Kiểm soát hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường theo pháp luật cạnh tranh ở Việt Nam hiện nay

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ TƯ PHÁP TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI TRẦN THÙY LINH KIỂM SOÁT HÀNH VI LẠM DỤNG VỊ TRÍ THỐNG LĨNH THỊ TRƯỜNG THEO PHÁP LUẬT CẠNH TRANH Ở VIỆT NAM HIỆN NAY LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC HÀ NỘI - 2020 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ TƯ PHÁP TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI TRẦN THÙY LINH KIỂM SOÁT HÀNH VI LẠM DỤNG VỊ TRÍ THỐNG LĨNH THỊ TRƯỜNG THEO PHÁP LUẬT CẠNH TRANH Ở VIỆT NAM HIỆN NAY LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC Chuyên ngành đào tạo: Mã số Luật Kinh tế 38 01 07 Người hướng dẫn khoa học: PGS TS Bùi Nguyên Khánh TS Vũ Đặng Hải Yến HÀ NỘI - 2020 i LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan cơng trình nghiên cứu khoa học độc lập riêng tơi Số liệu sử dụng phân tích luận án có nguồn gốc rõ ràng Các kết nghiên cứu luận án tơi tự tìm hiểu, phân tích cách trung thực, khách quan phù hợp với thực tiễn Việt Nam Các kết chưa cơng bố cơng trình nghiên cứu Tác giả luận án Trần Thùy Linh ii LỜI CẢM ƠN Tác giả xin bày tỏ kính trọng lòng biết ơn sâu sắc PGS.TS Bùi Nguyên Khánh – người hướng dẫn khoa học TS Vũ Đặng Hải Yến – người hướng dẫn khoa học 2, tận tình hướng dẫn tác gỉả hoàn thành luận án Tác giả xin gửi lời cảm ơn chân thành đến gia đình, thầy, cô, anh, chị, em, bạn bè đồng nghiệp ln động viên, khích lệ đóng góp ý kiến q báu để tác giả hồn thành luận án iii MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN i LỜI CẢM ƠN ii MỤC LỤC iii DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT TRONG LUẬN ÁN vi DANH MỤC CÁC BẢNG, BIỂU, HÌNH TRONG LUẬN ÁN vii MỞ ĐẦU 1 Tính cấp thiết đề tài Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu Đối tượng phạm vi nghiên cứu 3.1 Đối tượng nghiên cứu 3.2 Phạm vi nghiên cứu Phương pháp nghiên cứu Những điểm luận án Kết cấu Luận án PHẦN TỔNG QUAN CÁC CƠNG TRÌNH NGHIÊN CỨU Tổng quan cơng trình nghiên cứu liên quan đến kiểm soát hành vi lạm dụng doanh nghiệp có vị trí thống lĩnh thị trường 1.1 Những nghiên cứu lý luận kiểm soát hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường 1.2 Những nghiên cứu thực trạng pháp luật thực tiễn áp dụng pháp luật kiểm soát hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường 1.3 Những nghiên cứu xu hướng pháp luật giải pháp hoàn thiện pháp luật kiểm soát hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường 14 Đánh giá tổng quan tình hình nghiên cứu 17 Những vấn đề luận án tiếp tục nghiên cứu 20 Cơ sở lý thuyết câu hỏi nghiên cứu 20 4.1 Cơ sở lý thuyết 20 4.2 Câu hỏi giả thiết nghiên cứu đặt nghiên cứu luận án 22 KẾT LUẬN PHẦN TỔNG QUAN 23 CHƯƠNG 24 NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ PHÁP LUẬT KIỂM SOÁT HÀNH VI LẠM DỤNG VỊ TRÍ THỐNG LĨNH THỊ TRƯỜNG 24 1.1 Kiếm soát hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường 24 1.1.1 Khái niệm, đặc điểm hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường 24 1.1.2 Khái niệm, đặc điểm mục đích kiểm sốt hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường 34 1.1.3 Các công cụ kiểm sốt hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường 39 iv 1.2 Pháp luật kiểm soát hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường 42 1.2.1 Khái niệm pháp luật kiểm soát hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường 42 1.2.2 Mục tiêu kiểm soát hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường pháp luật cạnh tranh 43 1.2.3 Các cách tiếp cận kiểm soát hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường 46 1.2.4 Cấu trúc pháp luật kiểm soát hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường 49 1.3 Mơ hình kiểm sốt hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh trường theo pháp luật cạnh tranh nước 59 1.3.1 Kinh nghiệm EU 59 1.3.2 Kinh nghiệm Hoa Kỳ 62 1.3.3 Kinh nghiệm Nhật Bản 63 KẾT LUẬN CHƯƠNG 66 CHƯƠNG 67 THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VỀ KIỂM SOÁT HÀNH VI LẠM DỤNG VỊ TRÍ THỐNG LĨNH THỊ TRƯỜNG VÀ THỰC TIỄN THI HÀNH TẠI VIỆT NAM 67 2.1 Thực trạng pháp luật Việt Nam kiểm soát hành vi lạm dụng trí thống lĩnh thị trường 67 2.1.1 Quy định nhận diện doanh nghiệp có vị trí thống lĩnh thị trường 67 2.1.2 Quy định xác định hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường 80 2.1.3 Quy định thẩm quyền, trình tự, thủ tục xử lý hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường 103 2.1.4 Hậu pháp lý hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường 108 2.2 Thực trạng lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường thực tiễn thi hành pháp luật kiểm sốt hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường 114 2.2.1 Thực trạng lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường để hạn chế cạnh tranh kinh tế thị trường Việt Nam 114 2.2.2 Thực tiễn thi hành pháp luật kiểm soát hành vi lạm dụng doanh nghiệp có vị trí thống lĩnh thị trường Việt Nam 123 2.2.3 Nguyên nhân bất cập, hạn chế việc thi hành pháp luật kiểm sốt hành vi lạm dụng doanh nghiệp có vị trí thống lĩnh thị trường 128 KẾT LUẬN CHƯƠNG 132 CHƯƠNG 133 PHƯƠNG HƯỚNG VÀ GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT CẠNH TRANH VỀ KIỂM SỐT HÀNH VI LẠM DỤNG VỊ TRÍ THỐNG LĨNH THỊ TRƯỜNG Ở VIỆT NAM 133 3.1 Phương hướng hoàn thiện 133 3.1.1 Đáp ứng yêu cầu xu hội nhập kinh tế, thích ứng với mơi trường kinh doanh toàn cầu phù hợp với cam kết quốc tế 133 v 3.1.2 Duy trì bảo vệ mơi trường cạnh tranh bình đẳng, hiệu không cản trở mục tiêu đổi tăng trưởng doanh nghiệp 134 3.1.3 Thể rõ yêu cầu kết hợp chặt chẽ tư kinh tế tư pháp lý 136 3.1.4 Xác định rõ mối liên hệ Luật cạnh tranh Luật chuyên ngành, đảm bảo sách điều tiết ngành lĩnh vực định 137 3.2 Giải pháp hoàn thiện quy định pháp luật kiểm sốt hành vi lạm dụng doanh nghiệp có vị trí thống lĩnh thị trường Việt Nam 138 3.2.1 Hiện đại hóa phương pháp tiếp cận việc xây dựng quy định kiểm soát hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường 138 3.2.2 Hoàn thiện quy định xác định thị trường liên quan 141 3.2.3 Hoàn thiện quy định xác định vị trí thống lĩnh thị trường 143 3.2.4 Hoàn thiện quy định xác định hành vi lạm dụng 149 3.2.5 Hoàn thiện quy định biện pháp xử lý hành vi lạm dụng 157 3.2.6 Hoàn thiện quy định chế thực thi 160 KẾT LUẬN 165 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 166 vi DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT TRONG LUẬN ÁN CQCT Cơ quan Cạnh tranh CQLCT Cục Quản lý Cạnh tranh DNNN Doanh nghiệp nhà nước ECJ EU FTA European Court of Justice Tịa án cơng lý liên minh Châu Âu European Union Liên minh Châu Âu Free Trade Agreement Hiệp định thương mại tự HCCT Hạn chế cạnh tranh ICN International Competition Network Mạng lưới Cạnh tranh quốc tế NĐ – CP Nghị định - Chính phủ VTTLTT Vị trí thống lĩnh thị trường OECD Organization for Economic Cooperation and Development Tổ chức Hợp tác Phát triển Kinh tế UNCTAD United Nations Conference on Trade and Development Diễn đàn Thương mại Phát triển Liên Hợp Quốc SSNIP Small but Significant and Non-Transitory Increase in Price Phép thử độc quyền giả định TEFU Treaty on the Functioning of the European Union Công ước chức liên minh Châu Âu vii DANH MỤC CÁC BẢNG, BIỂU, HÌNH TRONG LUẬN ÁN Bảng 2.1: Số vụ việc lạm dụng VTTLTT điều tra, xử lý giai đoạn 2006-2017 .125 Bảng 2.2: Số vụ việc HCCT giai đoạn 2006 – 2016 .126 Biểu đồ 2.1: Số vụ việc HCCT giai đoạn 2006 - 2016 126 Biểu đồ 2.2: Phân loại vụ việc điều tra tiền tố tụng giai đoạn 2006 - 2014 126 MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Từ tích tụ kinh tế trình cạnh tranh, từ điều kiện tự nhiên thị trường yêu cầu quy mô hiệu tối thiểu, tồn rào cản gia nhập thị trường, dị biệt sản phẩm, bảo hộ quyền lực nhà nước làm hình thành doanh nghiệp có vị trí thống lĩnh thị trường Những doanh nghiệp nắm giữ quyền lực thị trường thường có khuynh hướng khai thác quyền lực cách tác động mạnh mẽ đến yếu tố thị trường (về giá cả, sản lượng, chất lượng…) để tận thu lợi ích từ khách hàng, người tiêu dùng triệt tiêu khả cạnh tranh đối thủ nhằm trì vị Hậu là, làm giảm động lực phát triển kinh tế (các doanh nghiệp thống lĩnh thu lợi nhuận tối đa mà không cần cải tiến kỹ thuật, áp dụng công nghệ, nâng cao chất lượng sản phẩm…), xâm hại đến lợi ích người tiêu dùng (quyền lựa chọn người tiêu dùng bị hạn chế, phải mua hàng chất lượng với giá đắt doanh nghiệp thống lĩnh áp đặt….), làm méo mó, giảm tính cạnh tranh thị trường (các doanh nghiệp đối thủ bị chèn ép phải rút khỏi thị trường gia nhập thị trường) Về mặt lý thuyết, chế tự điều chỉnh thị trường có khả làm cho vị thống lĩnh thị trường doanh nghiệp suy yếu dần cuối bị triệt tiêu Nhưng hành vi lạm dụng doanh nghiệp thống lĩnh thị trường dường làm vô hiệu hóa chế tự điều chỉnh thị trường việc tạo rào cản mở rộng kinh doanh hay rào cản gia nhập thị trường đối thủ cạnh tranh, khiến cho doanh nghiệp thống lĩnh né tránh sức ép cạnh tranh từ đối thủ làm lung lay vị thống lĩnh lạm dụng quyền lực mạnh thị trường để bóc lột khách hàng, gây thiệt hại cho khách hàng Khi đó, can thiệp Nhà nước thị trường mức độ định cần thiết để đảm bảo cạnh tranh lành mạnh bình đẳng chủ thể kinh doanh, sở quan trọng cho vận hành động, hiệu kinh thị trường Sự can thiệp nhà nước thị trường thực thơng qua nhiều cơng cụ khác nhau, đó, pháp luật cạnh tranh coi công cụ quan trọng hiệu Luật cạnh tranh Việt Nam đời năm 2004 với quy định kiểm sốt hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường đầy đủ, cụ thể chi tiết Tuy nhiên, sau 10 năm thực thi, quy định bộc lộ nhiều hạn chế Việc áp dụng quy định lạm dụng VTTLTT để xác định doanh nghiệp có VTTLTT, nhận diện xử lý hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường ... 2017 Cục quản lý cạnh tranh (CQLCT), quan Nhà nước có thẩm quyền Vi? ??t Nam quản lý cạnh tranh, thụ lý điều tra vụ vi? ??c hạn chế cạnh tranh (HCCT), có vụ vi? ??c liên quan đến hành vi lạm dụng vị trí... thống lĩnh thị trường theo pháp luật cạnh tranh Vi? ??t Nam nay? ?? để nghiên cứu với hy vọng kết nghiên cứu đề tài có ý nghĩa đáng kể cho cải cách mơi trường cạnh tranh Vi? ??t Nam Mục đích nhiệm vụ... dụng VTTLTT Vi? ??t Nam - Phân tích, đánh giá thực trạng tìm hiểu nguyên nhân cho vi? ??c thực thi chưa hiệu quy định luật cạnh tranh Vi? ??t Nam chống lạm dụng VTTLTT - Từ thực tiễn Vi? ??t Nam số hệ thống