Địa vị pháp lý của công ty chứng khoán

ầí X ■ BỘ G IÁ O D Ụ C V À Đ À O TẠ O BỘ T PH Á P TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI BÙI MINH BẰNG ĐỊA VỊ PHÁP LÝ CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN C huyên ngành : L u ật K inh tế M ã s ố : 60.38.50 L U Ậ N V Ă N TH Ạ C SỸ L U Ậ T H Ọ C • • • • THƯ VI ÊN ' I TRƯỜNGĐA! HOCLỎÃTHÁMỎI1 PHÒNG GV ỉ o Ậ , NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: HÀ NỘI - 2003 TS N G U Y Ê N AM HIỂU MỤC LỤC Số trang PHẦN MỞ ĐẦU CHƯƠNG I: NHŨNG VÂN ĐỂ LÝ LUẬN CHUNG VỂ CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 1.1 Những khái niệm 1.1.1 Khái niệm chứng khốn 1.1.2 Khái niệm cơng ty chứng khốn 1.2 Đặc điểm cơng ty chứng khốn 1.2.1 Cơng ty chứng khốn cơng ty đối vốn 1.2.2 C ông ty chứng khoán kinh doanh chứng khoán dịch vụ 5 11 12 13 liên quan tới chứng khốn 1.2.3 Cơng ty chứng khốn - thành viên Trung tâm giao dịch chứng khoán - sở giao dịch chứng khốn 1.2.4 Cơng ty chứng khốn thực hoạt động mua bán chứng khoán Trung tâm giao dịch chứng khoán - sở giao dịch chứng khốn 1.2.5 Cơng ty chứng khốn với ngành nghề kinh doanh cóđiều kiện 1.3 Vai trò cơng ty chứng khoán Thị trường chứng khoán 15 17 20 CHƯƠNG II: THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VỂ CƠNG TY CHÚNG KHỐN 26 17 TẠI VIỆT NAM 2.1 2.2 2.3 2.4 2.5 2.6 2.7 Quyền kinh doanh chứng khoán Giấy phép hoạt động kinh doanh chứng khoán Đăng ký kinh doanh chứng khoán Giấy phép hành nghề kinh doanh chứng khoán Đại diện cơng ty chứng khốn Chế độ tài Báo cáo, giám sát, tra CHƯƠNG III: THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG KINH DOANH CHỨNG KHOÁN 26 38 45 45 51 55 60 70 CỦA CƠNG TY CHÚNG KHỐN, MỘT s ố KIẾN NGHỊ HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT VỀ ĐỊA VỊ PHÁP LÝ CƠNG TY CHỨNG KHỐN 3.1 Thực trạng thành lập cơng ty chứng khốn 3.2 Thực trạng hoạt động kinh doanh chứng khốn cơng ty chứng khốn 3.3 Kiến nghị 3.3.1 Xây dựng Luật chứng khoán 3.3.2 Xây dựng sở pháp lý cho hoạt động Thị trường chứng khốn khơng tập trung (OTC) KẾT LUẬN DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 70 72 84 84 99 103 LỜI CAM Đ O A N Tôi xin cam đoan cơng trình nghiên cứu riêng tơi Các số liệu, luận khoa học nêu luận vãn trung thực, khách quan Người viết cam đoan Bùi Minh Bằng Lời cảm ơn ^ /lâ n U vòm ỉt cẩ m