Bài luyện tập trước thi QT401

Các lệnh hiện nay T3/2010 đang được áp dụng tại SGDCK HCM là: Chọn một câu trả lời A Lệnh giới hạn, lệnh ATO, lệnh ATC B Lệnh thị trường, lệnh ATO, lệnh ATC, lệnh giới hạn C Lệnh thị t

Trang 1

Các lệnh hiện nay (T3/2010) đang được áp dụng tại SGDCK HCM là:

Chọn một câu trả lời

A) Lệnh giới hạn, lệnh ATO, lệnh ATC B) Lệnh thị trường, lệnh ATO, lệnh ATC, lệnh giới hạn C) Lệnh thị trường, lệnh ATO, lệnh ATC, lệnh giới hạn, lệnh dừng D) Lệnh ATO, lệnh ATC, lệnh giới hạn, lệnh dừng

Câu 3 [Góp ý]

Điểm : 1

Chủ thể được phép phát hành chứng khoán để huy động vốn sau khi thỏa mãn các điều kiện

theo quy định của Luật Chứng khoán Việt Nam (2006) là:

A) Doanh nghiệp B) Chính phủ và các cấp chính quyền địa phương C) Công ty quản lý quỹ đầu tư

D) Giá giao dịch cuối cùng ngày hôm trước

Câu 5 [Góp ý]

Điểm : 1

Nội dung của lệnh phải thể hiện được đầy đủ các thông tin liên quan đến giao dịch, ngoại trừ:

Chọn một câu trả lời A) Ngày, tháng, năm mở tài khoản giao dịch

B) Số hiệu tài khoản giao dịch C) Ngày giờ đặt lệnh

Trang 2

D) Tên công ty chứng khoán

D) Có địa điểm giao dịch cố định

Trang 3

B) 400 đồng C) 300 đồng D) 100 đồng

Câu 11 [Góp ý]

Điểm : 1

Theo Luật Chứng khoán Việt Nam (2006), điều kiện cơ bản để CTCP phát hành cổ phiếu rộng

rãi ra công chúng, ngoại trừ:

A) Có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm đăng ký chào bán tối thiểu 5 tỷ đồng B) Hoạt động kinh doanh năm liền trước năm đăng ký chào bán phải có lãi, đồng thời không

có lỗ lũy kế tính đến năm đăng ký chào bán

C) Có phương án phát hành và phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán được Đại hội đồng cổ đông thông qua

D) Có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm đăng ký chào bán tối thiểu 10 tỷ đồng

Câu 15 [Góp ý]

Điểm : 1

Trang 4

Khi kinh doanh không có lãi, công ty vẫn phải:

A) Trả lãi cho trái chủ B) Trả cổ tức cho cổ đông thường C) Trả cổ tức cho cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi D) Không trả trái tức và cổ tức

Câu 16 [Góp ý]

Điểm : 1

Các chứng khoán muốn được niêm yết trên SGDCK phải thỏa mãn các tiêu chuẩn theo quy

định của SGDCK và của Chính phủ NGOẠI TRỪ:

A) Triển vọng phát triển của tổ chức phát hành B) Việc thực hiện công tác công bố thông tin

C) Tỷ lệ nợ D) Số lượng nhà đầu tư tổ chức nắm giữ cổ phiếu của công ty

C) Trung hạn D) Cổ phần

Câu 19 [Góp ý]

Điểm : 1

Người bán khống chứng khoán thực hiện hành động bán khống khi họ dự đoán giá của cổ

phiếu:

Chọn một câu trả lời A) Giảm đi trong tương lai

B) Tăng lên trong tương lai C) Không thay đổi trong tương lai

Trang 5

D) Giảm giá trong giai đoạn đầu và sau đó tăng mạnh mẽ trong tương lai

Câu 20 [Góp ý]

Điểm : 1

Nếu giá cổ phiếu KHA trên thị trường là 23.800 đồng Với số tiền là 24 triệu đồng, phí môi giới

là 0,5% nhà đầu tư có thể mua tối đa bao nhiêu cổ phiếu KHA theo phương thức khớp lệnh trên SGDCK TPHCM:

A) 1000 B) 1003 C) 1010 D) 1005

Câu 21 [Góp ý]

Điểm : 1

Công ty XYZ có 10.000 cổ phiếu đang lưu hành Cổ tức trả bằng cổ phiếu theo tỉ lệ 4:1 Trước khi trả cổ tức, ông A đang sở hữu 100 cổ phiếu XYZ, sau khi nhận cổ tức, tỷ lệ sở hữu của ông ta trong công ty là:

Trang 6

Nguyên tắc hoạt động của Sở giao dịch chứng khoán là:

A) Công khai, trung gian, đấu giá B) Công khai, trung gian, thỏa thuận C) Công khai, đấu giá, tập trung D) Công khai, tập trung, đấu giá

B) Khách hàng đặt lệnh, công ty chứng khoán nhận và kiểm tra lệnh, lệnh được chuyển đến

sở giao dịch, lệnh đăng ký tại quầy hoặc máy chủ

C) Khách hàng đặt lệnh, lệnh đăng ký tại quầy hoặc máy chủ, công ty chứng khoán nhận và kiểm tra lệnh, lệnh được chuyển đến sở giao dịch

D) Khách hàng đặt lệnh, lệnh đăng ký tại quầy hoặc máy chủ, lệnh được chuyển đến sở giaodịch, công ty chứng khoán nhận và kiểm tra lệnh

Câu 26 [Góp ý]

Điểm : 1

Giao dịch theo phương thức khớp lệnh trên SGDCK TPHCM quy định đơn vị yết giá đối với

những cổ phiếu có mức giá dưới 50.000 đồng là:

A) 100 đồng B) 200 đồng C) 300 đồng D) 500 đồng

Câu 27 [Góp ý]

Điểm : 1

Một trái phiếu có lãi suất 5%/năm được phát hành theo mệnh giá là 1000 USD, kỳ hạn 5 năm,

trả lãi vào cuối mỗi năm Hiện trái phiếu đang được bán với giá là 900 USD Trái tức hàng năm

là:

A) 50 USD B) 45 USD C) 225 USD D) 250 USD

Câu 28 [Góp ý]

Điểm : 1

Trang 7

Công ty A cung ứng 300.000 cổ phiếu ra công chúng với giá 15USD, lệ phí cho nhà quản lý là 0,15USD/cổ phiếu, lệ phí cho nhà bao tiêu 0,2USD/cổ phiếu, hoa hồng cho nhóm bán là 0,65 USD/cổ phiếu Vậy tổng số tiền mà công ty phát hành nhận được là:

A) 4.200.000USD B) 4.000.000USD C) 4.500.000USD D) 5.000.000USD

D) Được ưu tiên nhận lại vốn đầu tiên khi công ty giải thể

Giả sử cổ phiếu A đang có giá đóng cửa ở phiên giao dịch trước là 101.000 đồng, theo quy định yết giá của SGDCK TPHCM hiện nay (T3/2010), giá nào bạn trả trong phiên giao dịch hôm nay là hợp lệ:

A) 106.000 đồng B) 100.050 đồng C) 95.000 đồng D) Tất cả các phương án trên đều sai

Trang 8

D) Người mua hợp đồng quyền chọn không phải trả phí để có hợp đồng quyền chọn

D) Số lượng các nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán triển khai

Công ty SAM được phép phát hành 7.000.000 cổ phiếu thường Công ty đã phát hành

6.000.000 cổ phiếu, sau đó mua lại 1.000.000 cổ phiếu từ đối tác chiến lược Số cổ phiếu hiện

đang lưu hành là:

Chọn một câu trả lời A) 5.000.000 cổ phiếu

Trang 9

B) 6.000.000 cổ phiếu C) 7.000.000 cổ phiếu D) 4.000.000 cổ phiếu

D) Tăng hệ số nợ và gây rủi ro về thanh khoản cho công ty

Một nhà đầu tư mua được 200 cổ phiếu Y với giá 50.000đ/cổ phiếu Phí môi giới là 0,5% trên

giá trị giao dịch Vậy số tiền mà nhà đầu tư phải trả là:

A) 10.050.000 đồng B) 10.000.000 đồng C) 9.950.000 đồng D) 10.500.000 đồng

Câu 14 [Góp ý]

Điểm : 1

Trang 10

Một trái phiếu có mệnh giá là 1000 USD, lãi suất hiện hành là 12%/năm, đang được mua bán

với giá 1600 USD Lãi suất danh nghĩa là:

A) 19,2%/năm B) 13%/năm C) 15%/năm D) 19%/năm

Sai Đáp án đúng là: Nợ của công ty

C) Công ty quản lý quỹ D) Công ty đầu tư chứng khoán

Câu 18 [Góp ý]

Điểm : 1

Cơ chế ngừng giao dịch cổ phiếu được thực hiện trong các trường hợp:

Chọn một câu trả lời A) Công ty niêm yết chi trả cổ tức cho cổ đông chiến lược

B) Công ty niêm yết phát hiện trên thị trường có những chứng chỉ giả mạo, hoặc có sửa chữa

Trang 11

C) Công ty niêm yết phát hành thêm cổ phiếu cho cổ đông hiện hữu D) Công ty niêm yết mua lại cổ phiếu của chính mình phát hành ra

Thặng dư vốn cổ phần phát sinh trong trường hợp nào sau đây:

Chọn một câu trả lời A) Chênh lệch giá khi phát hành cổ phiếu

Trang 12

B) Công ty làm ăn có lãi C) Phát hành thêm cổ phiếu D) Công ty mua lại cổ phiếu quỹ

D) Không ảnh hưởng đến giá trị sổ sách cổ phiếu của công ty

Câu 25 [Góp ý]

Điểm : 1

Niêm yết lần đầu là việc cho phép chứng khoán của một tổ chức phát hành được đăng ký

niêm yết giao dịch lần đầu tiên sau khi đạt điều kiện gì?

A) Phát hành ra công chúng và đáp ứng đủ các tiêu chuẩn về niêm yết B) Phát hành ra công chúng

C) Đáp ứng đủ các tiêu chuẩn về niêm yết

D) Làm ăn có lãi trong một năm đầu tiên sau phát hành cổ phiếu

D) Nơi doanh nghiệp huy động vốn trung và dài hạn thông qua phát hành chứng khoán

D) Thị trường chứng khoán đã đăng ký được giao dịch

Câu 28 [Góp ý]

Điểm : 1

Trang 13

Giá tham chiếu của cổ phiếu KHA niêm yết trên SGDCK TPHCM đang ở mức 21.000 đồng Với

biên độ dao động là ±5% thì các nhà đầu tư có thể đặt:

A) 21 mức giá B) 20 mức giá C) 22 mức giá D) 23 mức giá

Hình thức của lệnh giao dịch bao gồm, ngoại trừ:

A) Lệnh nói B) Văn bản C) Điện thoại D) Điện tử (Fax, Internet)

Câu 2 [Góp ý]

Điểm : 1

Khớp lệnh liên tục là:

A) Phương thức khớp lệnh trong đó lệnh mua và bán chứng khoán được hệ thống giao dịch

so khớp ngay khi lệnh được nhập vào hệ thống

B) Phương thức khớp lệnh trong đó lệnh mua và bán chứng khoán được hệ thống giao dịch treo và khớp đồng loạt vào một thời điểm nhất định

C) Phương thức khớp lệnh trong đó các nhà môi giới liên tục nhập vào hệ thống và tìm tới mức giá tốt nhất

D) Phương thức khớp lệnh trong đó lệnh mua và bán được thực hiện nhiều nhất

Trang 14

Loại chứng khoán nào sau đây được phép phát hành kèm theo trái phiếu hoặc cổ phiếu ưu

đãi, cho phép người nắm giữ nó được quyền mua 1 khối lượng cổ phiếu phổ thông nhất định

theo 1 giá đã được xác định trước trong 1 thời kỳ nhất định.

A) Chứng quyền B) Cổ phiếu ưu đãi C) Trái phiếu D) Quyền mua cổ phần

D) Không làm ảnh hưởng đến NAV của cổ phiếu đó

Trang 15

B) Giúp tổ chức bảo lãnh phát hành luôn thu được lợi nhuận lớn

C) Giúp tổ chức phát hành luôn luôn bán được chứng khoán với giá cao nhất

D) Nâng cao khả năng thành công của đợt phát hành, giúp tổ chức phát hành san sẻ và hạn chế rủi ro

C) Kịp thời D) Dễ tiếp cận

D) Ngân hàng thương mại

Câu 16 [Góp ý]

Điểm : 1

Trang 16

Thị trường OTC là thị trường:

A) Thương lượng B) Thị trường tập trung C) Thị trường thứ ba D) Thị trường chợ đen

D) Các Ngân hàng thương mại Điểm : 1

Công ty X được phép phát hành 1 triệu cổ phiếu thường, công ty đã phát hành 600.000 cổ

phiếu và mua lại 40.000 cổ phiếu thường Số cổ phiếu thường đang lưu hành là:

A) 560.000 B) 40.000 C) 600.000 D) 1.000.000

Câu 26 [Góp ý]

Điểm : 1

Trang 17

Theo Luật Chứng khoán của Việt Nam (2006), tổ chức nào trong các tổ chức sau đây là chủ thể kinh doanh và cung cấp các dịch vụ chứng khoán:

A) Công ty chứng khoán B) Công ty tài chính C) Công ty cho thuê tài chính D) Sở giao dịch chứng khoán

A) 9.500 , 9.800, 10.000, 10.300 B) 9.300, 9.700, 9.800, 10.300 C) 9.500, 9.700, 9.900, 10.000, 10.400 D) 9.300, 9.700, 9.800, 10.400

Nhà đầu tư B mua một hợp đồng quyền chọn mua 1000 cổ phiếu ABC kỳ hạn 6 tháng kiểu Châu Âu với phí quyền chọn là 5USD/cổ phiếu Giá mua cổ phiếu theo quyền là 50 USD/cổ phiếu Sau 6 tháng, giá cổ phiếu ABC trên thị trường là 65USD/cổ phiếu Nếu không có thuế và chi phí giao dịch, lãi/lỗ ròng của nhà đầu tư khi quyền chọn đáo hạn là:

Chọn một câu trả lời A) Lãi 10.000 USD

B) Lãi 5000 USD

Trang 18

C) Lỗ 5000 USD D) Lỗ 10.000 USD

Câu 6 [Góp ý]

Điểm : 1

Nếu một cổ phiếu đang được mua bán ở mức 35.000 đồng nhưng bạn chỉ có thể mua cổ phiếu

đó với giá là 30.000 đồng, bạn nên đặt lệnh:

A) Giới hạn B) Thị trường C) Lệnh ATO/ATC D) Lệnh dừng

Câu 10 [Góp ý]

Điểm : 1

Các thành viên của sở giao dịch chứng khoán TPHCM KHÔNG được:

Trang 19

A) Sử dụng các dịch vụ do sở giao dịch cung cấp B) Bỏ phiếu quyết định các vấn đề quan trọng của sở giao dịch C) Bầu đại diện tham gia hội đồng quản trị của sở giao dịch D) Xác định giá chứng khoán giao dịch trên Sở

Câu 11 [Góp ý]

Điểm : 1

Trật tự ưu tiên lệnh theo phương thức khớp lệnh là:

A) Giá, thời gian, khách hàng, số lượng

B) Thời gian, giá, số lượng, khách hàng

C) Giá, số lượng, thời gian

D) Thời gian, số lượng, giá

D) Sở giao dịch chứng khoán

Câu 16 [Góp ý]

Điểm : 1

Trang 21

Câu 21 [Góp ý]

Điểm : 1

Một trái phiếu có mệnh giá 10.000 USD, thời hạn 2 năm, lãi suất 5%/năm, trả lãi vào cuối mỗi

năm Nếu lãi suất yêu cầu là 10%/năm thì giá trị hiện tại của trái phiếu là:

A) 9.132,231 USD B) 9.005 USD C) 10.005 USD D) 10.132 USD

B) Tổ chức phát hành nộp bản đăng ký niêm yết lên SGDCK; SGDCK thẩm định sơ bộ các tài liệu do công ty xin niêm yết nộp; nộp bản đăng ký lên UBCKNN; xin phép niêm yết

C) Tổ chức phát hành nộp bản đăng ký niêm yết lên SGDCK; SGDCK thẩm định sơ bộ các tài liệu do công ty xin niêm yết nộp; chào bán chứng khoán ra công chúng

D) Công ty niêm yết nộp bản đăng ký niêm yết; phát hành chứng khoán

Câu 25 [Góp ý]

Điểm : 1

Trang 22

Tại các SGDCK thực hiện phương thức khớp lệnh định kỳ, giá thực hiện của phiên giao dịch

là:

A) Mức giá mà tại đó có khối lượng chứng khoán được mua bán là lớn nhất B) Mức giá mà tại đó có khối lượng chứng khoán được mua lớn nhất C) Mức giá mà tại đó có khối lượng chứng khoán được bán là lớn nhất D) Mức giá do sở giao dịch chứng khoán quyết định

D) Đơn vị tiền tệ tối đa được qui định đối với việc định giá

Trang 23

D) Mức giá tại đó nhà đầu tư được hưởng lợi nhiều nhất

Trả cổ tức bằng cổ phiếu, sẽ:

A) Không làm thay đổi tỷ lệ quyền sở hữu của cổ đông B) Làm tăng quyền lợi theo tỷ lệ của cổ đông trong công ty C) Làm giảm quyền lợi theo tỷ lệ của cổ đông trong công ty D) Làm tăng tài sản của công ty lên tương ứng tỷ lệ chi trả cổ tức

Những đặc điểm nào sau đây là của lệnh giới hạn, ngoại trừ:

A) Lệnh có hiệu lực qua ngày B) Mức giá ghi trên lệnh bán là mức giá tối thiểu chấp nhận bán C) Mức giá ghi trên lệnh mua là mức giá tối đa đồng ý mua D) Được ưu tiên thực hiện sau ATO/ATC

Căn cứ vào quá trình phát hành và lưu thông chứng khoán, TTCK bao gồm:

A) Thị trường sơ cấp và thị trường thứ cấp B) Thị trường nợ và thị trường trái phiếu C) Thị trường tập trung và thị trường OTC D) Thị trường Private và thị trường thứ ba

Đặc điểm của lệnh thị trường là:

A) Lệnh sẽ thực hiện ở mức giá tốt nhất trên thị trường

B) Lệnh cho phép người bán, bán toàn bộ chứng khoán mình đang có trong tài khoản ở mứcgiá được quy định trước

C) Lệnh cho phép người mua, mua chứng khoán theo mức giá đã định hoặc thấp hơn D) Giúp nhà đầu tư khống chế được giá mua và bán chứng khoán

Một tín phiếu kho bạc có mệnh giá 100.000 đồng, thời hạn 1 năm, lãi suất 15%/năm phát hành

theo hình thức chiết khấu Lãi suất thực của tín phiếu là:

Chọn một câu trả lời A) 17,65%

B) 17,66%

Trang 24

D) Chủ thể giao dịch gồm người bán - các tổ chức phát hành, người mua - nhà đầu tư

Công ty X phát hành cổ phiếu mới kèm theo quyền mua Giá mua theo quyền là 30 USD, thị giá

cổ phiếu trước ngày giao dịch không hưởng quyền là 40 USD Giá trị lí thuyết của một quyền

là 2 USD Tỉ lệ quyền mua trên một cổ phiếu mới là:

A) 4:1 B) 5:1 C) 3:1 D) 6:1

Cổ phiếu GMD đang niêm yết trên SGDCK TPHCM có mức giá tham chiếu 50.500 đồng Biên

độ dao động ± 5% Theo quy định hiện hành (T3/2010) nhà đầu tư có thể đặt mua ở mức giá:

A) 51.500đ B) 51.100đ C) 52.600đ D) 53.500đ

Năm N, công ty ABC có thu nhập ròng là 800 triệu đồng, số cổ phiếu thường đã phát hành là

600.000, cổ phiếu quỹ là 40.000, không có cổ phiếu ưu đãi Tổng cổ tức trả cổ đông thường là

560 triệu đồng Vậy mỗi cổ phiếu được trả cổ tức là:

Chọn một câu trả lời A) 1.000 đ

Trang 25

B) 933,33 đ C) 1.428,57 đ D) 1.333,33 đ

Hiện nay (T3/2010) biên độ dao động giá cho phép trên SGDCK TPHCM là:

Ngày 1/6/N Chính phủ phát hành trái phiếu ký hiệu CP0N06, mệnh giá 100.000 đồng để huy

động 300 tỷ đồng theo phương pháp đấu thầu qua SGDCK Hà Nội Tại phiên đấu thầu có 9

đơn vị đặt mua theo số lượng và lãi suất đặt thầu như sau:

Đơn vị đặt thầu Giá ( lãi suất) Số lượng (tỷ đồng)

D) B, C, E trúng thầu với lãi suất trúng thầu là 7,5%, 8,5%, 9,5%

Ưu điểm của lệnh giới hạn là:

Chọn một câu trả lời A) Giúp nhà đầu tư khống chế được giá mua, bán và hạn chế được rủi ro

B) Được sử dụng làm tăng tính thanh khoản của thị trường C) Được thực hiện trước các loại lệnh khác

D) Giúp nhà đầu tư nhanh chóng thực hiện được nhu cầu muốn mua hoặc bán ngay một số

Định dạng
Số trang	39
Dung lượng	884,99 KB