Giáo trình nguyên lý thống kê kinh tế dùng trong các trường đại học, cao đẳng khối kinh tế

ĐỐI TƯỢNG NGHIÊN c ứ u CỦA THỐNG KÊ HỌC Nghiên cửu định nghĩa, quá trình hình thành và phát triển cùa thống kê, có thể ihấy: dối tượng nghiên cứu của thống kê học là các dữ liệu về mặt đ

LỜI NÓI ĐẦU

I rong nền kinh tế thị trường, các p hươ ng pháp thống kê luôn là công

cụ hữu hiệu, trợ giúp đấc lực trong công việc của các nhà hoạch định chínhsách, các chù doanh nghiệp, các nhà quản lý và điều hành hoạt động sảnxuất kinh doanh

Xuất phát từ yêu cầu giảng dạy và học tập m ô n N guyên lý thống kêtrong các t n i ờ n g Đại học - Cao đẳng khối Kinh tế, N h à xuất bản Giáo dụcViệt N a m đã cho xuất bản cuốn Giáo trình N g u yên íỷ th ố n g kê kin h tể.

Giáo trình được viết dựa theo chương trình khung đã được Bộ Giáo dục

và Đào tạo phê duyệt, gồ m các chưcmg:

C hương 1 - N hập m ôn Thống kê học

C hương 2 - Các giai đoạn của quá trinh nghiên cứ u thống kê

C hương 3 - Phân tổ thống kê

C hương 4 - Thống kê m ô tả

C hương 5 - Điều tra chọn mẫu

C hương 6 - Phân tích hồi quy và tương quan

C hương 7 Phân tích tăng t m ở n g và xu thế

C hương 8 Chi số kinh tế

Do dối tượng người học và tham khảo là những cán bộ thực hành các chức n ăn g quản lý và điều hành hoạt động kinh doanh trong tương lai ở trình độ dại học - cao đẳng, các nhà nghiên cứu, nhà hoạch định chính sách, nên nội d u n g cuốn giáo trình này được viết cô đọng, tập trung vào một số phưtmg p háp thống kê thiết thực nhất, với nhiều ví dụ minh họa sinh động,

dễ hiểu Cuối mỗi ch ươ ng đều có phần tóm tắt nội dung, hệ thống các câu hói ôn tập, bài tập vận dụng và hướng dẫn giải để người học và bạn đọc tiện tra cứu và tự đánh giá mức độ lĩnh hội từng phương pháp thống kê

Giáo trình do tập thể giảng viên cùa Bộ mô n T hống kê Kinh tế, Trường Dại học Kinh tế Quốc dân biên soạn, cụ thể như sau:

N G ư r GS TS Phạm Ngọc Kiểm biên soạn chưcrng 2, 3, 4 và 7.

PGS TS Nguyễn C ông N hự biên soạn chương 1 và 8

TS 'I rần Thị Bích biên soạn chươ ng 5 và 6,

Chúiig tôi xin chân thành cám ơn một số nhà khoa hỊ>c chuyên ngành thống

kê đã đọc và cho ý kiến bổ sung để giáo trình nàv được hoàn thiện hơn

Do lần đầu xuất bản nên cuốn sách khó tránh khỏi thiếu sót và hạn chế Rất mong nhận được nhiều ý kiến đó ng góp của bạn đọc

Mọi ý kiến đó ng góp xin gửi về: Công ty c ố phần sách Dại học Dạy nghề, Nhà xuất bản Giáo dục Việt Nam, 25 Him Thuyên Hà Nội.

Các tác giả

P l )v J u i V i i t | 1

ỉ)ể lĩnh hội dược các phương pháp cùa Thống kê học, bạn đọc cần phài

đi lừ việc lĩnh hội các kiến thức chung ban dầu cùa nó - tạm gọi là các kién ihức '‘N hập môn Thống kê h ọ c '\ Mục tiêu cùa chương này nhằm trang bị cho bạn đọc một số khái niệm và một số vấn đề chung nhất của thống kê, như:

- 1'hống kê học là gì?

- Lịch sử phái triển cùa Thống kê học;

- Dối tượng nghiên cứu cùa Thống kê học;

- Một số khái niệm thống kê c a bàn;

- Các loại thang đo trong thống kê;

- ỉ lai hình thức Irình bày tài liệu thống kê

Phần lớn trong số các kiến thức nhập môn nói trên sẽ được nhắc lại ở các chương tiếp iheo của giáo Irình này, với lư cách là các khái niệm và thuậl ngừ dă được hicu thống nhấl

I THỐNG KÊ HỌC LÀ GÌ?

rhuật ngữ "thống kê” có hai nghĩa, theo nghĩa ihứ nhất, thống kê là những

dữ liệu được ghi chép để phản ánh các hiện tượng lự nhiên, kỹ thuật, kinh te,

xã hội Chẳng hạn như số liệu ghi chép về lượng mưa, về nhiệí độ, về độ ẩm không khí Irên các vùng iãnh ihổ của mồi quốc gia; số liệu về dân số, GDP, vốn đầu tư phái triển cúa nền kinh lế; giá trị sản xuất, lao động và vốn sàn xuấl kinh doanh cúa một doanh nghiệp Theo nghĩa thứ hai, thống kẻ là khoa học

về hệ Ihống các phương pháp thu thập và phân lích các dữ liệu về mặt định lượng những hiện lượng nói Ircn dể lìm hiểu bản chấl và tính quy luật của chúng Chẳng hạn, qua số liệu về kết quả sản xuất, lao dộng và íhu nhập của lao dộng ờ một doanh nghiệp theo ihời gian Sử dụng các phương pháp của thống

kẽ học, ta có thề tính được các chi liêu năng suất lao động, thu nhập bình quân của lao động Qua đó phân tích dược tính quy iuậl của sự biến dộng năng suất lao dộng và thu nhập bình quân của lao động, phân lích được tính quy luật giữa tốc độ tăng năng suất lao dộng và tốc độ tăng thu nhập bình quân của lao dộng lừ đó giúp lãnh dạo doanh nghiệp có những giải pháp kịp Ihời 1'rong giáo trình này, ihống kê học được hiều đầy đủ theo nghĩa thứ hai

II sơ Lược VỂ Sự PHÁT TRIỂN CỬA THỐNG KÊ HỌC

Thống kê học ra đời và phát triển xuất phát từ nhu cầu cùa hoạt dộng thực tiễn xã hội Để trờ thành một môn khoa học độc lập như ngày nay, thống kê học đã có một quá trình phát triển lâu dài từ đơn giản đến phức tạp, đúc rút dần thành lý luận ngày càng hoàn chinh

Ngay từ thời bình minh của nhân loại, các di chi khảo cổ ờ 1'rung Quốc,

Hy Lạp, La Mã, Ai Cập, cho thấy các bộ lạc, bộ tộc dã biết cách ghi chép để nắm được số dân, số súc vật, số nô lệ Mặc dù việc ghi chép còn rắt đơn giản

kê phát triển mạ nh m ẽ nhằm dáp ứ ng nhu c ầ u thông tin thường XLiyên vè tình

hình sàn xuất và cung ứng hàng hóa, nguyên liệu, lao động cùa nên kinh tc ihị trường tư bản chù nghĩa, phục vụ cho các mục dích kinh lế, chính trị và quân

sự cùa nhà nước tư bản và của các nhà tư bản Năm 1682, William l^elty (1623

- 1687) nhà kinh tế học ngirời Anh đã cho xuất bàn cuốn “ Số học chính trị" Dây là tác phẩm đầu tiên nghiên cứu các hiện tưựng xã hội thông qua sừ dụng các phương pháp tổng hợp, so sánh và phân tích các dữ liệu thống kê K.Marx

đã mệnh danh cho William Petty là người sáng lập ra môn thống kê học' Dcn giữa thế kỳ XVIII (năm 1759), G Achenvvall (1719 - 1772), một giáo sư dại học người Dức, lần đầu tiên dùng từ “ Statistik'’ (sau này được dịch !à Thốnịi kê)

dể chi phương pháp nghiên cứu nói trên, và quan niệm dó là môn học so sánh các nước khác nhau về mọi mặt qua các dữ liệu thu thập được Những thành tựu cúa khoa học tự nhiên trong thời kỳ này, đặc biệt là sự ra dời cúa lý thiivỏt xác suất và thống kê toán, đã có ảnh hưởng quan trọng đối với sự phát triển và hoàn thiện cúa thống kê học, để nó trở thành một môn khoa học thật sự dộc lập

' K.Marx Tư bán Quyên thứnhẩt, tập / trang 368 NXB S ự thật Hà Nội 1962.

Nền kinh tế thị trường tư bản chù nghĩa cùng với những thành tựu nổi bật

về khoa học kỹ thuật, khoa học tự nhiên đã tạo điều kiện cho sự ra dời và phát triền cùa thống kê học T hố ng kê trở thành một công cụ quan trọng trong mọi lĩnh vực cùa đời sống kinh tế - xã hội V.Ỉ.Lênin đã khẳng định rằng: “Thống kê kinti tế - xã hội là một trong những công cụ mạnh mẽ nhất để nhận thức xã hội” Ngày nay, thống kê được coi là một trong nhũng công cụ quản lý kinh tế và quàn lý xã hội quan trọng Thông qua nghiên cứu tính quy luật về lượng cùa các hiện tircmg, các dữ liệu thống kê giúp kiểm tra, đánh giá các chương trinh, kế hoạch

và dịnh hướng phát triển kinh tế - xã hội; cung cấp đầy đù và kịp thời các thông tiii thống kê trung thực, khách quan cho các cấp quản lý từ vi mô đến vĩ mô

lil ĐỐI TƯỢNG NGHIÊN c ứ u CỦA THỐNG KÊ HỌC

Nghiên cửu định nghĩa, quá trình hình thành và phát triển cùa thống kê, có thể ihấy: dối tượng nghiên cứu của thống kê học là các dữ liệu về mặt định lượng của các hiện lượng kinh tế - xã hội số lớn, trong điều kiện lịch sử cụ thề

- rhống kê học thông qua nghiên cứu các biểu hiện về lượng cùa hiện lưựng kinh Ic - xã hội dể tìm hiểu bản chất và tính quy luật cúa chúng Điều này có nghĩa là, thống kê học sử dụng các dữ liệu về quy mô, kếl cấu, quan hệ

so sánh, trình độ phổ biến, lốc độ phái triển của hiện lượng nghiên cứu đề qua dó biếu ihị dược bản chất và tính quy luật của chúng Do vậy, các dữ liệu thống kc không phải là những con số trừu lượng, hoặc mang tính số học thuần tuý, mà là những con số có ý nghĩa kinh tế, chính trị hoặc xã hội nhất định, giúp ta nhận Ihức được hiện lượng nghiên cứu

- 1'hống kê học nghicn cứu hiện tượng số lớn, lức là mộl tổng thể bao gồm nhiều dơn vị h(Tp ihành Các số liệu Ihống kê về hiện tượng nghiên cứu thường dược xử lý ra lừ cơ sờ dữ liệu thu thập trên một số lớn các đơn vị cá biệt của hiện lượng nghiên ci'ru Mặt lượng của các đơn vị này thường chịu lác dộng cửa nhiều nhân tố, Trong dó có cả những nhân lố lất nhiên và ngẫu nhiên Mức

độ và xu hướng tảc động cùa các nhân tố này thường không giống nhau trên từng dơn vị cá biệl Ncu chi thu thập số liệu irên một số ít các đơn vị của hiện tượng nghicn cứu ihì số liệu thống kê tính ra khó có thề phản ánh dược bàn chất và tính quy luậl của hiện tượng nghiên cứu Song, nếu tổng hợp mặl lượng ircn một sổ lởn các dơn vị của hiện tượng, lác động của các nhân lố ngẫu nhiẻn

sõ dược bù trừ và Iriẹl tiêu, số liệu thống kê xử lý ra có thể biểu hiện được bản chất và tính quy luật của hiện tượng nghiên cứu

l Ị I.ènin toàn tập, tập 19 írang 432 han tiếng Việt, NXB Tiến bộ Moskva, ì 980

- Thống kê học nghiên cứu hiện tượnỉ> số lớn, song không có nghĩa là bỏ qua việc nghiên cứu các hiện tượng cá biệt (dem vị tổng thể) Giữa hiện tượng

số lớn và hiện tượng cá biệt có mối quan hộ biện chứng Mặt lượng của hiện tượng sổ lớn đirợc tổng hợp từ mặt lượng cùa các hiện tượng cá biệt, xử lý mặt lượng này theo một số tiêu chí nào dó sẽ làm bộc lộ bán chất và tính quy luật cùa hiện tượng số lớn Mặt khác, irontỉ quá trình phát triền của hiện lượng nghiên cứu thưòng nảy sinh một số hiện lirợng cá biệt tiên tiến và lạc hậu Nghiên cứu hiện tượng số lớn kết hợp với mở rộng nội dung nghiên cứu các hiện tượng cá biệt này sẽ giúp nhận thức đầy dù hơn bàn chất và lính quy luật cùa hiện tượng nghiên cứu

- Hiện tượng số lớn mà thống kê học nghiên cứu luôn tồn tại trong những điều kiện thời gian và địa điểm cụ thể '1'rong những diều kiện lịch sử khác nhau, hiện tượng nghiên cứu sẽ có đặc diểm về chất và biểu hiện về lượng không giống nhau Chính vi thế, khi sừ dụng các dữ liệu thống kô về hiện tượng nghiên cứu phải để ý tới điều kiện lịch sừ cụ ihế của nó

IV MỘT S Ố KHÁI NIỆM TH ốNG KÊ c ơ BẢN

1 Tổng thể thống kê và đoTi vị tổng thể thống kê

Tổng thể thống kê là khái niệm quan trọng của thống kê học Thống kê nghiên cứu các hiện tượng kinh tè - xã hội về mặt dịnh lượng và nghiên cứu theo quy luật số lớn nên trước hết cần phài xác định cụ thể phạm vi cũa hiện tượng nghiên cứu Phạm vi đó dược gọi là tổng thể thống kê

Tổng thể thống kê là hiện lượng số lớn, gồm những đơn vị hoặc phần tir cá biệt hợp thành, cần được quan sát, phàn tích mặt lượng của chúng Những Jơn

vị hoặc phần tử cá biệt cấu thành hiện tượng nghiên cứu dược gọi là dưn vị tổng thể Dơn vị tổng thể là bộ phận nhỏ nhất Irong tống ihế thống kê, nưi phátsinh ra nguồn thông tin ban đầu cần thu thập Chẳng hạn, toàn bộ các doanhnghiệp trên lãnh thổ Việt Nam tại mội (hời diổm nào dó là một tồng thể Ihống

kê, trong đó mỗi doanh nghiệp là một dơn vị tổng thể Dân số Việt Nam la một tổng thể thống kê, trong đó mỗi người dân là một dơn vị tổng thể

Như vậy, thực chất của việc xác dinh tồng thể thống kê chính là việc xác định các đơn vị cùa nó

'I'ổng thể thống kê có thể được phân loại theo nhiều liêu thức khác nhau:

- Dựa vào đặc điểm nhận biết được hay không nhận biết được cùa các đơn

vị tổng thể, người ta chia tồng thề thống kê ra thành tổng thề bộc lộ và tổne thể

tiềm ấn '1'ổng thổ gồm các đơn vị cấu thành có thể xác định dược bằng trực quan gợi là tồng thể bộc lộ (ví dụ, lổng thể dân số cùa một quốc gia, tổng thể doanh nghiệp dóng trên địa bàn cùa một địa phương ) Tổng thể gồm các dơn vị cấu ihàiìh không thể nhận biết được bàng trực quan được gọi là tổng thể tiềm ẩn (chẳng hạn, tổng thể những người tham nhũng, tổng thế những người chuyên buôn bán và tàng irữ các chất ma tuý ) Nghiên cứu thống kê đối với các tổng thể bộc lộ tiến hành khá thuận lợi, song sẽ gặp rất nhiều khó khăn khi nghiên cứu các lổng thể tiềm ẩn, đòi hỏi phải sử dụng kết hợp nhiều phương pháp khác nhau, chi phí nghiên cứu tốn kém gấp nhiều lần mới có được kết quả mong đợi.

- Dựa vào các đặc điểm chung giống nhau và không giống nhau, người ta phàn chia tổng thể thống kê thành tồng thể đồng chất và tổng thể không đồng chất Tổng thể đồng chất gồm các đơn vị cấu thành có các đặc điểm chung giống nhau theo mục đích nghiên cứu, các đặc điểm chung này cũng chính là các dặc điềm hình thành nên tổng thể thống kê Chẳng hạn, tổng thể sinh viên của một trường đại học, tổng thể các bác sĩ trong một bệnh viện ; Tổng thể không đồng chất gồm các đơn vị cấu thành khác nhau về loại hình và không có các dặc điổm chung giống nhau theo mục đích nghiên cứu Ví dụ, tổng thể hành khách trên một chuyến tàu là tồng thể không đồng chất nếu mục đích nghiên cứu là tỉm hiểu tình hình thu nhập, việc làm hoặc trình dộ tay nghề Nghiên cứu thống kê chỉ đặt ra đối với các tổng thể đồng chất

- Ngoài ra, còn có thể phân chia thành tổng thể chung (bao gồm tất cả các đíTii vị cùa hiện tượng nghiên cứu) và tổng thể bộ phận (chi gồm một phần các đơn vị cùa tổng thể chung) Cả hai tổng thổ này, nếu là đồng chất, thì đều có thể thực hiện được các nghiên cứu thống kê khác nhau

và lài lực nên tuỳ theo mục đích nghiên cứu, người la chi chọn ra một số tiêu thức có liên quan để Ihu thập thông tin ban đầu

'1'iêu thức thống kê được chia thành hai loại là tiêu thức thuộc tính và tiêu thức số lượng

- Tiêu thức thuộc tính là tiêu thức mà các biêu hiện của nó dược dùng dè phản ánh tính chất hoặc loại hình của các đơn vị lồng thể, không biểu hiện trực tiếp được bằng con số Ví dụ: giới tính, tỉnh trạng hôn nhân, nghề nghiệp, thành phần kinh tế

- Tiêu thức số lượng là tiêu thức có thể biểu hiện trực tiếp được bằng con

số Ví dụ, GDP cùa một quốc gia, doanh thu về bán hàng và cung cấp dịch vụ của một doanh nghiệp, dân số cùa một địa p h ư ơ n g

Các tiêu thức chỉ có hai biểu hiện không trùng nhau trèn một đem vị tồng thể được gợi là tiêu thức thay phiên Ví dụ, tiêu thức giới tính chi có hai biểu hiện không trùng nhau là nam và nữ Trong tổng thể dân số hoặc lao động, một người đã nhận biểu hiện này thì không nhận biểu hiện kia và ngược lại

3 Chỉ tiêu thống kẽ

Chi tiêu thống kê là sự biểu hiện bằng định lưtĩng cùa các mặt, các tính chất, các mối quan hệ cơ bản của hiện lượng số lớn trong điều kiện lịch sử cụ thể.Trong Khoản 3, Diều 3, Chương 1 cùa l.uật Thống kê, cụm từ chi liêu thống kê được giải thích như sau: “ Chi tiêu thống kê là tiêu clii mà biểu hiện bằng số của nó phàn ánh quy mô, tốc độ phát triển, cơ cấu, quan hệ tỉ lệ cùa hiện tượng kinh tế xã hội trong điều kiện không gian và thời gian cụ

Ví dụ, GDP bình quân dầu người của Việt N a m năm 201 I là 2.000 USD; thu nhập bình quân hàng tháng của một lao dộng trong khu vực nhà nước năm 201 1 là 4,5 triệu đồng

Do chi tiêu thống kê được lồng hợp từ mặt lượng của nhiều dưn vị, nên

nó phàn ánh những mối quan hệ chung của lất cả các dơn vị hoặc nhóm dơn

vị tổng thể

Chi tiêu thống kê bao gồm hai mặt; khái niệm và con số Mặt khái niệm bao gồm dịnh nghĩa và các giới hạn về thực thể, thời gian và không gian cùa hiện tượng kinh tế - xã hội, phàn ánh nội dung cùa chi tiêu thống kê Mặt con

số cùa chi tiêu thống kê là trị số dược phát hiện, đo tính được theo các dơn vị tính toán phù hợp

Căn cứ vào nội dung, có thể chia các chi tiêu thống kê ihành hai loại: chi tiêu chất lượng và chi tiêu khối lượng (hay số lượng) Chi tièu chất lượng biểu hiện các tính chất, tốc độ phát triển, trình độ phổ biến, mối quan hệ cùa

t ổ n g t h ể n h ư g i á b án đ ơ n vị s à n p h ẩ m , n ă n g s u ấ t l a o d ộ n g , ti SLiấl lợi n h uậ n

^ l.uậl Thống kê NXB Thống kê Hà Nội 2006, trang 14

tinh trên tổng vốn ( R O A ) , Chi tiêu khối lượng (hay số lượng) biểu hiện quy

mô cùa lồng thể, ví dụ: số lượng sản phẩm sản xuất, doanh thu về bán hàng

và cung cấp dịch vụ, tổng vốn dùng vào sản xuất kinh doanh Việc phân loại này nhằm đáp ứng yêu cầu cùa một số phương pháp phân tích thống kê

rậ p hợp các chi tiêu số lượng và chất lượng theo từng yêu cầu nghiên cứu cụ thể ta được các hệ thống chi tiêu thống kê

Ilệ thống chi tiêu thống kê là một tập hợp những chi tiêu có thể phàn ánh các mặt, các tính chất quan trọng nhất, các mối liên hệ cơ bản giữa các mặt cũa tổng thể và mối liên hệ giữa tống thể với các hiện tượng liên quan

Hệ thống chi tiêu thống kê được cấu thành từ nhièu nhóm chỉ tiêu và dtrợc xây dựng theo nh ững yêu cầu nghiên cứu riêng Chẳng hạn, hệ thống chi tiêu thống kê chủ yếu của doanh nghiệp bao gồm các nhóm chi tiêu phàn ánh kết quả sàn xuất kinh doanh, tình hình sử dụng các yếu tố sản xuất, chi phí sàn xuất và nhóm các chi tiêu khác Nếu yêu cầu nghiên cứu cần chi tiết

và cụ thể hơn thì có thể thêm các nhóm chỉ tiêu về giá thành, giá bán sànphẩm và hiệu quả sản xuất kinh doanh

Hệ thống chi tiêu thống kê là cơ sờ để thu thập, tổng hợp thông tin từ các dưn vị tổng thể tính toán trị số của chi tiêu giúp nhận ihức được bàn chất,tính quv luật và xu hướng biến động, phát triển của hiện tượng sổ lớn

Vấn đề xâv dựng (hay xác dịnh) hệ thống chi tiêu thống kê cho một hướng nghiên cứu cụ thể phải dựa trên các căn cứ sau đây:

- Phái xuất phát từ mục đích nghiên cứu Mục đích nghiên cứu quyết dịnh nhu cầu thông tin về những mặt, những khía cạnh cùa đối tượng nghiên cửu

- Phái dựa vào tính chất và đặc điểm cùa đối tượng nghiên cứu Đối lượng nghiên cứu càng phức tạp thì số lượng chi tiêu xây dựng (hay xác định) càng nhiều, và ngược lại

- Phái dựa vào khả năng cho phép về thời gian và vc nhân, tài, vật lực dể licn hành thu thập và tổng hợp thông tin cho các chi tiêu Căn cứ này đòi hòi người xây dựng (hay xác dịnh) hệ thống chi tiêu thống kê phải cân nhắc để xây dựng (hay xác dịnh) những chi tiêu cơ bàn và quan trọng nhất, sao cho với số lượng chi tiêu không nhiều nhưng vẫn dáp ứng dược mục dích nghiên cứu.Ngoài việc tuân thủ các căn cứ mang tính nguyên tắc nói trên, hệ thống chi tiêu thống kc xây d ựn g (hay xác định) cho một hướng nghiên cửu cụ thổ nào dó còn cần phải dáp ứng các yêu cầu sau:

- Ilệ thống chì tiêu phải có khả năng nêu lên được mối liôn hệ giữa các bộ phận, các mặt của đối tượng nghiên cứu và giữa đối tượng nghiên cứu với các

hiện tượng có liên quan theo iriỊic dích nghiên cứu dã dc ra.

- '1'rong hệ thống chỉ tiêu ngoài các chi liêu mang tính chất chuna (tổng hợp) còn phải có các chi tiêu phãn ánh các bộ phận của dối tirựim nghiên cứu

và các chỉ tiêu phản ánh các nhân tố tác dộng ciến dổi tượng ngliiên cứu,

- Các chi tiêu trong hệ thống phái dảm báo sự thống nhấl về nội dung, phương pháp, phạm vi tính toán và có khả năng thu thập dược số liệu

V CÁC LOẠI THANG ĐO TRONG THỐNG KÊ

Theo tính chất cùa việc đo lường, người ta thường sử dụng bổn loại thang

đo sau đây:

ỉ Thang đo định danh (hay đặt tên)

Thang đo này dùng để đếm tần số biểu hiện ciia liêu thức thuộc tính Khi

sừ dụng thang đo này để tổng hợp dữ liệu thống kê cần tiến hành đánh sổ (hay đặt tên) các biểu hiện cùng loại của tiêu thức Ví dụ, khi tổng hựp giới tính của dân số, biểu hiện “nam” được đánh số 1 và “nữ” dirực dánh số 2 Giữa các con sổ

ờ đây không có quan hệ hơn, kém Vì thế, các phép tính với chúng đều là vô nghĩa

2 Thang đo thứ bậc

Thang đo thứ bậc là thang đo định danh, được dùng đề dếm số lần biểu hiện cùa tiêu thức thuộc tính có sự hơn kém khi tổng hợp dừ liệu thống kê Chênh lệch giữa các biểu hiện không nhất thiết phải bằng nhau Ví dụ, chất lượng sàn phẩm gồm ba loại: loại một, hai và ba; trình độ vãn hóa phổ thông có ba cấp: cấp một, hai và ba; chất lượng học tập của sinh viên trong các trường dại học được phân loại thành: xuất sac, giòi, khá, trung binh và yếu kém; bậc thợ cùa công nhân cơ khí gồm: bậc 1, 2, 3, 4, 5, 6 và 7, con số có trị số lớn hơn không có nghĩa ở bậc cao hơn và ngược lại, mà là do sự quy dịníi Thang do này dược dùng đế tính toán đặc trưng chung của tổng thề một cách tưưng dối như tính bậc thợ bình quân, bậc chắt lượng binh quân cùa sản ph ẩ m

3 Thang đo khoảng

Thang đo khoảng là thang đo thứ bậc cỏ các khoảng cách dều nhau Có thc đánh giá được sự khác biệt cụ thể về lượng giữa các biểu hiện của tiêu thức

Ví dụ, thu nhập hàng tháng lính bằng triệu dồng (trđ) của lao động Irong doanh nghiệp; < 2 trđ; 2 - 4 trđ; 4 - 6 trđ; 6 - 8 trđ; 8 - 10 trđ; > 10 trđ

1'rong thang đo khoảng, lượng biến ciia tiêu thức nghicn cứu có thể được

trinh bày dưới dạng mộl phân bố tần số (chẳng hạn, có bao nhiêu người có mức thu nhập dirới 2 triệu đồng ) Yêu cầu có khoảng cách đều nhau là đặt ra đối với thang đo, còn biểu hiện về lượng của tiêu thức được đo không nhất thiết phải bàng nhau.

N hư vậy, thang đo khoảng luôn có đơn vị đo và được dùng để tổng hợp lượng biến cùa các tiêu thức số lượng, có thể thực hiện được các phép tính sổ học đối với các lượng biến cùa tiêu thức nghiên cứu, nên có thể tính được các đặc trưng thống kê như số trung binh, trung vị, mốt, phuơng sai

ch u ẩn .) và thực hiện được tất cà các phép tính với trị sổ đo

Trong bốn loại thang đo trên, hai loại đầu được gọi là thang đo định danh (hay định tính), còn hai loại sau được gọi là thang đo định lượng Phương pháp xây dựng thang đo cụ thể được trinh bày trong các giáo trinh thống kê ứng dụng

VI HAI HÌNH THỨC TRÌNH BÀY TÀI LIỆU THÒNG KÊ

Sau khi tổng hợp về mặt định lượng cùa hiện tượng nghiên cứu, dữ liệu thống kê được trình bày trên các vật mang thông tin phục vụ cho hoạt động phân tích, tru>ền đạt và lưu trữ

Có hai hinh thức trình bày dữ liệu thổng kê, đó là bảng (biểu) thống kê và

dụng các phương pháp so sánh, dối chiếu và các phương pháp phân tích khác

để nêu lên bản chất của hiện tượng nghiên cừu,

- Bảng thống kê được thiết kế và trình bày mộl cách khoa học sẽ trờ thành

cơ sở dữ liệu quan trọng để phân tích, chứng minh hiện tượng nghiên cứu một cách sinh động

1.3 K et cẩu của m ộ t b ả n g thống kê, gồm có:

- Tên bàng hoặc tiêu đề: được viết ngẳn gọn, dễ hiểu phản ánh nội dung của bàng và của từng chi tiết trong bàng Trước hết có tiêu đề chung hay tên gọi chung, đặt ở phía trên đầu của bâng thống kê; phía trong bảng có các tiêu đề nhỏ (hay tiêu mục) là tên riêng cùa mỗi hàng và CỘI

- Phẩn chủ đề (hay chù từ): nêu lên tồng thể nghiên cứu được trình bàytrong bảng và được phân chia thành những bộ phận nào

- Phần giải thích (hay tân từ); gồm các chi tiêu giải thích các đặc điểm cúa hiện tượng nghiên cứu, nghĩa là giải thích phần chủ đề cùa bảng

- Thân bảng: Phần giao nhau giữa các hàng và cột tạo thành các ô, dùng Jểghi các số liệu thống kê

- Phía dưới thân bảng phải ghi rõ nguồn lài liệu để lập bảng thống kê Các bảng thống kê thuộc các chế độ báo cáo hiện hành còn phải có ngày tháng lập bảng thống kê; họ và tên, chữ ký của người lập bảng; thú trưởng đơn vị ký tên, ghi rõ họ, tên và đóng dấu

Dưới đây là sơ đồ về cấu thành của một bảng thống kê:

B ả n g 1 1 T ẻn bảng thống kê (tiêu đ ề ch u n g ) Phàn giải thích

Ví dụ I.I. Có bảng số liệu thống kê giản đơn sau;

theo 3 loại hinh ờ Việt Nam thời kỳ 2008 - 2010

- Eìảng phân tổ: Là loại bàng trong dó hiện tượng nghiên cứu ghi trong phần chú đề được phân tổ theo một tiêu thức cụ thc.

- Công nghiệp sản xuất và

phân phối điện, khí và nước 643 506 445 343 340 325 434

- Bảng kết hợp: là loại bảng, trong đó hiện tượng nghiên cứu ghi ở phần chù đề được phân tổ theo hai hoặc ba tiêu thức kết hợp với nhau

Ví dụ 1.3:

ở Việt Nam phân theo loại hinh vâ theo 3 khu vực năm 2010

Thu nhặp cúa Nhà

n ư ớ c

Thu nhập

rò n g cú a doanh nghiệp

Phân theo loại hinh doanh nghiệp:

Trong đó:

+ Doanh nghiệp tư nhân 100 46,6 40,2 13,2

Phân theo 3 khu vực:

+ KV1: Nông, lâm nghiệp, thuỷ sản 100 65,9 31,5 2.6

+ KV2: Công nghiệp và xây dựng 100 27,1 53,6 19,3

1.5 N hững yêu cầu chung về xây dựng bảng thống kê

Khi xây dựng bàng thống kê cần tuân thủ các yêu cầu sau:

- Quy mô cùa bàng không nên quá lớn (tức là không nên gồm quá nhiềuphân tổ và quá nhiều hàng, cột)

- Các tiêu đề và tiêu mục (tên riêng cùa mỗi hàng và cột) cần được ghichính xác, gọn và dễ hiểu

- Các chỉ tiêu giải thích trong bảng cần được sắp xếp theo thứ tự họp lý, phù hcTp vcVi mục đích nghiên cứu Các chi tiêu có liên hệ với nhau nên sắp xếp gần nhau

- Các hàng và cột có thể sừ dụng các ký hiệu hoặc đánh số để tiện cho việc trình bày hoặc giải thích nội dung (riêng các cột ờ phần chù đề thường được ký hiệu bằng các chữ cái viết hoa A, B, c còn các cột ở phần giải thích thường được ký hiệu bàng các chữ số 1,2, 3, )

- Các số tổng c ộ n g có thể ghi ở hàng (hay cột) dầu h o ặ c ở hàng (hay cột) cuối cùa phần thân bảng tuỳ theo mục dích nghiên cứu Nếu ghi ở ngay hàng (hay cột) đầu tiên thì mục đích nghiên cứu tổng hợp là chính, phần chi tiết chỉ

có tác dụng phân tích thêm, còn nếu ghi ở hàng (hay cột) cuối thi mục đích di sâu nghiên cứu từng bộ phận là chủ yếu

- Các ô ở thân bàng (phần giao nhau giữa hàng và cột) dùng để ghi các số liệu thống kê Song nêu không có số liệu thì dùng các ký hiệu quy ước sau đây;

^ Ký hiệu (-): biểu thị hiện tượng nghiên cứu không có sổ liệu ở ô đó.+ Ký hiệu ( ): biểu thị số liệu về hiện tượng nghiên cứu còn bị thiếu, sẽ

bồ sung sau

f Ký hiệu (x): biểu thị hiện lượng nghiên cứu không cỏ liên quan dến liêu

dề ghi ở hàng và cột, nếu ghi số liệu vào ô dỏ sẽ vô nghĩa

- 'lYong bảng thống kê cần ghi rõ đơn vị tính cụ thể cho lừng chi ticii

- Số liệu ghi trong bảng có thể làm tròn (khi mục dích nghiên cứu không đặt ra số liệu phải tỉ mỉ hoặc chi iv)

- Phần ghi chú ờ cuối bàng dùtm dể giài thích rõ nội dung của một số chi tiêu trong bảng và nói rõ nguồn tài liệu

- riếp theo phần ghi chú ở cuối bảng, để dàm báo tính pháp lý cho bảng thống kê, cần phải ghi rõ: ngày, tháng, năm lập bảng; người lập báng và người đứng đầu dơn vị ký tên, ghi rõ họ tên và dóng dấu

Phương pháp khai thác thông tin từ các bàng thống kê sẽ được đề cập ớ chương 4

2 Đồ thị thống kê

2.1 K h ái niệm về dồ th ị thống kê

Đồ thị thống kê là các hình vẽ hoặc đường nét hình học dùng dể mô tả có tính chất quy ước các tài liệu thống kê về hiện lượng nghiên cứu

2.2 Tác dụng của đồ thị thống kê

Các đồ thị thống kè sử dụng các con số kết licTp với các hình vẽ, đường nét

và màu sắc để trình bày một cách khái quái các dặc điểm sổ lượng cùa hiện tượng nghiên cứu Do đó, nó giúp người dọc nhận thức được các đặc đicm cơ bản cùa hiện tượng một cách dễ dàng, nhanh chóng Vi thế nó trờ thành một phương tiện truyền thông có tính quần chúng, có sức hấp dần và sinh động làm cho những người ít hiểu biết về thống kê vẫn lĩnh hội được vấn đề chủ yếu về hiện tượng nghiên cứu một cách dễ dàng

2.3 Các loại đồ th ị thống kê

a) Theo nội dung phản ánh, cỏ thê phân chia càc đỏ ihị rhom> ké thành các loại sau:

- Đồ thị phát Iriển: phàn ánh sự phát triển cùa hiện tirợng qua thời gian

- Đồ thị kếl cấu: biểu thị kết cấu và biến động kếl cấu cúa hiện tượng

- Đồ thị liên hệ: mô tả mối liên hệ giữa các hiện tượng

- Đồ thị phân phổi; phàn ánh trinh độ phổ biến cùa hiện tiụmg

- Đô thị hoàn thành kê hoạch (hoặc dịnh mức): bicii thị tình hình thực hiện

kế hoạch (hoặc định mức)

h) Theo hình ihức hiêii hiện, có íhế phân chia đỗ thị thống kê ihành:

í)ồ thị dường biểu diễn (đường thẳng, dường cong, đường gấp khúc) Biếu đồ hình cột (dọc, ngang)

Biểu đồ diện lích (hình vuông, hình tròn, hình chữ nhật)

- [ìiểu dồ tượng hinh

- Bản dồ thống kê

2.4 N hững yế u tố cltínit của đồ th ị thống kê

Dề đồ thị thống kê đáp ứng được các yêu cầu: chính xác, dễ xem, dễ hiểu thì khi xây dựng đồ thị phải chú ý đến các yếu tổ chính sau:

- Hệ tọa độ; giúp cho việc xác định chính xác vị trí các ký hiệu hình học trên

đồ thị Các dồ thị thống kê thường dùng hệ toạ độ Đềcác vuông góc Trên hệ tọa dộ này, trục hoành thường dùng để biểu thị thời gian, trục tung biểu thị trị

sổ cùa chi tiêu Trường hợp phân tích mối liên hệ giữa hai tiêu thức thì t êu thức nguyên nhân dược ghi ờ trục hoành, còn tiêu thức kết quả ghi ở trục tung

- Các ký hiệu hinh học hoặc hình vẽ; các ký hiệu hoặc hình vẽ này qi.yết dịnh hình dáng cúa đồ thị (gồm các đường chấm, đường thẳng hoặc cong, các hình cột, vuông, chữ nhật, tròn ) Các ký hiệu hình học hoặc hình vẽ trên dồ thị có thể thay dồi tùy theo lính chất của hiện tượng nghiên cứu Việc lựa cỉiọn này rất quan trọng, vì mồi ký hiệu hinh học hoặc hinh vẽ có khả năng diễn tả riêng Chẳng hạn, khi cần biểu hiện kết quả cùa hiện tượng nghiên cứu có Ihể dùng hình cột (chia thành nhiều đoạn), hình tròn (chia thành các hình quạt), hình vuông hoặc chữ nhật nhưng thường dùng hình tròn vì hình này biểu hiện rõ nhất kết cấu và biến động kết cấu cùa hiện tượng nghiên cứu

- 'Phang và ti lệ xích: giúp tính chuyển các đại lượng lên đồ thị theo các khoảng cách thích họp rh ường dùng thang đường thẳng (hệ toạ độ Đềcác vuông góc), một số trường hợp dùng thang đường cong (dồ thị hình Iròn chia thành 360*’) Khi dùng hệ toạ độ vuông góc dổ vẽ dồ thị thì thang ti lệ chia trên từng Irục phải bang nhau, song giữa hai trục thang tỉ lệ chia có thể không bằng nhau

- Tên và lời ghi chú: mọi đồ thị đều phải có tèn rõ ràng và chính xác; có lời ghi chú giải thích các ký hiệu quy ước, các con số và ghi chú dọc theo thang tỉ lệ, các con sổ và ghi chú bên cạnh từng bộ phận của đồ thị

1’hirơng pháp mô tà số liệu bàng đồ thị thống kê sẽ được đề cập ở chưcmg 4

TÓM TẮT CHƯƠNG 1

Thống kê học là khoa học về hệ thống các phương pháp thu thập và phân tich cá c dữ liệu về mặt định lượng của cá c hiện tượng kinh tế - xâ hội đé qua đó tim hiẻu bản chất và tính quy luật của sự vặn động của chúng

Đối tượng nghiên cứu của thống kê học là các dữ liệu về mặt định lượng của cá c hiện tượng kinh tế - xâ hội số lớn trong điều kiện lịch sử cụ thé.

Trong quá trình nghiên cứu thống kẽ học sử dụng các khái niệm chủ yếu như: Tống thẻ thống kè tiêu thửc thống kê, chĩ tiêu thống kê.

Tùy theo tinh chất của sự đo lường các hiện tượng kinh tế - xả hội mà người ta sử dụng 4 loại thang đo khác nhau: thang đo định danh; thang đo thừ bậc; thang đo khoảng; thang đo tỉ lệ.

Cỏ hai hinh thức trình bày các dữ liệu thống kê về hiện tượng nghiên cứu sau khi đã tổng hợp (cô đặc) là bảng thống kẻ và đồ thị thống kè.

- Bảng thống kê là sự sắp xếp theo hệ thống hai chiều số liệu về các chỉ tiêu thống kê trên các hàng và cột Kết cấu của một bảng thống kẻ gồm: tên bảng (hay tiêu đề), phần chủ

đề (chủ từ), phần giải thích (tân từ) vả thân bảng Bảng thống kê gồm có bảng đơn vá báng phản tố.

- Đồ thị thống kè tà cảc hình vẽ, đường nét hinh học dùng đé mò tả cỏ tính chất quy

ư ớc cá c tài liệu thống kê về hiện tượng nghiên cừu Có rất nhiẻu loại đồ thị thống kẻ được

sử dụng như; đồ thị phát triển, đồ thị kết cáu, đồ thị liên hệ, đồ thị phản phối, đồ thị hoàn thành kế hoạch, đồ thị đường biểu diễn, đồ thị hinh cột, biẻu đồ diện tich biểu đồ tượng hinh, bản đồ thổng kẻ Các yếu tố cấu thành đổ thị thống kê gồm: hệ tọa độ, c á c ký hiệu hỉnh học hoặc hỉnh vẽ, thang và tỷ lệ xích, tên và lời giái thích

CẢU HỎI ÔN TẬP

1 Trình bày đối tượng nghiên cứu cùa thống kê học

2 Trinh bày một số khái niệm tlìống kê cơ bản

3 Trình bày các ỉoại thang đo trong thống kê

4 Trình bày khái niệm, tác dụng, kết cấu và phân loại bàng thốriíí kê Cho ví

dụ minh hoạ

5 Trình bày khái niệm, các yêu cầu chung klii xáy dimụ một bảng thống kê

6 Trình bày khái niệm, tác dụng và phân loại dồ thị thống kê Cho ví dụ minh hoạ

7 Nẻu nhưng yếu tố chính cìia một đồ thị thống kê

CÁC GIAI ĐOẠN CỦA QUÁ TRÌNH

NGHIÊN CỨU THỐNG KÊ

I heo quan điểm triết học về quá trình nhận thức cùa con người phải trải qua 3 giai đoạn:

- Giai đoạn một là sao chép lại hiện thực khách quan;

- Giai đoạn hai là tổng hợp nhận thức về hiện thực khách quan;

- Giai đoạn ba là suy lý, phán đoán xu hướng vận động, tim ra tính quy luật vận động của hiện tượng và tìm cách cài tạo nó

Quá trình nghiên cứu thống kè cũng đi từ sao chép hiện thực khách quan; tổng hợp nó sau đó suy lý và phán đoán Toàn bộ quá trình nghiên cứu được chia làm ba giai doạn, mỗi giai đoạn lại có một số bước Nếu xem xét chi tiết như một quá trinh công nghệ từ khâu đầu tới khâu cuối, quá trinh nghiên cứu thống kê được chia ra làm 7 bước như sơ đồ dưới:

'1'rong giáo trình này trinh bày 7 bước tổng quát trong 3 giai đoạn:

- (ìiai đoạn một sao chép lại hiện thực khách quan bằng việc thu thập thông lin qua điều tra thống kê (gồm bước 1, 2 và 3)

- (ìiai doạn hai là tồng hợp kết quà sao chép được của giai đoạn một bằng việc lồng hợp thống kê (gồm bước 4 và 5)

- Giai doạn ba là suy lý, phán đoán bằng việc phân tích và dự đoán (hay

dự báo) thống kê (gồm bước 6 và 7)

S ơ đ ồ 2 1 : Mô hình n g h iên cứ u thống kê

Bước di thuận chiều

^ Bước đi ngược, làm lại khi cần thiết

I ĐIỀU TRA THỐNG KÊ

1 Khái niệm, mục tiêu và nguyên tắc của điều tra thống kê

/ / K hái niệm điểu tra thống kê

i)ể có được thông tin ban đầu về hiện tượng kinh tế cần nghiên cứu người ta phải tổ chức thu thập thông tin, tức là quá trình sao chép, chụp lại hiện thực khách quan Quá trình thu thập thông tin ấy gọi là quá trình điều tra thống kê

Diều tra thống kê là việc thu thập các thông tin ban đầu một cách khoa học theo một kế hoạch thống nhất về các hiện tượng và quá trình kinh tể - xã hội

mà người ta cần nghiên cứu, là khâu mở đầu cho quá trình nghiên cứu thống

kê Điều tra thống kê được thực hiện theo một phương án điều tra đã được xây dựng trước khi tiến hành thu thập thông tin

'l uỳ theo mục đích cùa việc thu thập thông tin và tuỳ thuộc vào yêu cầu về

độ chuẩn xác cùa thông tin mà người ta cần phải tổ chức điều tra thống kê, có thế tiến hành trên phạm vi cả nước hoặc trong phạm vi từng vùng hoặc từng dịa phương Phạm vi điều tra cỏ thể tiến hành trên tất cà các đơn vị cùa tổng thể (diều tra toàn bộ) hoặc chi thu thập thông tin trên một số đơn vị đại diện (diều tra không toàn bộ)

1.2 M ục tiêu của điều tra thống kê

Mục tiêu của điều tra thống kê là phải thu thập được thông lin ban đầu cần thiết đáp ứng cho nhu cầu quản lý của cấp có thẩm quyền và cùa doanh nghiệp Chảng hạn, một Công ty dự định ký hợp đồng xuất khẩu cà phê thi trước hết

họ cần nắm được lượng cung, tức là sản lượng cà phê sản xuất được trong năm

đỏ, sàn lượng cà phê còn tồn kho cùa niên vụ trước; tinh hình sản xuất cùa các nước có sản xuất mặt hàng này Đồng thời họ cũng cần nắm được lượng cầu cùa những bạn hàng tiêu thụ nhiều Trên cơ sở đó mới xác định được quan hệ cung - cầu nhằm ra quyết định về lượng hàng và giá cả xuất khẩu dể ký hợp dồng với đổi tác Để có thông tin trên ví như thông tin về năng suất, diện tích thu hoạch và sàn lượng cà phê thống kê cần tổ chức diều tra thống kè Mục tiêu cùa điều tra thống kê nhàm:

I) rhu thập được các thông tin ban đầu cần thiết phục vụ cho mục đích nghiên cứu Nó là công việc sao chép lại hiện thực khách quan, cung cấp “ nguồn nguyên liệu ihô” phục vụ cho giai đoạn tiếp theo “chế biến ra thành ph ẩm ” là tồng hợp và phân tích thống kê đề đánh giá chính xác thực trạng về hiện tượng nghiên cứu Đây là cơ sở quan trọng để phân tích nguyên nhân tích cực và tiêu cực ành hưởng đến thực trạng phát triển cùa hiện tượng nghiên cứu

2) Cung cấp thông tin có cán cứ khoa học để ra quyết dịnh cần thiết trong quản lý nhằm dạt hiệu quà kinh tể cao Ví dụ, khi giá cà mặt hàng nào dó ircMi thị trường thế giới lên cao thi phái huy động nguồn hàng trong nước (sau khi

đã cân đối cung - cầu trong nước) để xuất khầii,

3) Cung cấp thông tin phục vụ cho việc hoạch định chiến lược phát Iricn của hiện tượng nghiên cứu trong tương lai Chẳng hạn, dể chuẩn bị cho việc xây dựng chiến lược phát triển kinh tế xã hội cho 10 năm liếp theo, trước đó người

ta phải tổ chức “Tổng điều tra dân sổ” Dân số vừa là nguồn lực để phát triền xã hội, vừa là nhân tố quyết định quy mô tiêu dùng sản phẩm của xã hội Tổng điều tra dân số thường được tiến hành 10 năm một lần vào các năm có số cuối là 9

Từ phân tích trên cho thấy sự cần thiết phải điều tra thống kê, dể thoả mãn được mục tiêu trên thi thông tin ban đầu phải dảm bảo 3 yêu cầu: chính xác, đầy đủ và kịp thời

C hinh xá c được hiểu là tài liệu thu thập dược phàn ánh đúng tình hình thục tế khách quan Đây là yêu cẩu hết sức quan trọng, là cư sở để phân tích và

dự đoán sau này Nếu các thông tin ban đầu bị sai lệch thi các bước sau sẽ không đúng Tính chất chính xác của dữ liệu thống kê có thể bị ảnh hường beVi nhiễu (sai lệch) do nhiều yểu tố như: Nhiễu vật lý như các phương tiện cân đong, đo, đếm khi thu thập số liệu; kỹ thuật truyền tin Nhiễu do phương pháp thu thập thông tin Nhiễu do kỹ thiiậl xử lý tin: phương pháp tổng hợp; phương tiện tổng hợp thông tin kể cả những công cụ và phương tiện, phương pháp tính toán các chi tiêu thống kè cũng gây ra những sai sót lioặc sai số trong thống kê Tính chính xác cũng cỏ thể bị ảnh hưởng cùa nhiễu ngữ nghĩa (hiêu sai ý ) hoặc nhiễu thực dụng (ý thức trách nhiệm của người cung cấp, ghi chép hoặc xử lý số liệu) Tuy nhiên độ chính xác trong thống kè không mang ý nghĩa tuyệt dối như trong kế toán Do thống kê nghiên cứu hiện tượng số lởn nên chắc chắn có sai lệch Dộ sai lệch thường đưực clio phép trong một giới hạn nhất dịnh, thường lặ ±5%

Đầy đủ dược hiểu là tài liệu thu thập dược dúng và dii nội dung và so đơn

vị theo yêu câu nghiên cứu Ví dụ; Trong diều Ira loàn bộ thì phái thu thập ihông tin ờ tất cả các đơn vị của tổng thể, còn trong diều tra chọn mẫu thi phải chọn ra số đơn vị mẫu dù lớn đề thu thập thông tin Các thông tin phải Ihu thập theo đúng nội dung cùa phương án điều tra thống kê dã đề ra trước đỏ

Kịp thời được hiểu là cung cấp tài liệu dúng ihời hạn quy định Mọi hiện tượng kinh te, xã hội thường xuyên biến dộng, nếu thông tin cung cấp chậm ihì hiện tượng đã thay đổi Và như vậy thông tin trờ nên lạc hậu không thẻ phục

vụ cho việc ra quyết dịnh cùa quàn trị kinh doanh hoặc quàn lý xã hội

[ rong thực tế, việc thoả mãn cả 3 mục tiêu trên là rất khó vì muốn cung cấp thông tin kịp thời phải thu thập và tổng hợp thông tin thật nhanh mà muốn nhanh thì độ chính xác thường bị hạn chế Mối quan hệ giữa đầy đủ và kịp thời cũng rất khó giải quyết Muốn đầy đù phải điều tra với nội dung phong phú mà điều này tất yếu phải có thời gian thu thập và tổrig hợp thông tin kéo dài tất yếu khó đáp ứng được kịp thời.

ỉ)ể đảm bảo tính chính xác, đầy đủ, kịp thời cùa số liệu thống kê liên quan đến toàn bộ quá trình nghiên cứu thổng kê, trước hết phải đảm bảo tài liệu sơ cấp thu được qua điều tra chính xác, đầy đủ, kịp thời Vi nó là “nguyên liệu đầu vào” cho tồng hợp thống kê Nếu chất lượng nguyên liệu đầu vào kém thì không thể làm ra sản phẩm đầu ra có chất lượng cao được

1.3 N guyên tắc điều tra thống kê

Bất kỳ một cuộc điều tra thống kê nào cũng phải thực hiện được các nguyên tắc cơ bản sau:

a) Thông tin thu thập được đảm bảo sự thống nhất; thống nhất về phạm vi nghiên cứu; thống nhất về hệ thống chi tiêu; thống nhất về thời điểm, ihời kỳ

và thời hạn điều tra; thống nhất về nội dung và phương pháp tính các chi tiêu; thống nhất về phương pháp tổng hợp thông tin

b) Phải đàm bảo tiết kiệm chi phí cho điều tra thống kê: thông thường một cuộc điều tra thống kê phải chi phí nhiều về sức lao động và tài chính Tuỳ theo quy mô của cuộc điều tra mà mức chi phí phải chi ra phù hợp Chẳng hạn

dể thực hiện Tổng điều tra dân số, Nhà nước phải chi ra hàng trăm tỉ đồng Dây là một khoàn chi phí rất lớn Nhưng cũng cỏ những cuộc diều tra chi can chi phí là vài ba ti đồng Vì vậy, cần sử dụng hình thức điều tra thích hợp nhằm tiết kiệm chi phí

c) Quá trinh điều tra thống kê phải phù hợp với những quy định trong Luật '1'hống kê

(!) Nội dung thu thập thông tin phong phú nhưng kết cấu phiếu điều tra phài dơn giàn, ngắn gọn, dễ hiểu đối với người diều tra và cả người được điều tra Không nôn đặt quá nhiều câu hỏi làm cho cà hai phía cảm thấy nặng nề, dễ dẫn lới tình trạng cung cấp thông tin “Chiếu lệ cho qua chuyện”

2 Phân loại điều tra thống kê

ỉ)ièu tra thống kô có các loại sau:

2 l X é t theo s ự Hên tục của thu thập th ôn g tin cỏ thê chia điểu tra

thống kê làm 2 loại: Diều tra thim ng xuyên và điểu tra không thường xuyên

2.1.1 Diều tra thường xuvên

Diều tra thường xuvên là việc tiến hành íhu thập, ghi chép các tài liệu han đầu cùa hiện tư m g nghiên cứu một cách liên tục củ hệ thống, thưchig xuyên

về sự vận động cùa hiện lư(/nỊỉ đỏ.

Chẳng hạn như hàng ngày ghi chép tình hinh chấp hành kỷ luật lao dộng cùa từng người lao động của đơn vị: Giờ có mặt để làm việc; giờ rời nhiệm sở; thời gian ngừng việc trong ngày chia theo các nguyên nhân như mất điện, máy hỏng, thiếu nguyên vật liệu Chấm công lao động là việc làm rất cần thiết dể biết được khả năng còn có thể khai thác Hàng ngày người ta phải ghi chép và tổng hợp số nguyên, nhiên vật liệu sử dụng, số sản phẩm sàn xuất ra, số sản phẩm tiêu thụ trong ngày; số hàng hoá còn tồn k h o

u) ư u điếm cùa điều tra thường xuyên

- Điều tra thưòmg xuyên tạo khả năng theo dõi tình hình phát triển của hiện tượng theo thời gian, cỏ ý nghĩa quan trọng đổi với việc sản xuất kinh doanh, lưu thông hàng hoá và dịch vụ

- Diều tra thường xuyên giúp ta theo sát được diễn biến cùa hiện tượng nghiên cứu, phục vụ kịp thời cho việc ra quyết định cùa người có trách nhiệm một cách kịp thời, có cơ sở khoa học

- Theo dõi thường xuyên sự biến động cùa hiện tượng nghiên cứu

- Cung cấp thông tin để kiểm tra tiến độ sản xuất kinh doanh, dánh giá tình hình thực hiện kế hoạch cùa đơn vị

Chảng hạn, để theo dõi và chỉ đạo kịp thời việc gieo trồng cho đúng nông

vụ, người ta yêu cầu cứ 5 hoặc 10 ngày các cơ sở phải báo cáo tiến độ gieo cấy của đơn vị minh Để kịp thời dập tắl các ổ dịch của người hoặc gia súc , người ta yêu cầu hàng ngày các địa phương phải báo cáo thực trạng dịch bệnh

đó ở trên địa bàn cùa đơn vị mình

b) Hạn chế cùa điều tra thiùrng xuyên ỉà chi p h í tổn kém vì p hui theo dõi liên tục hàng ngày về hiện tượng nghiên cửu

Trong cơ chế quản lý kế hoạch hoá người ta rất cần thông tin hàng ngày nên điều tra thường xuyên được thực hiện khá phổ biến 'ĩhông thường ờ mỗi nhà máy, mỗi nông lâm trường đều có phòng thống kê để theo dõi việc thu thập thông tin từ các tổ, đội sản xuất Quản lý theo cơ chế thị trường thì loại điều tra này ít sử dụng hơn

Hiện tượng cần sừ dụng điều tra thường xuyên: áp dụng đề thu thập thông tin đối với những hiện tượng cỏ quá trình phát triển liên tục; thay đổi từng giờ, từng ngày Vì thế phải theo dõi nó một cách liên tục.

* Hình ihức cùa điều tra thưcrng xuyên là thực hiện chẻ độ báo cáo thống

kê dịnh kỳ' và điều tra thống kê định kỳ.

(1) B á o cáo t h ố n g kê đ ị n h kỳ là hình thức thu thập thông tin bàng cách cơ quan thống kê nhà nước lập sẵn biểu báo cáo và quy định rõ nội dung, phương pháp tính, phạm vi tính cùa từng chi tiêu, thời gian mà các đơn vị cơ sở tổng hợp và gửi báo cáo về các chi tiêu cần theo dõi đến cơ quan thống kê và các cơ quan hữu quan được quy định ghi trên biểu mẫu Báo cáo thống kê bao gồm các nội dung chính sau:

- Các quy định về thẩm quyền lập và ban hành biểu mẫu báo cáo;

- Các quy định về biểu mẫu và giải thích biểu mẫu báo cáo, bao gồm: mục đích, ý nghĩa, khái niệm, nội dung, phạm vi, phương pháp tính các chi tiêu báo cáo danh mục các loại chỉ tiêu ghi trong báo cáo;

- Các quy dịnh về việc thực hiện chế độ báo cáo, đơn vị báo cáo, thời hạn nộp báo cáo, đơn vị nhận báo cáo

1'heo Điều 17 Luật Thống kê quy định; “Chế độ báo cáo thống kê cơ sở bao gồm các quy định về đối tưọng thực hiện, phạm vi, nội dung báo cáo, kỳ hạn, thời hạn thực hiện, nơi nhận báo cáo do cơ quan nhà nước có thẩm quyền ban hành

dể thu thập thông tin thống kê từ các chứng từ, sổ ghi chép sổ liệu ban đầu”"*

1 hẩm quyền ban hành chế độ báo cáo thống kê cơ sở: Cũng theo Luật rhổn g kê, ĩ h ủ tướng Chính phủ ban hành chế độ báo cáo thong kê cơ sở để thu thập thông tin thống kê đối với những chỉ tiêu thống kê quốc gia do cơ quan thong kê Trung ương được phân công thực hiện

Báo cáo thống kê được chia làm 2 loại: báo cáo thống kê cơ sở và báo cáo thống kê tồng hựp

Báo cái) thốn 2 kê cơ sớ là loại báo cáo do các đơn vị cơ sở (doanh nghiệp nhà nước cỏ hạch toán độc lập, cơ quan hành chính, dơn vị sự nghiệp, các tồ chức chính trị, xã hội, nghề nghiệp có sừ dụng ngân sách nhà nước, các doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngoài ) lập từ số liệu ghi chép ban đầu theo hệ thống biểu mầu thống nhất và báo cáo cho cơ quan quản lý nhà nước cấp trên, cơ quan thong kê nhà nước đuợc quy định trong chế độ báo cáo Dưới đây là biểu báo cáo hàng tháng cùa các doanh nghiệp nhà nước có hoạt động sàn xuất công nghiệp;

* í ỉ óng cục Thổng kê ỈMÙt Thóng kê và các vàn han hướng dẫn thi hành NXfì Thống ké, ỉỉà Nội,

20(N tr 2Ỉ).

- Ngày nhặn báo cáo: Ngày

12 tháng sau tháng báo cảo

B ảo cá o tháng: Hoạt

đ ộ n g sả n xuât c ô n g

n gh iệp (Ap dụng đốĩ vời doanh nghiệp có hoạt động công nghiệp) (Tháng)

Đơn vị nhận báo cá o :

- Cục Thống kè tỉnh, thành phố

- Cơ quan chù quản cấp trèn

Tèn doanh n g h iệ p

Mà số thuế của doanh nghiệp:

Ngánh sản xuất kinh doanh

Loại hình doanh nghiệp

s ổ

Đ ơn vị tính

Thực hiện tháng bảo cáo

C ộng dồn

từ đầu nảm

d ến cu ối tháng báo

c á o

Dự tính tháng tiếp

th eo

1 Giá trị sản xuất (Giá cố định) 01 Trđ

2 Doanh thu thuần sản xuất kinh doanh

- Tổng số

Trong đó: Doanh thu thuần bán nguyên,

vặt liệu và hàng hoá mua vào, bán na không

qua chế biến tại doanh nghiệp (nếu có)

Trong đó: Giá vốn hảng bán 04 Trđ

3 Thu nhập về cho thuê tài sản cố

định kèm theo người điều khiển

4 Thu về các khoản trự cấp của Nhà nước 06 Trđ

5 Thuê phát sinh phải nộp n 07 Trđ

6 Sản phẳm sản xuắỉ

(Ghi theo dar Ỷ1 mục sản phẳm cồng nghiệp)

Mả SP

Đ V T

SP

Ghi chủ: (*) Thué tiêu thụ gồm: Thuẻ VAT hàng nội địa, Thuế tiêu thụ đậc biệt, Thuế xuất khẳu

7 Tỉnh hình sả n xuât kinh d oan h trong tháng

N gư ời lập biểu

Hiện nay chế độ báo cáo thống kê định kỳ doanh nghiệp nhà nước dược thực hiện theo hệ thống biểu mẫu “ lìan hành theo Quyết định số 62/2003/BKH cùa I3Ộ trường Bộ Ke hoạch và Dầu tư và Quyết định số 156/2003/QĐ - 1'C'I K cùa rồng cục trưởng Tổng cục Thống kê” Tổng cục Thống kê đã ban hành hệ thống biểu mẫu áp dụng thống nhất trên phạm vi toàn quốc Hệ thống này gồm các biểu mẫu sau:

Tên biểu Ký hiệu

biểu

Kỳ báo

c á o

Ngày nhặn báo cá o

Đ ơn vị nhặn

Phạm vi áp dụng

Cục

th ôn g kè

C ơ quan

ch ủ quản cẳp trên

Có hoạt động sản xuất công nghiệp

hoạt động xuầt khẩu

hàng hoá

Có hoạt động xuất khẩu hàng hoá

hoạt động bưu

chinh viễn thông

Cỏ hoạt động bưu chinh viẻn thõng

1.9 Báo cáo tháng

Lả doanh nghiệp báo hiểm

3.3- Bảo cáo năm số

3.4 Báo cáo năm

hoạt động xuất khảu

hàng hoá

0 3 d /c s Nảm 28/2 Nám

sau

Doanh ngiiệp cỏ hoạt động xuất khẳu hàng hoá

3.5 Báo cáo năm

Háo cáo íhổnn kê Ịổniỉ h(/r> là loại báo cáo do các cơ quan thống kè các cắp: Chi cục thống kê quận, huyện; Cục thống kê tinh, thành phố trực thuộc trung ưcmg; thống kê các Bộ, ngành lập trên cơ sở tổng hợp thông lin từ các báo cáo thống kê cơ sờ, từ kết quà các cuộc diều tra thống kê chuyên môn nhằm phục

vụ cho công tác quản lý và nhu cầu thông tin cúa các cấp, các nhà dầu tư

Báo cáo thống kê định kỳ của các đơn vị cơ sở hiện nay chi áp dụng đối với các doanh nghiệp nhà nước Đề thu ihập thông tin với doanh nghiệp ngoài khu vực nhà nước phải thực hiện bằng phương pháp diều tra thống kê chuyên môn.(2) Điều t r a ch uy ên m ô n (hay điều tra thống kê định kỳ) là việc thu thập thông tin bằng các cuộc điều tra thống kê (theo các phương pháp chuyên môn) irực tiếp hoặc gián tiếp cố định vào những thời gian đã định trước Loại điều tra này áp dụng cho việc thu thập thông tin đổi với các hiện tượng kinh tế - xã hội có sự biến dộng thường xuyên nhưng cơ quan thổng kê không thể tiến hành thường xuyên mà phải Ihu thập thông tin theo định kỳ ổn định Một trong số đó

là viộc thu thập thông tin để tính chỉ số giá hàng hóa và dịch vụ tiêu dùng hàng tháng (CPI) Giá cà biến động thường xuyên hàng ngày nhưng người ta không thể yêu cầu các cơ sờ kinh doanh báo cáo dược Muốn có thông tin nhân viên thống kê phái tiến hành điều tra Song công tác điều tra được tiến hành ổn định vào các ngày 5, 15 và 25 hàng tháng (1 tháng được tính từ 25 tháng trước dến

15 tháiig tính toán)

2 1.2 Diều í ra không thinrng xuyên

Diểii Ira không thường xuyên ìà việc tiến hành thu thập, ghi chép các lài liệu hcm đầu cùa hiện lưcmg nghiên cínt một cách không liên iục Người ta chi

íố chức lỉm thập ihông lin khi có nhu cầu.

Phương pháp điều tra này ihường áp dụng đề thu thập thông tin đổi với hiện tượng nghiên cứu:

- lliện tượng nghiên cửu phát sinh không thường xuyên nhưng cần phải nghiên cứu;

- Hiện tượng nghiên cứu không đòi hòi phải theo dõi thường xuyên;

- Hiện tirợng nghiên cứu biến động tương đối liên tục và đều đặn Những trường hợp này thống kê thường sử dụng số liệu của quá khứ dể ngoại suy Sau một ihời gian dài người ta mới tổ chức điều tra để kiểm tra và điều chinh lại thông lin ngoại suy trong quá khứ và dự đoán cho tương lai Ví dụ, tổng diện tích dắt tự nhiên cùa một dịa phương hầu như rấl ít thay đổi Dàn số cùa địa phương thường lăng khoàng 1,05 - 1,1%/năm (hiện tượng biển động đều đặn)

người la dùng sổ liệu cùa thời kỳ điều tra trước đó để ngoại suy mà không cần điều tra thường xuyên.

- Để thu thập thông lin về hiện tượng nghiên cứu đòi hỏi chi phí lốn kém, các điều kiện nhân lực, vật lực không cho phép

'l'uy nhiên để tiện cho việc theo dõi so sánh và phân tích sự phát triển cùa hiện lượng theo thời gian, những cuộc điều tra không thường xuyên cần dược tiến hành lặp lại theo một chu kỳ nhất định Với tồng điều tra dân số chu kỳ điều tra thường khoảng 10 năm mới tiến hành tổng điều tra

Theo Điều 11 Luật Thống kê quy định: “ 1 Căn cứ vào hệ thống chi tiêu thống kê quốc gia và chế độ báo cáo thống kê tổng hợp của Nhà nước, bộ, cơ quan ngang bộ, cơ quan thuộc Chính phủ, Toà án nhân dân tối cao, Viện kiểm sát nhân dân tối cao đề nghị các cuộc điều tra thống kê dự kiến tiến hành ; cơ quan thống kê trung ương tổng hợp, trình Thủ tướng Chính phù quyết dịnh chương trình điều tra thống kê quốc gia dài hạn và hàng n ă m

Điều 12 Luật Thống kê quy định: “Thẩm quyền quyết định điều tra thống kê:

1 Thù tướng Chính phù quyết định các cuộc tổng diều tra thống kê

2 Bộ trưởng, Thù trưởng cơ quan ngang Bộ, Thù trưởng cơ quan thuộc Chính phủ, Chánh án l'oà án nhân dân tối cao, Viện kiểm sát nhân dân tối cao trong phạm vi nhiệm vụ, quyền hạn của mình quyết định các cuộc diều tra thống

kè ngoài các cuộc tổng diều tra quy định tại khoản 1 Điều này

3 Chù tịch Uỷ ban nhân dân tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương trong phạm vi nhiệm vụ, quyền hạn của mình quyết định các cuộc điều tra thống kê theo yêu cầu quản lý của địa phương ngoài các cuộc điều tra quy định tại khoản 1 và khoản 2 Điều này”

Hình thức chù yếu cùa điều tra không thường xuyên là điều tra chuyên

môn Dây là hình thức cơ bản để thu thập thông tin trong điều kiện nền kinh tế thị trường Bởi lẽ, trong cơ chế quản lý kế hoạch hoá hầu hết thông tin ban dầu thu được là do báo cáo thống kê định kỳ, còn trong cơ chế kinh tế thị trường, phần lớn thông tin ban đầu thu được phải tổ chức điều tra thống kê

2.2 X ét theo ph ạm vi thu thập thông tin chia ra điều tra toàn bộ và diều tra không toàn bộ

2.2.1 Điểu tra toàn bộ

Điều tro toàn bộ là tiến hành thu thập thông tin bơn đầu trên tất cá các đ(m vị thuộc đoi tượng điểu tra, không loại trừ bất kỳ đơn vị nào.

C hẳ ng hạn, cuộc tổng điều tra dân số và nhà ờ ngày 1 tháng 4 năm 2009 người ta phải thu thập thông tin từ mọi người dân của Việt Nam.

l iu diểm cùa điều tra toàn bộ;

- Nó cung cấp tài liệu đầy đù nhất cho việc nghiên cứu;

- Cung cấp thông tin ban đầu phục vụ đầy đù, toàn diện phục vụ cho việc

ra quyết định có tính chất quyết sách;

- Cung cấp thông tin để tính các số tuyệt đối, số tương đối và số bình quân;

- Điều tra loàn bộ không có các loại sai số do phương pháp chọn mẫu, sai

số do quy mô mẫu nhưng lại phát sinh các sai số do quy mô điều tra lớn nên phái viên dễ chủ quan nên thu thập thông tin không chuẩn xác

Nhược điểm cùa điều tra toàn bộ thưòng đòi hỏi chi phí rất tốn kém cả sức người và tiền bạc, thời gian điều tra kéo dài, việc tổng hợp thông tin tốn kém

và phức tạp Nhiều hiện tượng kinh tế, xã hội không thể áp dụng phưong pháp điều tra toàn bộ Ví dụ: để xác định chất lượng sản phẩm đồ hộp không thể m ờ tất cả các hộp ra để kiểm tra

2.2.2 Diều tra không toàn bộ

Diều tra không toàn bộ lờ liến hành thu thập thông tin ban đầu trên một sổ đưn vị được chọn trong sổ các đơn vị thuộc tổng thế chung.

Các đơn vị được chọn ra để điều tra gọi là tổng thể mẫu Quy mô cùa tổng thổ mẫu nhò v ề mặt lý thuyết quy mô mẫu phụ thuộc vào:

- Phương pháp chọn mẫu: chọn hoàn lại thường có số đơn vị mẫu lớn hơn

so với chọn không hoàn lại

- Dộ đồng đều của tổng thể chung; phương sai của tổng thể chung càng lớn thì tổng thể mẫu càng lớn và ngược lại

- Dộ tin cậy theo xác suất

Dể dơn giàn, trong thực tế Tổng cục Thống kê quy định tồng thể mẫu thưởng chi chiếm khoảng 0,01 - 20% so với tổng thể chung - tuỳ theo quy mô cúa tổng ihề chung; lính chất và mục đích cùa lừng cuộc diều tra mà quy mô mẫu cỏ sự khác nhau

Ví dụ, trong điều tra để xác định sản phẩm công nghiệp sản xuất hàng tháng, Tổng cục Thống kê quy định: “ Mau điều tra cơ sở công nghiệp cá thể hàng tháng được chọn đại diện cho huyện, quận, thành phố, thị xã trực thuộc tinh, thành phố theo ti lệ của mỗi huyện, quận như sau;

Để xác định năng suất, sản lượng lúa, cứ dến vụ thu hoạch thống kê phái tiến hành điều tra để thu thập thông tin Mỗi huyện là một đơn vị điều tra mà

số hộ trong huyện cỏ tới hàng vạn hộ nhưng người ta chi điều tra khoàng 200

hộ (tổng thể mẫu chi chiếm khoảng 0,2 đến 1% tổng thể chung)

“ Số hộ mẫu quy định cho từng nhóm huyện như sau:

- Nhóm 1: Những huyện có diện tích gieo trồng lúa của vụ diều tra từ 10.000 ha trở lên, mỗi huyện điều tra 250 hộ thực tế có cấy lúa

- Nhóm II; Những huyện có diện tích gieo trồng lúa của vụ điều tra từ 5.000

ha đến 10.000 ha, mỗi huyện điều tra 200 hộ thực tế có cấy lúa

- Nhóm III: Những huyện có diện tích gieo trồng lúa của vụ điều tra từ 500 ha dến dưới 5.000 ha, mỗi huyện điều tra 150 hộ thực tế có cấy lúa

- Nhóm IV: Những huyện có diện tích gieo trồng lúa cùa vụ diều tra từ

100 ha dến dưới 500 ha và những huyện vùng cao mồi huyện diều tra 60 - 80

* u'u điểm cùa điều tra không toàn bộ:

- Do quy mô mẫu nhỏ nên tiết kiệm dược chi phí diều tra, thời gian điều tra rút ngẳn đáp ứng được tính kịp thời cùa cuộc điều tra

- Do quy mô mẫu nhỏ nên tập trung được lực lượng điều tra viên có trinh

độ chuyên môn sẽ giảm được sai số trong điều tra thống kê

- Do quy mô mẫu nhỏ nên có thể đi sâu nghiên cứu tổng thể mẫu bằng việc tăng thêm tiêu thức thu thập thông tin, tức là mở rộng nội dung điều tra

Nó sẽ giúp ích cho việc nghiên cứu sâu sắc hơn về tồng thể cần nghiên cứu

* Hạn chế cùa điều tra không toàn bộ: Thường phát sinh sai số do kích thước mẫu, do phương pháp chọn mẫu Thông thường tổng thể mẫu được chọn

ra dể điều tra không thể hoàn toàn phù hợp với tổng thể chung Do đó đã gây

ra sai số, loại sai số này người ta gọi là sai số chọn mẫu

2.2.3 Căn cứ vào phương pháp chọn đơn vị điều tra ngirời ta chia điểu tra không toàn hộ thảnh 3 loại:

- Diều tra chọn mẫu;

- Diều tra trọng điềm;

- Diều tra chuyên đề

Ii) Diểu tra chọn mẫu

l ừ tồng thể chung chọn ra 1 tổng thể mẫu theo nguyên tẳc chọn ngẫu nhiên

đổ điều tra 'ỉ ừ các đặc trưng của kết quả điều tra của tổng thể mẫu suy rộng cho tổng thể chung như sổ trung bình, tỉ trọng (cơ cấu), phương sai

rồng thể chung là tổng thể gồm tất cảc các đơn vị cùa hiện tượng nghiên cứu Số lượng đơn vị của tổng thể chung được ký hiệu là N

ỉ ổng thể mẫu là những đơn vị được lấy ra từ tổng thể chung Gọi n là số đơn vị của tổng thể mẫu thì n < N Có hai cách chọn ngẫu nhiên n đơn vị của tổng thể mẫu; chọn hoàn lại (còn gọi là chọn lặp hay chọn nhiều lần) và chọn không hoàn lại (chọn một lần hay chọn không lặp)

Diều tra chọn mẫu là loại điều tra thống kê không toàn bộ mà trong đó một

số dơn vị được chọn ra đủ lớn (gọi là đơn vị mẫu) theo những nguyên tắc nhất dịnh, dám bào tinh đại diện cho lổng thể chung để điều tra thực tế và dựa vào kết quả diều tra dược có thể tính toán suy rộng cho toàn bộ tổng thể chung

'1'rong thực tể có nhiều hiện tượng kinh tế - xã hội không thể điều tra toàn

bộ dược Ví dụ, dể xác định năng suất sản lượng cây trồng người ta không thề gặt hoặc cân đong toàn bộ sản lượng cây trồng trong các hộ dân cư Để xác

định chất lượng đồ hộp người la không thể mờ tất cà các hộp ra dế kiếm ira vi làm như vậy vô hình chung đã xoá bò toàn bộ thành quả lao dộng Bằng hai ví

dụ nêu trên cho thấy, muốn cỏ thông tin chi có con dirờng duy I i í i ấ t là tiến hành điều tra không toàn bộ

Vấn đề thứ ba là tính quy mô (cỡ mẫu) với điều kiện là biết trước xác suất tin cậy z và phạm vi sai số chọn mẫu E

Trong đó: n - Cỡ mẫu cần chọn để diều tra;

z - Độ tin cậy theo xác suất tra từ bàng o (z);

Với 2 o (z) = 0,684 (tức là độ tin cậy 68,4%) có z = 1

Với 2 o (z) = 0,954 (tức là độ tin cậy 95,4%) có z = 2

Với 2 O (z) = 0,997 (tức là độ tin cậy 99,7%) có z = 3

Đây là 3 mức độ tin cậy thường dùng

p - Ti trọng cùa bộ phận nghiên cứu;

e - Phạm vi sai số chọn mẫu cho phép;

- Phương sai của tiêu thức nghiên cứu

Muốn xác định được phương sai cần phải biết dược giá trị trung bình và lượng biến của tiêu thức nghiên cứu Mục đích ciia diều tra là để tìm ra các nội dung đó Điều đó có nghĩa là không thề có phương sai tnrức khi tổ chức điều tra thống kê Do đó, người ta phải sừ dụng phương sai của cuộc diều tra trước gần nhất để tính cỡ mẫu cho cuộc điều tra này hoặc tồ chức điều tra một mầu nhỏ để tính phuơng sai phục vụ cho việc xác định cỡ mẫu

Giả sử Công ty dệt VLC có thường xuyên 4000 lao động Dể xác dịnh năng suất lao động (NSLĐ) trung bình của toàn công ty người ta không thể điều tra toàn bộ được vì tổng thể chung quá lớn Vi vậy phài tiến hành điều tra chọn mẫu v ấ n đề đặl ra là cần xác định quy mô mẫu (hay còn gọi là cỡ mẫu)

là bao nhiêu để mẫu đó đại diện được cho tồng thể chung mà không quá lớn Yêu cầu cùa cuộc diều tra là phải đảm bảo sai số chọn mẫu không vượt quá

3 m/ngày người, dộ tin cậy theo xác suất là 99,7% NghTa là năng suất lao độngcùa mầu diều tra chỉ sai lệch so với thực tế 0,3% Phương sai của cuộc diều tratrước dược sử dụng cho cuộc điều tra này là 30.

Hãy tính số mẫu cần thiết phải điều tra trong trường hợp chọn hoàn lại và chọn không hoàn lại

Với giả thiết đã cho thì: z = 3; e = 3; ơ ^ = 30; N = 4000

Quy mô mẫu được xác định theo các cách chọn như sau:

c 'hạn hoàn lại áp dụng công thức:

n > = (3' X 30)/3^ = 30 ngườie

Chọn không hoàn lại áp dụng công thức:

■n > = (3 2 X 3 0 X 4 0 0 0 ) / ( 3 ^ X 4 0 0 0 + 3^ X 3 0 ) * 3 0 n g ư ờ i.

e N + z ơ

Ọiiy mô mẫu trong điều tra chọn mẫu nhỏ hơn nhiều so với quy mô ;ủa tống thể chung Cho nên diều tra chọn mẫu sẽ tiết kiệm chi phí; tiến hành nhanh, gọn; chất lượng thông tin thu thập được đám bảo Kết quả điều tra chọn mẫu suy rộng cho tổng thể chung Già sử sau khi thu thập ihông tin từ 30 còng nhân, Iigười la tính dược năng suất lao động trung bình cùa họ đạt

150 m/ngày người Nghĩa là 1 người dệt 1 ngày dạt 150 m

N S U ) trung bình cùa toàn công ty là:

^ Binh quân mẫu ~ E ^ X uinh quân chung — X Bình quẵn mẳu ^

1 5 0 — 3 < X Hinh quấn chung — 1 5 0 + 3

1 4 7 < X [Jình quân chung — 1 5 3

X Binh quân chung “ N S LĐ bình quân chung loàn công ty

X Uinhquânmẳu - N S L t) bình quân mẫu điều tra

Ket quà tinh trên có nghĩa là; NSLĐ trung bình của toàn công ty nằm trong khoảng từ 147 đến 153 m/ngày.người với mức dộ tin cậy 99,7%

Diều tra chọn mẫu là một phương pháp rất phức tạp và được ứng dụng nhiều trong thực tế Nó được trinh bày cụ thể hưn trong chương về điều tra chọn mẫu

h) Diếu Ira trụng diêm

Là loại diều tra chi tiến hành ở bộ phận chù yếu nhất, quan trọng nhất cùa tổng thể chung Kết quả điều tra không dùng để suy ra dặc điểm cùa tồng thể

chung nhung có thể giúp ta nắm được tình hình cơ bản của hiện lượng Loại diều tra này thích hợp với việc nghiên cứu cùa hiện tượng phân bố tương đối tập trung Chẳng hạn nghiên cứu chất lượng sản phẩm cà phê ở 'Fây Nguyên, chất lượng quả vải ờ Lục Ngạn tinh Bắc Giang hoặc Thanh Hà tỉnh Hải Dirơng Từ

đó có thể đề ra biện pháp thích hợp để phát huy mặt ưu diểm cần khai thác và hạn chế mặt tiêu cực của hiện tượng nghiên cứu

c) Điều tra chuyên để

Chi tiến hành thu thập thông tin ở rất ít đơn vị tồng thể (thậm chí chỉ diều tra ở 1 đơn vị tổng thể) Do số đơn vị mẫu quá nhò nên có thể đi sâu nghiên cứu được nhiều vấn đề Mục đích của điều tra chuyên đề là nghiên cứu sâu các nhân tố mới trong xu huớng phát triển cùa hiện tượng hoặc cũng có thể là những thiếu sót để rút kinh nghiệm chỉ đạo chung Kết quà cùa điều tra chuyên

đề không dùng để suy rộng cho tổng thể chung Loại điều tra này thường dược dùng để nghiên cứu những nhân tố mới phát sinh để quàng bá (với hiện tượng tích cực) hoặc hạn chế (với hiện tượng tiêu cực)

Giữa các loại điều tra không toàn bộ có sự khác nhau về phạm vi thu thập thông tin; ý nghĩa của nó đối với công tác thu thập và suy rộng dữ liệu dược thể hiện qua bảng tổng hợp sau:

- Quy mô mẫu đủ lớn.

” Ccy cấu tỏng thé mẫu

tương thích tổng thể chung

- Chỉ điều tra ờ bộ phặn chủ yẻu của tống thé,

- Nghiên cứu tinh chất điển hinh của hiện tượng.

~ Chỉ điều tra một số rất ít đơn vị

- Đi sâu nghiên cứu chuyên đề.

Từ kết quả điều tra của

tống thể mẫu suy rộng cho

2.3 X é t về cách tiếp cận (hay p h ư ơ n g p h áp) d ể thu thập thônỊỉ tin chia thành điều tra trực tlểp và điều tra gián tiếp

2.3 Ị Diều tra trực liép

Là phưcmg pháp thu thập thông Un mà p hái viên điều tra phùi Irực liếp gặp gõ liếp xúc với đổi tượng điểu tru đế thu thập íhông tin. Phái viên diều tra

có thể trực tiếp cân, đong, do, đếm về quy mô, khối lượng hoặc kích thước cùa dối tượng điều ira; hoặc trực tiếp phỏng vấn đối tượng diều tra Chẳng hạn để điều tra mức sống cùa dân cư, phái viên điều tra phải dến từng hộ thuộc mẫu diều tra để phỏng vấn trực tiếp chủ hộ để thu thập thông tin Với diều tra chăn

nuôi thì phái viên điều tra phải “đến từng nhà, ra tận chuồng của hộ điều tra”

để thu thập thông tin

Phương pháp này thường có độ chính xác cao bời phái viên điều tra trực tiếp thu thập thông tin Đồng thời họ phải cân đối các thông tin mà người cung cấp thông tin không nhớ chính xác tại chỗ để đối tượng cung cấp thông tin tự kiểm tra lại thông tin mà họ đã cung cấp

2.3.2 Diều ira gián tiếp

l.ù phương pháp thu thập thông tin mà phái viên điều tra không phài trực tiệp gặp ^õ, tiếp xúc với đối tượng điểu tra để thu thập thông tin. Người điều tra thu thập tài liệu qua bản viết (Phiếu điều tra gửi cho đối tượng cần thu thập Ihông tin rồi họ gửi lại thông tin cần thu thập) hoặc qua chứng từ, sổ sách hoặc văn bản, tư liệu sẵn có

Uu diểm nổi bậl của phương pháp này là: gọn, nhẹ; tiết kiệm được chi phí

1 lạn chế cùa phương pháp này thể hiện:

Mức độ chính xác cùa phương pháp này thường bị hạn chế vi người gửi thông tin ghi có thể bị sai hoặc nhầm lẫn hoặc không hiểu đầy đù nội dung chỉ tiêu mà mình cung cấp Người thu thập thông tin không thể biết rõ địa chi cùa người cung cấp thông tin nên khi phát hiện ra sai sót trong thông tin được cung cấp cũng không thể gặp gỡ dể chỉnh lý thông tin được

- Nhiều phiếu phỏng vấn không thu lại được do nhiều nguyên nhân

Các phiếu thường ghi thiếu thông tin làm cho việc tổng hợp gặp nhiều khó khăn; ti lộ phiếu được sử dụng bị hạn chế Điều này đôi khi làm cho người

ta lầm tưởng rằng khi tổng hợp lài liệu người ta “cố ý ” loại bỏ những phiếu trả lời không theo ý đồ cùa lãnh đạo

De phân biệt được các phạm trù: Loại điều tra, hinh thức điều tra, phương pháp diều tra được lổng hợp ở bàng dưới đây:

C uộc điêu tra Loại điều tra Hỉnh th ứ c

đ iều tra

P h ư ơ n g pháp điều tra Nàng suất, sản lượng cây trồng Không toàn bộ Chuyên môn Trực tiếp

Tổng điều tra dàn số Toàn bộ Chuyên môn Trực tiếp

Tống điều tra diện tích gieo

trồng từng vụ sản xuất

Toàn bộ Bảo cáo thống

kê định kỷ

Giản tiếp

Các loại điêu tra thông kê dược tông hợp theo mô hình sau

H in h 2 1 C á c loại điều tra th ốn g kê

3 Những vấn đề chủ yếu của điều tra thống kê

Vấn đề cơ bản nhất của một cuộc điều tra thống kê là phải lập được phương án điều tra: Phương án điểu tra íhổng kê là một bản đề cương chi tiết được xây dựng trong bước chuẩn bị cho toàn bộ quá trình cùa một cuộc điều tra thống kê từ khâu chuấn bị cho quá trình diều tra, quá Irinh diều tra, nội dung và phưcmg pháp tiến hành điều tra; phương pháp tổng h(Tp thông tin cho dến công

bố kết quả cuối cùng cùa cuộc điều tra Phương án diều tra càng chi tiếl, li mỷ thì quá trinh tiến hành điều tra càng thuận lợi và giảm bcýt sai số Irong diều tra

và tổng hợp thông tin Tuỳ theo tính chất, mục đích của từng cuộc điều tra mà phương án điều tra dược xây dựng có mức độ khác nhau Chẳng hạn, với các cuộc điều tra thường xuyên như điều tra hàng tồn kho; Diều tra về lượng sản phẩm công nghiệp sàn xuất hàng tháng; Diều tra chăn nuôi hàng năm; Diều tra năng suất - sàn lượng cây trồng thì phương án chỉ do Tồng cục Thống kê xày dựng và tập huấn cho các địa phương thực hiện ihống nhất cho nhiều năm