Quy trình cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán tại uỷ ban chứng khoán nhà nước

Quy trình cấp Chứng Hành nghề Chứng khốn Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước Giới thiệu Chứng khoán, thị trường chứng khốn lĩnh vực đòi hỏi tính công bằng, công khai, minh bạch cao; trực tiếp liên quan đến tài sản cá nhân, tổ chức tham gia; ln tồn xung đột lợi ích khách hàng tổ chức cung ứng dịch vụ chứng khoán; mức độ ảnh hưởng lớn đến kinh tế xã hội Do kinh doanh chứng khốn ngành kinh doanh có điều kiện Điều kiện đạt không cho tổ chức cung ứng dịch vụ (cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ, cơng ty đầu tư chứng khốn) mà cho cá nhân làm việc vị trí chuyên môn, nghiệp vụ tổ chức này- Người hành nghề kinh doanh chứng khoán Điều kiện cho cá nhân họ phải có Chứng hành nghề chứng khốn (CCHNCK) làm việc tổ chức (Chứng hành nghề chứng khốn văn xác nhận người có tên chứng đáp ứng đủ điều kiện làm việc vị trí nghiệp vụ chun mơn tổ chức cung ứng dịch vụ chứng khoán hoạt động hợp pháp lãnh thổ nước Cộng hoà Xã hội Chủ nghĩa Việt Nam) Bản báo cáo thể quan điểm cá nhân người viết (giới hạn phạm vi tập môn học Quản trị Hoạt động thuộc Chương trình Global Advanced Master of Business Administration) Quy trình cấp Chứng Hành nghề Chứng khốn UBCKNN Việt Nam Báo cáo gồm phần chính: Phần 1: Quy trình cấp Chứng Hành nghề Chứng khốn UBCK Quy trình; Vấn đề tồn nguyên nhân; Giải pháp; Kết luận Phần 2: Ứng dụng môn học Quản trị hoạt động Nội dung áp dụng cơng việc; Nghiệp vụ áp dụng phương thức áp dụng Quy trình tác nghiệp dạng cung ứng dịch vụ công đơn vị mà chức quản lý Nhà nước ngành chứng khốn chuyên cung cấp dịch vụ công (UBCKNN đơn vị hành Nhà nước có chức quản lý, giám sát chứng khoán thị trường chứng khốn ) khơng “sắc nét” quy trình sản xuất hành quy trình cung ứng dịch vụ khác Phần 1: Quy trình cấp Chứng Hành nghề Chứng khốn Quy trình Sơ đồ 1: Hướng nghiên cứu quy trình Đầu vào Ngoại vi: - Luật chứng khoán; - Nghị định 14/NĐCP; - Các văn khác Nhu cầu cá nhân hành nghề Thị trường chứng khốn Nguồn lực sơ cấp: - Cơng chức UBCKNN; - Hệ thống sở vật chất UBCK đơn vị trực thuộc Chuyển hóa Dịch vụ cơng- cung cấp Chứng Hành nghề Kinh doanh Chứng khoán Đầu Trực tiếp- Chứng hành nghề kinh doanh chứng khoán cho cá nhân Gián tiếp: - Là công cụ hữu hiệu quản lý, giám sát chứng khốn TTCK UBCKNN; - Góp phần tạo nguồn thu cho UBCKNN đơn vị trực thuộc Sơ đồ cho nhìn tổng quát q trình cung cấp dịch vụ cơng UBCKNN Ơ dịch vụ cấp CCHNCK Ngoài đầu trực tiếp đầu gián tiếp dịch vụ cơng đáng quan tâm Nó cơng cụ quản lý, giám sát TTCK UCBKNN Như giới thiệu phần đầu Báo cáo, kinh doanh lĩnh vực chứng khốn kinh doanh có điều kiện qua việc cấp CCHNCK, UBCKNN giám sát nghề nghiệp số lao động ngành chứng khốn (thơng qua việc từ chối cấp hay thu hồi CCHNCK) Qua giảm rủi ro mà lao động gây cho khách hàng họ (rủi ro đến từ thiếu kiến thức nghề nghiệp; thiếu đạo đức hành nghề) Sơ đồ 2: Quy trình tác nghiệp Tổ chức học thi chứng chuyên môn (TTNCKH &ĐTCK) (1) Tổ chức thi sát hạch Nhận Hồ sơ đề nghị cấp CCHN (Văn phòng) Thẩm định Hồ sơ (Vụ QLKD, Vụ QLQ) Quyết định/ Ký CCHN Cấp trả CCHN (Văn phòng/ Vụ TVQT) (2) (3) (4) (5) (6) Để có CCHNCK, cá nhân ngồi u cầu Bằng đại học, Lý lịch tư pháp… cần phải có điều kiện tiên vượt qua kỳ thi sát hạch có chứng chun mơn(CCCM) Quá trình tác nghiệp cụ thể diễn qua 06 bước sau: Bước 1: Trung tâm Nghiên cứu Khoa học Đào tạo Chứng khoán (TTNCKH&ĐTCK) tổ chức học/ thi cho cá nhân lấy 07 loại CCCM (Chứng Những vấn đề chứng khoán Thị trường chứng khoán, Chứng Pháp luật chứng khoán Thị trường chứng khoán, Chứng Phân tích Đầu tư chứng khốn, Chứng Mơi giới chứng khoán Tư vấn đầu tư chứng khoán, Chứng Tư vấn tài Bảo lãnh phát hành chứng khốn, Chứng Phân tích báo cáo tài doanh nghiệp, Chứng Quản lý quỹ tài sản); Bước 2: Hội đồng thi sát hạch UBCKNN tổ chức Kỳ thi sát hạch cho cá nhân thi lấy CCHNCK (khi họ có 4- Chứng chuyên môn; thuộc vào loại CCHN- Môi giới chứng khốn, Phân tích tài hay Quản lý quỹ); Bước 3: Văn phòng UBCK nhận Hồ sơ cá nhân (đã vượt qua kỳ thi sát hạch) đề nghi cấp CCHNCK Bước 4: Vụ chuyên môn (Vụ Quản lý Kinh doanh, Vụ Quản lý Quỹ) Thẩm định Hồ sơ - Trường hợp hồ sơ chưa đầy đủ: Yêu cầu người xin cấp CCHN nộp bổ sung hồ sơ theo quy định; - Trường hợp hồ sơ đầy đủ lập báo cáo thẩm định; - Lãnh đạo Vụ xét duyệt Báo cáo thẩm định, trình Lãnh đạo UBCKNN Bước 5: Ra Quyết định cấp CCHN - Lãnh đạo UBCKNN phê duyệt Quyết định cấp CCHN, Chuyên viên thụ lý hồ sơ chuyển Quyết định cho Vụ Tài vụ Quản trị để thực viết CCHNCK ( Trường hợp Lãnh đạo chưa phê duyệt tiếp tục yêu cầu người xin cấp CCHN bổ sung hồ sơ đầy đủ theo quy định hành- quay lại Bước 4); - Vụ Tài vụ Quản trị chuyển lại cho Vụ chuyên môn CCHNCK viết theo Quyết định cấp CCHN Chuyên viên thụ lý hồ sơ kiểm tra tính xác CCHN viết trình Lãnh đạo Vụ xét duyệt để trình Lãnh đạo UBCKNN ký CCHN; Bước 6: Văn phòng trả CCHNCK cho người xin cấp (sau đối chiếu với Vụ Tài vụ Quản trị việc người xin cấp CCHNCK nộp phí) Vấn đề tồn nguyên nhân Để có CCHNCK, cá nhân phải 01 năm Trong riêng thời gian học để lấy CCCM từ đến tháng tùy theo nhu cầu muốn lấy CCHN Mơi giới, Phân tích tài hay Quản lý Quỹ (Thời gian học CCCM sau: Chứng Những vấn đề chứng khoán Thị trường chứng khoán- tháng, Chứng Pháp luật chứng khoán Thị trường chứng khốn- 0,5 tháng, Chứng Phân tích Đầu tư chứng khốn- tháng, Chứng Mơi giới chứng khoán Tư vấn đầu tư chứng khoán- 1,5 tháng, Chứng Tư vấn tài Bảo lãnh phát hành chứng khốn- 1,5 tháng, Chứng Phân tích báo cáo tài doanh nghiệp- 1,5 tháng, Chứng Quản lý quỹ tài sản- tháng) Sau họ lại tiếp tục trờ đợi thêm kể từ ngày thi đến nhận kết quả- CCCM Điều làm ảnh hưởng đến bước sau quy trình cấp CCHNCK Câu hỏi đặt liệu có cần phải có từ đến CCCM hay khơng? Khi mà họ tốt nghiệp Đại học chuyên ngành sau phải vượt qua kỳ thi Sát hạch Câu trả lời khơng ngun nhân nhiều thời gian “dư thừa” Bước Quy trình Nếu có ngun nhân Quy trình tác nghiệp cấp CCCM TTNCKH&ĐTCK Giải pháp Cách 11 năm, phiên giao dịch mở Sở GDCK Tp.HCM, không công chúng mơ hồ chứng khoán TTCK mà trường đại học kinh tế Việt Nam giảng dậy mơn học Do để tham dự kỳ thi sát hạch lấy CCHNCK, cá nhân cần phải có từ 4- CCCM cần thiết Tuy nhiên sau thập kỷ phát triển, yêu cầu trở lên thừa Nó trở thành lực cản cho việc hành nghề kinh doanh chứng khoán Cách thức tốt cho việc giảm thời gian nhận CCHN, tạo điều kiện cho việc hành nghề kinh doanh chưng khoán bỏ yêu cầu có CCCM tham dự kỳ thi sát hạch (5 điều kiện cấp CCHN hành là: (i) Có đủ lực, hành vi nhân sự; (ii) Chưa bị UBCK xử phạt vi phạm; (iii) Có trình độ từ đại học trở lên; (iv) Vượt qua kỳ thi sát hạch; (v) Có đủ CCCM) Khi cá nhân có lẽ từ 1-3 tháng để có CCHN Kết luận Như thời gian vấn đề lớn quy trình cấp CCHNCK UBCKNN Ngun nhân yếu “dư thừa” bước quy trình Do cần phải loại bỏ Sự cắt giảm quy trình đem lại hiệu rõ nét: (1) Giảm thời gian có CCHNCK từ 12 tháng xuống 1đến tháng; (2) Giảm lãng phí xã hội qua việc giảm đào tạo lấy CCCM; (3) Tăng hội việc làm cho người lao động; góp phần phát triển TTCK Phần 2: Ứng dụng môn học Quản trị hoạt động Việc áp dụng môn học Quản trị hoạt động vào quy trình tác nghiệp dịch vụ cơng khơng điển hình, rõ nét Tuy nhiên có số nội dung xem xét, ứng dụng (dù khơng hồn tồn) sau: Thiết kế chiến lược tác nghiệp cho sản phẩm dịch vụ tiêu chuẩn/ khách hàng Hệ thống sản xuất Lean o Loại bỏ lãng phí đợi chờ; gia cơng thừa theo mơ hình Ohno o Loại bỏ lãng phí- cách sang lọc theo mơ hình 5S Quản trị chất lượng o Nhận diện yếu tố định chất lượng dịch vụ o Đo lường chất lượng dịch vụ theo mơ hình Servqual o Thẩm tra chất lượng dịch vụ Như giới thiệu phần trên, UBCKNN tham gia cung cấp số dịch vụ cơng Do Báo cáo xem xét áp dụng số nội dung Quản trị hoạt động kể vào Quy trình cấp CCHNCK Cấp CCHNCK loại sản phẩm dịch vụ tiêu chuẩn (mọi sản phẩm đồng nhất, không phụ thuộc vào khách hàng) Do thiết kế chiến lược tác nghiệp, thiết kế cho loại sản phẩm dịch vụ tiêu chuẩn Dịch vụ cung cấp mơi trường có kiểm sốt để đảm bảo cá nhân đủ điều kiện cấp CCHNCK nhau, không phân biệt đối xử Hệ thống sản xuất Lean cho thấy Quy trình cấp CCHNCK tồn lãng phí, chưa hiệu Theo mơ hình, Quy trình có lãng phí đợi chờ gia công thừa Hầu hết công đoạn không liên tục Cá nhân có CCCM lại phải trờ tổ chức kỳ thi sát hạch (mỗi năm đợt); vượt qua kỳ thi sát hạch lại phải trờ hoàn chỉnh hồ sơ đề nghị cấp CCHNCK (các loại giấy tờ khác Lý lịch tư pháp…) Sự chờ đợi dẫn đến tăng chi phí cho tổ chức cung ứng lẫn khách hàng Quy trình cấp CCHNCK rườm rà, nhiều bước thừa bước Sự gia công thừa dẫn đến tăng chi phí cho tổ chức cung ứng lẫn khách hàng Nguyên tắc 5S với Seiri cho thấy nên loại bỏ bước quy trình Như Hệ thống sản xuất Lean cho thấy nên loại bỏ Bước quy trình cấp CCHNCK làm trình tác nghiệp hiệu thơng qua việc giảm chi phí cho UBCK, cho người lao động cho xã hội Chất lượng cấp dịch vụ CCHNCK chưa tốt đáp ứng chậm chưa thấu hiểu khách hàng giai đoạn phát triển ngành chứng khoán, kinh tế (đã phân tích phần 1) Ngồi yếu tố lại định chất lượng dịch vụ đảm bảo độ tin cậy, lực, tiếp cận, cử nhã nhặn, giao tiếp, tín nhiệm yếu tố hữu hình Chất lượng cấp CCHNCK hồn tồn thẩm tra qua mơ hình sau: Vấn đề cần kiểm tra Tiêu chuẩn Thời gian đáp ứng Từ 1- tháng Công chức - Văn hóa giao tiếp tốt; đơn vị - Có chun mơn kỹ nghề nghiệp (qua thi tuyển) Rất tiếc việc áp dụng môn học Quản trị hoạt động cung cấp dịch vụ công không nhiều, song hy vọng áp dụng nhiều tham gia tác nghiệp tổ chức dịch vụ hay sản xuất khác sau này./ Tài liệu tham khảo Giáo trình Quản trị Hoạt động- Global Advanced Master of Business Administration, Griggs University- 2011; Quản trị sản xuất dịch vụ- TS Đồng thị Thanh Phương, Nhà xuất Thống kê- 2004; Production and Operations Management- Norman Gaither and Greg Frazier, eighth edition, South- Western College Publishing, Ohio, 1999; Operation Management for Compettive Advantage- Chase/Jacobs/Aquilano, eleventh edition, McGraw Hill International Edition, New York 2006; Luật Chứng khoán ngày 29 tháng năm 2006; Nghị định số 14/2007/NĐ-CP ngày 19 tháng 01 năm 2007 Chính phủ quy định chi tiết thi hành số điều Luật Chứng khoán; Quyết định số 15/2008/QĐ-BTC ngày 27 tháng năm 2008 Bộ trưởng Bộ Tài việc ban hành Quy chế hành nghề chứng khốn; Quy trình cấp, đổi, cấp lại chứng hành nghề chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 37/QĐ-UBCK ngày 23 tháng 01 năm 2009 Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước  ... việc ban hành Quy chế hành nghề chứng khoán; Quy trình cấp, đổi, cấp lại chứng hành nghề chứng khoán ban hành kèm theo Quy t định số 37/QĐ-UBCK ngày 23 tháng 01 năm 2009 Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán. .. Chương trình Global Advanced Master of Business Administration) Quy trình cấp Chứng Hành nghề Chứng khoán UBCKNN Việt Nam Báo cáo gồm phần chính: Phần 1: Quy trình cấp Chứng Hành nghề Chứng khoán. .. trình sản xuất hành quy trình cung ứng dịch vụ khác Phần 1: Quy trình cấp Chứng Hành nghề Chứng khốn Quy trình Sơ đồ 1: Hướng nghiên cứu quy trình Đầu vào Ngoại vi: - Luật chứng khoán; - Nghị định