Một số vấn đề lý luận và thực tiễn về công tác giám định tài liệu

MỤC LỤC LỜI MỞ ĐẦU .2 NỘI DUNG I Khái quát chung giám định tài liệu Khái niệm giám định tư pháp 2 Giám định tài liệu 2.1 Khái niệm giám định tài liệu 2.2 Đặc điểm giám định tài liệu II Đối tượng nhiệm vụ giám định tài liệu Đối tượng giám định tài liệu .4 Nhiệm vụ giám định tài liệu .5 Ý nghĩa công tác giám định tài liệu điều tra, xét xử phòng ngừa tội phạm .6 III Thực tiễn công tác giám định tài liệu KẾT LUẬN 10 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 11 LỜI MỞ ĐẦU Trong đấu tranh, phòng chống tội phạm, tài liệu phương tiện mà bọn tội phạm sử dụng tương đối phổ hiến để xâm hại an ninh quốc gia, trật tự an toàn xã hội tài liệu phản động tài liệu giả mạo với nhiều hình thức khác Thông qua loại tài liệu bọ tội phạm thực hoạt động chống Đảng, chống quan nhà nước, phá hoại kinh tế quốc dân, văn hóa dân tộc gây lòng tin quần chúng với Đảng với nhà nước Chính việc giám định tài liệu để xác định nguồn gốc, chất tài liệu nhiệm vụ quan trọng cần thiết NỘI DUNG I Khái quát chung giám định tài liệu Khái niệm giám định tư pháp Theo quy đinh tài khoản điều luật giám định tư pháp “giám định tư pháp việc người giám định tư pháp sử dụng kiến thức, phương tiện, phương pháp khoa học, kỹ thuật, nghiệp vụ để kết luận chun mơn vấn đề có liên quan đến hoạt động điều tra, truy tố, xét xử thi hành án hình sự, giải vụ việc dân sự, vụ án hành theo trưng cầu quan tiến hành tố tụng theo yêu cầu người giám định theo quy định luật này.” Hoạt động giám định tư pháp bao gồm số lĩnh vực giám định như: giám định pháp y, giám định pháp y tâm thần, giám định kỹ thuật hình số lĩnh vực giám định khác giám định tài chính, giám định xây dựng, giám định khoa học, nghệ thuật… Giám định tài liệu 2.1 Khái niệm giám định tài liệu Giám định tài liệu chuyên ngành giám định kỹ thuật hình Giám định kỹ thuật hình bao gồm chuyên ngành giám định dấu vết, giám định dấu vết đường vân, giám định tài liệu,… “Giám định kỹ thuật hình lĩnh vực giám định tư pháp giám định viên tư pháp kỹ thuật hình tiến hành sử dụng kiến thức, phương pháp, phương tiện khoa học kỹ thuật nghiệp vụ kỹ thuật hình để đưa kết luận giám định vấn đề có liên quan tới hoạt động điều tra, xử lý vụ việc hình theo trưng cầu theo yêu cầu giám định” Từ phân tích ta hiểu khái niệm giám định tài liệu sau: “ Giám định tài liệu chuyên ngành giám định kỹ thuật hình sự, sử dụng kiến thức, phương tiện, phương pháp, khoa học kỹ thuật hình nghiệp vụ nhằm tiến hành nghiên cứu loại tài liệu để đưa kết luận chuyên môn theo trưng cầu giám định nhằm phục vụ cơng tác điều tra phòng chống tội phạm” 2.2 Đặc điểm giám định tài liệu Thứ nhất, giám định tài liệu chuyên ngành giám định kỹ thuật hình Lĩnh vực giám định kỹ thuật hình bao gồm nhiều chuyên ngành có giám định tài liệu chuyên ngành giữ vai trò quan trọng hoạt động tiến hành cách thường xuyên nhằm phục vụ yêu cầu công tác điều tra, xử lý phòng ngừa tội phạm Thứ hai, giám định tài liệu tiến hành sở ứng dụng kiến thức, phương tiện, phương pháp khoa học kỹ thuật, nghiệp vụ chun mơn Trên sở đó, giám định tài liệu đưa nguồn gốc, chất thật hay giả tài liệu có liên quan đến vụ việc mang tính hình Việc tiến hành giám định theo trưng cầu quan tiến hành tố tụng người tiến hành tố tụng Thứ ba, giám định tài liệu tiến hành theo quy trình thủ tục định Quá trình giám định tài liệu đòi hỏi phải vận dụng kiến thức, tri thức khoa học thông qua phương tiện kỹ thuật, phương pháp nghiêm cứu khoa học cụ thể phân tích, tổng hợp, so sánh để xác định nguồn gốc thật, giả tài liệu Thứ tư, kết giám định (hay gọi kết luận giám định) giúp quan trưng cầu giám định có nhận thức khách quan, khoa học vụ việc nhằm giải vụ việc cách nhanh chóng, xác, phục vụ hiệu cho cơng tác đấu tranh, phòng chống tội phạm Như vậy, giám đinh tài liệu mảng quan trọng giám định kỹ thuật hình kết luận giám định khơng nguồn chứng mang tính chất củng cố cho nguồn chứng khác mà đóng vai trò then chốt chìa khóa để mở vụ án II Đối tượng nhiệm vụ giám định tài liệu Đối tượng giám định tài liệu Đối tượng giám định tài liệu bao gồm đối tượng cần giám định (tài liệu cần giám định) đối tượng mẫu so sánh (tài liệu mẫu so sánh) Thứ nhất, tài liệu cần giám định: Đó tài liệu có liên quan đến vụ việc mang tính hình loại vụ việc khác Thực tế cho thấy tài liệu cần giám định loại giấy tờ, văn bản, ấn phẩm phát hiện, thu thập trình khám nghiệm trường, khám xét, kiểm tra hành trình điều tra vụ án… như: - Các loại giấy tờ : giấy phép lái xe, giấy chứng nhận quyền sử dụng đất, giấy chứng nhận kết hôn, giáy biên nhận tiền, thư tống tiền, thư nặc danh, tài liệu có nội dung phản động… - Tài liệu gửi giám định văn bản, đơn thư, công văn, thị, định, hóa đơn chứng từ hợp đồng kinh tế… Việc giám định tài liệu trường hợp giám định chữ viết, chữ ký tài liệu để từ tìm đích danh người viết, người ký thủ đoạn sử dụng tài liệu gửi gia định - Tài liệu giám định ấn phẩm Ấn phẩm sản phẩm ngành in tạo nhiều phương pháp chế bản, phương pháp in in vật liệu khác sách báo, thẻ, bao bì, nhãn mác, tiền… - Ngồi có giám định kỹ thuật tài liệu giám định dấu, giám định tài liệu bị tẩy xóa, điền thêm, khơi phục tài liệu… Việc thu thập, bảo quản, chuyển giao tài liệu cần giám định phải thực theo trình tự, thủ tục pháp lý quy định luật tố tụng hình Thứ hai, tài liệu mẫu so sánh: Tài liệu mẫu so sánh tài liệu thu thập lưu giữ, sử dụng để so sánh cho phù hợp với tài liệu cần giám định yêu cầu giám định quan trưng cầu giám định Cũng giống tài liệu cần giám định tài liệu mẫu so sánh cần phải bảo quản, chuyển giao theo yêu cầu luật tố tụng hình quy định Nhiệm vụ giám định tài liệu Giám định tài liệu chuyên ngành giám định kỹ thuật hình nên ngồi nhiệm vụ chung giám định tài liệu có nhiệm vụ sau: Một là, tiến hành nghiên cứu, giám định loại tài liệu để đưa kết nhanh chóng, xác, khách quan, khoa học nhằm phục vụ kịp thời cho hoạt động điều tra, truy tố, xét xử phòng ngừa tội phạm Nhiệm vụ thường tiến hành cách thường xuyên, liên tục, nhiệm vụ đặt lên hàng đầu thực có trưng cầu giám định, chuyên ngành giám định tài liệu phải thực nhiệm vụ sau đây: - Nghiêm cứu, giám định chữ viết, chữ ký; - Nghiêm cứu, giám định chữ đánh mày; - Nghiêm cứu, giám định hình dấu; - Nghiên cứu, giám định ấn phẩm; - Nghiên cứu, giám định tài liệu bị tẩy xóa, sửa chữa, điền thêm; - Nghiên cứu, giám định tài liệu bị đốt cháy, đổ mực, xé vụn, phai mờ, viết bí mật học, hóa học để xác định nội dung Ngoài giám định viên giám định tài liệu cần phải phối hợp với lực lượng giám định khác giám định hóa học, giám định dấu vết đường vân để xác định chất vết, keo, hồ gián, dấu vết đường vân tay tài liệu Hai nghiên cứu xây dựng hoàn thiện lý luận phương pháp, phương tiện phục vụ cho hoạt động giám định ngang tầm với thực tiễn - Thường xuyên quan tâm, bổ sung, sửa chữa kiến thức, phương pháp, phương tiện giám định kỹ thuật hình nói chung giám định tài liệu nói riêng cho phù hợp vơi phát triển tình hình kinh tế, xã hội, nước khu vực giới hiên - Thường xuyên cải tiến, nâng cấp phương tiện kỹ thuật công tác giám đinh tài liệu cách sử dụng, ứng dụng phương tiện kỹ thuật đại giới vào công tác nghiêm cứu, giám định nhằm đẩy mạnh, nâng cao phương thức giám định tài liệu, đáp ứng nhu cầu thiết yếu xã hội Đồng thời không ngững nghiên cứu, chế tạo phương tiện kỹ thuật chuyen dùng cho lĩnh vực giám định tài liệu để lĩnh vực ngày đáp ứng với đòi hỏi thực tiễn giám định - Tham gia đào tạo, nâng cao trình độ chun mơn cho giám định viên khoa tài liệu nhằm đáp ứng yêu cầu, đòi hỏi thực tiễn Đây nhiệm vụ mang tính chiến lược lâu dài, tiền đề, sở để phát triển lĩnh vực nghiêm cứu giám định tài liệu Ý nghĩa công tác giám định tài liệu điều tra, xét xử phòng ngừa tội phạm * Đối với hoạt động điều tra - Công tác giám định tài liệu giúp cho quan điều tra nhận đính đối tượng, định hướng cho hoạt động điều tra, trính sát (nhận định trình độ nghề nghiệp, sức khỏe, độ tuổi, thuận tay nào…) - Kết công tác giám định nguồn nhân chứng quan trọng cho hoạt động điều tra, để kiểm tra tin tức, tài liệu thu thập biện pháp điều tra, hoạt động trinh sát, đặc tình, kiểm tra hành chính… Với chun mơn mình, tổ chức giám định giúp xác định tài liệu phục vụ cho công tác điều tra, xử án liên quan đến vi phạm pháp luật tham ô, buôn lậu, giân lận, trộm cắp kể có tranh chấp bên tham gia thực hợp đồng thương mại - Phân diện đối tượng nghi vấn phục vụ cho việc lấy mẫu so sánh * Phục vụ cho hoạt động truy tố, xét xử Giám định tài liệu góp phần quan trọng vào việc phục vụ cho hoạt động truy tố xét sử vụ án Bởi vì, kết luận giám định cung cấp củng cố chứng cho trình xét xử (tài liệu vật chứng, kết luận giám định nguồn chứng cứ, biện pháp giám định tài liệu tài liệu chứng minh) * Đối với công tác đấu tranh, phòng ngừa tội phạm Việc giám định tài liệu giúp cho quan có thẩm quyền đưa biện pháp bảo vệ quản lý tài liệu tài liệu thuộc bí mật nhà nước ấn phẩm quan trọng Công tác giám định tài liệu giúp đưa thông báo đặc điểm nhận biết loại tài liệu giả, tiền giả để quần chúng nhân dân biết cảnh giác III Thực tiễn công tác giám định tài liệu Trong năm qua công tác giám định tài liệu có đóng góp quan trọng cho hoạt động điều tra, truy tố, giải vụ án hình sự, tranh chấp dân Bản kết luận giám định tài liệu nguồn chứng quan trọng cho việc giải vụ án Tuy nhiên, thực tiễn cho thấy hoạt động giám định tài liệu gặp khơng khó khăn loại thiết bị, máy giám định tài liệu cải tiến nhờ khoa học kỹ thuật, giám định nhiều loại tài liệu phức tạp số hạn chế Các loại máy giám định tài liệu đại hóa nhiều, xong với số loại tài liệu bị tẩy xóa, sửa chữa, điền thêm, có nhiều chi tiết phức tạp kết chưa xác Ví dụ: Đây vụ án mạng gây chấn động dư luận phát ngày 4-92008 khu đất dự án Đông Nam đường Trần Duy Hưng, Trung Hoà, Cầu Giấy, Hà Nội Nạn nhân nữ giới bị đốt cháy đen toàn thân, lộ xương mặt, xương sọ, xương tay chân.Toàn tóc, quần áo, chân tay, phận sinh dục bị cháy, than hố tồn bộ, trơ lại phần xương cụt Phần ngực bị cháy hoàn tồn, lộ hai hàng xương sườn Khơng có dấu vết thương tích tác động ngoại lực Điều tra viên cho biết: tài liệu thu bên tử thi bị đốt cháy gần hồn tồn Do khơng thể nhận dạng nên việc truy tìm tung tích nạn nhân (chìa khố để truy tìm thủ phạm) khó khăn Mẫu vật gửi giám định đựng thùng carton nhỏ, bên hai tập tài liệu bị than hố hồn tồn dính bết vào nhau, qua quan sát mắt thường thấy lờ mờ số chữ tiếng Việt tiếng Hàn Quốc; số đồ vật bị than hố nhận dạng được, gồm: gọng ô, kẹp giấy, túi vải có hình bơng hoa bị cháy nhìn rõ hoa văn, sạc điện thoại di động lõi kim loại đồng kim loại mệnh giá 200 đồng Việt Nam Qua nghiên cứu mẫu vật trên, giám định viên nhận định: thông tin nạn nhân nằm tập tài liệu bị than hoá Nhưng để khai thác nội dung, cần phải thận trọng, sơ suất nhỏ cần gió nhẹ, làm cho tồn mẫu vật cần giám định biến thành tro bụi Sau nghiên cứu kỹ mẫu vật, giám định viên thống nhất: để bóc tách trang tài liệu bị than hố hồn tồn này, cần phải cố định (làm cứng) trang Hoá chất dùng để cố định gơm (loại thuốc làm cứng tóc), cần phải thử nghiệm trước Dùng bơng gòn thấm nhẹ để lấy bớt phần chất lỏng (nước mỡ tử thi bị đốt cháy đọng lại) bề mặt tài liệu bị than hoá, sau dùng bình gơm xịt nhẹ khoảng cách thích hợp, dùng panh tay bóc tách nhẹ nhàng Sau gần đồng hồ, phần bí mật nạn nhân dần lộ, nạn nhân sinh viên đại học năm thứ ba năm thứ tư tiếng Hàn Quốc; nhiều khả dạy tiếng Việt cho người nước ngoài; nội dung tài liệu khai thác đủ yếu tố giám định truy nguyên người viết có tài liệu mẫu so sánh Thông tin quan trọng giúp quan điều tra định hướng truy tìm tung tích nạn nhân trường đại học có khoa tiếng Hàn Hà Nội Và, ngày sau thơng báo truy tìm, tung tích nạn nhân điều tra viên xác định: nạn nhân Đào Thị H, quê Thái Bình, sinh viên năm thứ khoa tiếng Hàn, Đại học Hà Nội Thời gian đó, H làm gia sư cho người Hàn Quốc tên Kim Ki Jong Ngay lập tức, nghi phạm Kim Ki Jong quan điều tra triệu tập Qua đấu tranh khai thác, Kim Ki Jong tỏ bình tĩnh, mực chối tội viện dẫn nhiều chứng ngoại phạm thuyết phục Để có đủ chứng cứ, quan điều tra tiến hành khám xét phòng trọ Kim khu ký túc Đại học Hà Nội thu nhiều tài liệu kiểm tra, viết mang tên Đào Thị H Ngày 6-9, ngày nghỉ giám định viên tập trung nghiên cứu, giám định đêm 7-9, toàn hồ sơ giám định gồm ảnh, giám định đựơc giám định viên Viện KHHS hoàn thành gửi quan điều tra Trước chứng chối cãi, ngày 8-9, đối tượng Kim Ki Jong phải cúi đầu nhận tội Hay vụ giám định liên quan đến đối tượng mua bán trái phép chất ma túy Trong trình bị bắt, tên lợi dụng sơ hở bỏ trốn Khi đó, tài liệu giám định có tường trình, đối tượng khai tên Phạm Đức Huỳnh, trú Hải Dương… Để có lệnh truy nã đối tượng, quan Cảnh sát điều tra trưng cầu giám định chữ viết tường trình, với mục đích tìm danh tính đối tượng có tên lời khai Đại úy Hạnh xác định nhân thân đối tượng kẻ nghiện hút, viết tình trạng sức khỏe suy sụp, lúc xuống, xiêu vẹo khơng ổn định Khi có khó khăn lại nảy sinh tài liệu so sánh khơng tìm thấy đặc điểm riêng giống Tài liệu mẫu so sánh lúc viết vào trước khơng lâu… Thận trọng đọc kỹ tường trình cần giám định, điều Hạnh đặc biệt ý lối hành văn tả giống Một câu hỏi đặt ra: Chữ viết người bình thường chữ viết người sau bị nghiện ngập bị thay đổi? Quãng thời gian 11 năm liệu chữ viết thay đổi Sau ngày tích cực tra cứu hồ sơ trích lục tòa án, Cơ quan cảnh sát điều tra gửi lại số tài liệu so sánh… Quả dự đoán, nhìn vào tài liệu mẫu lần này, giám định viên dễ dàng tìm đặc điểm chung đặc điểm riêng giống tài liệu cần giám định tài liệu mẫu so sánh Từ có đủ khẳng định: chữ viết tường trình mà Cơ quan cảnh sát điều tra quan tâm chữ viết đối tượng Nhất năm gần đây, mà phát triển mạnh mẽ khoa học, công nghệ bên cạnh việc đem lại nhiều lợi ích cho xã hội, đồng thời hội để tội phạm lợi dụng công nghệ cao vào hoạt động phạm tội… Trong trường hợp này, quan điều tra cung cấp đủ mẫu để giám định, đáp ứng nhu cầu việc giám định thuận lợi nhiều Nếu nhìn bên ngồi nhầm tưởng cơng việc giám định nhàm chán… Nhưng thực tế lại hoàn tồn khác, giám định viên phải người thơng minh, sáng tạo có lúc sai mong manh, phải có đốn xác Bởi kết luận xác tài liệu giám định trở thành chứng vô quan trọng Ví dụ, với số tài liệu có tính chất định đến việc giải tranh chấp có giá trị lớn hợp đồng chuyển nhượng quyền sử dụng đất, giấy chứng nhận quyền sử dụng đất nhà ở, giấy mua bán, vay mượn, di chúc, thừa kế… việc giám định xác tài liệu quan trọng, khơng thể mang tính tương đối Hiện nay, quan giám đinh tư pháp nói chung giám định viên nói riêng thực tốt cơng tác giám định Tuy nhiên số trường hợp, trình độ giám định viên kém, chưa bắt kịp khoa học kỹ thuật nên dẫn đến nhiều trường hợp có nhiều tài liệu bị giám định sai Bên cạnh đó, phận giám định viên chưa thực đam mê với nghề, thiếu đạo đức nghề nghiệp, cố ý làm sai lệch kết giám định tài liệu mục đích (chủ yếu mục đích vật chất, tình cảm) Trong đó, tài liệu cần giám định vụ án thường có tính chất phức tạp, khó để khẳng định đúng, sai giám định nên việc làm giám định viên khó bị phát thực tế KẾT LUẬN Giám định tài liệu mảng quan trọng giám định kỹ thuật hình kết luận giám định khơng nguồn chứng mang tính củng cố cho nguồn chứng khác mà đóng vai trò then chốt, chìa khóa để mở vụ án Thực tế cho thấy không vụ giám định giống vụ nào, vụ giám định viên phải có góc nhìn khác Để cơng tác giám định tư pháp nói chung giám định tài liệu nói riêng đạt hiệu cao phục vụ cho cơng tác điều tra, truy tố, xét xử phòng ngừa tội phạm cần phải có đầu tư, quan tâm, đào tạo nhiều cân chuyên sâu lĩnh vực giám đinh đặc biệt lĩnh vực đòi hỏi kỹ thật cơng nghệ cao 10 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO Luật giám định tư pháp 2012 Ngơ Sỹ Liên (chủ biên) , “Tìm hiểu kỹ thuật điều tra hình sự”, Nxb Cơng an nhân dân Một số trang Web http://www.tailieu.vn http://www.moj.gov.vn 11 ... khác giám định tài chính, giám định xây dựng, giám định khoa học, nghệ thuật… Giám định tài liệu 2.1 Khái niệm giám định tài liệu Giám định tài liệu chuyên ngành giám định kỹ thuật hình Giám định. .. vụ giám định tài liệu Đối tượng giám định tài liệu Đối tượng giám định tài liệu bao gồm đối tượng cần giám định (tài liệu cần giám định) đối tượng mẫu so sánh (tài liệu mẫu so sánh) Thứ nhất, tài. .. vụ giám định tài liệu Giám định tài liệu chuyên ngành giám định kỹ thuật hình nên ngồi nhiệm vụ chung giám định tài liệu có nhiệm vụ sau: Một là, tiến hành nghiên cứu, giám định loại tài liệu