Nghiên cứu mức độ ảnh hưởng của các yếu tố rủi ro đến chi phí đầu tư xây dựng công trình thủy điện vừa và nhỏ ở việt nam

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ NÔNG NGHIỆP VÀ PTNT TRƢỜNG ĐẠI HỌC THỦY LỢI ĐỖ VĂN CHÍNH NGHIÊN CỨU MỨC ĐỘ ẢNH HƢỞNG CỦA CÁC YẾU TỐ RỦI RO ĐẾN CHI PHÍ ĐẦU TƢ XÂY DỰNG CƠNG TRÌNH THỦY ĐIỆN VỪA VÀ NHỎ Ở VIỆT NAM LUẬN ÁN TIẾN SĨ KỸ THUẬT HÀ NỘI, NĂM 2019 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ NÔNG NGHIỆP VÀ PTNT TRƢỜNG ĐẠI HỌC THỦY LỢI ĐỖ VĂN CHÍNH NGHIÊN CỨU MỨC ĐỘ ẢNH HƢỞNG CỦA CÁC YẾU TỐ RỦI RO ĐẾN CHI PHÍ ĐẦU TƢ XÂY DỰNG CƠNG TRÌNH THỦY ĐIỆN VỪA VÀ NHỎ Ở VIỆT NAM LUẬN ÁN TIẾN SĨ KỸ THUẬT Chuyên ngành: Quản lý xây dựng Mã số: 9580302 NGƢỜI HƢỚNG DẪN KHOA HỌC HÀ NỘI, NĂM 2019 LỜI CAM ĐOAN Tác giả xin cam đoan cơng trình nghiên cứu thân tác giả Các kết nghiên cứu kết luận luận văn trung thực, không chép từ nguồn dƣới hình thức nào.Việc tham khảo nguồn tài liệu (nếu có) đƣợc thực trích dẫn ghi nguồn tài liệu tham khảo quy định Tác giả luận án Đỗ Văn Chính i LỜI CÁM ƠN NCS xin gửi lời cảm ơn tới Trƣờng Đại học Thủy lợi tạo điều kiện thuận lợi cho NCS thời gian nghiên cứu hoàn thành luận án tiến sĩ NCS trân trọng cám ơn PGS.TS Nguyễn Bá Uân, GS.TS Vũ Thanh Te quan tâm, dành thời gian quý báu để lắng nghe đƣa định hƣớng, hỗ trợ, động viên NCS suốt q trình hồn thiện luận án NCS xin trân trọng cám ơn Bộ môn Cơng nghệ Quản lý xây dựng, Khoa Cơng Trình, Phòng Đào tạo Đại học Sau Đại học, Ban Giám hiệu Trƣờng Đại học Thuỷ lợi quan tâm tạo điều kiện NCS xin trân trọng cám ơn Bộ môn Quản lý xây dựng, Khoa Kinh tế Quản lý tạo điều kiện thời gian để học tập nghiên cứu luận án Xin đƣợc cảm ơn đơn vị, cá nhân tham gia cung cấp số liệu để NCS hoàn thành luận án NCS bày tỏ lòng biết ơn đóng góp nhà khoa học ngồi trƣờng, nhà khoa học hội đồng đánh giá luận án NCS NCS xin cảm ơn bạn bè, đồng nghiệp ngồi trƣờng có động viên, chia sẻ giúp đỡ NCS suốt trình nghiên cứu Cuối NCS xin đƣợc gửi lời cảm ơn tới ngƣời u q gia đình nội, ngoại ln dành thời gian, tâm trí ủng hộ tạo điều kiện tốt để NCS hoàn thành nghiên cứu Xin trân trọng cám ơn! Hà nội, ngày… /……/…… Tác giả luận án Đỗ Văn Chính ii MỤC LỤC DANH MỤC CÁC HÌNH ẢNH DANH MỤC BẢNG BIỂU DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT Tính cấp thiết đề tài Mục đích nghiên cứu Đối tƣợng phạm vi nghiên cứu 3.1 Đối tượng nghiên cứu 3.2 Phạm vi nghiên cứu Nội dung nghiên cứu Phƣơng pháp nghiên cứu Ý nghĩa khoa học thực tiễn đề tà 6.1 Ý nghĩa khoa học đề tài 6.2 Ý nghĩa thực tiễn đề tài Bố cục luận án CHƢƠNG 1TỔNG QUAN CÁC VẤN ĐỀ NGHIÊN CỨU LIÊN QUAN ĐẾN ĐỀ TÀI 1.1 Tổng quan thủy điện vừa nhỏ V 1.1.1Quan điểm th 1.1.2Vai trò thủy 1.1.3Đặc điểm cá 1.1.4Tiềm thủy 1.1.5Chi phí đầu tƣ x 1.2 Tổng quan nghiên cứu rủi ro 1.2.1Các quan điểm v 1.2.2Các nghiên cứu 1.2.3Các nghiên cứu 1.2.4Các nghiên cứu 1.3 Tồn nghiên cứu trƣớc 1.4 Định hƣớng mục tiêu nghiên cứu 1.5 Kết luận chƣơng iii CHƢƠNG 2CƠ SỞ KHOA HỌC VÀ PHƢƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU 2.1 Cơ sở khoa học xác định danh mục yếu tố rủi ro ảnh hƣởn đầu tƣ xây dựng cơng trình thủy điện vừa nhỏ Việt Nam 2.1.1 Sơ phân loại nhóm yếu nhỏ nghiên cứu 2.1.2 Nhận diện rủi ro ảnh hƣởn thủy điện vừa nhỏ Việt Nam 2.1.3 2.2 Danh mục yếu tố rủi ro ng Phƣơng pháp nghiên cứu 2.2.1 Quy trình nghiên cứu 2.2.2 Thiết kế nghiên cứu 2.2.3 Các phƣơng pháp phân tích 2.2.4 Lựa chọn cơng cụ phân tích 2.3 Kết luận Chƣơng CHƢƠNG ĐÁNH GIÁ MỨC ĐỘ ẢNH HƢỞNG CỦA CÁC YẾU TỐ RỦI RO ĐẾN CHI PHÍ ĐẦU TƢ XÂY DỰNG CƠNG TRÌNH THỦY ĐIỆN VỪA VÀ NHỎ Ở VIỆT NAM 3.1 Khảo sát sơ nghiên cứu 3.1.1Mã hóa thang đo 3.1.2Phân tích kết 3.2 Khảo sát thức 3.2.1Mô tả liệu thu 3.2.2Kiểm định độ tin 3.3 Xếp hạng yếu tố rủi ro ảnh hƣởng 3.4 Phân vùng mức độ ƣu tiên rủi ro ảnh h dựng cơng trình thủy điện vừa nhỏ Việt Nam 3.5 Đánh giá ảnh hƣởng yếu tố rủi ro đến nhóm thang đo tần suất xảy 3.5.1Đánh giá ảnh hƣ độ ảnh hƣởng 3.5.2Đánh giá ảnh hƣ suất xảy iv 3.6 Đánh giá mức độ ảnh hƣởng nhóm yếu tố rủi ro đến chi phí đầu tƣ xây dựng cơng trình thủy điện vừa nhỏ Việt Nam 110 3.6.1 Nhóm yếu tố sách quản lý nhà nƣớc .110 3.6.2 Nhóm yếu tố tự nhiên 111 3.6.3 Nhóm yếu tố kinh tế - tài 112 3.6.4 Nhóm yếu tố Năng lực bên liên quan 113 3.6.5 Nhóm yếu tố q trình triển khai dự án 114 3.6.6 Nhóm yếu tố rủi ro Môi trƣờng dự án 116 3.7 Kết luận chƣơng 117 CHƢƠNG KIỂM NGHIỆM KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU VÀ ĐỀ XUẤT GIẢI PHÁP GIẢM THIỂU RỦI RO ẢNH HƢỞNG ĐẾN CHI PHÍ ĐẦU TƢ XÂY DỰNG CƠNG TRÌNH THỦY ĐIỆN VỪA VÀ NHỎ Ở VIỆT NAM 118 4.1 Kiểm nghiệm kết nghiên cứu 118 4.1.1 Dự án thủy điện Nậm Tha 3, huyện Văn Bàn, tỉnh Lào Cai 118 4.1.2 Dự án thủy điện Hƣơng Sơn, Hà Tĩnh 121 4.1.3 Dự án thủy điện Nậm Xây Luông, huyện Văn Bàn, tỉnh Lào Cai 122 4.2 Giải pháp giảm thiểu rủi ro đến chi phí đầu tƣ xây dựng thủy điện vừa nhỏ Việt Nam 125 4.2.1 Giải pháp chung để giảm thiểu rủi ro đến chi phí đầu tƣ xây dựng cơng trình thủy điện vừa nhỏ Việt Nam 125 4.2.2 Giải pháp giảm thiểu rủi ro cho số yếu tố ảnh hƣởng lớn đến chi phí đầu tƣ xây dựng cơng trình thủy điện vừa nhỏ Việt Nam 130 4.3 Kết luận chƣơng 142 KẾT LUẬN VÀ KIẾN NGHỊ 143 I Những kết đạt đƣợc luận án 143 II Một số kiến nghị 143 III Những hạn chế hƣớng phát triển nghiên cứu .145 DANH MỤC CÁC CƠNG TRÌNH ĐÃ CƠNG BỐ 147 TÀI LIỆU THAM KHẢO 148 PHỤ LỤC…… 155 v DANH MỤC CÁC HÌNH ẢNH Hình 1.1 Tiềm thủy điện vừa nhỏ vùng Đông Bắc 13 Hình 1.2 Tiềm thủy điện vừa nhỏ vùng Tây Bắc 14 Hình 1.3 Tiềm thủy điện vừa nhỏ vùng Tây Bắc 16 Hình 1.4 Tiềm thủy điện vừa nhỏ vùng Duyên Hải Nam Trung Bộ .17 Hình 1.5 Tiềm thủy điện vừa nhỏ vùng Tây Nguyên 18 Hình 1.6 Tiềm thủy điện vừa nhỏ vùng Đông Nam Bộ 19 Hình 1.7 Suất vốn đầu tƣ xây dựng thủy điện số quốc gia phát triển [10] 22 Hình 1.8 Biến động chi phí thơng qua quản lý rủi ro dự án xây dựng [21] 26 Hình 2.1 Phân loại rủi ro theo Patrick WIEMANN [32] 37 Hình 2.2 Phân loại rủi ro dự án theo Trịnh Thùy Anh 39 Hình 2.3 Phân loại rủi ro theo Đinh Tuấn Hải & Nguyễn Hữu Huế (2016) .40 Hình 2.4 Sơ phân loại rủi ro cơng trình thủy điện vừa nhỏ [49] .41 Hình 2.5 Sơ phân loại rủi ro cơng trình thủy điện vừa nhỏ .41 Hình 2.6 Quá trình định thủy điện vừa nhỏ Việt Nam [53] 46 Hình 2.7 Lạm phát Việt Nam từ năm 2006-2017 (đơn vị %) [62] .53 Hình 2.8 Tăng trƣởng GDP GDP/ngƣời qua năm (đơn vị %) [62] 54 Hình 2.9 Quy trình nghiên cứu 67 Hình 2.10 Sơ đồ định 74 Hình 4.1 Quy trình đầu tƣ xây dựng thủy điện vừa nhỏ 125 vi DANH MỤC BẢNG BIỂU Bảng 1.1 Tiềm thủy điện vừa nhỏ Việt Nam 11 Bảng 1.2 Tiềm thủy điện theo vùng Việt Nam 12 Bảng 1.3 Tiềm thủy điện vừa nhỏ vùng Đông Bắc 13 Bảng 1.4 Tiềm thủy điện vừa nhỏ vùng Tây Bắc 14 Bảng 1.5 Tiềm thủy điện vừa nhỏ vùng Bắc Trung Bộ 15 Bảng 1.6 Tiềm thủy điện vừa nhỏ vùng Duyên Hải Nam Trung Bộ .17 Bảng 1.7 Tiềm thủy điện vừa nhỏ vùng Tây Nguyên 18 Bảng 1.8 Tiềm thủy điện vừa nhỏ vùng Đông Nam Bộ 19 Bảng 1.9 Suất vốn đầu tƣ trung bình cho nhà máy thủy điện giới [10] 21 Bảng 1.10 Chỉ số phạm vi mức độ quan trọng [26] 28 Bảng 1.11 Các yếu tố rủi ro xuất dự án đầu tƣ xây dựng cơng trình thủy điện vừa nhỏ 33 Bảng 2.1 Phân loại rủi ro theo Susan L Murray et al (2011) [46] 38 Bảng 2.2 Sơ phân nhóm rủi ro cơng trình thủy điện vừa nhỏ .42 Bảng 2.3 Điều chỉnh dự án thủy điện vừa nhỏ sau rà soát [8] 48 Bảng 2.4 Dự báo tăng trƣởng kinh tế nƣớc phát triển năm 2009 (%) [60] 53 Bảng 2.5 Chênh lệch tiền đền bù, hỗ trợ, tái định cƣ phê duyệt so với thực tế 58 Bảng 2.6 Diện tích trồng rừng thay diện tích trồng rừng thực [8] .63 Bảng 2.7 Danh mục yếu tố rủi ro ảnh hƣởng đến chi phí đầu tƣ xây dựng cơng trình thủy điện vừa nhỏ Việt Nam 66 Bảng 2.8 Thang đo tần suất xảy thang đo mức độ ảnh hƣởng 69 Bảng 2.9 Ma trận xác suất rủi ro kết hợp mức độ ảnh hƣởng tần suất xảy .79 Bảng 2.10 Trọng số kết hợp mức độ ảnh hƣởng tần suất xảy 79 Bảng 2.11 Bảng so sánh ƣu, nhƣợc điểm phƣơng pháp phân tích 80 Bảng 3.1 Mã hóa thang đo nhóm yếu tố sách quản lý nhà nƣớc 86 Bảng 3.2 Mã hóa thang đo nhóm yếu tố rủi ro tự nhiên 86 Bảng 3.3 Mã hóa thang đo nhóm yếu tố rủi ro kinh tế - tài 87 Bảng 3.4 Mã hóa thang đo nhóm yếu tố lực bên có liên quan 87 Bảng 3.5 Mã hóa thang đo nhóm yếu tố rủi ro môi trƣờng dự án .87 Bảng 3.6 Mã hóa thang đo nhóm yếu tố rủi ro trình triển khai dự án 88 Bảng 3.7 Tổng hợp kết phân tích thang đo hệ số Cronbach’s Alpha 89 Bảng 3.8 Vị trí cơng tác cá nhân tham gia khảo sát 93 Bảng 3.9 Kinh nghiệm công tác cá nhân tham gia khảo sát 93 Bảng 3.10 Kết phân tích Cronbach’s Alpha thang đo ảnh hƣởng .94 Bảng 3.11 Kết phân tích Cronbach’s Alpha thang đo tần suất xảy 94 Bảng 3.12 Kiểm định KMO Bartlett’s Test thang đo ảnh hƣởng 95 Bảng 3.13 Kiểm định KMO Bartlett’s Test thang đo tần suất xảy 95 Bảng 3.14 Ma trận xoay nhân tố thang đo mức độ ảnh hƣởng 96 vii Bảng 3.15 Ma trận xoay nhân tố thang đo tần suất xảy 97 Bảng 3.16 Ma trận xác xuất yếu tố CS&QL1 98 Bảng 3.17 Ma trận xác xuất yếu tố CS&QL2 99 Bảng 3.18 Ma trận xác xuất yếu tố CS&QL3 99 Bảng 3.19 Trọng số quan trọng yếu tố rủi ro ảnh hƣởng đến chi phí đầu tƣ xây dựng thủy điện vừa nhỏ Việt Nam 100 Bảng 3.20 Xếp hạng mức độ ảnh hƣởng yếu tố rủi ro 102 Bảng 3.21 Ma trận rủi ro [87] 103 Bảng 3.22 Bảng phân loại cấp độ rủi ro hƣớng xử lý 103 Bảng 3.23 Trị trung bình yếu tố rủi ro thang đo 104 Bảng 3.24 Ma trận hệ số nhân tố ảnh hƣởng 105 Bảng 3.25 Ma trận hệ số nhân tố tần suất xảy 108 Bảng 3.26 Tổng hợp thông số nhóm tiêu sách quản lý nhà nƣớc 110 Bảng 3.27 Tổng hợp thơng số nhóm yếu tố tự nhiên 111 Bảng 3.28 Tổng hợp thơng số nhóm yếu tố kinh tế - tài 112 Bảng 3.29 Tổng hợp thơng số nhóm yếu tố Năng lực bên liên quan 113 Bảng 3.30 Tổng hợp thơng số nhóm yếu tố q trình triển khai dự án .115 Bảng 3.31 Tổng hợp thơng số nhóm yếu tố Mơi trƣờng dự án 116 Bảng 4.1 Các yếu tố rủi ro làm tăng chi phí đầu tƣ xây dựng 118 Bảng 4.2 Các thông số dự án thủy điện Nậm Tha .119 Bảng 4.3 Các nguyên nhân tƣơng đồng làm tăng Tổng mức đầu tƣ xây dựng .120 Bảng 4.4 Các thông số dự án thủy điện Nậm Xây Luông 122 Bảng 4.5 Tổng mức đầu tƣ phê duyệt ban đầu thủy điện Nậm Xây Luông .124 Bảng 4.6 Giải pháp bảo hiểm rủi ro cho yếu tố bất khả kháng 134 Bảng 4.7 Giải pháp giảm thiểu rủi ro yếu tố địa chất, thủy văn 135 viii DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT 197 Phụ lục số 56 Độ tin cậy toàn yếu tố rủi ro thang đo ảnh hƣởng Hệ số Cro Phụ lục số 57 Độ tin cậy toàn yếu tố rủi ro thang đo tần suất xảy Hệ số Cro Phụ lục số 58 Ma trận xác suất yếu tố CS&QL4 I4 198 Phụ lục số 59 Ma trận xác suất yếu tố TN1 Phụ lục số 60 Ma trận xác suất yếu tố TN2 199 Phụ lục số 61 Ma trận xác suất yếu tố TN3 I8 Tần suất % tổng Tần suất % tổng Tần suất % tổng Tần suất % tổng Tần suất Tổng % tổng Phụ lục số 62 Ma trận xác suất yếu tố KT-TC1 I9 Tổng Tần suất % tổng Tần suất % tổng Tần suất % tổng Tần suất % tổng Tần suất % tổng 200 Phụ lục số 63 Ma trận xác suất yếu tố KT-TC2 Phụ lục số 64 Ma trận xác suất yếu tố KT-TC3 201 Phụ lục số 65 Ma trận xác I12 Tổng Phụ lục số 66 Ma trận xác s I13 Tổng 202 Phụ lục số 67 Ma trận xác I14 Tổng Phụ lục số 68 Ma trận xác I15 Tổng I16 Tổng I17 Tổng 204 I19 Tổng I20 Tổng 205 Phụ lục số 73 Ma trận xác s I24 Tổng Phụ lục số 74 Ma trận xác I27 Tổng I27 Tổng I29 Tổng 207 ... hƣởng đến chi phí đầu tƣ xây dựng cơng trình thủy điện vừa nhỏ Việt Nam (iii) Đánh giá mức độ ảnh hƣởng yếu tố rủi ro, yếu tố rủi ro ảnh hƣởng lớn đến chi phí đầu tƣ xây dựng dự án đầu tƣ xây dựng. .. hƣởng yếu tố rủi ro đến chi phí, đƣợc yếu tố rủi ro ảnh hƣởng lớn đến chi phí đầu tƣ xây dựng thủy điện vừa nhỏ Việt Nam làm sở khoa học đề xuất số giải pháp giảm thiểu ảnh hƣởng rủi ro đến chi phí. .. cho yếu tố rủi ro đến chi phí đầu tƣ xây dựng cơng trình thủy điện vừa nhỏ Việt Nam Mục đích nghiên cứu Nghiên cứu xác định yếu tố rủi ro, phân loại, xếp hạng đánh giá mức độ ảnh hƣởng yếu tố rủi