Luận văn đã xây dựng được khái niệm, xác định các đặc điểm các biện pháp cưỡng chế về tài sản trong tố tụng hình sự và làm rõ những vấn đề lý luận có liên quan đến các biện pháp cưỡng chế về tài sản trong tố tụng hình sự. Luận văn đã phân tích, đánh giá thực tiễn áp dụng các biện pháp cưỡng chế về tài sản (gắn với thực tiễn áp dụng trong điều tra các vụ án về trật tự quản lý kinh tế trên địa bàn thành phố Hải Phòng, giai đoạn 2013 2017).
ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT BÙI NGỌC TUN biện pháp c-ỡng chế tài sản theo luật tố tụng hình việt nam (Trên sở số liệu thực tiễn địa bàn thành phố Hải Phßng) LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC HÀ NỘI - 2019 ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT BÙI NGC TUN biện pháp c-ỡng chế tài sản theo luật tố tụng hình việt nam (Trên sở số liệu thực tiễn địa bàn thành phố Hải Phòng) Chuyờn ngnh: Lut hỡnh s v t tng hình Mã số: 8380101.03 LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC Cán hướng dẫn khoa học: TS LÊ LAN CHI HÀ NỘI - 2019 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan Luận văn cơng trình nghiên cứu riêng Các kết nêu Luận văn chưa cơng bố cơng trình khác Các số liệu, ví dụ trích dẫn Luận văn đảm bảo tính xác, tin cậy trung thực Tơi hồn thành tất mơn học toán tất nghĩa vụ tài theo quy định Khoa Luật Đại học Quốc gia Hà Nội Vậy viết Lời cam đoan đề nghị Khoa Luật xem xét để tơi bảo vệ Luận văn Tôi xin chân thành cảm ơn! NGƯỜI CAM ĐOAN Bùi Ngọc Tuấn MỤC LỤC Trang Trang phụ bìa Lời cam đoan Mục lục Danh mục từ viết tắt MỞ ĐẦU Chương 1: MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ CÁC BIỆN PHÁP CƯỠNG CHẾ VỀ TÀI SẢN TRONG TỐ TỤNG HÌNH SỰ 1.1 Khái niệm, đặc điểm biện pháp cưỡng chế tài sản tố tụng hình 1.1.1 Khái niệm biện pháp cưỡng chế tài sản tố tụng hình 1.1.2 Đặc điểm biện pháp cưỡng chế tài sản luật tố tụng hình 10 1.2 Cơ sở quy định biện pháp cưỡng chế tài sản tố tụng hình 17 1.3 Các biện pháp cưỡng chế tài sản tố tụng hình số quốc gia giới 22 1.3.1 Quy định cưỡng chế tài sản Luật Tố tụng hình Cộng hòa nhân dân Trung Hoa 22 1.3.2 Quy định cưỡng chế tài sản Luật tố tụng hình Liên bang Nga 24 1.3.3 Quy định cưỡng chế tài sản Luật tố tụng hình Nhật Bản 27 1.3.4 Quy định cưỡng chế tài sản Luật tố tụng hình Pháp 28 Chương 2: QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT VIỆT NAM VỀ CÁC BIỆN PHÁP CƯỠNG CHẾ VỀ TÀI SẢN TRONG TỐ TỤNG HÌNH SỰ VÀ THỰC TIỄN ÁP DỤNG TRONG GIAI ĐOẠN ĐIỀU TRA CÁC VỤ ÁN KINH TẾ TRÊN ĐỊA BÀN THÀNH PHỐ HẢI PHÒNG 30 2.1 Các quy định luật tố tụng hình Việt Nam biện pháp cưỡng chế tài sản tố tụng hình 30 2.1.1 Quy định biện pháp cưỡng chế tài sản pháp luật tố tụng hình từ năm 1988 đến trước năm 2003 30 2.1.2 Quy định biện pháp cưỡng chế tài sản Bộ luật tố tụng hình năm 2003 34 2.1.3 Quy định biện pháp cưỡng chế tài sản Bộ luật tố tụng hình năm 2015 36 2.1.4 Quy đinh ̣ về cưỡng chế tài sản đố i với pháp nhân pha ̣m tô ̣i BLTTHS năm 2015 47 2.2 Thực tiễn áp dụng quy định biện pháp cưỡng chế tố tụng hình điều tra vụ án kinh tế địa bàn TP Hải Phòng (giai đoạn 2013 - 2017) 50 2.3 Các hạn chế, thiếu sót nguyên nhân 54 Chương 3: HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT VÀ MỘT SỐ GIẢI PHÁP KHÁC BẢO ĐẢM ÁP DỤNG CÁC QUY ĐỊNH VỀ CÁC BIỆN PHÁP CƯỠNG CHẾ VỀ TÀI SẢN TRONG TỐ TỤNG HÌNH SỰ .58 3.1 Bối cảnh định hướng tiếp tục hoàn thiện quy định pháp luật biện pháp cưỡng chế tài sản tố tụng hình 58 3.2 Giải pháp tiếp tục hoàn thiện pháp luật 61 3.2.1 Tiếp tục hoàn thiện quy định biện pháp kê biên tài sản, phong toả tài khoản tố tụng hình 61 3.2.2 Nghiên cứu quy định biện pháp cưỡng chế tài sản khác 63 3.3 Các giải pháp khác 64 3.3.1 Giải pháp áp dụng pháp luật 64 3.3.2 Giải pháp nâng cao trình độ chuyên môn, ý thức trách nhiệm, đạo đức nghề nghiệp người tiến hành tố tụng 65 3.3.3 Giải pháp nâng cao hiệu phối hợp, kiểm tra, kiểm soát quan tiến hành tố tụng 67 KẾT LUẬN 68 TÀI LIỆU THAM KHẢO 71 DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT BLHS: Bộ luật hình BLTTHS: Bộ luật tố tụng hình CHXHCN: Cộng hòa xã hội chủ nghĩa TNHS: Trách nhiệm hình VKS: Viện kiểm sát MỞ ĐẦU Tính cấp thiết việc nghiên cứu đề tài Các biện pháp cưỡng chế nói chung, biện pháp cưỡng chế tài sản nói riêng quy định pháp luật tố tụng hình cách thức thực quyền lực Nhà nước quan, người có thẩm quyền áp dụng theo trình tự, thủ tục luật định, tác động lên ý chí, hành vi người tham gia tố tụng, buộc họ phải tuân thủ trình giải vụ án hình Các biện pháp cưỡng chế tố tụng hình nói chung, biện pháp cưỡng chế tài sản nói riêng đóng vai trò quan trọng để ngăn chặn tội phạm, ngăn chặn bị can, bị cáo gây cản trở, khó khăn cho hoạt động điều tra, truy tố, xét xử để bảo đảm thi hành án, góp phần tích cực vào việc hạn chế thiệt hại kinh tế, sở vật chất mà tội phạm gây cho người bị hại xã hội Trong thời gian vừa qua, bên cạnh kết đạt được, thực tiễn áp dụng biện pháp cưỡng chế tài sản nhiều lúc, nhiều nơi chưa coi trọng mức, chưa thực quy định dẫn đến việc giải vụ án hình chưa triệt để, khơng đảm bảo hiệu (ví dụ: việc xác định, kê biên tài sản đối tượng phạm tội vụ án kinh tế, tham nhũng thời gian vừa qua gây khó khăn cho việc giải vụ án, thu hồi tài sản cho Nhà nước, gây thất thốt, lãng phí tài sản bị tẩu tán, bị đưa vào chế rửa tiền, hợp pháp hoá tài sản phạm tội mà có…) Việc lạm dụng, áp dụng sai biện pháp cưỡng chế tài sản tố tụng hình dẫn đến việc vi phạm pháp luật nghiêm trọng, xâm phạm quyền tự cá nhân người, xâm phạm hoạt động đắn quan bảo vệ pháp luật, làm giảm sút lòng tin Nhân dân Đảng Nhà nước Bên cạnh đó, thực tế q trình áp dụng biện pháp cưỡng chế tài sản, đối chiếu, so sánh với quy định pháp luật hành tồn vấn đề cần nghiên cứu chuyên sâu, làm sáng tỏ mặt lý luận nhận thức để sớm xây dựng hoàn thiện quy định cưỡng chế tài sản tố tụng hình sự, đáp ứng tốt yêu cầu thực tiễn công tác điều tra, truy tố, xét xử thi hành án hình Trong thời gian tới đây, dự báo tình hình tội phạm nói chung tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế tiếp tục phức tạp, phương thức hoạt động phạm tội ngày tinh vi thể chế kinh tế chưa thật hoàn thiện, gia tăng yếu tố nước bối cảnh hội nhập kinh tế quốc tế sâu rộng, lan toả công nghệ thời đại 4.0 Từ phương diện pháp luật tố tụng hình sự, thay đổi, bổ sung quy định pháp luật tố tụng hình với BLTTHS năm 2015 vừa có hiệu lực pháp luật, đặc biệt quy định liên quan đến thủ tục truy cứu trách nhiệm hình pháp nhân phạm tội nên việc áp dụng biện pháp cưỡng chế tài sản áp dụng ngày nhiều phổ biến nhiều thách thức để theo kịp đòi hỏi thực tế Từ nêu trên, nhận thấy tầm quan trọng, tính thời cấp thiết vấn đề biện pháp cưỡng chế tài sản tố tụng hình sự, học viên lựa chọn đề tài: “Các biện pháp cưỡng chế tài sản theo Luật tố tụng hình Việt Nam (Trên sở số liệu thực tiễn địa bàn thành phố Hải Phòng)” để thực luận văn thạc sĩ luật học Tình hình nghiên cứu liên quan đến đề tài Có thể nói, Việt Nam nay, nghiên cứu liên quan đến đề tài nêu chưa nhiều, chủ yếu dạng phân tích luật thực định giáo trình giáo trình Luật tố tụng hình Việt Nam Khoa Luật Đại học quốc gia Hà Nội, giáo trình Luật tố tụng hình Việt Nam Trường Đại học Luật Hà Nội, Bình luận khoa học Bộ luật hình Việt Nam năm 1999, Bình luận khoa học Bộ luật hình Việt Nam năm 2015, Bình luận khoa học Bộ luật tố tụng hình Việt Nam năm 2003, Bình luận khoa học Bộ luật tố tụng hình Việt Nam năm 2015 tác giả tập thể tác giả khác Trong tư pháp hình sự, biện pháp cưỡng chế tài sản nghiên cứu nhiều giác độ loại biện pháp tư pháp (một hình thức TNHS) quy định Bộ luật hình biện pháp xử lý vật chứng tố tụng hình sự… Tuy nhiên, nghiên cứu nghiêm túc biện pháp cưỡng chế tài sản tố tụng hình phải kể đến sách chuyên khảo: “Về tự cá nhân biện pháp cưỡng chế tố tụng hình sự” Tiến sĩ Trần Quang Tiệp lần xuất năm 2005 sở phân tích biện pháp cưỡng chế tố tụng hình pháp luật tố tụng hình Việt Nam, đặc biệt theo quy định Bộ luật tố tụng hình năm 2003 Trong sách này, tác giả đề cập đến biện pháp cưỡng chế tài sản Chương 3: Các biện pháp cưỡng chế nhằm thu thập chứng Chương 4: Các biện pháp cưỡng chế nhằm bảo đảm cho việc tiến hành hoạt động điều tra, truy tố, xét xử thi hành án Sách chuyên khảo PGS.TS Trịnh Quốc Toản, Nhà xuất Đại học Quốc gia năm 2015 “Hình phạt biện pháp miễn giảm hình phạt luật hình Việt Nam” có nghiên cứu sâu sắc biện pháp tư pháp, phân tích, so sánh vấn đề lý luận số biện pháp tư pháp liên quan đến tài sản pháp luật Việt Nam pháp luật nước ngồi Tuy nhiên, nhận thấy đến chưa có cơng trình nghiên cứu độc lập cấp độ luận văn thạc sĩ luật học đề tài biện pháp cưỡng chế tài sản tố tụng hình Việt Nam Do vậy, coi đến tội phạm Các quy định Luật giám định tư pháp liên quan đến việc giám định tài chính, ngân hàng, xây dựng, đất đai chưa cụ thể, chưa rõ ràng Quy định định giá tài sản tố tụng hình chưa quy định BLTTHS năm 2003 mà tầm Nghị định Chính phủ Chế tài xử lý quan, tổ chức, cá nhân có trách nhiệm giám định từ chối, né tránh trách nhiệm (dẫn đến việc thực giám định lĩnh vực bị chậm trễ) Mặt khác, đội ngũ giám định viên, người giám định, tổ chức giám định, định giá tài sản theo vụ việc Bộ, ngành Trung ương, địa phương thiếu nên việc trưng cầu giám định gặp nhiều khó khăn Những khó khăn, vướng mắc dẫn đến nhiều trường hợp không xác định thiệt hại, ngại áp dụng biện pháp cưỡng chế tài sản, tạo điều kiện cho đối tượng liên quan tẩu tán tài sản, gây cản trở việc thu hồi tài sản, giải vấn đề dân vụ án hình Tuy nhiên, đánh giá cách khách quan, hệ thống biện pháp pháp lý để xử lý vấn đề tài sản liên quan đến tội phạm ngày hoàn thiện, bước đầu xác lập thực tế điều kiện định để phòng ngừa, phát thu hồi tài sản phạm tội mà có qua văn pháp luật như: Luật ngân hàng Nhà nước Việt Nam năm 2010; Luật tổ chức tín dụng năm 2010; Luật kinh doanh bảo hiểm năm 2010; Luật phòng, chống rửa tiền năm 2012, đặc biệt BLHS năm 2015 ban hành thể định hướng nêu Kết luận 21-KL/TW ngày 25/5/2012 Hội nghị Trung ương (khóa XI) BLTTHS năm 2015 quy định chi tiết biện pháp cưỡng chế tài sản trình giải vụ án hình Mặc dù vậy, bối cảnh trị pháp lý tình hình tội phạm nước ta nay, việc hoàn thiện quy định BLTTHS biện pháp cưỡng chế tài sản cần đặt mối tương quan với chế định pháp luật vấn đề thực tiễn khác với số phương hướng, giải pháp sau đây: 59 Một là, tiếp tục hoàn thiện quy định biện pháp cưỡng chế tài sản BLTTHS năm 2015, quy định thêm biện pháp cưỡng chế tài sản, nghiên cứu tiếp thu hợp lý chế định biện pháp khẩn cấp tạm thời tố tụng dân để bảo đảm thi hành hình phạt tiền, thu hồi tài sản bị chiếm đoạt, thất thoát, bảo đảm bồi thường thiệt hại tránh nguy “đánh tháo, tẩu tán” Quy định trình điều tra, Cơ quan điều tra có trách nhiệm làm rõ tài sản đâu, tẩu tán sao; thực nghiêm, triệt để quy định thu hồi số tài sản để khắc phục thiệt hại, bổ sung quy định trách nhiệm quan tiến hành tố tụng việc xác minh tài sản thi hành phần dân vụ án hình Hai là, bổ sung quy định pháp luật chuyên ngành trách nhiệm quan quản lý nhà nước, quan chủ quản tổ chức, cá nhân hữu quan việc phối hợp với quan tiến hành tố tụng áp dụng biện pháp cưỡng chế tài sản, đặc biệt vụ án pháp nhân phạm tội Hoàn thiện quy định pháp luật để ngăn chặn hành vi đối phó che giấu tài sản kiểm soát chặt chẽ từ đầu tài sản đối tượng tham nhũng Ba là, khắc phục bất cập hoạt động giám định tư pháp (giám định kỹ thuật hình sự, giám định lĩnh vực xây dựng bản, y tế, văn hoá…) hoạt động định giá tài sản tố tụng hình sự, từ khâu chế, nhân lực đến khâu tổ chức thực để có sở xác định đúng, xác giá trị tài sản bị chiếm đoạt, hư hỏng, huỷ hoại, thất thoát Bốn là, cần tiếp tục hoàn thiện quy định thẩm quyền, trình tự, thủ tục hợp tác quốc tế việc thực ủy thác lệnh quan có thẩm quyền nước ngồi xác minh, phong tỏa, thu giữ, tịch thu tài sản tham nhũng có nguồn gốc từ nước ngồi Theo đó, quan chức Việt Nam theo nguyên tắc có có lại, có quyền u cầu nước ngồi xác minh, phong tỏa tài sản có nguồn gốc tham nhũng từ Việt Nam để thu hồi 60 Năm là, hoàn thiện pháp luật liền với giải pháp hoàn thiện pháp luật người (chuyên môn, ý thức trách nhiệm, đạo đức công vụ) yếu tố sở vật chất, điều kiện kinh phí – tài chính, chế kiểm tra, kiểm sát, kiểm soát để bảo đảm hiệu áp dụng pháp luật thực tế 3.2 Giải pháp tiếp tục hoàn thiện pháp luật 3.2.1 Tiếp tục hoàn thiện quy định biện pháp kê biên tài sản, phong toả tài khoản tố tụng hình Chúng tơi cho việc quy định hai biện pháp có tiến so với BLTTHS năm 2003, nhiên cần tiếp tục hoàn thiện số phương diện sau: Thứ nhất, áp dụng: cần quy định việc áp dụng biện pháp đặt trường hợp cụ thể nào, có kiện pháp lý phải tiến hành kê biên tài sản, phong toả tài khoản Đối với biện pháp kê biên tài sản, việc quy định trường hợp bị can, bị cáo có dấu hiệu tẩu tán, hủy hoại tài sản Cụ thể: kê biên tài sản áp dụng bị can, bị cáo tội mà Bộ luật hình quy định hình phạt tiền bị tịch thu tài sản để đảm bảo bồi thường thiệt hại bị can, bị cáo có dấu hiệu tẩu tán, hủy hoại tài sản Đối với biện pháp phong toả tài khoản, việc quy định trường hợp người bị bắt, bị tạm giữ, bị can, bị cáo tội mà Bộ luật hình quy định hình phạt tiền, tịch thu tài sản có xác định người có tài khoản tổ chức tín dụng, kho bạc nhà nước việc áp dụng biện pháp cần thiết để bảo đảm cho việc thi hành hình phạt tiền, tịch thu tài sản để bồi thường thiệt hại Phong toả tài khoản áp dụng tài khoản người khác có cho số tiền liên quan đến hành vi phạm tội bị can, bị cáo việc áp dụng biện pháp cần thiết để bảo đảm cho việc thi hành hình phạt tiền, tịch thu tài sản để bồi thường thiệt hại 61 Thứ hai, hình thức pháp lý, lệnh kê biên tài sản, phong toả tài khoản nên quy định định kê biên tài sản, định phong toả tài khoản Cần quy định cụ thể nội dung định với thông tin cụ thể lý do, định, thông tin đối tượng (người) bị áp dụng, tài sản bị kê biên tài khoản bị phong toả, thời hạn kê biên, phong toả, quyền khiếu nại định kê biên, phong toả Quy định đảm bảo đầy đủ tính có tính hợp pháp việc kê biên tài sản phong toả tài khoản Mặc dù có ý kiến cho cách quy định kê biên tài sản, phong toả tài khoản khơng gây bất lợi cho người phạm tội vụ án đưa xét xử, họ trả lại tài sản kê biên phần tài sản thừa (nếu có) Tuy nhiên, kinh tế thị trường, khơng bảo đảm tính có cứ, quan tiến hành tố tụng làm ảnh hưởng đáng kể đến giá trị nhiều loại tài sản bất động sản, cổ phiếu, trái phiếu hay tài sản kim loại quý quyền lợi ích hợp pháp người tham gia tố tụng Bởi lẽ, tài sản kê biên giao cho chủ sở hữu người quản lý hợp pháp bảo quản họ phép sử dụng, khai thác lợi ích tài sản mang lại không tiêu dùng, chuyển nhượng, cất giấu, đánh tráo, hủy hoại tài sản Thứ ba, trình tự, thủ tục áp dụng Hiện nay, Điều 128, 129 BLTTHS năm 2003 quy định Lệnh kê biên Thủ trưởng, Phó Thủ trưởng Cơ quan điều tra cấp phải thông báo cho Viện kiểm sát cấp trước thi hành Đây quy định chưa thật hợp lý Viện kiểm sát thông báo mà quyền phê chuẩn định Kê biên tài sản tác động đến giao dịch dân sự, kinh doanh bị can, bị cáo, ảnh hưởng đến gia đình họ, doanh nghiệp người lao động Vì vậy, lệnh kê biên đơn phương ban hành mà khơng có phê chuẩn Viện kiểm sát dẫn đến tuỳ tiện, lạm dụng Lệnh kê biên 62 khiếu nại với tư cách định tố tụng theo quy định Điều 469 Chương XXXIII BLTTHS Tuy nhiên, theo trình tự giải khiếu nại thời gian kéo dài ảnh hưởng đến quyền lợi ích người kê biên Mặt khác, nên quy định quyền đề nghị áp dụng biện pháp kê biên tài sản, phong toả tài khoản dành cho bị hại, nguyên đơn dân sự, người có quyền lợi liên quan quan, tổ chức cá nhân hữu quan, người có quyền đề nghị quan tiến hành tố tụng áp dụng biện pháp khẩn cấp cưỡng chế tài sản văn bản, phải nêu rõ lý đề nghị; biện pháp cưỡng chế tài sản cần áp dụng; tên, địa người cần bị kê biên tài sản, phong toả tài khoản; lý do, để chứng minh cho việc đề nghị có hợp pháp 3.2.2 Nghiên cứu quy định biện pháp cưỡng chế tài sản khác Về chất, “để bảo đảm bồi thường thiệt hại” quy định Điều 128, 129 BLTTHS năm 2015, Cơ quan tiến hành tố tụng phải đảm bảo khả thi hành phần dân vụ án hình hay nói cách khác khái quát giải vấn đề dân vụ án hình sự, với nhiều vụ án hình sự, hành vi phạm tội phát sinh trách nhiệm “bồi thường thiệt hại hợp đồng” theo thuật ngữ luật dân Do đó, biện pháp cưỡng chế tài sản “để bảo đảm bồi thường thiệt hại” phần có số mục tiêu biện pháp khẩn cấp tạm thời thủ tục tố tụng dân cần nghiên cứu quy định số biện pháp khẩn cấp tạm thời tài sản chưa quy định tố tụng hình như: Thứ nhất, cấm chuyển dịch quyền tài sản tài sản tranh chấp, biện pháp mà chất cấm chuyển dịch quyền tài sản đối bị can, bị cáo tội mà Bộ luật hình quy định hình phạt tiền bị tịch thu tài sản để đảm bảo bồi thường thiệt hại bị can, bị cáo có dấu hiệu chuyển dịch quyền tài sản tài sản cho người khác 63 Thứ hai, phong tỏa tài sản nơi gửi giữ, biện pháp mà chất phong tỏa tài sản nơi gửi giữ áp dụng trình giải vụ án có cho thấy việc áp dụng biện pháp cần thiết để bảo đảm cho việc thi hành hình phạt tiền bị tịch thu tài sản để đảm bảo bồi thường thiệt hại 3.3 Các giải pháp khác 3.3.1 Giải pháp áp dụng pháp luật Tính đắn quy định pháp luật thường thể tính phù hợp, hiệu áp dụng thực tiễn Trên sở quy định pháp luật biện pháp cưỡng chế tài sản, quan, người có thẩm quyền tiến hành tố tụng cần nghiên cứu kỹ, áp dụng biện pháp cưỡng chế tài sản trình giải vụ án hình đảm bảo tính thống hiệu Đây yêu cầu tiên quyết, quan trọng để quy định cưỡng chế tài sản tố tụng hình đảm bảo thực thi, phát huy hiệu thực tiễn BLTTHS năm 2015 bổ sung quy định cụ thể biện pháp cưỡng chế tài sản, sở quan trọng để quan, người có thẩm quyền tiến hành tố tụng thực trình giải vụ án hình Tuy nhiên, áp dụng vào thực tiễn quy định cưỡng chế tài sản không tránh khỏi bất cập, bộc lộ hạn chế so với vận động phát triển xã hội nói chung cơng tác đấu tranh phòng, chống tội phạm nói riêng Qua q trình áp dụng biện pháp cưỡng chế tài sản thực tiễn, quan, cá nhân có thẩm quyền cần thường xuyên tập hợp, đánh giá khó khăn vướng mắc áp dụng biện pháp cưỡng chế tài sản Từ thẩm quyền áp dụng trình tự, thủ tục áp dụng có vấn đề khó khăn, bất cập, chưa phù hợp với thực tiễn giải vụ án hình sự, 64 đồng thời tìm nguyên nhân, kiến nghị giải pháp để sửa đổi bổ sung quy định liên quan đến biện pháp cưỡng chế tài sản tố tụng hình Nếu thường xuyên rà soát, phát bất cập, hạn chế, kịp thời sửa đổi, bổ sung quy định cưỡng chế tài sản tố tụng hình cho phù hợp với thực tiễn nâng cao hiệu việc áp dụng biện pháp trình giải vụ án hình Ngược lại không quan tâm đến thực tiễn áp dụng biện pháp cưỡng chế tài sản, không kịp thời sửa đổi, bổ sung quy định cho phù hợp với thực tiễn gây khó khăn cho q trình giải vụ án hình Trên sở quy định pháp luật có liên quan, kết hợp với thực tiễn áp dụng, quan có thẩm quyền phải thường xuyên tổng hợp, soát, tập hợp khó khăn, vướng mắc, hạn chế, bất cập trình áp dụng biện pháp cưỡng chế tài sản đồng thời kiến nghị, đề xuất giải pháp để giải quyết, khắc phục kịp thời Đây coi giải pháp quan trọng để không ngừng nâng cao hiệu áp dụng biện pháp cưỡng chế tài sản thực tiễn giải vụ án hình 3.3.2 Giải pháp nâng cao trình độ chuyên môn, ý thức trách nhiệm, đạo đức nghề nghiệp người tiến hành tố tụng Yếu tố người yếu tố cốt lõi, quan trọng định đến hiệu áp dụng biện pháp cưỡng chế tài sản thực tiễn Do đó, để nâng cao hiệu áp dụng biện pháp cưỡng chế tài sản trình giải vụ án hình việc đào tạo, nâng cao trình độ chun mơn, ý thức trách nhiệm, đạo đức nghề nghiệp người tiến hành tố tụng giải pháp quan trọng Trong giải pháp yếu tố người, việc nâng cao nhận thức cho cá nhân có thẩm quyền tiến hành tố tụng ý nghĩa, vai trò tầm quan trọng biện pháp cưỡng chế tài sản trình giải vụ án 65 hình phải quan tâm hàng đầu Khi nhận thức người có thẩm quyền tiến hành tố tụng biện pháp cưỡng chế tài sản nâng cao chuyển hóa thành hành động cụ thể để biện pháp cưỡng chế tài sản áp dụng thường xuyên trình giải vụ án hình Những người có thẩm quyền tiến hành tố tụng cần loại bỏ tâm lý “ngại” thực biện pháp cưỡng chế tài sản coi nhẹ biện pháp cưỡng chế tài sản trình giải vụ án hình Mặc dù BLTTHS không quy định, nhận thức người có thẩm quyền tiến hành tố tụng việc áp dụng biện pháp cưỡng chế tài sản không quyền mà trở thành nghĩa vụ mà cá nhân quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng phải thực trình giải vụ án hình Bên cạnh đó, cần trọng công tác đào tạo, nâng cao kiến thức pháp luật, đặc biệt kiến thức liên quan đến trình tự, thủ tục thực việc biện pháp cưỡng chế tài sản đội ngũ điều tra viên, người có thẩm quyền tham gia trình tố tụng Thường xuyên mở lớp học bồi dưỡng, lớp tập huấn chuyên sâu liên quan đến việc thực biện pháp cưỡng chế tài sản cho người có thẩm quyền áp dụng Qua lớp học nêu trên, người có thẩm quyền tiến hành tố tụng nói chung, đội ngũ điều tra viên phải nắm vững kiến thức liên quan đến trình tự, thủ tục, thẩm quyền tiến hành biện pháp cưỡng chế tài sản Khi nắm vững kiến thức liên quan đến biện pháp cưỡng chế tài sản, người có thẩm quyền tiến hành tố tụng chủ động áp dụng, tránh tâm lý “ngại” thực biện pháp cưỡng chế tài sản trình giải vụ án hình Cũng qua lớp học này, người có thẩm quyền tiến hành tố tụng có hội để trao đổi, học hỏi kinh nghiệm việc áp dụng biện pháp cưỡng chế tài sản trình giải vụ án hình Đây coi giải pháp có ý nghĩa quan trọng việc nâng 66 cao hiệu việc áp dụng biện pháp cưỡng chế trình giải vụ án hình 3.3.3 Giải pháp nâng cao hiệu phối hợp, kiểm tra, kiểm soát quan tiến hành tố tụng Thẩm quyền áp dụng biện pháp cưỡng chế tài sản quy định cụ thể Bộ luật tố tụng hình sự, quan, cá nhân có thẩm quyền vào quy định nêu để thực Tuy nhiên, thực tiễn, để áp dụng có hiệu biện pháp cưỡng chế tài sản trình giải vụ án hình cần có kết hợp đồng nhiều quan khác Cơ quan điểu tra, Viện Kiểm sát, Tòa án, Cơ quan Thi hành án đơn vị, tổ chức khác có liên quan Do đó, việc nâng cao hiệu phối hợp quan tiến hành tố tụng, quan tiến hành tố tụng với đơn vị, tổ chức khác có liên quan đảm bảo hiệu trình áp dụng biện pháp cưỡng chế Để thực điều đó, chung ta cần xây dựng quy chế phối hợp cụ thể, phân định rõ trách nhiệm cá nhân quan có liên quan việc áp dụng biện pháp cưỡng chế tài sản giai đoạn trình giải vụ án hình Quá trình thực quy chế phối hợp nêu trên, cần thường xuyên kiểm tra, đánh giá hiệu chế phối hợp việc áp dụng biện pháp cưỡng chế tài sản để có tổng kết, đánh giá, sửa đổi, bổ sung hoàn thiện chế, phù hợp với thực tiễn để việc áp dụng biện pháp cưỡng chế tài sản đạt hiệu cao 67 KẾT LUẬN Biện pháp cưỡng chế tài sản tố tụng hình phận biện pháp cưỡng chế tố tụng, phương thức mà quan, người có thẩm quyền tiến hành tố tụng áp dụng, mang tính chất bắt buộc người bị buộc tội người liên quan khác để quản lý, giám sát tài sản theo trình tự, thủ tục định đảm bảo cho hoạt động thi hành án tài sẩn số hoạt động khác trình giải vụ án tiến hành thuận lợi hiệu quả, quy định pháp luật Các biện pháp cưỡng chế tài sản giữ vai trò quan trọng trình điều tra, truy tố, xét xử thi hành án hình sự, đặc biệt việc thi hành án phạt tiền thi hành phần dân bồi thường thiệt hại, khắc phục hậu vụ án hình Các biện pháp cưỡng chế tài sản mang chất có nhiều đặc điểm chung biện pháp cưỡng chế khác tố tụng hình Tuy nhiên, biện pháp cưỡng chế tài sản mang tính chất đặc điểm riêng mục đích áp dụng, đối tượng áp dụng, thẩm quyền áp dụng so với biện pháp cưỡng chế tố tụng hình khác, biện pháp khẩn cấp tạm thời tố tụng dân Việc quy định biện pháp cưỡng chế tài sản BLTTHS Việt Nam xuất phát từ sở khoa học trình xây dựng, hồn thiện pháp luật tố tụng hình thực tiễn khách quan đấu tranh phòng, chống tội phạm Chính việc ghi nhận hồn thiện quy định biện pháp cưỡng chế tài sản BLTTHS tạo điều kiện thuận lợi để cá nhân quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng có nhiều biện pháp, “công cụ” để sử dụng, giải có hiệu vụ án hình sự, đặc biệt việc thi hành án, thu hồi tài sản liên quan đến hành vi phạm tội đồng thời sở để bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp người bị buộc tội cá nhân khác liên quan đến hành vi phạm tội trình giải vụ án hình 68 Xuất phát từ vai trò tầm quan trọng biện pháp cưỡng chế tài sản trình giải vụ án hình sự, luật tố tụng hình nhiều quốc gia giới ghi nhận quy định cụ thể biện pháp cưỡng chế tài sản Kế thừa thành tựu lập pháp tiên tiến quốc gia giới, vào thực tiễn Việt Nam, BTTTHS Việt Nam ghi nhận quy định biện pháp cưỡng chế tài sản Từ quy định BLTTHS năm 1988, tiếp thu, bổ sung hoàn thiện BLTTHS năm 2015 Ngoài biện pháp kê biên tài sản quy định cụ thể, chi tiết BLTTHS năm 1988 BLTTHS năm 2003, BLTTHS năm 2015 lần biện pháp phong tỏa tài khoản ghi nhận quy định với tư cách biện pháp cưỡng chế tài sản Đây bổ sung cần thiết quan trọng để hoàn thiện quy định cưỡng chế tài sản tố tụng hình sự, góp phần đáp ứng tốt u cầu thực tiễn cơng tác đấu tranh phòng, chống tội phạm nói chung yêu cầu giải vụ án hình nói riêng Việc áp dụng biện pháp cưỡng chế tài sản điều tra, truy tố, xét xử thi hành án địa bàn thành phố Hải Phòng giai đoạn 2013 2017 cho thấy nhiều hạn chế Mặc dù, giai đoạn 2013 -2017 quan tiến hành tố tụng thụ lý, giải nhiều vụ án kinh tế, tham nhũng đảm bảo quy định pháp luật, không để xảy oan sai, bỏ lọt tội phạm, nhiên số lượng vụ án áp dụng biện pháp kê biên tài sản lại chiếm tỷ lệ hạn chế Điều phần làm cho việc giải vụ án kinh tế, tham nhũng địa bàn thành phố Hải Phòng thời gian qua chưa triệt để đạt hiệu mong muốn Xuất phát từ tầm quan trọng biện pháp cưỡng chế tài sản việc giải vụ án hình thực tiễn áp dụng biện pháp cưỡng chế tài sản trình giải vụ án kinh tế, tham nhũng 69 địa bàn thành phố Hải Phòng thời gian qua tồn nhiều hạn chế Trong thời gian tới, quan có liên quan cần phải thực nhiều giải pháp mang tính chất đồng việc áp dụng biện pháp cưỡng chế tài sản Có vậy, biện pháp cưỡng chế tài sản thật trở thành cộng cụ hữu hiệu việc giải vụ án hình sự, đảm bảo thi hành án đảm bảo hiệu 70 TÀI LIỆU THAM KHẢO Ban chấp hành Trung ương Đảng CSVN, Bộ trị (2002), Nghị số 08/NQ - TW số nhiệm vụ trọng tâm công tác tư pháp thời gian tới, Hà Nội Bộ Chính trị (2005), Nghị số 48/2005/NQ/TW Chiến lược xây dựng hoàn thiện hệ thống pháp luật Việt Nam đến năm 2010, định hướng đến năm 2020, Hà Nội Bộ Tư pháp (1998), “Luật hình số nước giới”, Tạp chí dân chủ pháp luật, (Chuyên đề) Chính phủ (2000), Nghị định số 70/2000/NĐ-CP ngày 21/11/2000 việc giữ bí mật, lưu trữ cung cấp thông tin liên quan đến tiền gửi tài sản gửi khách hàng, Hà Nội Nguyễn Ngọc Điệp, Đinh Thị Ngọc Dung (1996), 900 thuật ngữ pháp lý Việt Nam, Nxb Thành phố Hồ Chí Minh Đuma Quốc gia Liên bang Nga (2002), BLTTHS Liên bang Nga 2001, phụ trương thông tin khoa học pháp lý, VKSND Tối cao, Hà Nội Nguyễn Ngọc Hòa, Lê Thị Sơn (1999), "Thuật ngữ Luật hình sự", Trong sách: Từ điển giải thích thuật ngữ Luật học, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội Nguyễn Văn Huyên, Lê Lan Chi (chủ biên) (2015), Bình luận khoa học Bộ luật tố tụng hình năm 2015, Nxb Lao động, H Khoa Luật - Đại học quốc gia Hà Nội (2001), Giáo trình Luật tố tụng hình Việt Nam, Nxb Đại học Quốc gia, Hà Nội 10 Nguyễn Vĩnh Long; Nguyễn Xuân Hà; Lê Tiến (dịch hiệu đính) (2007), “Luật TTHS nước Cộng hòa nhân dân Trung Hoa”, Thông tin khoa học kiểm sát - Viện Khoa học kiểm sát, (3+4) 11 Nghị viện Pháp (1998), BLTTHS nước Cộng hồ Pháp 1957, Nxb Chính trị Quốc gia, Hà Nội 71 12 Hoàng Phê (chủ biên) (2002), Từ điển Tiếng Việt, Viện Ngôn ngữ học, Nxb Đà Nẵng Trung tâm Từ điển học 13 Hoàng Phê (chủ biên) (2006), Từ điển Tiếng Việt, Viện Ngôn ngữ học, Nxb Đà Nẵng Trung tâm Từ điển học (tái lần thứ mười hai) 14 Hoàng Phê (chủ biên) (2012), Từ điển tiếng Việt, Nxb Từ điển Bách Khoa, H 15 Đinh Văn Quế (2007), Bình luận án số vấn đề thực tiễn áp dụng BLHS BLTTHS, Nxb Tổng hợp thành phố Hồ Chí Minh 16 Quốc hội (1988), Bộ Luật tố tụng hình sự, Hà Nội 17 Quốc hội (1997), BLHS nước CHXHCN Việt Nam năm 1985, Nxb Chính trị Quốc gia, Hà Nội 18 Quốc hội (2000), BLTTHS nước CHXHCN Việt Nam năm 1988, Nxb Chính trị Quốc gia, Hà Nội 19 Quốc hội (2000), Bộ luật Hình năm 1999, Nxb Chính trị Quốc gia, Hà Nội 20 Quốc hội (2003), BLTTHS nước CHXHCN Việt Nam năm 2003, Nxb Tư pháp, Hà Nội 21 Quốc hội (2010), Luật tổ chức tín dụng, Hà Nội 22 Quốc hội (2012), Luật Phòng, chống rửa tiền, Hà Nội 23 Quốc hội (2013), Hiến pháp nước CHXHCN Việt Nam, Hà Nội 24 Quốc hội (2013), Luật Phòng, chống khủng bố, Hà Nội 25 Quốc hội (2015), BLTTHS nước CHXHCN Việt Nam năm 2015, Nxb Tư pháp, Hà Nội 26 Quốc hội (2015), Bộ luật dân sự, Hà Nội 27 Quốc hội nước CHND Trung Hoa (1994), BLTTHS nước CHND Trung Hoa 1979, Nxb Chính trị Quốc gia, Hà Nội 72 28 Hoàng Minh Sơn (chủ biên) (1991), Giáo trình luật TTHS Việt Nam, Trường Đại học pháp lý Hà Nội 29 Hoàng Minh Sơn (chủ biên) (2006), Giáo trình luật TTHS Việt Nam, Nxb Tư pháp 30 Trần Quang Tiệp (2005), Về tự nhân biện pháp cưỡng chế tố tụng hình sự, Nxb Chính trị Quốc gia, Hà Nội 31 Tòa án nhân dân tối cao (1990), Các văn hình sự, dân tố tụng, Hà Nội 32 Tòa án nhân dân tối cao (1992), Các văn hình sự, dân sự, tố tụng dân sự, Hà Nội 33 Tòa án nhân dân tối cao (1999-2006), Báo cáo tổng kết cơng tác ngành Tòa án nhân dân, Hà Nội 34 Tòa án nhân dân tối cao (1999-2006), Thống kê tình hình xét xử ngành Tòa án nhân dân, Hà Nội 35 Trường Đại học Luật Hà Nội (2005), Giáo trình Luật tố tụng hình Việt Nam, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội 36 Viện Ngôn ngữ học (2011), Từ điển Tiếng Việt, Nxb Đà Nẵng 37 Viện nghiên cứu khoa học pháp lý (1994), Bình luận khoa học BLTTHS, Nxb TP Hồ Chí Mình 38 Viện Nhà nước Pháp luật (1995), Tội phạm học, Luật hình Luật TTHS Việt Nam, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội 39 Võ Khánh Vinh (chủ biên) (2002), Giáo trình Luật tố tụng hình Việt Nam, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội Tài liệu Website 40 http://haiphong.gov.vn/p-UBNDTP/d-9706/31611/tong-quan-ve-thanhpho-hai-phong 41 https://www.chinalawtranslate.com/criminal-procedure-law/?lang=en 73 ... tố tụng hình sự, mối quan hệ với biện pháp cưỡng chế tố tụng hình sự, biện pháp cưỡng chế tài sản riêng với chung Do đó, biện pháp cưỡng chế tài sản tố tụng hình phận biện pháp cưỡng chế tố tụng, ... SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ CÁC BIỆN PHÁP CƯỠNG CHẾ VỀ TÀI SẢN TRONG TỐ TỤNG HÌNH SỰ 1.1 Khái niệm, đặc điểm biện pháp cưỡng chế tài sản tố tụng hình 1.1.1 Khái niệm biện pháp cưỡng chế tài sản tố tụng. .. NỘI KHOA LUẬT BÙI NGỌC TUN biện pháp c-ỡng chế tài sản theo luật tố tụng hình việt nam (Trên sở số liệu thực tiễn địa bàn thành phố Hải Phßng) Chun ngành: Luật hình tố tụng hình Mã số: 8380101.03