câu 41 Tổ chức phát hành niêm yết loại chứng khoán phải lập hồ sơ đăng ký với SGDCK, ngoại trừ: a Chứng quỹ đầu tư chứng khốn b Trái phiếu phủ, trái phiếu phủ bảo lãnh, trái phiếu quyền địa phương c Cổ phiếu d Trái phiếu doanh nghiệp Câu 42 Chủ tịch ủy ban chứng khốn nhà nước có quyền a Phạt tiền xử phạt bổ sung b Phạt cảnh cáo phạt tiền c Phạt cảnh cáo xử phạt bổ sung d Phạt cảnh cáo, phạt tiền xử phạt bổ sung Câu 43 Trung tâm lưu ký chứng khốn có nhiệm vụ, quyền hạn sau, ngoại trừ a Cung cấp dịch vụ lưu ký, toán bù trừ chứng khoán b Xử Phạt vi phạm hành với vi phạm liên quan đên hoạt động đăng ký, lưu ký, toán bù trừ chứng khoán c Chấp nhận, hủy bỏ tư cách thành viên lưu ký d Ban hành quy chế đăng ký, lưu ký, toán bù trừ chứng khoán sau đươc ỦY ban chứng khoán nhà nước phê chuẩn Câu 44 Việc thay đổi thời gian giao dịch khớp lệnh sở giao dịch chứng khoán định? a Tổng giám đốc sở giao dịch chứng khoán b Hiệp hội kinh doanh chứng khoán c Bộ trưởng tài d Chủ tịch ủy ban chứng khốn nhà nước Câu 45: Quỹ đại chúng mà chứng quỹ chào bán cơng chúng khơng mua lại theo yêu cầu nhà đầu tư là: a Quỹ thành viên b Quỹ mở c Quỹ đóng d Khơng có phương án Câu 46 Theo quy định hành, nhận lệnh giao dịch khách hàng qua internet, điện thoại, fax cty chứng khoán phải tuân thủ: I.Luật giao dịch điện tự văn hướng dẫn, đảm bảo có ghi nhận thời điểm nhận lệnh II.Xác nhận điện thoại với khách hàng trước chuyển lệnh vào hệ thống giao dịch (đối với lệnh qua internet) III Xác nhận lại với khách hàng trước nhập lệnh vào hệ thống giao dịch, lưu giữ chứng minh việc đặ lệnh khách hàng (đối với đặt lệnh qua điện toại, fax) IV Có biện pháp khác phục thích hợp không nhập lệnh khách hàng vào hệ thống giao dịch lỗi công ty Phương án: a.1,2,3 b 2,4 c 2,3 d.1,3,4 Câu 47 Thanh tra UBCKNN khơng có quyền áp dụng hình thức phạt sau a Phạt cảnh cáo b Phạt tiền c Áp dụng hình thức phạt bổ sung bao gồm: thu hồ giấy phép, chứng hành nghề d A B Câu 48 CTCK, Công ty quản lý quỹ, cơng ty đâu tư chứng khốn, CN cơng ty chứng khốn, cty quản lý quỹ nước ngồi Việt Nam bị phạt tiền từ 5tr đến 10tr a Thực thay đổi liên quan đến chứng khoán thị trường chứng khoán chưa UBCKNN chấp thuận b Tổ chức khai trương hoạt động chưa đáp ứng đầy đủ điều kiện theo quy định pháp luật c Thay đổi trụ sở chưa quan quản lý chấp thuận d A ,B c Câu 49 UBCKNN có quyền sau ngoại trừ ... Thanh tra chun ngành chứng khoán thị trường chứng khoán b Thanh tra nhà nước chứng khoán thị trường chứng khoán c Thanh tra nhà nước chuyên ngành chứng khoán thị trường chứng khốn d Khơng có... hoạt động chứng khoán thị trường chứng khoán d Ban hành văn quy phạm pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán Câu 17 Sau kết thúc việc chào bán tổ chức phát hành chào bán chứng khoán nước... dịch chứng khốn Hà nội là: I/ Các cơng ty chứng khoán thành viên Sở giao dịch chứng khốn hà Nội II/ Các cơng ty chứng khoán thành viên Sở giao dịch chứng khốn III/ Các cơng ty chứng khốn Ủy ban chứng