Trả hồ sơ đề điều tra bổ sung trong tố tụng hình sự việt nam

Mục đích nghiên cứu của luận văn là nghiên cứu những vấn đề lý luận và quy định của pháp luật tố tụng hình sự về trả hồ sơ để điều tra bổ sung; thực trạng trả hồ sơ để điều tra bổ sung và đánh giá thực trạng đó, từ đó đưa ra một số giải pháp nhằm bảo đảm thực hiện tốt hơn nữa quy định của pháp luật và hạn chế trả hồ sơ để điều tra bổ sung.

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ TƯ PHÁP

TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI

HOÀNG THỊ THÙY LINH

TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI

HOÀNG THỊ THÙY LINH

TRẢ HỒ SƠ ĐỂ ĐIỀU TRA BỔ SUNG TRONG

LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu của riêng tôi, các kết luận, số liệu trong luận văn là trung thực, đảm bảo độ tin cậy và chưa được công bố trong một công trình khoa học nào khác./

TÁC GIẢ

HOÀNG THỊ THÙY LINH

DANH MỤC CÁC BẢNG BIỂU Biểu đồ số 2.1 Số vụ án Viện kiểm sát trả hồ sơ cho Cơ quan điều tra

để điều tra bổ sung trong toàn quốc từ 2011 - 2015

Biểu đồ số 2.2 So sánh số vụ án Viện kiểm sát trả hồ sơ cho Cơ quan

điều tra để điều tra bổ sung trong toàn quốc từ 2011 - 2015

Biểu đồ số 2.3 Số vụ án Tòa án trả hồ sơ cho Viện kiểm sát để điều tra

bổ sung trong toàn quốc từ 2011 - 2015

Biểu đồ số 2.4 So sánh số vụ án Tòa án trả hồ sơ cho Viện kiểm sát để

điều tra bổ sung trong toàn quốc từ 2011 - 2015

DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT

CQĐT Cơ quan điều tra

ĐTBS Điều tra bổ sung

Chương 1: LÝ LUẬN VỀ TRẢ HỒ SƠ ĐỂ ĐIỀU TRA BỔ SUNG

1.1 Khái niệm, đặc điểm của trả hồ sơ để điều tra bổ sung

1.2 Nội dung của trả hồ sơ để điều tra bổ sung và phân biệt

với hủy bản án sơ thẩm và chuyển hồ sơ vụ án để điều tra lại hoặc

xét xử lại

1.2.1 Nội dung của trả hồ sơ để điều tra bổ sung

1.2.2 Phân biệt trả hồ sơ để điều tra bổ sung với hủy bản án sơ

thẩm và chuyển hồ sơ vụ án để điều tra lại hoặc xét xử lại

1.3 Ý nghĩa của việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung

Kết luận Chương 1

Chương 2: THỰC TRẠNG TRẢ HỒ SƠ ĐỂ ĐIỀU TRA BỔ SUNG

2.1 Thực trạng quy định của pháp luật tố tụng hình sự về trả

hồ sơ để điều tra bổ sung

2.1.1 Quy định của pháp luật tố tụng hình sự về căn cứ trả hồ

sơ để điều tra bổ sung

2.1.2 Các quy định khác về trả hồ sơ để điều tra bổ sung

2.1.3 Đánh giá quy định của Bộ luật tố tụng hình sự năm 2003

về trả hồ sơ để điều tra bổ sung

2.2 Thực trạng thực hiện quy định pháp luật tố tụng hình sự

về trả hồ sơ để điều tra bổ sung

2.2.1 Thực trạng trả hồ sơ để điều tra bổ sung của Viện kiểm

sát

2.2.2 Thực trạng trả hồ sơ để điều tra bổ sung của Tòa án

2.3 Đánh giá thực trạng trả hồ sơ để điều tra bổ sung

2.3.1 Những ưu điểm

2.3.2 Những hạn chế, vướng mắc và nguyên nhân

Kết luận Chương 2

Chương 3: GIẢI PHÁP BẢO ĐẢM HẠN CHẾ TRẢ HỒ SƠ ĐỂ

ĐIỀU TRA BỔ SUNG

3.1 Tăng cường hướng dẫn, triển khai thực hiện Bộ luật Tố

1216

1823242424

30324040

46555557636464

697778

MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài

Trong các giai đoạn tố tụng hình sự thì giai đoạn điều tra, giai đoạn truy tố và xét xử đóng vai trò hết sức quan trọng Bởi chỉ khi Cơ quan điều tra điều tra đúng hướng, Viện kiểm sát truy tố đúng người, đúng tội thì mới tạo

cơ sở cho Tòa án xét xử vụ án đúng đắn, nhanh chóng và hiệu quả Tuy nhiên, công tác điều tra cũng như đánh giá về vụ án là điều không dễ dàng khi tình hình tội phạm ngày càng tinh vi, xảo quyệt, nhiều thủ đoạn mới Bên cạnh đó, các quy định của pháp luật tố tụng hiện hành còn nhiều bất cập, đạo đức nghề nghiệp, trình độ năng lực chuyên môn của đội ngũ cán bộ tư pháp còn chưa đáp ứng được yêu cầu Vì vậy, đã có không ít các trường hợp điều tra, truy tố chưa đầy đủ, còn để lọt tội phạm hoặc có vi phạm nghiêm trọng về thủ tục tố tụng

Để khắc phục tình trạng đó, pháp luật tố tụng hình sự đã quy định cụ thể về chế định trả hồ sơ để điều tra bổ sung giữa các cơ quan tiến hành tố tụng Cụ thể khi nghiên cứu hồ sơ vụ án mà phát hiện thấy hồ sơ còn thiếu những chứng cứ quan trọng đối với vụ án mà không thể tự mình bổ sung được; khi có căn cứ để cho rằng bị cáo phạm một tội khác hoặc có đồng phạm khác; hoặc khi có phát hiện vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng thì Viện kiểm sát và Tòa án sẽ ra quyết định trả hồ sơ để điều tra bổ sung nhằm khắc phục những thiếu sót, tồn tại trong giai đoạn tố tụng trước và giải quyết vụ án theo hướng đúng đắn

Với mục đích như vậy, chế định trả hồ sơ để điều tra bổ sung đã được quy định từ khi ban hành BLTTHS năm 1988, được hoàn thiện hơn ở BLTTHS năm 2003 và cho đến BLTTHS năm 2015 thì đã quy định chi tiết, đầy đủ hơn Mặc dù chế định trả hồ sơ để điều tra bổ sung được quy định sớm như vậy nhưng hiện nay những vấn đề lý luận về vấn đề này còn chưa được nhận thức thống nhất giữa các cơ quan tiến hành tố tụng Điều này đã dẫn tới

nhiều cách hiểu khác nhau trong thực tiễn áp dụng pháp luật và tình trạng trả

hồ sơ để điều tra bổ sung tràn lan, không có căn cứ Thực tiễn cho thấy, việc lạm dụng thẩm quyền, xem nhẹ quy định về thời hạn điều tra hoặc kéo theo thời hạn điều tra của nhiều vụ án bị kéo dài,… đều là những hệ quả của việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung nhiều lần

Hơn nữa, thực tiễn áp dụng những quy định của BLTTHS năm 2003 về trả hồ sơ để điều tra bổ sung gặp rất nhiều vướng mắc và đã được sửa đổi bổ sung trong BLTTHS năm 2015, nhưng những hướng dẫn chi tiết của cơ quan

có thẩm quyền về trả hồ sơ để điều tra bổ sung chưa kịp ban hành

Vì vậy, để khắc phục tình trạng trả hồ sơ điều tra bổ sung không đúng giữa các cơ quan tiến hành tố tụng, góp phần đẩy nhanh tiến độ giải quyết vụ

án, kịp thời bảo vệ lợi ích của nhà nước, quyền và lợi ích hợp pháp của công dân theo yêu cầu cải cách tư pháp đã thể hiện trong các Nghị quyết của Đảng,

đặc biệt là Nghị quyết số 48-NQ/TW ngày 24/05/2005 của Bộ chính trị “Về

chiến lược xây dựng và hoàn thiện hệ thống pháp luật Việt Nam đến năm

2010, định hướng đến năm 2020” và Nghị quyết số 49-NQ/TW ngày

02/06/2005 của Bộ chính trị “Về chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020”

thì các cơ quan tiến hành tố tụng cần tuân thủ đúng các quy định của pháp luật

tố tụng hình sự, ban hành kịp thời những hướng dẫn nghiệp vụ, lấy tư tưởng, tinh thần của các Nghị quyết của Đảng làm kim chỉ nam cho công tác tư pháp nhằm đảm bảo nâng cao chất lượng của hoạt động tư pháp, bảo đảm tốt hơn quyền tự do dân chủ của công dân, bảo đảm sự thống nhất và đồng bộ giữa các văn bản pháp luật, đáp ứng yêu cầu cải cách tư pháp, yêu cầu của cuộc đấu tranh phòng chống tội phạm hiện nay

Xuất phát từ thực trạng và tinh thần đó, tác giả chọn nghiên cứu đề tài

“Trả hồ sơ để điều tra bổ sung trong tố tụng hình sự Việt Nam” làm luận

văn thạc sĩ luật học là cần thiết

2 Tình hình nghiên cứu đề tài

Việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung giữa các cơ quan tiến hành tố tụng là một trong những vấn đề bức xúc và nhạy cảm đã được một số nhà khoa học

và những người làm công tác thực tiễn nghiên cứu dưới dạng luận văn thạc sĩ, các bài báo, bài viết trên các tạp chí chuyên ngành, có thể kể đến một số công trình như:

Trả hồ sơ để điều tra bổ sung trong tố tụng hình sự Việt Nam - Luận

văn thạc sĩ của tác giả Nguyễn Đức Hạnh (2009): Luận văn đã nêu lên một số tồn tại và vướng mắc giữa quy định của chế định trả hồ sơ để điều tra bổ sung

và thực tiễn áp dụng, phân tích thực trạng trả hồ sơ để điều tra bổ sung từ năm

2002 đến 2008 giữa các cơ quan tiến hành tố tụng, chỉ ra được một số nguyên nhân của tình trạng trả hồ sơ để điều tra bổ sung nhiều trong tố tụng hình sự

và đưa ra các giải pháp, kiến nghị để hạn chế tình trạng trả hồ sơ để điều tra

bổ sung, đáp ứng yêu cầu đặt ra đối với hoạt động tố tụng hình sự;

Chế định trả hồ sơ để điều tra bổ sung trong luật tố tụng hình sự Việt Nam - Luận văn thạc sĩ của tác giả Nguyễn Thị Hải Châu (2010): Luận văn đã

trình bày được một số vấn đề lý luận về trả hồ sơ để điều tra bổ sung như khái niệm, căn cứ, mối quan hệ chế ước giữa các cơ quan tiến hành tố tụng, nêu và đánh giá được thực trạng quy định của pháp luật cũng như thực trạng trả hồ

sơ để điều tra bổ sung của Viện kiểm sát, Tòa án từ năm 2002 đến năm 2006,

từ đó rút ra những nguyên nhân của thực trạng trên và đưa ra một số giải pháp nâng cao hiệu quả chế định trả hồ sơ để điều tra bổ sung trong cải cách tư pháp;

Một số giải pháp nhằm hạn chế việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung giữa các cơ quan tiến hành tố tụng hình sự của tác giả Đỗ Kha, Tạp chí Kiểm sát

số 01/2007: Bài viết đã nêu lên thực trạng về trả hồ sơ đề điều tra bổ sung giữa các cơ quan tiến hành tố tụng trên toàn quốc từ năm 2002 đến 2005, từ

đó rút ra được một số nguyên nhân cơ bản và đưa ra những biện pháp nhằm hạn chế đến mức thấp nhất việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung giữa các cơ quan

tiến hành tố tụng hình sự;

Bàn về quy định “Tòa án trả hồ sơ để điều tra bổ sung” trong điều kiện cải cách tư pháp của tác giả Mai Văn Lư, tạp chí Kiểm sát số 11/2010: Bài

viết chỉ ra một số hạn chế, bất cập trong việc điều tra, truy tố và xét xử và từ

đó đưa ra những giải pháp cơ bản khi bỏ quy định về “Tòa án trả hồ sơ để điều tra bổ sung”;

Giải pháp để hạn chế việc trả hồ sơ điều tra bổ sung trong giai đoạn truy tố của tác giả Lê Tấn Cường, tạp chí Kiểm sát số 10/2014: Bài viết đã chỉ

ra những nguyên nhân khách quan, nguyên nhân chủ quan của trả hồ để điều tra bổ sung trong giai đoạn truy tố, từ đó đưa ra một số giải pháp nâng cao hiệu quả công tác của Viện kiểm sát để hạn chế việc trả hồ sơ điều tra bổ sung trong giai đoạn truy tố;

Hoàn thiện quy định của Bộ luật Tố tụng hình sự về việc Tòa án cấp sơ thẩm trả hồ sơ để điều tra bổ sung của tác giả Vũ Gia Lâm, tạp chí Tòa án

nhân dân số 8/2013: Bài viết trao đổi một số bất cập, vướng mắc của các quy định BLTTHS năm 2003 về việc Tòa án ra quyết định trả hồ sơ để điều tra bổ sung trong giai đoạn xét xử sơ thẩm, trên cơ sở đó, đề xuất việc tiếp tục hoàn thiện quy định của BLTTHS về vấn đề này;…

Ngoài ra còn rất nhiều đề tài, bài viết, bài nghiên cứu đăng trên các báo, tạp chí chuyên ngành như Tạp chí Kiểm sát, Tạp chí Tòa án nhân dân, Tạp chí Dân chủ và pháp luật…Trong các công trình trên, ở mức độ này hay mức độ khác vấn đề trả hồ sơ để điều tra bổ sung đã được đề cập đến, nhất là các căn

cứ trả hồ sơ để điều tra bổ sung, thủ tục trả hồ sơ để điều tra bổ sung, thậm chí

có người đặt vấn đề xem xét tính hợp lý, cần thiết của chế định này trong điều kiện xây dựng Nhà nước pháp quyền Tuy nhiên, cho đến nay và đặc biệt là sau khi ban hành BLTTHS năm 2015, chưa có một công trình nào nghiên cứu một cách đầy đủ, toàn diện và hệ thống về vấn đề trả hồ sơ để điều tra bổ sung; nhiều nội dung liên quan chưa có được cách nhìn và giải quyết thống

nhất; các công trình chưa giải đáp triệt để được những vướng mắc trong thực tế.

3 Mục đích nghiên cứu của luận văn

Mục đích nghiên cứu của luận văn là nghiên cứu những vấn đề lý luận

và quy định của pháp luật tố tụng hình sự về trả hồ sơ để điều tra bổ sung; thực trạng trả hồ sơ để điều tra bổ sung và đánh giá thực trạng đó, từ đó đưa

ra một số giải pháp nhằm bảo đảm thực hiện tốt hơn nữa quy định của pháp luật và hạn chế trả hồ sơ để điều tra bổ sung

4 Câu hỏi nghiên cứu của luận văn

Để đạt được các mục đích nêu trên, luận văn phải trả lời được các câu hỏi sau đây:

- Khái niệm, đặc điểm, căn cứ và ý nghĩa của trả hồ sơ để điều tra bổ sung là gì?

- Thực trạng quy định của pháp luật tố tụng hình sự về trả hồ sơ để điều tra bổ sung như thế nào? Thực trạng thực hiện quy định của pháp luật tố tụng hình sự về trả hồ sơ để điều tra bổ sung từ năm 2011 đến năm 2015 trên toàn quốc ra sao? Có những ưu điểm, hạn chế vướng mắc gì? Nguyên nhân của thực trang đó là gì?

- Những giải pháp đảm bảo hạn chế trả hồ sơ để điều tra bổ sung trong thực tiễn?

5 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu của đề tài

Đối tượng nghiên cứu của luận văn là những vấn đề lý luận về trả hồ sơ

để điều tra bổ sung và thực trạng trả hồ sơ để điều tra bổ sung trong tố tụng hình sự Việt Nam;

Mặc dù BLTTHS năm 2015 đã được ban hành nhưng theo Nghị quyết số 144/2015/QH13 thì quyết định lùi hiệu lực thi hành của BLTTHS số 101/2015/QH13 từ ngày 01 tháng 7 năm 2016 đến ngày Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của BLHS số 100/2015/QH13 có hiệu lực thi hành, luận văn này,

ngoài việc phân tích quy định về trả hồ sơ để điều tra bổ sung còn đối chiếu với BLTTHS năm 2015 và chỉ ra những nội dung mới đã khắc phục bất cập trong quy định của BLTTHS năm 2003 về quy định này.

Phạm vi nghiên cứu của đề tài tập trung vào việc trả hồ sơ để điều tra

bổ sung giữa Viện kiểm sát nhân dân và Cơ quan điều tra, giữa Tòa án nhân dân và Viện kiểm sát nhân dân trong phạm vi toàn quốc Luận văn không nghiên cứu việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung giữa các cơ quan tố tụng trong quân đội

Tư liệu và số liệu để nghiên cứu trong luận văn được khai thác từ các báo cáo tổng kết của Viện kiểm sát nhân dân từ năm 2011 đến năm 2015

6 Phương pháp nghiên cứu đề tài

Luận văn được hoàn thành trên cơ sở phương pháp luận của Chủ nghĩa Mác - Lênin và tư tưởng Hồ Chí Minh về Nhà nước, pháp luật

Phương pháp phân tích tổng hợp vừa đảm bảo tính khái quát của vấn đề được nghiên cứu vừa đảm bảo tính chuyên sâu ở mỗi nội dung liên quan đến trả hồ sơ để điều tra bổ sung giữa các cơ quan tiến hành tố tụng

Phương pháp thống kê được sử dụng để nêu rõ số liệu thực tiễn về thực hiện quy định pháp luật về trả hồ sơ để điều tra bổ sung;

Phương pháp sử dụng biểu đồ minh họa,… nhằm làm rõ hơn vấn đề trả

hồ sơ để điều tra bổ sung trong tố tụng hình sự Việt Nam

7 Ý nghĩa khoa học và thực tiễn của đề tài

- Về ý nghĩa khoa học: Đề tài góp phần bổ sung vấn đề lý luận trả hồ sơ

để điều tra bổ sung trong tố tụng hình sự Việt Nam

- Về ý nghĩa thực tiễn: Kết quả nghiên cứu của luận văn có thể dùng làm tài liệu tham khảo trong việc học tập và nghiên cứu pháp luật tố tụng hình

sự nói chung cũng như vấn đề trả hồ sơ để điều tra bổ sung Luận văn cũng có giá trị tham khảo đối với những người làm công tác thực tiễn góp phần hạn chế việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung

8 Kết cấu của luận văn

Ngoài phần mở đầu, kết luận, danh mục tài liệu tham khảo, luận văn được kết cấu làm ba chương:

Chương 1: Lý luận về trả hồ sơ để điều tra bổ sung

Chương 2: Thực trạng trả hồ sơ để điều tra bổ sung

Chương 3: Giải pháp bảo đảm hạn chế trả hồ sơ để điều tra bổ sung

Chương 1

LÝ LUẬN VỀ TRẢ HỒ SƠ ĐỂ ĐIỀU TRA BỔ SUNG

1.1 Khái niệm, đặc điểm trả hồ sơ để điều tra bổ sung

Trước khi BLTTHS năm 1988 ra đời, các văn bản pháp luật trước đó không có quy định nào về việc Viện kiểm sát (trước đây là Viện Công tố), Toà án trả hồ sơ để điều tra bổ sung Chế định này được quy định lần đầu tiên tại BLTTHS năm 1988, sau đó được hoàn thiện hơn tại BLTTHS năm 2003

và BLTTHS năm 2015

Mặc dù sau gần 20 năm chế định trả hồ sơ điều tra bổ sung ra đời nhưng trong pháp luật tố tụng hình sự Việt Nam hiện nay, chưa có một khái niệm cụ thể, chính thức về trả hồ sơ để điều tra bổ sung Hầu hết các khái niệm trả hồ sơ điều tra bổ sung được các tác giả đưa ra trong Giáo trình, luận văn, các bài nghiên cứu, bài báo, tạp chí Chúng tôi xin nêu ra một số khái niệm như sau:

- Điều tra bổ sung là hoạt động điều tra thêm về vụ án hình sự của Cơ quan điều tra theo yêu cầu của Viện kiểm sát hay Tòa án nhằm phát hiện, thu thập bổ sung tài liệu, chứng cứ để giải quyết vụ án được đúng đắn, khách quan1

- Trả hồ sơ để điều tra bổ sung là một hoạt động tố tụng được quy định tại Điều 168 và Điều 179 của Bộ luật Tố tụng hình sự năm 2003 nhằm khắc phục những tồn tại, thiếu sót của các cơ quan tiến hành tố tụng trong giai đoạn điều tra, truy tố, xét xử các vụ án hình sự, đảm bảo cho quá trình giải quyết vụ

án được khách quan, toàn diện, triệt để, chính xác và đúng pháp luật2

1Học viện Cảnh sát nhân dân (2007), Giáo trình Luật tố tụng hình sự Việt Nam, Nxb Công an nhân dân, Hà

Nội, tr 94.

2Lê Tấn Cường (2012), Những vướng mắc và kiến nghị sửa đổi chế định Viện kiểm sát trả hồ sơ để điều tra

bổ sung, Tạp chí Kiểm sát, (20), tr 15.

- Điều tra bổ sung là một hoạt động được quy định trong Bộ luật Tố tụng hình sự do cơ quan có thẩm quyền thực hiện nhằm bảo đảm việc xử lý

vụ án hình sự đúng đắn và có căn cứ pháp luật Việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung chỉ được thực hiện khi vụ án còn thiếu chứng cứ quan trọng mà Viện kiểm sát không tự điều tra được hoặc Tòa án không thể làm rõ được khi xét

xử vụ án, do đó mục đích trả hồ sơ để điều tra bổ sung nhằm bảo đảm việc truy tố, xét xử vụ án hình sự khách quan, toàn diện, xử lý đúng người, đúng tội và đúng pháp luật, không bỏ lọt tội phạm, không làm oan người vô tội3

- Trả hồ sơ để điều tra bổ sung là chế định của luật tố tụng hình sự quy định Viện kiểm sát hoặc Tòa án chuyển trả hồ sơ cho Viện kiểm sát hoặc

Cơ quan điều tra để điều tra thêm về vụ án hình sự theo các căn cứ được quy định trong Bộ luật Tố tụng hình sự nhằm mục đích làm sáng tỏ vụ án hình sự,

để Tòa án xét xử vụ án một cách công minh, chính xác, khách quan, đúng người, đúng tội, đúng pháp luật, không bỏ lọt tội phạm, không làm oan người

vô tội4

Có thể nói, các khái niệm trên đã đưa được những luận điểm hợp lý về thẩm quyền, căn cứ, trình tự, thủ tục và mục đích của trả hồ sơ để điều tra bổ sung

Về thẩm quyền trả hồ sơ để điều tra bổ sung, chúng ta biết rằng việc giải quyết vụ án hình sự phải trải qua nhiều giai đoạn tố tụng, trong đó ba giai đoạn quan trọng nhất là điều tra, truy tố, xét xử Mỗi giai đoạn được pháp luật

tố tụng hình sự quy định những nhiệm vụ, quyền hạn riêng nhưng có liên quan mật thiết với nhau, giai đoạn trước làm tiền đề cho việc thực hiện giai đoạn sau Vì vậy, nếu trong giai đoạn điều tra vụ án có thiếu sót, các chứng cứ chưa

rõ ràng và còn có những mâu thuẫn, phát sinh những chứng cứ mới có ý nghĩa

3Trần Thế Vinh (2014), Nâng cao chất lượng thực hành quyền công tố, kiểm sát điều tra các vụ án hình sự,

hạn chế việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung giữa các cơ quan tiến hành tố tụng, Tạp chí Kiểm sát,(22), tr 12.

4 Nguyễn Thị Hải Châu (2010), Chế định trả hồ sơ để điều tra bổ sung trong tố tụng hình sự Việt Nam, Luận

văn thạc sĩ, Khoa Luật Đại học Quốc gia Hà Nội, tr 19.

đối với việc đánh giá bản chất của vụ án, có dấu hiệu bỏ lọt tội phạm hoặc làm oan người vô tội, có biểu hiện vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng hoặc thiếu các thủ tục tố tụng và một số các lý do khác như có sự khác nhau về quan điểm đánh giá vụ án giữa các cơ quan và người tiến hành tố tụng mà không tự mình làm rõ được thì trong giai đoạn truy tố hoặc giai đoạn xét xử, các cơ quan tiến hành tố tụng có thể tự khắc phục được hoặc trả lại hồ sơ vụ

án cho Cơ quan điều tra để tiến hành điều tra bổ sung Do đó, Viện kiểm sát, Tòa án có quyền trả hồ sơ để điều tra bổ sung là một yêu cầu khách quan của quá trình tiến hành tố tụng nhằm đảm bảo việc điều tra, truy tố và xét xử được đầy đủ, toàn diện, khách quan, chính xác, tránh làm oan người vô tội và bỏ lọt tội phạm

Khi thực hiện trả hồ sơ để điều tra bổ sung, Viện kiểm sát, Tòa án phải đảm bảo tính có căn cứ, không phải trường hợp nào cũng có thể trả hồ sơ để điều tra bổ sung Pháp luật tố tụng hình sự đã quy định cụ thể về các căn cứ này nhằm ngăn chặn tình trạng các cơ quan tiến hành tố tụng trả hồ sơ để điều tra bổ sung tràn lan, không cần thiết

Đồng thời, Viện kiểm sát, Tòa án còn phải tuân thủ trình tự, thủ tục trả

hồ sơ để điều tra bổ sung theo quy định của pháp luật tố tụng hình sự Mọi hoạt động tố tụng hình sự đều phải đảm bảo nguyên tắc pháp chế xã hội chủ nghĩa để quá trình tiến hành tố tụng giải quyết vụ án được khách quan, chính xác và hợp pháp Do vậy, pháp luật tố tụng hình sự cũng đã ban hành một trình tự, thủ tục hợp lý về việc ra quyết định trả hồ sơ để điều tra bổ sung, thời hạn và số lần trả hồ sơ, việc thực hiện yêu cầu điều tra bổ sung và những hậu quả pháp lý của trả hồ sơ để điều tra bổ sung để các cơ quan tiến hành tố tụng thực hiện thống nhất trong thực tiễn

Bên cạnh đó, còn phải kể đến mục đích của việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung Đối với bất cứ hoạt động tố tụng hình sự nào luôn được các chủ thể thực hiện với một mục đích nhất định, có một ý nghĩa nhất định Từ giai đoạn điều

tra, truy tố cho đến giai đoạn xét xử, các cơ quan tiến hành tố tụng luôn hướng tới việc chứng minh tội phạm và sự thật khách quan Nếu quá trình giải quyết

vụ án được thực hiện đầy đủ, khách quan thì việc chứng minh tội phạm và truy cứu trách nhiệm hình sự người phạm tội sẽ đúng đắn, không làm oan người vô tội, không bỏ lọt tội phạm Đây là mục đích xuyên suốt, là kim chỉ nam cho các cơ quan tiến hành tố tụng thực hiện chức năng, nhiệm vụ của mình Do đó, chế định trả hồ sơ để điều tra bổ sung ra đời nhằm mục đích khắc phục những thiếu sót trong quá trình chứng minh tội phạm và đi tìm sự thật khách quan của các cơ quan tiến hành tố tụng, đảm bảo cho công tác đấu tranh và phòng chống tội phạm được thực hiện hiệu quả hơn

Từ sự phân tích trên, có thể rút ra các đặc điểm của việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung như sau:

Thứ nhất, trả hồ sơ để điều tra bổ sung là một hoạt động tố tụng do các

cơ quan tiến hành tố tụng (Viện kiểm sát, Tòa án cấp sơ thẩm) thực hiện Hình thức của hoạt động tố tụng này chính là quyết định trả hồ sơ để điều tra

bổ sung Nội dung của quyết định phải thể hiện rõ thẩm quyền, căn cứ, số, ngày tháng năm, địa điểm ban hành và quan trọng nhất là phải ghi rõ những vấn đề cần điều tra bổ sung Cơ quan điều tra là cơ quan có trách nhiệm thực hiện quyết định trả hồ sơ để điều tra bổ sung của Viện kiểm sát Tương tự, Viện kiểm sát là cơ quan có trách nhiệm thực hiện quyết định của Tòa án Viện kiểm sát có thể tự mình điều tra bổ sung hoặc trả hồ sơ cho Cơ quan điều tra để điều tra những vấn đề Tòa án yêu cầu trong trường hợp không thể

tự mình bổ sung được;

Thứ hai, việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung chỉ do Viện kiểm sát và Tòa

án tiến hành (trong giai đoạn truy tố và xét xử sơ thẩm vụ án hình sự) trên cơ

sở tuân thủ các quy định của BLTTHS về căn cứ, trình tự, thủ tục Ngoài Viện kiểm sát và Tòa án, các cơ quan khác có thẩm quyền tiến hành tố tụng không có quyền trả hồ sơ để điều tra bổ sung;

Thứ ba, mục đích của việc quy định chế định trả hồ sơ để điều tra bổ

sung trong tố tụng hình sự là nhằm bảo đảm cho việc điều tra, truy tố, xét xử phải thật sự đầy đủ, khách quan, đúng người, đúng tội, đúng pháp luật, không

bỏ lọt tội phạm, không làm oan người vô tội Chế định trả hồ sơ để điều tra bổ sung chính là cơ hội để cơ quan tiến hành tố tụng được sửa sai, bổ sung những thiếu sót còn tồn tại trong quá trình thu thập, đánh giá chứng cứ và bảo đảm thực hiện đúng trình tự, thủ tục tố tụng trong quá trình giải quyết vụ án hình

sự Đó vừa là quyền nhưng cũng là nghĩa vụ pháp lý mà các cơ quan tiến hành

tố tụng phải thực hiện, cũng là một yêu cầu khách quan trong hoạt động tố tụng hình sự để đảm bảo các cơ quan tiến hành tố tụng thực hiện đúng chức trách, nhiệm vụ của mình

Từ những đặc điểm cơ bản trên, có thể hiểu: Trả hồ sơ để điều tra bổ

sung là hoạt động tố tụng do Viện kiểm sát, Tòa án thực hiện trong giai đoạn truy tố hoặc xét xử sơ thẩm vụ án hình sự khi có các căn cứ và được tiến hành theo trình tự, thủ tục mà Bộ luật Tố tụng hình sự quy định nhằm bảo đảm cho việc điều tra, truy tố, xét xử các vụ án hình sự đầy đủ, khách quan, đúng người, đúng tội, đúng pháp luật, không làm oan người vô tội, không bỏ lọt tội phạm.

1.2 Nội dung của trả hồ sơ để điều tra bổ sung và phân biệt với hủy bản án sơ thẩm và chuyển hồ sơ vụ án để điều tra lại hoặc xét xử lại

1.2.1 Nội dung của trả hồ sơ để điều tra bổ sung

Nội dung của trả hồ sơ để điều tra bổ sung có ba vấn đề như sau:

Thứ nhất, trả hồ sơ để điều tra bổ sung là hoạt động tố tụng do Viện kiểm sát, Tòa án thực hiện trong giai đoạn truy tố hoặc xét xử sơ thẩm vụ án hình sự khi có các căn cứ để trả hồ sơ điều tra bổ sung

Trước hết, phải khẳng định việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung là hoạt động tố tụng chỉ được thực hiện ở cấp sơ thẩm Sở dĩ trả hồ sơ để điều tra bổ

sung chỉ được thực hiện ở cấp sơ thẩm là xuất phát từ việc thực hiện chế độ hai cấp xét xử, cấp phúc thẩm có nhiệm vụ kiểm tra lại tính có căn cứ và hợp pháp của bản án, quyết định sơ thẩm còn quá trình điều tra, truy tố, xét xử sẽ được thực hiện ở cấp sơ thẩm Do đó, nếu phát sinh những căn cứ trả hồ sơ để điều tra bổ sung thì việc trả hồ sơ giữa các cơ quan tiến hành tố tụng ngang cấp cũng sẽ dễ giám sát, theo dõi hơn việc thực hiện yêu cầu điều tra bổ sung Trả hồ sơ để điều tra bổ sung chỉ do Viện kiểm sát trong giai đoạn truy

tố hoặc Tòa án trong giai đoạn xét xử vụ án hình sự thực hiện, ngoài ra không

có cơ quan tố tụng nào khác có quyền này Như đã phân tích ở mục 1.1, ở cấp

sơ thẩm, trong quá trình điều tra, truy tố, xét xử vụ án hình sự, giai đoạn tố tụng trước là tiền đề cho việc thực hiện giai đoạn tố tụng sau và giai đoạn tố tụng sau sẽ kiểm tra lại toàn bộ các hoạt động tố tụng của giai đoạn tố tụng trước có những thiếu sót, vi phạm nào để từ đó kịp thời khắc phục, sửa chữa

Vì vậy, xét theo quá trình tố tụng vụ án hình sự và chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn của các cơ quan tiến hành tố tụng thì chỉ Viện kiểm sát, Tòa án mới

có thẩm quyền trả hồ sơ để điều tra bổ sung Việc trả hồ sơ giữa các cơ quan tiến hành tố tụng được thực hiện chỉ khi có các căn cứ trả hồ sơ để điều tra bổ sung

Trong thời hạn truy tố, Viện kiểm sát phải ra một trong các quyết định, trong đó có trả hồ sơ để điều tra bổ sung, đây là một bước để hoàn thiện hồ sơ

vụ án, giúp cho việc truy tố được đảm bảo đúng người, đúng tội, đúng pháp luật Tương tự, trong thời hạn chuẩn bị xét xử hoặc tại phiên tòa, Tòa án có quyền trả hồ sơ để điều tra bổ sung để đảm bảo cho việc xét xử đúng người, đúng tội, đúng pháp luật, không làm oan người vô tội, không bỏ lọt tội phạm

Thứ hai, trả hồ sơ để điều tra bổ sung được tiến hành theo trình tự, thủ tục mà Bộ luật Tố tụng hình sự quy định

Trả hồ sơ để điều tra bổ sung là một chế định được quy định trong BLTTHS, là tập hợp những quy định về trình tự, thủ tục tố tụng mà Viện kiểm

sát, Tòa án phải thực hiện

Xét về mặt hình thức thể hiện, trả hồ sơ để điều tra bổ sung là một quyết định tố tụng của Viện kiểm sát, Tòa án được ban hành ở giai đoạn truy tố và giai đoạn xét xử, trên cơ sở các quy định của pháp luật tố tụng hình sự Trong mỗi giai đoạn tố tụng, qua việc nghiên cứu hồ sơ vụ án, Viện kiểm sát, Tòa án xem xét hệ thống chứng cứ đã đầy đủ hay chưa, các hoạt động tố tụng được thực hiện có tuân thủ đúng quy định của pháp luật tố tụng hình sự hay không, quá trình giải quyết vụ án hình sự có bỏ lọt tội phạm hay làm oan người vô tội không Từ việc nghiên cứu và trả lời các câu hỏi trên, Viện kiểm sát, Tòa án

sẽ đưa ra các quyết định tố tụng phù hợp, trong đó nếu thấy có đủ căn cứ trả

hồ sơ để điều tra bổ sung thì sẽ ban hành quyết định bằng văn bản và do người

có thẩm quyền theo quy định của pháp luật ký

Xét về mặt nội dung pháp lý, trả hồ sơ để điều tra bổ sung là một chế định được quy định trong BLTTHS bao gồm các quy phạm pháp luật điều chỉnh các quan hệ pháp luật phát sinh giữa các chủ thể tham gia vào hoạt động

tố tụng này Đó là nhiệm vụ, quyền hạn của Viện kiểm sát, Tòa án khi trả hồ

sơ để điều tra bổ sung; Các căn cứ trả hồ sơ để điều tra bổ sung, gồm 03 căn

cứ (Còn thiếu chứng cứ quan trọng đối với vụ án mà Viện kiểm sát, Tòa án không thể tự mình bổ sung được; Có căn cứ để cho rằng bị can (bị cáo) phạm một tội khác hoặc có người đồng phạm khác; Có vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng) quy định riêng cho Viện kiểm sát, Tòa án trong Bộ luật Tố tụng hình sự Bên cạnh đó là trình tự, thủ tục, thời hạn, số lần trả hồ sơ để điều tra

bổ sung, trách nhiệm của Cơ quan điều tra trong việc thực hiện các yêu cầu của Viện kiểm sát nêu trong quyết định trả hồ sơ để điều tra bổ sung, trách nhiệm của Viện kiểm sát trong việc thực hiện các yêu cầu của Tòa án nêu trong quyết định trả hồ sơ để điều tra bổ sung thực hiện từ khi ban hành quyết định trả hồ sơ để điều tra bổ sung …5

Thứ ba, mục đích của trả hồ sơ để điều tra bổ sung nhằm bảo đảm cho việc điều tra, truy tố, xét xử các vụ án hình sự đầy đủ, khách quan, đúng người, đúng tội, đúng pháp luật, không làm oan người vô tội, không bỏ lọt tội phạm

Hiện nay, vấn đề quyền con người, quyền công dân, bảo đảm quyền bào chữa của người bị buộc tội và tranh tụng trong xét xử đang là vấn đề nóng bỏng không chỉ Việt Nam mà cộng đồng quốc tế đều đặc biệt quan tâm Những vụ án oan sai, bỏ lọt tội phạm cũng được dư luận đặc biệt chú ý Do

đó, vấn đề đặt ra đối với các cơ quan tiến hành tố tụng là phải tăng cường các biện pháp phòng, chống oan sai Mục đích của pháp luật tố tụng hình sự nói chung và trả hồ sơ để điều tra bổ sung nói riêng đều nhằm bảo đảm cho việc điều tra, truy tố, xét xử các vụ án hình sự đầy đủ, khách quan, đúng người, đúng tội, đúng pháp luật, không làm oan người vô tội, không bỏ lọt tội phạm Trong quá trình điều tra, truy tố, hồ sơ vụ án được lập theo quy định của pháp luật, việc thu thập, đánh giá các chứng cứ buộc tội, chứng cứ gỡ tội đầy

đủ, khách quan, xác định đúng sự thật vụ án sẽ là tiền đề thuận lợi cho việc xét xử đúng người, đúng tội, đúng pháp luật Mặc dù trả hồ sơ để điều tra bổ sung sẽ làm kéo dài thời hạn giải quyết vụ án hình sự nhưng cũng sẽ đảm bảo cho việc điều tra, truy tố, xét xử được đầy đủ, khách quan hơn, xử lý đúng người phạm tội, đúng tội danh theo quy định của Bộ luật Hình sự và trình tự, thủ tục tố tụng được tuân thủ

Bên cạnh đó, trả hồ sơ để điều tra bổ sung cũng nhằm phòng, chống oan, sai, bỏ lọt tội phạm Thực tiễn cho thấy, trong các trường hợp bị can bị bức cung, nhục hình, hình sự hóa các quan hệ dân sự, kinh tế, đình chỉ điều tra không đúng pháp luật… Viện kiểm sát, Tòa án là các cơ quan tiến hành tố tụng ở giai đoạn sau sẽ phát hiện những thiếu sót, vi phạm để kịp thời khắc

5 Nguyễn Đình Vinh (2016), “Chế định trả hồ sơ để điều tra bổ sung trong Bộ luật Tố tụng hình sự năm 2015”, tại địa chỉ: http://vienkiemsathaiphong.gov.vn/nghien-cuu-phap-luat-l16/che-dinh-tra-ho-so-de-dieu- tra-bo-sung-trong-bo-luat-to-tung-hinh-su-nam-2015-n1554.htm , ngày truy cập 18/02/2016.

phục, sửa chữa, tránh làm oan người vô tội, làm sai hoặc bỏ lọt tội phạm Vì vậy, nói cho cùng, trả hồ sơ để điều tra bổ sung là một hoạt động tố tụng cần thiết trong tổng thể các thủ tục tố tụng hình sự, làm cho việc giải quyết vụ án hình sự đạt được mục đích và sâu xa hơn là nhằm bảo vệ công lý, bảo vệ quyền con người, quyền công dân.

1.2.2 Phân biệt trả hồ sơ để điều tra bổ sung với hủy bản án sơ thẩm

và chuyển hồ sơ vụ án để điều tra lại hoặc xét xử lại

Với nội dung trên, ta có thể hiểu rõ ràng thế nào là trả hồ sơ để điều tra

bổ sung và dễ dàng phân biệt trả hồ sơ để điều tra bổ sung với hủy bản án sơ thẩm và chuyển hồ sơ vụ án để điều tra lại hoặc xét xử lại, cụ thể:

Về khái niệm, trả hồ sơ để điều tra bổ sung là hoạt động tố tụng do Viện

kiểm sát, Tòa án thực hiện trong giai đoạn truy tố hoặc xét xử sơ thẩm vụ án hình sự khi có các căn cứ và được tiến hành theo trình tự, thủ tục mà Bộ luật

Tố tụng hình sự quy định nhằm bảo đảm cho việc điều tra, truy tố, xét xử các

vụ án hình sự đầy đủ, khách quan, đúng người, đúng tội, đúng pháp luật, không làm oan người vô tội, không bỏ lọt tội phạm Còn hủy bản án sơ thẩm

và chuyển hồ sơ vụ án để điều tra lại hoặc xét xử lại là quyết định của Tòa án cấp phúc thẩm trực tiếp phủ nhận hoàn toàn bản án sơ thẩm nhưng cũng đồng thời gián tiếp phủ nhận hoàn toàn kết quả của hoạt động điều tra hoặc trực tiếp phủ nhận hoàn toàn kết quả xét xử ở cấp sơ thẩm để điều tra lại hoặc xét xử lại

vụ án từ đầu theo quy định của BLTTHS nhằm kịp thời sửa chữa những sai lầm, khắc phục vi phạm pháp luật của Tòa án cấp sơ thẩm, bảo đảm quyền và lợi ích hợp pháp của các chủ thể tham gia tố tụng có quyền và lợi ích pháp lý liên quan đến vụ án6

Về thẩm quyền, BLTTHS quy định Viện kiểm sát, Tòa án cấp sơ thẩm

có quyền trả hồ sơ để điều tra bổ sung còn quyền hủy bản án sơ thẩm và chuyển hồ sơ vụ án để điều tra lại hoặc xét xử lại chỉ được quy định cho Tòa

6 Vũ Gia Lâm (2012), Về quyền hủy bản án hình sự sơ thẩm để điều tra lại hoặc xét xử lại của Tòa án cấp

phúc thẩm, Tạp chí Luật học, số 11, tr 12, 14.

án cấp phúc thẩm.

Về hình thức pháp lý, việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung được thể hiện

bằng quyết định trả hồ sơ để điều tra bổ sung, trong quyết định phải nêu rõ những vấn đề cần yêu cầu điều tra bổ sung còn việc hủy bản án sơ thẩm và chuyển hồ sơ vụ án để điều tra lại hoặc xét xử lại được thể hiện bằng bản án hình sự phúc thẩm, trong bản án phải ghi rõ lý do của việc hủy bản án sơ thẩm

và Tòa án cấp phúc thẩm không quyết định trước những chứng cứ mà Tòa án cấp sơ thẩm cần phải chấp nhận hoặc cần phải bác bỏ, cũng như không quyết định trước về điều khoản Bộ luật Hình sự và hình phạt mà Tòa án cấp sơ thẩm

sẽ phải áp dụng

Về nội dung pháp lý, BLTTHS quy định rõ ràng về nhiệm vụ, quyền hạn

của Viện kiểm sát, Tòa án cấp sơ thẩm, các căn cứ, trình tự, thủ tục, thời hạn,

số lần khi thực hiện trả hồ sơ để điều tra bổ sung và trách nhiệm thực hiện yêu cầu điều tra bổ sung Đối với việc hủy bản án sơ thẩm và chuyển hồ sơ vụ án

để điều tra lại hoặc xét xử lại, Bộ luật Tố tụng hình sự cũng đã quy định rõ những nhiệm vụ, quyền hạn của Tòa án cấp phúc thẩm Về căn cứ hủy bản án

sơ thẩm, BLTTHS quy định Tòa án cấp phúc thẩm hủy bản án sơ thẩm để điều tra lại khi nhận thấy việc điều tra ở cấp sơ thẩm không đầy đủ mà cấp phúc thẩm không thể bổ sung được và hủy bản án sơ thẩm để xét xử lại ở cấp

sơ thẩm với thành phần Hội đồng xét xử mới trong các trường hợp sau:

- Thành phần Hội đồng xét xử sơ thẩm không đúng luật định hoặc có vi phạm nghiêm trọng khác về thủ tục tố tụng;

- Người được Tòa án cấp sơ thẩm tuyên bố không có tội nhưng có căn

cứ cho rằng người đó đã phạm tội

Ngoài ra, BLTTHS cũng quy định trình tự, thủ tục, thời hạn chuyển hồ

sơ vụ án cho Viện kiểm sát hoặc Tòa án cấp sơ thẩm và quá trình Cơ quan điều tra tiến hành điều tra lại, Viện kiểm sát truy tố lại và Tòa án cấp sơ thẩm xét xử lại vụ án theo thủ tục chung

Về mục đích, mục đích của trả hồ sơ để điều tra bổ sung là nhằm bảo

đảm cho việc điều tra, truy tố, xét xử các vụ án hình sự đầy đủ, khách quan, đúng người, đúng tội, đúng pháp luật, không làm oan người vô tội, không bỏ lọt tội phạm Còn mục đích của việc hủy bản án sơ thẩm và chuyển hồ sơ vụ

án để điều tra lại hoặc xét xử lại là nhằm kịp thời sửa chữa những sai lầm, khắc phục vi phạm pháp luật của Tòa án cấp sơ thẩm, bảo đảm quyền và lợi ích hợp pháp của các chủ thể tham gia tố tụng có quyền và lợi ích pháp lý liên quan đến vụ án

1.3 Ý nghĩa của việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung

Chế định trả hồ sơ để điều tra bổ sung được quy định trong BLTTHS rất có ý nghĩa đối với hoạt động điều tra, truy tố, xét xử của các cơ quan tiến hành tố tụng Trước hết, chế định này góp phần bảo đảm cho các nguyên tắc của BLTTHS được thực hiện nhất quán, triệt để, nhất là bảo đảm việc thực hiện các nguyên tắc pháp chế xã hội chủ nghĩa trong tố tụng hình sự, nguyên tắc xác định sự thật của vụ án Ngoài ra, chế định còn góp phần nâng cao tinh thần trách nhiệm của cơ quan, người có thẩm quyền tiến hành tố tụng trong hoạt động điều tra, truy tố và xét xử vụ án hình sự Cụ thể:

Thứ nhất, trả hồ sơ để điều tra bổ sung góp phần bảo đảm thực hiện nguyên tắc pháp chế xã hội chủ nghĩa trong tố tụng hình sự

Pháp chế chính là sự hiện diện của một hệ thống pháp luật tương đối hoàn thiện, đảm bảo cho việc thiết lập trật tự xã hội và quản lý nhà nước mà ở

đó đòi hỏi các cơ quan nhà nước, cán bộ công chức nhà nước, các tổ chức tồn tại trong xã hội và mọi công dân phải thực hiện pháp luật thường xuyên nghiêm chỉnh và triệt để7 Trong giai đoạn đi lên chủ nghĩa xã hội ở nước ta hiện nay, tăng cường pháp chế xã hội chủ nghĩa đã trở thành một yêu cầu cấp thiết được Đảng và Nhà nước ta khẳng định tại khoản 1 Điều 8 Hiến pháp

7www.hueuni.edu.vn/ /totrinh /3-Tang%20cuong%20phap%20che%5B1%5D.doc

năm 2013: “Nhà nước được tổ chức và hoạt động theo Hiến pháp và pháp

luật, quản lý xã hội bằng Hiến pháp và pháp luật, thực hiện nguyên tắc tập trung dân chủ” Một trong những ngành luật liên quan trực tiếp và sâu rộng

tới toàn xã hội chính là ngành luật tố tụng hình sự Việc đảm bảo thực hiện đúng, đầy đủ các quy định của pháp luật tố tụng hình sự sẽ góp phần vào công cuộc tăng cường pháp chế xã hội chủ nghĩa, xây dựng Nhà nước pháp quyền

mà Đảng ta đang hướng tới

Vì vậy, tại Điều 7 BLTTHS năm 2015 đã quy định: “Mọi hoạt động tố

tụng hình sự phải được thực hiện theo quy định của Bộ luật này Không được giải quyết nguồn tin về tội phạm, khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử ngoài những căn cứ và trình tự, thủ tục do Bộ luật này quy định” Đây chính là nội dung

của nguyên tắc bảo đảm pháp chế xã hội chủ nghĩa trong tố tụng hình sự Theo đó, các cơ quan tiến hành tố tụng phải hoạt động trên cơ sở quy định của BLTTHS Người tiến hành tố tụng phải thực hiện quyền, nghĩa vụ của mình theo pháp luật tố tụng hình sự và những điều cán bộ công chức không được làm Quá trình giải quyết vụ án hình sự phải tuân thủ đúng theo trình tự, thủ tục mà BLTTHS quy định Hoạt động tố tụng hình sự của người tham gia tố tụng phải được bảo đảm theo quy định của pháp luật

Trong quá trình giải quyết vụ án hình sự, nếu các cơ quan tiến hành tố tụng thực hiện không đúng hoặc không đầy đủ các quy định của BLTTHS thì

có thể dẫn đến những hậu quả pháp lý khác nhau và ảnh hưởng đến việc giải quyết đúng đắn vụ án, như truy cứu trách nhiệm hình sự người thực hiện hành

vi phạm tội và giải quyết những vấn đề khác của vụ án không có căn cứ và trái pháp luật, hoặc xâm phạm nghiêm trọng đến lợi ích của Nhà nước, quyền

và lợi ích hợp pháp của người tham gia tố tụng, của tổ chức và công dân Do

đó, trong quá trình truy tố, xét xử, Viện kiểm sát, Tòa án có quyền trả hồ sơ điều tra bổ sung khi phát hiện những vi phạm nghiêm trọng về trình tự, thủ

tục tố tụng là một yêu cầu khách quan và cần thiết, đảm bảo cho những quy định của pháp luật được tuân thủ đúng, đầy đủ.

Thứ hai, trả hồ sơ để điều tra bổ sung góp phần bảo đảm thực hiện nguyên tắc xác định sự thật của vụ án

Quá trình giải quyết vụ án hình sự phải thông qua nhiều khâu, nhiều bước để có thể truy cứu trách nhiệm hình sự của người phạm tội Đó là hoạt động khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử và thi hành án Trong đó, quá trình khởi

tố, điều tra, truy tố chiếm vị trí rất quan trọng, là tiền đề để quá trình xét xử được đúng đắn và đảm bảo cho công tác thi hành án Vì vậy, nếu để xảy ra thiếu sót, không khách quan trong một khâu thì những khâu về sau sẽ không đầy đủ và gây ra những hậu quả pháp lý nghiêm trọng hơn Do đó, quá trình giải quyết vụ án hình sự phải đảm bảo tính khách quan, toàn diện và đầy đủ

Đây cũng là một trong những yêu cầu của nguyên tắc xác định sự thật của vụ án Nguyên tắc này được quy định tại Điều 15 BLTTHS năm 2015, là

tư tưởng chủ đạo, là nhiệm vụ bao trùm của toàn bộ hoạt động tố tụng hình

sự Theo đó, trong phạm vi nhiệm vụ, quyền hạn của mình, cơ quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng phải áp dụng các biện pháp hợp pháp để xác định sự thật của vụ án một cách khách quan, toàn diện và đầy đủ, làm rõ chứng cứ xác định là có tội và chứng cứ xác định là vô tội, tình tiết tăng nặng và tình tiết giảm nhẹ trách nhiệm hình sự của người bị buộc tội Để đảm bảo thực hiện nguyên tắc này, BLTTHS năm 2015 đã quy định cụ thể các hoạt động điều tra, truy tố, xét xử cần thiết để cơ quan tiến hành tố tụng xác định sự thật của

vụ án, trong đó có chế định trả hồ sơ để điều tra bổ sung

Trả hồ sơ để điều tra bổ sung là hoạt động tố tụng do Viện kiểm sát, Tòa án tiến hành Trong quá trình truy tố, xét xử, nếu phát hiện hồ sơ còn thiếu những chứng cứ để chứng minh, có căn cứ khởi tố bị can về một hay nhiều tội phạm khác, có người đồng phạm hoặc có người phạm tội khác liên quan đến vụ án nhưng chưa được khởi tố, có vi phạm nghiêm trọng về thủ tục

tố tụng thì Viện kiểm sát, Tòa án trả hồ sơ để điều tra bổ sung Việc trả hồ sơ

để điều tra bổ sung sẽ khắc phục và bổ sung kịp thời những thiếu sót trong hồ

sơ vụ án Kết quả điều tra bồ sung có thể làm gia tăng tính toàn diện, đa dạng

và đặc biệt là sự sáng tỏ của hệ thống nguồn chứng cứ - nền tảng vững chắc bảo đảm cho hoạt động chứng minh tội phạm được khách quan, chính xác và mang tính thuyết phục8

Thứ ba, trả hồ sơ để điều tra bổ sung góp phần nâng cao tinh thần trách nhiệm của cơ quan, người có thẩm quyền tiến hành tố tụng trong hoạt động điều tra, truy tố, xét xử

BLTTHS năm 2015 ra đời đã đặt vấn đề trách nhiệm của cơ quan, người có thẩm quyền tiến hành tố tụng thành một nguyên tắc riêng để đảm bảo thực hiện (Điều 17) Đặc biệt đối với Viện kiểm sát phải tuân thủ nguyên tắc trách nhiệm thực hành quyền công tố và kiểm sát việc tuân theo pháp luật trong tố tụng hình sự (Điều 20) Những nguyên tắc cơ bản này đòi hỏi các cơ quan tiến hành tố tụng phải tuân theo và luôn nêu cao tinh thần trách nhiệm của mình trong mọi hoạt động tố tụng, sao cho quá trình giải quyết vụ án hình

sự đúng người, đúng tội, đúng pháp luật Nếu để xảy ra vi phạm, thì tùy tính chất và mức độ vi phạm mà người có thẩm quyền tiến hành tố tụng trong vụ

án đó có thể bị xử lý kỷ luật hoặc bị truy cứu trách nhiệm hình sự về hành vi

vi phạm đó Đây là một quy định cần thiết của pháp luật tố tụng hình sự, mọi quyết định, hành vi trong quá trình tiến hành tố tụng phải được cơ quan, người có thẩm quyền tiến hành tố tụng cân nhắc, thận trọng xem xét, đánh giá khách quan, toàn diện, nếu vi phạm phải chịu trách nhiệm về quyết định, hành

vi đó

Tuy nhiên, BLTTHS quy định Viện kiểm sát và Tòa án có quyền trả hồ

sơ để điều tra bổ sung cũng là cơ hội để kịp thời phát hiện và khắc phục

8Nguyễn Phúc Lưu (2006), Trả hồ sơ để điều tra bổ sung - một số vấn đề lý luận và thực tiễn, Tạp chí Dân

chủ và pháp luật, (11), tr 35.

những thiếu sót, vi phạm trước khi gây ra những hậu quả pháp lý nghiêm trọng hơn Việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung thường được thực hiện ở giai đoạn Viện kiểm sát lập hồ sơ truy tố hoặc giai đoạn Tòa án chuẩn bị xét xử hoặc tại phiên tòa Khi nhận được quyết định trả hồ sơ để điều tra bổ sung và toàn bộ hồ sơ vụ án, Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát phải thực sự nghiêm túc, thận trọng, nghiên cứu và đánh giá lại một cách toàn diện, khách quan tất cả những chứng cứ đối với việc giải quyết vụ án đã đầy đủ chưa, nếu chưa đầy

đủ thì cần có một cái nhìn cầu thị, tiếp thu và sửa chữa để khắc phục kịp thời những thiếu sót đó, còn nếu hồ sơ vụ án đã đầy đủ các tài liệu, chứng cứ thì

Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát trả lại hồ sơ và phúc đáp bằng văn bản thể hiện quan điểm của mình Các cơ quan tiến hành tố tụng cần coi quyết định trả hồ sơ điều tra bổ sung là một hoạt động tố tụng bình thường, cần phải có

để giải quyết những tình huống không dự liệu được trong hoạt động khám phá chứng minh tội phạm Có như vậy, quá trình hoạt động tố tụng và công tác đấu tranh phòng chống tội phạm mới đạt được chất lượng và hiệu quả cao nhất

Hiện nay, tỷ lệ trả hồ sơ điều tra bổ sung giữa các cơ quan tiến hành tố tụng đã trở thành một tiêu chí để đánh giá thành tích thi đua khen thưởng Điều này giúp các cơ quan tiến hành tố tụng thận trọng, khách quan hơn trong quá trình điều tra, truy tố, xét xử cũng như nghiên cứu kỹ hồ sơ vụ án để trả

hồ sơ và thực hiện điều tra bổ sung đúng quy định Do đó, các cơ quan tiến hành tố tụng phải cân nhắc kỹ trước khi trả hoặc nhận hồ sơ điều tra bổ sung

để việc giải quyết vụ án hình sự được đúng đắn, đầy đủ mà không kéo dài thời hạn giải quyết

Kết luận Chương 1

1 Qua việc phân tích các vấn đề lý luận về trả hồ sơ để điều tra bổ

sung, chúng tôi đã đưa ra được khái niệm, đặc điểm của việc trả hồ sơ để điều

tra bổ sung Khái niệm, đặc điểm của trả hồ sơ để điều tra bổ sung đã nêu bật

được những vấn đề về thẩm quyền, trình tự, thủ tục và mục đích của trả hồ sơ

điều tra bổ sung;

2 Việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung chỉ được tiến hành khi có các căn

cứ và theo trình tự, thủ tục mà pháp luật quy định

3 Trả hồ sơ điều tra bổ sung còn có ý nghĩa to lớn cả về pháp lý cũng như thực tiễn, cụ thể chế định này góp phần đảm bảo thực hiện nguyên tắc pháp chế xã hội chủ nghĩa, nguyên tắc xác định sự thật của vụ án Ngoài ra, chế định còn góp phần nâng cao tinh thần trách nhiệm của cơ quan, người có thẩm quyền tiến hành tố tụng trong hoạt động điều tra, truy tố và xét xử vụ án hình sự

Chương 2 THỰC TRẠNG TRẢ HỒ SƠ ĐỂ ĐIỀU TRA BỔ SUNG

2.1.Thực trạng quy định của pháp luật tố tụng hình sự về trả hồ sơ

để điều tra bổ sung

2.1.1 Quy định của pháp luật tố tụng hình sự về căn cứ trả hồ sơ để điều tra bổ sung

Căn cứ trả hồ sơ để điều tra bổ sung được quy định tại Điều 168 và Điều 179 BLTTHS năm 2003 Cụ thể là:

Thứ nhất, còn thiếu những chứng cứ quan trọng mà Viện kiểm sát, Tòa

án không thể tự mình bổ sung được

“Chứng cứ quan trọng đối với vụ án” quy định tại khoản 1 Điều 168 và điểm a khoản 1 Điều 179 BLTTHS là chứng cứ quy định tại Điều 64 của BLTTHS dùng để chứng minh một hoặc nhiều vấn đề quy định tại Điều 63 của BLTTHS và nếu thiếu chứng cứ này thì không thể giải quyết vụ án được khách quan, toàn diện, đúng pháp luật Thiếu chứng cứ sau đây là trường hợp thiếu chứng cứ quan trọng đối với vụ án9:

- Chứng cứ để chứng minh “có hành vi phạm tội xảy ra hay không” là chứng cứ để xác định hành vi xảy ra đó có đủ yếu tố của cấu thành tội phạm

cụ thể được quy định trong BLHS hay thuộc các trường hợp không phải là hành vi phạm tội (phòng vệ chính đáng, tình thế cấp thiết, sự kiện bất ngờ, quan hệ dân sự, kinh tế, vi phạm hành chính );

- Chứng cứ để chứng minh “thời gian, địa điểm và những tình tiết khác của hành vi phạm tội” là chứng cứ xác định nếu có hành vi phạm tội xảy ra thì xảy ra vào thời gian nào, ở đâu; phương pháp, thủ đoạn, công cụ, phương tiện thực hiện tội phạm như thế nào;

- Chứng cứ để chứng minh “Ai là người thực hiện hành vi phạm tội” là chứng cứ xác định một con người cụ thể đã thực hiện hành vi phạm tội đó;

- Chứng cứ để chứng minh “có lỗi hay không có lỗi” là chứng cứ xác định người thực hiện hành vi nguy hiểm cho xã hội có lỗi hay không có lỗi;

9 Viện kiểm sát nhân dân tối cao, Bộ Công an, Tòa án nhân dân tối cao (2010), Thông tư liên tịch số 01/2010/TTLT/VKSNDTC-BCA-TANDTC hướng dẫn thi hành các quy định của BLTTHS về trả hồ sơ để điều tra bổ sung.

nếu có lỗi thì thuộc trường hợp lỗi cố ý (lỗi cố ý trực tiếp hay lỗi cố ý gián tiếp) hoặc lỗi vô ý (lỗi vô ý do quá tự tin hay lỗi vô ý do cẩu thả) theo quy định tại Điều 9 và Điều 10 BLHS;

- Chứng cứ để chứng minh “có năng lực trách nhiệm hình sự hay không” là chứng cứ xác định khi thực hiện hành vi nguy hiểm cho xã hội, người thực hiện hành vi nguy hiểm cho xã hội đã đủ tuổi chịu trách nhiệm hình sự hay chưa; có mắc bệnh tâm thần hoặc một bệnh khác làm mất khả năng nhận thức hoặc khả năng điều khiển hành vi của mình hay không và nếu

có thì mắc bệnh đó vào thời gian nào, trong giai đoạn tố tụng nào;

- Chứng cứ để chứng minh “mục đích, động cơ phạm tội” là chứng cứ xác định người thực hiện hành vi phạm tội với mục đích, động cơ gì và trong trường hợp mục đích, động cơ phạm tội là yếu tố tăng nặng trách nhiệm hình

sự hoặc là yếu tố (tình tiết) của cấu thành tội phạm hoặc là yếu tố (tình tiết) định khung hình phạt;

- Chứng cứ để chứng minh tình tiết tăng nặng, tình tiết giảm nhẹ trách nhiệm hình sự của bị can, bị cáo là chứng cứ xác định bị can, bị cáo có tình tiết giảm nhẹ trách nhiệm hình sự nào quy định tại Điều 46 BLHS; có tình tiết tăng nặng trách nhiệm hình sự nào quy định tại Điều 48 BLHS hoặc là chứng

- Chứng cứ khác để chứng minh một hoặc nhiều vấn đề quy định tại Điều 63 của BLTTHS năm 2003 mà thiếu chứng cứ đó thì không có đủ căn

cứ để giải quyết vụ án, như: Chứng cứ để xác định chính xác tuổi của bị can,

bị cáo là người chưa thành niên hoặc xác định chính xác tuổi của người bị hại

là trẻ em; chứng cứ để chứng minh vị trí, vai trò của từng bị can, bị cáo trong trường hợp đồng phạm hoặc phạm tội có tổ chức 10

Điều kiện để trả hồ sơ để điều tra bổ sung trong trường hợp này là: Viện kiểm sát ra quyết định trả hồ sơ để điều tra bổ sung khi thiếu chứng cứ quan trọng đối với vụ án được hướng dẫn tại khoản 1, khoản 2 Điều 1 Thông

tư liên tịch số 01/2010/TTLT/VKSNDTC-BCA-TANDTC nếu Viện kiểm sát không thể tự mình bổ sung được; Thẩm phán được phân công chủ tọa phiên tòa (trong giai đoạn chuẩn bị xét xử), Hội đồng xét xử (tại phiên tòa) ra quyết định trả hồ sơ để điều tra bổ sung khi cần xem xét thêm những chứng cứ quan trọng đối với vụ án được hướng dẫn tại khoản 1, khoản 2 Điều 1 Thông tư liên tịch số 01/2010/TTLT/VKSNDTC-BCA-TANDTC mà xét thấy không thể bổ sung tại phiên tòa được Không trả hồ sơ nếu là chứng cứ quan trọng nhưng nếu thiếu cũng truy tố, xét xử được hoặc không thể thu thập được

Thứ hai, căn cứ để khởi tố bị can về một tội phạm khác hoặc có người đồng phạm khác

- Trong giai đoạn truy tố, Viện kiểm sát trả hồ sơ để điều tra bổ sung khi thuộc một trong các trường hợp sau đây:

+ Khởi tố và điều tra về một hay nhiều tội nhưng chứng cứ trong hồ sơ

vụ án cho thấy hành vi của bị can đã thực hiện cấu thành một hay nhiều tội khác;

+ Ngoài tội phạm đã khởi tố và điều tra, chứng cứ trong hồ sơ vụ án cho thấy còn có căn cứ để khởi tố bị can về một hoặc nhiều tội khác;

+ Ngoài bị can đã bị khởi tố và điều tra, chứng cứ trong hồ sơ vụ án cho thấy còn có người đồng phạm khác hoặc có người phạm tội khác có liên quan đến vụ án nhưng chưa được khởi tố bị can

10 Viện kiểm sát nhân dân tối cáo, Bộ Công an, Tòa án nhân dân tối cao, tlđd chú thích 9.

Tuy nhiên cũng cần chú ý rằng, Viện kiểm sát không trả hồ sơ để điều tra bổ sung nếu có căn cứ để tách vụ án theo quy định tại khoản 2 Điều 117 của BLTTHS năm 2003.

- Trong giai đoạn xét xử, Tòa án ra quyết định trả hồ sơ để điều tra bổ sung khi thuộc một trong các trường hợp sau đây:

+ Viện kiểm sát truy tố về một hay nhiều tội, nhưng chứng cứ trong hồ

sơ vụ án cho thấy hành vi của bị can (bị cáo) đã thực hiện cấu thành một hay nhiều tội khác;

+ Ngoài tội phạm đã bị truy tố, chứng cứ trong hồ sơ vụ án cho thấy còn có căn cứ để khởi tố bị can (bị cáo) về một hay nhiều tội khác;

+ Ngoài bị can (bị cáo) đã bị truy tố, chứng cứ trong hồ sơ vụ án cho thấy còn có người đồng phạm khác hoặc có người phạm tội khác liên quan đến vụ án, nhưng chưa được khởi tố bị can

Tòa án không trả hồ sơ để điều tra bổ sung khi thuộc một trong các trường hợp sau đây: Trường hợp Viện kiểm sát truy tố về một hay nhiều tội, nhưng chứng cứ trong hồ sơ vụ án cho thấy hành vi của bị can (bị cáo) đã thực hiện cấu thành một hay nhiều tội khác, nhưng chứng cứ trong hồ sơ vụ

án cho thấy có thể xét xử bị can (bị cáo) về một hay nhiều tội tương ứng bằng hay nhẹ hơn hoặc có thể xét xử bị can (bị cáo) ít tội hơn số tội mà Viện kiểm sát truy tố; Đã có quyết định tách vụ án hoặc chưa có quyết định tách vụ án của Cơ quan điều tra nhưng có căn cứ để tách vụ án theo quy định tại khoản 2 Điều 117 của BLTTHS năm 200311

Thứ ba, vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng

“Có vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng” quy định tại khoản 3 Điều

168 và điểm c khoản 1 Điều 179 của BLTTHS năm 2003 là trong quá trình điều tra, truy tố, xét xử, cơ quan tiến hành tố tụng, người tiến hành tố tụng không thực hiện hoặc thực hiện không đúng, không đầy đủ các trình tự, thủ

11Viện kiểm sát nhân dân tối cáo, Bộ Công an, Tòa án nhân dân tối cao, tlđd chú thích 9.

tục do BLTTHS quy định đã xâm hại nghiêm trọng đến quyền, lợi ích hợp pháp của người tham gia tố tụng hoặc làm ảnh hưởng đến việc xác định sự thật khách quan và toàn diện của vụ án Những trường hợp sau đây được coi

là vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng hình sự12:

- Lệnh, quyết định của Cơ quan điều tra và cơ quan khác được giao nhiệm vụ tiến hành một số hoạt động điều tra mà theo quy định của BLTTHS phải có sự phê chuẩn của Viện kiểm sát, nhưng đã không có phê chuẩn của Viện kiểm sát hoặc việc ký lệnh, quyết định tố tụng không đúng thẩm quyền;

- Không yêu cầu cử người bào chữa cho bị can, bị cáo theo quy định tại khoản 2 Điều 57 của BLTTHS;

- Xác định không đúng tư cách tham gia tố tụng của người tham gia tố tụng trong quá trình điều tra, truy tố, xét xử dẫn đến xâm hại nghiêm trọng quyền và lợi ích hợp pháp của họ;

- Khởi tố vụ án hình sự nhưng không có yêu cầu của người bị hại hoặc của người đại diện hợp pháp của người bị hại theo quy định tại khoản 1 Điều

- Không có người phiên dịch cho người tham gia tố tụng trong trường hợp họ không sử dụng được tiếng Việt hoặc họ là người câm, điếc theo quy định tại Điều 61 của BLTTHS;

12Viện kiểm sát nhân dân tối cáo, Bộ Công an, Tòa án nhân dân tối cao, tlđd chú thích 9.

- Không từ chối tiến hành tố tụng hoặc thay đổi người tiến hành tố tụng trong các trường hợp quy định tại Điều 42, Điều 60 và Điều 61 của BLTTHS;

- Việc điều tra, thu thập chứng cứ quan trọng đối với vụ án không đúng trình tự, thủ tục quy định của BLTTHS nên không có giá trị chứng minh trong

vụ án hình sự;

- Chứng cứ, tài liệu quan trọng đối với vụ án đã được thu thập trong quá trình điều tra, truy tố nhưng không đưa vào hồ sơ vụ án hoặc bị sửa chữa, thêm bớt làm sai lệch hồ sơ vụ án;

- Việc điều tra, truy tố không đúng thẩm quyền, trừ trường hợp cơ quan

có thẩm quyền phân công điều tra vụ án cụ thể;

- Có căn cứ để xác định có việc mớm cung, bức cung, nhục hình trong quá trình tiến hành tố tụng hình sự làm cho lời khai của bị can không đúng sự thật;

- Khiếu nại, tố cáo của bị can, bị cáo và những người tham gia tố tụng khác không được giải quyết theo đúng quy định của pháp luật đã xâm phạm nghiêm trọng đến quyền, lợi ích của họ;

- Những trường hợp khác được xác định theo hướng dẫn tại khoản 1 Điều này nhưng phải ghi rõ trong quyết định trả hồ sơ để điều tra bổ sung

Viện kiểm sát, Tòa án không trả hồ sơ để điều tra bổ sung mặc dù “có

vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng” theo hướng dẫn tại khoản 1 và được cụ thể hóa tại khoản 2 Điều 4 Thông tư liên tịch số 01/2010/TTLT/VKSNDTC-BCA-TANDTC khi thuộc một trong các trường hợp sau đây: Có vi phạm thủ tục tố tụng, nhưng không xâm hại nghiêm trọng đến quyền, lợi ích hợp pháp của người tham gia tố tụng; Bị can (bị cáo) là người chưa thành niên trong giai đoạn điều tra nhưng đến khi truy tố, xét xử bị can (bị cáo) đã đủ 18 tuổi

2.1.2 Các quy định khác về trả hồ sơ để điều tra bổ sung

Thứ nhất, về thời hạn trả hồ sơ để điều tra bổ sung

Viện kiểm sát ra quyết định trả hồ sơ để điều tra bổ sung trong thời hạn quyết định truy tố quy định tại khoản 1 Điều 166 của BLTTHS năm 2003 Theo đó, trong thời hạn hai mươi ngày đối với tội phạm ít nghiêm trọng và tội phạm nghiêm trọng, ba mươi ngày đối với tội phạm rất nghiêm trọng và tội phạm đặc biệt nghiêm trọng, kể từ ngày nhận được hồ sơ vụ án và bản kết luận điều tra, Viện kiểm sát phải ra một trong những quyết định sau đây: Truy

tố bị can trước Tòa án bằng bản cáo trạng; Trả hồ sơ để điều tra bổ sung; Đình chỉ hoặc tạm đình chỉ vụ án

- Thẩm phán được phân công chủ tọa phiên tòa ra quyết định trả hồ sơ cho Viện kiểm sát để điều tra bổ sung trong thời hạn chuẩn bị xét xử quy định tại khoản 2 Điều 176 của BLTTHS năm 2003 Theo đó, trong thời hạn ba mươi ngày đối với tội phạm ít nghiêm trọng, bốn mươi lăm ngày đối với tội phạm nghiêm trọng, hai tháng đối với tội phạm rất nghiêm trọng, ba tháng đối với tội phạm đặc biệt nghiêm trọng, kể từ ngày nhận hồ sơ vụ án, Thẩm phán được phân công chủ tọa phiên tòa phải ra một trong những quyết định sau đây: Đưa vụ án ra xét xử; Trả hồ sơ để điều tra bổ sung; Đình chỉ hoặc tạm đình chỉ vụ án Đối với những vụ án phức tạp, Chánh án Tòa án có thể quyết định gia hạn thời hạn chuẩn bị xét xử, nhưng không quá mười lăm ngày đối với tội phạm ít nghiêm trọng và tội phạm nghiêm trọng, không quá ba mươi ngày đối với tội phạm rất nghiêm trọng và tội phạm đặc biệt nghiêm trọng Việc gia hạn thời hạn chuẩn bị xét xử phải được thông báo ngay cho Viện kiểm sát cùng cấp

- Hội đồng xét xử ra quyết định trả hồ sơ để điều tra bổ sung phải tuân thủ đúng quy định tại khoản 2 Điều 199 của BLTTHS năm 2003 Theo đó, yêu cầu điều tra bổ sung phải được thảo luận và thông qua tại phòng nghị án

và phải được lập thành văn bản

Theo quy định tại khoản 2 Điều 121 BLTTHS năm 2003 thì thời hạn do Viện kiểm sát trả hồ sơ để điều tra bổ sung không quá hai tháng; do Tòa án trả

hồ sơ không quá một tháng tính từ ngày Cơ quan điều tra nhận lại hồ sơ vụ án

và quyết định trả hồ sơ điều tra bổ sung đến khi Cơ quan điều tra có bản kết luận điều tra bổ sung

Thứ hai, về hình thức trả hồ sơ để điều tra bổ sung

Việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung phải ra quyết định bằng văn bản và

do người có thẩm quyền theo quy định của pháp luật ký Trong quyết định trả

hồ sơ để điều tra bổ sung phải ghi số, ngày, tháng, năm và lần trả hồ sơ (thứ nhất hoặc thứ hai) Trong phần nội dung phải ghi cụ thể “những chứng cứ quan trọng đối với vụ án” cần phải điều tra bổ sung, “tội phạm khác hoặc người đồng phạm khác” phải khởi tố, truy tố hoặc “những vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng” cần được khắc phục và nêu rõ căn cứ pháp luật quy định tại một trong các khoản 1, 2 và 3 Điều 168 hoặc một trong các điểm a, b

và c khoản 1 Điều 179 của BLTTHS năm 2003 Trong trường hợp tiếp tục phải trả hồ sơ để điều tra bổ sung, thì trong Quyết định phải nêu rõ những vấn

đề yêu cầu điều tra bổ sung lần trước chưa được điều tra bổ sung hoặc đã điều tra bổ sung nhưng chưa đạt yêu cầu hoặc từ kết quả điều tra bổ sung làm phát sinh vấn đề mới cần điều tra13

Thứ ba, về thực hiện quyết định trả hồ sơ để điều tra bổ sung

Cơ quan điều tra có trách nhiệm thực hiện đầy đủ các yêu cầu nêu trong quyết định trả hồ sơ để điều tra bổ sung của Viện kiểm sát theo quy định tại Điều 114 của BLTTHS năm 2003; nếu thấy quyết định trả hồ sơ để điều tra

bổ sung của Viện kiểm sát không có căn cứ theo hướng dẫn tại các Điều 1, 2

và 4 của Thông tư liên tịch số 01/2010/TTLT/VKSNDTC-BCA-TANDTC thì sau khi nhận hồ sơ vụ án Cơ quan điều tra phải có văn bản nêu rõ lý do, quan điểm đối với việc giải quyết vụ án và chuyển lại hồ sơ cho Viện kiểm sát

Sau khi nhận được hồ sơ vụ án và quyết định trả hồ sơ để điều tra bổ sung của Tòa án, nếu thấy quyết định trả hồ sơ để điều tra bổ sung của Tòa án

13Viện kiểm sát nhân dân tối cáo, Bộ Công an, Tòa án nhân dân tối cao, tlđd chú thích 9.

có căn cứ mà không thể tự mình bổ sung được thì Viện kiểm sát ra quyết định trả hồ sơ để điều tra bổ sung và chuyển ngay hồ sơ cho Cơ quan điều tra để tiến hành điều tra; nếu thấy quyết định trả hồ sơ để điều tra bổ sung của Tòa

án không có căn cứ theo hướng dẫn tại các Điều 1, 3 và 4 Thông tư liên tịch

số 01/2010/TTLT/VKSNDTC-BCA-TANDTC thì Viện kiểm sát có văn bản nêu rõ lý do giữ nguyên quyết định truy tố và chuyển lại hồ sơ cho Tòa án để đưa vụ án ra xét xử theo quy định tại khoản 2 Điều 179 của BLTTHS năm 2003

Sau khi kết thúc điều tra bổ sung, Cơ quan điều tra phải có bản kết luận điều tra bổ sung, trong đó kết luận rõ đối với từng vấn đề điều tra bổ sung và quan điểm giải quyết vụ án Nếu kết quả điều tra bổ sung dẫn đến đình chỉ điều tra, đình chỉ vụ án thì Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát ra quyết định đình chỉ theo thẩm quyền quy định tại Điều 164 và Điều 169 của BLTTHS năm

2003 Nếu kết quả điều tra bổ sung không làm thay đổi quyết định truy tố thì Viện kiểm sát có văn bản nêu rõ lý do giữ nguyên quyết định truy tố và chuyển lại hồ sơ cho Tòa án; nếu kết quả điều tra bổ sung làm thay đổi quyết định truy tố thì Viện kiểm sát ban hành cáo trạng mới thay thế cáo trạng cũ và chuyển hồ sơ đến Tòa án để xét xử

2.1.3 Đánh giá quy định của Bộ luật tố tụng hình sự năm 2003 về trả

hồ sơ để điều tra bổ sung

BLTTHS năm 2003 ra đời đã tạo ra sự thống nhất giữa các cơ quan tiến hành tố tụng trong việc đấu tranh phòng ngừa và chống tội phạm, đảm bảo việc điều tra, truy tố, xét xử được đầy đủ, toàn diện, khách quan, chính xác, không làm oan người vô tội và bỏ lọt tội phạm Tuy nhiên, chế định trả hồ sơ

để điều tra bổ sung giữa các cơ quan tiến hành tố tụng trong BLTTHS năm

2003 còn bộc lộ một số tồn tại hạn chế sau đây:

2.1.3.1 Về căn cứ trả hồ sơ để điều tra bổ sung

Thứ nhất, BLTTHS năm 2003 chưa quy định rõ thế nào là chứng cứ quan trọng với vụ án

Trong thực tiễn, việc áp dụng quy định này gặp rất nhiều khó khăn do chưa thống nhất về tiêu chí xác định thế nào là chứng cứ quan trọng đối với

vụ án Có quan điểm cho rằng “đã là chứng cứ thì đều có giá trị chứng minh

như nhau không thể chia thành chứng cứ quan trọng và không quan trọng”14

hoặc “chứng cứ quan trọng là chứng cứ phản ánh đối tượng phải chứng minh

mà thiếu nó thì không thể giải quyết đúng đắn vụ án”15 Chính việc quy định

chung chung, không rõ ràng như vậy không những gây khó khăn cho việc áp dụng mà còn dẫn đến tình trạng trả hồ sơ để điều tra bổ sung tràn lan, làm cho việc giải quyết vụ án bị kéo dài không cần thiết Ví dụ: “Vụ án Trần Văn T phạm tội cố ý gây thương tích xảy ra ở đầu chợ, giữa ban ngày, có nhiều người chứng kiến Quá trình điều tra, Cơ quan điều tra đã lấy lời khai của hầu hết các nhân chứng, chỉ còn một nhân chứng Nguyễn Văn D, do triệu tập nhiều lần không đến và Điều tra viên tìm kiếm nhiều lần cũng không gặp được nên chưa lấy được lời khai Xét thấy lời khai của các nhân chứng đã rõ ràng và thống nhất về hành vi phạm tội của bị can, phù hợp với các chứng cứ, tài liệu khác có trong hồ sơ và lời nhận tội của bị can nên Cơ quan điều tra đã kết thúc điều tra chuyển hồ sơ vụ án sang Viện kiểm sát để truy tố bị can trước Tòa án mà không lấy thêm lời khai của D Khi nghiên cứu hồ sơ, Thẩm phán cho rằng lời khai của D là quan trọng và đã ra quyết định trả hồ sơ để điều tra bổ sung Trong trường hợp này, với các chứng cứ được thu thập đã đủ

để giải quyết vụ án Việc trả hồ sơ để bổ sung thêm lời khai của nhân chứng Nguyễn Văn D là không cần thiết”16

14Lê Tiến Châu (2008), Trả hồ sơ để điều tra bổ sung nhìn từ mối quan hệ giữa chức năng buộc tội và chức

năng xét xử,Tạp chí Kiểm sát, (17), tr.24

15Nguyễn Minh Đức (2006), Một số ý kiến về việc áp dụng quy định trả hồ sơ để điều tra bổ sung trong

BLTTHS năm 2003, Tạp chí Tòa án nhân dân, (06), tr 15.

16Nguyễn Văn Trượng (2008), Một số giải pháp nhằm khắc phục việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung chưa

chuẩn xác giữa Tòa án và Viện kiểm sát, Tạp chí Kiểm sát, (19), tr 19

Ngoài ra, còn có sự bất đồng trong việc xác định chứng cứ có thể tự bổ sung và không thể bổ sung được Thực tiễn có trường hợp không phải là thiếu chứng cứ quan trọng nhưng Viện kiểm sát, Tòa án vẫn trả hồ sơ để điều tra bổ sung hoặc hồ sơ vụ án còn thiếu những chứng cứ mà Viện kiểm sát có thể tự

bổ sung được hay việc bổ sung tại phiên tòa hoàn toàn có thể thực hiện được nhưng Viện kiểm sát, Tòa án không tiến hành bổ sung mà vẫn trả hồ sơ để điều tra bổ sung Ví dụ như “trong hồ sơ vụ án vi phạm quy định về điều khiển giao thông đường bộ còn thiếu bệnh án điều trị tại bệnh viện của người

bị hại, Thẩm phán nghiên cứu hồ sơ cho rằng, không có bệnh án thì không thể xác định được chi phí điều trị ở bệnh viện để buộc bị cáo bồi thường và tài liệu này Tòa án không tự bổ sung được nên đã trả hồ sơ để điều tra bổ sung Việc trả hồ sơ rõ ràng là không cần thiết vì Tòa án có thể yêu cầu bệnh viện cung cấp bệnh án hoặc trao đổi và đề nghị Viện kiểm sát thu thập thêm và cung cấp cho Hội đồng xét xử đối với vụ án đó”17

Mặt khác, bất cập từ quy định này thể hiện ở chỗ, căn cứ này lại áp dụng trong trường hợp trả hồ sơ điều tra bổ sung trong giai đoạn chuẩn bị xét

xử Nếu phiên tòa chưa diễn ra thì làm sao Thẩm phán được phân công Chủ

tọa phiên tòa biết “không thể bổ sung tại phiên tòa được” Điều đó có nghĩa,

để tuân thủ căn cứ này, Thẩm phán phải tự dự trù tình huống sẽ diễn ra tại phiên tòa Tuy nhiên, không phải mọi trường hợp đều dự trù được Để đảm bảo tính thống nhất, căn cứ này cần quy định chỉ áp dụng cho Hội đồng xét xử tại phiên tòa mà không áp dụng cho Thẩm phán trong giai đoạn chuẩn bị xét xử

Thứ hai, BLTTHS năm 2003 quy định thiếu căn cứ cho rằng bị can phạm một tội khác hoặc có người đồng phạm khác

Theo quy định tại điểm b khoản 1 Điều 179 BLTTHS thì Tòa án trả hồ

sơ để điều tra bổ sung khi có căn cứ cho rằng bị cáo phạm một tội khác hoặc

17Nguyễn Văn Trượng, tlđd chú thích 16, tr 20.

có người đồng phạm khác Căn cứ này được áp dụng trong giai đoạn chuẩn bị xét xử, tức có thể xảy ra khi Tòa án đã ban hành quyết định đưa vụ án ra xét

xử hoặc chưa Theo quy định tại khoản 1 Điều 49 BLTTHS thì “bị can là

người đã bị khởi tố về hình sự” và khoản 1 Điều 50 BLTTHS thì “bị cáo là người đã bị Tòa án quyết định đưa ra xét xử” Vì vậy, điều luật quy định chỉ

có bị cáo là thiếu chính xác

Ngoài ra, quy định thuật ngữ “đồng phạm khác” là không chính xác bởi

vì không phải vụ án nào khi khởi tố, truy tố đều có từ hai người trở lên thực hiện mà có trường hợp một người Trong những vụ án nếu chỉ có một người

bị khởi tố, truy tố thì việc buộc phải có đồng phạm khác mới được yêu cầu điều tra bổ sung là không phù hợp Vì vậy, cần sửa đổi thuật ngữ “đồng phạm khác” tại khoản 2 Điều 168 và điểm b khoản 1 Điều 179 BLTTHS thành

“đồng phạm” hoặc “người khác cùng thực hiện tội phạm”18 Bên cạnh đó, việc sử dụng thuật ngữ “người đồng phạm khác” tại khoản 2 Điều 168 BLTTHS cũng chưa chuẩn xác Bởi vì, khoản 1 Điều 20 BLHS năm 1999 quy

định “Đồng phạm là trường hợp có hai người trở lên cố ý cùng thực hiện một

tội phạm” Từ khái niệm này có thể thấy, thuật ngữ đồng phạm là chỉ những

người cùng thực hiện tội phạm cho nên việc dùng từ “người đồng phạm” là thừa Vì vậy, cần bỏ từ “người” tại khoản 2 Điều 168 BLTTHS;

Thứ ba, BLTTHS năm 2003 chưa quy định cụ thể thế nào là “vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng”.

Do thiếu các văn bản hướng dẫn nên cơ quan, người có thẩm quyền tiến hành tố tụng chỉ có thể dựa vào nhận thức chủ quan, kinh nghiệm thực tiễn để phân biệt vi phạm nghiêm trọng và vi phạm không nghiêm trọng trong hoạt động điều tra, truy tố để có căn cứ trả hồ sơ điều tra bổ sung Điều này có thể dẫn tới tình trạng trả hồ sơ để điều tra bổ sung một cách tùy tiện, tràn lan

18 Thái Chí Bình, http://moj.gov.vn (Cổng thông tin điện tử Bộ Tư pháp), truy cập ngày 20/7/2016.