Nghiên cứu giải pháp huy động và sử dụng vốn cho bảo trì đường bộ

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC GIAO THÔNG VẬN TẢI Nguyễn Thị Tuyết Dung NGHIÊN CỨU GIẢI PHÁP HUY ĐỘNG VÀ SỬ DỤNG VỐN CHO BẢO TRÌ ĐƯỜNG BỘ LUẬN ÁN TIẾN SĨ KINH TẾ HÀ NỘI - 2018 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC GIAO THÔNG VẬN TẢI NGUYỄN THỊ TUYẾT DUNG NGHIÊN CỨU GIẢI PHÁP HUY ĐỘNG VÀ SỬ DỤNG VỐN CHO BẢO TRÌ ĐƯỜNG BỘ Chuyên ngành: Kinh tế xây dựng Mã số: 9.58.03.02.01 LUẬN ÁN TIẾN SĨ KINH TẾ NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: 1: GS.TSKH Nghiêm Văn Dĩnh 2: TS Nguyễn Quỳnh Sang HÀ NỘI - 2018 LỜI CAM ĐOAN Tơi xin cam đoan cơng trình nghiên cứu khoa học độc lập Các thông tin, số liệu luận án trung thực có nguồn gốc rõ ràng, cụ thể, trích dẫn theo quy định Kết nghiên cứu luận án khách quan, trung thực, chưa có cơng bố cơng trình khác TÁC GIẢ LUẬN ÁN Nguyễn Thị Tuyết Dung MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN MỤC LỤC DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT DANH MỤC CÁC HÌNH VẼ DANH MỤC CÁC BIỂU BẢNG PHẦN MỞ ĐẦU CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN CÁC CƠNG TRÌNH NGHIÊN CỨU LIÊN QUAN ĐẾN HUY ĐỘNG VÀ SỬ DỤNG VỐN CHO BẢO TRÌ ĐƯỜNG BỘ 1.1 Các cơng trình nghiên cứu nước huy động, sử dụng vốn đầu tư xây dựng bảo trì đường 1.1.1 Các công trình nghiên cứu nước ngồi huy động vốn đầu tư xây dựng bảo trì đường 1.1.2 Các cơng trình nghiên cứu nước ngồi quản lý sử dụng vốn đầu tư xây dựng bảo trì đường 1.2 Các công trình nghiên cứu nước huy động, sử dụng vốn đầu tư xây dựng bảo trì đường 11 1.2.1 Các cơng trình nghiên cứu nước huy động vốn đầu tư xây dựng bảo trì đường 11 1.2.1.1 Các cơng trình nghiên cứu đa dạng hóa vốn đầu tư hình thức huy động vốn 11 1.2.1.2 Các cơng trình nghiên cứu hồn thiện mơi trường pháp lý 14 1.2.1.3 Các cơng trình nghiên cứu huy động vốn từ nguồn khác 15 1.2.2 Các cơng trình nghiên cứu nước quản lý sử dụng vốn đầu tư xây dựng bảo trì đường 16 1.3 Một số nhận xét rút từ việc nghiên cứu cơng trình có liên quan ngồi nước vấn đề cần tiếp tục nghiên cứu luận án 19 1.3.1 Một số nhận xét rút từ việc nghiên cứu cơng trình có liên quan 19 1.3.2 Vấn đề cần tiếp tục nghiên cứu 20 1.4 Phương pháp nghiên cứu 21 1.4.1 Phương pháp nghiên cứu tài liệu 22 1.4.2 Phương pháp điều tra bảng câu hỏi 22 1.4.3 Phương pháp vấn 25 1.4.4 Phương pháp thống kê toán học 26 CHƯƠNG 2: CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ HUY ĐỘNG VÀ SỬ DỤNG VỐN 27 CHO BẢO TRÌ ĐƯỜNG BỘ 27 2.1 Cơng trình đường bảo trì cơng trình đường 27 2.1.1 Cơng trình đường 27 2.1.1.1 Tổng quan công trình đường 27 2.1.1.2 Một số đặc điểm cơng trình đường ảnh hưởng đến cơng tác bảo trì 29 2.1.2 Bảo trì cơng trình đường 32 2.1.2.1 Khái niệm bảo trì cơng trình đường 32 2.1.2.2 Nội dung bảo trì cơng trình đường 32 2.2 Huy động vốn cho bảo trì đường 37 2.2.1 Vốn huy động vốn cho bảo trì đường 37 2.2.1.1 Khái niệm đặc điểm vốn cho bảo trì đường 37 2.2.1.2 Huy động vốn cho bảo trì đường 39 2.2.2 Xác định nhu cầu vốn bảo trì đường 41 2.2.2.1 Căn xác định nhu cầu vốn bảo trì đường 41 2.2.2.2 Phương pháp xác định nhu cầu vốn bảo trì đường 42 2.2.3 Các nguồn vốn huy động cho bảo trì đường 42 2.3 Quản lý sử dụng vốn bảo trì đường 44 2.3.1 Quản lý vốn hiệu sử dụng vốn cho bảo trì đường 44 2.3.2 Chỉ tiêu đánh giá hiệu sử dụng vốn bảo trì đường 46 2.4 Nhân tố ảnh hưởng đến huy động sử dụng hiệu vốn cho bảo trì đường 47 2.4.1 Nhân tố ảnh hưởng đến huy động vốn cho bảo trì đường 47 2.4.2 Nhân tố ảnh hưởng đến sử dụng hiệu vốn cho bảo trì đường 49 2.5 Kinh nghiệm số nước huy động sử dụng vốn bảo trì đường học kinh nghiệm cho Việt Nam 50 2.5.1 Kinh nghiệm số nước huy động sử dụng vốn bảo trì đường 50 2.5.1.1 Kinh nghiệm Trung Quốc 51 2.5.1.2 Kinh nghiệm Hàn Quốc 53 2.5.1.3 Kinh nghiệm Nhật Bản 54 2.5.1.4 Kinh nghiệm nước tiểu sa mạc Sahara châu Phi 56 2.5.2 Bài học kinh nghiệm cho Việt Nam 57 CHƯƠNG 3: THỰC TRẠNG HUY ĐỘNG VÀ SỬ DỤNG VỐN CHO BẢO TRÌ ĐƯỜNG BỘ 60 3.1 Tổng quan mạng lưới đường tổ chức thực bảo trì đường Việt Nam 60 3.1.1 Sơ lược mạng lưới đường Việt Nam 60 3.1.2 Tổ chức thực bảo trì đường 64 3.1.3 Thực trạng công tác bảo trì đường Việt Nam 65 3.1.3.1 Thực trạng công tác bảo trì đường Việt Nam giai đoạn trước năm 2013 65 3.1.3.2 Thực trạng cơng tác bảo trì đường Việt Nam giai đoạn từ năm 2013 đến 68 3.2 Thực trạng huy động vốn cho bảo trì đường 73 3.2.1 Về chế, sách tài cho bảo trì đường 73 3.2.2 Thực trạng huy động vốn cho bảo trì đường giai đoạn trước năm 2013 76 3.2.3 Quỹ bảo trì đường thực trạng huy động vốn cho bảo trì đường giai đoạn sau năm 2013 80 3.2.3.1 Quỹ bảo trì đường nguồn vốn cho bảo trì đường 80 3.2.3.2 Thực trạng huy động vốn cho bảo trì đường giai đoạn sau năm 2013 85 3.2.4.Nhận xét huy động vốn cho bảo trì đường 88 3.3 Thực trạng quản lý sử dụng vốn cho bảo trì đường 89 3.3.1 Phân chia nguồn thu phí sử dụng đường việc lập, giao dự toán chi Quỹ bảo trì đường 89 3.3.1.1 Phân chia nguồn thu phí sử dụng đường 89 3.3.1.2 Lập, giao dự tốn chi Quỹ bảo trì đường 90 3.3.2 Sử dụng vốn cho bảo trì đường kết đạt từ có Quỹ bảo trì đường 95 3.3.3 Nhận xét quản lý sử dụng vốn cho bảo trì đường 101 CHƯƠNG 4: GIẢI PHÁP HUY ĐỘNG VÀ SỬ DỤNG VỐN CHO BẢO TRÌ ĐƯỜNG BỘ 105 4.1 Chính sách Đảng, Nhà nước bảo trì đường nhu cầu vốn cho công tác bảo trì đường 105 4.1.1 Chính sách Đảng, Nhà nước với cơng tác bảo trì đường 105 4.1.2 Nhu cầu vốn cho công tác bảo trì đường 106 4.2 Quan điểm đề xuất giải pháp huy động sử dụng vốn cho bảo trì đường 108 4.3 Một số giải pháp huy động vốn cho bảo trì đường 109 4.3.1 Hồn thiện cơng tác lập kế hoạch bảo trì 109 4.3.2 Hồn thiện sách, pháp luật liên quan đến huy động vốn cho bảo trì đường 115 4.3.2.1 Hồn thiện sách, pháp luật huy động vốn từ khai thác hạ tầng đường 115 4.3.2.2 Hồn thiện sách, pháp luật huy động vốn từ vay vốn ODA 122 4.3.3 Tăng cường tuyên truyền giáo dục pháp luật thông tin hoạt động Quỹ bảo trì đường 124 4.3.4 Khuyến khích thành phần kinh tế đầu tư theo hình thức BOT 125 4.4 Một số giải pháp sử dụng vốn cho bảo trì đường 126 4.4.1 Hoàn thiện chế quản lý sử dụng Quỹ bảo trì đường 126 4.4.1.1 Hoàn thiện chế quản lý sử dụng Quỹ bảo trì đường trung ương 126 4.4.1.2 Hoàn thiện chế phân chia kinh phí cho Quỹ bảo trì đường địa phương 134 4.4.2 Tăng cường áp dụng tiến công nghệ công tác bảo trì đường 136 4.4.3 Nâng cao lực quản lý nhà nước công tác bảo trì đường 140 4.4.3.1 Hồn thiện hệ thống pháp luật liên quan đến quản lý sử dụng vốn bảo trì đường 140 4.4.3.2 Tăng cường tra, kiểm tra, giám sát công tác quản lý sử dụng vốn cho bảo trì đường 142 4.4.3.3 Đẩy mạnh áp dụng hợp đồng dựa chất lượng thực 144 4.4.4 Điều chỉnh hợp lý cấu vốn đầu tư cho bảo trì đường 145 KẾT LUẬN VÀ KIẾN NGHỊ 147 DANH MỤC CƠNG TRÌNH CỦA TÁC GIẢ……………………………… 150 TÀI LIỆU THAM KHẢO.…………………………………………………… 151 PHỤ LỤC……………………………………………………………………… 158 DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT Chữ viết tắt Nguyên nghĩa Tiếng Việt BDTX Bảo dưỡng thường xuyên ĐTXD Đầu tư xây dựng ĐBVN Đường Việt Nam BTĐB Bảo trì đường GTĐB Giao thông đường GTVT Giao thông vận tải KCHT Kết cấu hạ tầng NSNN Ngân sách Nhà nước NCS QL Nghiên cứu sinh Quốc lộ QLDA Quản lý dự án QLĐB Quản lý đường Tiếng Anh ADB The Asian Development Bank - Ngân hàng Phát triển châu Á BOT Build Operate Transfer - Xây dựng - Vận hành - Chuyển giao BT Build Transfer - Xây dựng - Chuyển giao BTO Build Transfer Operate - Xây dựng - Chuyển giao - Vận hành FDI Foreign Direct Investment – Đầu tư trực tiếp nước IDA International Development Association - Hiệp hội phát triển quốc tế IMF International Monetary Fund - Quỹ tiền tệ quốc tế NPV Net Present Value - Giá trị ODA Official Development Assistance - Viện trợ phát triển thức PPP Public - Private Partner - Hợp tác công - tư PBC Performance - Based Contracting - Hợp đồng bảo trì dựa chất lượng thực WB World Bank DANH MỤC CÁC HÌNH VẼ Số hình Hình 1.1 Hình 2.1 Hình 2.2 Hình 2.3 Hình 2.4 Hình 2.5 Hình 2.6 Hình 2.7 Hình 3.1 Hình 3.2 Tên hình Quy trình nghiên cứu phương pháp điều tra bảng câu hỏi Phân loại cơng trình đường Một số đặc điểm cơng trình đường liên quan đến cơng tác bảo trì Nội dung bảo trì cơng trình đường Nội dung công tác quản lý bảo dưỡng thường xun cơng trình đường Một số đặc điểm chủ yếu vốn bảo trì cơng trình đường Các nguồn huy động vốn cho bảo trì cơng trình đường Nhân tố ảnh hưởng đến huy động sử dụng hiệu vốn cho cơng tác bảo trì đường Mạng lưới tuyến điểm đường Việt Nam Tỷ lệ % lưu lượng thực tế so với thiết kế số tuyến quốc lộ Trang 22 27 29 33 35 38 43 47 61 62 Hình 3.3 Cơ cấu tổ chức Quỹ bảo trì đường 81 Hình 3.4 Nguồn vốn cho bảo trì đường Việt Nam 83 Hình 3.5 Hình 3.6 Nguồn huy động vốn cho Quỹ bảo trì trung ương địa phương Tỷ lệ nguồn thu phí sử dụng đường ngân sách Nhà nước Quỹ bảo trì 84 86 Hình 3.7 Vốn cấp nhu cầu vốn cho cơng tác bảo trì 2013-2016 87 Hình 3.8 Sơ đồ lập, giao dự toán chi Quỹ trung ương 91 Hình 3.9 Quy định cấp kinh phí cho Quỹ trung ương 92 Hình 3.10 Nội dung chi cho cơng tác bảo trì đường 95 Hình 4.1 Một số giải pháp huy động vốn cho bảo trì đường 109 Hình 4.2 Lợi ích gánh nặng cho thuê quyền khai thác tài sản hạ tầng 118 Loại biến A1.13: Re lia C N It C o Cro r nb , A1 11 A1 12 II Mức độ hợp lý việc quản lý sử dụng sử dụng Quỹ bảo trì đường trung ương - Các nhân tố công tác quản lý Nhà nước Quỹ bảo trì đường trung ương Reliability Statistics C N r of Item-Total Statistics C o Cro r nba A2 A2 A2 - Các nhân tố quản lý, sử dụng nguồn vốn Quỹ: Re b St ti C r o n b a c It C o Cr r on A2 A2 A2 - Các nhân tố lập kế hoạch bảo trì dự tốn chi: Re b St s C r o It A2 C o Cr r on A2 - Các nhân tố quản lý chất lượng ứng dụng khoa học công nghệ bảo trì: Re b St s C r o It C o Cr r on A2 11 A2 A2 13 A2 Loại biến A1.13: Re b C r o n b It C o Cr r on A2 11 A2 12 Phần B: Các tiêu chí làm sở cho xây dựng kế hoạch bảo trì quốc lộ - Nhóm tiêu chí tính chất, đặc điểm tuyến đường: Re b C r o n b a c It C o Cr r on B1 B2 B3 B4 - Nhóm tiêu chí trạng kỹ thuật tuyến đường: Re b St s C r o n b a c It C o Cr r on B5 B6 B7 B8 - Nhóm tiêu chí tình trạng chạy xe: Re b St s It C o Cr r on C B9 r B10 o n B11 b a a The value is c h negative due to a This Loại biến B11: Reliability Statistics Item-Total Statistics C N C o r C ro B9 B1 - Nhóm tiêu chí liên quan đến môi trường tự nhiên - kinh tế - xã hội - quốc phòng Re b C r o n b a c h ' s It C o r C r B1 B1 B1 B1 B1 Loại biến B15: Re b St ti C r o n b a c h ' s It C o r B B B C r Phụ lục 11a Thống kê độ tin cậy (Reliability Statistics) thống kê tương quan tiêu chí với tồn tiêu chí nhóm (Item-Total Statistics) – Bảng câu hỏi thức Phần A: Các nhân tố ảnh hưởng hợp lý việc quản lý sử dụng Quỹ bảo trì đường trung ương I Mức độ ảnh hưởng việc quản lý sử dụng sử dụng Quỹ bảo trì đường trung ương Case Processing Summary N Cas es Vali d % 250 0 ,0 250 Statistics Reliability C r N o of 84 - Các nhân tố công tác quản lý Nhà nước Quỹ bảo trì đường trung ương Reliability Statistics Cr on N of Item-Total Statistics C o r 77 C A1 A1 A1 - Các nhân tố quản lý, sử dụng nguồn vốn Quỹ: It C r o n b C o r C r A1 A1 - Các nhân tố lập kế hoạch bảo trì dự tốn chi: Reliability Statistics C ro , 75 Item-Total Statistics N of C o r A1 A1 Cro nba - Các nhân tố quản lý chất lượng ứng dụng khoa học cơng nghệ bảo trì: Reliability Statistics Item-Total Statistics C N r of , C o Cr r on A1 11 A1 12 A1 II Mức độ hợp lý việc quản lý sử dụng sử dụng Quỹ bảo trì đường trung ương - Các nhân tố công tác quản lý Nhà nước Quỹ bảo trì đường trung ương Reliability Statistics C N r of Item-Total Statistics - Các nhân tố quản lý, sử dụng nguồn vốn Quỹ: Re b St ti C r o n b It C o Cr r on A2 A2 - Các nhân tố lập kế hoạch bảo trì dự toán chi: Re b St s C r o It A2 C o Cr r on A2 - Các nhân tố quản lý chất lượng ứng dụng khoa học cơng nghệ bảo trì: C o Cro r nba A2 A2 A2 Reliability Statistics C N ro of , C o Cro r nba Item-Total Statistics A2 11 A2 12 Phần B: Các tiêu chí làm sở cho xây dựng kế hoạch bảo trì quốc lộ - Nhóm tiêu chí tính chất, đặc điểm tuyến đường: Re b C r o n b a c It C o Cr r on B1 B2 B3 B4 - Nhóm tiêu chí trạng kỹ thuật tuyến đường: Re b St s C r o n b a c It C o Cr r on B5 B6 B7 B8 - Nhóm tiêu chí tình trạng chạy xe: Re b St ti C r o It C o r B9 B1 C ro - Nhóm tiêu chí liên quan đến mơi trường tự nhiên - kinh tế - xã hội - quốc phòng Re b C r o n b a c h ' s It C o r B1 B1 B1 B1 C r Phụ lục 11b Phần A: Các nhân tố ảnh hưởng hợp lý việc quản lý sử dụng Quỹ bảo trì đường trung ương I Mức độ ảnh hưởng việc quản lý sử dụng sử dụng Quỹ bảo trì đường TW II Mức độ hợp lý việc quản lý sử dụng sử dụng Quỹ bảo trì đường TW Statistics A A A A A A A 250 250 250 250 250 250 250 N Vali d 0 0 0 M3,7 3,5 3,5 3,5 3,5 3,6 4,0 n 8 , , , , , , , A A A A A A Statistics A 250 250 250 250 250 250 250 N Vali d 0 0 0 M3,6 3,7 3,6 3,5 3,6 3,2 3,5 n 5 , , A , A , A , A , A , A A 250 250 250 250 250 250 250 N Vali d 0 0 0 M3,4 3,2 3,1 3,5 3,3 3,3 3,6 n 8 , , , , , 1,1 , A A A A A N 250 250 250 25 250 Vali 0 0 d Me Statistics M3,3 3,2 3,1 3,4 2,9 N Vali d , , T T 250 25 0 M3,6 3,3 n352 954 , , , , , Statistics Statistics III Mức độ ảnh hưởng việc phân chia Quỹ địa phương Statistics A3 A3 A A3 A A A 3 Ch Số Li L Hệ Đi Đi iều xe ê số ều ều dài n u kh N Vali d ô 25 250 0 ki ki 25 2250 250 250 0 0 M5,0 4,5 3,0 5,0 3,7 3,2 3,3 n 28 200 680 440 880 720 680 1,7 1,7 1,4 1,7 1,5 1,7 Phần B: Các tiêu chí làm sở cho xây dựng kế hoạch bảo trì quốc lộ Statistics B N Vali d B B B B B B 250 250 250 250 250 250 250 0 0 0 M3,9 3,8 3,7 3,9 3,9 3,8 3,8 n320 200 320 120 240 520 96 , , , , , , B N Vali d B B B B B Statistics B 250 250 250 250 250 250 25 0 0 0 0 M3,7 3,6 3,6 3,1 3,8 3,5 3,5 n160 960 920 720 880 400 400 , , , , , , , N 250 250 Vali 0 d Me 3,3 3,6 960 440 , , Statistics Statistics CBT.B N Valid Missing 250 Mean 3,7313 Std Deviation ,29682 IV So sánh tương quan mức độ ảnh hưởng mức độ hợp lý việc quản lý sử dụng sử dụng Quỹ bảo trì đường TW Paired Samples Correlations C Si or g P 25 0, 0, air 00 0 A Paired Samples Correlations Paired Samples Correlations N N C Si or g P 25 0, 0, air 00 A Paired Samples Correlations N C Si or g P 25 0, 0, air 00 A Paired Samples Correlations N C Si or g P 25 0, 0, air 00 A Paired Samples Correlations N C Si or g P 25 0, 0, air 00 A Paired Samples Correlations N C Si or g P 25 0, 0, air 00 A Paired Samples Correlations N C or P 25 0, air A Si g 0, 00 N P air C or 25 0, Paired Samples Correlations N P air Si g 0, C or 25 0, Si g 0, Paired Samples Correlations N C Si or g P 25 0, 0, air 00 A Paired Samples Correlations N C Si or g P 25 0, 0, air 00 A Paired Samples Correlations N C Si or g P 25 0, 0, air 00 A Paired Samples Correlations N C or P 25 0, air A Si g 0, 00 ... DỤNG VỐN CHO BẢO TRÌ ĐƯỜNG BỘ - CHƯƠNG 4: GIẢI PHÁP HUY ĐỘNG VÀ SỬ DỤNG VỐN CHO BẢO TRÌ ĐƯỜNG BỘ 5 CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN CÁC CƠNG TRÌNH NGHIÊN CỨU LIÊN QUAN ĐẾN HUY ĐỘNG VÀ SỬ DỤNG VỐN CHO BẢO TRÌ... CƠNG TRÌNH NGHIÊN CỨU LIÊN QUAN ĐẾN HUY ĐỘNG VÀ SỬ DỤNG VỐN CHO BẢO TRÌ ĐƯỜNG BỘ - CHƯƠNG 2: CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ HUY ĐỘNG VÀ SỬ DỤNG VỐN CHO BẢO TRÌ ĐƯỜNG BỘ - CHƯƠNG 3: THỰC TRẠNG HUY ĐỘNG VÀ SỬ DỤNG... QUAN CÁC CÔNG TRÌNH NGHIÊN CỨU LIÊN QUAN ĐẾN HUY ĐỘNG VÀ SỬ DỤNG VỐN CHO BẢO TRÌ ĐƯỜNG BỘ 1.1 Các cơng trình nghiên cứu nước ngồi huy động, sử dụng vốn đầu tư xây dựng bảo trì đường