Quản lý nhà nước về hợp tác quốc tế trong lĩnh vực khoa học và công nghệ

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ NỘI VỤ HỌC VIỆN HÀNH CHÍNH QUỐC GIA LƯƠNG VĂN THẮNG LUẬN ÁN TIẾN SĨ QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC VỀ HỢP TÁC QUỐC TẾ TRONG LĨNH VỰC KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ Chuyên ngành: Quản lý công Mã số: 34 04 03 HÀ NỘI, 2020 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ NỘI VỤ HỌC VIỆN HÀNH CHÍNH QUỐC GIA LƯƠNG VĂN THẮNG LUẬN ÁN TIẾN SĨ QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC VỀ HỢP TÁC QUỐC TẾ TRONG LĨNH VỰC KHOA HỌC VÀ CƠNG NGHỆ Chun ngành: Quản lý cơng Mã số: 34 04 03 Người hướng dẫn khoa học: PGS.TS Lê Thị Vân Hạnh PGS.TS Trần Quốc Thắng HÀ NỘI, 2020 Lời cam đoan Tôi xin cam đoan cơng trình nghiên cứu tơi Các số liệu, liệu Luận án trích dẫn đầy đủ trung thực học giả trước mà nghiên cứu Kết nghiên cứu chưa công bố cơng trình khoa học khác Tôi xin chịu trách nhiệm lời cam đoan Tác giả Lương Văn Thắng i Lời cảm ơn Gửi lời tri ân bố mẹ: họ mà theo đuổi học Tiến sĩ Gửi lời yêu thương vợ con: họ mà tơi xong Luận án Ghi ân PGS.TS Lê Thị Vân Hạnh: lời khích lệ ấm áp Ghi ân PGS Trần Quốc Thắng: làm học trò học thuật đời Nhớ ơn Vụ Hợp tác quốc tế - Bộ KH&CN, nơi tơi có 20 năm công tác, nơi trải nghiệm sâu sắc nghề nghiệp Nhớ ơn nhiệt tâm người bạn thân thiết giúp đỡ tài liệu hỗ trợ tơi q trình điều tra khảo sát Trân trọng cảm ơn thầy, cô Ban giám đốc, Khoa Đào tạo sau đại học, Khoa Khoa học hành chính, chủ nhiệm Lê Anh Xn tạo điều kiện thuận lợi cho quãng thời gian học tập hoàn thành Luận án Tác giả Lương Văn Thắng ii MỤC LỤC Lời cam đoan i Lời cảm ơn ii Danh mục ký hiệu, chữ viết tắt vi Danh mục bảng vii Danh mục hình vẽ viii MỞ ĐẦU 1 Lý chọn đề tài Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu Đối tượng phạm vi nghiên cứu Phương pháp luận phương pháp nghiên cứu Câu hỏi nghiên cứu giả thuyết khoa học 11 Ý nghĩa lí luận thực tiễn Luận án 13 Kết cấu Luận án 14 CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN NGHIÊN CỨU 15 1.1 Hợp tác quốc tế lĩnh vực KH&CN 15 1.1.1 Nghiên cứu nước 15 1.1.2 Các cơng trình nước 19 1.2 Quản lý nhà nước hợp tác quốc tế lĩnh vực KH&CN 25 1.2.1 Nghiên cứu nước 25 1.2.2 Các cơng trình nước 27 CHƯƠNG 2: CỞ SỞ LÍ LUẬN QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC VỀ HỢP TÁC QUỐC TẾ TRONG LĨNH VỰC KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ 36 2.1 Hợp tác quốc tế lĩnh vực KH&CN 36 2.1.1 Khái niệm 36 2.1.2 Đặc điểm 39 2.1.3 Nội dung chủ yếu 42 iii 2.2 Quản lý nhà nước hợp tác quốc tế lĩnh vực KH&CN 45 2.2.1 Khái niệm 45 2.2.2 Vai trò 52 2.2.3 Đặc điểm 54 2.2.4 Nội dung 59 2.2.5 Nguyên tắc 64 2.3 Kinh nghiệm quốc tế gợi suy cho Việt Nam 73 2.3.1 Hoa Kỳ 73 2.3.2 Nhật Bản 77 2.3.3 Trung Quốc 82 2.3.4 Một số gợi suy cho Việt Nam 86 CHƯƠNG 3: THỰC TRẠNG QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC VỀ HỢP TÁC QUỐC TẾ TRONG LĨNH VỰC KH&CN CỦA VIỆT NAM 90 3.1 Thực trạng 91 3.1.1 Về phân bổ quyền lực tổ chức máy 91 3.1.2 Về hệ thống văn quản lý 100 3.1.3 Về hệ thống tài cơng 107 3.2 Nhận xét đánh giá 113 3.2.1 Về phân bổ quyền lực tổ chức máy 113 3.2.2 Về hệ thống văn quản lý 118 3.2.3 Về hệ thống tài công 121 CHƯƠNG 4: GIẢI PHÁP ĐỔI MỚI QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC VỀ HỢP TÁC QUỐC TẾ TRONG LĨNH VỰC KH&CN VIỆT NAM 128 4.1 Một số xu thế giới tác động đến hợp tác quốc tế KH&CN 128 4.2 Mục tiêu hợp tác quốc tế KH&CN Việt Nam đến năm 2030 133 iv 4.3 Giải pháp đổi QLNN hợp tác quốc tế lĩnh vực KH&CN Việt Nam đến năm 2030 138 4.3.1 Về phân công quyền lực tổ chức máy 138 4.3.2 Về hệ thống văn quản lý 143 4.3.3 Về hệ thống tài cơng 150 KẾT LUẬN 158 DANH MỤC CƠNG TRÌNH CÔNG BỐ CỦA TÁC GIẢ 164 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 165 PHỤ LỤC 183 v Danh mục ký hiệu, chữ viết tắt EC: Ủy ban châu âu (European Commision) EU: Liên minh châu âu (European Union) FDI: Đầu tư trực tiếp nước (Foreign Direct Investment) FTA: Hiệp định thương mại tự (Free Trade Agreement) HTQT: Hợp tác quốc tế KH&CN: Khoa học công nghệ NCPT: Nghiên cứu phát triển (Research and Development) NGO: Tổ chức phi phủ (Non-governmental Organization) NSNN: Ngân sách nhà nước ODA: Hỗ trợ phát triển thức (Official Development Assistant) OECD: Tổ chức Hợp tác Phát triển kinh tế (Organisation for Economic Co-operation and Development) QLNN: Quản lý nhà nước TBT: Hàng rào kỹ thuật liên quan đến thương mại (Technical Barrier to Trade) UN: Liên hợp quốc (United Nations) VUSTA: Liên hiệp hội khoa học kỹ thuật Việt Nam WTO: Tổ chức thương mại giới (World Trade Organization) vi Danh mục bảng TT Nội dung Ký hiệu Hình thức QLNN hợp tác quốc tế lĩnh Bảng 3.1 Trang 94 vực KH&CN Phân bổ quyền định nội dung Bảng 3.2 95 hợp tác quốc tế KH&CN Tác động “tập quyền” đến kết quả/hiệu Bảng 3.3 114 HTQT KH&CN Hiệu phối hợp quan QLNN với Bảng 3.4 115 đối tượng quản lý Tác động “phân quyền” đến kết quả/hiệu Bảng 3.5 117 HTQT KH&CN Thực trạng văn vĩ mô Bảng 3.6 119 Thực trạng văn vi mô Bảng 3.7 119 Tác động văn quản lý với hiệu Bảng 3.8 120 hợp tác quốc tế KH&CN Thực trạng chế sử dụng NSNN cho hợp tác Bảng 3.9 122 quốc tế KH&CN 10 Tác động tài cơng hiệu Bảng 3.10 123 hợp tác quốc tế KH&CN 11 ODA ký kết theo ngành lĩnh vực vii Bảng 3.11 124 Danh mục hình vẽ TT Nội dung Ký hiệu Trang Các thành tố liên quan đến quản lý Hình 2.1 46 Đối tượng khách thể QLNN hợp tác Hình 2.2 51 quốc tế lĩnh vực KH&CN Khung phân tích QLNN hợp tác quốc tế Hình 2.3 55 lĩnh vực KH&CN Yếu tố tác động đến hiệu QLNN Hình 2.4 63 Mơ hình liên kết yếu tố QLNN Hình 2.5 72 hợp tác quốc tế lĩnh vực KH&CN (Tháp ICD35333) Hệ thống KH&CN Hoa Kỳ Hình 2.6 73 Hệ thống KH&CN Nhật Bản Hình 2.7 78 Hệ thống KH&CN Trung Quốc Hình 2.8 82 Tổ chức máy quản lý thực hợp tác Hình 3.1 96 quốc tế KH&CN 10 Tương tác hệ thống văn vĩ mô, vi mô Hình 3.2 102 hành lang cho hoạt động HTQT KH&CN 11 Hệ thống tài cơng hợp tác quốc tế Hình 3.3 108 lĩnh vực KH&CN 12 Định hướng hợp tác quốc tế KH&CN Việt Hình 4.1 137 Nam đến năm 2030 13 Phân bổ quyền định quản lý hợp Hình 4.2 140 tác quốc tế KH&CN 14 Tác động văn quản lý vĩ mơ Hình 4.3 hợp tác quốc tế KH&CN viii 148 ... quản lý nhà nước hợp tác quốc tế lĩnh vực khoa học công nghệ Chương 3: Thực trạng quản lý nhà nước hợp tác quốc tế lĩnh vực khoa học công nghệ Việt Nam Chương 4: Giải pháp đổi công tác quản lý. .. 25 1.2.2 Các cơng trình nước 27 CHƯƠNG 2: CỞ SỞ LÍ LUẬN QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC VỀ HỢP TÁC QUỐC TẾ TRONG LĨNH VỰC KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ 36 2.1 Hợp tác quốc tế lĩnh vực KH&CN 36 2.1.1 Khái... GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ NỘI VỤ HỌC VIỆN HÀNH CHÍNH QUỐC GIA LƯƠNG VĂN THẮNG LUẬN ÁN TIẾN SĨ QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC VỀ HỢP TÁC QUỐC TẾ TRONG LĨNH VỰC KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ Chuyên ngành: Quản lý công Mã