Bộ đề trắc nghiệm Thị trường chứng khoán

Bộ đề trắc nghiệm Thị trường chứng khoán

STT Mã CH A1 A2 A3 A4 A5 A6 A7 A8 Nội dung câu hỏi Câu sau với thị trường sơ cấp? A Làm tăng lượng vốn đầu tư cho kinh tế B Làm giàu cho nhà đầu tư C Không làm tăng lượng tiền lưu thông D Giá quan hệ cung cầu định Thị trường chứng khoán bao gồm: A Thị trường vốn thị trường tiền tệ B Thị trường cổ phiếu, thị trường trái phiếu thị trường công cụ phái sinh C Thị trường hối đoái thị trường cho vay ngắn hạn D Thị trường không tập trung thị trường OTC Căn vào luân chuyển nguồn vốn, thị trường chứng khoán bao gồm: A Thị trường nợ thị trường trái phiếu B Thị trường tập trung thị trường OTC C Thị trường sơ cấp thị trường thứ cấp D Thị trường nợ thị trường vốn Căn vào phương thức hoạt động, thị trường chứng khoán bao gồm: A Thị trường thứ thị trường OTC B Thị trường tập trung thị trường phi tập trung C Thị trường sơ cấp thị trường thứ cấp D Thị trường nợ thị trường trái phiếu Sở giao dịch chứng khoán là: A Thị trường giao dịch chứng khoán tạo vốn cho nhà phát hành B Thị trường giao dịch chứng khoán phi tập trung C Một hoạt động thị trường chứng khoán thứ cấp D Nơi giao dịch chứng khoán chưa đủ điều kiện niêm yết Thị trường chứng khoán phận của: A Thị trường tín dụng B Thị trường tiền tệ C Thị trường vốn D Thị trường tốn quốc tế Căn vào hàng hóa thị trường, thị trường chứng khoán bao gồm: A Thị trường cổ phiếu, thị trường trái phiếu, thị trường công cụ phái sinh B Thị trường tập trung thị trường phi tập trung C Thị trường sơ cấp thị trường thứ cấp D Thị trường nợ thị trường trái phiếu Trong nhận định sau đây, nhận định sai thị trường chứng khoán thứ cấp? A Thị trường thứ cấp nơi giao dịch chứng khoán Đánh dấu A9 10 A10 11 A11 12 A12 13 A13 14 A14 15 A15 16 A16 phẩm chất B Thị trường thứ cấp tạo tính khoản cho cổ phiếu lưu hành C Thị trường thứ cấp tạo cho người sở hữu chứng khoán hội để rút vốn đầu tư họ D Thị trường thứ cấp tạo cho nhà đầu tư hội cấu lại danh mục đầu tư Thị trường mua, bán lần đầu chứng khốn phát hành là: A Thị trường tiền tệ B Thị trường sơ cấp C Thị trường thứ cấp D Thị trường thức Trên thị trường chứng khốn, hành vi tiêu cực là: A Giao dịch nhà đầu tư lớn B Mua bán cổ phiếu công ty niêm yết C Mua bán nội gián D Mua bán lại cổ phiếu cơng ty niêm yết Trong nhận định sau đây, nhận định sai thị trường thứ cấp? A Là nơi chào bán chứng khốn phát hành B Tạo tính khoản cho chứng khoán C Tạo cho người sở hữu chứng khoán hội rút vốn D Cho phép nhà đầu tư xếp lại danh mục đầu tư Thị trường mua, bán chứng khoán phát hành là: A Thị trường tín dụng B Thị trường sơ cấp C Thị trường thứ cấp D Thị trường tiền tệ Ủy ban chứng khoán nhà nước thuộc: A Quốc hội B Bộ cơng thương C Bộ tài D Ngân hàng nhà nước Việt Nam Đối tượng tham gia mua chứng khốn thị trường chứng khốn là: A Chính phủ B Ủy ban chứng khốn Nhà nước C Quỹ đầu tư chứng khoán D Sở giao dịch chứng khoán Cơ quan quản lý Nhà nước thị trường chứng khoán tập trung là: A Sở giao dịch chứng khoán B Hiệp hội kinh doanh chứng khoán C Ủy ban chứng khoán Nhà nước D Ủy ban nhân dân thành phố Sau nguyên tắc hoạt động thị trường chứng khoán tập trung, ngoại trừ: 17 A17 18 A18 19 A19 20 A20 21 B1 22 B2 23 B3 24 B4 A Mua bán trực tiếp B Công khai thông tin C Trung gian D Cạnh tranh Khi công khai thông tin thị trường chứng khoán phải thỏa mãn yêu cầu, ngoại trừ: A Chính xác B Kịp thời C Dễ tiếp cận D Ưu tiên khách hàng Thị trường chứng khoán tập trung thị trường: A Giao dịch diễn thông qua quầy ngân hàng, công ty chứng khoán B Giao dịch khớp lệnh C Giao dịch tất loại chứng khoán D Giao dịch chứng khoán công ty vừa nhỏ Trên hành vi tiêu cực thị trường chứng khoán, ngoại trừ: A Đầu chứng khốn B Thơng tin sai thật C Mua bán nội gián D Mua bán chứng khoán nhà đầu tư lớn Hành vi tiêu cực thị trường chứng khoán là? A Đầu chứng khoán B Mua bán số lượng lớn chứng khoán C Mua bán thông qua trung gian D Mua bán chứng khoán nhà đầu tư lớn Mục tiêu chủ yếu tách cổ phần là: A Tăng tổng giá trị cổ phần thị trường B Tăng mệnh giá giảm số cổ phần C Tăng tính hấp dẫn cổ phần thị trường nhằm thu hút nhà đầu tư D Tăng mệnh giá tương đương với số tách Câu sau công ty cổ phần? A Lãi vay trả sau lãi suất trái phiếu B Chi phí lãi trái phiếu trả sau thuế C Chi trả cổ tức trả trước thuế D Chi trả cổ tức trả sau thuế Cơng ty cổ phần bắt buộc phải có: A Cổ phần thường B Cổ phần ưu đãi C Trái phiếu cơng ty D Cổ phần ưu đãi có tích lũy Trong trường hợp phá sản, giải thể công ty cổ phần, cổ đông sẽ: A Là chủ nợ chung B Mất toàn số tiền đầu tư C Được ưu tiên trả lại cổ phần đóng góp trước 25 B5 26 B6 27 B7 28 B8 29 B9 30 B10 31 B11 32 B12 D Là người cuối tốn tài sản lý Một cơng ty XYZ thông báo tiến hành gộp cổ phiếu, điều làm: A Khơng thay đổi B Tăng mệnh giá giảm số lượng cổ phần C Giảm mệnh giá tăng số lượng cổ phần D Tăng mệnh giá tương đương với số gộp Một Công ty XYZ thông báo tiến hành tách cổ phần, điều làm: A Tăng mệnh giá tương đương với số tách B Khơng thay đổi C Giảm mệnh giá tăng số lượng cổ phần D Tăng mệnh giá giảm số lượng cổ phần Khi cơng ty hoạt động có lợi nhuận, cổ đơng phổ thông được: A Chia cổ tức trước thuế B Chia cổ tức trước trái chủ C Chia cổ tức trước cổ tức cổ phiếu ưu đãi D Chia cổ tức sau thuế sau chia cổ tức cho cổ phần ưu đãi Trong trường hợp sau vốn cổ đơng khơng bị pha lỗng: A Trả cổ tức chứng khoán B Tách cổ phần C Trái phiếu chuyển đổi chuyển sang cổ phiếu thường D Trả trái tức Nhược điểm hoạt động công ty cổ phần là: A Tách rời quyền sở hữu quyền điều hành B Mức độ tín nhiệm thấp cấp tín dụng C Thiếu động lực quan tâm cổ đông D Khơng giữ bí mật kinh doanh tài Người nắm giữ cổ phần gọi là: A Cổ đông B Trái chủ C Nhà phát hành D Nhà môi giới Người nắm giữ trái phiếu gọi là: A Cổ đông B Trái chủ C Nhà phát hành D Nhà môi giới Cơ quan quan định cao công ty cổ phần? A Ban kiểm soát B Hội đồng quản trị C Giám đốc (tổng giám đốc) D Đại hội đồng cổ đông 33 B13 34 B14 35 B15 36 B16 37 B17 38 B18 39 B19 40 B20 Nhược điểm tài trợ cổ phiếu thường là: A Phát hành cổ phiếu thường làm tăng vốn tự có B Cổ đơng phải có trách nhiệm chia sẻ rủi ro kinh doanh C Làm tăng quy mô cho công ty, tăng vốn điều lệ D Chấp nhận có thêm cổ đơng mới, phải chia sẻ quyền kiểm sốt cơng ty Sau nhược điểm tài trợ trái phiếu, ngoại trừ: A Công ty chấp nhận tăng thêm nợ B Dễ dẫn đến rủi ro phá sản C Phải trả lãi hoàn trả vốn thời hạn cho trái chủ D Tránh lệ thuộc vào ngân hàng Cơng ty cổ phần trả cổ tức bằng: A Tiền mặt B Cổ phiếu, tài sản C Tài sản, tiền mặt D Tiền mặt, cổ phiếu, tài sản Nhược điểm tài trợ trái phiếu là: A Việc phát hành trái phiếu để tăng vốn tránh cho công ty lệ thuộc vào ngân hàng B Chi phí phát hành trái phiếu thường thấp so với phát hành cổ phiếu thường C Chi phí trả lãi trái phiếu khấu trừ khỏi thuế D Phát hành trái phiếu chấp nhận tăng thêm nợ Loại chứng khốn cơng ty cổ phần không phép tự chuyển nhượng? A Cổ phiếu thường B Cổ phiếu ưu đãi C Trái phiếu D Cổ phiếu ưu đãi biểu Số lượng thành viên công ty cổ phần quy định: A Tối thiểu tối đa 50 B Tối thiểu không hạn chế số lượng tối đa C Tối thiểu không hạn chế số lượng tối đa D Tối thiểu tối đa 50 Loại chứng khốn cơng ty cổ phần không phép tự chuyển nhượng? A Trái phiếu B Cổ phiếu ưu đãi có tích lũy C Cổ phiếu phổ thông D Cổ phiếu cổ đông sáng lập năm đầu thành lập Giá in tờ cổ phiếu có giá trị danh nghĩa là: A Thị gía 41 C1 42 C2 43 C3 44 C4 45 C5 46 C6 47 C7 48 C8 B Mệnh giá C Thư giá D Giá trị nội Khi lãi suất thị trường thay đổi giá trái phiếu sẽ: A Không thay đổi B Thay đổi ngược chiều với lãi suất thị trường C Thay đổi D Thay đổi chiều với lãi suất thị trường Khi mua cổ phiếu, nhà đầu tư quan tâm đến: A Mệnh giá cổ phiếu B Tình hình hoạt động công ty C Quan hệ cung cầu cổ phiếu thị trường D Chính sách chia cổ tức Khi mua trái phiếu, nhà đầu tư quan tâm đến: A Mệnh giá trái phiếu B Quan hệ cung cầu trái phiếu thị trường C Thời hạn đáo hạn trái phiếu D Cách thức trả lãi trái phiếu Nhà phát hành định phát hành loại trái phiếu: trái phiếu X có thời hạn năm trái phiếu Y có thời hạn năm Như vậy, nhà phát hành phải định mức lãi suất cho trái phiếu nào? A Lãi suất trái phiếu X > lãi suất trái phiếu Y B Lãi suất trái phiếu X = lãi suất trái phiếu Y C Lãi suất trái phiếu X < lãi suất trái phiếu Y D Khơng có sở để xác định Việc công ty phát hành trái phiếu làm tăng: A Nợ công ty B Tài sản công ty C Vốn cổ phần công ty D Số lượng cổ đông Các nhà đầu tư lựa chọn giao dịch mua chứng khóan họ dự đốn giá chứng khốn có xu hướng: A Tăng tương lai B Giảm tương lai C Thay đổi D Không thay đổi Các nhà đầu tư lựa chọn giao dịch bán chứng khóan họ dự đốn giá chứng khốn có xu hướng: A Tăng tương lai B Giảm tương lai C Thay đổi D Không thay đổi Một nhà đầu tư A sở hữu 1.000 cổ phiếu ưu đãi khơng tích lũy lưu hành, cổ phiếu trả cổ tức hàng năm 12USD Năm trước hoạt động kinh doanh khơng có lãi, cơng ty khơng trả cổ tức Năm 49 C9 50 C10 51 C11 52 C12 53 C13 54 C14 55 C15 công ty tuyên bố trả cổ tức, nhà đầu tư A nhận tiền? A 12000 USD B 1000 USD C 1200 USD D 120 USD Nhà đầu tư cổ phiếu trái phiếu hưởng: A Lãi suất cố định B Thu nhập phụ thuộc vào hoạt động công ty C Được quyền bầu cử Đại hội cổ đông D Được hưởng chênh lệch giá Người sở hữu cổ phiếu có quyền: A Hưởng cổ tức cơng ty kinh doanh có lãi B Đòi nợ cơng ty lúc C Đòi nợ cơng ty đáo hạn D Đòi nợ phủ Chính phủ phát hành trái phiếu nhằm mục đích, ngoại trừ: A Bù đắp thâm hụt ngân sách B Tài trợ cơng trình cơng cộng C Giúp đỡ cơng ty D Điều tiết sách tiền tệ Nhà đầu tư B mua 10 trái phiếu XYZ với giá trái phiếu 950$, trái phiếu có mệnh giá 1.000$, lãi suất 5%/năm Vậy hàng năm nhà đầu tư B nhận tiền lãi là: A 50$ B 500$ C 575% D 15% Nhà đầu tư B mua 10 trái phiếu XYZ với giá trái phiếu 900$, trái phiếu có mệnh giá 100$, lãi suất 5%/năm Vậy hàng năm nhà đầu tư B nhận tiền lãi là: A 50$ B 500$ C 575% D 15% Nhà đầu tư B mua 100 trái phiếu XYZ với giá trái phiếu 960$, trái phiếu có mệnh giá 1.000$, lãi suất 5%/năm Vậy hàng năm nhà đầu tư B nhận tiền lãi là: A 50$ B 5000$ C 500$ D 960$ Người sở hữu cổ phiếu hưởng: A Tiền lãi định kỳ cố định C16 56 57 C17 58 C18 59 C19 60 C20 61 C21 B Chênh lệch giá C Lãi lãi D Chia tài sản trước người sở hữu trái phiếu Nếu trái phiếu bán với giá thấp mệnh giá thì: A Lãi suất hành trái phiếu < lãi suất danh nghĩa trái phiếu B Lãi suất hành trái phiếu = lãi suất danh nghĩa trái phiếu C Lãi suất hành trái phiếu > lãi suất danh nghĩa trái phiếu D Cầu trái phiếu vượt cung trái phiếu Nếu trái phiếu bán mệnh giá thì: A Lãi suất hành trái phiếu < lãi suất danh nghĩa tráiphiếu B Lãi suất hành trái phiếu = lãi suất danh nghĩa trái phiếu C Lãi suất hành trái phiếu > lãi suất danh nghĩa trái phiếu D Cầu trái phiếu vượt cung trái phiếu Nếu trái phiếu bán với giá cao mệnh giá thì: A Cầu mua trái phiếu vượt cung mua trái phiếu B Lãi suất hành trái phiếu = lãi suất danh nghĩa trái phiếu C Lãi suất hành trái phiếu > lãi suất danh nghĩa trái phiếu D Cầu trái phiếu cung trái phiếu Năm X, Cơng ty ABC có thu nhập ròng 900 triệu đồng, số cổ phiếu thường phát hành 600.000 cổ phiếu, khơng có cổ phiếu ưu đãi, thu nhập giữ lại 300 triệu đồng Như năm cổ phiếu thường trả cổ tức là: A 1500 đ B 2000 đ C 1000 đ D 1300 đ Chi trả cổ tức cổ phiếu sẽ: A Làm tăng quyền lợi theo tỷ lệ cổ đông công ty B Không làm thay đổi tỷ lệ quyền lợi cổ đông C Làm giảm quyền lợi theo tỷ lệ cổ đông công ty D Giảm số lượng cổ đông công ty Một nhà đầu tư C sở hữu 1.000 cổ phiếu ưu đãi có tích lũy lưu hành trả cổ tức hàng năm 12USD/cổ phiếu Năm trước hoạt động kinh doanh 62 C22 63 C23 64 C24 65 C25 66 C26 67 C27 khơng có lợi nhuận, cơng ty không trả cổ tức Năm công ty kinh doanh đạt lợi nhuận cao nên tuyên bố trả cổ tức, nhà đầu tư C nhận tiền? A 12.000 USD B 24.000 USD C 1.200 USD D 120 USD Một nhà đầu tư C sở hữu 100 cổ phiếu ưu đãi có tích lũy lưu hành trả cổ tức hàng năm 12USD/cổ phiếu Năm trước hoạt động kinh doanh khơng có lợi nhuận, công ty không trả cổ tức Năm công ty kinh doanh đạt lợi nhuận cao nên tuyên bố trả cổ tức, nhà đầu tư C nhận tiền? A 12.000 USD B 2.400 USD C 1.200 USD D 120 USD Một nhà đầu tư C sở hữu 10 cổ phiếu ưu đãi có tích lũy lưu hành trả cổ tức hàng năm 12USD/cổ phiếu Năm trước hoạt động kinh doanh khơng có lợi nhuận, cơng ty khơng trả cổ tức Năm công ty kinh doanh đạt lợi nhuận cao nên tuyên bố trả cổ tức, nhà đầu tư C nhận tiền? A 1.200 USD B 240 USD C 120 USD D 2.400 USD Khi lãi suất thị trường tăng lên, giá trái phiếu sẽ: A Tăng B Giảm C Không thay đổi D Khơng có sở so sánh Theo luật pháp Việt Nam, tổ chức phát hành cổ phiếu là: A Công ty TNHH B Doanh nghiệp tư nhân C Công ty cổ phần doanh nghiệp nhà nước thực cổ phần hóa D Cơng ty hợp danh Một cổ phiếu ưu đãi chuyển đổi thành cổ phiếu thường cơng ty gọi là: A Cổ phiếu ưu đãi tích lũy B Cổ phiếu ưu đãi hồn lại C Cổ phiếu ưu đãi tham dự chia phần D Cổ phiếu ưu đãi chuyển đổi Trái phiếu chuyển đổi có thể: 68 C28 69 C29 70 C30 71 C31 72 C32 73 C33 74 C34 75 C35 A Chuyển đổi thành cổ phiếu phổ thông sau thời gian định B Đổi lấy trái phiếu chuyển đổi khác C Đổi lấy trái phiếu khác D Đổi lấy cổ phiếu khác Khi lãi suất thị trường tăng mệnh giá trái phiếu sẽ: A Tăng B Giảm C Không thay đổi D Thay đổi Khi lãi suất thị trường giảm mệnh giá trái phiếu sẽ: A Tăng B Giảm C Không thay đổi D Thay đổi Nếu mua trái phiếu có điều khoản cho phép nhà phát hành mua lại, nhà đầu tư yêu cầu lãi suất: A Cao lãi suất trái phiếu khác có kỳ hạn B Thấp lãi suất trái phiếu khác có kỳ hạn C Bằng lãi suất trái phiếu khác có kỳ hạn D Tùy nhà phát hành Tổ chức không phát hành trái phiếu: A Công ty trách nhiệm hữu hạn B Công ty hợp danh C Doanh nghiệp Nhà nước cổ phần hóa D Cơng ty cổ phần Giá trái phiếu vận động: A Ngược chiều với lãi suất thị trường B Cùng chiều với lãi suất thị trường C Không chịu ảnh hưởng lãi suất thị trường D Thay đổi Cổ phiếu trái phiếu có điểm chung sau đây? A Có lãi suất cố định B Người nắm giữ hưởng chênh lệch giá C Được quyền bầu cử Đại hội cổ đông D Người nắm giữ gọi cổ đông Nhà đầu tư B mua 100 trái phiếu XYZ với giá trái phiếu 150$, trái phiếu có mệnh giá 100$, lãi suất 6%/năm Vậy hàng năm nhà đầu tư B nhận tiền lãi là: A USD B 600 USD C 60 USD D 54 USD Nhà đầu tư B mua 10 trái phiếu XYZ với giá trái phiếu 90$, trái phiếu có mệnh giá 100$, lãi 98 C58 99 C59 100 C60 101 C61 102 C62 103 C63 104 C64 105 C65 106 D1 Mệnh giá cổ phiếu là: A Giá tham chiếu B Giá khớp lệnh C Giá ấn định ban đầu D Giá nhà đầu tư ấn định Chứng quỹ có mệnh giá thống là: A 10.000 VND B 100.000 VND C 1.000.000 VND D 1.000 VND Sau quyền cổ đông thường, ngoại trừ: A Quyền bỏ phiếu B Quyền ưu tiên mua trước C Quyền nhận cổ tức D Quyền nhận cổ tức cố định Blue chip stock tên gọi khác cổ phiếu: A Cổ phiếu thường loại A B Cổ phiếu thường loại B C Cổ phiếu thường có gộp lãi D Cổ phiếu thường thượng hạng Các cổ đơng có quyền sau, ngoại trừ: A Quyền bỏ phiếu B Quyền ưu tiên mua trước C Quyền nhận cổ tức D Quyền nhận cổ tức trước trái chủ Loại cổ phiếu công ty lớn, chia cổ tức cao có bề dày lịch sử lâu dài loại cổ phiếu sau đây? A Cổ phiếu thường loại A B Cổ phiếu thường loại B C Cổ phiếu thường có gộp lãi D Cổ phiếu thường thượng hạng Đại diện chứng khoán có thu nhập biến đổi là: A Cổ phiếu B Trái phiếu công ty C Trái phiếu địa phương D Trái phiếu kho bạc Rủi ro khơng có hệ thống cổ phiếu là: A Rủi ro lãi suất B Rủi ro lạm phát C Rủi ro tỷ giá hối đối D Rủi ro kinh doanh Chức nhà bảo lãnh phát hành là: A Phân phối chứng khốn cơng chúng B Phân phối chứng khốn công chúng tư vấn thủ tục pháp lý liên quan đến đợt phát hành C Cung cấp thị trường cấp cung cấp tài cá nhân B 107 108 109 110 111 D2 D3 D4 D5 D6 112 D7 113 D8 D Cung cấp thị trường cấp tư vấn cho nhà đầu tư Hình thức chào bán lượng chứng khốn khơng bán trả lại cho tổ chức phát hành gọi là: A Bảo lãnh với cam kết chắn B Bảo lãnh với cố gắng tối đa C Bảo lãnh tất không D Bảo lãnh với hạn mức tối thiểu Đối với công chúng đầu tư, tài liệu quan trọng hồ sơ đăng ký phát hành công chúng: A Bản giấy phép thành lập đăng ký kinh doanh B Danh sách sơ yếu lý lịch thành viên hội đồng quản trị ban giám đốc C Đơn xin phép phát hành D Bản cáo bạch Hình thức sau để phát hành cổ phiếu công chúng? A Chào bán sơ cấp lần đầu B Chào bán thứ cấp lần đầu C Phát hành thêm cổ phiếu cơng chúng D Phân phối cổ phiếu Hình thức phát hành chứng khốn lần cơng chúng gọi là: A IPO B OPI C IOP D OIP Thị trường chứng khoán sơ cấp là: A Nơi doanh nghiệp huy động vốn trung dài hạn B Nơi mua bán chứng khoán chất lượng C Nơi giao dịch chứng khoán phát hành D Thị trường chứng khoán chưa phát triển Ưu điểm việc phát hành chứng khốn cơng chúng là: A Dễ dàng quản lý B Bảo vệ công chúng đầu tư C Thu phí phát hành D Dễ dàng huy động vốn Ở Việt Nam, muốn phát hành cổ phiếu công chúng phải: A Được Sở giao dịch chứng khoán cấp phép B Được ủy ban chứng khoán Nhà nước chấp thuận đăng ký B D D A A D B 114 115 116 117 118 D9 D10 E1 E2 E3 119 E4 120 E5 C Xin phép tài D Xin phép trung tâm giao dịch Hiện Việt Nam quy định phát hành chứng khốn cơng chúng tỷ lệ chứng khốn phát hành bên ngồi tối thiểu phải đạt tổng số vốn đợt phát hành A 30% B 20% C 25% D 15% Câu sau không với thị trường sơ cấp? A Tập trung vốn B Luân chuyển vốn C Điều hòa vốn D Tạo tính khoản cho thị trường Mục tiêu công tác tra, giám sát việc thực pháp luật thị trường chứng khốn khơng phải là: A Bảo vệ quyền lợi người đầu tư B Góp phần đảm bảo cho hoạt động thị trường chứng k hốn cơng bằng, cơng khai, hiệu C Giảm thiểu rủi ro hệ thống D Để người đầu tư ngày có lãi Trả cổ tức cổ phiếu, làm: A Làm tăng quyền lợi theo tỷ lệ cổ đông côn g ty B Không làm thay đổi tỷ lệ quyền lợi cổ đông C Làm giảm quyền lợi theo tỷ lệ cổ đông côn g ty D Không xác định thay đổi Nhà đầu tư đặt lệnh mua bán chứng khoán niêm yết tại: A Ủy ban Chứng khốn B Trung tâm Giao dịch chứng khốn C Cơng ty chứng khoán D Ngân hàng thương mại Lệnh thị trường lệnh: A Mua, bán theo giá thị trường B Lưu giữ sổ lệnh đến mua bán thơi C Lệnh đặt mua, bán chứng khốn giá định để thị trường chấp nhận D Được thực mức giá khớp lệnh Nghĩa vụ sau không thuộc nghĩa vụ thành v iên giao dịch A Nộp báo cáo tình hình hoạt động tình hình tài B D B A C A D 121 122 123 124 125 E6 E7 E8 E9 E10 126 E11 127 E12 tháng, quý, năm B Nộp khoản đóng góp lập quỹ hỗ trợ tốn C Nộp phí thành viên, phí giao dịch, phí sử dụng hệ thống giao dịch D Chịu kiểm tra, giám sát Ủy ban chứng khoán Người hành nghề kinh doanh chứng khoán được: A Được tự mua, bán cổ phiếu nơi B Chỉ mở tài khoản giao dịch cho cơng t y chứng khốn nơi làm việc C Sở hữu không hạn chế số cổ phiếu biểu mộ t tổ chức phát hành D Làm giám đốc công ty niêm yết Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết phải công bố thông tin bất thường thời gian: A 10 tiếng kể từ kiện xảy B 24 tiếng kể từ kiện xảy C 30 tiếng kể từ kiện xảy D 14 tiếng kể từ kiện xảy Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết cơng bố báo cáo tài năm trên: A số báo liên tiếp tờ báo B số báo liên tiếp tờ báo C số báo liên tiếp tờ báo D số báo liên tiếp tờ báo Thị trường chứng khoán tập trung thị trường: A Giao dịch thỏa thuận giao dịch khớp lệnh B Giao dịch khớp lệnh C Giao dịch tất loại chứng khốn D Giao dịch chứng khốn cơng ty vừa nhỏ Việc thực lưu ký chứng khoán Sở giao dịch chứng khoán thực bởi: A Người sở hữu chứng khoán B Tổ chức phát hành C Tổ chức bảo lãnh phát hành D Thành viên lưu ký Thị trường thứ cấp không: A Giao dịch chứng khốn mua bán lại B Tạo tính khoản cho vốn đầu tư C Tạo người đầu D Tạo vốn cho tổ chức phát hành Lệnh dừng để mua đưa ra: A Hoặc cao thấp giá thị trường hành B Với giá thấp giá thị trường hành C Với giá cao giá thị trường hành B B A A D D C 128 129 130 131 132 E13 E14 E15 E16 E17 133 E18 134 E19 D Ngay giá thị trường hành Tổ chức phát hành phải hoàn thành việc phân phối cổ p hiếu vòng … kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký có hiệu lực A 60 ngày B 70 ngày C 80 ngày D 90 ngày VN-Index số chứng khoán sàn Giao dịch chứng khoán: A Hà Nội B Đà nẵng C Thành phố Hồ Chí Minh D Huế Thị trường thứ cấp khơng có chức sau đây? A Tìm kiếm lợi nhuận kinh doanh chênh lệch giá B Giá xác định theo quy luật cung cầu C Tạo tính khoản cho chứng khoán D Dịch chuyển nguồn vốn từ nhà đầu tư sang nhà phát hành Giá cổ phiếu A bảng giao dịch điện tử công ty chứng khốn có màu đỏ có nghĩa là: A Biểu thị cổ phiếu A giảm giá B Biểu thị cổ phiếu A tăng giá C Biểu thị cổ phiếu A giữ nguyên giá D Không biểu ý nghĩa Giá cổ phiếu A bảng giao dịch điện tử cơng ty chứng khốn có màu xanh có nghĩa là: A Biểu thị cổ phiếu A giảm giá B Biểu thị cổ phiếu A tăng giá C Biểu thị cổ phiếu A giữ nguyên giá D Không biểu ý nghĩa Giá cổ phiếu A bảng giao dịch điện tử cơng ty chứng khốn có màu vàng có nghĩa là: A Biểu thị cổ phiếu A giảm giá B Biểu thị cổ phiếu A tăng giá C Biểu thị cổ phiếu A giữ ngun giá D Khơng biểu ý nghĩa Thời hạn toán giao dịch chứng khoán quy định thị trường chứng khoán tập trung là: A T + B T + C T + D C D A B C C 135 136 137 138 E20 E21 E22 E23 139 E24 140 E25 D T + Sở giao dịch chứng khoán là: A Thị trường giao dịch chứng khoán tạo vốn cho nhà phát hành B Thị trường giao dịch chứng khoán phi tập trung C Là hoạt động thị trường chứng khoán thứ cấp D Thị trường giao dịch loại chứng khốn tin cậy Thứ tự ưu tiên giao dịch chứng khoán theo phương thức khớp lệnh thị trường chứng khoán tập trung là: A Giá B Thời gian C Số lượng D Khách hàng Hiện giá cổ phiếu GTT thị trường chứng khoán Việt Nam 12.000 đồng/ cổ phiếu, biên độ giao động cổ phiếu quy định 7%, đơn vị yết giá 100 đồng Trong phiên giao dịch tiếp theo, giá mà nhà đầu tư đưa hợp lệ? A 12.900 đồng B 12.700 đồng C 12450 đồng D 13.100 đồng Giả sử cổ phiếu A có giá phiên giao dịch trước 101.000 đồng, theo quy định yết giá Việt Nam nay, bạn trả phiên giao dịch không hợp lệ? A 104.000 đồng B 100.000 đồng C 106.050 đồng D 95.000 đồng Nhà đầu tư A vừa mua 1000 cổ phiếu phổ thông X với giá 24.000 đồng/cổ phiếu, phí mơi giới 5% tổng giá trị giao dịch Vậy số tiền mà nhà đầu tư A bỏ là: A 24.000.000 đồng B 24.150.000 đồng C 23.878.000 đồng D 24.120.000 đồng Giao dịch theo phương thức khớp lệnh Việt Nam quy định đơn vị yết giá cổ phiếu có mức giá từ 50.000 đồng đến 99.500 đồng là: C A B C D D 141 142 143 144 E26 E27 E28 E29 145 E30 146 E31 A 100 đồng B 200 đồng C 300 đồng D 500 đồng Trong tháng khơng có ngày nghỉ lễ, giả sử bạn người đầu tư bán cổ phiếu thị trường chứng khoán tập trung báo bán thành công vào phiên giao dịch ngày 16 tháng (thứ 6) Thờigian toán theo quy định hành T+3 Thời gian tiền chuyển vào tài khoản bạn là: A Chủ nhật 18/7 B Thứ hai 19/7 C Thứ ba 20/7 D Thứ tư 21/7 Giao dịch theo phương thức khớp lệnh Việt Nam quy định đơn vị yết giá cổ phiếu có mức giá từ 100.000 đồng trở lên là: A 100 VND B 1000 VND C 300 VND D 500 VND Giao dịch theo phương thức khớp lệnh Việt Nam quy định đơn vị yết giá cổ phiếu có mức giá từ 49.000 đồng trở xuống là: A 100 VND B 1000 VND C 300 VND 500 VND Sở giao dịch chứng khoán TP HCM viết tắt là: A HOSE B HASE C HASTC D HOSEC HNX-Index số chứng khoán sàn Giao dịch chứng khoán: A Hà Nội B Đà nẵng C Thành phố Hồ Chí Minh D Huế Hình thức sở hữu sau khơng phải hình thức sở hữu Sở giao dịch chứng khoán? A Sở hữu thành viên B Sở hữu công ty cổ phần C B A A A D 147 148 149 150 151 E32 E33 E34 E35 E36 C Sở hữu nhà nước D Sở hữu tư nhân Hình thức niêm yết cổ phiếu phát hành với mục đích tăng vốn hay sáp nhập, chi trả cổ tức, thực trái quyền thực trái phiếu chuyển đổi thành cổ phiếu là: A Niêm yết bổ sung B Niêm yết cửa sau C Niêm yết lại D Niêm yết lần đầu Trật tự ưu tiên lệnh theo phương thức khớp lệnh là: A Thời gian, giá, số lượng B Giá, thời gian, số lượng C Số lượng, thời gian, giá D Thời gian, số lượng, giá Lệnh dùng để bán đưa A Với giá cao giá thị trường hành B Với giá thấp giá thị trường hành C Hoặc cao thấp giá thị trường hành D Ngay giá trị trường hành Lệnh giới hạn lệnh: A Được ưu tiên thực trước loại lệnh khác B Được thực mức người đặt lệnh định C Được thực mức giá mua bán chứng khoán định tốt D Người đặt bán người đặt mua có ưu tiên giống Đặc điểm sau đặc điểm thị trường chứng khốn tập trung? A Chỉ có giá chứng khoán thời điểm B Tổ chức quản lý trực tiếp Sở giao dịch chứng khốn C Giao dịch loại chứng khốn cơng ty có đủ điều kiện niêm yết D Khơng có địa điểm giao dịch cố định A B B C D 152 153 154 155 E37 E38 E39 E40 156 E41 157 F1 Niêm yết cửa sau A Niêm yết khơng thức sàn giao dịch B Một tổ chức chưa niêm yết thức sáp nhập, thơn tính tổ chức niêm yết kết tổ chức không niêm yết nắm quyền kiểm soát tổ chức niêm yết C Việc yết giá cửa sau Sở giao dịch D Việc niêm yết trở lại chứng khoán trước bị huỷ bỏ niêm yết Ông X vừa bán 100 cổ phiếu cơng ty A với giá 40 USD/cổ phiếu Ơng ta mua cổ phiếu năm trước với giá 30 USD/cổ phiếu, năm vừa qua ô ng ta có nhận cổ tức USD/cổ phiếu Vậy thu nhập trước thuế ông từ 100 cổ phiếu A là: A 1000 USD B 1200 USD C 1300 USD D 1400 USD Giá trần (giá tối đa) = A Giá tham chiếu + ( Giá tham chiếu × Biên độ dao động giá) B Giá tham chiếu − ( Giá tham chiếu × Biên độ dao động giá) C Giá tham chiếu + Biên độ dao động giá D Giá tham chiếu × Biên độ dao động giá Giá sàn ( giá tối thiểu) = A Giá tham chiếu + ( Giá tham chiếu × Biên độ dao động giá) B Giá tham chiếu ‒ ( Giá tham chiếu × Biên độ dao động giá) C Giá tham chiếu − Biên độ dao động giá D Giá tham chiếu : Biên độ dao động giá Trong tháng khơng có ngày nghỉ lễ, giả sử bạn người đầu tư bán cổ phiếu thị trường chứng khoán tập trung báo bán thành công vào phiên giao dịch ngày 15 tháng (thứ 5) Thờigian toán theo quy định hành T+3 Thời gian tiền chuyển vào tài khoản bạn là: A Chủ nhật 18/7 B Thứ hai 19/7 C Thứ ba 20/7 D Thứ tư 21/7 OTC (Over the counter) là: B B A B B B 158 F2 159 F3 160 F4 161 F5 162 F6 163 F7 164 F8 F9 A Thị trường chứng khoán tập trung B Thị trường chứng khoán phi tập trung C Thị trường đấu giá D Thị trường đấu lệnh Thị trường OTC khơng có đặc điểm sau đây? A Khơng có địa điểm giao dịch cụ thể B Ứng dụng công nghệ kỹ thuật cao C Thông qua môi giới trung gian để thực giao dịch D Giao dịch trực tiếp nhà đầu tư Thị trường giao dịch phi tập trung gọi là: A Thị trường OTC B Thị trường CTO C Thị trường TOC D Thị trường COT Thị trường chứng khoán phi tập trung (OTC) khơng có đặc điểm sau đây? A Giao dịch địa điểm cụ thể B Giao dịch thông qua trung gian C Giao dịch dựa ứng dụng công nghệ D Giao dịch thông qua chế thương lượng giá Cơ chế xác lập giá chủ yếu sử dụng thị trường chứng khoán phi tập trung (OTC) là: A Đấu giá B Đấu lệnh C Khớp lệnh D Thương lượng Thị trường chứng khốn phi tập trung (OTC) khơng có ưu điểm sau đây? A Thuận tiện cho quan quản lý B Thuận tiện giao dịch trực tiếp C Thuận tiện tiếp cận thông tin D Thuận tiện toán Thị trường chứng khoán phi tập trung (OTC) khơng có đặc điểm sau đây? A Thuận tiện B Nhanh chóng C Khơng tn theo quy định D Dễ dàng Loại chứng khốn khơng giao dịch thị trường chứng khoán phi tập trung (OTC)? A Cổ phiếu B Trái phiếu C Chứng quỹ đầu tư D Thương phiếu Thị trường chứng khoán phi tập trung (OTC) có đặc điểm sau đây: A Giao dịch địa điểm cố định B Giao dịch qua trung gian môi giới D A A D B C D B 166 F10 167 F11 168 F12 169 F13 170 F14 171 F15 172 F16 C Không quản lý quan Nhà nước D Giá xác định thông qua khớp lệnh định kỳ Điểm giống thị trường phi tập trung (OTC) thị trường tập trung là: A Địa điểm giao dịch B Cơ chế xác định giá C Có quản lý quan Nhà nước D Chứng khoán giao dịch Thời gian toán thị trường chứng khoán phi tập trung (OTC): A (T+3) B (T+2) C (T+1) D (T+n) Trong giao dịch chứng khoán thị trường phi tập trung (OTC), nhà tạo lập thị trường phải cung cấp : A Thị giá B Thư giá C Giá hỏi mua giá chào bán D Mệnh giá Chứng khoán giao dịch thị trường OTC chứng khoán: A Đã niêm yết B Chưa niêm yết C Đã phát hành công chúng D Chưa phát hành Nhận định sau với thị trường OTC? A Thị trường chứng khốn tập trung khơng quản lý quan chức B Thị trường chứng khoán tập trung nhiều thơng tin C Thị trường chứng khốn giúp nhà đầu tư giao dịch nhiều địa điểm khác D Thị trường giao dịch trực tiếp nhà đầu tư Nhận định sau đúng? A.Thị trường chứng khoán tập trung thị trường sơ cấp B Thị trường chứng khoán tập trung thị trường phân cấp C Thị trường chứng khoán phi tập trung thị trường phân cấp D Thị trường chứng khoán phi tập trung thị trường thứ cấp Nhận định sau sai? A Thị trường chứng khoán phi tập trung tạo thuận tiện cho nhà đầu tư giao dịch B Chứng khoán giao dịch thị trường chứng khoán tập trung đặt tiêu chuẩn cao C Chứng khoán giao dịch thị trường chứng khoán phi tập trung chứng khoán chưa niêm C D C C C C D 173 F17 174 F18 175 F19 176 F20 177 F21 178 F22 179 G1 180 G2 yết Sàn giao dịch D Giao dịch chứng khoán thị trường chứng khoán tập trung rủi ro so với thị trường phi tập trung Nhận định sau với thị trường OTC? A Được quản lý chặt chẽ quan chức hiệp hội kinh doanh chứng khoán B Được tổ chức giao dịch địa điểm cụ thể C Giao dịch chứng khoán chất lượng D Xác định giá thông qua đấu giá khớp lệnh Điểm khác thị trường OTC Sở giao dịch chứng khoán là: A Địa điểm giao dịch B Thông qua trung gian môi giới C Được quản lý quan chức D Được tổ chức chặt chẽ Điểm khác biệt thị trường OTC thị trường chứng khốn tập trung là: A Có nhà tạo lập thị trường B Thông qua trung gian mơi giới C Có quan quản lý tổ chức chặt chẽ D Xác định giá thông qua thương lượng Điểm giống thị trường OTC thị trường chứng khốn tự là: A Khơng có địa điểm giao dịch cố định B Các chứng khoán giao dịch C Sự quản lý nhà nước D Quá trình thực giao dịch Nhà tạo lập thị trường thị trường chứng khốn phi tập trung (OTC) khơng có vai trò sau đây? A Trung gian mơi giới B Tự doanh chứng khoán C Tạo lập thị trường cho chứng khoán D Bảo lãnh phát hành chứng khoán Thị trường chứng khoán phi tập trung (OTC) thị trường: A Sơ cấp B Thứ cấp C Đa cấp D Phân cấp Nghiệp vụ môi giới công ty chứng khoán hoạt động dựa theo nguyên tắc sau đây? A Trung gian B Công khai C Tập trung D Cạnh tranh đấu giá Điều kiện không cấp phép kinh doanh chứng khoán Việt Nam là: A Có phương án kinh doanh phù hợp A A D A D B A D B Có đủ sở vật chất kỹ thuật C Có mức vốn pháp định theo loại hình kinh doanh D Có lỗ lũy kế năm liên tiếp đến ngày đăng ký phát hành Hình thức bảo lãnh mà tổ chức bảo lãnh phát hành cam kết mua toàn số chứng khoán phát hành là: A Bảo lãnh với cố gắng tối đa B Bảo lãnh với cam kết chắn C Bảo lãnh với hạn mức tối đa D Bảo lãnh tất khơng Cơng ty chứng khốn khơng có vai trò sau đây? A Huy động vốn B Tư vấn đầu tư C Chuyển đổi tiền tệ D Tự doanh chứng khốn Nhược điểm cơng ty chuyên doanh chứng khoán là: A Hạn chế rủi ro cho hệ thống ngân hàng B Hoạt động có tính chun mơn hóa cao C Khơng phụ thuộc vào hoạt động ngân hàng D Gia tăng rủi ro cho hoạt động chứng khoán 181 G3 B 182 G4 183 G5 184 G6 Vai trò cơng ty chứng khoán là: A Huy động tiền gửi B Tín dụng ngắn hạn C Bảo lãnh phát hành D Chiết khấu giấy tờ có giá C 185 G7 C 186 G8 187 G9 188 G10 Công ty chứng khốn đa khơng có ưu điểm sau đây? A Phân tán rủi ro B Kết hợp dịch vụ đa dạng ngân hàng C Hoạt động chủ yếu lĩnh vực truyền thống D Tận dụng mạnh vốn hoạt động kinh doanh Nhược điểm cơng ty chứng khốn đa năng: A Ảnh hưởng đến hoạt động tiền tệ B Tận dụng sản phẩm dịch vụ đa dạng C Kết hợp nhiều lĩnh vực kinh doanh D Khả chịu đựng biến động thị trường cao Nghiệp vụ cơng ty chứng khốn là: A Mơi giới chứng khoán B Chuyển đổi tiền tệ C Chiết khấu thương phiếu D Bảo lãnh cầm cố Công ty chứng khốn khơng có nghĩa vụ cập nhật thơng tin khách hàng về: A Khả tài C D A A D 189 G11 G12 191 G13 192 G14 193 G15 194 G16 195 G17 196 G18 B Khả chịu đựng rủi ro C Kỳ vọng lợi nhuận D Thông tin đời sống cá nhân Nhà mơi giới chứng khốn khơng cung cấp dịch vụ sau đây? A Mua bán chứng khoán B Thu cổ tức C Cố vấn đầu tư D Cầm cố tài sản Nghiệp vụ mơi giới chứng khốn cơng ty chứng khốn nhằm mục đích sau đây? A Kiếm lợi nhuận từ chênh lệch giá B Giữ hộ cổ phiếu cho nhà đầu tư C Hưởng hoa hồng phí D Tư vấn đầu tư Nghiệp vụ tự doanh cơng ty chứng khốn nhằm mục đích: A Kinh doanh chênh lệch giá B Trung gian toán C Thanh toán bù trừ D Giữ hộ cổ phiếu Yêu cầu cơng ty chứng khốn hoạt động tự doanh là: A Tách biệt hoạt động tự doanh nghiệp vụ khác B Ưu tiên nghiệp vụ công ty C Điều phối hoạt động thị trường D Phối hợp việc quản lý chứng khoán công ty khách hàng Môi giới chứng khốn việc cơng ty: A Mua bán chứng khốn tài khoản B Mua bán chứng khoán tài khoản khách hàng C Làm trung gian mua bán chứng khoán D Giúp khách hàng chào bán chứng khốn Việc cơng ty chứng khốn giúp tổ chức phát hành thực tất thủ tục chào bán chứng khoán thị trường gọi là: A Tư vấn phát hành B Bảo lãnh phát hành C Hỗ trợ phát hành D Thực phát hành Hình thức bảo lãnh phát hành chứng khốn áp dụng phổ biến Việt Nam là: A Bảo lãnh với hạn mức tối thiểu B Bảo lãnh với cam kết chắn C Bảo lãnh cố gắng tối đa D Bảo lãnh tất không Cơng ty chứng khốn loại hình doanh nghiệp nào? D C A A C B B A 197 G19 198 G20 199 G21 200 G22 A Công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn B Doanh nghiệp tư nhân, công ty hợp doanh C Doanh nghiệp tư nhân, công ty trách nhiệm hữu hạn D Doanh nghiệp tư nhân, cơng ty cổ phần Tự doanh chứng khốn việc cơng ty chứng khốn: A Mua bán chứng khoán cho khách hàng B Mua bán chứng khoán cho C Quản lý vốn khách hàng qua việc nắm giữ chứng khoán D Quản lý chứng khoán thực giao dịch theo yêu cầu khách hàng Tổ chức không phép làm đại lý phát hành chứng khốn? A Cơng ty chứng khốn B Ngân hàng thương mại C Doanh nghiệp tư nhân D Ngân hàng Nhà nước địa phương Sự tách biệt phòng mơi giới phòng tự doanh cơng ty chứng khốn sẽ: A Tăng chi phí giao dịch B Tăng chi phí nghiên cứu C Gây khó khăn cho công ty công việc D Làm khách hàng yên tâm tin tưởng vào công ty Nghiệp vụ tư vấn tài mà cơng ty chứng khốn khơng phép thực là: A Tư vấn tái cấu doanh nghiệp B Tư vấn xác định giá trị doanh nghiệp C Tư vấn chào bán chứng khoán D Tư vấn mua bán khống chứng khoán B C D D