Bài giảng Giải quyết tranh chấp kinh doanh PGS TS Ngô Huy Cương, Khoa Luật

Tranh chấp trong lĩnh vực pháp lý được hiểu là các xung đột hay trái ngược liên quan tới các quyền, sự đòi hỏi hay yêu cầu của một bên đối với bên kia, hoặc sự khẳng định về quyền, sự đòi hỏi hay yêu cầu của một bên bị đáp lại bởi yêu cầu hay sự viện dẫn trái ngược của bên kia1 1 Deluxe Black’s Law Dictionary, West Publishing Co, 1990 Tranh chấp trong lĩnh vực pháp lý được hiểu là các xung đột hay trái ngược liên quan tới các quyền, sự đòi hỏi hay yêu cầu của một bên đối với bên kia, hoặc sự khẳng định về quyền, sự đòi hỏi hay yêu cầu của một bên bị đáp lại bởi yêu cầu hay sự viện dẫn trái ngược của bên kia1 1 Deluxe Black’s Law Dictionary, West Publishing Co, 1990

gIẢI QUYẾT TRANH CHẤP KINH DOANH, THƯƠNG MẠI

Người soạn thảo: TS Ngô Huy Cương

Khoa Luật- Đại học Quốc gia Hà Nội

Định nghĩa tranh chấp KD, TM (1)

Tranh chấp trong lĩnh vực pháp lý được hiểu là các xung đột hay trái ngược liên

quan tới các quyền, sự đòi hỏi hay yêu

cầu của một bên đối với bên kia, hoặc sự khẳng định về quyền, sự đòi hỏi hay yêu cầu của một bên bị đáp lại bởi yêu cầu

hay sự viện dẫn trái ngược của bên kia[1] [1] Deluxe Black’s Law Dictionary, West

Publishing Co, 1990

[1] David Foskett, The Law and Practice of

Compromise, Sweet & Maxwell, London,

1980, p 5

[1] Học viện Tư pháp, Kỹ năng hành nghề

luật sư- Tập III- Hợp đồng và tư vấn hợp đồng, Nxb Công an Nhân dân, 2002, tr

53

Định nghĩa tranh chấp KD, TM (4)

“Tranh chấp kinh tế được hiểu là những mâu

thuẫn hay xung đột về quyền và nghĩa vụ, lợi ích kinh tế giữa các chủ thể khi tham gia quan hệ

kinh tế” [1]

[1] Phan Chí Hiếu, “Tăng cường vai trò của toà

án trong việc giải quyết tranh chấp kinh tế”, Kỷ yếu hội thảo giải quyết tranh chấp kinh doanh và phá sản doanh nghiệp, Trung tâm nghiên cứu và

hỗ trợ pháp lý (leres), Trường đại học Khoa học

xã hội và nhân văn, dưới sự tài trợ của Konrad- Adenauer- Stifftung, Nxb Giao thông vận tải,

2000, tr 98

[1] Phạm Hữu Nghị, “Giải quyết tranh chấp trong

kinh doanh theo pháp luật Việt Nam”, Kỷ yếu hội thảo giải quyết tranh chấp kinh doanh và phá

sản doanh nghiệp, Trung tâm nghiên cứu và hỗ

trợ pháp lý (leres), Trường đại học Khoa học xã hội và nhân văn, dưới sự tài trợ của Konrad-

Adenauer- Stifftung, Nxb Giao thông vận tải,

2000, tr 73

Định nghĩa tranh chấp KD, TM (6)

“Tranh chấp thương mại là những mâu

thuẫn (bất đồng hay xung đột) về quyền

và nghĩa vụ giữa các bên trong quá trình thực hiện các hoạt động thương mại”[1]

[1] Trường đại học Luật Hà Nội, Giáo trình

luật thương mại, Tập II, Tái bản lần thứ

hai, Nxb Công an Nhân dân, Hà Nội,

2007, tr 432

Định nghĩa tranh chấp KD, TM (7)

Điều 238 của Luật Thương Mại 1997 của Việt Nam định nghĩa:

“Tranh chấp thương mại là tranh chấp

phát sinh do việc không thực hiện hoặc

thực hiện không đúng hợp đồng trong

hoạt động thương mại”

Phân loại tranh chấp hợp đồng

Các tranh chấp hợp đồng có thể được phân

loại như sau:

 (1) Căn cứ vào giai đoạn của quan hệ hợp đồng,

có thể phân loại thành tranh chấp tiền hợp đồng, tranh chấp về thực hiện hợp đồng, và tranh chấp khi đã kết thúc quan hệ hợp đồng;

 (2) Căn cứ vào nội dung tranh chấp, có thể phân loại thành tranh chấp về việc hiểu hay giải thích hợp đồng, và tranh chấp về thực hiện hợp đồng.

Các yếu tố hay đặc điểm của tranh chấp hợp đồng

Tranh chấp hợp đồng có các yếu tố sau:

 a) Có một quan hệ hợp đồng tồn tại giữa các bên tranh chấp;

 b) Có sự vi phạm (hoặc giả thiết là vi phạm) nghĩa

vụ của một bên làm ảnh hưởng tới lợi ích của bên kia;

 c) Có sự bất đồng ý kiến của các bên về sự vi

phạm hoặc xử lý hậu quả phát sinh từ sự vi phạm

Khái niệm quyền tài phán

Quyền tài phán với tính cách là một thuật ngữ pháp lý

mà tiếng Anh gọi là “jurisdiction” có nguồn gốc từ tiếng

Latin (juris có nghĩa là luật và diction hay dicere có nghĩa

là nói) với nghĩa tổng quát là “quyền nói luật” hay “quyền diễn giải luật”[1]

[1] Wikipedia, the free encyclopedia, Jurisdiction,

[http://en.wikipedia.org/wiki/Jurisdiction], 8/31/2007;

Donald L Carper, Norbert J Mietus, Bill W West,

Understanding the Law, West legal studies in business,

Thomson Learning, Australia Canada Denmark Japan Mexico New Zealand Philippines Puerto Rico

Singapore South Africa Spain United Kingdom United States, 2000, p 98

Cách thức tiến hành giải quyết tranh chấp

Philip S James đưa ra một giả định có một

anh C nào đó cam kết giải quyết tranh chấp

giữa A và B, anh ta chỉ có thể hành động theo hai cách:

(1) hoặc là anh ta có thể giữ thế chủ động và kiểm

tra các bên, cùng các chứng cứ của họ;

(2) (2) hoặc anh ta đòi hỏi họ giữ thế chủ động và

trình bày vụ việc của họ trước anh ta

Nguồn gốc tố tụng tranh tụng ở Hoa Kỳ

Theo hình mẫu của Anh Quốc, bởi Hoa Kỳ cũng là nước Common Law

Phiên toà diễn ra thông qua cuộc đấu

khẩu giữa các luật sư

Trọng tâm của tố tụng tranh tụng tại

Hoa Kỳ

Ý tưởng chính của tố tụng tranh tụng là;

Sự thật được tìm ra một cách tốt nhất thông qua việc đưa ra các ý kiến trái

ngược

Hệ quả của ý tưởng này được thể hiện

thông qua những thành phần chính của

hoạt động tố tụng trong phiên toà như luật

sư và thẩm phán

Hệ quả của ý tưởng tố tụng tranh tụng đối với luật sư

 Vai trò của luật sư: Là người bảo vệ, biện hộ cho thân

chủ của mình

 Chức năng chính của luật sư:

(1) Trình bày các quan điểm của thân chủ về sự kiện tranh

chấp trước thẩm phán hoặc bồi thẩm đoàn;

(2) Thuyết phục thẩm phán hoặc bồi thẩm đoàn về tính

chính xác của các lời thuật của thân chủ;

(3) Thuyết phục thẩm phán hoặc bồi thẩm đoàn về tính sai

trái của các quan điểm của phía bên kia;

(4) Thuyết phục thẩm phán rằng pháp luật ủng hộ cho

thân chủ của mình

Hệ quả của ý tưởng tố tụng tranh tụng đối với thẩm phán

 Vai trò của thẩm phán: (1) Khách quan; và (2) thụ động

(lưu ý rằng sự thụ động bảo đảm tốt hơn tính khách

quan, thực chất hành động như một trọng tài)

 Chức năng chính của thẩm phán:

(1) Giữ trật tự trong phiên toà;

(2) Bảo đảm rằng luật sư không sử dụng các phương pháp

không thích hợp để gây ảnh hưởng đối với bồi thẩm

đoàn

 Phương pháp hành xử của thẩm phán trong phiên

toà: Thông thường thẩm phán chỉ dừng câu hỏi của luật

sư hoặc ra lệnh cho người làm chứng phải thay đổi thái

độ khi có sự yêu cầu của luật sự khác

 Lưu ý: Thẩm phán có trách nhiệm áp dụng luật chính

xác đối với các sự kiện của vụ việc, và chỉ dẫn bồi thẩm

Bản chất của các qui tắc tố tụng

 Các qui tắc tố tụng điều chỉnh các hình thức và

cách thức giải quyết các tranh chấp

 Các qui tắc này được thiết kế để:

+ Nhận biết và làm rõ các vấn đề pháp lý giữa

các đương sự;

+ Hỗ trợ nhà nước trong việc chuẩn bị cho các

phiên tòa giải quyết các vấn đề pháp lý phát sinh

+ Giúp đỡ việc giải quyết tới cùng các tranh chấp

cụ thể

Chức năng của luật tố tụng

Điều tiết việc giải quyết vụ việc

Bảo đảm sự công bằng

Biện minh trạng (pleadings)

Đơn khởi kiện, trả lời và đáp lại được

gọi là biện minh trạng

Là các tài liệu đầu tiên trình lên toà án để bắt đầu và xác định một vụ kiện

Chúng có hai chức năng quan trọng:

+ Thông báo cho các bên về yêu cầu của

mỗi bên khác

+ Tạo thành cơ sở của vụ kiện

Đơn khởi kiện

 Đây là bước khởi đầu của vụ kiện

 Nội dung chính: (1) Đưa ra các yêu cầu; (2) Đòi hỏi chế tài

 Yêu cầu đối với đơn khởi kiện: Chứa đựng đầy

đủ các sự kiện để làm sáng tỏ rằng (1) nguyên đơn có quyền cầu viện pháp lý; và (2) thông báo hợp lý cho bị đơn về bản chất yêu cầu của

nguyên đơn

 Lưu ý: Không chứng cứ nào được phép đưa ra

tại phiên toà mà không liên hệ tới sự kiện vật

chất được tuyên bố trong đơn khởi kiện

Triệu tập

 Giấy triệu tập cho bị đơn thông báo cho bị đơn

về vụ kiện, ai là người kiện, thời gian bị đơn phải

có mặt

 Cùng với việc đưa giấy triệu tập phải đưa cả

đơn khởi kiện cho bị đơn ở hầu hết các tiểu

bang

 Bị đơn thường xuất hiện để xuất trình trả lời về đơn khởi kiện được soạn thảo bởi luật sư

 Nếu bị đơn vắng mặt, án khuyết tịch sẽ được

tuyên Lưu ý: Điều này giống với việc nguyên

đơn thắng kiện

Trả lời

Trả lời nói chung là đối đáp lại từng đoạn một trong đơn khởi kiện

Cách thức: Chấp nhận, từ chối,hoặc chối không biết để nguyên đơn phải chứng

minh những việc dẫn hay đòi hỏi của mình

Biện hộ khẳng định

Biện hộ khẳng định (affirmative defence):

Là một qui tắc pháp luật có thể cho phép

bị đơn thắng kiện thậm chí nếu các viện dẫn của nguyên đơn là sự thật

Điều kiện: Sự kiện phải được đưa ra theo cùng một cách như trong đơn khởi kiện

Phản tố (counterclaim)

Bị đơn có thể phản tố về những thiệt hại

Được xem như một yêu cầu mới

Đơn xin cấp thẩm (motion to dismiss)

Bị đơn có thể đưa ra đơn xin cấp thẩm vụ việc mà không cần đưa trả lời

Nếu nguyên đơn không có vụ việc được xem xét, thì đơn khởi kiện không được

tiếp tục xem xét

 Ví dụ vụ kiện không đủ căn cứ; Pháp luật không có chế tài

Đáp lại (reply)

Trong một số nền tài phán, nguyên đơn

được quyền đáp lại biện hộ khẳng định

hay phản tố của bị đơn

Văn bản đáp lại trả lời từng điểm của biện

hộ khẳng định hoặc phản tố của bị đơn

Giai đoạn tìm kiếm của vụ kiện

Họp trước phiên toà (pretrial conference)

Phiên họp tại phòng làm việc của thẩm

phán không có mặt của đương sự và các người làm chứng của họ, có nghĩa là họp với trung gian

Thẩm phán cố gắng để các luật sư chấp nhận các sự kiện thực tế mà thẩm phán tìm ra trong quá trình biện minh trạng

Thẩm phán thuyết phục các bên tự giải

quyết tranh chấp trước phiên toà

Phiên toà

Chia ra các giai đoạn:

+ Thiết lập vụ án cho phiên toà;

+ Bắt đầu vụ án;

+ Xuất trình chứng cứ;

+ Kết thúc xét xử; và

+ Thi hành bản án

Kiểu giải quyết tranh chấp

Giải quyết tranh chấp: Cỏc hỡnh

6 Hoạt

động t vấn

Giải quyết tranh chấp

bằng toà án

Quyền khởi kiện hay tố quyền

 Định nghĩa khái niệm: Quyền khởi kiện

là một cách thức bảo vệ quyền lợi do

pháp luật qui định cho phép người có

quyền lợi yêu cầu cơ quan tư pháp xác nhận hay bảo đảm quyền lợi cho mình

1. Là một quyền do luật định

2. Phụ thuộc vào ý chí của người có quyền

lợi

Nguyên tắc tự do của quyền khởi kiện

Mọi người có quyền tự do khởi kiện yêu

cầu bảo vệ quyền lợi cho mình hay quyền lợi của người mà mình có trách nhiệm bảo vệ

Không bị buộc phải bồi thường cho bị đơn khi nguyên đơn thua kiện

Phụ thuộc vào điều kiện để khởi kiện

Phân biệt quyền khởi kiện với đơn kiện

* Quyền khởi kiện:

Phân biệt quyền khởi kiện với quyền lợi

* Quyền lợi: Mối quan hệ pháp lý mµ là căn

nguyên để phát sinh quyền khởi kiện

* Phân biệt trên các phương diện sau:

- Tồn tại: Có thể có quyền lợi mà không có quyền

khởi kiện (nghĩa vụ tự nhiên; nợ chưa tới hạn )

- Thực hiện: Chủ thể quyền lợi có thể khác chủ

thể quyền khởi kiện (giám hộ)

- Đối tượng: Một quyền lợi có thể làm phát sinh

nhiều quyền khởi kiện

* Quyền khởi kiện là tài sản vô hình

Điều kiện phát sinh

quyền khởi kiện

► Quyền lợi

► Lợi ích

► Tư cách pháp lý

► Năng lực

Điều kiện về quyền lợi

Là căn nguyên của quyền khởi kiện

Bao gồm quyền lợi và mong muốn một

quyền lợi (quyền sở hữu, hợp đồng, bầu

cử, hôn nhân và gia đình, bồi thường thiệt hại )

Quyền lợi không cần phải được qui định

rõ ràng, có nghĩa là pháp luật không cần quy định về mỗi quyền khởi kiện

Liên quan tới nội dung vụ kiện

Qui định của pháp luật Việt Nam về điều kiện quyền lợi

 Điều 161 BLTTDS: “Cá nhân, cơ quan, tổ chức

có quyền tự mình hoặc thông qua người đại diện hợp pháp khởi kiện vụ án (sau đây gọi chung là người khởi kiện) tại toà án có thẩm quyền để

yêu cầu bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của mình”

 Điều 162 BLTTDS qui định về quyền khởi kiện

để bảo vệ quyền và lợi ích của người khác, lợi ích công cộng và lợi ích của nhà nước

Điều kiện phát sinh

quyền khởi kiện

► Quyền lợi

► Lợi ích

► Tư cách pháp lý

► Năng lực

Điều kiện về lợi ích

Khả năng, phương tiện, cách thức hay

điều kiện để đáp ứng các nhu cầu về vật chất hoặc tinh thần của chủ thể quyền lợi

Lợi ích có thể là vật chất hoặc tinh thần

Lợi ích phải thiết thực

Lợi ích hiện có hay sẽ có trong tương lai

Lợi ích có thể của cá nhân, tỏ chức hay

công cộng

Lợi ớch vật chất và lợi ớch tinh thần

 Những lợi ích thuần tuý có tính cách tinh thần có thể tính giá để bồi th

ờng đ ợc không?

 Ai là ng ời đ ợc bồi th ờng về mặt tinh thần, ví dụ trong một vụ tai nạn giao thông?

 Có thể tiến hành một vụ kiện riêng rẽ

để đòi hỏi bồi th ờng thiệt hại về

mặt tình cảm đ ợc không?

Lợi ích phải thiết thực

Có thể xác định đ ợc

Không quá xa vời hay vu vơ

Lợi ích hiện có hoặc sẽ có trong

t ơng lai

 Lợi ích hiện có: sự thiệt hại đã xảy ra

 Lợi ích sẽ có trong t ơng lai: Thiệt hại ch a

phát sinh hay ch a xác định đ ợc

+ Những tố quyền có tính cách ngăn ngừa (tố quyền khai nhận hay xác nhận văn bản;

ngăn chặn việc xây dựng )

+ Tố quyền xin thu thập hoặc bảo tồn các

chứng cứ (lấy lời khai của ng ời sắp chết; xác nhận tình trạng của vật chứng )

+ Các biện pháp khẩn cấp tạm thời tr ớc khi khởi kiện

Lợi ích có thể của cá nhân, tổ chức hay

công cộng

 Cá nhân có lợi ích rõ ràng, cụ thể, do đó

có quyền khởi kiện để bảo vệ quyền lợi của mình Vậy một tổ chức hay đoàn

thể có thể có quyền khởi kiện không? Tại sao?

 Một cá nhân trong tổ chức hay đoàn thể, khi bị xâm hại quyền lợi, tổ chức hay

đoàn thể đó quyền khởi kiện không?

 Lợi ích công cộng khi bị xâm hại sẽ đ ợc

bảo vệ nh thế nào?

Điều kiện phát sinh

quyền khởi kiện

► Quyền lợi

► Lợi ích

► Tư cách pháp lý

► Năng lực

Điều kiện về t cách pháp lý

 T cách pháp lý cho phép đ ơng sự đứng

tên trong vụ kiện

 Về nguyên tắc, (1) chủ thể quyền lợi bị

tranh chấp, (2) ng ời thừa kế, (3) trái chủ

thực hiện quyền khởi kiện của ng ời thụ

trái, và (4) ng ời đ ợc uỷ quyền theo hợp

đồng là những ng ời có quyền khởi kiện

 Việc uỷ quyền để kiện không bị ngăn

cấm, nh ng sự uỷ quyền phải rõ ràng, minh

Điều kiện phát sinh

quyền khởi kiện

► Quyền lợi

► Lợi ích

► Tư cách pháp lý

► Năng lực

Điều kiện về năng lực

Mọi thể nhân và pháp nhân đều có năng lực tố tụng, trừ một số tr ờng hợp

nh ng ời bị mất năng lực hành vi, ng

ời ch a có năng lực hành vi

L u ý những pháp nhân có qui chế

riêng về cử ng ời đại diện, ví dụ một

số pháp nhân công pháp cần xin phê chuẩn của cấp trên

Pháp nhân

* Là một chủ thể quan trọng của pháp luật

* Quan niệm về pháp nhân có sự khác nhau

chịu trách nhiệm bằng tài sản đó;

- Nhân danh mình tham gia QHPL một cách độc lập.

Định nghĩa khác về pháp nhân của Việt Nam

Nghị định số 17-HĐBT ngày 16/1/1990 của Hội

đồng Bộ tr ởng quy định chi tiết Pháp lệnh Hợp

d Có quyền tự mình tham gia các quan hệ pháp

Khái niệm về pháp nhân của Hoa Kỳ

Black’s Law Dictionary định nghĩa:

Pháp nhân (legal entity) là một thực

thể, khác hơn một tự nhiên nhân, mà có

đời sống đầy đủ trong sự dự liệu pháp lý rằng nó có thể thực hiện chức năng một cách hợp pháp, có thể bị kiện hoặc hoặc

th a kiện và có thể quyết định thông qua các đại diện nh trong tr ờng hợp của các

công ty (corporations)

Toà án đã giải thích khái niệm pháp nhân qua một bản án của Phòng dân sự ngày 8/1/1954 rằng:

Nhân tính không phải là một sự sáng tạo của luật lệ Mỗi một đoàn thể có một sự phát biểu

tập thể để bảo toàn những lợi ích hợp pháp,

đáng đ ợc pháp luật công nhận và bảo vệ, đều

có t cách pháp nhân

Khái niệm pháp nhân của Pháp

Quan niệm về pháp nhân d ới thời

quan liêu bao cấp

* Khái niệm pháp nhân ít đ ợc đề cập

* Bộ luật Hàng không Dân dụng Liên Xô

1983 qui định khi bay quốc tế AEROFLOT

có t cách pháp nhân

* Lý do: Nhà n ớc bao trùm lên các quan hệ xã hội, khuynh h ớng kiềm chế các tổ chức

của t nhân

Mâu thuẫn trong quan niệm pháp

nhân

hiện nay ở Việt Nam

* BLDSVN 2005 xác định: cá nhân, pháp nhân, tổ hợp tác và hộ gia đình là chủ thể của luật dân sự

* Luật Th ơng mại 2005 qui định th ơng nhân bao gồm tổ chức kinh tế đ ợc thành lập hợp pháp, cá nhân hoạt động th ơng mại một cách độc lập, th ờng xuyên và có đăng ký kinh doanh (Đ 6)

* Luật Doanh nghiệp 1999 không nói công ty hợp danh có t cách pháp nhân hay không

* Luật Th ơng mại 2005 qui định giao dịch giữa th ơng nhân với

ng ời th ờng có thể áp dụng luật th ơng mại, nếu ng ời th ờng chọn việc áp dụng luật này

Hỏi: 1- Công ty hợp danh có đ ợc coi là th ơng nhân không?

2- Công ty hợp danh có phải là chủ thể của luật dân sự

không?

3- Khi công ty hợp danh giao dịch với ng ời th ờng mà ng ời th ờng không chọn áp dụng luật th ơng mại, thì BLDS có đ ợc áp dụng không?