Vấn đề thừa kế tài sản trong ngự thành bại thức mục và so sánh với quốc triều hình luật

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƢỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN - PHẠM HOÀNG HƢNG VẤN ĐỀ THỪA KẾ TÀI SẢN TRONG NGỰ THÀNH BẠI THỨC MỤC VÀ SO SÁNH VỚI QUỐC TRIỀU HÌNH LUẬT LUẬN ÁN TIẾN SĨ LỊCH SỬ THẾ GIỚI HàNội - 2016 ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƢỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN - PHẠM HOÀNG HƢNG VẤN ĐỀ THỪA KẾ TÀI SẢN TRONG NGỰ THÀNH BẠI THỨC MỤC VÀ SO SÁNH VỚI QUỐC TRIỀU HÌNH LUẬT Chuyên ngành: Lịch sử giới Mã số: 62 22 03 11 LUẬN ÁN TIẾN SĨ LỊCH SỬ THẾ GIỚI NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC PGS TS Phan Hải Linh GS Phan Huy Lê Hà Nội - 2016 Vấn đề thừa kế tài sản Ngự thành bại thức mục so sánh với Quốc triều hình luật LỜI CAM ĐOAN Tơi xin cam đoan cơng trình nghiên cứu khoa học riêng Tên đề tài luận án không trùng với nghiên cứu công bố Các tài liệu, số liệu, trích dẫn luận án trung thực, khách quan, rõ ràng xuất xứ Những kết nêu luận án chưa cơng bố cơng trình khác Hà Nội, ngày 13 tháng năm 2016 Tác giả luận án Phạm Hoàng Hƣng Vấn đề thừa kế tài sản Ngự thành bại thức mục so sánh với Quốc triều hình luật LỜI CÁM ƠN Sau thời gian dài, luận án tiến sĩ với đề tài "Vấn đề thừa kế tài sản Ngự thành bại thức mục so sánh với Quốc triều hình luật" hồn thành Nhìn lại chặng đường nghiên cứu này, xin phép bày tỏ lời tri ân tới thầy cô giáo, đồng nghiệp bạn bè Trước hết, xin gửi lời cảm ơn sâu sắc tới GS Phan Huy Lê, người thầy hướng dẫn luận án Nhắc đến thầy, mừng cho tơi nhà khoa học lớn nghiên cứu lịch sử Việt Nam nói riêng nghiên cứu lịch sử nói chung hướng dẫn trực tiếp Với tôi, Thầy tỉ mỉ bảo cho từ vấn đề chuyên môn đến phương pháp nghiên cứu, tình hình nghiên cứu ngồi nước Với tôi, thầy gần gũi người ông, có khích lệ có phê bình sâu sắc Không thể không nhắc đến cô giáo tôi, PGS TS Phan Hải Linh Cô người hướng dẫn đường nghiên cứu khoa học, từ tập nhỏ viết Hùng biện tiếng Nhật đến tập lớn Khóa luận tốt nghiệp (2001) Đến nay, tròn 15 năm, lại giúp tơi lần hồn thành chặng đường nghiên cứu Xét khía cạnh đó, tơi thấy thật vinh dự nghiên cứu lĩnh vực quan trọng vấn đề ruộng đất thời Kamakura, khác góc độ tiếp cận nghiên cứu GS TS Nguyễn Văn Kim người thầy ln khuyến khích viết sâu nhiều vấn đề võ sĩ Luận văn thạc sĩ hồn thành khơng thầy hướng dẫn, đơn thúc qng thời gian khó khăn tơi Tơi xin gửi lời cảm ơn chân thành đến giáo sư, bạn bè đồng nghiệp Nhật Bản, nơi tơi có hội học tập nghiên cứu trường đại học Senshu, đại học Tokyo, đại học Ngoại ngữ Tokyo… Xin gửi lời tri ân đến cố GS Aoki Michio (đại học Senshu) Vấn đề thừa kế tài sản Ngự thành bại thức mục so sánh với Quốc triều hình luật Để hồn thiện luận án tiến sĩ giúp đỡ nhiệt tình thầy cơ, bạn đồng nghiệp, anh chị em môn Nhật Bản, khoa Đông phương, khoa Lịch sử, phòng Đào tạo (trường Đại học Khoa học Xã hội Nhân văn, Đại học Quốc gia Hà Nội), khoa Nhật Bản học (trường Đại học Khoa học Xã hội Nhân văn, Đại học Quốc gia thành phố Hồ Chí Minh), khoa Lịch sử trường Đại học Sư phạm Hà Nội, Viện nghiên cứu Đông Bắc Á, Viện Nghiên cứu Đông Nam Á, Viện Sử học… Xin cảm ơn bố mẹ gia đình tơi Hà Nội, 15 tháng năm 2016 Vấn đề thừa kế tài sản Ngự thành bại thức mục so sánh với Quốc triều hình luật MỤC LỤC LỜI MỞ ĐẦU Lý chọn đề tài .4 Mục tiêu nhiệm vụ nghiên cứu Đối tượng phạm vi nghiên cứu Phương pháp nghiên cứu nguồn tư liệu .9 Những đóng góp luận án 13 Cấu trúc luận án 13 CHƢƠNG TỔNG QUAN VỀ TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU 15 1.1 Nghiên cứu đẳng cấp võ sĩ Nhật Bản thời Kamakura 15 1.1.1 Nghiên cứu hình thành đẳng cấp võ sĩ Nhật Bản thời Kamakura 15 1.1.2 Nghiên cứu Ngự thành bại thức mục 19 1.2 Nghiên cứu vấn đề tài sản thừa kế Nhật Bản Việt Nam 20 1.2.1 Nghiên cứu vấn đề thừa kế tài sản thời Kamakura .20 1.2.2 Nghiên cứu vấn đề thừa kế triều Lê sơ 23 CHƢƠNG SỰ HÌNH THÀNH ĐẲNG CẤP VÕ SĨ VÀ BỘ LUẬT NGỰ THÀNH BẠI THỨC MỤC 31 2.1 Bối cảnh lịch sử .31 2.2 Sự hình thành đẳng cấp võ sĩ Mạc phủ Kamakura 37 2.2.1 Vấn đề hình thành đẳng cấp võ sĩ 37 2.2.2 Đặc điểm tập đoàn võ sĩ Nhật Bản thời hậu kỳ Heian 43 2.2.3 Đặc trưng võ sĩ 46 2.3 Mạc phủ Kamakura trình chuyển giao quyền lực sang dòng họ Hojo .50 2.3.1 Mạc phủ - quyền đẳng cấp võ sĩ 50 2.3.2 Loạn Thừa Cửu 1221 51 2.3.3 Chế độ quản lý tập thể 54 2.4 Bộ luật Ngự thành bại thức mục 56 Tiểu kết .64 CHƢƠNG VẤN ĐỀ THỪA KẾ TÀI SẢN TRONG NGỰ THÀNH BẠI THỨC MỤC .68 3.1 Quan hệ ngƣời trao tài sản thừa kế ngƣời thừa kế 70 Vấn đề thừa kế tài sản Ngự thành bại thức mục so sánh với Quốc triều hình luật 3.2 Điều kiện thừa kế 82 3.2.1 Nhân thân 82 3.2.2 Ngự hạ văn .83 3.2.3 Ngự thư .92 3.2.4 Nhượng trạng 95 3.3 Đối tƣợng .98 3.4 Cách thức phân chia tài sản thừa kế 101 3.5 Vấn đề thừa kế phụ nữ gia đình võ sĩ thời Kamakura .107 Tiểu kết 110 CHƢƠNG SO SÁNH VẤN ĐỀ THỪA KẾ TÀI SẢN TRONG NGỰ THÀNH BẠI THỨC MỤC VÀ QUỐC TRIỀU HÌNH LUẬT THỜI LÊ SƠ 113 4.1 Bối cảnh xuất Quốc triều hình luật thời Lê sơ 113 4.1.1 Tình hình luật pháp phong kiến Việt Nam đến trước thời Lê sơ qua ghi chép sử liệu .113 4.1.2 Bối cảnh xuất Quốc triều hình luật 115 4.1.3 Nội dung Quốc triều hình luật 117 4.2 So sánh nội dung thừa kế tài sản Ngự thành bại thức mục Quốc triều hình luật 119 4.2.1 Thành viên gia đình quan hệ thừa kế tài sản 122 4.2.2 Điều kiện thừa kế 128 4.2.3 Đối tượng 130 4.2.4 Cách thức phân chia tài sản thừa kế 134 4.2.5 Thừa kế tài sản phụ nữ 139 Tiểu kết 140 KẾT LUẬN 144 TÀI LIỆU THAM KHẢO 151 PHỤ LỤC .158 Vấn đề thừa kế tài sản Ngự thành bại thức mục so sánh với Quốc triều hình luật DANH SÁCH BẢNG, SƠ ĐỒ Sơ đồ 2.1: Bộ máy quyền trung ương thời cổ đại Nhị quan Bát tỉnh Nhất đài Ngũ vệ phủ 33 Sơ đồ 2.2: Kết cấu võ sĩ đoàn 43 Sơ đồ 2.3: Mối quan hệ tôn chủ bồi thần đẳng cấp võ sĩ 47 Bảng 2.2: Danh sách Hội đồng biên soạn Ngự thành bại thức mục 61 Bảng 2.3: Phân loại theo nội dung Ngự thành bại thức mục 62 Biểu đồ 2.1: Tỷ lệ % điều luật theo kí hiệu bảng 2.2 63 Sơ đồ 3.1: Mơ hình phân chia tài sản 70 Bảng 4.1: Danh sách chương điều khoản Quốc triều hình luật 118 Biểu đồ 4.1: Tỷ lệ chương theo kí hiệu bảng 4.1 118 Sơ đồ 4.1 : Quy trình lập chúc thư Quốc triều hình luật 129 Sơ đồ 4.2: Quy trình phân chia tài sản cho ni Quốc triều hình luật 136 Sơ đồ 4.3: Cách thức chia ruộng hương hỏa 137 Vấn đề thừa kế tài sản Ngự thành bại thức mục so sánh với Quốc triều hình luật LỜI MỞ ĐẦU Lý chọn đề tài Nhật Bản số quốc gia lưu giữ hệ thống sử liệu tiền cận đại phong phú Một lý đảo quốc hứng chịu xâm lược ngoại bang Các nội chiến phe phái diễn từ cuối thời cổ đại1 trải qua thời trung thế2 nửa đầu thời cận thế3 chủ yếu để tranh giành quyền lực đất đai, khơng mang tính hủy diệt tàn khốc, đặc biệt giá trị văn hóa, có sử liệu Những sử liệu quan thời kỳ phải kể đến hệ thống văn pháp qui, biên niên sử quyền trung ương tư liệu dòng họ, địa phương Việc phân tích nội dung sử liệu đối chiếu chéo sử liệu liên quan đóng vai trò quan trọng việc tìm hiểu cách khách quan sinh động thể chế đời sống xã hội giai đoạn lịch sử Trong lịch sử Nhật Bản thời trung thế, tồn song song thể chế phong kiến hai quyền, gồm vương quyền Thiên hồng quyền qn Tướng qn, hay gọi lưỡng đầu chế coi đặc trưng quan trọng, ảnh hưởng đến mặt đời sống trị, kinh tế, xã hội đương thời Chính quyền phong kiến mang tính chất qn gọi Mạc phủ, đại diện cho quyền lợi giai tầng đặc biệt xã hội Nhật Bản: đẳng cấp võ sĩ Mạc phủ hình thành, phát triển kết thúc khoảng 670 năm thời trung cận thế, cụ thể từ thời Kamakura (1192 - 1333) hết thời Edo (1603-1868) Điều cho thấy, Mạc phủ Có nhiều quan điểm thời điểm bắt đầu kết thúc thời cổ đại lịch sử Nhật Bản, nhiên nghiên cứu tác giả muốn sử dụng cách phân kì phổ biến từ bắt đầu thời Kofun (giữa kỉ III) đến Minamoto Yoritomo (源頼朝, 1147-1199) phong chức Chinh di đại tướng quân (征夷大将軍, Seii taishogun) (1192) 2Tương tự thời cổ đại, thời điểm bắt đầu kết thúc thời trung (tương đương với sơ kì trung đại đối chiếu với cách phân kì lịch sử phương Tây) có nhiều quan điểm khác Tác giả xin sử dụng cách phân kì phồ biến từ bắt đầu Mạc phủ Kamakura (1192) đến cải cách đất đai gọi Thái kiểm địa (太閤検地, Taiko kenchi) doToyotomi Hideyoshi (豊臣秀吉, 1573-1598) tiến hành vào nửa sau kỉ XVI 3Tác giả luận án sử dụng phân kì thời cận (tương đương với hậu kì trung đại tiền kì cận đại theo cách phân kì phương Tây) nửa sau kỉ XVI kết thúc vào cuối thời Edo, tức nửa sau kỉ XIX Vấn đề thừa kế tài sản Ngự thành bại thức mục so sánh với Quốc triều hình luật đẳng cấp võ sĩ ghi dấu ấn đậm nét phủ nhận lịch sử Nhật Bản, chí ảnh hưởng đẳng cấp lưu giữ số lĩnh vực đến tận ngày Một tài liệu lịch sử quan trọng quyền võ sĩ biên soạn áp dụng thời kỳ Ngự thành bại thức mục, tập hợp quy định mang tính pháp chế quyền võ sĩ Kamakura Một vấn đề quan trọng đề cập đến nhiều Ngự thành bại thức mục thừa kế tài sản Có thể nói, quy định thừa kế tạo sở kinh tế cho trì phát triển đẳng cấp võ sĩ Trên thực tế, đẳng cấp võ sĩ, tài sản quan trọng sở lãnh (所領, soryo; gồm đất đai tổ tiên để lại, đất phong cấp nhờ công trạng đất đai khai hoang, mua bán mà có…) kèm theo chức tước (職, shiki) gắn liền với quyền quản lý thu hoa lợi từ đất đai Đất đai chức tước ân huệ võ sĩ cấp cao ban cho võ sĩ cấp thấp quan hệ ràng buộc tôn chủ bồi thần sở tạo dựng lòng tự tơn, vị người võ sĩ xã hội Đất đai chức tước tài sản thừa kế chủ yếu, truyền từ hệ sang hệ khác gia tộc võ sĩ Tướng quân Mạc phủ thời Kamakura thường tôn trọng hạn chế can thiệp vào vấn đề nội gia tộc võ sĩ Khi xảy tranh chấp quyền lợi đất đai hay chức tước nội võ gia võ gia với công gia, quy định Ngự thành bại thức mục viện dẫn làm sở xử lý tranh chấp Trong trường hợp tranh chấp vượt quy định, hay việc xử lý không bên ưng thuận tranh chấp đưa xét xử cấp Mạc phủ hay Tướng quân Như vậy, Ngự thành bại thức mục sở pháp lý điều tiết trì quyền lợi kinh tế vị trí xã hội cho đẳng cấp võ sĩ Tác giả luận án theo đuổi nghiên cứu đẳng cấp võ sĩ Nhật Bản thời trung từ khóa luận tốt nghiệp với đề tài Sự hình thành đẳng cấp võ sĩ thời Heian chiến Gempei (2002) Sau đó, tác giả phát triển nghiên cứu theo hướng sâu tìm hiểu sở pháp lý quyền võ sĩ luận văn thạc sĩ với đề tài Ngự thành bại thức mục – Bộ luật đẳng cấp võ sĩ (2006) Với luận văn thạc sĩ, tác giả rút nhận định rằng, việc Mạc phủ Kamakura ban hành văn pháp lý tồn song song với ... Hƣng Vấn đề thừa kế tài sản Ngự thành bại thức mục so sánh với Quốc triều hình luật LỜI CÁM ƠN Sau thời gian dài, luận án tiến sĩ với đề tài "Vấn đề thừa kế tài sản Ngự thành bại thức mục so sánh. .. thức mục so sánh với Quốc triều hình luật đời Ngự thành bại thức mục trình bày nội dung Chƣơng Vấn đề thừa kế tài sản Ngự thành bại thức mục Trên tảng phân tích võ sĩ Ngự thành bại thức mục, ... Chƣơng So sánh vấn đề thừa kế tài sản Ngự thành bại thức mục Quốc triều hình luật Chương tập trung so sánh vấn đề liên quan Quốc triều hình luật để làm bật tính tương đồng dị biệt vấn đề thừa kế