Bài viết phân tích các dạng thức của tội phạm có sự tham gia của nhiều người - đặc biệt là pháp nhân thương mại được ghi nhận trong chế định đồng phạm của Bộ luật hình sự năm 2015, có sự so sánh để thấy được điểm khác biệt và tương đồng giữa pháp luật Việt Nam với pháp luật một số quốc gia trên thế giới, từ đó đề xuất một số giải pháp hoàn thiện.
CHÀO MỪNG NGÀY THÀNH LẬP TRƯỜNG 01/04/2019 CÁC DẠNG THỨC TỘI PHẠM CÓ SỰ THAM GIA CỦA NHIỀU NGƯỜI TRONG HỆ THỐNG PHÁP LUẬT VIỆT NAM CRIMES INVOLVING MULTI - PARTICIPANT IN VIETNAMESE LEGAL SYSTEM LƯƠNG THỊ KIM DUNG*, TRỊNH THU THẢO, BÙI HƯNG NGUYÊN Khoa Hàng hải, Trường Đại học Hàng hải Việt Nam *Email liên hệ: vimarunhoanh@yahoo.com.vn Tóm tắt Bài báo phân tích dạng thức tội phạm có tham gia nhiều người - đặc biệt pháp nhân thương mại ghi nhận chế định đồng phạm Bộ luật hình năm 2015, có so sánh để thấy điểm khác biệt tương đồng pháp luật Việt Nam với pháp luật số quốc gia giới, từ đề xuất số giải pháp hồn thiện Tác giả hy vọng luận giải báo góp phần làm sáng tỏ vấn đề lý luận thực tiễn thi hành pháp luật đồng phạm Từ khóa: Đồng phạm, Bộ luật Hình Việt Nam năm 2015 Abtract This paper analyses the crimes that involve more than one participant especially the commercial juridical person which was put into the Criminal Code in the year 2015 and makes comparison with the criminal law of other countries in order to point out the similarities and differences thereby proposing some solutions to the problem The authors hope that this explanation would help to clarify the theoretical as well as the practical issues of complicity Keywords: Complicity, Vietnamese Criminal Code 2015 Đặt vấn đề Trên giới Việt Nam, tình hình tội phạm diễn lĩnh vực khác nhau, ngày phức tạp, gia tăng số lượng mức độ nghiêm trọng Người dân Hàn Quốc hẳn quên vụ án tiếng mà cựu nữ tổng thống họ bà Park Geun-hye với nhiều cựu quan chức khác bị cáo buộc ép buộc tổ chức nộp tiền cho quỹ bà quản lý Hàng loạt quan chức, tập đoàn kinh tế lớn Hàn Quốc bị điều tra Trung Quốc quốc gia bị “rung chuyển” vụ án lớn, điển hình kể tới, vụ án năm 2017, Viện trưởng Viện kiểm sát nhân dân Thượng Hải bị bắt với khoảng 100 người có liên quan đến tham nhũng Nước Nga trải qua nhiều thời điểm với vụ án “chấn động”, điển vụ án Bộ trưởng Kinh tế Aleksey Ulyukayev nhận hối lộ liên quan đến hàng loạt quan chức cấp liên bang hay bang Hay Việt Nam nay, có tới chục vụ “đại án” liên quan đến vấn đề khác nhau, có liên kết lợi ích, quyền lực nhiều cá nhân thương nhân, cán công chức cấp caođã xét xử, dành quan tâm đặc biệt lớn công luận Điểm chung vụ án có tham gia, liên kết nhiều tổ chức, cá nhân phạm tội,tinh vi hình thức thực hiện, chí khơng dừng lại phạm vi quốc gia mà có liên kết nhiều cá nhân, pháp nhân nhiều quốc gia Trong giai đoạn Việt Nam, để phù hợp với phát triển xã hội, Bộ luật Hình năm 2015 (sửa đổi năm 2017), việc quy định đồng phạm, lần luật hóa hành vi phạm tội nhiều người dạng tổ chức có tư cách độc lập, pháp nhân thương mại Việc nghiên cứu đồng phạm pháp nhân thương mại phạm tội dạng thức phạm tội có tham gia nhiều người, sở tham chiếu kinh nghiệm, quy định pháp luật số quốc gia, kết hợp với trình áp dụng quy định pháp luật Việt Nam yêu cầu cần thiết đặt lý luận thực tiễn thi hành Các dạng thức phạm tội có tham gia nhiều người 2.1 Khái niệm Điều 17 Bộ luật Hình Việt Nam 2015 (sau gọi tắt BLHS) quy định “Đồng phạm trường hợp có hai người trở lên cố ý thực tội phạm” Như vậy, dạng thức phạm tội có tham gia nhiều người, gọi đồng phạm phải thỏa mãn điều kiện sau: Thứ nhất: có từ hai người trở lên tham gia thực tội phạm chủ thể phải có lực chủ thể (đạt độ tuổi luật định có lực trách nhiệm hình sự) Tuy nhiên, BLHS 2015 bổ sung thêm chủ thể tội phạm cá nhân có pháp nhân thương mại (sau gọi tắt PNTM) Việc lần BLHS 2015 đưa PNTM trở thành chủ thể tội phạm xuất phát từ thực tiễn đấu tranh chống tội phạm Việt nam thời gian qua hoàn toàn phù hợp với xu hướng nhiều quốc gia, tiêu biểu kể đến BLHS Hoa Kỳ (Điều 2.07), BLHS Pháp năm 1994 (Điều 121.2) hay BLHS Trung Quốc năm 2017 (Chương III) Cơ sở truy cứu 110 Tạp chí Khoa học Cơng nghệ Hàng hải Số 58 - 04/2019 CHÀO MỪNG NGÀY THÀNH LẬP TRƯỜNG 01/04/2019 trách nhiệm hình PNTM (được xác định cụ thể cơng ty, xí nghiệp, hiệp hội) pháp luật quốc gia giải thích rằng, vụ phạm tội với thủ đoạn lợi dụng danh nghĩa pháp nhân khơng cá biệt trở thành phổ biến, khơng phải người cụ thể coi pháp nhân “con người pháp lí” có lực tương tự cá nhân, thân pháp nhân có khả chịu số hình phạt định Nhà nước phạt tiền, giải thể, tạm đình đình hoạt động Do đó, PNTM nên ghi nhận chủ thể tội phạm Một vấn đề lý luận đặt theo quy định điều 17 BLHS 2015, đồng phạm “phải có hai người trở lên”, “người” cá nhân hay bao gồm PNTM? Hiện nay, Phần chung BLHS 2015, có chế định đồng phạm khơng đề cập đến PNTM Theo quan điểm tác giả, điều luật quy định phần chung, tức sở chung cho việc quy định trách nhiệm hình cho trường hợp nên áp dụng chủ thể tội phạm Do vậy, “người” khái niệm đồng phạm khơng cá nhân mà PNTM Thứ hai: chủ thể thực tội phạm, nghĩa chủ thể đồng phạm phải đồng ý chí lý trí thực hành vi pháp tội Hậu tội phạm hệ tất yếu hoạt động chung chủ thể tạo Đối với PNTM phạm tội, thực thể trừu tượng pháp nhân người lập hoạt động (hành vi khách quan) thực thơng qua người cụ thể Những người lãnh đạo đại diện pháp nhân Khi người thực nghĩa vụ nhiệm vụ pháp nhân ý chí hành vi họ coi ý chí hành vi pháp nhân Thứ ba: người đồng phạm phải có lỗi cố ý, nghĩa chủ thể nhận thức hành vi người đồng phạm khác thực nguy hiểm cho xã hội, nhận thức hậu xảy hành vi gây hậu chung tội phạm mà người đồng phạm khác thực [4] Đối với PNTM, người hoạt động nhân danh pháp nhân lợi ích pháp nhân có lỗi đương nhiên lỗi bị coi lỗi pháp nhân pháp nhân phải chịu trách nhiệm lỗi Thứ tư: mặt chủ quan đồng phạm phải thỏa mãn dấu hiệu mục đích người tham gia thực tội phạm đồng phạm tội phạm có dấu hiệu mục đích bắt buộc Khái niệm đồng phạm BLHS Việt Nam tương đồng với khái niệm đồng phạm BLHS số quốc gia Trung Quốc, Đức, Nga theo đồng phạm “trường hợp tội phạm hai người trở lên cố ý thực hiện” [1] Bên cạnh việc xác định số lượng thành viên tham gia thực tội phạm pháp luật hình quốc gia quy định chủ thể phải nhận thức rõ hành vi phạm tội họ thực yếu tố bắt buộc để xác định đồng phạm xác định trách nhiệm pháp lý người đồng phạm vụ án Có thể thấy, khái niệm đồng phạm BLHS Việt Nam 2015 kế thừa hợp lý BLHS Việt Nam 1999, có sở khoa học phù hợp với hầu hết pháp luật quốc gia giới 2.2 Các loại người đồng phạm cá nhân pháp nhân thương mại Điều 17 BLHS 2015 dựa cách thức tham gia thực hành vi phạm tội đồng phạm quy định bốn loại người gồm: người thực hành, người tổ chức, người xúi giục, người giúp sức Trong vụ án đồng phạm “người đồng phạm tham gia với loại hành vi tham gia với nhiều loại hành vi khác Họ tham gia từ đầu tham gia tội phạm xảy chưa kết thúc” [3] * Người thực hành Theo khoản Điều 17 Bộ luật hình 2015, “người thực hành người trực tiếp thực tội phạm”, nghĩa trực tiếp thực hành vi thuộc mặt khách quan cấu thành tội phạm, bao gồm hai dạng sau: - Người thực hành tự thực hành vi mặt khách quan cấu thành tội phạm - Người thực hành tác động đến người khác để người thực hành vi phạm tội người thực chịu trách nhiệm hình (khơng có lực trách nhiệm hình sự, khơng có lỗi, chưa đủ độ tuổi chịu trách nhiệm hình loại trừ trách nhiệm hình bị cưỡng tinh thần) [2] PNTM người thực hành đồng phạm thông qua hành vi cá nhân pháp nhân giao ủy quyền để thực hành vi phạm tội lợi ích pháp nhân Tuy nhiên, trình thực hành vi phạm tội họ lại lợi dụng PNTM để thực thêm hành vi lợi ích cá nhân hành vi lợi ích PNTM buộc PNTM chịu, hành vi vượt ngồi Tạp chí Khoa học Cơng nghệ Hàng hải Số 58 - 04/2019 111 CHÀO MỪNG NGÀY THÀNH LẬP TRƯỜNG 01/04/2019 lợi ích PNTM mà lợi ích cá nhân họ họ phải chịu Có thể nói, dạng hành vi “vượt người thực hành” vụ án mà PNTM phạm tội * Người tổ chức Theo Điều 17 Bộ luật Hình 2015, “Người tổ chức người chủ mưu, cầm đầu, huy việc thực tội phạm” Biểu mặt hành vi người tổ chức đa dạng, người thành lập (như đề xuất, gợi ý việc hình thành nhóm đồng phạm lôi kéo, dụ dỗ người khác tham gia thực tội phạm) điều khiển hoạt động (như lên kế hoạch, xác định chiến lược, phương thức thực tội phạm phân công cụ thể nhiệm vụ, vị trí đồng phạm khác) nhóm đồng phạm Đối với PNTM, hành vi thực hành người pháp nhân giao ủy quyền phải có đạo, điều hành chấp thuận PNTM Sự đạo điều hành đạo người đứng đầu tập thể PNTM như: Giám đốc, Tổng giám đốc, Hội đồng quản trị, Ban Giám đốc công ty, đạo Công ty mẹ Công ty Sự đạo, điều hành tương tự trường hợp phạm tội có tổ chức mà người tổ chức người đạo điều hành hành vi tất đồng phạm khác Ngoài đạo, điều hành người nhân danh PNTM có trường hợp khơng có đạo, điều hành lại có chấp thuận người đứng đầu PNTM hành vi phạm tội hành vi phạm tội PNTM Tương đồng với pháp luật hầu hết quốc gia khác, BLHS Việt Nam nhận định người tổ chức đối tượng nguy hiểm vụ án đồng phạm nên bị xác định trách nhiệm hình cao gánh chịu chế tài nghiêm khắc tội phạm mà nhóm đồng phạm thực * Người xúi giục Theo khoản Điều 17 BLHS 2015, “Người xúi giục người kích động, dụ dỗ, thúc đẩy người khác thực tội phạm” Người xúi giục gọi “tác giả tinh thần” tội phạm đặc trưng mặt hành vi loại đồng phạm tác động trực tiếp tới tư tưởng, suy nghĩ ý chí người khác, dẫn tới việc người thực hành vi phạm tội Trong nhiều trường hợp, người xúi giục nghĩ việc phạm tội khơng muốn tự trực tiếp thực nên thúc đẩy tội phạm thơng qua hành vi người khác Bên cạnh đó, có trường hợp người xúi giục đóng vai trò kích động người có ý định thực hành vi phạm tội trước Ngồi ra, trường hợp xúi giục người khơng có lực trách nhiệm hình người 14 tuổi thực hành vi phạm tội dạng hành vi thực hành mà người thực hành không trực tiếp tự thực tội phạm mà thơng qua hành vi người khác * Người giúp sức Theo khoản Điều 17 BLHS 2015, “Người giúp sức người tạo điều kiện tinh thần vật chất cho việc thực tội phạm” Họ đưa lời hứa hẹn trước tội phạm bắt đầu tội phạm tiến hành Pháp luật hình khơng u cầu lời hứa hẹn phải thực coi có hành vi giúp sức vụ án đồng phạm 2.3 Xử lý hình trường hợp đồng phạm pháp nhân phạm tội Xác định trách nhiệm hình trường hợp có nhiều người phạm tội mà có gắn bó, liên kết với phức tạp đặc thù so với trường hợp phạm tội đơn lẻ 2.3.1 Nguyên tắc xác định tội phạm Thứ vấn đề chủ thể đặc biệt Đối với đồng phạm thông thường, cần người thực hành thỏa mãn đặc điểm chủ thể đặc biệt Đối với PNTM phạm tội, PNTM chủ thể tội phạm 33 tội quy định BLHS 2015, chủ yếu liên quan đến lĩnh vực trật tự quản lý kinh tế, mơi trường, thuế, chứng khốn Đối với tội này, pháp nhân phạm tội, chí pháp nhân liên kết để phạm tội (đồng phạm pháp nhân) tội khơng có quy định yếu tố chủ thể đặc biệt PNTM, có nghĩa PNTM chủ thể tội quy định dành cho PNTM Thứ hai vấn đề xác định giai đoạn thực tội phạm Cả cá nhân PNTM áp dụng nguyên tắc nhau, cụ thể: người đồng phạm không thực tội phạm đến nguyên nhân khách quan người thực hành thực tội phạm đến giai đoạn nào, họ phải chịu trách nhiệm hình đến Nếu người khác khơng nghe theo người xúi giục dẫn đến không đạt kết tội phạm người xúi giục phải chịu trách nhiệm hình Người giúp sức có hành vi giúp sức mà người khác không thực hành vi phạm tội khơng sử dụng giúp sức người giúp sức phải chịu trách nhiệm hình tội 112 Tạp chí Khoa học Cơng nghệ Hàng hải Số 58 - 04/2019 CHÀO MỪNG NGÀY THÀNH LẬP TRƯỜNG 01/04/2019 Thứ ba vấn đề tự ý nửa chừng chấm dứt việc phạm tội Cả cá nhân PNTM áp dụng nguyên tắc giống Trong trường hợp có tự ý nửa chừng chấm dứt việc phạm tội người việc miễn trách nhiệm hình áp dụng cho người PNTM Đối với người khác PNTM khác, trách nhiệm hình họ phụ thuộc vào giai đoạn phạm tội thân người 2.3.2 Nguyên tắc xác định trách nhiệm hình Trách nhiệm hình đồng phạm PNTM phạm tội xác định dựa theo nguyên tắc sau: - Nguyên tắc chịu trách nhiệm chung Cả hai trường hợp cá nhân PNTM mà thực hành vi phạm tội phải chịu trách nhiệm tội danh - Nguyên tắc chịu trách nhiệm độc lập Cả cá nhân hay PNTM khơng chịu trách nhiệm hành vi vượt cá nhân hay PNTM đồng phạm vụ việc phạm tội - Nguyên tắc cá thể hóa trách nhiệm BLHS hành áp dụng cho cá nhân phạm tội - Nguyên tắc PNTM phạm tội không loại trừ trách nhiệm hình cá nhân Điều có nghĩa là, xảy trường hợp cá nhân PNTM chủ thể tội nhận hình phạt khác 2.3.3 Áp dụng hình phạt Các cá nhân phạm tội dạng đồng phạm nhận hình phạt từ nhẹ cảnh cáo nặng tử hình Trong trường hợp người đồng phạm có người 18 tuổi hình phạt dành cho người áp dụng sở quy định riêng Bộ luật hình dành cho người chưa thành niên Đối với PNTM, hình phạt dành cho chủ thể có yếu tố đặc thù Phạt tiền áp dụng hình phạt hình phạt bổ sung PNTM phạm tội, mức phạt tiền khác không thấp 50 triệu đồng Việc tổng hợp hình phạt cá nhân phạm tội dạng đồng phạm PNTM phạm nhiều tội, tái phạm, tình tiết tăng nặng, giảm nhẹ trách nhiệm hình có quy định đặc thù cho hai loại chủ thể Bộ luật hình năm 2015 Một số kiến nghị kết luận Việc phạm tội thực liên kết chặt chẽ nhiều cá nhân dạng thức khác nhau, đặc biệt sử dụng công cụ, phương tiện công nghệ cao đã, ngày phổ biến diễn biến phức tạp Điều đáng mừng BLHS Việt Nam có quy định hành vi phạm tội PNTM (việc lẽ phải quy định sớm hơn) để với chế định đồng phạm tạo nên chế đồng xử lý trường hợp phạm tội có tham gia nhiều người Tuy vậy, số vấn đề tồn kiến nghị mà tác giả nêu với mong muốn hoàn thiện khung pháp lý hình sự: Thứ nhất: điểm quan trọng BLHS 2015 bổ sung thêm vào khoản Điều 17 nội dung: “Người đồng phạm chịu trách nhiệm hình hành vi vượt người thực hành” Tuy nhiên, việc xác định thực tế hành vi vượt lại không đơn giản định lượng hành vi vượt Vì vậy, tác giả đề xuất Tòa án Nhân dân tối cao sớm ban hành văn hướng dẫn tiêu chí xác định “hành vi vượt quá” để có hiểu, giải thích áp dụng thống thực tiễn thi hành Thứ hai: BLHS 2015 thể rõ ràng việc quy định đồng phạm cá nhân Trong trường hợp PNTM chủ thể có liên kết PNTM với cá nhân, hay hai PNTM với đồng phạm, BLHS chưa có quy định cụ thể để hiểu cách thống Ví dụ, điểm a khoản điều 85 quy định tình tiết tăng nặng PNTM là: “Câu kết với pháp nhân thương mại khác để phạm tội” Vậy câu kết PNTM với cá nhân khơng thể tình tiết tăng nặng pháp nhân Ngược lại, tình tiết tăng nặng quy định Điều 52 lại quy định việc tăng nặng trách nhiệm hình là: “Phạm tội có tổ chức”, “Phạm tội có tính chất chun nghiệp, quy định có từ Bộ luật hình trước hiểu áp dụng cho cá nhân phạm tội Nay chủ thể tội phạm có pháp nhân thương mại (cũng tổ chức, có tính chun nghiệp đến mức độ pháp luật cơng nhận có tư cách độc lập), điều cần hiểu định tội cho cá nhân hay PNTM? Thứ ba: việc xác định tình tiết: “Có nhiều đóng góp việc thực sách xã hội” tình tiết giảm nhẹ PNTM phạm tội chưa hợp lý Quan điểm tác giả là, hình phạt dành cho pháp nhân nặng hay nhẹ cần gắn chặt với tính chất hành vi phạm tội, hậu việc phạm tội việc khắc phục hậu việc tự ý nửa chừng chấm dứt việc phạm tội Thực tế diễn Tạp chí Khoa học Cơng nghệ Hàng hải Số 58 - 04/2019 113 CHÀO MỪNG NGÀY THÀNH LẬP TRƯỜNG 01/04/2019 khơng trường hợp cá nhân, doanh nghiệp sử dụng hoạt động từ thiện, tài trợ, chí hình thành tổ chức chun thực hoạt động xã hội,… để che dấu, lấp liếm hành vi phạm tội Thứ tư: cần quy định rõ trách nhiệm người đứng đầu pháp nhân PNTM Trong quan hệ pháp luật hình sự, người đứng đầu người đại diện pháp nhân pháp nhân chịu trách nhiệm hình thay Người đứng đầu người đại diện đồng thời phải chịu trách nhiệm hình hành vi họ thực phạm vi ủy quyền Pháp nhân không chịu trách nhiệm hình người đứng đầu người đại diện hành vi phạm tội người nằm ủy quyền pháp nhân Ngược lại, người đứng đầu đại diện pháp nhân phải chịu trách nhiệm hành hay kỉ luật hành vi phạm tội pháp nhân họ khơng có lỗi hình hành vi Có thể thấy, phạm tội có tham gia nhiều người hình thức khác tượng phức tạp, khó phát khó xử lý hình Về mặt lý luận pháp lý, đồng phạm khơng phải tình tiết định khung hình phạt, khơng phải tình tiết tăng nặng, nhiều trường hợp, đồng phạm đóng vai trò quan trọng việc xác định có hay khơng có tội phạm Do vậy, sách hình Nhà nước hoàn thiện, bám sát với thực tiễn hiệu dễ dàng cho quan chức đấu tranh với dạng thức phạm tội Với số phân tích kiến nghị nêu trên, tác giả hy vọng rằng, đóng góp nhỏ bé góp phần hồn thiện khung pháp luật cho việc truy cứu, xử lý nâng cao hiệu công tác đấu tranh phòng chống dạng thức tội phạm có tham gia nhiều người TÀI LIỆU THAM KHẢO [1] Đinh Văn Quế, “Bình luận Bộ luật Hình năm 2015”, NXB Thông tin Truyền thông, 2017 [2] Nguyễn Thị Thu Hòa, “Người thực hành đồng phạm theo Luật Hình Việt Nam”, Luận văn Thạc sĩ, Khoa Luật - Đại học Quốc gia Hà Nội, 2011 [3] Nguyễn Ngọc Hòa, “Bàn giai đoạn thực tội phạm vấn đề cộng phạm”, Tập san tòa án, số 2/1980 [4] Trường Đại học Luật Hà Nội, Giáo trình luật hình Việt Nam (tập I), NXB CAND, 2016 Ngày nhận bài: 30/01/2019 Ngày nhận sửa: 15/02/2019 Ngày duyệt đăng: 14/03/2019 114 Tạp chí Khoa học Cơng nghệ Hàng hải Số 58 - 04/2019 ... phạm tội đồng phạm quy định bốn loại người gồm: người thực hành, người tổ chức, người xúi giục, người giúp sức Trong vụ án đồng phạm người đồng phạm tham gia với loại hành vi tham gia với nhiều. .. pháp nhân Ngược lại, người đứng đầu đại diện pháp nhân phải chịu trách nhiệm hành hay kỉ luật hành vi phạm tội pháp nhân họ khơng có lỗi hình hành vi Có thể thấy, phạm tội có tham gia nhiều người. .. BLHS Việt Nam 1999, có sở khoa học phù hợp với hầu hết pháp luật quốc gia giới 2.2 Các loại người đồng phạm cá nhân pháp nhân thương mại Điều 17 BLHS 2015 dựa cách thức tham gia thực hành vi phạm