Thi hành các bản án, quyết định kinh doanh, thương mại từ thực tiễn tại cơ quan thi hành án dân sự huyện tân yên, tỉnh bắc giang

LỜI CẢM ƠN Luận văn thạc sĩ chuyên ngành Luật kinh tế với đề tài “Thi hành các bản án, quyết định kinh doanh, thương mại từ thực tiễn tại cơ quan Thi hành án dân sự huyện Tân Yên, tỉnh B

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO

TRƯỜNG ĐẠI HỌC MỞ HÀ NỘI

LUẬN VĂN THẠC SỸ CHUYÊN NGÀNH: LUẬT KINH TẾ

THI HÀNH CÁC BẢN ÁN, QUYẾT ĐỊNH KINH DOANH, THƯƠNG MẠI TỪ THỰC TIỄN TẠI CƠ QUAN THI HÀNH ÁN DÂN SỰ HUYỆN TÂN YÊN,

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO

TRƯỜNG ĐẠI HỌC MỞ HÀ NỘI

LUẬN VĂN THẠC SỸ

THI HÀNH CÁC BẢN ÁN, QUYẾT ĐỊNH KINH DOANH, THƯƠNG MẠI TỪ THỰC TIỄN TẠI CƠ QUAN THI HÀNH ÁN DÂN SỰ HUYỆN TÂN YÊN,

TỈNH BẮC GIANG

NGUYỄN MINH HOÀNG

CHUYÊN NGÀNH LUẬT KINH TẾ

MÃ SỐ: 8380107

NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC

PGS.TS BÙI THỊ HUYỀN

HÀ NỘI – 2018

LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan: Luận văn “Thi hành các bản án, quyết định kinh doanh, thương mại từ thực tiễn tại cơ quan Thi hành án dân sự huyện Tân Yên, tỉnh Bắc Giang” là công trình nghiên cứu thực sự của cá nhân tôi, được thực hiện dưới

sự hướng dẫn khoa học của PGS.TS Bùi Thị Huyền

Các số liệu trích dẫn trong luận văn dựa trên số liệu bảo đảm độ tin cậy, chính xác và trung thực Những kết luận khoa học của luận văn chưa từng được công bố dưới bất kỳ hình thức nào

Hà Nội, ngày tháng năm 2018

Học viên

Nguyễn Minh Hoàng

LỜI CẢM ƠN

Luận văn thạc sĩ chuyên ngành Luật kinh tế với đề tài “Thi hành các bản án, quyết định kinh doanh, thương mại từ thực tiễn tại cơ quan Thi hành án dân sự huyện Tân Yên, tỉnh Bắc Giang” là kết quả quá trình cố gắng của bản thân và được

sự giúp đỡ truyền đạt kiến thức, hướng dẫn khoa học của các thầy, cô giáo, sự động viên khích lệ của bạn bè, đồng nghiệp và người thân Qua trang viết này tác giả xin gửi lời cảm ơn tới những người đã giúp đỡ tôi trong thời gian học tập và nghiên cứu khoa học vừa qua

Tôi xin tỏ lòng kính trọng và biết ơn sâu sắc đối với PGS.TS Bùi Thị Huyền, người đã trực tiếp tận tình hướng dẫn cũng như cung cấp tài liệu thông tin khoa học

để tôi hoàn thành luận văn này

Xin chân thành cảm ơn các thầy, cô giáo Trường Đại học Mở Hà Nội đã tạo điều kiện cho tôi hoàn thành tốt quá trình học tập, hỗ trợ và tạo điều kiện để tôi hoàn thành công việc nghiên cứu khoa học của mình

Cuối cùng tôi xin chân thành cảm ơn gia đình, đồng nghiệp, cơ quan công tác

đã giúp đỡ tôi trong quá trình học tập và thực hiện Luận văn

Hà Hội, tháng 10 năm 2018

Học viên thực hiện

Nguyễn Minh Hoàng

MỤC LỤC

LỜI CAM ĐOAN

LỜI CẢM ƠN

DANH MỤC CÁC CHỮ CÁI VIẾT TẮT

MỞ ĐẦU 1

CHƯƠNG 1: NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ THI HÀNH CÁC BẢN ÁN, QUYẾT ĐỊNH KINH DOANH, THƯƠNG MẠI 7

1.1.Khái niệm, đặc điểm, ý nghĩa của thi hành án dân sự các bản án, quyết định kinh doanh, thương mại 7

1.1.1 Khái niệm thi hành án dân sự 7

1.1.2 Khái niệm, đặc điểm của thi hành án kinh doanh, thương mại 9

1.1.3 Ý nghĩa của thi hành án kinh doanh thương mại 15

1.2 Các yếu tố ảnh hưởng đến kết quả thi hành án kinh doanh thương mại 16

KẾT LUẬN CHƯƠNG 1 20

CHƯƠNG 2: THI HÀNH ÁN KINH DOANH, THƯƠNG MẠI THEO QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT HIỆN HÀNH 21

2.1 Yêu cầu thi hành án và ra quyết định thi hành án các bản án, quyết định kinh doanh, thương mại 21

2.1.1 Thủ tục yêu cầu thi hành án 21

2.1.2 Thủ tục ra quyết định thi hành án kinh doanh, thương mại 22

2.2 Các quyết định khác phát sinh trong quá trình thi hành án kinh doanh, thương mại 23

2.2.1 Thủ tục xác minh điều kiện thi hành án và xác định việc chưa có điều kiện thi hành án dân sự 23

2.2.2 Thủ tục ra quyết định hoãn thi hành án dân sự 25

2.2.3 Thủ tục ra quyết định tạm đình chỉ thi hành án dân sự 26

2.2.4 Thủ tục ra quyết định đình chỉ thi hành án dân sự 27

2.2.5 Thủ tục ra quyết định chuyển giao quyền và nghĩa vụ thi hành án dân sự 27

2.2.6 Thủ tục ủy thác thi hành án dân sự 28

2.3 Các biện pháp bảo đảm thi hành án và cưỡng chế trong quá trình thi hành các bản án, quyết định kinh doanh, thương mại 29

2.3.1 Xác minh tài sản, điều kiện thi hành án vụ việc kinh doanh, thương mại làm căn cứ áp dụng các biện pháp bảo đảm và cưỡng chế 292.3.2 Thực trạng áp dụng các biện pháp bảo đảm thi hành án và cưỡng chế thi hành các bản án, quyết định kinh doanh, thương mại. 31

KẾT LUẬN CHƯƠNG 2 40 CHƯƠNG 3: THỰC TIỄN THI HÀNH CÁC BẢN ÁN, QUYẾT ĐỊNH KINH DOANH, THƯƠNG MẠI CỦA HUYỆN TÂN YÊN, TỈNH BẮC GIANG VÀ MỘT SỐ GIẢI PHÁP, KIẾN NGHỊ 41 3.1 Thực tiễn thi hành các bản án, quyết định kinh doanh, thương mại ở huyện Tân Yên, tỉnh Bắc Giang 41

3.1.1 Kết quả thi hành án dân sự của huyện Tân Yên từ năm 2014 đến 2018 54 3.1.2 Những khó khăn vướng mắc trong thực tiễn thi hành các bản án, quyết định kinh doanh, thương mại ở huyện Tân Yên, tỉnh Bắc Giang và nguyên nhân 57

3.2 Một số kiến nghị nhằm hoàn thiện pháp luật và bảo đảm thực hiện pháp luật về thi hành các bản án, quyết định kinh doanh, thương mại 65

3.2.1 Một số kiến nghị nhằm hoàn thiện pháp luật về thi hành các bản án, quyết định kinh doanh, thương mại 65 3.2.1 Một số kiến nghị nhằm bảo đảm pháp luật về thi hành các bản án, quyết định kinh doanh, thương mại ở huyện Tân Yên, tỉnh Bắc Giang 67

KẾT LUẬN CHƯƠNG 3 74 KẾT LUẬN 75 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO

PHỤ LỤC

DANH MỤC CÁC CHỮ CÁI VIẾT TẮT

MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của việc nghiên cứu đề tài

Công tác thi hành án dân sự được Đảng, Nhà nước và nhân dân quan tâm sâu sắc vì Bản án, quyết định của Tòa án nhân danh Nhà nước khi được chấp hành nghiêm chỉnh có tác động trực tiếp đến lòng tin của nhân dân đối với pháp luật, trong đó công tác thi hành án có một ý nghĩa và vai trò quan trọng trong hoạt động

tư pháp nói chung và quá trình giải quyết vụ án nói riêng, góp phần trong việc giữ vững kỷ cương phép nước, củng cố pháp chế và trật tự pháp luật xã hội chủ nghĩa, đảm bảo cho quyền lực tư pháp thực sự có giá trị khi được thực thi trên thực tế, bảo đảm quyền, lợi ích hợp pháp của tổ chức, cá nhân và Nhà nước, góp phần giữ vững

ổn định chính trị - xã hội, tăng cường hiệu lực, hiệu quả của bộ máy nhà nước Chính vì vậy, Điều 106 Hiến pháp năm 2013 đã quy định rõ: " Bản án, quyết định của Toà án nhân dân có hiệu lực pháp luật phải được cơ quan, tổ chức, cá nhân

tôn trọng; cơ quan, tổ chức, cá nhân hữu quan phải nghiêm chỉnh chấp hành."

Hoạt động thi hành án dân sự ban đầu từ chỗ chỉ có nhân viên thi hành, sau đó hình thành chức danh Chấp hành viên trong Tòa án Cho đến tháng 6/1993 được tách ra từ Tòa án thành hệ thống cơ quan thi hành án độc lập Hệ thống cơ quan thi hành án dân sự được hình thành trong cả nước, công tác thi hành án dân sự đã được triển khai và hoạt động ngày càng hiệu quả

Tuy nhiên, hiện nay công tác thi hành án dân sự vẫn đang đứng trước những khó khăn, thử thách to lớn với nhiều vấn đề tồn tại, bất cập đang đặt ra cần được giải quyết Tồn tại lớn nhất trong công tác thi hành án dân sự những năm qua là tình trạng án "tồn đọng" kéo dài, với số lượng lớn đặc biệt là các vụ án liên quan đến kinh doanh, thương mại, tín dụng ngân hàng ngày càng tăng Tình trạng khiếu nại,

tố cáo về thi hành án dân sự còn nhiều, nhiều vụ việc khó khăn, phức tạp, kéo dài, song chưa có biện pháp hữu hiệu để giải quyết

Cùng với những thành quả trong công tác thi hành án dân sự của cả nước, công tác thi hành án dân sự ở huyện Tân Yên, tỉnh Bắc Giang trong những năm gần đây đã chuyển biến tích cực Trong tổng số vụ việc phải thi hành án của

đơn vị thì các vụ việc về kinh doanh, thương mại chiếm tỷ lệ khoảng 0,2% về việc nhưng lại chiếm số lượng tiền phải thi hành cao khoảng 40% Đây là vấn đề khó khăn phức tạp đặt ra trong công tác thi hành án dân sự ở huyện Tân Yên, tỉnh Bắc Giang hiện nay Thực trạng này, một phần xuất phát từ nguyên nhân: ý thức tuân thủ pháp luật của một số bộ phận người dân nói chung và một số doanh nghiệp còn hạn chế Mặt khác, do chưa có sự phối hợp đồng bộ, chặt chẽ giữa các cơ quan bảo

vệ pháp luật, cũng như cơ quan hữu quan trong quá trình thi hành án; cơ sở pháp lý

về tổ chức và hoạt động thi hành án dân sự chưa được hoàn thiện, hệ thống các văn bản pháp lý về thi hành án dân sự còn chưa phù hợp với thực tiễn, làm giảm hiệu quả công tác thi hành án nói chung và thi hành án dân sự về kinh doanh, thương mại nói riêng

Thời gian qua, hoạt động thi hành án dân sự tại cơ quan thi hành án dân sự huyện Tân Yên, tỉnh Bắc Giang liên quan đến kinh doanh, thương mại có tác động trực tiếp đến việc thu hồi nợ xấu, giảm nợ xấu, đảm bảo cho hoạt động của hệ thống

tổ chức tín dụng, ngân hàng đã được các cấp các ngành quan tâm Tuy nhiên, kết quả thi hành án đạt được còn thấp, số việc, số tiền phải thi hành án còn lớn, tiến độ thi hành án kéo dài, ảnh hưởng đến chỉ tiêu nhiệm vụ được giao, do nhiều nguyên nhân cần phải có giải pháp thiết thực, hiệu quả

Chính vì vậy, việc chọn đề tài nghiên cứu của luận văn về “Thi hành các bản

án, quyết định kinh doanh, thương mại từ thực tiễn tại cơ quan Thi hành án dân

sự huyện Tân Yên, tỉnh Bắc Giang” làm luận văn thạc sĩ luật kinh tế là cấp thiết

và có ý nghĩa thực tiễn

2 Tình hình nghiên cứu có liên quan đến đề tài

Trong lĩnh vực pháp luật hiện đã và đang có những công trình nghiên cứu về

đề tài về thi hành án dân sự để làm rõ cơ sở pháp lý trong thực tiễn áp dụng Trước những đòi hỏi thực tiễn của công tác thi hành án dân sự trong từng giai đoạn phát triển, nhiều tác giả đã có một số công trình khoa học nghiên cứu về vấn đề thi hành

án dân sự, cụ thể là:

- Đề tài cấp Nhà nước “Luận cứ khoa học của việc đổi mới tổ chức và hoạt động thi hành án ở Việt Nam trong giai đoạn mới” mã số đề tài: 2000-58-198 do

TS Nguyễn Đình Lộc - Bộ trưởng Bộ Tư pháp làm Chủ nhiệm;

- Đề tài nghiên cứu cấp Bộ: "Mô hình quản lý thống nhất công tác thi hành án", mã số 96-98- 027/ĐT do Cục Thi hành án dân sự (nay là Tổng Cục Thi hành án dân sự) - Bộ Tư pháp chủ trì thực hiện; Đề tài: "Thi hành án dân sự, thực trạng và hướng hoàn thiện của Dự án VIE/98/001" do Bộ Tư pháp chủ trì thực hiện dự án

- Luận án tiến sỹ Luật học “ Hoàn thiện pháp luật thi hành án dân sự ở Việt Nam hiện nay” năm 2008 của ông Nguyễn Thanh Thủy - Phó tổng cục trưởng Tổng cục THADS

- Luận án tiến sĩ Luật học "Hiệu quả áp dụng pháp luật trong thi hành án dân

sự Việt Nam" của tác giả Đặng Đình Quyền - Vụ nghiệp vụ - Tổng Cục THADS (năm 2012);

- Luận án Tiến sỹ luật học "Pháp chế xã hội chủ nghĩa trong hoạt động thi hành án dân sự ở Việt Nam hiện nay"(năm 2008) của TS Nguyễn Quang Thái -Vụ nghiệp vụ - Tổng Cục THADS ;

- Luận văn thạc sỹ năm 2005 của tác giả Nguyễn Đức Nghĩa, với đề tài “Cơ sở lý luận và thực tiễn khắc phục án tồn đọng trong thi hành án dân sự ở Việt nam hiện nay”;

- Luận văn thạc sĩ luật học "Đổi mới tổ chức và hoạt động thi hành án dân sự ở Việt Nam" của tác giả Nguyễn Quang Thái năm 2003;

- Luận văn thạc sĩ luật học "Đổi mới thủ tục thi hành án dân sự ở Việt Nam" của tác giả Lê Anh Tuấn - Vụ nghiệp vụ - Tổng Cục THADS năm 2004;

- Luận văn thạc sỹ luật học “ Áp dụng pháp luật trong thi hành án ở tỉnh Nam Định” của tác giả Bùi Văn Sứng năm 2015; Tài liệu tập huấn nghiệp vụ thi hành án dân sự năm 2016 của Tổng cục Thi hành án dân sự

Bên cạnh đó, còn có Sổ tay Chấp hành viên của Nhà xuất bản tư pháp năm 2012; các tài liệu tập huấn nghiệp vụ thi hành án, một số bài viết đăng trên các tạp chí chuyên ngành như: "Mục tiêu sửa đổi, bổ sung Luật Thi hành án dân sự năm 2008" của tác giả Vương Minh, Tạp chí Dân chủ và pháp luật số chuyên đề về thi hành án dân sự năm 2014; “Tài liệu kèm theo yêu cầu thi hành án dân sự theo quy định của pháp luật và thực tiễn áp dụng” của tác giả Mai Thị Thùy Dung , Tạp chí Dân chủ và pháp luật số định kỳ tháng 9 năm 2016; Tạp chí Dân chủ và pháp luật

năm 2015, “Hoàn thiện quy định pháp luật về xác minh điều kiện thi hành án dân sự”, Hoàng Thị Thu Trang - Cục trưởng Cục THADS tỉnh Nghệ An, tham luận Hội thảo tiếp tục hoàn thiện pháp luật về THADS của Ủy ban Tư pháp Quốc Hội tháng 3/2016, tại thành phố Vinh, Nghệ An; “Thực tiễn áp dụng quy phạm pháp luật thi hành án dân sự” của tác giả Đinh Duy Bằng, Tạp chí Dân chủ và pháp luật số định

kỳ tháng 11 năm 2016; "Quy định về kê biên tài sản để đảm bảo thi hành án dân sự trong trường hợp tài sản đã chuyển nhượng sau khi có bản án, quyết định của Tòa án” của tác giả Mai Thị Thùy Dung , Tạp chí Dân chủ và pháp luật số định kỳ tháng thứ 3 năm 2017

Các công trình nêu trên đã có nội dung nghiên cứu về thi hành án dân sự ở những góc độ, khía cạnh và mức độ phạm vi rộng và chuyên đề cụ thể khác nhau Một số công trình cũng đã đề cập đến vấn đề thực trạng và giải pháp nhằm nâng cao hiệu quả thi hành án dân sự của toàn ngành hoặc ở từng địa phương, nhưng chưa có

công trình nào nghiên cứu cụ thể về đề tài: “Thi hành các bản án, quyết định kinh doanh, thương mại từ thực tiễn tại cơ quan Thi hành án dân sự dân sự huyện Tân Yên, tỉnh Bắc Giang” Để đưa ra những giải pháp cụ thể nhằm nâng cao hiệu

quả trong công tác thi hành án dân sự nói chung và ở tại huyện Tân Yên, tỉnh Bắc Giang, nơi tôi đang trực tiếp công tác nói riêng

3 Mục đích, nhiệm vụ nghiên cứu của luận văn

3.1 Kết quả nghiên cứu của luận văn nhằm tìm ra các luận cứ khoa học để áp dụng vào thực tiễn đạt hiệu quả trong công tác thi hành các bản án, quyết định kinh doanh, thương mại tại cơ quan Thi hành án dân sự dựa trên điều kiện của địa phương huyện Tân Yên, tỉnh Bắc Giang

3.2 Nhiệm vụ nghiên cứu:

+ Làm rõ cơ sở lý luận của thi hành án dân sự các bản án, quyết định kinh doanh, thương mại theo quy định pháp luật

+ Đánh giá khách quan, toàn diện về thực trạng pháp luật và thực tiễn áp dụng tại cơ quan Thi hành án dân sự huyện Tân Yên, tỉnh Bắc Giang

+ Phân tích nguyên nhân của những khó khăn, vướng mắc trong thực tiễn áp dụng tại cơ quan Thi hành án dân sự huyện Tân Yên, tỉnh Bắc Giang

+ Đưa ra các kiến nghị cụ thể nhằm hoàn thiện pháp luật và bảo đảm thực hiện pháp luật về thi hành các bản án, quyết định kinh doanh, thương mại tại cơ quan Thi hành án dân sự huyện Tân Yên, tỉnh Bắc Giang

4 Đối tượng, phạm vi nghiên cứu

- Đối tượng nghiên cứu: “Thi hành các bản án, quyết định kinh doanh, thương mại từ thực tiễn tại cơ quan Thi hành án dân sự huyện Tân Yên, tỉnh Bắc Giang” là một đề tài cụ thể về nội dung và hình thức, vì vậy đề tài tập trung

nghiên cứu pháp luật về thi hành án dân sự hiện hành về thi hành bản án, quyết định

về kinh doanh thương mại và thực tiễn áp dụng trong phạm vi của địa phương nơi tôi đang công tác, nhằm góp phần nâng cao hiệu quả thi hành án dân sự của ngành trong giai đoạn hiện nay

- Phạm vi nghiên cứu

Luận văn chỉ giới hạn nghiên cứu pháp luật Việt Nam hiện hành về thi hành án dân sự kinh doanh, thương mại và thực tiễn áp dụng tại Chi cục Thi hành án dân sự huyện Tân Yên, tỉnh Bắc Giang Các vụ việc cụ thể sẽ được phân tích, bình luận trong luận văn là những vụ việc được thụ lý giải quyết từ năm 2013 đến nay

Luận văn không nghiên cứu tất cả các vấn đề về thi hành án dân sự kinh doanh, thương mại mà chỉ nghiên cứu về thủ tục yêu cầu thi hành án và ra quyết định thi hành án các bản án, quyết định kinh doanh, thương mại; thủ tục ra các quyết định khác phát sinh trong quá trình thi hành án dân sự các bản án, quyết định kinh doanh, thương mại và thủ tục áp dụng các biện pháp bảo đảm thi hành án và cưỡng chế thi hành các bản án, quyết định kinh doanh, thương mại và thực tiễn áp dụng các thủ tục này tại cơ quan thi hành án dân sự huyện Tân Yên, tỉnh Bắc Giang

.5 Phương pháp luận và phương pháp nghiên cứu

- Phương pháp nghiên cứu của đề tài là chủ nghĩa duy vật biện chứng, duy vật lịch sử và phép biện chứng của Chủ nghĩa Mác - Lê nin, tư tưởng Hồ Chí Minh và quan điểm, đường lối của Đảng Cộng sản Việt Nam về nhà nước và pháp luật, về mối quan hệ giữa pháp luật và đời sống thực tiễn, giữa thực thi pháp luật và xây dựng pháp luật

- Ngoài ra, việc nghiên cứu đề tài cũng được thực hiện bằng các phương pháp

nghiên cứu khoa học pháp lý truyền thống như phương pháp phân tích, so sánh, tổng hợp Từ đó, rút ra những đánh giá, kết luận và đề xuất các giải pháp, kiến nghị

6 Ý nghĩa lí luận và thực tiễn của công trình nghiên cứu

- Luận văn làm rõ hơn những vấn đề lý luận về thi hành án dân sự các bản án, quyết định kinh doanh, thương mại như: khái niệm, đặc điểm của thi hành án dân sự nói chung và cụ thể việc thi hành các bản án, quyết định kinh doanh, thương mại, góp phần bổ sung làm phong phú thêm cho hoạt động nghiên cứu pháp luật về thi hành án dân sự

- Đánh giá đúng thực trạng các quy định của pháp luật Thi hành án dân sự hiện hành đối với việc thi hành án các bản án, quyết định kinh doanh, thương mại và thực tiễn áp dụng giải quyết ở địa phương;

- Đề xuất đưa ra những giải pháp, kiến nghị cụ thể nhằm hoàn thiện pháp luật

và bảo đảm thực hiện pháp luật về thi hành án các bản án, quyết định kinh doanh, thương mại tại cơ quan THADS huyện Tân Yên, tỉnh Bắc Giang

7 Kết cấu của luận văn

Ngoài phần mở đầu, kết luận, danh mục tài liệu tham khảo, nội dung luận văn trình bày gồm 3 chương:

- Chương 1: Những vấn đề lý luận về thi hành án dân sự các bản án, quyết

định kinh doanh thương mại

- Chương 2: Thực trạng pháp luật về thi hành án dân sự các bản án, quyết

định kinh doanh, thương mại

- Chương 3: Thực tiễn thi hành án dân sự các bản án, quyết định kinh doanh,

thương mại của huyện Tân Yên, tỉnh Bắc Giang và một số kiến nghị

CHƯƠNG 1 NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ THI HÀNH CÁC BẢN

ÁN, QUYẾT ĐỊNH KINH DOANH, THƯƠNG MẠI

1.1.Khái niệm, đặc điểm, ý nghĩa của thi hành án dân sự các bản án, quyết định kinh doanh, thương mại

1.1.1 Khái niệm thi hành án dân sự

Để làm rõ khái niệm thi hành án kinh doanh, thương mại, trước hết cần phải tìm hiểu khái niệm về thi hành án dân sự

Theo từ điển tiếng Việt, "thi hành" có nghĩa là làm cho thành hiện thực điều đã được chính thức quyết định[1] Như vậy, có thể định nghĩa thi hành án là việc đưa các bản án, quyết định có hiệu lực của Tòa án, quyết định xử lý vụ việc cạnh tranh của

Hội đồng xử lý vụ việc cạnh tranh, quyết định của trọng tài thương mại ra thi hành

Trong khoa học pháp lý, “thi hành án” được hiểu là việc đưa các bản án, quyết định dân sự có hiệu lực thi hành ra thi hành trên thực tế Bản án, quyết định của Tòa

án là văn bản pháp lý của Tòa án nhân danh Nhà nước tuyên tại phiên tòa, giải quyết về các vấn đề trong vụ án hình sự, dân sự, hôn nhân và gia đình, lao động, kinh tế, hành chính Có thể nói, thi hành án được coi là một trong những hoạt động quan trọng của Nhà nước Bởi lẽ, thi hành án một mặt bảo đảm việc thực hiện quyền lực của Nhà nước, mặt khác lại là công cụ hữu hiệu để đảm bảo quyền và lợi ích hợp pháp của tổ chức, công dân khi khi bị xâm hại Hiện nay, có nhiều ý kiến về thi hành án, có ý kiến cho rằng, thi hành án là một giai đoạn tố tụng, đây là giai đoạn tiếp theo của quá trình xét xử không thể thiếu trong quá trình bảo vệ quyền lợi của đương sự Thi hành án là giai đoạn kết thúc của tố tụng mà trong đó cơ quan thi hành án đưa các bản án, quyết định đã có hiệu lực thi hành ra thi hành nhằm bảo vệ quyền lợi của cá nhân, cơ quan, tổ chức [13]

Có quan điểm lại cho rằng thi hành án không phải là một thủ tục tố tụng mà là một hoạt động mang tính chấp hành và điều hành quyết định của tòa án – cơ quan tư pháp – mang tính chất của hoạt động quản lý hành chính – tư pháp Thi hành án

không mang tính tố tụng thuần túy mà có nhiều tính chất của giai đoạn mang tính hành chính - tư pháp Ở đây có nhiều điểm khác nhau giữa tố tụng và quá trình thực hiện thi hành án Hoạt động thi hành án là hoạt động đặc thù mà chủ thể thực thi không phải là Tòa án Các thủ tục trong quá trình thi hành án mang nặng tính hành chính - tư pháp hơn (đặc biệt là trong thi hành án kinh tế, tuyên bố phá sản doanh nghiệp, lao động và một phần của thi hành án hình sự đối với loại hình phạt không

phải là hình phạt tù ) [16]

Tác giả có quan điểm cho rằng thi hành án mang tính hành chính - tư pháp là phù hợp hơn cả, bởi vì:

- Tính hành chính thể hiện ở chỗ: Thi hành án là dạng hoạt động chấp hành,

quản lý Là dạng hoạt động chấp hành vì thi hành án chỉ được tiến hành trên cơ sở các bản án, quyết định đã có hiệu lực pháp luật và trong khuôn khổ luật định; toàn

bộ quá trình thi hành án với những hoạt động, biện pháp, cách thức khác nhau đều nhằm thực hiện những nội dung đã được thể hiện trong các bản án, quyết định của Tòa án và theo các quy định cụ thể của pháp luật Là dạng hoạt động quản lý vì thi hành án là sự tác động của pháp luật, của các cơ quan thi hành án tới đối tượng phải thi hành án để họ tự giác thi hành hoặc áp dụng các biện pháp buộc họ phải thi hành nghĩa vụ đã được xác định trong các bản án, quyết định của Tòa án; phải tuân theo các quy định của pháp luật;

- Tính tư pháp thể hiện ở chỗ: Căn cứ để thi hành án là các bản án và quyết

định và có sự tham gia của các cơ quan tư pháp vào quá trình thi hành án theo pháp luật

Tính chất hành chính - tư pháp là một đặc điểm rất quan trọng cần lưu ý trong khi quy định về tổ chức và hoạt động của thi hành án Là hoạt động thuộc trách nhiệm của hệ thống cơ quan hành pháp nên trong các quy định của pháp luật thi hành án phải xác định rõ trách nhiệm chính trong tổ chức, quản lý, chỉ đạo công tác thi hành án phải thuộc về Chính phủ và Ủy ban nhân dân các địa phương Với đặc điểm là hoạt động mang tính chất tư pháp thì những tổ chức và cá nhân có thẩm quyền trực tiếp thi hành án (thủ trưởng cơ quan thi hành án, chấp hành viên) phải có tính độc lập tương đối, hoạt động theo luật và chịu trách nhiệm trước Nhà nước

Thật khó có thể xác định rõ được mức độ (liều lượng) của tính hành chính và tính tư pháp trong thi hành án Tuy nhiên, trong thực tiễn, đặc điểm của mỗi loại hình thi hành án cũng như của mỗi nhóm vụ việc trong từng loại hình thi hành án sẽ quy định mức độ của tính hành chính và tính tư pháp và thông thường trong thi hành án, tính tư pháp luôn thể hiện ở mức độ hạn chế hơn so với tính hành chính

Xuất phát từ nguyên tắc Hiến định đã được nêu tại Điều 106 Hiến pháp 2013 quy định “Bản án, quyết định của Tòa án nhân dân có hiệu lực pháp luật phải được

cơ quan, tổ chức, cá nhân tôn trọng; cơ quan, tổ chức, cá nhân hữu quan phải nghiêm chỉnh chấp hành” Đây là cơ sở đạo luật gốc quy định để các bản án quyết định của Tòa án được thi hành trên thực tế

Do vậy, thi hành án dân sự là hoạt động hành chính - tư pháp của Nhà nước,

do các cơ quan Nhà nước, người có thẩm quyền tiến hành theo trình tự, thủ tục luật định, nhằm đảm bảo thi hành các bản án, quyết định của Tòa án hoặc quyết định khác của cơ quan có thẩm quyền

1.1.2 Khái niệm, đặc điểm của thi hành án kinh doanh, thương mại

Thi hành án kinh doanh, thương mại là một trường hợp cụ thể của THADS nên nó cũng có những đặc điểm của THADS nói chung, đó là:

Thứ nhất, thủ tục thi hành án kinh doanh, thương mại là cách thức, trình tự tổ chức thi hành các bản án, quyết định kinh doanh, thương mại có hiệu lực thi hành

được pháp luật quy định, bao gồm nhiều thủ tục khác nhau

Cũng giống như thủ tục THADS nói chung, thủ tục THA kinh doanh, thương mại

do pháp luật quy định, cơ quan THADS, Chấp hành viên cũng không được đặt ra trình

tự, thủ tục và không tùy tiện trong quá trình tổ chức thực hiện THA mà phải tuân thủ đúng quy định của pháp luật Quá trình THADS thường bao gồm các thủ tục sau: (i) Thủ tục cấp, chuyển giao BA, QĐ của Tòa án cho đương sự và CQTHADS

để thi hành;

(ii) Thủ tục gửi và giải thích BA, QĐ của Tòa án nhằm mục đích để các cơ quan thực thi pháp luật có cách hiểu thống nhất đối với các BA, QĐ đảm bảo cho việc CQTHA thực thi đúng bản chất của sự việc, đúng pháp luật, đúng phán quyết của Tòa án và các cơ quan khác

(iii) Thủ tục yêu cầu THA của đương sự, nộp đơn yêu cầu THA, thủ tục nhận hoặc từ chối nhận đơn của CQTHADS

(iv) Thủ tục ra quyết định THA của thủ trưởng CQTHADS, trong quá trình THA có thể phát sinh các thủ tục như xác minh THA, hoãn, tạm đình chỉ, đình chỉ THA, chuyển giao quyền và nghĩa vụ THA, bảo đảm và cưỡng chế thi hành án, kết thúc THA

Trong quá trình THADS, ở mỗi giai đoạn thực hiện từng thủ tục là khác nhau

và các thủ tục này liên kết toàn bộ quá trình thi hành án dân sự Tuy nhiên, không phải việc thi hành bất kỳ bản án, quyết định dân sự nào đều phải trải qua tất cả các thủ tục nêu trên

Thứ hai, thi hành án kinh doanh, thương mại là thi hành bản án, quyết định kinh doanh, thương mại của Tòa án và quyết định của Trọng tài

THADS gắn liền với hoạt động xét xử, xét xử chính là tiền đề của thi hành án

dân sự Hoạt động thi hành án lệ thuộc và chịu sự chi phối của hoạt động xét xử, bởi

lẽ thi hành án được tiến hành dựa trên BA, QĐ đã có hiệu lực thi hành của Tòa án, trọng tài Nói cách khác, căn cứ pháp lý để thi hành án kinh doanh, thương mại là bản án, quyết định kinh doanh, thương mại của Tòa án và quyết định của Trọng tài thương có hiệu lực thi hành Ngược lại, THA kinh doanh, thương mại làm cho BA,

QĐ của Tòa án và Trọng tài đượcc thực hiện trên thực tế Sau khi có bản án, quyết định của Tòa án, Trọng tài có hiệu lực thi hành, trên cơ sở của bản án, quyết định do Tòa án và Trọng tài chuyển giao hoặc đơn yêu cầu THA của đương sự, CQTHADS

ra quyết định thi hành và thụ lý, tổ chức việc thực hiện thi hành án

THADS nói chung và THA kinh doanh, thương mại nói riêng là giai đoạn kế tiếp sau giai đoạn xét xử, có mối quan hệ mật thiết, đan xen với các giai đoạn tố tụng trước đó (ví dụ: việc thi hành các quyết định khẩn cấp tạm thời của Toà án; trong quá trình thi hành án, Chánh án TANDTC, Viện trưởng Viện kiểm sát Tối cao, Chánh án Tòa án cấp cao, Viện trưởng Viện kiểm sát cấp cao có thẩm quyền yêu cầu CQTHA hoãn việc THA, quyết định tạm đình chỉ THA để xem xét lại bản

án theo trình tự giám đốc thẩm hoặc tái thẩm ) Tuy nhiên, THA lại có tính độc lập tương đối thể hiện ở chỗ hoạt động này được bắt đầu bằng quyết định của Thủ

trưởng CQTHADS đối với THADS Những quyết định này mang tính bắt buộc chấp hành đối với tất cả các chủ thể có trách nhiệm và nghĩa vụ liên quan đến việc THA Các cơ quan, tổ chức, công dân, trong phạm vi trách nhiệm của mình có

nghĩa vụ chấp hành và phối hợp thực hiện để thi hành án đạt hiệu quả Nhằm bảo

đảm hiệu lực thi hành của các bản án, quyết định của các cơ quan Tòa án, Trọng tài, Hội đồng xử lý vụ việc cạnh tranh, hiện nay, nhiệm vụ, quyền hạn của Tòa án trong THADS được quy định tại Điều 170 LTHADS năm 2014 Nhiệm vụ, quyền hạn của Tòa án, Trọng tài, Hội đồng xử lý vụ việc cạnh tranh trong THADS được quy định tại Điều 179 LTHADS năm 2014

Như vậy, nếu mục đích của thi hành án không đạt được thì toàn bộ hoạt động xét xử, giải quyết tranh chấp trước đó cũng trở nên vô nghĩa Nếu như một bản án, quyết định của Tòa án có hiệu lực pháp luật không được thi hành hoặc thi hành không nghiêm thì trật tự kỷ cương xã hội bị vi phạm, quyền lực Nhà nước bị xem thường Chính vì vậy, việc bảo đảm hiệu lực của các bản án, quyết định có hiệu lực thi hành nói riêng và bản án, quyết định của Tòa án nói riêng là một yêu cầu khách quan

Thứ ba, thi hành án dân sự nói chung và thi hành án kinh doanh, thương mại nói riêng do cơ quan, tổ chức thi hành án ( Thừa phát lại) thực hiện

BA, QĐ của Tòa án có hiệu lực thi hành do CQTHADS, tổ chức THADS thực hiện theo thủ tục THA một cách độc lập và không cá nhân, cơ quan, tổ chức nào được can thiệp trái pháp luật vào quá trình thi hành án dân sự Cơ quan, tổ chức THA phải tuân thủ đúng thủ tục THA trong quá trình tổ chức việc THA

Bên cạnh đó, cơ sở của hoạt động thi hành án là các BA, QĐ có hiệu lực thi hành; các cơ quan tham gia vào quá trình THA chủ yếu là cơ quan tư pháp Tuy nhiên, các bản án, quyết định do các cơ quan như Tòa án, Trọng tài, Hội đồng xử lý

vụ việc cạnh tranh sau khi được tuyên sẽ được CQTHADS thi hành Các nước trên thế giới có các mô hình khác nhau về cơ quan, tổ chức thi hành án Ở Việt Nam, ngoài cơ quan thi hành án dân sự của Nhà nước còn có tổ chức Thừa phát lại thực

hiện thí điểm tại thành phố Hồ Chí Minh và hiện nay nhân rộng ra phạm vi cả nước

theo nghị quyết số 107 ngày 26/11/2015, thì một số thủ tục THADS do văn phòng thừa phát lại thực hiện như: Thực hiện việc tống đạt theo yêu cầu của Tòa án hoặc

CQTHADS; lập vi bằng theo yêu cầu của cá nhân, cơ quan, tổ chức; xác minh điều kiện THA theo yêu cầu của đương sự; trực tiếp tổ chức THA các BA, QĐ của Tòa

án theo yêu cầu của đương sự Thừa phát lại không tổ chức THA các bản án, quyết

định thuộc diện Thủ trưởng CQTHADS chủ động ra quyết định THA

Tòa án có trách nhiệm gửi bản án, quyết định tới CQTHADS và Viện kiểm sát cùng cấp với Tòa án đã xét sử sơ thẩm Thủ tục THA do CQTHADS thực hiện từ việc ra quyết định thi hành án, hoãn, tạm đình chỉ, đình chỉ THA, việc cưỡng chế THA,… cho đến việc trả lại đơn yêu cầu THA, và quyết định kết thúc THA Cơ quan THA là cơ quan chuyên trách để thực thi các BA, QĐ có hiệu lực thi hành trên thực tế Việc ra quyết định THA để đảm bảo quyền lợi và nghĩa vụ của đương sự do Thủ trưởng CQTHADS đảm nhiệm Trước đây, PLTHADS 1989, việc ra quyết định THA còn do chánh án Tòa án sơ thẩm xét xử vụ án, điều này dẫn đến việc chồng chéo và gánh nặng cho Tòa án, từ PLTHADS năm 1993 đến nay (khi áp dụng PLTHADS năm 2004 và Luật THADS năm 2008, Luật THADS năm 2014), việc THA chỉ do cơ quan chuyên trách thi hành án thực hiện

THA kinh doanh, thương mại trước hết có các đặc điểm của THADS nói chung Từ khái niệm về thi hành án dân sự nói chung để khẳng định thi hành án kinh doanh thương mại là một loại việc trong thi hành án dân sự cùng trong phạm vi điều chỉnh của Luật thi hành án dân sự 2008 (được sửa đổi, bổ sung năm 2014) Đặc điểm thi hành án “kinh doanh thương mại” chưa được thể hiện rõ (ngoài đối tượng

là Quyết định của Hội đồng xử lý cạnh tranh, quyết định của trọng tài thương mại) Tuy nhiên, án kinh doanh, thương mại lại là loại án chiếm vị trí quan trọng trong khối lượng công việc thi hành án, xuất phát từ tính chất và giá trị thi hành lớn, tài sản thế chấp lớn, nội dung liên quan đến lĩnh vực Luật thương mại, kinh tế, tài chính Khác với việc xác định các quan hệ tranh chấp dân sự, hôn nhân gia đình và lao động chủ yếu dựa vào luật nội dung, sau đó đối chiếu với quy định về thẩm quyền theo vụ việc do BLTTDS quy định để xác định tranh chấp nào thuộc thẩm quyền giải quyết của Tòa án

Theo quy định tại Điều 29 BLTTDS thì tranh chấp kinh doanh, thương mại thuộc thẩm quyền giải quyết của Tòa án bao gồm 4 nhóm: (1) Tranh chấp phát sinh

trong hoạt động kinh doanh, thương mại giữa cá nhân, tổ chức có đăng ký kinh doanh với nhauvà đều có mục đích lợi nhuận (được liệt kê từ điểm a đến điểm o khoản 1 Điều 29); (2) Tranh chấp về quyền sở hữu trí tuệ, chuyển giao công nghệ giữa cá nhân, tổ chức với nhau và đều có mục đích lợi nhuận (có thể tất cả hoặc một trong các bên có đăng ký kinh doanh hoặc các bên đều không có đăng ký kinh doanh) được quy định tại khoản 2 Điều 29; (3) Tranh chấp giữa công ty với các thành viên của công ty, giữa các thành viên của công ty với nhau liên quan đến việc thành lập, hoạt động, chấm dứt hoạt động của công ty được quy định tại khoản

3 Điều 29; (4) các tranh chấp khác về kinh doanh, thương mại mà pháp luật có quy định được quy định tại khoản 4 Điều 29

Về thẩm quyền theo cấp Tòa án, sau khi xác định được tranh chấp kinh doanh, thương mại, đối chiếu với quy định tại điểm b khoản 1 Điều 33 và điểm a khoản 1 Điều 34 BLTTDS đã được sửa đổi, bổ sung năm 2011 để xác định Theo đó, tất cả các tranh chấp quy định tại khoản 1 Điều 29 đều thuộc thẩm quyền của TAND cấp huyện Những tranh chấp thuộc các khoản 2, 3 và 4 Điều 29 và trường hợp có đương sự, tài sản ở nước ngoài hoặc cần phải ủy thác tư pháp thuộc thẩm quyền của TAND cấp tỉnh

Do tính chất tương đồng giữa thi hành vụ án dân sự với vụ án kinh doanh, thương mại nên pháp luật về Thi hành án dân sự không phân tách giữa thi hành án kinh doanh, thương mại với thi hành án các bản án, quyết định khác của Tòa án Những quy định của pháp luật Thi hành án dân sự cũng chính là các quy định của phát luật thi hành án bản án, quyết định kinh doanh, thương mại, do đó không có pháp luật chuyên biệt độc lập về lĩnh vực thi hành án kinh doanh, thương mại mà là hoạt động hành chính - tư pháp mang tính quyền lực nhà nước, do các cơ quan nhà nước có thẩm quyền thi hành theo thủ tục pháp luật quy định, thông qua đó để bản

án, quyết định nói chung và bản án, quyết định về kinh doanh, thương mại nói riêng được thi hành trên thực tế

Thi hành án kinh doanh, thương mại mang đầy đủ những đặc điểm của thi hành

án dân sự, tuy nhiên thi hành án kinh doanh, thương mại có đặc trưng riêng, cụ thể:

- Thứ nhất: Đương sự của thi hành án kinh doanh, thương mại chủ yếu là các doanh nghiệp, hộ kinh doanh Xuất phát từ quy định của Luật thương mại, Luật tố

tụng dân sự, do vậy đặc điểm để xác định các vụ án kinh doanh, thương mại là tranh chấp giữa chủ thể kinh doanh với nhau vì mục đích lợi nhuận, hiện nay chủ yếu là tranh chấp giữa một bên là Ngân hàng, tổ chức tín dụng với một bên là doanh nghiệp Công ty trách nhiệm hữu hạn hoặc các hộ kinh doanh cá thể Lý do của tranh chấp xuất phát từ hoạt động kinh doanh, vay vốn để hoạt động kinh doanh

- Thứ hai: Đa phần đối tượng của thi hành án về kinh doanh, thương mại là tài sản bảo đảm có giá trị lớn, thế chấp dưới nhiều hình thức khác nhau như: sản

phẩm hàng hóa, dây truyền máy móc thiết bị, thương hiệu, nhãn hiệu sản phẩm, tài khoản tại ngân hàng, thậm chí tài sản hình thành trong tương lai…Trong quá trinh hoạt động của các chủ thể kinh doanh, thương mại phải huy động vốn từ nhiều nguồn khác nhau, trong đó có góp cổ phần, vay vốn ngân hàng để bảo đảm tài chính cho hoạt động sản xuất kinh doanh Để bảo đảm cho các khoản vay thì các doanh nghiệp sử dụng tài sản có sẵn hoặc tài sản hình thành trong tương lai có giá trị để thế chấp trong các hợp đồng tín dụng, khi bị khởi kiện ra Tòa án và có bản án, quyết định có hiệu lực pháp luật đưa ra tổ chức thi hành có những vụ việc các tài sản bảo đảm rất lớn, do vậy rất khó khăn trong việc xác định, thẩm định để xử lý

- Đa phần việc thi hành án về kinh doanh, thường mại có lượng tiền lớn là trường hợp thi hành án theo đơn yêu cầu

- Đa số các biện pháp bảo đảm và cưỡng chế để thi hành án là biện pháp phong tỏa tài khoản, kê biên tài sản bảo đảm bán đấu giá

- Phần lớn các tài sản bảo đảm đến khi xử lý để thi hành án đều có xu hướng giảm giá trị rất nhiều so với lúc thế chấp, do máy móc, nhà xưởng cũ hỏng, xuống cấp và phải giảm giá nhiều lần mới bán được do không có người tham gia đấu giá

- Khoản phải thi hành án tồn đọng có giá trị lớn chờ xử lý ảnh hưởng đến tiến

độ hoàn thành chỉ tiêu nhiệm vụ

- Khoản phải chuyển sang chưa có điều kiện thi hành án lớn khi đã xử lý hết các tài sản của bên phải thi hành án Ví dụ: vụ Công ty Trọng Tấn phải thi hành trả Ngân hàng 14 tỷ, tài sản thế chấp được Ngân hàng thẩm định giá có giá trị 30 tỷ,

sau khi kê biên xử lý tài sản bảo đảm chỉ được 7 tỷ, còn lại 7 tỷ chuyển chưa điều kiện trong khi Công ty phá sản không còn nguồn nào để thi hành khoản nợ còn lại nhưng cơ quan thi hành án vẫn phải xác minh, giải quyết…

Như vậy qua những đặc điểm đặc trưng của thủ tục THA, chúng ta có thể rút

ra khái niệm về thủ tục thi hành án như sau: Thủ tục thi hành án dân sự là trình tự thi hành các bản án, quyết định về dân sự, hôn nhân và gia đình, lao động, quyết định về tài sản trong bản án, quyết định về hình sự, hành chính và quyết định khác

do Cơ quan, tổ chức thi hành án dân sự thực hiện theo qui định pháp luật

1.1.3 Ý nghĩa của thi hành án kinh doanh, thương mại

Thi hành án kinh doanh, thương mại là hoạt động thực thi phán quyết có hiệu lực của Tòa án, của trọng tài thương mại liên quan đến tranh chấp kinh doanh thương mại Với đặc thù là hoạt động hành chính - tư pháp, do các cơ quan thi hành

án dân sự tổ chức thi hành theo quy định, mang lại ý nghĩa quan trọng như:

- Thông qua hoạt động thi hành án, những phán quyết của Tòa án nhân danh nhà nước được trở thành hiện thực, công lý và công bằng xã hội được được thực hiện trên thực tế Việc giải quyết vụ án chỉ thực hiện xong khi bản án, quyết định của tòa án được thi hành kịp thời và đầy đủ, việc này tùy thuộc vào quá trình thi hành án Với ý nghĩa đó, thi hành án dân sự là hoạt động không thể thiếu trong công tác bảo vệ pháp luật, bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của đương sự Thông qua công tác thi hành án, kết quả xét xử được củng cố, hiệu lực pháp luật của bản án, quyết định được đảm bảo thực thi Công tác thi hành án dân sự được được thực hiện nhanh chóng, kịp thời có tác dụng tích cực cho hoạt động xét xử của tòa án, tăng cường uy tín của cơ quan xét xử, cơ quan phán quyết trước xã hội Mặt khác, thông qua thi hành án để kiểm nghiệm công tác xét xử, nếu xét xử không tốt thì thi hành

án cũng không hiệu quả

- Thông qua hoạt động thi hành án có ý nghĩa quan trong trong việc giáo dục ý thức chấp hành pháp luật của công dân, trong đó vai trò của Chấp hành viên, sự phối hợp của các cơ quan, ban, ngành và chính quyền địa phương, tạo sự đồng tình của quần chúng, nâng cáo ý thức trách nhiệm của cộng đồng trong công tác thi hành

án dân sự Do vậy hoạt động thi hành án không chỉ là nghiệp vụ riêng của cơ quan

thi hành án, của chấp hành viên mà còn là trách nhiệm của cấp ủy Đảng, chính quyền địa phương, các cơ quan, đoàn thể xã hội và mọi thành viên trong cộng đồng

và cả hệ thống chính trị

- Thông qua hoạt động thi hành án áp dụng xử lý các hành vi chống đối, cản trở, can thiệp trái pháp luật vào quá trình thi hành án Từ đó ý thức pháp luật được nâng lên, tạo niềm tin cho nhân dân vào pháp luật, hệ thống pháp luật ngày càng được hoàn thiện hơn, sức mạnh nhà nước ngày càng được củng cố vững chắc Bên cạnh những ý nghĩa của hoạt động thi hành án dân sự, Thi hành án kinh doanh thương mại còn có ý nghĩa đặc trưng, đó là: Kinh doanh, thương mại là môi trường mới phát triển ở Việt Nam, do vậy phát sinh nhiều các tranh chấp về quyền và lợi ích hợp pháp của các bên vay và cho vay Bên vay không trả được vốn, bị khởi kiện và đã được Tòa án xét xử ra bản án nhưng quá trình thi hành án khó thực hiện dẫn đến kìm hãn sự phát triển của nền kinh tế Trước thực tế như vậy, đòi hỏi việc thực thi bản án cần phải nhanh chóng và hiệu quả, đó là một trong những yêu cầu cơ bản để thúc đẩy phát triển của nền kinh tế thị trường Tài sản để đưa ra thi hành trong các bản án, quyết định kinh doanh, thương mại thường có giá trị lớn, để phục vụ cho sản xuất kinh doanh, do vậy các doanh nghiệp cũng cần nguồn vốn lớn Mặt trái của hoạt động kinh doanh cũng chứa đựng nhiều rủi ro, khi gặp phải rủi ro hoặc những lý do chủ quan nào đó của doanh nghiệp thường tác động xấu đến bên cho vay mà chủ yếu là các tổ chức tín dụng, ngân hàng tồn đọng nợ xấu Việc tổ chức giải quyết thi hành án được nhanh chóng, kịp thời và hiệu quả góp phần loại bỏ các doanh nghiệp năng lực hoạt động kém hiệu quả, góp phần thúc đẩy nền kinh tế ngày càng phát triển, còn đối với công tác thi hành án thì giảm số lượng việc và tiền tồn đọng có giá trị lớn

để hoàn thành chỉ tiêu nhiệm vụ được ngành giao

1.2 Các yếu tố ảnh hưởng đến kết quả thi hành án kinh doanh, thương mại

- Tính chất của các bản án, quyết định về kinh doanh, thương mại

Các bản án, quyết định về kinh doanh, thương mại thường liên quan đến giải quyết các tranh chấp về hợp đồng mua bán tài sản, hợp đồng kinh tế giữa các pháp nhân kinh tế, hợp đồng tín dụng, ngân hàng có giá trị lớn, chế độ quản lý tài sản

phức tạp Thi hành án kinh doanh, thương mại thường liên quan đến việc giải quyết các tranh chấp về hợp đồng mua bán tài sản, hợp đồng kinh tế giữa các pháp nhân kinh tế; hợp đồng tín dụng, ngân hàng , nên thường có giá trị lớn, chế độ quản lý tài sản phức tạp, liên quan đến nhiều vấn đề mang tính chất kinh tế đã gây khó khăn cho quá trình tổ chức thi hành án Thời gian qua cho thấy xu thế gia tăng mạnh số lượng tiền, giá trị tài sản trong các bản án, quyết định kinh doanh, thương mại, trong khi lại bị hạn chế do tinh giản biên chế; tính thanh khoản bán đấu giá tài sản thi hành án thấp do tâm lý của người mua là ngại mua tài sản đã kê biên, có những trường hợp giảm giá từ 5 lần đến trên 20 lần nhưng vẫn không bán được để thi hành án…đã là nguyên nhân trực tiếp làm cho kết quả thi hành án kinh doanh, thương mại không cao Do tính chất phức tạp liên quan đến giá trị tài sản thi hành lớn nên việc kê biên, xác định tài sản của doanh nghiệp, người phải thi hành án là một khó khăn đặc thù của thi hành án KDTM Hơn nữa, yêu cầu của các hoạt động kinh doanh, thương mại đòi hỏi phải thi hành án nhanh nhưng cũng cần bảo vệ hoạt động sản xuất kinh doanh của các cá nhân, tổ chức Do đó, việc xây dựng các quy định pháp luật về THA kinh doanh, thương mại cần xem xét đến tính đặc thù này

- Đặc thù của thi hành án kinh doanh, thương mại

Việc phán quyết của Tòa án đối với các bản án, quyết định kinh doanh, thương mại phải thực sự rõ ràng, có tính khả thi trên thực tế vì đây là cơ sở pháp lý quan trọng xác định quyền và nghĩa vụ của các bên liên quan Vì vậy, để các bản án, quyết đinh kinh doanh, thương mại có thể thi hành được trên thực tế thì trước hết bản án, quyết định phải bảo đảm được cụ thể về mặt nội dung, tuyên rõ, dễ thi hành, tránh hiểu sai, hiểu nhiều nghĩa khác nhau dẫn đến khó thi hành Yêu cầu nội dung bản án phải đảm bảo tính chung thẩm cao, hiệu lực cao, có như vậy mới hạn chế được tình trạng khi bản án, quyết định đưa ra thi hành có nhiều quan điểm trái ngược dẫn đến bị hoãn, tạm đình chỉ, kháng nghi, hủy hoặc sửa chữa, bổ sung…làm ảnh hưởng tới quá trình thực thi

Trong THADS kinh doanh, thương mại, nhiều người được thi hành án là ngân hàng, tổ chức tín dụng còn lúng túng trong việc nhận tài sản bán đấu giá để trừ vào khoản vay, nhiều việc chấp hành viên đã vận động, thuyết phục ngân hàng nhận tài

sản giảm giá đã nhiều lần không bán được để trừ vào khoản vay nhưng ngân hàng không nhận

Trong một số trường hợp người phải thi hành án, khi đi vay là khách hàng của ngân hàng nhưng khi đến hạn đã không trả nợ lại thiếu hợp tác, trốn tránh, gây khó khăn cho việc xử lý tài sản đã thế chấp Khi có nguy cơ bị xử lý tài sản, nên họ cố tình chống đối việc thi hành án bằng nhiều cách như: thay đổi hiện trạng tài sản, không nhận quyết định thi hành án, cản trở việc xác minh, việc kê biên, định giá, bán đấu giá tài sản để thi hành án, khiếu nại, tố cáo nhằm mục đích kéo dài việc thi hành án, gây cản trở cho việc tổ chức thi hành án Bên cạnh đó, phần lớn tài sản nhà xưởng, dây truyền, máy móc… được thế chấp khi vay nhưng đến khi xử lý thì khấu hao nhiều, giá trị còn lại để bảo đảm thu khoản nợ cho ngân hàng còn rất thấp Hơn nữa, quá trình xác minh tài sản của người phải THADS, THADS cần bảo đảm không làm ảnh hưởng xấu đến hoạt động sản xuất kinh doanh nhưng phải kịp thời nhằm tránh việc tẩu tán, hủy hoại tài sản Do đó, khi xây dựng pháp luật về THADS kinh doanh, thương mại phải tính đến các đặc thù này

- Trình độ năng lực của cán bộ THADS

Một số chấp hành viên năng lực còn hạn chế trong việc tổ chức thi hành án liên quan đến án kinh doanh, thương mại, đặc biệt là những vụ việc khoản phải thi hành lớn, tài sản bảo đảm lớn và phức tạp đòi hỏi phải vận dụng linh hoạt, có trình

độ nhận thức về lĩnh vực pháp luật kinh tế

Bên cạnh đó, việc thẩm định, nhận thế chấp tài sản chưa chặt chẽ; đối với án liên quan đến ngân hàng thì đại diện ngân hàng tham gia việc yêu cầu thi hành án chưa tích cực, chủ động phối hợp trong quá trình tổ chức thi hành án Trong quá trình tiến hành thẩm định, cho vay, một số trường hợp ngân hàng không thực hiện đúng quy trình, quy định; không xác định hiện trạng tài sản, không thẩm định kỹ nguồn gốc, giá trị tài sản hoặc một tài sản được thế chấp cho nhiều nơi Có trường hợp ngân hàng chỉ nhận thế chấp là quyền sử dụng đất mà không nhận thế chấp tài sản trên đất, có trường hợp nhận thế chấp cả tài sản xây dựng chồng lấn trên đất lưu không hoặc không nằm trong quy hoạch, hợp đồng thế chấp tài sản không chặt chẽ; giá trị tài sản thế chấp cao hơn giá trị thực tế của tài sản; tài sản thế chấp là động

sản, nhưng khi xác minh thì tài sản không còn hoặc còn nhưng không đúng thực trạng ban đầu theo hồ sơ thế chấp; tài sản thế chấp là quyền sử dụng đất nhưng không có bản vẽ hiện trạng, không xác định mốc giới nên khi cơ quan thi hành án dân sự tiến hành xác minh đo vẽ thì có sự chồng lấn quyền sử dụng đất, một số ngân hàng, tổ chức tín dụng còn phó mặc việc thi hành án cho cơ quan thi hành án, dẫn đến việc xử lý tài sản thế chấp gặp rất nhiều khó khăn làm ảnh hưởng đến hiệu quả của công tác thi hành án dân sự

Ngoài ra, một số bản án, quyết định của Tòa án tuyên chưa rõ ràng dẫn đến quá trình thi hành án gặp không ít khó khăn như: Diện tích, số đo, mốc giới đất, tài sản trên đất trong bản án, quyết định của Tòa án khác so với thực tế…

KẾT LUẬN CHƯƠNG 1

Thi hành án dân sự nói chung và thi hành án kinh doanh, thương mại nói riêng

là một biện pháp nghiệp vụ trong công tác thi hành án dân sự, các biện pháp áp dụng là công cụ cần thiết để đảm bảo tính pháp chế xã hội chủ nghĩa, mang lại ý nghĩa quan trọng để duy trì tính ổn định và phát triển của nền kinh tế xã hội trong giai đoạn phát triển hiện nay Trên cơ sở lý luận của các quy định pháp luật cho việc thi hành các bản án, quyết định kinh doanh, thương mại ngày càng được thuận lợi, tạo hành lang pháp lý cho việc tổ chức thi hành vụ việc của Chấp hành viên Tuy nhiên, để công tác thi hành án kinh doanh, thương mại đảm bảo hiệu quả hơn nữa, yêu cầu Chấp hành viên phải nghiên cứu và nắm chắc nghiệp vụ về thi hành án và

về lĩnh vực chuyên ngành liên quan đến kinh doanh, thương mại để vận dụng, tác nghiệp nhanh chóng, hiệu quả

CHƯƠNG 2 THI HÀNH ÁN KINH DOANH, THƯƠNG MẠI THEO

QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT HIỆN HÀNH

2.1 Yêu cầu thi hành án và ra quyết định thi hành án các bản án, quyết định kinh doanh, thương mại

Thủ tục thi hành án dân sự được hiểu theo nghĩa rộng là toàn bộ các bước để đưa một bản án, quyết định của toà án, trọng tài thương mại, Hội đồng xử lý vụ việc cạnh tranh ra thi hành theo quy định của pháp luật, từ khi cấp bản án, quyết định, nhận bản án, quyết định, nhận đơn yêu cầu thi hành án, ra quyết định thi hành án

…đến khi kết thúc việc thi hành án, quyền và nghĩa vụ của đương sự được thực hiện trên thực tế Trong phạm vi của đề tài xin được tập trung chủ yếu về thủ tục yêu cầu thi hành án và việc giải quyết ra các quyết định phát sinh trong quá trình thi hành các bản án, quyết định kinh doanh, thương mại

2.1.1 Thủ tục yêu cầu thi hành án

Thủ tục yêu cầu thi hành án kinh doanh, thương mại được thực hiện như đối với các trường hợp THADS theo đơn yêu cầu khác, bao gồm:

- Người yêu cầu THADS là người được THA, người phải THA hoặc người được người được THA, người phải THA ủy quyền

- Đơn yêu cầu thi hành án dân sự và kinh doanh, thương mại được sử dụng

mẫu chung D 04-THADS (Ban hành kèm theo Thông tư số 01/2016/TT-BTP ngày

01 tháng 02 năm 2016 của Bộ Tư pháp)

- Đơn yêu cầu THADS được gửi đến cơ quan THADS có thẩm quyền theo quy định tại Điều 35 Luật THADS Thông thường, cơ quan có thẩm quyền THADS là

cơ quan THADS có trụ sở nơi Tòa án đã tuyên Bản án, quyết định sơ thẩm hoặc cơ quan THADS nơi người phải THADS có tài sản

- Đơn yêu cầu THADS phải được gửi trong thời yêu cầu thi hành án là 05 năm

kể từ ngày bản án, quyết định có hiệu lực Trường hợp thời hạn thực hiện nghĩa vụ

được ấn định trong bản án, quyết định thì thời hạn 05 năm được tính từ ngày nghĩa

vụ đến hạn Đối với bản án, quyết định thi hành theo định kỳ thì thời hạn 05 năm được áp dụng cho từng định kỳ, kể từ ngày nghĩa vụ đến hạn (Điều 30 Luật THADS)

Tuy nhiên, yêu cầu THADS kinh doanh, thương mại có một số điểm đặc thù như sau:

+ Chủ thể người yêu cầu thi hành án (người được thi hành án) thường là ngân hàng, tổ chức tín dụng

+ Chủ thể người phải thi hành án thường là doanh nghiệp, hộ kinh doanh + Kèm theo đơn yêu cầu thi hành án ngoài bản án, quyết định của Tòa án, quyết định của trọng tài thương mại, Hội đồng xử lý vụ việc cạnh tranh có hiệu lực pháp luật thì người yêu cầu thi hành án phải cung cấp thông tin về tài sản, điều kiện thi hành án của bên phải thi hành án như thông tin theo hợp đồng thế chấp tài sản bảo đảm (Điều 31 Luật THADS) Còn các trường hợp yêu cầu thi hành án khác thì người yêu cầu thi hành án có thể có hoặc không có thông tin về tài sản, điều kiện thi hành án của bên phải thi hành án

2.1.2 Thủ tục ra quyết định thi hành án kinh doanh, thương mại

Theo Điều 36 Luật THADS, Điều 6, Điều 7 Nghị định số 26/2015-NĐ-CP ngày 18/7/2015 quy định việc ra quyết định thi hành án chủ động và theo đơn cũng như về kinh doanh, thương mại phải căn cứ vào bản án, quyết định của Tòa án, quyết định của trọng tài thương mại, Hội đồng xử lý vụ việc cạnh tranh có hiệu lực pháp luật do Tòa án chuyển để ra quyết định thi hành án chủ động theo mẫu C 01-

THADS Thông tư số 01 /2016/TT-BTP Trường hợp theo đơn yêu cầu thi hành án

phải kèm theo bản án, quyết định có hiệu lực pháp luật, thông tin về điều kiện tài

sản để làm căn cứ ra quyết định thi hành án C 01a-THADS Thông tư số 01 /2016/TT-BTP

Quyết định thi hành án là cơ sở pháp lý quan trọng trong hồ sơ để tổ chức thi hành án, do vậy việc ra quyết định phải đúng nội dung bản án, quyết định, đúng nội dung yêu cầu, đúng thể thức văn bản

2.2 Các quyết định khác phát sinh trong quá trình thi hành án kinh doanh, thương mại

2.2.1 Thủ tục xác minh điều kiện thi hành án và xác định việc chưa có điều kiện thi hành án dân sự

Việc xác minh điều kiện thi hành án được quy định tại Điều 44 LTHADS, Điều 9 Nghị định số 62/2015/NĐ-CP ngày 18/7/2015 và Điều 3 Thông tư liên tịch của Bộ tư pháp, Toà án nhân dân tối cao và Viện kiểm sát nhân dân tối cao số 11/2016/TTLT-BTP-TANDTC-VKSNDTC ngày 01/8/2016 quy định một số vấn đề

về thủ tục thi hành án dân sự và phối hợp liên ngành trong thi hành án dân sự Theo các quy định này, trong thời hạn 10 ngày kể từ ngày hết thời hạn tự nguyện thi hành

án chấp hành viên phải tiến hành việc xác minh; trường hợp thi hành quyết định áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời thì phải xác minh ngay Các cá nhân, cơ quan, tổ chức có liên quan có trách nhiệm phối hợp với cơ quan, tổ chức THADS trong việc xác minh điều kiện THADS

Xác minh tài sản trong THAKDTM là một khâu của quá trình THADS, vì vậy việc xác minh tài sản trong THAKDTM phải được thực hiện một cách đầy đủ, chính xác theo đúng trình tự, thủ tục mà pháp luật quy định từ chủ thể yêu cầu xác minh, thể thức văn bản yêu cầu xác minh, chủ thể tiến hành xác minh, thời hạn thực hiện việc xác minh; nơi thực hiện việc xác minh, biên bản xác minh… để tránh những trường hợp áp dụng một cách tùy tiện

Kết quả xác minh là căn cứ để xác định người phải thi hành án có điều kiện hay chưa có điều kiện thi hành án Là cơ sở để Chấp hành viên lựa chọn biện pháp tổ chức thi hành án phù hợp và tham mưu cho Thủ trưởng cơ quan thi hành

án dân sự ra các quyết định ủy thác, đình chỉ, hoãn thi hành án, quyết định xác định việc chưa có điều kiện thi hành án Xác minh chính xác điều kiện thi hành

án của người phải THA là yếu tố quyết định đến hiệu quả công tác thi hành án, đảm bảo được sự công bằng, khách quan Vì vậy, việc xác minh tài sản có các ý nghĩa sau đây:

Thứ nhất, giúp cho việc phân loại án được chính xác, góp phần nâng cao chất

lượng và hiệu quả công tác THA, giảm bớt áp lực đối với cơ quan THADS vì không

mất nhiều thời gian, công sức để giải quyết những việc THADS chưa có điều kiện thi hành

Căn cứ để phân loại án dân sự có điều kiện thi hành và án dân sự chưa có điều kiện thi hành dựa trên điều kiện THADS Vì vậy, xác minh tài sản trong THAKDTM là thủ tục quan trọng, cần thiết để xác định xem việc THADS đó có điều kiện thi hành hay chưa có điều kiện thi hành Nếu xác minh được thực hiện đầy

đủ và đúng quy định của pháp luật thì việc phân loại việc THADS (có điều kiện thi hành và chưa có điều kiện thi hành) sẽ chính xác, từ đó cơ quan THADS sẽ tập trung thời gian, nhân lực, chi phí cho việc thi hành những việc THADS có điều kiện thi hành và không phải mất thời gian, công sức vào những việc THADS chưa có điều kiện thi hành Do đó, việc xác minh tài sản trong THAKDTM có ý nghĩa quan trọng trong việc góp phần nâng cao chất lượng và hiệu quả của công tác THADS, giảm án tồn đọng, giảm áp lực đối với cơ quan THADS

Thứ hai, góp phần bảo đảm quyền của đương sự

Xác minh xác minh tài sản trong THAKDTM giúp bảo vệ quyền lợi của các đương sự và người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan

Đối với người được thi hành án là người có quyền lợi được bảo vệ, nếu việc xác minh tài sản được Chấp hành viên tiến hành kịp thời, chính xác sẽ giúp cho việc

tổ chức thi hành được nhanh hơn, hiệu quả hơn Từ đó bảo vệ được quyền, lợi ích chính đáng của người được THA

Cũng thông qua công tác xác minh, làm rõ điều kiện thi hành án, góp phần bảo

vệ quyền lợi của người phải THA và người có quyền, nghĩa vụ liên quan Ví dụ: Nếu xác minh cụ thể, Chấp hành viên có thể vận động các bên thỏa thuận thi hành, tránh được việc áp dụng biện pháp cưỡng chế… cũng qua xác minh giúp Chấp hành viên xác định đúng chủ sở hữu tài sản, tránh kê biên sai, nhầm tài sản, hoặc kê biên tài sản vượt quá nhiều so với nghĩa vụ phải thi hành án…

Thứ ba, xác minh tài sản trong THAKDTM còn góp phần nâng cao ý thức của

người dân trong việc THA

Căn cứ vào kết quả xác minh tài sản trong THAKDTM, Chấp hành viên sẽ tiến hành các công việc tiếp theo như áp dụng biện pháp bảo đảm THA, áp dụng

biện pháp cưỡng chế THA… Nếu người phải THA không tự nguyện thi hành bản

án, quyết định của Tòa án thì sau khi Chấp hành viên tiến hành xác minh tài sản thì

họ sẽ có thể bị áp dụng biện pháp bảo đảm THA, biện pháp cưỡng chế THA và họ chắc chắn phải chịu những chi phí phát sinh không đáng có Do vậy, việc quy định

về xác minh tài sản góp phần nâng cao ý thức của người dân nói chung và ý thức của người phải THA nói riêng trong việc thi hành bản án, quyết định của Tòa án

Tóm lại, việc xác minh tài sản trong THAKDTM có ý nghĩa đặc biệt quan

trọng, ảnh hưởngtrực tiếp đến kết quả giải quyết việc THA vì việc xác minh này là căn cứ, cơ sở để Chấp hành viên ra các quyết định tác nghiệp của mình Kết quả XMĐKTHA như là chứng cứ để chứng minh, bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp của các bên trong vụ án dân sự Việc quy định XMĐKTHA có ý nghĩa lớn trong việc nâng cao ý thức của người dân trong việc tự bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của mình, tăng tính chủ động cho các bên đương sự, đồng thời giảm sức ép đối với cơ quan THADS, giảm án tồn đọng và góp phần nâng cao chất lượng hoạt động THADS

Ngoài ra, người được thi hành án cũng có quyền tự mình hoặc ủy quyền cho người khác xác minh điều kiện thi hành án, cung cấp thông tin về tài sản, thu nhập, điều kiện thi hành án của người phải thi hành án cho cơ quan thi hành án dân sự Căn cứ kết quả xác minh điều kiện thi hành án, Thủ trưởng cơ quan thi hành án dân

sự ra quyết định về việc chưa có điều kiện thi hành án khi thuộc một trong các trường hợp quy định tại Điều 44a LTHADS

2.2.2 Thủ tục ra quyết định hoãn thi hành án dân sự [35]

Hoãn thi hành án là việc cơ quan thi hành án dân sự quyết định chưa tổ chức thi hành bản án, quyết định khi có căn cứ pháp luật quy định Việc hoãn thi hành án được thực hiện theo các căn cứ quy định tại Điều 48 LTHADS

Thời hạn hoãn thi hành án trong trường hợp người có thẩm quyền kháng nghị yêu cầu hoãn thi hành án không quá 03 tháng, kể từ ngày ra văn bản yêu cầu hoãn thi hành án Đối với các trường hợp khác, thời hạn hoãn thi hành án cho đến khi lí

do của việc hoãn không còn nữa

Thủ trưởng cơ quan thi hành án dân sự đã ra quyết định thi hành án có thẩm

quyền ra quyết định hoãn thi hành án Khi có căn cứ hoãn thi hành án thì chấp hành viên chịu trách nhiệm thi hành án đề nghị thủ trưởng cơ quan thi hành án dân sự ra quyết định hoãn thi hành án Đối với việc hoãn thi hành án theo yêu cầu của người

có thẩm quyền kháng nghị bản án, quyết định đã có hiệu lực pháp luật theo thủ tục giám đốc thẩm, tái thẩm thì người có thẩm quyền kháng nghị bản án, quyết định đã

có hiệu lực pháp luật theo thủ tục giám đốc thẩm, tái thẩm có yêu cầu hoãn thi hành

án phải có văn bản gửi cho cơ quan thi hành án dân sự, trong đó ghi rõ thời hạn hoãn thi hành án Thủ trưởng cơ quan thi hành án dân sự ra quyết định hoãn thi hành án ngay khi nhận được yêu cầu nhưng ít nhất 24 giờ trước thời điểm cưỡng chế thi hành án đã được ấn định trong quyết định cưỡng chế Trường hợp cơ quan thi hành án nhận được yêu cầu hoãn thi hành án của người có thẩm quyền kháng nghị ít hơn 24 giờ trước thời điểm cưỡng chế đã được ấn định trong quyết định cưỡng chế thi hành án thì thủ trưởng cơ quan thi hành án dân sự có quyền quyết định hoãn thi hành án khi xét thấy cần thiết

2.2.3 Thủ tục ra quyết định tạm đình chỉ thi hành án dân sự [35]

Tạm đình chỉ thi hành án dân sự là việc cơ quan thi hành án dân sự quyết định tạm ngừng thi hành bản án, quyết định dân sự của toà án khi có căn cứ do pháp luật quy định Việc tạm đình chỉ thi hành án được thực hiện theo các căn cứ quy định tại Điều 49 LTHADS

Thủ trưởng cơ quan thi hành án dân sự ra quyết định tạm đình chỉ thi hành án khi nhận được thông báo của toà án về việc đã thụ lí đơn yêu cầu mở thủ tục phá sản đối với người phải thi hành án Thời hạn ra quyết định này là 05 ngày làm việc,

kể từ ngày nhận được thông báo của toà án Người có thẩm quyền kháng nghị bản

án, quyết định đã có hiệu lực pháp luật theo thủ tục giám đốc thẩm, tái thẩm có quyền tạm đình chỉ thi hành án bản án, quyết định bị kháng nghị Việc quyết định tạm đình chỉ thi hành án trong trường hợp này có thể thực hiện ngay khi ra quyết định kháng nghị hoặc sau khi có quyết định kháng nghị bản án, quyết định đã có hiệu lực pháp luật theo thủ tục giám đốc thẩm, tái thẩm

Sau khi có quyết định tạm đình chỉ thi hành án các hoạt động thi hành án dân

sự được tạm ngừng lại Thủ trưởng cơ quan thi hành án dân sự ra quyết định tiếp tục

thi hành án khi nhận được quyết định rút kháng nghị của người có thẩm quyền hoặc quyết định giám đốc thẩm, tái thẩm của toà án giữ nguyên bản án, quyết định bị kháng nghị hoặc quyết định của toà án về việc đình chỉ tiến hành thủ tục phá sản, đình chỉ thủ tục phục hồi hoạt động kinh doanh của doanh nghiệp, hợp tác xã lâm vào tình trạng phá sản Thời hạn ra quyết định tiếp tục thi hành án là 05 ngày làm việc, kể từ ngày nhận được các quyết định này

2.2.4 Thủ tục ra quyết định đình chỉ thi hành án dân sự [35]

Đình chỉ thi hành án dân sự là việc cơ quan thi hành án dân sự quyết định ngừng hẳn việc thi hành án dân sự khi có căn cứ do pháp luật quy định Việc đình chỉ thi hành án được thực hiện theo căn cứ quy định tại Điều 50 LTHADS

Thủ trưởng cơ quan thi hành án dân sự đã ra quyết định thi hành án có thẩm quyền ra quyết định đình chỉ thi hành án Sau khi có quyết định đình chỉ thi hành

án, các hoạt động thi hành án dân sự được ngừng lại hẳn Trường hợp quyết định đình chỉ thi hành án do bản án, quyết định bị hủy một phần hoặc toàn bộ thì các đương sự có thể thoả thuận với nhau về việc giải quyết hậu quả của việc đã thi hành

bản án, quyết định hoặc phần bản án, quyết định bị huỷ

2.2.5 Thủ tục ra quyết định chuyển giao quyền và nghĩa vụ thi hành án dân

Theo quy định tại khoản 2 Điều 54 LTHADS, việc chuyển giao quyền, nghĩa

vụ thi hành án trong trường hợp người được thi hành án, người phải thi hành án là

cá nhân chết thì quyền, nghĩa vụ thi hành án được chuyển giao cho người khác theo quy định của pháp luật về thừa kế và hướng dẫn tại khoản 1 Điều 15 Nghị định của Chính phủ số 62/2015/NĐ-CP ngày 18/7/2015

Ngoài ra, các đương sự có quyền thỏa thuận về việc chuyển giao quyền nghĩa

vụ thi hành án cho người thứ ba Tuy nhiên theo hướng dẫn tại khoản 2 Điều 15 Nghị định số 62/2015/NĐ-CP ngày 18/7/2015 thì việc thỏa thuận không được ảnh hưởng đến quyền và lợi ích hợp pháp của của tổ chức, cá nhân khác và phải được lập thành văn bản có chữ ký xác nhận của người chuyển giao, người nhận chuyển giao quyền, nghĩa vụ thi hành án Trường hợp người được thi hành án chuyển giao một phần hoặc toàn bộ quyền được thi hành án của mình cho người thứ ba thì người thứ ba trở thành người được thi hành án tương ứng với phần quyền được chuyển giao và có các nghĩa vụ của người được thi hành án theo quy định của LTHADS Người chuyển giao quyền về thi hành án phải thông báo bằng văn bản cho người phải thi hành án, cơ quan thi hành án dân sự đang tổ chức việc thi hành án biết về việc chuyển giao quyền về thi hành án Việc chuyển giao quyền về thi hành án không cần có sự đồng ý của người phải thi hành án, trừ trường hợp có thỏa thuận hoặc pháp luật có quy định khác Trường hợp người phải thi hành án chuyển giao nghĩa vụ thi hành án cho người thứ ba thì phải được sự đồng ý của người được thi hành án

Khi quyền, nghĩa vụ thi hành án được chuyển giao thì tổ chức, cá nhân được chuyển giao quyền, nghĩa vụ thi hành án có quyền làm đơn yêu cầu thi hành án hoặc phải tiếp tục thực hiện nghĩa vụ thi hành án theo quy định của pháp luật Thủ trưởng

cơ quan thi hành án dân sự ra quyết định thi hành án đối với cá nhân, tổ chức mới tương ứng với quyền, nghĩa vụ thi hành án được chuyển giao và ra quyết định thu hồi quyết định thi hành án trước đây Đối với các quyết định, thông báo khác về thi hành án thì tùy từng trường hợp cụ thể mà cơ quan thi hành án dân sự giữ nguyên, thu hồi hoặc ra các quyết định, thông báo khác phù hợp theo quy định của pháp luật

2.2.6 Thủ tục ủy thác thi hành án dân sự [35]

Để đảm bảo hiệu quả của THADS, trong trường hợp bản án, quyết định có liên quan đến nhiều người phải thi hành án ở những nơi khác nhau, tài sản, thu nhập của

người phải thi hành án ở những nơi khác nhau hoặc trong quá trình thi hành án người phải thi hành án chuyển đi nơi khác thì cơ quan THADS cần phải ủy thác THADS Việc ủy thác thi hành án dân sự được thực hiện các nguyên tắc theo Điều

55 LTHADS Ngoài ra, đối với việc ủy thác thi hành án về tài sản theo hướng dẫn tại Điều 6 Nghị định số 62/2015/NĐ-CP ngày 18/7/2015 còn phải tuân thủ các nguyên tắc sau đây:

- Thủ trưởng cơ quan thi hành án dân sự phải ủy thác thi hành án cho cơ quan thi hành án dân sự nơi người phải thi hành án có tài sản là bất động sản, động sản phải đăng ký quyền sở hữu, quyền sử dụng; đối với loại tài sản khác thì có thể ủy thác cho cơ quan thi hành án dân sự nơi có tài sản tổ chức thi hành

- Trường hợp người phải thi hành án có nhiều tài sản ở nhiều nơi thì thực hiện

ủy thác theo thứ tự sau: (1) Theo thỏa thuận của đương sự; (2) Nơi có tài sản đủ để thi hành án; (3) Trường hợp một tài sản không đủ để thi hành án thì ủy thác đến nơi

có tài sản giá trị lớn nhất, nơi có nhiều tài sản nhất

- Trường hợp bản án, quyết định tuyên tài sản bảo đảm cho khoản phải thi hành án cụ thể mà tài sản đó ở nơi khác thì có thể ủy thác khoản phải thi hành án mà tài sản đó bảo đảm cho cơ quan thi hành án dân sự nơi có tài sản bảo đảm

Thẩm quyền và thủ tục uỷ thác THA của các cơ quan THADS được thực hiện theo quy định tại Điều 56 LTHADS

2.3 Các biện pháp bảo đảm thi hành án và cưỡng chế trong quá trình thi hành các bản án, quyết định kinh, doanh thương mại

2.3.1 Xác minh tài sản, điều kiện thi hành án vụ việc kinh doanh, thương mại làm căn cứ áp dụng các biện pháp bảo đảm và cưỡng chế

Xác minh điều kiện thi hành án dân sự là điều kiện bắt buộc và quyết định cho việc thực hiện cưỡng chế thành công hay không thành công Công tác xác minh điều kiện thi hành án dân sự phải được thực hiện một cách khoa học, toàn diện, đầy

đủ và tỉ mỷ, chi tiết tới từng nội dung và phù hợp theo đúng yêu cầu đặt ra của từng việc cưỡng chế thi hành án cụ thể Xác định được vai trò và tầm quan trọng của công tác xác minh điều kiện thi hành án, tại Điều 44 Luật Thi hành án dân sự năm

2008 (đã được sửa đổi bổ sung tại khoản 17 Điều 1 của Luật số 64/2014/QH13 sửa

đổi, bổ sung một số điều của Luật thi hành án dân sự), Điều 9 Nghị định 62/2015/NĐ-CP ngày 18/7/2015 của Chính phủ, Điều 4 Thông tư liên tịch số 04/2010/TTLT-BTP-TANDTC-VKSNDTC ngày 26/7/2010 và mục 1 Chương II của Thông tư liên tịch số 02/2014/TTLT-BTP-BTC-BLĐTBXH-NHNNVN ngày 14/01/2014 quy định chi tiết các vấn đề liên quan đến công tác xác minh thi hành án dân sự; Trách nhiệm của cá nhân tổ chức có liên quan đến công tác xác minh thi hành án dân sự Theo đó, trong thời hạn 10 ngày, kể từ ngày hết thời hạn tự nguyện thi hành án mà người phải thi hành án không tự nguyện thi hành thì Chấp hành viên tiến hành xác minh; trường hợp thi hành quyết định áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời thì phải tiến hành xác minh ngay Người phải thi hành án phải kê khai trung thực, cung cấp đầy đủ thông tin về tài sản, thu nhập, điều kiện thi hành án với

cơ quan thi hành án dân sự và phải chịu trách nhiệm về việc kê khai của mình [15] Thực tế cho thấy, xác minh tài sản trong THAKDTM là một trong những công việc phức tạp nhất, khó thực hiện Các tài sản thế chấp phải xử lý trong các vụ án KDTM thường là quyền sử dụng đất, nhà ở và dây chuyền sản xuất…hơn nữa, khi doanh nghiệp phải thi hành án thì họ thường tìm cách tẩu tán tài sản, họ có thể thay đổi tên doanh nghiệp, thay đổi trụ sở, tạo lập nhiều tài khoản khác để giao dịch, có những trường hợp tài sản của doanh nghiệp vẫn còn trên sổ sách, vẫn đang đứng tên của doanh nghiệp nhưng Chấp hành viên không thể xác định tài sản đó đang ở đâu

để xử lý Có những bản án, quyết định chỉ xác định nghĩa vụ của doanh nghiệp phải trả nợ nhưng không có tài sản đảm bảo hoặc là hợp đồng thế chấp bị vô hiệu, Chấp hành viên cũng phải tiến hành tìm tài sản của doanh nghiệp để thi hành án Mặt khác, hệ thống quản lý đăng ký tài sản, cơ chế kiểm soát tình trạng vốn, tài sản, thu nhập của doanh nghiệp và cá nhân có đăng ký kinh doanh của nước ta còn rất yếu, chưa thực hiện được chức năng giám sát hoạt động của các loại hình doanh nghiệp thông qua hệ thống tài khoản ở ngân hàng nên nhìn chung, việc xác minh tài sản trong nhiều trường hợp còn nhiều khó khăn và phức tạp Hơn nữa, trong những năm qua, án KDTM tăng đột biến cả về việc và tiền, trong khi lực lượng Chấp hành viên còn thiếu, một số trường hợp kết quả xác minh phụ thuộc chủ yếu vào trình độ, kỹ năng của chấp hành viên, nhất là những vụ việc liên quan đến hoạt động doanh

nghiệp, kỹ thuật, công nghệ cao Trong khi đó, am hiểu các lĩnh vực chuyên môn sâu của chấp hành viên chưa thể đáp ứng yêu cầu: xác minh vốn trong doanh nghiệp, các tài sản là các thiết bị khoa học…Mặc dù Luật THADS năm 2014 quy định thuê chuyên gia để làm rõ các nội dung xác minh hưng thực tế việc thuê chuyên gia hết sức khó khăn, vướng mắc vì kinh phí eo hẹp Trong khi đó, các tổ chức tín dụng, ngân hàng có đầy đủ các điều kiện về chuyên môn, thuận tiện trong việc phối hợp trong hệ thống ngân hàng để xác minh tài khoản, tài sản, sổ sách của doanh nghiệp nhưng pháp luật không buộc họ phải có nghĩa vụ xác minh

Qua thực tiễn công tác THADS thời gian qua cho thấy, đối với những vụ việc THAKDTM thì giữa các tổ chức tín dụng, ngân hàng và doanh nghiệp thường có mối quan hệ mật thiết với nhau hoặc quen biết nhau, các tổ chức tín dụng, ngân hàng thường hiểu rõ tình hình tài sản, điều kiện THA của doanh nghiệp Hơn nữa, nếu xét về khía cạnh tâm lý, người được THA là những người có quyền lợi trực tiếp nên họ sẽ bằng mọi cách có được thông tin về tài sản của doanh nghiệp, chính vì thế những vụ việc mà các tổ chức tín dụng, ngân hàng quan tâm phối hợp cung cấp thông tin về tài sản thì kêt quả thi hành án đạt hiệu quả hơn

2.3.2 Thực trạng áp dụng các biện pháp bảo đảm thi hành án và cưỡng chế thi hành các bản án, quyết định kinh doanh, thương mại

2.3.2.1 Thực trạng các biện pháp bảo đảm thi hành án kinh doanh, thương mại

Trong hoạt động thi hành án, các biện pháp bảo đảm thi hành án luôn giữ một vai trò hết sức quan trọng Biện pháp bảo đảm Thi hành án dân sự là biện pháp pháp

lý được Chấp hành viên áp dụng theo một trình tự, thủ tục luật định trong quá trình tổ chức thực hiện việc thi hành án, đặt tài sản của người phải thi hành án trong tình trạng bị hạn chế hoặc tạm thời bị cấm sử dụng, định đoạt, chuyển dịch, thay đổi hiện trạng nhằm bảo toàn điều kiện thi hành án, ngăn chặn người phải thi hành án thực hiện việc tẩu tán, hủy hoại, thay đổi hiện trạng về tài sản trốn tránh việc thi hành án, làm cơ sở cho việc áp dụng biện pháp cưỡng chế Thi hành án dân sự trong trường hợp người phải thi hành án không tự nguyện thi hành án Chấp hành viên có quyền tự mình hoặc theo yêu cầu bằng văn bản của đương sự áp dụng ngay biện pháp bảo đảm thi hành án nhằm ngăn chặn việc tẩu tán, huỷ hoại tài sản, trốn tránh

việc thi hành án Khi áp dụng biện pháp bảo đảm thi hành án, Chấp hành viên không phải thông báo trước cho đương sự

Theo quy định tại khoản 3 Điều 66, 67, 68, 69 Luật THADS thì có ba biện pháp bảo đảm thi hành án sau:

Một là, Bảo đảm quyền và lợi ích hợp của đương sự bằng biện pháp Phong tỏa

tài khoản

- Biện pháp phong tỏa tài khoản được quy định tại Điều 67 Luật THADS Theo đó, Chấp hành viên được áp dụng trong trường hợp người phải thi hành phải thi hành nghĩa vụ trả tiền và họ có tiền gửi trong tài khoản ngân hàng hoặc tổ chức tín dụng khác Biện pháp phong tỏa tài khoản nhằm tác động đến tài khoản của người phải thi hành án, thông qua đó kiểm soát, ngăn chặn được hành vi tẩu tán tiền trong tài khoản của đương sự nhằm đảm bảo việc thi hành án được thuận lợi, bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp của người được thi hành án Theo đó:

- Việc phong toả tài khoản, tài sản ở nơi gửi giữ được thực hiện trong trường hợp người phải thi hành án có tài khoản, tài sản gửi giữ

- Quyết định phong tỏa tài khoản, tài sản ở nơi gửi giữ phải xác định rõ số tiền, tài sản bị phong tỏa Chấp hành viên phải giao quyết định phong toả cho cơ quan, tổ chức, cá nhân đang quản lý tài khoản, tài sản của người phải thi hành án Trường hợp cần phong tỏa ngay tài khoản, tài sản của người phải thi hành án ở nơi gửi giữ mà chưa ban hành quyết định phong tỏa thì Chấp hành viên lập biên bản yêu cầu cơ quan, tổ chức, cá nhân đang quản lý tài khoản, tài sản của người phải thi hành án phong tỏa tài khoản, tài sản đó Trong thời hạn 24 giờ kể từ khi lập biên bản, Chấp hành viên phải ra quyết định phong tỏa tài khoản, tài sản Cơ quan, tổ chức, cá nhân đang quản lý tài khoản, tài sản phải thực hiện ngay yêu cầu của Chấp hành viên về phong toả tài khoản, tài sản Biên bản, quyết định phong tỏa tài khoản, tài sản trong trường hợp này phải được gửi ngay cho Viện kiểm sát nhân dân cùng cấp

- Trong thời hạn 10 ngày, kể từ ngày ra quyết định phong toả tài khoản, tài sản

ở nơi gửi giữ, Chấp hành viên phải áp dụng biện pháp cưỡng chế hoặc ra quyết định chấm dứt việc phong tỏa

Hai là, Bảo đảm quyền và lợi ích hợp của đương sự bằng biện pháp tạm giữ

tài sản, giấy tờ

- Biện pháp tạm giữ giấy tờ, tài sản của đương sự được quy định tại Điều

68 Luật THADS Tạm giữ tài sản của đương sự là biện pháp bảo đảm thi hành án dân sự được tiến hành trên các động sản của người phải thi hành án, đặt những động sản này trong tình trạng bị hạn chế quyền sử dụng, định đoạt nhằm ngăn chặn việc người phải thi hành án tẩu tán, hủy hoại tài sản để trốn tránh việc thi hành án Ngoài

ra, biện pháp tạm giữ tài sản có thể được áp dụng trong trường hợp người phải thi hành án phải thi hành nghĩa vụ trả vật Tạm giữ giấy tờ của đương sự là biện pháp bảo đảm thi hành án dân sự được tiến hành trên các động sản phải đăng ký quyền sở hữu, giấy tờ có giá hoặc bất động sản của người phải thi hành án Việc áp dụng biện pháp tạm giữ giấy tờ của đương sự là tiền đề, cơ sở cho việc áp dụng biện pháp cưỡng chế như: thu giữ giấy tờ có giá; kê biện quyền sở hữu trí tuệ; kê biên phương tiện giao thông…Cụ thể:

- Chấp hành viên đang thực hiện nhiệm vụ thi hành án có quyền tạm giữ tài sản, giấy tờ liên quan đến việc thi hành án mà đương sự, tổ chức, cá nhân khác đang quản lý, sử dụng Cơ quan, tổ chức, cá nhân hữu quan có trách nhiệm phối hợp, hỗ trợ, thực hiện yêu cầu của Chấp hành viên trong việc tạm giữ tài sản, giấy tờ

- Quyết định tạm giữ tài sản, giấy tờ phải xác định rõ loại tài sản, giấy tờ bị tạm giữ Chấp hành viên phải giao quyết định tạm giữ tài sản, giấy tờ cho đương sự hoặc tổ chức, cá nhân đang quản lý, sử dụng Trường hợp cần tạm giữ ngay tài sản, giấy tờ mà chưa ban hành quyết định tạm giữ tài sản, giấy tờ thì Chấp hành viên yêu cầu giao tài sản, giấy tờ và lập biên bản về việc tạm giữ Trong thời hạn 24 giờ, kể

từ khi lập biên bản, Chấp hành viên phải ban hành quyết định tạm giữ tài sản, giấy

tờ Biên bản, quyết định tạm giữ tài sản, giấy tờ phải được gửi ngay cho Viện kiểm sát nhân dân cùng cấp

- Khi tạm giữ tài sản, giấy tờ phải lập biên bản có chữ ký của Chấp hành viên

và người đang quản lý, sử dụng tài sản, giấy tờ; trường hợp người đang quản lý, sử dụng tài sản, giấy tờ không ký thì phải có chữ ký của người làm chứng Biên bản tạm giữ tài sản, giấy tờ phải được giao cho người quản lý, sử dụng tài sản, giấy tờ