Slide 1
Nội dung
I. CÁC TỔ CHỨC PHÁT HÀNH CHỨNG KHOÁN
1.1 Chính phủ
1.1 Chính phủ
Slide 6
Slide 7
Slide 8
Slide 9
Slide 10
Slide 11
Slide 12
1.2 Chính quyền địa phương:
Slide 14
Slide 15
Slide 16
1.3 Các doanh nghiệp
1.3 Các doanh nghiệp
Slide 19
1.4 Quĩ đầu tư chứng khoán:
Slide 21
Slide 22
Slide 23
Slide 24
1.4.3 Phân loại:
Slide 26
Slide 27
Slide 28
1.4.4 Các chủ thể tham gia vào hoạt động của Quỹ đầu tư chứng khoán:
Slide 30
a. Quỹ đầu tư chứng khoán
Phân loại quỹ đầu tư theo pháp luật VN:
Quỹ đầu tư chứng khoán đại chúng
Nhà đầu tư chứng chỉ có quyền:
Nhà đầu tư chứng chỉ có nghĩa vụ:
*. Thành lập Quỹ đại chúng
Slide 37
Slide 38
Hạn chế đối với quỹ đại chúng
Slide 40
Quỹ đầu tư thành viên
Để rút vốn từ quỹ đầu tư thành viên, nhà đầu tư phải chuyển nhượng vốn
b. Công ty quản lý quỹ
Điều kiện thành lập Công ty quản lý quỹ
Điều kiện thành lập công ty quản lý quỹ
Công ty quản lý quỹ không được:
c. Ngân hàng giám sát
Yêu cầu đối với ngân hàng giám sát
Yêu cầu khác
Chấm dứt quyền và nghĩa vụ của Công ty quản lý quỹ đối với Quỹ, Công ty đầu tư chứng khoán
1.4.6 Quyền và nghĩa vụ của các chủ thể tham gia vào quỹ đầu tư CK
a. Công ty quản lý qũy:
1.4.6 Quyền và nghĩa vụ của các chủ thể tham gia vào quỹ đầu tư CK
Slide 54
1.5 Công ty đầu tư chứng khoán :
Slide 56
Slide 57
Slide 58
Hạn chế của công ty đầu tư đại chúng
Slide 60
II. NHÀ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN :
2.1 Khái niệm :
2.2 Phân loại :
Slide 64
Slide 65
III. TỔ CHỨC VÀ HOẠT ĐỘNG CỦA CÁC CTCK – THÀNH VIÊN TTGDCK, SGDCK.
3.1 Khái niệm:
Slide 68
3.2 Các loại hình CTCK:
Slide 70
Slide 71
Slide 72
Slide 73
Slide 74
Slide 75
3.3 Điều kiện thành lập CTCK
Slide 77
3.4 Lãnh đạo, điều hành
*. Quản lý người hành nghề chứng khoán
Slide 80
Slide 81
3.5 Quản lý an toàn tài chính
3.6 Hoạt động kinh doanh của CTCK
*. Nguyên tắc hoạt động:
Slide 85
Slide 86
Slide 87
Slide 88
Slide 89
3.6.1 Hoạt động môi giới:
3.6.2 Hoạt động tự doanh:
3.4.2 Hoạt động tự doanh:
3.6.3 Hoạt động bảo lãnh phát hành:
3.6.3 Hoạt động bảo lãnh phát hành:
Slide 95
Slide 96
3.6.4 Hoạt động tư vấn đầu tư CK:
Slide 98
Slide 99
3.6.5 Tư vấn tài chính:
3.6.5 Tư vấn tài chính:
3.6.6 Lưu ký chứng khoán
Slide 103
IV. TRUNG TÂM GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN – SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN:
4.1 Khái niệm, chức năng:
4.1.2 Hình thức sở hữu:
Slide 107
Slide 108
Slide 109
4.1.3 Chức năng của Sở GDCK, TTGDCK:
Slide 111
4.2 Cơ cấu tổ chức và hoạt động của Sở GDCK, TTGDCK:
Slide 113
* Cơ cấu tổ chức của SGDCK Tp.HCM:
Slide 115
4.3 Quyền và nghĩa vụ của TTGDCK, SGDCK:
4.3.1 Quyền của Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán (tt)
4.3.2 Nghĩa vụ của SGKCK, TTGDCK
4.4 Thành viên SGDCK, TTGDCK:
V. UỶ BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC:
5.1 Khái niệm:
5.2 Nhiệm vụ và quyền hạn:
5.2 Nhiệm vụ và quyền hạn(tt):
Slide 124
Slide 125
Slide 126
Slide 127
5.3 Cơ cấu tổ chức:
Slide 129
5.4.2 Các tổ chức hành chính và sự nghiệp: