Bài luyện tập trước thi QT401

Các lệnh (T3/2010) áp dụng SGDCK HCM là: A) Lệnh giới hạn, lệnh ATO, lệnh ATC B) Lệnh thị trường, lệnh ATO, lệnh ATC, lệnh giới hạn C) Lệnh thị trường, lệnh ATO, lệnh ATC, lệnh giới hạn, lệnh dừng D) Lệnh ATO, lệnh ATC, lệnh giới hạn, lệnh dừng Chọn câu trả lời Câu [Góp ý] Điểm : Khi sử dụng lệnh ATC, nhà đầu tư phải ghi nội dung phiếu lệnh, ngoại trừ: A) Giá cụ thể B) Số lượng cổ phiếu C) Mã chứng khoán D) Số hiệu tài khoản giao dịch Chọn câu trả lời Câu [Góp ý] Điểm : Chủ thể phép phát hành chứng khoán để huy động vốn sau thỏa mãn điều kiện theo quy định Luật Chứng khoán Việt Nam (2006) là: A) Doanh nghiệp B) Chính phủ cấp quyền địa phương C) Công ty quản lý quỹ đầu tư D) Các doanh nghiệp, phủ tổ chức Chọn câu trả lời Câu [Góp ý] Điểm : Giá tham chiếu SGDCK TPHCM là: A) Giá đóng cửa ngày hôm trước B) Giá mở cửa ngày hôm trước C) Giá trung bình cộng giá giao dịch thấp giá giao dịch cao ngày h trước Chọn câu trả lời Câu [Góp ý] D) Giá giao dịch cuối ngày hôm trước Điểm : Nội dung lệnh phải thể đầy đủ thông tin liên quan đến giao dịch, ngoại trừ: Chọn câu trả lời A) Ngày, tháng, năm mở tài khoản giao dịch B) Số hiệu tài khoản giao dịch C) Ngày đặt lệnh D) Tên cơng ty chứng khốn Câu [Góp ý] Điểm : Lệnh dừng để bán đưa A) Với giá thấp giá thị trường hành B) Với giá cao giá thị trường hành C) Hoặc cao thấp giá thị trường hành Chọn câu trả lời Câu [Góp ý] D) Bằng giá trị trường hành Điểm : Thị trường mua bán lần đầu chứng khoán phát hành là: A) Thị trường sơ cấp B) Thị trường tiền tệ C) Thị trường thứ cấp Chọn câu trả lời Câu [Góp ý] D) Thị trường thức Điểm : Điều sau với thị trường OTC : A) Tại thời điểm, có nhiều mức giá loại chứng khốn B) Tại thời điểm, có mức giá loại chứng khoán C) Giao dịch chứng khoán loại Chọn câu trả lời Câu [Góp ý] D) Có địa điểm giao dịch cố định Điểm : Công ty cổ phần ABC phát hành trái phiếu trị giá 10.000.000 USD, mệnh giá trái phiếu 100 USD Đợt phát hành làm …… bảng cân đối kế tốn cơng ty A) Tăng tổng nợ B) Tăng vốn cổ đông C) Tăng vốn chủ sở hữu Chọn câu trả lời Câu 10 [Góp ý] D) Khơng làm tăng tổng tài sản Điểm : Giao dịch theo phương thức khớp lệnh SGDCK TPHCM quy định đơn vị yết giá cổ phiếu có mức giá từ 50.000 đồng đến 99.500 đồng là: Chọn câu trả lời A) 500 đồng B) 400 đồng C) 300 đồng D) 100 đồng Câu 11 [Góp ý] Điểm : Theo Luật Chứng khoán Việt Nam (2006), điều kiện để CTCP phát hành cổ phiếu rộng rãi công chúng, ngoại trừ: A) Có vốn điều lệ góp thời điểm đăng ký chào bán tối thiểu tỷ đồng B) Hoạt động kinh doanh năm liền trước năm đăng ký chào bán phải có lãi, đồng th có lỗ lũy kế tính đến năm đăng ký chào bán C) Có phương án phát hành phương án sử dụng vốn thu từ đợt chào bán đư hội đồng cổ đông thông qua Chọn câu trả lời Câu 12 [Góp ý] D) Có vốn điều lệ góp thời điểm đăng ký chào bán tối thiểu 10 tỷ đồng Điểm : Chỉ số VN-Index tính theo phương pháp nào: A) Chỉ số bình quân gia quyền, quyền số chứng khoán niêm yết thời kỳ tính tốn B) Bình qn gia quyền C) Bình quân số học giản đơn Chọn câu trả lời Câu 13 [Góp ý] D) Bình qn giản đơn kiểu DowJone Mỹ Điểm : Đặc điểm khơng với hợp đồng quyền chọn: A) Có tính chất bắt buộc người mua quyền B) Được ký kết C) Người mua hợp đồng quyền chọn phải trả phí cho người bán hợp đồng quyền ch Chọn câu trả lời Câu 14 [Góp ý] D) Là loại cơng cụ phòng tránh rủi ro đầu tư kinh doanh chứng khoán Điểm : Công ty cổ phần mua lại cổ phiếu khi: A) Được chấp thuận Sở giao dịch chứng khoán B) Kinh doanh thua lỗ có nợ hạn C) Chào bán cổ phiếu để huy động thêm vốn Chọn câu trả lời Câu 15 [Góp ý] Điểm : D) Khi cổ phiếu công ty giảm điểm phiên liên tiếp Khi kinh doanh khơng có lãi, cơng ty phải: A) Trả lãi cho trái chủ B) Trả cổ tức cho cổ đông thường C) Trả cổ tức cho cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi D) Không trả trái tức cổ tức Chọn câu trả lời Câu 16 [Góp ý] Điểm : Các chứng khốn muốn niêm yết SGDCK phải thỏa mãn tiêu chuẩn theo quy định SGDCK Chính phủ NGOẠI TRỪ: A) Triển vọng phát triển tổ chức phát hành B) Việc thực công tác công bố thông tin C) Tỷ lệ nợ D) Số lượng nhà đầu tư tổ chức nắm giữ cổ phiếu cơng ty Chọn câu trả lời Câu 17 [Góp ý] Điểm : Rủi ro đầu tư chứng khoán là: A) Khả xảy cố không lường trước làm thu nhập thực tế khác thu n kiến B) Sự tiền đầu tư chứng khoán C) Sự giảm giá chứng khoán Chọn câu trả lời Câu 18 [Góp ý] D) Là việc khơng chuyển chứng khốn thành tiền Điểm : Thị trường tài nơi huy động vốn: A) Ngắn hạn, trung hạn dài hạn B) Tiền tệ C) Trung hạn Chọn câu trả lời Câu 19 [Góp ý] D) Cổ phần Điểm : Người bán khống chứng khoán thực hành động bán khống họ dự đoán giá cổ phiếu: Chọn câu trả lời A) Giảm tương lai B) Tăng lên tương lai C) Không thay đổi tương lai D) Giảm giá giai đoạn đầu sau tăng mạnh mẽ tương lai Câu 20 [Góp ý] Điểm : Nếu giá cổ phiếu KHA thị trường 23.800 đồng Với số tiền 24 triệu đồng, phí mơi giới 0,5% nhà đầu tư mua tối đa cổ phiếu KHA theo phương thức khớp lệnh SGDCK TPHCM: A) 1000 B) 1003 C) 1010 Chọn câu trả lời Câu 21 [Góp ý] D) 1005 Điểm : Cơng ty XYZ có 10.000 cổ phiếu lưu hành Cổ tức trả cổ phiếu theo tỉ lệ 4:1 Trước trả cổ tức, ông A sở hữu 100 cổ phiếu XYZ, sau nhận cổ tức, tỷ lệ sở hữu ông ta công ty là: A) 1% B) 1,3% C) 1,5% Chọn câu trả lời Câu 22 [Góp ý] D) 1,1% Điểm : Một trái phiếu có mệnh giá 500.000 đồng, thời hạn năm, lãi suất 5%/năm toán vào thời điểm đáo hạn Nếu lãi suất yêu cầu 6%/năm, giá trị trái phiếu là: A) 482.781 đồng B) 490.000 đồng C) 486.634,9 đồng Chọn câu trả lời Câu 23 [Góp ý] D) 499.602,6 đồng Điểm : Lệnh giới hạn lệnh: A) Được thực mức giá tốt mức người đặt lệnh định B) Được ưu tiên thực trước loại lệnh khác C) Được thực mức giá khớp lệnh Chọn câu trả lời Câu 24 [Góp ý] Điểm : D) Người đặt bán người đặt mua có ưu tiên giống Nguyên tắc hoạt động Sở giao dịch chứng khốn là: A) Cơng khai, trung gian, đấu giá B) Công khai, trung gian, thỏa thuận C) Công khai, đấu giá, tập trung Chọn câu trả lời Câu 25 [Góp ý] D) Cơng khai, tập trung, đấu giá Điểm : Quy trình mua bán chứng khốn qua Sở giao dịch chứng khoán là: A) Khách hàng đặt lệnh, cơng ty chứng khốn nhận kiểm tra lệnh, lệnh đăng ký máy chủ, lệnh chuyển đến sở giao dịch B) Khách hàng đặt lệnh, công ty chứng khoán nhận kiểm tra lệnh, lệnh chu sở giao dịch, lệnh đăng ký quầy máy chủ C) Khách hàng đặt lệnh, lệnh đăng ký quầy máy chủ, cơng ty chứng khốn kiểm tra lệnh, lệnh chuyển đến sở giao dịch Chọn câu trả lời Câu 26 [Góp ý] D) Khách hàng đặt lệnh, lệnh đăng ký quầy máy chủ, lệnh chuyển đế dịch, cơng ty chứng khốn nhận kiểm tra lệnh Điểm : Giao dịch theo phương thức khớp lệnh SGDCK TPHCM quy định đơn vị yết giá cổ phiếu có mức giá 50.000 đồng là: A) 100 đồng B) 200 đồng C) 300 đồng Chọn câu trả lời Câu 27 [Góp ý] D) 500 đồng Điểm : Một trái phiếu có lãi suất 5%/năm phát hành theo mệnh giá 1000 USD, kỳ hạn năm, trả lãi vào cuối năm Hiện trái phiếu bán với giá 900 USD Trái tức hàng năm là: A) 50 USD B) 45 USD C) 225 USD Chọn câu trả lời Câu 28 [Góp ý] Điểm : D) 250 USD Công ty A cung ứng 300.000 cổ phiếu cơng chúng với giá 15USD, lệ phí cho nhà quản lý 0,15USD/cổ phiếu, lệ phí cho nhà bao tiêu 0,2USD/cổ phiếu, hoa hồng cho nhóm bán 0,65 USD/cổ phiếu Vậy tổng số tiền mà công ty phát hành nhận là: A) 4.200.000USD B) 4.000.000USD C) 4.500.000USD Chọn câu trả lời Câu 29 [Góp ý] D) 5.000.000USD Điểm : Cổ đông sở hữu cổ phiếu phổ thông: A) Nhận cổ tức theo định hội đồng quản trị B) Tự động nhận cổ tức hàng q cơng ty có lãi C) Nhận cổ tức theo tỷ lệ cố định Chọn câu trả lời Câu 30 [Góp ý] D) Được ưu tiên nhận lại vốn công ty giải thể Điểm : Sở giao dịch chứng khoán là: A) Pháp nhân kinh doanh B) Tổ chức phụ trợ C) Nhà tạo lập thị trường D) Là quan tổ chức thực việc giao dịch quản lý giao dịch chứng khoán Chọn câu trả lời Giả sử cổ phiếu A có giá đóng cửa phiên giao dịch trước 101.000 đồng, theo quy định yết giá SGDCK TPHCM (T3/2010), giá bạn trả phiên giao dịch hôm hợp lệ: A) 106.000 đồng B) 100.050 đồng C) 95.000 đồng Chọn câu trả lời Câu [Góp ý] D) Tất phương án sai Điểm : Chứng khoán gốc xác nhận người sở hữu có quyền sau: A) Quyền sở hữu quyền chủ nợ tổ chức phát hành B) Quyền sở hữu tổ chức phát hành C) Quyền chủ nợ tổ chức phát hành Chọn câu trả lời D) Quyền tham dự vào hoạt động sản xuất kinh doanh công ty Câu [Góp ý] Điểm : Hợp đồng quyền chọn có đặc điểm: A) Người mua quyền chọn có quyền thực không thực hợp đồng B) Người bán quyền chọn có quyền thực khơng thực hợp đồng C) Người mua quyền chọn bắt buộc phải thực hợp đồng Chọn câu trả lời Câu [Góp ý] D) Người mua hợp đồng quyền chọn khơng phải trả phí để có hợp đồng quyền chọn Điểm : Để trở thành thành viên sở giao dịch chứng khoán, điều kiện tổ chức đáp ứng: A) Vốn điều lệ B) Cơ sở vật chất kỹ thuật nhân C) Các quy định sở Chọn câu trả lời Câu [Góp ý] D) Số lượng nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán triển khai Điểm : Các nguyên tắc hoạt động Sở giao dịch chứng khoán, ngoại trừ: A) Thỏa thuận B) Trung gian C) Cơng khai Chọn câu trả lời Câu [Góp ý] D) Đấu giá Điểm : Lệnh ATO lệnh: A) Mua, bán mức giá khớp lệnh định kỳ xác định giá mở cửa B) Được ưu tiên trước lệnh thị trường C) Được sử dụng với mục đích làm tăng khối lượng giao dịch Chọn câu trả lời Câu [Góp ý] D) Khơng làm ảnh hưởng đến mức giá khớp lệnh khối lượng giao dịch Điểm : Công ty SAM phép phát hành 7.000.000 cổ phiếu thường Công ty phát hành 6.000.000 cổ phiếu, sau mua lại 1.000.000 cổ phiếu từ đối tác chiến lược Số cổ phiếu lưu hành là: Chọn câu trả lời A) 5.000.000 cổ phiếu B) 6.000.000 cổ phiếu C) 7.000.000 cổ phiếu D) 4.000.000 cổ phiếu Câu [Góp ý] Điểm : Bất lợi doanh nghiệp phát hành cổ phiếu thường so với trái phiếu là: A) Tăng khoản nợ phải trả doanh nghiệp B) Chi phí phát hành cổ phiếu thường thấp chi phí phát hành trái phiếu C) Lợi tức cổ phần khơng tính vào chi phí kinh doanh hợp lệ để giảm trừ thu n chịu thuế Chọn câu trả lời Câu [Góp ý] D) Tăng hệ số nợ gây rủi ro khoản cho công ty Điểm : Nếu trái phiếu bán với giá thấp mệnh giá thì: A) Lãi suất hành trái phiếu > lãi suất danh nghĩa trái phiếu B) Lãi suất hành trái phiếu < lãi suất danh nghĩa trái phiếu C) Lãi suất hành trái phiếu = lãi suất danh nghĩa trái phiếu Chọn câu trả lời Câu 11 [Góp ý] D) Khơng có sở để so sánh Điểm : Trong nhận định sau đây, nhận định SAI thị trường thứ cấp: A) Là nơi giao dịch chứng khốn cơng ty cổ phần tư nhân giao dịch khố B) Là nơi mua bán lại chứng khoán phát hành thị trường cấp C) Là nơi tạo hội đầu tư cho công chúng Chọn câu trả lời Câu 13 [Góp ý] D) Là nơi thực chuyển đổi quyền sở hữu chứng khoán Điểm : Một nhà đầu tư mua 200 cổ phiếu Y với giá 50.000đ/cổ phiếu Phí mơi giới 0,5% giá trị giao dịch Vậy số tiền mà nhà đầu tư phải trả là: A) 10.050.000 đồng B) 10.000.000 đồng C) 9.950.000 đồng Chọn câu trả lời Câu 14 [Góp ý] Điểm : D) 10.500.000 đồng Một trái phiếu có mệnh giá 1000 USD, lãi suất hành 12%/năm, mua bán với giá 1600 USD Lãi suất danh nghĩa là: A) 19,2%/năm B) 13%/năm C) 15%/năm D) 19%/năm Chọn câu trả lời Câu 15 [Góp ý] Điểm : Việc phát hành trái phiếu làm tăng: A) Vốn chủ sở hữu B) Nợ công ty C) Vốn nợ công ty D) Tăng tỷ lệ sở hữu cổ đông hữu Chọn câu trả lời Sai Đáp án là: Nợ cơng ty Vì Câu 16 [Góp ý] Điểm : Đại diện giao dịch công ty chứng khoán Sở giao dịch chứng khoán là: A) Người thành viên Sở giao dịch chứng khoán cử làm đại diện B) Cơng ty chứng khốn UBCKNN cấp phép hoạt động C) Cơng ty chứng khốn thành viên Sở giao dịch chứng khoán D) Đại diện cho nhà đầu tư bảo vệ quyền lợi nhà đầu tư Chọn câu trả lời Câu 17 [Góp ý] Điểm : Tham gia bảo lãnh có chủ thể: A) Tổ chức bảo lãnh phát hành chứng khoán B) Ngân hàng thương mại C) Công ty quản lý quỹ D) Công ty đầu tư chứng khoán Chọn câu trả lời Câu 18 [Góp ý] Điểm : Cơ chế ngừng giao dịch cổ phiếu thực trường hợp: Chọn câu trả lời A) Công ty niêm yết chi trả cổ tức cho cổ đông chiến lược B) Công ty niêm yết phát thị trường có chứng giả mạo, có chữa B) 933,33 đ C) 1.428,57 đ D) 1.333,33 đ Hiện (T3/2010) biên độ dao động giá cho phép SGDCK TPHCM là: A) ± 5% B) ± 3% C) ± 7% D) ± 1% Chọn câu trả lời Ngày 1/6/N Chính phủ phát hành trái phiếu ký hiệu CP0N06, mệnh giá 100.000 đồng để huy động 300 tỷ đồng theo phương pháp đấu thầu qua SGDCK Hà Nội Tại phiên đấu thầu có đơn vị đặt mua theo số lượng lãi suất đặt thầu sau: Đơn vị đặt thầu Giá ( lãi suất) Số lượng (tỷ đồng) NHTM B 7,2% 30 NHTM A 7.5% 20 NHTM E 7.5% 30 NHTM C 8.0% 25 NHTM D 8.5% 75 CTBH I 8.5% 90 NHTM F 9.0 50 CTCK H 9.5% 50 CTCK G 9.5% 20 Theo phương thức đấu thầu kiểu Hà Lan, đơn vị sau trúng thầu: A) B, A, E, C, D, I, F lãi suất trúng thầu tương ứng 7,2%; 7,5%; 7,5%; 8%; 8, 8,5% 9% B) F, I, D, C, E, A, B lãi suất trúng thầu tương ứng 7,2%; 7,5%; 7,5%; 8%; 8,5 9% C) B, F, I, D, C, E, A lãi suất trúng thầu tương ứng 7,2%; 7,5%; 7,5%; 8%; 8,5 9% D) B, C, E trúng thầu với lãi suất trúng thầu 7,5%, 8,5%, 9,5% Chọn câu trả lời Ưu điểm lệnh giới hạn là: Chọn câu trả lời A) Giúp nhà đầu tư khống chế giá mua, bán hạn chế rủi ro B) Được sử dụng làm tăng tính khoản thị trường C) Được thực trước loại lệnh khác D) Giúp nhà đầu tư nhanh chóng thực nhu cầu muốn mua bán lượng chứng khoán định Phát hành chứng khoán riêng lẻ chịu điều chỉnh của: A) Luật Công ty, Luật doanh nghiệp B) Luật Chứng khoán C) Các quy định quan quản lí, giám sát chun trách D) Khơng chịu điều chỉnh luật, công ty tự phát hành Chọn câu trả lời Để TTCK phát triển bền vững, cần có điều kiện sau: A) Có nguồn nhân lực giỏi chun mơn nghiệp vụ, có phẩm chất, tư cách đạo đứ hệ thống sở vật chất kĩ thuật đồng bộ, tương thích với yếu tố khác thị trường; có mơi t kinh tế ổn định, bền vững, mơi trường pháp lí đầy đủ đồng B) Chỉ cần hệ thống sở vật chất phát triển C) Có hệ thống sở vật chất người D) Có hệ thống luật pháp đầy đủ đồng Chọn câu trả lời Hành vi sau coi không vi phạm pháp luật CK&TTCK: A) Mua, bán cổ phiếu quỹ B) Mua bán nội gián C) Thông tin sai thật D) Mua bán nhằm tạo cung cầu giả tạo Chọn câu trả lời Một công ty phát hành 1.000.000 cổ phiếu với giá 10,5 USD Thời gian sau, giá cổ phiếu thị trường 11 USD Tại ngày vốn cổ đông công ty sẽ: A) Tăng 500.000 USD B) Chuyển 500.000 USD từ nợ sang vốn C) Giảm 500.000 USD D) Không thay đổi Chọn câu trả lời Trong điều kiện yếu tố khác không thay đổi, giá trái phiếu vận động: A) Ngược chiều với lãi suất thị trường B) Cùng chiều với lãi suất thị trường C) Không chịu ảnh hưởng lãi suất thị trường D) Chỉ chịu ảnh hưởng kết kinh doanh công ty không chịu ảnh hưởn Chọn câu trả lời suất thị trường Theo Luật Chứng khốn (2006) ………………………… có quyền chấp thuận, huỷ bỏ tư cách thành viên giao dịch, giám sát hoạt động giao dịch chứng khoán thành viên giao dịch Sở giao dịch chứng khoán Chọn câu trả lời A) Sở giao dịch chứng khốn B) Ủy ban chứng khốn Nhà nước C) Chính phủ D) Bộ Tài Theo quy định Luật Doanh nghiệp, người sở hữu cổ phiếu phổ thơng có quyền: A) Bỏ phiếu để bầu Hội đồng quản trị B) Nhận lại vốn góp cổ phiếu đáo hạn C) Nhận cổ tức tiền công ty kinh doanh có lãi D) Được hưởng mức cổ tức ổn định năm Chọn câu trả lời Căn vào thời gian toán, TTCK bao gồm: A) Thị trường giao thị trường kì hạn B) Thị trường thứ thị trường OTC C) Thị trường tập trung thị trường phi tập trung D) Thị trường cổ phiếu trái phiếu Chọn câu trả lời Vào ngày 1/1/N, nhà đầu tư mua 1000 cổ phiếu ABC với giá 40.000/CP Tỷ lệ ký quỹ 50% Đến ngày 5/1/N, nhà đầu tư bán toàn số cổ phiếu với giá 47.000đ/CP Tỷ suất sinh lời là: A) 35% B) 40% C) 17,5% D) 8,75% Chọn câu trả lời Đại diện giao dịch thành viên sửa lỗi giao dịch khi: A) Phát nhập sai lệnh lệnh gốc chưa khớp, phải xuất trình lệnh gốc v SGDCK chấp thuận B) Phát nhập sai lệnh lệnh gốc khớp C) Phát nhập sai lệnh lệnh gốc chưa khớp Chọn câu trả lời Lệnh ATC lệnh: D) Không phép sửa lỗi nhập sai lệnh trường hợp A) Mua, bán mức giá khớp lệnh định kỳ xác định giá đóng cửa B) Khơng ưu tiên thực trước lệnh giới hạn C) Có hiệu lực phiên khớp lệnh liên tục D) Mua bán mức giá xác định trước Chọn câu trả lời Khi cơng ty cổ phần hoạt động có lãi, cổ đông thường chia cổ tức: Chọn câu trả lời A) Theo định Hội đồng quản trị công ty B) Trước nộp thuế thu nhập doanh nghiệp C) Sau nộp thuế thu nhập doanh nghiệp D) Luôn nhận cổ tức không phụ thuộc vào kết kinh doanh doanh ngh Phát hành trái phiếu Chính phủ trái phiếu quyền địa phương thực qua: A) Hệ thống kho bạc Nhà nước B) Tổ chức bảo lãnh phát hành C) Đấu thầu thị trường chứng khoán D) Hệ thống kho bạc nhà nước, tổ chức bảo lãnh đấu thầu cơng khai Chọn câu trả lời Ngày 1/6/N Chính phủ phát hành trái phiếu ký hiệu CP0N06, mệnh giá 100.000 đồng để huy động 300 tỷ đồng theo phương pháp đấu thầu qua SGDCK Hà Nội Tại phiên đấu thầu có đơn vị đặt mua theo số lượng lãi suất đặt thầu sau: Đơn vị đặt thầu Giá ( lãi suất) Số lượng (tỷ đồng) NHTM B 7,2% 30 NHTM A 7.5% 20 NHTM E 7.5% 30 NHTM C 8.0% 25 NHTM D 8.5% 75 CTBH I 8.5% 90 NHTM F 9.0% 50 CTCK H 9.5% 50 CTCK G 9.5% 20 Theo phương thức đấu thầu kiểu Hà Lan, đơn vị sau không trúng thầu: A) CTCK H CTCK G B) NHTM B NHTM A C) NHTM E NHTM C D) NHTM D CTBH I Chọn câu trả lời Câu sau KHÔNG ĐÚNG với thị trường OTC: A) Tại thời điểm có mức giá loại chứng khoán B) Địa điểm giao dịch phi tập trung C) Giao dịch qua mạng máy tính điện tử D) Thỏa thuận giá, mua bán theo giá niêm yết Chọn câu trả lời Tổ chức sau thành viên giao dịch sở giao dịch chứng khoán: Chọn câu trả lời A) Cơng ty chứng khốn B) Cơng ty quản lý quỹ C) Quỹ đầu tư chứng khoán D) Ngân hàng định toán Thị trường Private là: A) Thị trường cổ phiếu công ty cổ phần nội B) Thị trường chứng khốn đích danh giao dịch khối C) Thị trường chứng khoán niêm yết D) Thị trường chứng khoán đăng ký giao dịch Chọn câu trả lời Theo Luật Chứng khoán Việt Nam (2006), điều kiện để doanh nghiệp phát hành trái phiếu cơng chúng là: A) Có vốn điều lệ góp thời điểm đăng ký chào bán tối thiểu 100 tỷ đồng B) Hoạt động kinh doanh ba năm liền trước năm đăng ký chào bán phải có lãi, thời khơng có lỗ lũy kế tính đến năm đăng ký chào bán C) Có phương án phát hành, phương án sử dụng trả nợ số vốn huy động từ bán Giám đốc Cơng ty thơng qua D) Có phương án phát hành, phương án sử dụng trả nợ số vốn huy động từ Chọn câu trả lời bán Hội đồng quản trị công ty thông qua Điều sau KHƠNG PHẢI mục tiêu cơng tác tra, giám sát việc thực pháp luật CK & TTCK: A) Để người đầu tư ngày có lãi B) Bảo vệ quyền lợi người đầu tư C) Góp phần đảm bảo cho TTCK hoạt động cơng bằng, công khai, hiệu D) Giảm thiểu rủi ro hệ thống Chọn câu trả lời Có hai trái phiếu A B, thị giá trái phiếu A là: 500.000 đồng, B 700.000 đồng; NPV(A) 30.250, NPV(B) là: 31.150 Nhà đầu tư nên chọn: A) Phương án mang lại thu nhập ròng (NPV) nhỏ B) Phương án mang lại thu nhập ròng (NPV) lớn C) Mua hai trái phiếu A B D) Không mua trái phiếu Chọn câu trả lời Giao dịch không hưởng cổ tức là: A) Những giao dịch cổ phiếu thực vào ngày mà ngày tốn gia (ngày chuyển giao quyền sở hữu chứng khoán) diễn sau ngày chốt danh sách cổ đông (ngày sổ) để chi trả cổ tức công ty cổ phần B) Những giao dịch SGDCK C) Những giao dịch thị trường OTC Chọn câu trả lời D) Giao dịch thị trường chợ đen Một cơng ty có cổ phiếu ưu đãi khơng tích lũy trả cổ tức hàng năm 7USD Năm trước hoạt động kinh doanh khơng có lãi cơng ty khơng trả cổ tức Năm công ty tuyên bố trả cổ tức, cổ đông ưu đãi nắm giữ cổ phiếu nhận: A) USD B) 10 USD C) 14 USD D) 21 USD Chọn câu trả lời Khi phá sản, giải thể công ty, người nắm giữ trái phiếu hồn trả: A) Trước cổ đơng nắm giữ cổ phiếu ưu đãi cổ phiếu phổ thơng B) Trước khoản vay chấp khoản phải trả C) Trước thuế D) Sau khoản vay chấp khoản phải trả Chọn câu trả lời Giả sử cổ phiếu A có giá đóng cửa phiên giao dịch trước là: 100.000 đồng, theo quy chế giao dịch SGDCK TPHCM (T3/2010), mức giá mức giá đặt lệnh không hợp lệ mức giá sau: A) 106.050 đồng B) 100.000 đồng C) 101.000 đồng D) 95.000 đồng Chọn câu trả lời Chức thị trường tài là: A) Dẫn vốn từ nơi thừa vốn sang nơi thiếu vốn B) Hình thành giá tài sản tài C) Tạo tính khoản cho tài sản tài D) Dẫn vốn từ nơi thừa vốn sang nơi thiếu vốn, hình thành giá tài sản tài Chọn câu trả lời tính khoản cho tài sản tài Trong trường hợp phá sản, giải thể doanh nghiệp, cổ đông thường sẽ: A) Là người cuối toán phần vốn góp B) Là chủ nợ chung C) Mất tồn số tiền đầu tư D) Được ưu tiên trả lại cổ phần góp Chọn câu trả lời Ở Việt Nam cho phép lệnh thị trường áp dụng: Chọn câu trả lời A) Trong phiên khớp lệnh liên tục B) Trong phiên khớp lệnh định kỳ để xác định giá mở cửa C) Trong phiên khớp lệnh định kỳ để xác định giá đóng cửa D) Cho phép áp dụng tất phiên khớp lệnh ngày Cổ tức cổ phiếu phổ thông trả theo: A) Tỷ lệ cố định cao trái tức B) Tỷ lệ cố định C) Mức cao cổ tức cổ phiếu ưu đãi D) Quyết định hội đồng quản trị Chọn câu trả lời Việc phát hành cổ phiếu làm tăng: A) Vốn chủ sở hữu B) Nợ công ty C) Vốn nợ công ty D) Tăng khoản phải trả cơng ty Chọn câu trả lời Các chứng khốn muốn niêm yết SGDCK phải thỏa mãn tiêu chuẩn theo quy định SGDCK Chính phủ, NGOẠI TRỪ: A) Lợi ích kinh tế mang lại công ty đối kinh tế quốc dân B) Quy mô cấu cổ phần công ty C) Nhận xét kiểm toán báo cáo tài cơng ty D) Có cổ đơng chiến lược nhà đầu tư nước để nâng cao khả cạnh tran Chọn câu trả lời Nhà đầu tư mua 10 trái phiếu có mệnh giá 100 USD, kỳ hạn năm, lãi suất danh nghĩa 5%/năm, trả lãi hàng năm, bán với giá 90 USD/TP Hàng năm nhà đầu tư nhận tiền lãi là: A) 50 USD B) USD C) 45 USD D) 4,5 USD Chọn câu trả lời Đặc điểm giá đấu thầu mở: A) Chỉ có mức giá B) Có nhiều mức giá C) Giá trúng thầu lãi suất thấp mà chứng khốn bán hết D) Giá trúng thầu lãi suất cao mà chứng khốn bán hết Chọn câu trả lời Trong nhận định sau đây, nhận định SAI thị trường chứng khoán thứ cấp: Chọn câu trả lời A) Là nơi giao dịch chứng khoán chất lượng B) Đảm bảo tính khoản cho cổ phiếu lưu hành C) Tạo cho người sở hữu chứng khoán hội để rút vốn đầu tư họ D) Giúp người đầu tư có hội cấu lại danh mục đầu tư Trên TTCK tập trung Việt Nam nay, chứng khoán giao dịch theo: A) Phương thức khớp lệnh thỏa thuận B) Phương thức thỏa thuận C) Phương thức khớp lệnh D) Phương thức đấu giá theo giá Chọn câu trả lời Ai KHÔNG thể thành viên Sở giao dịch chứng khốn là: A) Cá nhân B) Pháp nhân ngân hàng thương mại C) Các cơng ty chứng khốn D) Cơng ty cho th tài Chọn câu trả lời Trong tháng khơng có ngày nghỉ lễ, thời gian nghỉ cuối tuần ngày (thứ 7, CN) giả sử lệnh đặt bán CP ngày 16/7 (thứ 6) bạn thành cơng Thời gian tốn theo quy định T+3 Thời gian tiền chuyển vào tài khoản bạn là: A) Thứ tư 21/7 B) Thứ ba 20/7 C) Thứ hai 19/7 D) Chủ nhật 18/7 Chọn câu trả lời Sở Giao dịch chứng khoán là: A) Thị trường chứng khốn có tổ chức, điều khiển trình độ cao B) Được quyền định giá chứng khốn C) Thực đầu tư chứng khốn mục tiêu lợi nhuận Chọn câu trả lời Thị trường thứ ba là: D) Khơng có nghĩa vụ cơng bố thông tin định kỳ A) Thị trường chứng khốn đích danh giao dịch khối B) Thị trường cổ phiếu công ty cổ phần nội C) Thị trường chứng khoán niêm yết D) Thị trường chứng khoán đăng ký giao dịch Chọn câu trả lời Câu sau KHONG ĐÚNG với thị trường tập trung: Chọn câu trả lời A) Thỏa thuận giá, mua bán theo giá niêm yết B) Quản lí nhà nước thị trường thơng qua hệ thống văn pháp luật ch ngành văn pháp luật có liên quan C) Tổ chức tự quản sở giao dịch D) Cơ chế toán bù trừ đa phương Người sở hữu cổ phiếu phổ thông: A) Là chủ sở hữu công ty cổ phần B) Là chủ nợ công ty cổ phần C) Khơng có quyền sở hữu cơng ty D) Được nhận cổ tức ổn định hàng năm Chọn câu trả lời Mối quan hệ lãi suất hoàn vốn (IRR) mức sinh lời trái phiếu: A) Lãi suất hồn vốn cao mức sinh lời trái phiếu cao B) Lãi suất hoàn vốn cao mức sinh lời trái phiếu thấp C) Lãi suất hồn vốn thấp mức sinh lời trái phiếu cao D) Khơng có mối quan hệ cụ thể hai loại lãi suất trái phiếu Chọn câu trả lời Một trái phiếu có mệnh giá 1.000 USD, lãi suất danh nghĩa 8%/năm, bán với giá 950 USD Lãi suất hành trái phiếu là: A) 8,42% B) 8% C) 10,37% D) 10% Chọn câu trả lời Trên SGDCK TPHCM giao dịch sau gọi giao dịch lô lẻ: A) Mua 19 cổ phiếu X B) Bán 300 cổ phếu X C) Mua bán phần cổ phiếu dôi dư sau phiên khớp lệnh định kỳ D) Mua bán phần cổ phiếu dôi dư giao dịch khớp lệnh liên tục Chọn câu trả lời Chính phủ KHƠNG thể phát hành loại: A) Trái phiếu giáo dục, B) Cổ phiếu thường C) Tín phiếu kho bạc D) Trái phiếu cơng trình Chọn câu trả lời Trong trường hợp NAV cổ phiếu không bị thay đổi: A) Trả cổ tức cổ phiếu B) Tách cổ phiếu C) Gộp cổ phiếu D) Chuyển trái phiếu chuyển đổi thành cổ phiếu Chọn câu trả lời Khi chuyển đổi trái phiếu thành cổ phiếu thường: A) Người sở hữu trái phiếu chuyển đổi nhận lại vốn B) Tài sản tổng nguồn vốn tăng lên C) Tài sản tổng nguồn vốn giảm xuống D) Không làm thay đổi tài sản nguồn vốn doanh nghiệp Chọn câu trả lời Giả sử mức giá giao dịch chứng khoán A niêm yết SGDCK Hà Nội phiên giao dịch trước 9.500; 9.800; 10.000; 10.300; khối lượng giao dịch mức giá 10.000 cổ phiếu Giá tham chiếu cổ phiếu A phiên giao dịch là: A) 9.900 B) 9.000 C) 9.800 D) 10.00 Chọn câu trả lời Quỹ đầu tư chứng khoán dạng mở quỹ: A) Sẵn sàng mua lại số chứng quỹ phát hành theo giá trị tài sản ròng B) Liên tục phát hành chứng quỹ C) Số lượng chứng quỹ thay đổi Chọn câu trả lời Lệnh thị trường: D) Sẵn sàng mua lại số chứng quỹ phát hành theo giá trị tài sản ròng, liên tục hành chứng quỹ, số lượng chứng quỹ thay đổi A) Không ưu tiên trước lệnh giới hạn B) Lệnh cho phép người bán bán toàn chứng khốn có tài khoản mứ qui định trước C) Lệnh cho phép người mua mua chứng khoán giá định thấp D) Sẵn sàng mua bán mức giá tốt có thị trường Chọn câu trả lời Một trái phiếu trả lãi sau có mệnh giá 500.000 đồng, thời hạn năm, lãi suất 20%/2 năm Lãi suất yêu cầu 12%/năm, PV trái phiếu là: A) 482.160 đ B) 482.100 đ C) 482.000 đ D) 478.316 đ Chọn câu trả lời Công ty X phát hành thêm cổ phiếu phổ thông để tăng vốn kèm theo quyền mua với tỷ lệ 4:1, giá mua CP theo quyền 75 USD, thị giá cổ phiếu X trước ngày giao dịch không hưởng quyền 90 USD Giá trị lí thuyết quyền mua là: Chọn câu trả lời A) USD B) 2,5 USD C) 3,75 USD D) 15 USD Chức thị trường thứ cấp là: A) Đảm bảo tính khoản cho CK phát hành thị trường sơ cấp B) Xác định giá chứng khoán phát hành C) Huy động vốn cho tổ chức phát hành D) Tạo hàng hóa cho TTCK Chọn câu trả lời Đối tượng KHÔNG mua cổ phiếu đợt phát hành nội thường là: A) Người lao động doanh nghiệp theo chương trình cổ phần hố DNNN B) Các cổ đông hữu C) Cổ đông chiến lược công ty D) Tổ chức bảo lãnh phát hành Chọn câu trả lời Biên độ dao động giá thị trường chứng khoán Việt Nam do: A) Chủ tịch ủy ban Chứng khoán Nhà nước quy định B) Bộ trưởng Bộ tài quy định C) Thống đốc Ngân hàng Nhà nước quy định D) Giám đốc Sở Giao dịch Chứng khoán quy định Chọn câu trả lời Thị trường vốn nơi giao dịch: A) Các công cụ tài trung dài hạn B) Các cơng cụ tài ngắn hạn C) Kỳ phiếu ngân hàng D) Tiền tệ Chọn câu trả lời Một nhà đầu tư bán khống 100 cổ phiếu với giá 50$/CP mua lại cổ phiếu với giá 40$/CP Với mức ký quỹ ban đầu 50%, tỷ lệ sinh lời nhà đầu tư là: A) 40% B) 20% C) 25% D) 50% Chọn câu trả lời Tỷ lệ sở hữu công ty cổ đông bị thay đổi: A) Trái phiếu chuyển đổi thành cổ phiếu B) Tách cổ phiếu C) Gộp cổ phiếu D) Công ty chi trả cổ tức cho cổ đông Chọn câu trả lời Theo chế hoạt động, TTCK thức (có tổ chức) bao gồm: A) Thị trường tập trung thị trường OTC B) Thị trường thứ thị trường tự C) Thị trường tập trung thị trường liên ngân hàng D) Thị trường cấp thị trường mở Chọn câu trả lời Người bán khống chứng khoán thực hành động bán khống họ dự đoán dự đoán giá cổ phiếu sẽ: A) Giảm B) Tăng lên C) Có xu hướng tăng lên D) Có xu hướng giảm Chọn câu trả lời Nhận định sau với chứng quyền: A) Là loại chứng khoán phát hành với việc phát hành trái phiếu cổ đãi B) Là loại chứng khoán phát hành với việc phát hành cổ phiếu thường C) Là loại chứng khốn có thời hạn hiệu lực ngắn từ đến tuần D) Người sở hữu chứng quyền có quyền tham dự đại hội đồng cổ đông Chọn câu trả lời Các chủ thể tham gia TTCK là: A) Bộ Tài B) Ủy ban chứng khốn Nhà nước C) Ngân hàng nhà nước D) Các nhà đầu tư cá nhân tổ chức, Ủy ban chứng khoán Nhà nước cơng Chọn câu trả lời khốn Một nhà đầu tư vay 7.500 cổ phiếu VIH cơng ty chứng khốn A bán tồn số cổ phiếu với giá 21.000đ/CP Sau tuần, ông ta mua vào toàn số cổ phiếu bán với giá 20.100đ/CP để trả nợ công ty CK Tỷ lệ ký quỹ cho giao dịch bán khống 40% Tỷ lệ lợi nhuận (chưa tính phí mơi giới lãi vay chứng khoán) vốn chủ sở hữu nhà đầu tư là: A) 10,71% B) 7,14% C) 10,14% D) 71,71% Chọn câu trả lời Bất lợi doanh nghiệp niêm yết cổ phiếu SGDCK là: Chọn câu trả lời A) Giảm chi phí kinh doanh dễ dàng huy động vốn B) Phải cơng khai thơng tin, dễ bị thâu tóm C) Giảm khả cạnh tranh minh bach thông tin D) Phải chia sẻ lợi nhuận cho cổ đông Giá đóng cửa chứng khốn A niêm yết SGDCK TPHCM phiên giao dịch trước 10.200 đồng, biên độ dao động giá ±5% Các mức nhà đầu tư đặt lệnh phiên giao dịch tới là: A) 9.900, 10.000, 10.100, 10.500, 10.600 B) 9.998, 10.998, 10.608 C) 10.000, 10.100, 10.200, 10.300, 10.800 D) 10.500, 10.600, 10.700, 10.900 Chọn câu trả lời Câu sau với quyền mua cổ phiếu (rights): A) Trong thời hạn hiệu lực quyền, người sở hữu quyền sử dụng quyền để phiếu bán thị trường B) Trước phát hành cổ phiếu để tăng vốn, công ty bắt buộc phải phát hành mua trước C) Một quyền cho phép mua cổ phiếu D) Hiệu lực quyền mua dài Chọn câu trả lời Lệnh dừng để mua thường đưa khi: A) Dự báo giá cổ phiếu có xu hướng giảm theo thời gian B) Dự báo giá cổ phiếu có xu hướng tăng lên theo thời gian C) Không dựa vào biến động giá cổ phiếu D) Khi nhà đầu tư muốn bảo vệ khoản lợi nhuận chắn thương vụ mu Chọn câu trả lời bán sau Người sở hữu cổ phiếu trái phiếu có quyền hưởng: A) Lợi tức chứng khoán mang lại B) Lãi suất cố định C) Thu nhập phụ thuộc vào hoạt động công ty D) Được quyền bầu cử Đại hội cổ đông Chọn câu trả lời Câu sau KHÔNG với thị trường tập trung: A) Giao dịch chứng khoán loại (có tiêu chuẩn thấp hơn) B) Giao dịch qua mạng không qua mạng C) Giá hình thành theo phương thức đấu giá tập trung khớp lệnh D) Giao dịch địa điểm tập trung định Chọn câu trả lời Căn vào hàng hóa giao dịch, TTCK bao gồm: Chọn câu trả lời A) Thị trường cổ phiếu, thị trường trái phiếu, thị trường chứng quỹ đầu tư th chứng khoán phái sinh B) Thị trường cổ phiếu, thị trường tín phiếu, thị trường tiền tệ C) Thị trường vốn thị trường cho thuê tài D) Thị trường tiền tệ thị trường vốn Phương án sau cho tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán Sở giao dịch chứng khoán: A) SGDCK tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán cho chứng khoán tổ chức hành đủ điều kiện niêm yết SGDCK B) SGDCK tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán cho chứng khoán tổ chức hành đủ điều kiện phát hành SGDCK C) SGDCK tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán cho chứng khoán tổ chức hành đủ điều kiện phát hành công chúng SGDCK D) SGDCK tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán cho chứng khoán tổ chức Chọn câu trả lời hành đủ điều kiện bán chứng khoán SGDCK Theo Luật Chứng khoán (2006), Sở giao dịch chứng khoán pháp nhân thành lập hoạt động theo mơ hình: A) Cơng ty trách nhiệm hữu hạn công ty cổ phần B) Doanh nghiệp Nhà nước C) Công ty trách nhiệm hữu hạn doanh nghiệp nhà nước D) Công ty cổ phần Chọn câu trả lời Doanh nghiệp niêm yết cổ phiếu SGDCK sẽ: A) Dễ dàng nâng cao lợi nhuận cơng ty B) Củng cố nâng cao uy tín cơng ty thị trường, dễ dàng huy động vốn C) Được hưởng ưu đãi từ phía ngân hàng thương mại D) Dễ dàng chiếm lĩnh thị phần gia tăng nhanh chóng khách hàng Chọn câu trả lời Khi chuyển đổi trái phiếu thành cổ phiếu thường: A) Tổng nợ giảm, vốn chủ sở hữu tăng B) Tài sản tổng nguồn vốn tăng lên C) Người sở hữu trái phiếu chuyển đổi nhận lại vốn D) Người sở hữu trái phiếu bán lại cổ phiếu Chọn câu trả lời Mệnh giá trái phiếu phát hành công chúng Việt Nam theo Luật Chứng khoán là: A) Tối thiểu 100.000 đồng bội số 100.000 đồng B) 100.000 đồng C) 10.000 đồng Chọn câu trả lời D) Tối thiểu 1.000.000 đồng Việc tổ chức không niêm yết tiến hành sáp nhập, liên kết với tổ chức niêm yết để quyền kiểm soát tổ chức niêm yết gọi là: A) Niêm yết cửa sau B) Niêm yết lại C) Niêm yết bổ sung D) Thay đổi niêm yết Chọn câu trả lời Cổ tức cổ phiếu phổ thông trả theo: A) Tỷ lệ cố định cao trái tức B) Tỷ lệ cố định C) Mức cao cổ tức cổ phiếu ưu đãi D) Tùy thuộc kết kinh doanh sách chi trả cổ tức công ty Chọn câu trả lời Trong nhận định sau đây, nhận định SAI thị trường thứ cấp: A) Tạo hàng hóa cho TTCK B) Chủ thể giao dịch thị trường nhà đầu tư, kinh doanh chứng khoán C) Kết hoạt động thị trường nhìn chung khơng làm tăng vốn đầu tư cho Chọn câu trả lời D) Tính chất hoạt động thị trường: thị trường liên tục ... công ty, người nắm giữ trái phiếu hồn trả: A) Trước cổ đơng nắm giữ cổ phiếu ưu đãi cổ phiếu phổ thơng B) Trước khoản vay chấp khoản phải trả C) Trước thuế D) Sau khoản vay chấp khoản phải trả... đấu giá B) Công khai, trung gian, thỏa thuận C) Công khai, đấu giá, tập trung Chọn câu trả lời Câu 25 [Góp ý] D) Cơng khai, tập trung, đấu giá Điểm : Quy trình mua bán chứng khốn qua Sở giao dịch... 19 [Góp ý] Điểm : Theo hình thức tổ chức chế hoạt động, TTCK bao gồm: A) Thị trường tập trung, thị trường phi tập trung, thị trường Private thị trường th B) Thị trường vốn thị trường cho thuê tài