Các biện pháp điều tra tố tụng đặc biệt trong bộ luật tố tụng hình sự năm 2015

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT NGUYỄN THỊ PHƢƠNG THANH CÁC BIỆN PHÁP ĐIỀU TRA TỐ TỤNG ĐẶC BIỆT TRONG BỘ LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ NĂM 2015 LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC Hà Nội - 2019 ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT NGUYỄN THỊ PHƢƠNG THANH CÁC BIỆN PHÁP ĐIỀU TRA TỐ TỤNG ĐẶC BIỆT TRONG BỘ LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ NĂM 2015 Chuyên ngành: Luật hình tố tụng hình Mã số : 8380101.03 LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC Người hướng dẫn khoa học: GS.TS Đỗ Ngọc Quang Hà Nội - 2019 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan Luận văn cơng trình nghiên cứu riêng tơi Các kết nêu Luận văn chưa công bố cơng trình khác Các số liệu, ví dụ trích dẫn Luận văn đảm bảo tính xác, tin cậy trung thực Tơi hồn thành tất mơn học tốn tất nghĩa vụ tài theo quy định Khoa Luật Đại học Quốc gia Hà Nội Vậy viết Lời cam đoan đề nghị Khoa Luật xem xét để tơi bảo vệ Luận văn Tôi xin chân thành cảm ơn! NGƢỜI CAM ĐOAN Nguyễn Thị Phƣơng Thanh i MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN i DANH MỤC CHỮ VIẾT TẮT v PHẦN MỞ ĐẦU Chƣơng MỘT SỐ VẤN ĐỀ CHUNG VỀ CÁC BIỆN PHÁP ĐIỀU TRA TỐ TỤNG ĐẶC BIỆT THEO QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT VIỆT NAM 1.1 Khái niệm, đặc điểm ý nghĩa việc quy định biện pháp điều tra tố tụng đặc biệt 1.1.1 Khái niệm biện pháp điều tra tố tụng đặc biệt 1.1.2 Đặc điểm biện pháp điều tra tố tụng đặc biệt 11 1.1.3 Ý nghĩa việc quy định biện pháp điều tra tố tụng đặc biệt 12 1.2 Những yêu cầu việc thực biện pháp điều tra tố tụng đặc biệt 14 1.2.1 Yêu cầu thể chế hóa quan điểm Đảng cải cách tƣ pháp, quy định Hiến pháp 2013 điều ƣớc quốc tế mà Việt Nam tham gia 14 1.2.2 Phát nhanh chóng, xác tội phạm ngƣời phạm tội, bảo đảm việc thu thập chứng có giá trị chứng minh tội phạm 17 1.2.3 Bảo đảm quyền ngƣời, quyền công dân đƣợc pháp luật quy định bảo vệ 19 1.2.4 Tuân thủ quy định pháp luật áp dụng biện pháp điều tra tố tụng đặc biệt 21 1.3 Quy định pháp luật tố tụng hình số quốc gia biện pháp điều tra tố tụng đặc biệt 22 KẾT LUẬN CHƢƠNG 29 Chƣơng 2: QUY ĐỊNH CỦA BỘ LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ VỀ CÁC BIỆN PHÁP ĐIỀU TRA TỐ TỤNG ĐẶC BIỆT VÀ THỰC TIỄN THI HÀNH TỪ NĂM 2018 ĐẾN NAY 30 2.1 Quy định Bộ luật tố tụng hình biện pháp điều tra tố tụng đặc ii biệt 30 2.1.1 Các biện pháp điều tra đặc biệt 30 2.1.2 Các trƣờng hợp áp dụng biện pháp điều tra tố tụng đặc biệt 35 2.1.3 Thẩm quyền, trách nhiệm định thi hành định áp dụng iện pháp điều tra tố tụng đặc iệt 41 2.1.4 Về thời hạn áp dụng biện pháp điều tra tố tụng đặc biệt 44 2.1.5 Sử dụng thông tin, tài liệu thu thập đƣợc ng iện pháp điều tra tố tụng đặc iệt 45 2.1.6 Hủy bỏ việc áp dụng biện pháp điều tra tố tụng đặc biệt 47 2.2 Thực tiễn áp dụng biện pháp điều tra tố tụng đặc biệt từ năm 2018 đến 49 2.2.1 Những kết đạt đƣợc giai đoạn khởi tố, điều tra, truy tố, áp dụng biện pháp điều tra tố tụng đặc biệt 49 2.2.2 Những hạn chế, khó khăn việc áp dụng biện pháp điều tra tố tụng đặc biệt nguyên nhân gây nên tình trạng 52 Chƣơng ĐỊNH HƢỚNG HOÀN THIỆN QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT VÀ GIẢI PHÁP ÁP DỤNG PHÁP LUẬT VỀ CÁC BIỆN PHÁP ĐIỀU TRA TỐ TỤNG ĐẶC BIỆT 63 3.1 Cơ sở, định hƣớng hoàn thiện quy định biện pháp điều tra tố tụng đặc biệt 63 3.1.1 Đáp ứng yêu cầu cải cách tƣ pháp giai đoạn 63 3.1.2 Đáp ứng yêu cầu đấu tranh, phòng chống tội phạm 64 3.2 Các giải pháp hoàn thiện quy định biện pháp điều tra tố tụng đặc biệt65 3.2.1 Tiếp tục bổ sung, hoàn thiện quy định Bộ luật tố tụng hình năm 2015 biện pháp điều tra tố tụng đặc biệt 66 3.2.2 Hƣớng dẫn thi hành quy định Bộ luật tố tụng hình năm 2015 biện pháp điều tra tố tụng đặc biệt 67 iii 3.3 Các giải pháp nâng cao hiệu áp dụng biện pháp điều tra tố tụng đặc biệt 69 3.3.1 Nâng cao trình độ chun mơn Điều tra viên, kiểm sát viên 69 3.3.2 Tăng cƣờng mối quan hệ phối hợp Cơ quan Điều tra Công an nhân dân, Quân đội nhân dân với lực lƣợng chuyên trách Bộ Cơng an Bộ Quốc phòng 70 3.3.3 Bảo đảm sở vật chất bảo đảm áp dụng biện pháp điều tra tố tụng đặc biệt 72 KẾT LUẬN CHƢƠNG 74 KẾT LUẬN 75 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 76 A NGHỊ QUYẾT CỦA ĐẢNG 76 B VĂN BẢN QUY PHẠM PHÁP LUẬT 76 C SÁCH, BÁO, TẠP CHÍ 78 D TÀI LIỆU ĐIỆN TỬ 78 iv DANH MỤC CHỮ VIẾT TẮT BLHS : Bộ luật hình BLTTHS : Bộ luật tố tụng hình ANQG : An ninh quốc gia v PHẦN MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Trong năm vừa qua, dƣới lãnh đạo Đảng Nhà nƣớc Việt Nam tiến trình thực đƣờng lối đổi xây dựng Nhà nƣớc pháp quyền xã hội chủ nghĩa, đất nƣớc ta đạt đƣợc nhiều thành tựu to lớn lĩnh vực Cùng với đó, kinh tế nƣớc ta chuyển đổi sang chế thị trƣờng với xu hƣớng hội nhập ngày sâu, rộng lĩnh vực đời sống xã hội, tiến triển lĩnh vực cơng nghệ, tài kéo theo phức tạp hoạt động tội phạm.Tình hình tội phạm Việt Nam có chiều hƣớng gia tăng với tính chất, mức độ tinh vi, nghiêm trọng, nguy hiểm ngày cao, lên số loại tội phạm nhƣ: Tội phạm ma túy; Các tội phạm xâm phạm an ninh quốc gia; Tội phạm môi trƣờng; Tội phạm mua án ngƣời; Tội phạm rửa tiền; Tội phạm sử dụng công nghệ cao, tội phạm kinh tế, chức vụ… Bên cạnh đó, hoạt động khủng ố đe doạ tới an ninh, trị tất quốc gia, hoạt động rửa tiền có nguy diễn với quy mơ ngày lớn, phức tạp nhƣ có khả liên quan đến hàng loạt hoạt động tội phạm nguồn nhƣ: Tội phạm ma túy, tham nhũng, uôn lậu đáng ý nhiều vụ án có nhiều đối tƣợng tham gia, hoạt động có tổ chức, hoạt động phạm tội xuyên quốc gia, với phƣơng thức thủ đoạn tinh vi, có tổ chức, cấu kết chặt chẽ gây nhiều khó khăn cho cơng tác đấu tranh lực lƣợng chức Có thể thấy, loại tội phạm tội phạm phát sinh theo quy luật chung, chủ thể ngƣời có liên quan đến tội phạm có xu hƣớng cấu kết, móc nối, hối lộ với quan chức, cán ộ thuộc quan nhà nƣớc, có ngƣời quan tƣ pháp nh m tìm kiếm đồng lõa, ao che trình thực che giấu tội phạm Trong đó, ngƣời có chức vụ, quyền hạn hoạt động tƣ pháp đƣợc pháp luật quy định quyền hạn lớn, xa rời pháp chế, suy thoái tƣ tƣởng trị, đạo đức lối sống nặng thành tích chủ nghĩa, thiếu trách nhiệm, tƣ lợi tất yếu dẫn đến hành vi tiêu cực, tham nhũng Các nhóm tội phạm tham nhũng, ma túy, khủng ố hay rửa tiền…đã khơng vấn đề riêng quốc gia mà trở thành vấn đề có tính tồn cầu Các loại tội phạm làm hao tổn nguồn lực quốc gia, làm xói mòn, giảm sút lòng tin ngƣời dân nhà nƣớc để nh m phá hoại phát triển ổn định ền vững quốc gia Đứng trƣớc lo ngại tính nghiêm trọng loại tội phạm ổn định, an ninh xã hội nƣớc ta, làm ảnh hƣởng tới ền vững phát triển giá trị dân chủ, đạo đức, công lý xã hội nhƣ mối đe dọa liên kết tham nhũng với loại tội phạm khác, đặc iệt tội phạm có tổ chức xuyên quốc gia, Đảng Nhà nƣớc ta có nhiều văn kiện thể Đại hội Đảng, Nghị Bộ Chính trị, Chỉ thị thể tinh thần chủ động phòng ngừa với loại tội phạm Với nhóm tội phạm ma túy, hành vi phạm tội với diễn iến phức tạp tệ nạn ma túy hệ lụy khó lƣờng Sự thể tinh thần đạo quán, chủ động cơng tác phòng ngừa đƣợc Đảng ta thể văn kiện Đại hội Đảng, Nghị Bộ Chính trị đặc iệt Chỉ thị số 06-CT/TW, ngày 31/11/1996 Ban chấp hành Trung ƣơng Đảng tăng cƣờng lãnh đạo, đạo công tác phòng, chống ma túy; Chỉ thị số 21-CT/TW, ngày 26/3/2008 Bộ Chính trị tiếp tục tăng cƣờng lãnh đạo, đạo cơng tác phòng chống kiểm sốt ma túy tình hình mới, chiến lƣợc quốc gia phòng chống kiểm soát ma túy Việt Nam đến năm 2020 định hƣớng đến năm 2030 Thủ tƣớng Chính phủ phê duyệt ngày 27/6/2011, kế hoạch chƣơng trình hành động cụ thể ma túy: Các chƣơng trình hành động phòng chống ma túy giai đoạn 1998- 2000, giai đoạn 2001 - 2005, giai đoạn 2006 – 2010, giai đoạn 2011- 2015 liên tục đƣợc xây dựng triển khai thực hiện, tổng kết phạm vi tồn quốc Luật phòng chống ma túy đƣợc quốc hội Khóa X sửa đổi, ổ sung thông qua ngày 30/6/2008 Các hành vi vi phạm pháp luật khác có liên quan đến ma túy đƣợc điều chỉnh ởi Luật Phòng chống ma túy năm 2000 Với nhóm tội phạm tham nhũng, khủng bố, rửa tiền: Trong năm qua, quan Quốc hội, Chính phủ Việt Nam nhận thức đƣợc tầm quan trọng cơng tác phòng, chống tham nhũng, rửa tiền, chống tài trợ cho khủng bố nỗ lực triển khai ngày có hiệu chế phòng, chống rửa tiền chống tài trợ khủng bố thông qua việc ban hành triển khai có hiệu văn ản quy phạm pháp luật lĩnh vực Việt Nam phê chuẩn Công ƣớc Liên hợp quốc Chống tham nhũng thành lập Ban Chỉ đạo phòng, chống rửa tiền theo Quyết định số 470/QÐ-TTg ngày 13-42009 Thủ tƣớng Chính phủ năm 2009 Luật phòng, chống rửa tiền đƣợc Quốc hội thơng qua ngày 18/6/2012, có hiệu lực từ ngày 01/01/2013 văn ản pháp luật có giá trị pháp lý cao phòng, chống rửa tiền, quy định iện pháp phòng, chống rửa tiền, hợp tác quốc tế phòng, chống rửa tiền, đáp ứng yêu cầu chuẩn mực quốc tế phòng, chống rửa tiền, phù hợp với cam kết Việt Nam quốc tế trình hội nhập Ngày 12/6/2013, Luật phòng, chống khủng ố đƣợc Quốc hội thơng qua, có nhiều điều khoản quy định chống tài trợ khủng ố Căn quy định Luật phòng, chống khủng ố, Bộ Cơng an trình Chính phủ an hành Nghị định số 122/2013/NĐ-C ngày 11/10/2013 quy định tạm ngừng lƣu thông, phong tỏa, niêm phong, tạm giữ xử lý tiền, tài sản liên quan đến khủng ố, tài trợ khủng ố; xác lập danh sách tổ chức, cá nhân liên quan đến khủng ố, tài trợ khủng ố Năm 2014, Chính phủ an hành Kế hoạch hành việc áp dụng biện pháp có vị trí, ý nghĩa quan trọng trình điều tra; Giữa biện pháp điều tra tố tụng đặc biệt biện pháp nghiệp vụ trinh sát lực lƣợng Công an nhân dân dù có điểm tƣơng đồng song hai hệ thống biện pháp hoàn toàn độc lập với xét dƣới góc độ sở pháp lý Việc quy định biện pháp điều tra tố tụng đặc biệt nh m bí mật thu thập tài liệu, chứng chứng minh hành vi phạm tội sau khởi tố vụ án hình Nhƣ vậy, áp dụng biện pháp điều tra tố tụng đặc biệt hoàn toàn độc lập với việc áp dụng biện pháp nghiệp vụ trinh sát lực lƣợng Cơng an nhân dân Trong điều tra hình sự, tội xâm phạm an ninh quốc gia vụ án đặc biệt nghiêm trọng khác, Cơ quan điều tra sử dụng biện pháp nghiệp vụ trinh sát để hỗ trợ điều tra mà hồn tồn khơng bị hạn chế quy định Bộ luật TTHS biện pháp điều tra tố tụng đặc biệt Đây vấn đề cần phải đƣợc nhận thức cách đắn, không dẫn đến hệ lụy làm giảm hiệu đấu tranh bảo vệ An ninh quốc gia, trật tự an toàn xã hội Bởi việc áp dụng biện pháp điều tra tố tụng đặc biệt cần thiết q trình thu thập thơng tin, tài liệu hoạt động phạm tội nhƣ làm rõ tình tiết xung quanh vụ án, nhiên kết đƣợc sử dụng sau khởi tố, đấu tranh lâu dài biện pháp nghiệp vụ trinh sát đảm bảo hiệu nhƣ đảm bảo yêu cầu trị, pháp luật, nghiệp vụ Cơ quan điều tra đơn vị nghiệp vụ trinh sát cần tính tốn rõ áp dụng biện pháp nghiệp vụ trinh sát, áp dụng biện pháp điều tra tố tụng đặc biệt trƣờng hợp cần thiết tiến hành đồng thời hai loại biện pháp nh m đạt đƣợc mục đích cuối phát xác xử lý cơng minh, kịp thời hành vi phạm tội 3.2 Các giải pháp hoàn thiện quy định biện pháp điều tra tố tụng 65 đặc biệt 3.2.1 Tiếp tục bổ sung, hoàn thiện quy định Bộ luật tố tụng hình năm 2015 biện pháp điều tra tố tụng đặc biệt Thứ nhất, thẩm quyền Viện kiểm sát việc yêu cầu quan điều tra thực iện pháp này, cần xem xét quy định quyền yêu cầu Viện trƣởng Viện kiểm sát tối cao cho phù hợp với thẩm quyền an hành định áp dụng quan điều tra cấp Trung ƣơng Cần điều chỉnh khoản Điều 225, Bộ luật Tố tụng hình 2015 cụm từ “theo yêu cầu Viện trƣởng Viện kiểm sát nhân dân cấp tỉnh, Viện trƣởng Viện kiểm sát quân cấp quân khu” thành “theo yêu cầu Viện trƣởng Viện kiểm sát cấp” [38] Bên cạnh ổ sung thẩm quyền Thủ trƣởng Cơ quan Điều tra Viện kiểm sát nhân dân tối cao; Viện kiểm sát quân Trung ƣơng việc định áp dụng iện pháp điều tra tố tụng đặc iệt; cho phù hợp với yêu cầu đấu tranh, phòng chống tội phạm tham nhũng lĩnh vực tƣ pháp Thứ hai, thời hạn quy trình an hành định nhƣ thời hạn Thủ trƣởng Cơ quan điều tra phải an hành định sau nhận đƣợc yêu cầu Viện trƣởng Viện kiểm sát, thời hạn Viện trƣởng Viện kiểm sát phê chuẩn định cần đƣợc sớm ổ sung Đồng thời, cần quy định rõ hành vi vi phạm áp dụng iện pháp này, để làm sở cho việc hủy ỏ định áp dụng iện pháp điều tra tố tụng đặc iệt Thứ ba, quy định điều kiện, thủ tục, thẩm quyền chuyển hóa tài liệu, thông tin thu thập đƣợc từ iện pháp điều tra tố tụng đặc iệt trở thành chứng vụ án hình Theo đó, nên quy định tài liệu, thơng tin có liên quan đến vấn đề cần chứng minh vụ án hình phải đƣợc sử dụng làm chứng để giải vụ án hình sự, tránh áp dụng tùy tiện ngƣời có thẩm quyền Đồng thời, thẩm quyền chuyển hóa tài liệu, thơng tin 66 thành chứng nên đƣợc trao cho Viện kiểm sát Bởi lẽ, Viện kiểm sát chủ thể có thẩm quyền cuối việc có định truy tố hay khơng, nên Viện kiểm sát phải có quyền lựa chọn, nhƣ sử dụng chứng cần thiết giai đoạn trƣớc truy tố Khi Viện kiểm sát giới thiệu tài liệu, thơng tin phiên tòa tài liệu, thơng tin mang tƣ cách chứng vụ án hình sự, khơng tài liệu, thơng tin đƣợc thu thập từ iện pháp điều tra tố tụng đặc iệt nên phần việc Tòa án xem xét giá trị pháp lý chứng dựa quy định Bộ luật Tố tụng hình năm 2015 [41] Mặt khác, việc quy định nhƣ tránh đƣợc khoảng trống, nơi tồn tài liệu, thơng tin có liên quan đến vụ án nhƣng không đƣợc sử dụng làm chứng giải vụ án Khi đó, tài liệu, thơng tin đƣợc thu thập rơi vào hai trƣờng hợp Hoặc có liên quan đến vụ án phải đƣợc sử dụng làm chứng cứ, không liên quan đến vụ án phải ị tiêu hủy Thứ tư, nên ổ sung quy định theo phân loại tài liệu, thơng tin đƣợc thu thập đƣợc từ hoạt động điều tra tố tụng đặc iệt cho phù hợp với loại chứng đƣơc quy định luật Cụ thể, nên ghi nhận thông tin, tài liệu thu thập đƣợc từ hoạt động điều tra tố tụng đặc iệt thuộc nguồn liệu điện tử Bởi lẽ, suy cho cùng, việc ghi âm, ghi hình, nghe điện thoại, thu thập liệu điện tử dẫn đến phƣơng liệu điện tử nhƣ tiệp âm thanh, tiệp hình ảnh [41] 3.2.2 Hướng dẫn thi hành quy định Bộ luật tố tụng hình năm 2015 biện pháp điều tra tố tụng đặc biệt Căn theo chức năng, nhiệm vụ mình, Cục pháp chế cải cách hành tƣ pháp cần sớm tham mƣu cho Bộ trƣởng Bộ Cơng an phối hợp với Bộ Quốc phòng, Viện kiểm sát nhân dân tối cao khẩn trƣơng văn ản hƣớng dẫn thi hành quy định Bộ luật TTHS năm 2015 iện pháp 67 điều tra tố tụng đặc iệt nh m thống nhận thức tạo điều kiện thuận lợi cho Cơ quan điều tra, quan chuyên trách áp dụng [33,tr.36] Bộ Công an cần an hành văn ản hƣớng dẫn nghiệp vụ liên quan đến việc triển khai iện pháp thực tế dẫn kỹ thuật liên quan đến việc áp dụng nhƣ tên, đặc điểm, xuất xứ loại máy móc, thiết ị ghi âm, ghi hình, phần mềm thu thập liệu điện tử đƣợc phép sử dụng [30,tr52] Viện kiểm sát nhân dân tối cao cần sớm an hành quy định kiểm sát hoạt động điều tra tố tụng đặc iệt với tƣ cách văn ản riêng để điều chỉnh nội dung mang tính đặc thù Hình thức văn ản thông tƣ liên tịch hƣớng dẫn cụ thể số vấn đề sau: (1)Hƣớng dẫn cụ thể quan chuyên trách, cán ộ chuyên trách Công an nhân dân, Quân đội nhân dân thực iện pháp điều tra tố tụng đặc iệt; (2) Hƣớng dẫn trách nhiệm phối hợp đơn vị cung cấp dịch vụ viên thơng, dịch vụ internet, cần cụ thể hóa trách nhiệm phối hợp quan (3) Hƣớng dẫn cụ thể vấn đề tiêu hủy thông tin, tài liệu thu đƣợc ng iện pháp điều tra đặc iệt nhƣng không liên quan đến vụ án Việc tiêu hủy cần có chứng kiến đại diện quan chuyên trách, quan chuyên trách thi hành định áp dụng iện pháp điều tra tố tụng đặc iệt chịu trách nhiệm tiêu hủy Thời điểm tiêu hủy thời điểm kết thúc giai đoạn xét xử vụ án hình [33,tr.38] (4) Hƣớng dẫn cụ thể việc áp dụng sử dụng kết iện pháp điều tra tố tụng đặc iệt chuyển đổi tội danh sang tội không thuộc nhóm tội quy định Điều 224 Bộ luật TTHS năm 2015, theo hƣớng dẫn việc Cơ quan điều tra thông áo kết áp dụng iện pháp điều tra đặc iệt cho Viện kiểm sát thời điểm thông áo, nội dung thông tin, thủ tục giao 68 nhận [33,tr.38] (5) Hƣớng dẫn cụ thể việc áp dụng trƣờng hợp có nhiều tội phạm diễn ra, có tội phạm thuộc điều kiện đƣợc áp dụng; phƣơng tiện ghi âm, ghi hình đƣợc phép sử dụng; phần mềm đƣợc phép sử dụng; quy định trình tự, thủ tục thao tác nghiệp vụ liên quan đến công cụ kiểm sát hoạt động điều tra tố tụng đặc iệt 3.3 Các giải pháp nâng cao hiệu áp dụng biện pháp điều tra tố tụng đặc biệt 3.3.1 Nâng cao trình độ chun mơn Điều tra viên, kiểm sát viên Theo Nghị Quyết 49-NQ/TW ngày 02/6/2005 Bộ Chính trị chiến lƣợc cải cách tƣ pháp đến năm 2020 đánh giá: “Đội ngũ cán ộ tƣ pháp, ổ trợ tƣ pháp thiếu; trình độ nghiệp vụ ản lĩnh trị ộ phận cán ộ yếu, chí có số cán ộ sa sút phẩm chất, đạo đức trách nhiệm nghề nghiệp Vẫn tình trạng oan, sai điều tra, ắt, giam giữ, truy tố, xét xử”[1] Chính vậy, thời gian qua, quan tƣ pháp đặt iệt quan tâm công tác đào tạo, đào tạo lại đội ngũ cán ộ tƣ pháp chuyên môn, nghiệp vụ, giáo dục ồi dƣỡng phẩm chất đạo đức nghề nghiệp để từ đề chủ trƣơng xây dựng đội ngũ cán ộ tƣ pháp theo phƣơng hƣớng quan trọng mà chiến lƣợc cải cách tƣ pháp đặt là: Xây dựng đội ngũ cán ộ tƣ pháp, ổ trợ tƣ pháp, cán ộ có chức danh tƣ pháp, theo hƣớng đề cao quyền hạn, trách nhiệm pháp lý, nâng cao cụ thể hóa tiêu chuẩn trị, phẩm chất, đạo đức, chuyên môn nghiệp vụ kinh nghiệm, kiến thức xã hội loại cán ộ; tiến tới thực chế độ thi tuyển số chức danh Trong công tác kiện toàn tổ chức cần trọng tới “chất” “lƣợng”, đồng thời trọng tới việc ứng dụng khoa học - kỹ thuật phục vụ phát hiện, khám phá tội phạm, đáp ứng yêu cầu đấu tranh với loại tội phạm tình hình 69 Điều tra viên, kiểm sát viên phải tuân thủ đầy đủ quy định pháp luật điều tra; nâng cao chất lƣợng công tác điều tra, thu thập đầy đủ chứng xác định có tội chứng xác định vơ tội Theo thời gian tới, cấp, ngành có liên quan cần tăng đƣờng đào tạo, bồi dƣỡng đội ngũ cán bộ, tƣ pháp nói chung, đội ngũ Điều tra viên; kiểm sát viên nói riêng có có lĩnh trị vững vàng; trình độ chun mơn nghiệp vụ giỏi, làm chủ đƣợc khoa học công nghệ, giỏi ngoại ngữ tin học để giải đƣợc vụ án hình có liên quan Đối với tiến hành biện pháp điều tra tố tụng đặc biệt Bộ Công an, Bộ Quốc phòng cần tăng cƣờng mở hội nghị tập huấn chuyên sâu Bộ luật TTHS năm 2015, có chuyên đề chuyên sâu biện pháp điều tra tố tụng đặc biệt Đối tƣợng tập huấn chuyên sâu bao gồm lãnh đạo Cơ quan điều tra cấp, điều tra viên, cán điều tra, cán thuộc quan chuyên trách thi hành định áp dụng biện pháp điều tra tố tụng đặc biệt Quá trình tập huấn cần trọng vào vấn đề nhƣ loại biện pháp điều tra tố tụng đặc biệt, trƣờng hợp áp dụng, thẩm quyền, trách nhiệm áp dụng, thời hạn áp dụng, sử dụng kết biện pháp này… Đồng thời cần phân tích, làm rõ nhận thức thống nêu biện pháp điều tra tố tụng đặc biệt, nêu rõ thuận lợi, khó khăn áp dụng để cán điều tra đƣợc tập huấn chủ động, sáng tạo tổ chức thực 3.3.2 Tăng cường mối quan hệ phối hợp Cơ quan Điều tra Công an nhân dân, Quân đội nhân dân với lực lượng chuyên trách Bộ Cơng an Bộ Quốc phòng Tội phạm đấu tranh phòng, chống tội phạm vấn đề quan tâm tất quốc gia, dân tộc, ảnh hƣởng tới phát triển kinh tế, xã hội Vì vậy, mặt trận khơng nhấn mạnh đến vai trò riêng có lực lƣợng 70 nào, mà phải có liên kết, phối hợp chặt chẽ với Triển khai thực định áp dụng iện pháp điều tra tố tụng đặc iệt lực lƣợng chuyên trách Bộ Công an; Bộ Quốc phòng thực Các lực lƣợng chuyên trách đặt dƣới đạo trực tiếp ngƣời đứng đầu Bộ Cơng an; Bộ Quốc phòng lãnh đạo công an cấp tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ƣơng Lực lƣợng chuyên trách thuộc Bộ Công an; Bộ Quốc phòng đâu đƣợc xác định lực lƣợng chuyên môn nghiệp vụ việc ảo vệ an ninh quốc gia, ảo đảm trật tự an toàn xã hội, đấu tranh phòng, chống tội phạm nhiệm vụ quốc phòng Trong nội ộ ngành Cơng an, Quân đội nhân dân Cơ quan Điều tra lực lƣợng chuyên trách chịu lãnh đạo trực tiếp ngƣời đứng đầu, mối quan hệ thuận lợi triển khai thực áp dụng định iện pháp điều tra tố tụng đặc iệt; Tuy nhiên khơng có mối quan hệ phối hợp, quy định, quy chế cụ thể để huy động lực lƣợng chuyên trách trình thực kéo dài thời gian, khăn việc sử dụng lực lƣợng Do phải thiết lập đƣợc chế, mối quan hệ công tác, Cơ quan điều tra thuộc Bộ Công an phối hợp với lực lƣợng chuyên trách Bộ Quốc phòng; Cơ quan điều tra Quân đội nhân dân với lực lƣợng chuyên trách Bộ Công an việc triển khai định áp dụng iện pháp điều tra tố tụng đặc iệt Để phát huy đƣợc mối quan hệ đƣợc thuận lợi có hiệu cấp cần triển khai số nội dung sau: Thứ nhất, Triển khai thực quy định đƣợc an hành an ninh quốc gia; quốc phòng nhƣ Luật An ninh Quốc gia; Luật Quốc phòng; Luật 71 Cơng an nhân dân; Luật Biên giới Quốc gia Thứ hai, Các quan có liên quan triển khai thực tốt quy định Nghị định 03/2019/NĐ-C ngày 05/9/2019 Chính phủ quy định phối hợp Bộ Công an Bộ Quốc phòng thực nhiệm vụ ảo vệ an ninh quốc gia, ảo đảm trật tự, an toàn xã hội, đấu tranh phòng, chống tội phạm nhiệm vụ quốc phòng Thứ ba, Thiết lập chế để huy động lực lƣợng việc triển khai thi hành Quyết định áp dụng điều tra tố tụng đặc iệt; Theo Bộ Cơng an Bộ Quốc phòng phải thiết lập chế, quy chế, quy định để cần thiết Cơ quan Điều tra Quân đội nhân dân đề nghị lực lƣợng chuyên trách Bộ Công an thi hành iện pháp điều tra theo tố tụng Cơ quan Điều tra Quân đội nhân dân thụ lý Ngƣợc lại Cơ quan Điều tra Cơng an nhân dân huy động lực lƣợng chuyên trách Bộ Quốc phòng Thứ tư, Các quan điều tra lực lƣợng chuyên trách Bộ Cơng an Bộ Quốc phòng cần thƣờng xuyên trao đổi, tổng kết rút kinh nghiệm mối quan hệ việc thực quy định iện pháp điều tra tố tụng đặc iệt nói riêng mối quan hệ phối hợp đầu tranh phòng chống tội phạm nói chung, để kịp thời tháo gỡ khó khăn, vƣớng mắc 3.3.3 Bảo đảm sở vật chất bảo đảm áp dụng biện pháp điều tra tố tụng đặc biệt Đây vấn đề quan trọng, quan điểm chung trƣớc mắt phải tận dụng có sẵn, tức tận dụng sở vật chất, kỹ thuật, tổ chức máy, đội ngũ cán ộ đơn vị nghiệp vụ trinh sát Về lâu dài, có đủ kinh phí, điều kiện tách riêng thành quan chuyên trách độc lập có tƣ cách pháp lý Tuy nhiên, sở pháp lý, trình tự, thủ tục áp dụng biện pháp điều tra tố tụng đặc biệt có khác biệt định so với việc áp dụng biện pháp 72 nghiệp vụ trinh sát tƣơng ứng nên để đảm bảo việc tiến hành biện pháp điều tra tố tụng đặc biệt cách hiệu đòi hỏi phái tiếp tục bổ sung, trang cấp, bố trí lắp đặt đầy đủ sở vật chất kỹ thuật Đặc biệt giai đoạn nay, tội phạm không ngừng thay đổi phƣơng thức, thủ đoạn thực hành vi phạm tội, tìm cách cản trở việc điều tra Cơ quan điều tra cần phải có thiết bị cơng nghệ đại, phƣơng tiện đủ mạnh để kịp thời đấu tranh, làm thất bại âm mƣu, thủ đoạn hoạt động phạm tội đối tƣợng Bên cạnh đó, cần khẩn trƣơng hồn thiện máy tổ chức đội ngũ cán ộ quan chuyên trách thi hành định áp dụng biện pháp điều tra tố tụng đặc biệt, trang bị thêm kiến thức điều tra hình cho cán chuyên trách thực biện pháp 73 KẾT LUẬN CHƢƠNG Từ sở định hƣớng việc hoàn thiện quy định pháp luật biện pháp điều tra tố tụng đặc biệt nh m phục vụ cho việc định hƣớng tố tụng hình vấn đề phát tội phạm xử lý tội phạm Bộ máy quan tiến hành tố tụng, thủ tục tố tụng đƣợc ố trí xếp, kiện tồn để thực tốt mục tiêu hải hƣớng đến việc phân định hợp lý chức năng, quyền hạn nghĩa vụ chủ thể cho phù hợp với chức ản hoạt động điều tra, loại ỏ quy định gây mâu thuẫn, chồng lấn chức hoạt động tố tụng nhƣ phối hợp quan trình giải vụ án Các quan tiến hành tố tụng ngƣời tiến hành tố tụng phải không ngừng đƣợc ồi dƣỡng kiến thức pháp luật: kỹ nghiệp vụ, tăng cƣờng tính chuyên nghiệp, tính nhanh nhạy, đƣợc đầu tƣ tối tân sở vật chất, kỹ thuật để đáp ứng ngày cao yêu cầu đấu tranh phòng, chống tội phạm tình hình 74 KẾT LUẬN Biện pháp điều tra tố tụng đặc iệt chế định quan trọng ởi lịch sử lập pháp TTHS Việt Nam lần chế định đƣợc quy định Bộ luật TTHS Chính vậy, việc nghiên cứu, đánh giá vấn đề phát sinh tổ chức thực Bộ luật TTHS năm 2015 thức có hiệu lực đề giải pháp nâng cao hiệu vấn đề cần thiết Trong phạm vi đề tài nghiên cứu “Các iện pháp điều tra tố tụng đặc iệt” sâu phân tích cần thiết, q trình xây dựng nội dung quy định Bộ luật TTHS năm 2015 nhƣ đối chiếu với điều kiện thực tiễn điều tra hình rút nhận xét, đánh giá thuận lợi, khó khăn, vƣớng mắc đề xuất số iện pháp nh m triển khai thực quy định Bộ luật TTHS năm 2015 cách có hiệu thực tiễn Việc áp dụng iện pháp điều tra tố tụng đặc iệt cơng cụ hữu hiệu có vai trò phát huy tác dụng tích cực đấu tranh phòng, chống tội phạm, góp phần quan trọng giữ vững an ninh trị, trật tự an toàn xã hội, ảo vệ quyền lợi ích hợp pháp cơng dân 75 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO A NGHỊ QUYẾT CỦA ĐẢNG Đảng Cộng sản Việt Nam (2005), Nghị số 49 - NQ/TW ngày 02/6/2005 Bộ Chính trị Chiến lƣợc cải cách tƣ pháp đến năm 2020, Hà Nội Đảng Cộng sản Việt Nam (2002), Nghị số 08-NQ/TW ngày 02/1/2002 Bộ Chính trị số nhiệm vụ trọng tâm công tác tƣ pháp thời gian tới, Hà Nội Đảng Cộng sản Việt Nam (2005), Nghị số 48-NQ/TW ngày 24/5/2005 Bộ Chính trị Chiến lƣợc xây dựng hồn thiện hệ thống pháp luật Việt Nam đến năm 2010, định hƣớng đến năm 2020, Hà Nội B VĂN BẢN QUY PHẠM PHÁP LUẬT Bộ luật tố tụng hình Cộng hòa háp Bộ luật tố tụng hình Cộng hòa Liên ang Đức Bộ luật tố tụng hình Liên ang Nga Chỉ thị số 06-CT/TW, ngày 31 tháng 11 năm 1996 tăng cƣờng lãnh đạo, đạo cơng tác phòng, chống kiểm soát ma túy Chỉ thị số 21- CT/TW, ngày 26 tháng năm 2008 Bộ Chính trị tiếp tục tăng cƣờng lãnh đạo, đạo cơng tác phòng chống kiểm sốt ma túy tình hình Kết luận số 92-KL/TW ngày 12 tháng năm 2014 Bộ Chính trị việc tiếp tục thực Nghị số 49-NQ/TW ngày 2/6/2005 Bộ Chính trị Khóa IX chiến lƣợc cải cách tƣ pháp đến năm 2020 10 Khoa luật ĐHQG (2012), Giới thiệu Công ước quốc tế quyền dân trị (ICCPR, 1966), NXB Hồng Đức, Hà Nội 11 Liên Hợp Quốc (1948), Tuyên ngôn quốc tế nhân quyền năm 1948 12 Liên Hợp Quốc (1966), Công ước quyền dân sự, trị năm 1966 13 Liên Hợp Quốc (2003), Công ước Liên Hợp Quốc chống tham nhũng 76 năm 2003 14 Liên Hợp Quốc (2000), Công ước Liên Hợp chống tội phạm có tổ chức xuyên quốc gia 15 Liên Hợp Quốc (1988), Công ước Liên Hợp chống buôn bán bất hợp pháp chất ma túy chất hướng thần năm 1988 16 Nghị định số 122/2013/NĐ-C Chính phủ quy định tạm ngừng lƣu thông, phong tỏa, niêm phong, tạm giữ xử lý tiền, tài sản liên quan đến khủng ố, tài trợ khủng ố, xác lập danh sách tổ chức, cá nhân liên quan đến khủng ố, tài trợ khủng ố 17 Quốc hội (2013), Hiến pháp, Hà Nội 18 Quốc hội (2008), Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật phòng, chống ma túy, Hà Nội 19 Quốc hội (2015), Bộ luật tố tụng hình sự, Hà Nội 20 Quốc hội (2012), Luật phòng, chống rửa tiền, Hà Nội 21 Quốc hội (2013), Luật phòng, chống khủng bố, Hà Nội 22 Quốc hội (2018), Luật Bảo vệ bí mật nhà nước, Hà Nội 23 Quy tắc tố tụng hình liên ang (Hoa Kỳ) 24 Quyết định số 470/QĐ-Ttg ngày 13 tháng năm 2009 Thủ tƣớng Chính phủ việc thành lập Ban đạo phòng, chống rửa tiền 25 Trƣờng đại học Luật Hà Nội (2011), Bộ luật hình Liên bang Nga, Nx Công an nhân dân, Hà Nội 26 Thông tƣ liên tịch số 04/2018/TTLT-VKSNDTC-BCA-BQ quy định phối hợp quan Điều tra Viện kiểm sát việc thực số quy định Bộ luật Tố tụng hình 27 Thơng tƣ liên tịch số 03/2008/TTLT-BCA-VKSNDTC-TANDTC-BQP hƣớng dẫn trình tự, thủ tục thực ghi âm ghi hình có âm thanh, sử dụng, ảo quản, lƣu trữ kết ghi âm ghi hình có âm q 77 trình điều tra, truy tố, xét xử 28 Ủy an thƣờng vụ Quốc hội (2004), Pháp lệnh Tổ chức điều tra hình sự, Hà Nội C SÁCH, BÁO, TẠP CHÍ 29.Báo cáo Chính phủ cơng tác phòng, chống tội phạm vi phạm pháp luật trƣớc Quốc hội vào kỳ họp cuối năm từ năm 2011 đến năm 2016 30 Nguyễn Xuân Hƣởng (2019), Tạp chí khoa học kiểm sát số 01-2019 àn hoạt động kiểm sát việc áp dụng iện pháp điều tra tố tụng đặc iệt, tr.47-56 31.Bùi Đức Thịnh (2013), Từ điển Tiếng Việt, Nhà xuất Văn hóa thơng tin, Hà Nội 32.Dƣơng Văn Hƣng ,Tòa án quân Hải quân (2019) iện pháp điều tra tố tụng đặc iệt 33.Học viện An ninh nhân dân (2016), Nhóm nghiên cứu Chuyên đề biện pháp điều tra tố tụng đặc biệt luật tố tụng hình năm 2015 vấn đề đặt tổ chức thực hiện, Hà Nội 34 han Văn Chánh (2006), Tạp chí khoa học kiểm sát số 06-2016 iện pháp điều tra tố tụng đặc iệt Bộ luật Tố tụng hình 2015, tr.46-52 35.Tài liệu nghiên cứu mơ hình tố tụng hình Hoa Kỳ Richard S.Shine 36.Tài liệu mơ hình tố tụng hình Trung Quốc Giáo sƣ Liling Yue 37.Trần Văn Hòa, Tạp chí Kiểm sát số (2015), Chứng liệu điện tử chứng minh Dự thảo Bộ luật tố tụng hình (sửa đổi) 38.Viện kiểm sát nhân dân huyện Yên Dũng (2018), Chuyên đề quy định biện pháp điều tra tố tụng đặc biệt; việc ghi âm, ghi hình có âm theo quy định Bộ luật tố tụng hình năm 2015 vấn đề cần lưu ý thực chức năng, nhiệm vụ kiểm sát, Bắc Giang D TÀI LIỆU ĐIỆN TỬ 78 39 Cù Tất Dũng (2019), Tôn trọng ảo vệ quyền ngƣời hoạt động điều tra http://lsvn.vn/nghien-cuu-trao-doi/phan-tich-nghien-cuu/ton-trong-vabao-ve-quyen-con-nguoi-trong-hoat-dong-dieu-tra-31574.html 40 Nguyễn Phƣơng Thảo, Trƣờng đại học Luật thành phố Hồ Chí Minh, quy định nguồn chứng liệu điện tử Bộ luật Tố tụng Hình 2015 41 Võ Minh Kiều, Viện kiểm sát nhân dân quận Ninh Kiều, thành phố Cần Thơ, Các quy định pháp luật iện pháp điều tra tố tụng đặc iệt https://thegioiluat.vn/bai-viet-hoc-thuat/Cac-quy-dinh-phap-luat-ve-bien-phapdieu-tra-to-tung-dac-biet-13139/ 42 Hà Thanh (2018), Biện pháp điều tra tố tụng đặc iệt đấu tranh phòng chống tham nhũng http://noichinh.vn/ho-so-tu-lieu/201603/bien-phapdieu-tra-to-tung-dac-biet-trong-dau-tranh-phong-chong-tham-nhung-300299/ 43 http://luatsutuvan.com.vn/tin-phap-luat-/khi-nao-duoc-dung-bien-phapdieu-tra-dac-biet.html 44 http://phaply.net.vn/bai-21-de-bien-phap-dieu-tra-to-tung-dac-biet-phathuy-tac-dung-dau-tranh-voi-toi-pham-tham-nhung/ 45 http://noichinh.vn/ho-so-tu-lieu/201603/bien-phap-dieu-tra-to-tung-dacbiet-trong-dau-tranh-phong-chong-tham-nhung-300299/ 46 http://duthaoonline.quochoi.vn/DuThao/Lists/TT_TINLAPPHAP/View_ Detail.aspx?ItemID=2413 47 https://www.tienphong.vn/phap-luat/vien-truong-vks-toi-cao-noi-vebien-phap-dieu-tra-dac-biet-939780.tpo 48 http://bocongan.gov.vn/thong-tin-thong-ke/phong-chong-toi-pham-vavppl/so-lieu-ve-tinh-hinh-vi-pham-phap-luat-thang-012019-d101-t24801.html 49 https://www.toaan.gov.vn/webcenter/portal/tatc/chi-tiet-chi-dao-dieuhanh?dDocName=TAND058489 79 ... KHOA LUẬT NGUYỄN THỊ PHƢƠNG THANH CÁC BIỆN PHÁP ĐIỀU TRA TỐ TỤNG ĐẶC BIỆT TRONG BỘ LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ NĂM 2015 Chuyên ngành: Luật hình tố tụng hình Mã số : 8380101.03 LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT... 1.1.1 Khái niệm biện pháp điều tra tố tụng đặc biệt 1.1.2 Đặc điểm biện pháp điều tra tố tụng đặc biệt 11 1.1.3 Ý nghĩa việc quy định biện pháp điều tra tố tụng đặc biệt 12 1.2 Những... 2015 biện pháp điều tra tố tụng đặc biệt 66 3.2.2 Hƣớng dẫn thi hành quy định Bộ luật tố tụng hình năm 2015 biện pháp điều tra tố tụng đặc biệt 67 iii 3.3 Các giải pháp nâng