Luận văn tốt nghiệp : Nghiên cứu hoàn thiện quản lý đầu tư xây dựng và khai thác đường cao tốc Việt Nam

Tóm tắt những đóng góp của luận án: Thứ nhất, luận án đã hệ thống hóa, bổ sung và hoàn thiện cơ sở lý luận về quản lý đầu tư xây dựng và khai thác đường cao tốc từ góc độ của chủ đầu tư. Thứ hai, luận án đã phân tích, đánh giá thực trạng công tác quản lý đầu tư xây dựng và khai thác đường cao tốc ở Việt Nam hiện nay trên các lĩnh vực: huy động vốn, quản lý đấu thầu, quản lý chất lượng công trình xây dựng trong giai đoạn thi công, quản lý thu phí, quản lý an toàn giao thông và chuyển nhượng quyền khai thác dự án đường cao tốc. Luận án đã xây dựng mô hình kinh tế lượng thể hiện ảnh hưởng của các nhân tố đến sự hài lòng của người sử dụng đường cao tốc làm cơ sở để đề xuất các giải pháp hoàn thiện quản lý khai thác đường cao tốc có hiệu quả. Thứ ba, luận án đề xuất số giải pháp hoàn thiện quản lý đầu tư xây dựng và khai thác đường cao tốc phù hợp với điều kiện thực tế của Việt Nam bao gồm: – Đề xuất thành lập các Công ty chuyên đầu tư xây dựng và khai thác đường cao tốc. – Đề xuất áp dụng phương pháp đánh giá tổng hợp trong xét thầu. Phương pháp này sẽ cho phép lựa chọn được nhà thầu phù hợp nhất. – Đề xuất triển khai ứng dụng giải pháp 4E’s trong quản lý khai thác đường cao tốc. Đây là một giải pháp được nhiều quốc gia trên thế giới áp dụng trong quản lý khai thác đường cao tốc để nâng cao tính an toàn và hiệu quả, nhưng ở Việt Nam chưa được các chủ đầu tư chú trọng áp dụng. – Đề xuất giải pháp để hoàn thiện quản lý kinh doanh các khu dịch vụ trên đường cao tốc để giải quyết các bất cập hiện nay. Luận án đã làm rõ cơ sở, nguyên tắc, nội dung của chuyển nhượng quyền khai thác đường cao tốc, từ đó đề xuất giải pháp hoàn thiện công tác này: Phương pháp định giá chuyển nhượng, hợp đồng chuyển nhượng.

TRƯỜNG ĐẠI HỌC GIAO THÔNG VẬN TẢI

-

NGUYỄN PHƯƠNG CHÂM

NGHIÊN CỨU HOÀN THIỆN QUẢN LÝ ĐẦU TƯ XÂY DỰNG

VÀ KHAI THÁC ĐƯỜNG CAO TỐC Ở VIỆT NAM

LUẬN ÁN TIẾN SĨ KINH TẾ

HÀ NỘI – 2018

TRƯỜNG ĐẠI HỌC GIAO THÔNG VẬN TẢI

-

NGUYỄN PHƯƠNG CHÂM

NGHIÊN CỨU HOÀN THIỆN QUẢN LÝ ĐẦU TƯ XÂY DỰNG

VÀ KHAI THÁC ĐƯỜNG CAO TỐC Ở VIỆT NAM

NGÀNH: QUẢN LÝ XÂY DỰNG

MÃ SỐ: 958.03.02

HÀ NỘI - 2018

LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu khoa học độc lập của tôi Các thông tin, số liệu trong luận án là trung thực và có nguồn gốc rõ ràng, cụ thể, các trích dẫn theo đúng quy định

Tác giả luận án

Nguyễn Phương Châm

LỜI CẢM ƠN

Tôi xin bày tỏ lòng biết ơn chân thành đối với GS.TS Nguyễn Đăng Hạc, PGS.TS Đặng Thị Xuân Mai - Những người đã tận tâm, tận tình hướng dẫn, giúp đỡ tôi hoàn thành luận án

Tôi xin chân thành cảm ơn Khoa Vận tải – Kinh tế, Bộ môn Kinh tế xây dựng và các Bộ môn khác thuộc Vận tải – Kinh tế - Trường Đại học Giao thông vận tải đã có những đóng góp và giúp đỡ cho tôi rất nhiều trong quá trình thực hiện các nội dung của luận án

Tôi xin chân thành cảm ơn Ban giám hiệu nhà trường, Phòng Đào tạo sau đại học

đã tạo điều kiện giúp đỡ tôi hoàn thành các thủ tục theo đúng qui định

Tôi xin chân thành cảm ơn các Nhà khoa học, các Giáo sư, Phó Giáo sư, Tiến sĩ… đến từ Đại học Giao thông vận tải, Đại học Xây dựng, Đại học Thủy lợi, Viện chiến lược và phát triển Giao thông vận tải, … đã có những đóng góp, giúp đỡ tôi trong quá trình tôi thực hiện các nội dung của luận án

Tôi xin chân thành cảm ơn những đóng góp và đánh giá của các chuyên gia đến từ các cơ quan quản lý nhà nước thuộc Bộ Giao thông vận tải, các Sở Giao thông vận tải, các Ban quản lý dự án chuyên ngành giao thông, Tổng Cục đường bộ Việt Nam, … Các chuyên gia đến từ các Tổng Công ty, các Công ty… đang hoạt động trong lĩnh vực đầu

tư xây dựng và khai thác công trình giao thông nói chung và đường cao tốc nói riêng đã giúp tôi hoàn thành tốt nội dung của luận án

Tôi xin cảm ơn các anh chị, bạn bè và đồng nghiệp đã tạo điều kiện giúp đỡ cho tôi về thời gian, số liệu các công trình thực tế để thực hiện tốt luận án

Cuối cùng tôi xin cảm ơn gia đình của tôi đã luôn luôn ủng hộ, giúp đỡ, chia sẻ và động viên tôi trong suốt quá trình thực hiện nghiên cứu này

Nguyễn Phương Châm

MỤC LỤC

LỜI CAM ĐOAN I MỤC LỤC III DANH MỤC CHỮ VIẾT TẮT VII DANH MỤC BẢNG BIỂU IX DANH MỤC HÌNH VẼ X

MỞ ĐẦU 1

CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN CÁC NGHIÊN CỨU LIÊN QUAN ĐẾN QUẢN LÝ ĐẦU TƯ XÂY DỰNG VÀ KHAI THÁC ĐƯỜNG CAO TỐC 6

1.1 Các công trình nghiên cứu trong nước 6

1.1.1.Về quản lý đầu tư xây dựng nói chung 6

1.1.2 Về công tác huy động vốn cho các dự án 7

1.1.3 Về công tác đấu thầu dự án 9

1.1.4 Về quản lý chất lượng công trình xây dựng 10

1.1.5 Về quản lý khai thác các công trình giao thông nói chung 10

1.1.6 Về quản lý thu phí sử dụng đường 11

1.1.7 Về quản lý an toàn giao thông trên đường cao tốc 12

1.1.8 Về chuyển nhượng quyền khai thác đường cao tốc 12

1.2 Các công trình nghiên cứu ở nước ngoài 13

1.3 Khoảng trống nghiên cứu và các vấn đề dự định đi sâu nghiên cứu 15

1.3.1 Khoảng trống nghiên cứu 15

1.3.2 Các vấn đề dự định đi sâu nghiên cứu 16

Tiểu kết chương 1 17

CHƯƠNG 2: CƠ SỞ LÝ LUẬN VÀ KINH NGHIỆM QUỐC TẾ VỀ QUẢN LÝ ĐẦU TƯ XÂY DỰNG VÀ KHAI THÁC ĐƯỜNG CAO TỐC 18

2.1 Khái quát về đường cao tốc và các dự án đường cao tốc 18

2.1.1 Khái niệm đường cao tốc 18

2.1.2 Đặc điểm của đường cao tốc 18

2.1.3 Đặc điểm của các dự án xây dựng đường cao tốc 19

2.2 Quản lý đầu tư xây dựng đường cao tốc 21

2.2.1 Khái quát về quản lý đầu tư xây dựng đường cao tốc 21

2.2.1.1 Một số khái niệm 21

2.2.1.2 Mục tiêu của quản lý dự án đầu tư xây dựng đường cao tốc 21

2.2.1.3 Nội dung của quản lý dự án đầu tư xây dựng đường cao tốc 22

2.2.2 Huy động vốn của các chủ đầu tư cho các dự án đầu tư xây dựng đường cao tốc 25

2.2.2.1 Đặc điểm của huy động vốn cho các dự án đầu tư xây dựng đường cao

tốc 25

2.2.2.2 Các nguồn huy động vốn đầu tư cho các dự án đầu tư xây dựng đường cao tốc 25

2.2.3.3 Các nhân tố ảnh hưởng tới khả năng huy động vốn của chủ đầu tư các dự án đầu tư xây dựng đường cao tốc 28

2.2.3 Quản lý công tác đấu thầu lựa chọn nhà thầu xây lắp của các dự án đầu tư xây dựng đường cao tốc của chủ đầu tư 30

2.2.3.1 Một số quy định của pháp luật Việt Nam về đấu thầu 31

2.2.3.2 Một số quy định về đấu thầu trong xây dựng của một số nhà tài trợ quốc tế 32

2.2.4 Quản lý chất lượng công trình đường cao tốc trong giai đoạn thi công của chủ đầu tư 35

2.2.4.1 Khái niệm chất lượng công trình xây dựng và quản lý chất lượng công trình xây dựng 35

2.2.4.2 Trách nhiệm của chủ đầu tư trong quản lý chất lượng đường cao tốc trong giai đoạn thi công xây dựng 38

2.3 Quản lý khai thác đường cao tốc 41

2.3.1 Quan hệ giữa xây dựng và khai thác đường cao tốc 41

2.3.2 Quản lý khai thác công trình đường cao tốc 43

2.3.2.1 Khái quát về quản lý khai thác công trình đường cao tốc 43

2.3.2.2 Quy trình khai thác đường cao tốc 44

2.3.2.3 Quy trình bảo trì đường cao tốc 46

2.3.2.4 Nội dung của quản lý khai thác đường cao tốc 47

2.3.3 Quản lý thu phí sử dụng đường cao tốc 48

2.3.3.1 Ý nghĩa và nội dung của quản lý thu phí sử dụng đường cao tốc 49

2.3.3.2 Định giá thu phí 49

2.3.3.3 Phương thức thu phí 50

2.3.3.5 Biện pháp thu phí 53

2.3.4 Quản lý an toàn giao thông trên đường cao tốc 55

2.3.4.1 Khái niệm và ý nghĩa của quản lý an toàn giao thông trên đường cao tốc 55

2.3.4.2 Đặc điểm của tai nạn giao thông trên đường cao tốc 55

2.3.5 Quản lý phát triển kinh doanh tổng hợp trên đường cao tốc 56

2.3.5.1 Quản lý kinh doanh khu dịch vụ trên đường cao tốc 57

2.3.5.2 Quản lý mở rộng phát triển kinh doanh trên đường cao tốc 57

2.3.5.3 Quản lý chuyển nhượng quyền khai thác đường cao tốc 58

2.4 Kinh nghiệm xây dựng và quản lý đường cao tốc của một số quốc gia trên thế

giới và bài học kinh nghiệm cho Việt Nam 59

2.4.1 Kinh nghiệm xây dựng và quản lý đường cao tốc của một số quốc gia trên thế giới 59

2.4.1.1 Đức 59

2.4.1.2 Nhật Bản 60

2.4.1.3 Trung Quốc 60

2.4.2 Bài học kinh nghiệm cho Việt Nam trong đầu tư xây dựng và khai thác đường cao tốc 62

Tiểu kết chương 2 64

CHƯƠNG 3: THỰC TRẠNG QUẢN LÝ ĐẦU TƯ XÂY DỰNG VÀ KHAI THÁC ĐƯỜNG CAO TỐC Ở VIỆT NAM 66

3.1 Giới thiệu về điều tra khảo sát 66

3.2 Thực trạng quản lý đầu tư xây dựng đường cao tốc ở Việt Nam hiện nay 66

3.2.1 Những kết quả đạt được 66

3.2.1.1 Trong huy động vốn đầu tư 66

3.2.1.2 Trong đấu thầu lựa chọn nhà thầu thi công xây lắp của dự án 68

3.2.1.3 Trong quản lý chất lượng công trình xây dựng trong giai đoạn thi công 70

3.2.2 Những tồn tại trong quản lý đầu tư xây dựng các dự án đường cao tốc ở Việt Nam và nguyên nhân 71

3.2.2.1 Trong huy động vốn đầu tư 71

3.2.2.2 Trong công tác đấu thầu lựa chọn nhà thầu thi công xây dựng của dự án 76

3.2.2.3 Trong công tác quản lý chất lượng công xây dựng công trình trong giai đoạn thi công của chủ đầu tư 81

3.3 Thực trạng công tác quản lý khai thác các dự án đường cao tốc ở Việt Nam 83

3.3.1 Thực trạng công tác quản lý thu phí 83

3.3.2 Thực trạng công tác quản lý an toàn giao thông trên đường cao tốc 85

3.3.3 Thực trạng công tác quản lý phát triển kinh doanh tổng hợp trên đường cao tốc 90

3.4 Phân tích các nhân tố ảnh hưởng đến sự hài lòng của người sử dụng đường cao tốc 97

3.4.1.Cơ sở lý thuyết 97

3.4.2.Mô hình nghiên cứu và các giả thuyết nghiên cứu 98

3.4.3.Phương pháp nghiên cứu, thang đo và kết quả 98

Tiểu kết chương 3 101

CHƯƠNG 4: GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN QUẢN LÝ ĐẦU TƯ XÂY DỰNG VÀ

KHAI THÁC ĐƯỜNG CAO TỐC Ở VIỆT NAM 103

4.1 Quy hoạch xây dựng đường cao tốc của Việt Nam đến năm 2020 và tầm nhìn sau năm 2030 103

4.2 Giải pháp hoàn thiện quản lý đầu tư xây dựng và khai thác đường cao tốc ở Việt Nam của chủ đầu tư 104

4.2.1 Giải pháp hoàn thiện quản lý đầu tư xây dựng 104

4.2.1.1.Thành lập các công ty chuyên đầu tư xây dựng đường cao tốc 104

4.2.1.2 Đa dạng hóa các nguồn vốn đầu tư cho các dự án đầu tư xây dựng đường cao tốc 106

4.2.1.3 Hoàn thiện công tác quản lý đấu thầu lựa chọn nhà thầu thi công xây lắp các dự án đường cao tốc 112

4.2.1.4 Hoàn thiện công tác quản lý chất lượng công trình xây dựng trong giai đoạn thi công của chủ đầu tư 115

4.2.2 Giải pháp hoàn thiện quản lý khai thác đường cao tốc 119

4.2.2.1.Áp dụng mô hình phối hợp quản lý khai thác đường cao tốc 119

4.2.2.2 Nghiên cứu triển khai ứng dụng giải pháp 4E’s trong quản lý khai thác đường cao tốc 120

4.2.2.3 Hoàn thiện công tác quản lý phát triển kinh doanh tổng hợp trên đường cao tốc 134

Tiểu kết chương 4 144

KẾT LUẬN VÀ KIẾN NGHỊ 145

1.KẾT LUẬN 145

2.KIẾN NGHỊ CỦA LUẬN ÁN 146

DANH MỤC CÁC CÔNG TRÌNH KHOA HỌC ĐÃ CÔNG BỐ CỦA TÁC GIẢ CÓ LIÊN QUAN ĐẾN LUẬN ÁN 147

TÀI LIỆU THAM KHẢO 148

DANH MỤC CHỮ VIẾT TẮT

Tái thiết và Phát triển Quốc tế

: Kết cấu hạ tầng

KEC : Tổng công ty đường cao tốc Hàn Quốc

LATSKT : Luận án Tiến sĩ kinh tế

TTATGT : Trật tự an toàn giao thông

DANH MỤC BẢNG BIỂU

Bảng 2.1: Các lĩnh vực của quản lý dự án 24

Bảng 2.2: So sánh các phương thức thu phí 52

Bảng 3.1: Thống kê mô tả mẫu khảo sát 66

Bảng 3.2: Cơ cấu vốn đầu tư của các dự án ĐCT đang khai thác 67

Bảng 3.3: Kết quả lựa chọn nhà thầu các gói thầu xây lắp chính của DA ĐCT Nội Bài – Lào Cai 69

Bảng 3.4: Kết quả lựa chọn nhà thầu các gói thầu xây lắp chính của dự án ĐCT Hồ Chí Minh – Long Thành – Dầu Giây 69

Bảng 3.5: Tỷ lệ thắng thầu của các nhà thầu Việt Nam và nước ngoài 70

Bảng 3.6: Mức tiết kiệm chi phí so với dự toán gói thầu ở một số dự án ĐCT 70

Bảng 3.7: Đánh giá về nguyên nhân của những tồn tại trong huy động vốn ĐTXD ĐCT 73

Bảng 3.8: Tổng mức đầu tư của một số dự án ĐCT qua các lần điều chỉnh 74

Bảng 3.9: Đánh giá về các nguyên nhân của những tồn tại trong công tác đấu thầu lựa chọn nhà thầu thi công xây lắp của chủ đầu tư 78

Bảng 3.10 : Giá đánh giá và xếp hạng nhà thầu gói thầu 5A DA ĐCT Hồ Chí Minh – Long Thành – Dầu Giây 80

Bảng 3.11 : Đánh giá về các nguyên nhân của những tồn tại trong công tác quản lý chất lượng công trình trong giai đoạn thi công của chủ đầu tư 82

Bảng 3.12: Đánh giá về các nguyên nhân của những tồn tại trong công tác quản thu phí 85

Bảng 3.13: Thống kê số vụ tai nạn giao thông trên đường cao tốc giai đoạn 2013 - 2016 86

Bảng 3.14: Nguyên nhân xảy ra TNGT trên ĐCT 86

Bảng 3.15: Thống kê số lượng các trạm dịch vụ trên ĐCT tính đến năm 2016 91

Bảng 3.16: Đánh giá về các nguyên nhân của những tồn tại trong công tác chuyển nhượng quyền khai thác ĐCT 96

Bảng 3.17: Mức độ ảnh hưởng của các nhân tố đến sự hài lòng của người sử dụng ĐCT 100

Bảng 4.1: Đánh giá về tính khả thi của các nguồn huy động vốn đầu tư cho các dự án ĐTXD ĐCT 111

Bảng 4.2: Lựa chọn phương pháp sửa chữa bảo dưỡng mặt đường theo chỉ số PCI 122

Bảng 4.3: Đánh giá về tính cấp thiết và tính khả thi của các giải pháp hoàn thiện quản lý an toàn giao thông trên ĐCT 133

DANH MỤC HÌNH VẼ

Hình 2.1: Vòng đời của dự án 41

Hình 2.2 Quá trình đầu tư và xây dựng 42

Hình 2.3: Thu phí đồng loạt trên toàn tuyến 50

Hình 2.4: Thu phí theo phương thức “ hệ thống mở “ 51

Hình 2.5: Thu phí theo phương thức “hệ thống khép kín” 51

Hình 2.6: Thu phí theo phương thức hỗn hợp 52

Hình 4.1: Các giải pháp hoàn thiện quản lý ĐTXD và khai thác ĐCT 104

Hình 4.2 : Đề xuất mô hình hoạt động của các công ty chuyên ĐTXD và khai thác ĐCT 105

Hình 4.3: Cấu trúc điển hình của một dự án PPP 109

Hình 4.4: Mô hình phối hợp quản lý khai thác đường cao tốc 119

Hình 4.5 Sơ đồ khối quá trình quản lý điều hành giao thông trên ĐCT 123

Hình 4.6: Cơ cấu vận hành hệ thống ETC 126

MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài

Trong những năm vừa qua, hệ thống kết cấu hạ tầng giao thông đường bộ nước ta

có những bước phát triển mạnh, theo hướng hiện đại, có trọng tâm, trọng điểm, tập trung vào các công trình có tính kết nối, lan tỏa, tạo động lực phát triển kinh tế - xã hội; chất lượng vận tải đường bộ ngày một nâng cao, bước đầu góp phần thực hiện mục tiêu GTVT

đi trước một bước trong tiến trình xây dựng và phát triển đất nước, góp phần bảo đảm quốc phòng - an ninh và bảo vệ Tổ quốc Từ những năm đầu thế kỷ 21, Việt Nam bước vào giai đoạn phát triển theo chiều sâu của thời kỳ đổi mới Cùng với nhu cầu phát triển kinh tế, nhu cầu phát triển cơ sở hạ tầng giao thông vận tải nói chung, đường bộ cao tốc nói riêng trở nên vô cùng cấp thiết để phục vụ sự nghiệp công nghiệp hóa - hiện đại hóa đất nước

Để xây dựng mạng lưới đường cao tốc quốc gia, ngày 01/03/2016 Thủ tướng Chính phủ đã ban hành Quyết định số 326/QĐ - TTg về việc phê duyệt quy hoạch phát triển mạng lưới đường cao tốc Việt Nam đến năm 2020 và định hướng đến năm 2030 trên cơ

sở dự báo nhu cầu vận tải, định hướng phát triển kinh tế - xã hội đến năm 2020 của đất nước; định hướng phát triển kinh tế của ba vùng kinh tế trọng điểm.Theo quy hoạch, tổng chiều dài các tuyến của các dự án thuộc chương trình ngắn hạn (đến năm2020) là 2.703

km với số vốn đầu tư dự kiến 342.585 tỷ đồng; đối với chương trình trung hạn (2020 - 2030), tổng chiều dài là 2.699km với vốn đầu tư dự kiến 599.186 tỷ đồng, và đối với chương trình dài hạn (sau năm 2030), tổng chiều dài các tuyến là 1.009km với vốn đầu tư

dự kiến là 460.474 tỷ đồng Mặc dù quy hoạch tổng thể phát triển mạng lưới đường bộ cao tốc quy định cơ sở cho việc phát triển, nhưng việc xác định thứ tự ưu tiên dự án đầu tư vẫn còn tiếp tục điều chỉnh

Trong khoảng thời gian 10 năm trở lại đây, tại Việt Nam, một số tuyến đường cao tốc đã và đang được xây dựng, nhưng có thể nói, mạng lưới đường bộ cao tốc Việt Nam chiếm một tỷ lệ không đáng kể so với mạng lưới giao thông quốc gia Hơn nữa so với các yêu cầu và một số tiêu chuẩn về thiết kế một số tuyến đường cao tốc đã hoàn thành còn chưa đạt chuẩn Tính đến 7/2017, cả nước mới có 745 km đường cao tốc được đưa vào khai thác Như vậy so với mục tiêu hoàn thành 1.518 km đường cao tốc vào năm 2015, chúng ta đã không đạt được Quá trình đầu tư xây dựng và quá trình khai thác các dự án đường cao tốc này phát sinh nhiều vấn đề chưa có trong tiền lệ vì đường cao tốc có những đặc điểm không giống các loại đường bộ thông thường Trong quản lý đầu tư xây dựng, các vấn đề còn tồn tại bao gồm: thiếu vốn ;quá trình lựa chọn nhà thầu nhiều bất cập; chất lượng đường cao tốc không đảm bảo còn trong quản lý khai thác đó là công nghệ thu phí còn lạc hậu; tình trạng mất an toàn giao thông thông trên các tuyến đường cao tốc và việc chuyển nhượng quyền khai thác không như kỳ vọng ban đầu Trước tình hình đó, Chính

phủ đã phải điều chỉnh quy hoạch phát triển mạng đường bộ cao tốc theo hướng kéo dài thời gian thực hiện Như vậy, để hoàn thành mục tiêu xây dựng 31 tuyến đường bộ cao tốc với chiều dài 6.411 km vào năm 2030 theo đúng quy hoạch xây dựng mạng lưới đường cao tốc đã được phê duyệt, thì rõ ràng có rất nhiều các vấn đề trong quá trình đầu tư xây dựng và khai thác các dự án đường cao tốc cần được nghiên cứu và hoàn thiện

Với lý do trên, tác giả đã lựa chọn đề tài luận án tiến sĩ : “Nghiên cứu hoàn thiện

quản lý đầu tư xây dựng và khai thác đường cao tốc ở Việt Nam”

Đây là vấn đề có tính thời sự, cấp thiết, có ý nghĩa sâu sắc về mặt lý luận và thực tiễn đối với sự phát triển của ngành giao thông đường bộ nói chung và đường cao tốc nói riêng ở hiện tại cũng như trong tương lai

2 Mục đích nghiên cứu của luận án

Trên cơ sở hệ thống hóa, bổ sung và hoàn thiện cơ sở lý luận về quản lý đầu tư xây dựng và khai thác đường cao tốc cũng như kinh nghiệm của một số quốc gia trên thế giới trong lĩnh vực này; những phân tích, đánh giá thực trạng công tác quản lý đầu tư xây dựng

và khai thác các dự án đường cao tốc ở Việt Nam trong giai đoạn vừa qua để đề xuất một

số giải pháp hoàn thiện quản lý đầu tư xây dựng và khai thác đường cao tốc phù hợp với điều kiện thực tế của Việt Nam

3 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu của luận án

3.1 Đối tượng nghiên cứu

Đối tượng nghiên cứu của luận án là công tác quản lý đầu tư xây dựng và khai thác các dự án đường cao tốc mới ở Việt Nam trên góc độ của chủ đầu tư

3.2 Phạm vi nghiên cứu của luận án

a Về không gian nghiên cứu:

Luận án giới hạn phạm vi về không gian nghiên cứu là các dự án ĐCT mới ở trung ương, cụ thể là các dự án do Bộ GTVT trực tiếp quản lý trên lãnh thổ Việt Nam Trong phần nghiên cứu kinh nghiệm, tác giả sẽ mở rộng phạm vi không gian sang một số nước

mà Việt Nam có thể tham khảo và học hỏi

b Về thời gian nghiên cứu:

- Phân tích, đánh giá thực trạng công tác quản lý ĐTXD và khai thác ĐCT ở Việt Nam từ năm 2006 (thời điểm Việt Nam bắt đầu xây dựng tuyến ĐCT đầu tiên) đến nay

- Phạm vi thời gian để đề xuất giải pháp hoàn thiện dự kiến đến năm 2030

c Về nội dung nghiên cứu:

Công tác quản lý đầu tư xây dựng và khai thác đường cao tốc bao gồm rất nhiều nội dung khác nhau và có nhiều các chủ thể tham gia vào công tác này Trong phạm vi của

luận án này, tác giả chỉ tập trung nghiên cứu các nội dung:

lý đấu thầu lựa chọn nhà thầu thi công xây lắp công trình ĐCT; quản lý chất lượng công trình ĐCT trong giai đoạn thi công của chủ đầu tư

toàn giao thông và công tác quản lý phát triển kinh doanh tổng hợp trên đường cao tốc của chủ đầu tư

4 Phương pháp nghiên cứu của luận án

Trên cơ sở phương pháp luận của chủ nghĩa duy vật biện chứng và chủ nghĩa duy vật lịch sử mà các nhà nghiên cứu kinh tế sử dụng để nghiên cứu sự phát triển tự nhiên, xã hội và tư duy, để nghiên cứu công tác quản lý đầu tư xây dựng và khai thác đường cao tốc của các chủ đầu tư, tác giả sử dụng kết hợp hai phương pháp nghiên cứu: định tính và định

lượng Cụ thể như sau:

4.1 Phương pháp nghiên cứu định tính

Phương pháp nghiên cứu định tính được sử dụng để phân tích, rút ra kết luận từ các

số liệu không ở dạng số, thường liên quan đến ý tưởng, nhận thức, hành vi của con người Trong quá trình phân tích, đánh giá thực trạng quản lý đầu tư xây dựng và khai thác đường cao tốc ở Việt Nam của các chủ đầu tư, nghiên cứu nội dung, cách thức quản lý đang được các chủ đầu tư tiến hành Các dữ liệu chủ yếu mang tính mô tả chi tiết, cụ thể, không đo lường hay lượng hóa được Do vậy, các thông tin trên chỉ có thể được thu thập và xử lý theo phương pháp nghiên cứu định tính

4.1.1 Nguồn thu thập số liệu

Để làm rõ thực trạng công tác quản lý đầu tư xây dựng và khai thác ĐCT ở Việt Nam hiện nay của các chủ đầu tư, nguồn cung cấp thông tin chủ yếu là từ các doanh nghiệp hoạt động động trong lĩnh vực xây dựng giao thông nói chung và ĐCT nói riêng bao gồm

hệ thống các sổ sách, báo cáo, website hay ý kiến của cán bộ trong ngành Qua đó, có thể thu thập được các dữ liệu cần thiết, cụ thể, chi tiết về thực trạng quản lý ĐTXD và khai thác ĐCT ở Việt Nam của các chủ đầu tư Bên cạnh thông tin từ doanh nghiệp, tác giả cũng tiến hành tìm kiếm dữ liệu thông qua các tổ chức khác như: Tổng cục thống kê, Bộ GTVT, Tổng cục đường bộ Việt Nam

4.1.2 Cách thức thu thập dữ liệu

Với các nguồn thông tin được xác định như trên, tác giả sử dụng 3 cách thu thập dữ liệu:

Thứ nhất, phỏng vấn sâu cán bộ quản lý doanh nghiệp Người được phỏng vấn sẽ cho biết tình hình quản lý ĐTXD và khai thác ĐCT thực tế hiện nay ở doanh nghiệp mình, bày tỏ những khó khăn và thuận lợi trong quá trình thực hiện

Thứ hai, quan sát trực tiếp tại doanh nghiệp Cách này được sử dụng kết hợp với phỏng vấn sâu để tiết kiệm thời gian và chi phí Kết quả quan sát được ghi chép dưới dạng văn bản (do không được phép quay phim hay chụp ảnh)

Thứ ba, nghiên cứu tại bàn Đây là cách đọc và chắt lọc thông tin từ các văn bản như: báo cáo tổng kết, kết quả điều tra, tham luận hội thảo có liên quan đến công tác quản

lý ĐTXD và khai thác ĐCT

4.2 Phương pháp nghiên cứu định lượng

Kết quả của phương pháp nghiên cứu định tính cung cấp những hiểu biết cụ thể về thực trạng quản lý ĐTXD và khai thác ĐCT ở Việt Nam hiện nay của các chủ đầu tư Những thông tin này mang tính mô tả, khám phá vấn đề và chịu ảnh hưởng bởi ý kiến chủ quan của tác giả và người được phỏng vấn Riêng các giải pháp được đề xuất xuất phát từ

ý kiến chủ quan của tác giả Do đó, để định lượng cụ thể, tác giả đã sử dụng các kỹ thuật phân tích sau:

Thứ nhất, thống kê mô tả để đánh giá mức độ xuất hiện và mức độ ảnh hưởng của các nguyên nhân đến các tồn tại trong các khâu của công tác quản lý ĐTXD và khai thác ĐCT ở Việt Nam của các chủ đầu tư Trong đó, chủ yếu sử dụng các giá trị trung bình (mean), trung vị (mode), độ lệch chuẩn (std)

Thứ hai, phân tích tương quan và hồi quy: Thông qua nghiên cứu các nhân tố ảnh hưởng đến sự hài lòng của người sử dụng ĐCT, luận án xây dựng mô hình kinh tế lượng thể hiện ảnh hưởng của các nhân tố đến sự hài lòng của người sử dụng ĐCT Mô hình kinh

sử dụng ĐCT, nâng cao hiệu quả khai thác ĐCT của chủ đầu tư

5 Ý nghĩa khoa học và thực tiễn của đề tài

- Ý nghĩa khoa học của luận án: Luận án đã tiến hành hệ thống hóa lý luận, bổ sung và hoàn thiện lý luận về quản lý đầu tư xây dựng và khai thác đường cao tốc

- Ý nghĩa thực tiễn của luận án:

+ Luận án đã phân tích, đánh giá thực trạng công tác quản lý ĐTXD và khai thác ĐCT ở Việt Nam hiện nay trên các lĩnh vực: huy động vốn, quản lý đấu thầu, quản lý chất lượng CTXD trong giai đoạn thi công, quản lý thu phí, quản lý an toàn giao thông và chuyển nhượng quyền khai thác dự án ĐCT Luận án đã xây dựng mô hình kinh tế lượng thể hiện ảnh hưởng của các nhân tố đến sự hài lòng của người sử dụng ĐCT làm cơ sở để đề xuất các giải pháp hoàn thiện quản lý khai thác ĐCT có hiệu quả

+ Luận án đề xuất số giải pháp hoàn thiện quản lý ĐTXD và khai thác đường cao tốc phù hợp với điều kiện thực tế của Việt Nam

6 Kết cấu của luận án

Ngoài mở đầu, kết luận và kiến nghị, danh mục tài liệu tham khảo, luận án được chia làm 4 chương:

Chương 1: Tổng quan các nghiên cứu liên quan đến quản lý đầu tư xây dựng và khai thác đường cao tốc

Chương 2: Cơ sở lý luận và kinh nghiệm quốc tế về quản lý đầu tư xây dựng và khai thác đường cao tốc

Chương 3: Thực trạng quản lý đầu tư xây dựng và khai thác đường cao tốc ở Việt Nam

Chương 4: Giải pháp hoàn thiện quản lý đầu tư xây dựng và khai thác đường cao tốc ở Việt Nam

CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN CÁC NGHIÊN CỨU LIÊN QUAN ĐẾN QUẢN

LÝ ĐẦU TƯ XÂY DỰNG VÀ KHAI THÁC ĐƯỜNG CAO TỐC

1.1 Các công trình nghiên cứu trong nước

Nghiên cứu hoàn thiện quản lý đầu tư xây dựng và khai thác đường cao tốc đã được một số tác giả nghiên cứu và công bố Có thể nêu lên một số công trình đã nghiên cứu có liên quan trực tiếp đến vấn đề này như sau:

1.1.1.Về quản lý đầu tư xây dựng nói chung

Luận án tiến sĩ kinh tế: “Quản lý Nhà nước đối với dự án đầu tư xây dựng từ ngân sách Nhà nước ở Việt Nam” của Tạ Văn Khoái tại Học viện hành chính quốc gia năm 2009 nghiên cứu QLNN đối với dự án ĐTXD từ NSNN trên các giai đoạn của chu trình dự án Đối tượng nghiên cứu của dự án là Quản lý Nhà nước đối với các dự án đầu tư từ ngân sách Nhà nước Luận án đã chỉ rõ những kết quả đạt được, những hạn chế, yếu kém trong QLNN đối với dự án đầu tư từ ngân sách Nhà nước ở Việt Nam cũng như các nhóm nguyên nhân Luận án đề xuất 6 nhóm giải pháp đổi mới QLNN đối với dự án đầu tư xây dựng từ ngân sách Nhà [33] Hướng nghiên cứu của luận án tập trung vào vai trò của quản lý Nhà nước trong các giai đoạn của quá trình đầu tư xây dựng chứ không đề cập đến vai trò của các chủ đầu tư trong quá trình này

Luận án tiến sỹ kinh tế “Hoàn thiện quản lý Nhà nước đối với đầu tư xây dựng cơ bản từ vốn Ngân sách Nhà nước trong ngành giao thông vận tải hiện nay” của Nguyễn Thị Bình tại Đại học Kinh tế quốc dân Hà Nội, 2013 đưa ra cách tiếp cận mới về quản lý nhà nước đối với đầu tư xây dựng cơ bản (ĐTXDCB) từ vốn ngân sách nhà nước theo năm khâu của quá trình đầu tư xây dựng cơ bản bao gồm quản lý nhà nước trong xây dựng quy hoạch, kế hoạch; lập, thẩm định, phê duyệt dự án; triển khai các dự án; nghiệm thu, thẩm định chất lượng, bàn giao công trình; và thanh quyết toán Luận án đưa ra các phương hướng hoàn thiện quản lý nhà nước đối với đầu tư XDCB từ nguồn vốn NSNN trong ngành giao thông vận tải Việt Nam Luận án nhấn mạnh tới hoàn thiện quản lý các khâu đấu thầu, triển khai thực hiện và thanh quyết toán vốn theo đúng tiến độ đảm bảo yêu cầu chất lượng, thời gian và chi phí; Xác định đúng danh mục dự án đầu tư trọng điểm, quyết định không đầu tư tràn lan, khi chưa xác định được nguồn vốn để hoàn thành dự án; Phân định cụ thể trách nhiệm của từng chủ thể tham gia thực hiện dự án; phát huy vai trò giám sát cộng đồng dân cư và xã hội trong QLNN đối với dự án ĐTXDCB từ NSNN của ngành GTVT Việt

các giai đoạn của quá trình đầu tư xây dựng chứ không đề cập đến vai trò của các chủ đầu

tư trong quá trình này

Luận án “ Nghiên cứu một số giải pháp nâng cao chất lượng quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình sử dụng vốn Nhà nước” tại trường Đại học Xây dựng năm 2012, tác giả Nguyễn Minh Đức đã dựa trên cơ sở các số liệu thu thập được để phân tích và chỉ ra các kết quả đạt được và những tồn tại, hạn chế về chất lượng quản lý dự án đầu tư xây dựng các công trình sử dụng vốn Nhà nước từ các điểm nhìn khác nhau như: từ điểm nhìn chất lượng sản phẩm dự án, từ điểm nhìn chất lượng quản lý chi phí đầu tư xây dựng công trình,

từ điểm nhìn chất lượng quản lý tiến độ thực hiện dự án Các giải pháp của tác giả đưa ra bao gồm 2 nhóm giải pháp lớn: Nhóm giải pháp nâng cao năng lực quản lý dự án đầu tư xây dựng sử dụng vốn Nhà nước của chủ đầu tư và nhóm giải pháp hoàn thiện thể chế quản

lý dự án đầu tư sử dụng vốn Nhà nước [22]

Trong cuốn sách “Tổ chức quản lý đầu tư và xây dựng công trình Giao thông” , NXB GTVT (2008) của Bùi Minh Huấn và Chu Xuân Nam, đồng chủ biên, các tác giả đã

đề cập đến cơ sở khoa học của các hoạt động đầu tư và xây dựng hệ thống kết cấu hạ tầng giao thông; quản lý nhà nước đối với vốn đầu tư - xây dựng giao thông; quản trị doanh nghiệp xây dựng giao thông Đối tượng nghiên cứu của các tác giả là quản lý Nhà nước và hoạt động quản trị doanh nghiệp xây dựng giao thông chứ chưa đi sâu nghiên cứu vai trò quản lý của chủ đầu tư theo các giai đoạn của quá trình đầu tư xây dựng [30]

Tác giả Bùi Ngọc Toàn trong bộ 03 cuốn sách “Quản lý dự án xây dựng” (Lập và thẩm định dự án; Thiết kế, đấu thầu và các thủ tục trước xây dựng; Giai đoạn thi công xây dựng công trình) [46], [47], [48] và cuốn Lập và thẩm định dự án đầu tư [45] trình bày các vấn đề liên quan đến trình tự lập và thẩm định các dự án đầu tư, hoạt động phê duyệt các

dự án đầu tư; công tác khảo sát, thiết kế, đấu thầu…cho đến khi các công trình được khởi công xây dựng Có thể nhận thấy, phương pháp tiếp cận của tác giả là đi theo các giai đoạn của quá trình đầu tư xây dựng Với mỗi hoạt động trong quá trình đầu tư xây dựng, tác giả nêu vai trò của các chủ thể có liên quan đến hoạt động đó Như vậy, vai trò xuyên suốt của chủ đầu tư trong quá trình đầu tư xây dựng chưa được tập trung nghiên cứu làm nổi bật

1.1.2 Về công tác huy động vốn cho các dự án

Luận án tiến sĩ “Đa dạng hóa vốn đầu tư xây dựng đường bộ ở Việt Nam” của Nguyễn Xuân Cường tại Học viện chính trị quốc gia Hồ Chí Minh, năm 2017 có đối tượng nghiên cứu là: Quan điểm, cơ chế, chính sách và hình thức thực hiện đa dạng hóa vốn đầu

tư XDĐB ở Việt Nam Các giải pháp được tác giả đề xuất bao gồm: Giải pháp về nhận thức và quy hoạch phát triển; Tăng cường vai trò Nhà nước trong đa dạng hóa vốn đầu tư xây dựng đường bộ; Giải pháp tạo vốn và khoa học, công nghệ cho đa dạng hóa đầu tư xây dựng đường bộ; Giải pháp về nhân lực, quản trị để thúc đẩy đa dạng hóa vốn đầu tư xây

dựng đường bộ; Tăng cường thu hút đầu tư nước ngoài vào xây dựng đường bộ [15] Có thể nhận thấy luận án tập trung vào nghiên cứu các giải pháp đa dạng hóa vốn đầu tư cho các công trình đường bộ nói chung chứ không nghiên cứu cụ thể cho các công trình đường cao tốc, các giải pháp đưa ra bao gồm nhiều giải pháp mang tính khái quát Do vậy khi áp dụng vào các dự án đầu tư xây dựng đường cao tốc cần phải có sự thay đổi và điều chỉnh cho phù hợp

Luận án tiến sĩ : “Thu hút và sử dụng vốn nước ngoài trong xây dựng kết cấu hạ tầng của ngành giao thông vận tải Việt Nam" của Bùi Nguyên Khánh, tại Trường đại học Ngoại thương Hà Nội, năm 2002 đã nêu được vai trò và tác dụng của nguồn vốn ODA cũng như FDI trong xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông vận tải, những mặt trái của các nguồn vốn trên nếu ta sử dụng không hợp lý, tác động qua lại giữa hai nguồn vốn để nhấn mạnh vấn đề cần sử dụng hiệu quả nguồn vốn ODA để tạo điều kiện sử dụng có hiệu quả hơn nguồn vốn FDI [32] Nhưng để tiếp tục thu hút và sử dụng có hiệu quả vốn đầu tư từ nước ngoài, phải tiếp tục nghiên cứu, đánh giá, rút kinh nghiệm từ đó đề ra những giải pháp thu hút và sử dụng có hiệu quả vốn nước ngoài trong đầu tư xây dựng các công trình giao thông của Việt Nam

Luận án tiến sĩ kinh tế : “Huy động vốn đầu tư ngoài ngân sách nhà nước để thực hiện các dự án xây dựng đường cao tốc ở Việt Nam”của Đặng Thị Hà tại Đại học Kinh tế quốc dân Hà Nội (năm 2013) không đi vào nghiên cứu nguồn vốn vay từ các ngân hàng thương mại, mà chỉ tập trung nghiên cứu việc huy động vốn ngoài NSNN theo các hình thức hợp tác giữa Nhà nước và các nhà đầu tư PPP như: BOT, BTO, BT Các giải pháp được tác giả đề xuất hướng đến mục tiêu thu hút nhà đầu tư tư nhân tham gia đầu tư xây dựng đường cao tốc theo hình thức PPP [24] Vấn đề làm sao để nhà đầu tư tư nhân có được nguồn vốn để tham gia vào các dự án PPP lại chưa được tác giả đề cập đến

Luận án tiến sĩ: “Môi trường đầu tư với hoạt động thu hút đầu tư trực tiếp nước ngoài vào Việt Nam” của tác giả Nguyễn Thị Ái Liên tại Đại học Kinh tế quốc dân Hà Nội (năm 2012) sau khi nghiên cứu và đánh giá môi trường đầu tư và tình hình thu hút vốn đầu

tư trực tiếp vào Việt Nam trên tất cả các lĩnh vực đã đề xuất các giải pháp để thu hút có hiệu quả vốn đầu tư trực tiếp vào Việt Nam [34] Các giải pháp được tác giả đưa ra đứng trên góc độ quản lý Nhà nước nhằm thu hút vốn đầu tư trực tiếp nước ngoài vào tất cả các lĩnh vực của nền kinh tế Việt Nam mà không tập trung nghiên cứu các giải pháp để thu hút vốn FDI vào lĩnh vực đầu tư xây dựng các dự án đường cao tốc

Tác giả Dương Văn Chung trong bài “Một số giải pháp huy động các nguồn lực đột phá đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng giao thông” đăng trên tạp chí GTVT (tháng 2/2016)

đã phân tích, đánh giá kết quả huy động các nguồn vốn đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng (KCHT) giao thông giai đoạn 2001 - 2014, phân tích các tồn tại, hạn chế, nguyên nhân và

đề xuất những giải pháp nhằm huy động các nguồn lực đột phá để đầu tư phát triển KCHT giao thông giai đoạn đến năm 2020 [8] Các giải pháp được tác giả đề cập đến bao gồm: Hoàn thiện hệ thống cơ chế chính sách, đẩy mạnh xã hội hóa đầu tư phát triển KCHT giao thông; Tăng cường, nâng cao hiệu quả hợp tác quốc tế; Tăng cường ứng dụng khoa học và công nghệ; Nâng cao chất lượng nguồn nhân lực; Đẩy mạnh công tác thông tin truyền thông; Nâng cao hiệu quả sử dụng các nguồn lực truyền thống sẵn có Đây là các giải pháp mang tầm vĩ mô, áp dụng cho các công trình hạ tầng giao thông nói chung

Tác giả Phạm Quốc Trường trong bài “Quy hoạch và huy động vốn từ PPP vào phát triển hạ tầng giao thông ở Việt Nam” đăng trên Tạp chí tài chính (Tháng 2/2017) đã phân tích những vấn đề còn tồn tại trong quy hoạch và nguồn vốn phát triển hạ tầng giao thông

để từ đó đưa ra các kiến nghị để giải quyết vấn đề này Các kiến nghị bao gồm: Nhà nước cần đảm bảo sự ổn định của quy hoạch và chính sách về PPP; khi xây dựng hợp đồng cần chú ý tính linh hoạt của các điều khoản, có biên độ điều chỉnh, tránh thiệt hại cho nhà đầu

tư cũng như chính quyền; tăng cường năng lực về PPP cho cán bộ, công chức địa phương ;

ủy quyền cho cấp thành phố chủ động triển khai nhằm tận dụng cơ hội và rút kinh nghiệm thực tiễn để từng bước xây dựng khung chính sách và sổ tay thực hiện PPP tại Việt Nam [50] Tác giả cũng chỉ nghiên cứu giải pháp để thu hút nhà đầu tư tham gia và các dự án PPP phát triển hạ tầng giao thông còn việc nhà đầu tư huy động vốn như thế nào chưa được tác giả đề cập

1.1.3 Về công tác đấu thầu dự án

Luận án tiến sỹ kinh tế: “Nâng cao chất lượng đấu thầu xây dựng các công trình giao thông ở Việt Nam ” của Trần Văn Hùng tại Đại học kinh tế quốc dân Hà Nội, năm

2007 Luận án đã hệ thống hoá cơ sở lý luận, phương pháp luận cho việc xây dựng và đánh giá chất lượng đấu thầu các công trình xây dựng nói chung và chất lượng đấu thầu xây dựng các công trình giao thông nói riêng trên góc độ chủ đầu tư Luận án đã phân tích, đánh giá khách quan những thành tựu, hạn chế về chất lượng công tác đấu thầu xây dựng các công trình xây dựng giao thông Đây sẽ là cơ sở cho việc nghiên cứu, đánh giá, xem xét và đưa ra các giải pháp hoàn thiện công tác đấu thầu; đề xuất các kiến nghị hoàn thiện

cơ chế, chính sách quản lý đấu thầu xây dựng của nước ta [31] Luận án được hoàn thành

từ năm 2007, đến nay chế độ chính sách, quy định của pháp luật về đấu thầu đã có rất nhiều thay đổi Công tác đấu thầu các dự án xây dựng giao thông trước đây chủ yếu là đấu thầu trong nước, hiện nay một số dự án chuyển sang đấu thầu quốc tế (đặc biệt là các dự án xây dựng đường cao tốc Do vây vấn đề liên quan đến đấu thầu các dự án đường cao tốc cần phải được tiếp tục nghiên cứu để có những thay đổi cho phù hợp với tình hình thực tế

Luận án tiến sĩ: “Nghiên cứu mô hình hoạch định chiến lược cạnh tranh trong đấu thầu xây lắp của DNXDGT” của Phạm Phú Cường tại trường Đại học Giao thông vận tải

năm 2012 xây dựng cơ sở lý luận chung về chiến lược cạnh tranh trong đấu thầu xây lắp của các DNXDGT Thông qua nghiên cứu thực trạng, chiến lược cạnh tranh trong đấu thầu xây lắp của các DNXDGT ở Việt Nam giai đoạn 2006 – 2010 [16] Luận án đứng ở góc

độ doanh nghiệp để xây dựng chiến lược cạnh tranh trong đấu thầu mà không đề cập đến vai trò của chủ đầu tư trong quá trình đấu thầu các dự án xây dựng

1.1.4 Về quản lý chất lượng công trình xây dựng

Luận án tiến sĩ: “Một số giải pháp hoàn thiện quản lý chất lượng các dự án đầu tư xây dựng các công trình giao thông đô thị tại thành phố Hồ Chí Minh” của Lê Mạnh Tường tại trường Đại học Giao thông vận tải (năm 2010) đi sâu phân tích thực trạng chất lượng

hệ thống công trình giao thông đô thị và hệ thống tổ chức quản lý chất lượng dự án đầu tư xây dựng các công trình giao thông (chủ yếu là cầu và đường bộ) trên địa bàn thành phố

Hồ Chí Minh từ đó tìm ra các tồn tại trong công tác quản lý chất lượng dự án ở các giai đoạn thực hiện [52] Cùng tác giả này còn có bài báo: Chất lượng công trình giao thông dưới tác động của các chủ thể tham gia hoạt động xây dựng đăng trên tạp chí GTVT (2010) [51] Mặc dù tác giả có đề cập đến hoàn thiện công tác quản trị chất lượng của các chủ thể tham gia vào các dự án đầu tư xây dựng nhưng lại đi sâu nghiên cứu xây dựng mô hình quản lý kinh doanh và hệ thống quản trị chất lượng của các khu quản lý giao thông đô thị; xây dựng hệ thống quản trị chất lượng và quy định nhiệm vụ, trách nhiệm về chất lượng trong hệ thống các nhà thầu; chuẩn hóa điều kiện năng lực của các nhà thầu khác nhau khi tham gia các dự án đầu tư XDCTGT Vấn đề các chủ đầu tư phải làm thế nào để đảm bảo chất lượng của các dự án đầu tư của mình trong giai đoạn thi công XDCT lại chưa được nghiên cứu

Tác giả Phạm Phú Cường trong bài “ Hoàn thiện công tác quản lý dự án đầu tư xây dựng tại ban quản lý chuyên ngành GTVT” đăng trên tạp chí GTVT (Tháng 1/2017) sau khi đưa ra các tồn tại (trong công tác quản lý tiến độ, quản lý chất lượng, công tác tổ chức quản lý dự án tại Ban quản lý dự án) đã phân tích các nguyên nhân của những tồn tại này Những nguyên nhân được kể đến gồm: những nguyên nhân do thể chế; do trình độ quản lý; do kỹ thuật và công cụ quản lý Từ đây, các giải pháp được tác giả đưa ra là: Hoàn thiện quy trình quản lý dự án tại các ban, hoàn thiện mô hình tổ chức quản lý dự án

1.1.5 Về quản lý khai thác các công trình giao thông nói chung

Tác giả Doãn Hoa trong cuốn sách “Quản lý khai thác đường ô tô”, Nhà xuất bản xây dựng, năm 2004 đề cập đến các mặt: tổ chức, đầu tư, kỹ thuật quản lý khai thác đường Các vấn đề được tác giả đề cập đến trong cuốn sách bao gồm: chiến lược giao thông đường

đô thị, chiến lược giao thông đường nông thôn, lập dự án khả thi một công trình, các hiện tượng hư hỏng mặt đường và nguyên nhân, phương pháp thí nghiệm chỉ tiêu kỹ thuật đường, những chỉ tiêu đánh giá chất lượng khai thác đường – thời hạn sửa chữa, phân loại

công tác sửa chữa, nội dung và chi phí sửa chữa, đánh giá hiệu quả kinh tế đường, tổ chức quản lý khai thác đường, đào tạo tăng cường thể chế, tổ chức giao thông, tai nạn và an toàn giao thông Đây là một cuốn sách tương đối đầy đủ các mặt của quá trình quản lý khai thác các công trình đường ô tô Tác giả đã nêu cơ sở lý luận, lý thuyết tính toán, phương pháp luận khi xây dựng các mô hình tính toán như chi phí vận hành (VOC), đánh giá hiện trạng đường, mô hình phân tích lợi ích – chi phí…[26]

Trong giáo trình “Kinh tế - Quản lý khai thác công trình cầu đường”, Nhà xuất bản GTVT (năm 2009) do GS.TSKH Nghiêm Văn Dĩnh chủ biên, các tác giả đã nghiên cứu về

tổ chức quản lý hoạt động khai thác và bảo trì công trình cầu đường; khảo sát, thiết kế, đầu

tư dự án đầu tư trong khai thác và bảo trì công trình giao thông; tiến bộ công nghệ trong khai thác và bảo trì cầu đường, quản lý kỹ thuật và chất lượng khai thác, bảo trì công trình cầu đường, đảm bảo vốn cho quản lý khai thác và bảo trì, tổ chức giao thông và an toàn giao thông đường bộ [17] Nhưng do đối tượng của quản lý khai thác là các công trình đường ô tô nói chung và được biên soạn cách đây khá lâu nên một số nội dung khi áp dụng cho đường cao tốc không phù hợp nên cần tiếp tục nghiên cứu, bổ sung và làm rõ Bên cạnh đó, các tác giả cũng không đề xuất các giải pháp nâng cao hiệu quả của công tác quản

lý khai thác đường ô tô

Tác giả Doãn Minh Tâm trong bài “ Trao đổi về mô hình quản lý khai thác đường cao tốc” đăng trên tạp chí GTVT (tháng 5/2013) đã đưa ra một số khái niệm về ĐCT, công tác quản lý khai thác ĐCT, mô hình quản lý ĐCT Tác giả cũng trình bày về mục tiêu, đối tượng của hệ thống quản lý ĐCT Theo tác giả, đối với mỗi tuyến ĐCT, cần phải xây dựng một Trung tâm quản lý khai thác và điều hành ĐCT Về mặt tổ chức, Trung tâm này sẽ trực thuộc một Công ty quản lý Điều hành và Khai thác ĐCT nào đó, nhưng về mặt chức năng, nhiệm vụ thì nó sẽ đóng vai trò hạt nhân, chịu trách nhiệm chính trong việc thu thập, tiếp nhận các thông tin để rồi trực tiếp xử lý tình thế các sự cố có thể xảy ra và điều hành tất cả các hoạt động tại các hạng mục công việc phục vụ quá trình khai thác trên ĐCT Tác giả cũng đề xuất về nội dung yêu cầu trong quản lý khai thác ĐCT bao gồm: Lập kế hoạch

và triển khai hệ thống quản lý ĐCT, Theo dõi dòng xe trên ĐCT, Kiểm soát và hướng dẫn dòng xe chạy trên các làn xe trên ĐCT , Quản lý các lối ra, vào ĐCT, Xử lý tình huống kịp thời khi mật độ xe cao trên ĐCT, Phổ biến và cập nhật thông tin trên ĐCT , Quản lý TNGT trên ĐCT , Thông tin liên lạc phục vụ công tác quản lý khai thác ĐCT, Bảo dưỡng thường xuyên các công trình và môi trường, Bảo dưỡng thường xuyên các thiết bị và cấp điện, nước trên đường

1.1.6 Về quản lý thu phí sử dụng đường

Luận án tiến sĩ: “Hoàn thiện các phương pháp định giá sử dụng đường bộ và các giải pháp nhằm tăng nguồn thu từ người sử dụng đường bộ” của Đào Việt Phương tại

trường Đại học Giao thông vận tải (năm 2006) hệ thống hóa cơ sở lý luận về các phương pháp định giá sử dụng đường bộ; phân tích và đánh giá thực trạng công tác định giá sử dụng đường bộ và các khoản thu từ người sử dụng đường bộ ở Việt Nam; hoàn thiện các phương pháp nhằm tăng nguồn thu từ người sử dụng đường bộ ở Việt Nam Luận án được hoàn thành năm 2006, đối tượng đường được định giá hoàn toàn là các tuyến được đầu tư

từ nguồn vốn ngân sách, khác biệt rất nhiều so với các tuyến đường cao tốc được đầu tư kinh doanh [38] Do vậy, phương pháp định giá sử dụng đường cao tốc và các giải pháp nhằm tăng nguồn thu từ người sử dụng đường cao tốc cần phải tiếp tục được nghiên cứu

và thay đổi cho phù hợp

Luận án tiến sĩ: “ Nghiên cứu các nguồn thu từ người sử dụng đường bộ ở Việt Nam” của Lê Văn Dũng tại trường Đại học Giao thông vận tải (năm 2011) khái quát một

số vấn đề về khu vực công (khái niệm về khu vực công; hoạt động kinh tế khu vực công;

sự cần thiết phải can thiệp vào khu vực công của Chính phủ) làm cơ sở để nghiên cứu nguồn thu từ người sử dụng đường bộ; nghiên cứu cơ sở lý luận về các nguồn thu từ người

sử dụng đường bộ (nguyên tắc xác định mức thu, cơ cấu chi phí xã hội biên; các nguồn thu trực tiếp, gián tiếp; các nguồn thu ngoại ứng và thu khác); nghiên cứu các nguồn thu thực

tế từ người sử dụng đường bộ ở Việt Nam Trên cơ sở đó, xác định nguồn thu trực tiếp, nguồn thu gián tiếp và thu khác, đề xuất 3 nguồn thu mới là phí tải trọng trục, thu từ những

cơ quan sử dụng cơ sở hạ tầng đường bộ và nguồn thu từ những người gián tiếp sử dụng đường [19]

1.1.7 Về quản lý an toàn giao thông trên đường cao tốc

Tác giả Lê Quý Vương trong bài “Nâng cao hiệu quả công tác đảm bảo trật tự an toàn giao thông đường bộ trong tình hình hiện nay " Tạp chí Cảnh sát nhân dân Chuyên đề

An toàn giao thông ( Số 01, tháng 11/2014) phân tích các nguyên nhân của các vụ tai nạn giao thông đường bộ theo các hướng: do người tham gia giao thông, do phương tiện giao thông; do cơ sở hạ tầng giao thông; do tổ chức giao thông và do hệ thống pháp luật Các giải pháp được tác giả đưa ra gồm: tăng cường và đổi mới công tác tuyên truyền, vận động nhân dân nâng cao ý thức tự giác khi tham gia giao thông; rà soát lại hệ thống pháp luật: giao thông đường bộ; kiểm tra, đánh giá, xem xét về quy định việc đào tạo, sát hạch, cấp giấy phép lái xe; tăng cường kiểm tra, chấn chỉnh công tác tuần tra, kiểm soát, xử lý vi phạm về ATGT của lực lượng Cảnh sát giao thông [61] Các giải pháp này ở tầm vĩ mô, phù hợp với quản lý Nhà nước về an toàn giao thông Vai trò của chủ đầu tư chưa được đề cập đến trong quán trình quản lý giao thông

1.1.8 Về chuyển nhượng quyền khai thác đường cao tốc

Tác giả Nguyễn Phương Vân trong bài “ Chuyển nhượng quyền khai thác các công trình hạ tầng giao thông trong điều kiện hiện nay của Việt Nam” đăng trên tạp chí GTVT

(Số tháng 11/2016) chỉ ra việc chuyển nhượng quyền khai thác là một vấn đề không hoàn toàn mới mẻ; tầm quan trọng của chuyển nhượng quyền khai thác các công trình hạ tầng

kỹ thuật và đề xuất một số giải pháp để nâng cao hiệu quả công tác này trong điều kiện hiện nay của Việt Nam Tác giả đưa ra các nguyên tắc khi định giá chuyển nhượng quyền khai thác và đề xuất xây dựng khung pháp lý và lộ trình chuyển nhượng cụ thể [60]

1.2 Các công trình nghiên cứu ở nước ngoài

Cùng với quá trình đầu tư xây dựng các công trình, việc nghiên cứu về quản lý đầu

tư xây dựng công trình nói chung, công trình giao thông nói riêng đã được các nhà nghiên cứu nước ngoài đề cập khá nhiều Sau đây có thể nêu lên một số công trình có liên quan đến lĩnh vực này:

Public - Private Partnership (PPP) Handbook, Asian Development Bank (2008): Cuốn sách này cung cấp tổng quan về vai trò, thiết kế, cấu trúc và việc thực hiện mối quan

hệ đối tác nhà nước - tư nhân trong phát triển cơ sở hạ tầng Với những thông tin từ các chuyên gia về chính sách và giao dịch, cuốn sách này đề cập đến một loạt các vấn đề liên quan tới mối quan hệ đối tác nhà nước - tư nhân, từ việc xem xét về chính sách tới các vấn

đề về thực hiện [65] Nội dung của cuốn sách và các tài liệu [68], [74], [77], [78] tập trung vào các vấn đề: các hoạt động cần thiết để phân tích và lên kế hoạch cho một mối quan hệ PPP; các loại hình mối quan hệ PPP chủ chốt, từ các hợp đồng quản lý và hợp đồng dịch

vụ tới vấn đề nhượng quyền và các thỏa thuận xây dựng - kinh doanh - chuyển giao; các vấn đề liên quan tới việc lựa chọn cấu trúc mối quan hệ này phù hợp cho một dự án; những nhiệm vụ chính liên quan tới việc thiết kế và chuẩn bị một dự án PPP thu hút được các công ty dự thầu; quá trình thực hiện của một dự án PPP, bao gồm sự tham gia của công ty

dự thầu và việc lựa chọn, quy trình đấu thầu, cân nhắc kỹ lưỡng và ký kết hợp đồng Ở đây, các tác giả mới chỉ đề cập đến cách thức để thu hút nhà đầu tư tham gia vào các dự án PPP, cách thức để thực hiện các dự án PPP mà chưa đề cập đến cách thức huy động vốn của các nhà đầu tư PPP

Tác giả Kerzner Harold trong Project Management: A systems Approach to Planning, Scheduling and Controling (2013) đã đề cấp đến rất nhiều các khía cạnh của quản lý xây dựng như: công tác lập giá, kiểm soát chi phí, quản lý rủi ro, quản lý hợp đồng, quản lý chất lượng…của các dự án trong nhiều lĩnh vực khác nhau, từ các góc độ khác nhau [71] Các dự án đầu tư trong các lĩnh vực khác nhau rất khác nhau Các dự án đầu tư xây dựng công trình, đặc biệt là các công trình đường cao tốc có rất nhiều các khác biệt,

do vậy khi nghiên cứu cần được chú trọng nghiên cứu riêng cho phù hợp với tình hình của

dự án và điều kiện thực tế của mỗi quốc gia

Các tác giả S Keoki Sears, Richard H Clough, Glenn A Sears trong Construction Project Management: A Practical Guide to Field Construction Management Fifth (5th)

Edition Hardcover (2008) nghiên cứu riêng về lĩnh vực quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình Các tác giả đã nghiên cứu và phát triển các kỹ năng quản lý dự án đầu tư xây dựng trên các lĩnh vực: kiểm soát chi phí, tiến độ, nguồn lực và tài chính của dự án theo suốt quá trình xây dựng Trong cuốn sách này cũng đề cập đến phương pháp sơ đồ mạng để quản lý thực hiện dự án với nhiều đổi mới liên quan đến yếu tố lao động, vật liệu và máy móc thiết bị; cơ cấu phân chia công việc WBS (Work breakdown structure) trong quản lý dự án và Quản lý giá trị thu được EVM (Earned value management) (một kỹ thuật quản lý dự án để

đo lường tiến trình thực hiện của dự án một cách khách quan) [76].Có thể thấy, nghiên cứu của tác giả cũng định hướng nghiên cứu với tài liệu [75], chỉ tập trung vào quá trình quản lý thực hiện các dự án đầu tư trong giai đoạn thi công của các nhà thầu xây dựng chứ không đề cập đến vai trò quản lý thực hiện dự án đầu tư của các chủ đầu tư

The Federal Investment in Highway Research, 2006-2009: Strengths and Weakness của Transportation Research Board: Báo cáo trình bày kết quả nghiên cứu của các tổ chức

về các vấn đề như: các thách thức đặt ra cho việc mở rộng mạng lưới đường cao tốc, vấn

đề an toàn giao thông, bảo vệ môi trường, ùn tắc giao thông, công tác bảo trì đường cao tốc Dựa trên kết quả thực tế khảo sát, các nhà nghiên cứu đề xuất một số các khuyến nghị kéo dài tuổi thọ của đường cao tốc với một chi phí thấp hơn, giảm tác động tiêu cực đến môi trường, cải thiện an toàn giao thông, giảm bớt ùn tắc giao thông, nâng cao hiệu quả kinh tế, giải quyết các vấn đề có liên quan đến năng lượng, tạo lập một hệ thống đường cao tốc có chất lượng tốt như mong đợi của người dân [80] Nghiên cứu của các tác giả đứng trên góc độ lợi ích của xã hội Các kết quả của nghiên cứu rất đáng quan tâm với một quốc gia có lịch sử phát triển đường cao tốc lâu dài như Mỹ, nhưng còn chưa thực sự phù hợp với một quốc gia mới chỉ bắt đầu xây dựng và khai thác đường cao tốc trong vài năm trở lại đây như Việt Nam

Long, D N., Stephen Ogunlana, Quang Truong, & Lam, K C (2004), “Large construction projects in developing countries: a case study from Vietnam “ : Tác giả và các cộng sự đã nghiên cứu các vấn đề chung của dự án xây dựng Trong bài báo, các tác giả trình bày các vấn đề của các dự án xây dựng công trình có vốn đầu tư lớn (trên 1 triệu USD) ở Việt Nam Theo kết quả phân tích dữ liệu của nhóm tác giả, các vấn đề về quản lý

dự án xây dựng lớn ở Việt Nam có thể được chia thành 5 nhóm: Nhà thiết kế/Nhà thầu; Yếu kém trong công tác lập dự toán và sự thay đổi phương thức quản lý; Các vấn đề về xã hội và công nghệ; Vấn đề phối hợp giữa các bên liên quan; Các công cụ và kỹ thuật không phù hợp [73] Kết quả nghiên cứu của bài báo có thể áp dụng cho các dự án đầu tư xây dựng đường cao tốc của Việt Nam nhưng bài báo chưa thực sự làm rõ vai trò xuyên suốt của chủ đầu tư trong quá trình đầu tư xây dựng và khai thác các dự án này

Trong Construction Project Management: Theory and Practice, tác giả Kumar

lý các dự án đầu tư xây dựng của các tác giả nước ngoài với điều kiện thực tế của Ấn Độ

Từ đó tác giả nghiên cứu hệ thống lý thuyết và đưa ra các nội dung của quá trình quản lý

dự án đầu tư xây dựng phù hợp với điều kiện của Ấn Độ liên quan đến các vấn đề: Cơ cấu của dự án; Kinh tế xây dựng; Hợp đồng xây dựng; Kế hoạch xây dựng; Giá dự thầu và chiến lược đấu thầu; Chi phí và giá; Chất lượng; Rủi ro và bảo hiểm [72] Ấn Độ là một quốc gia đang phát triển, có nhiều điểm tương đồng với nền kinh tế Việt Nam nhưng do sự khác biệt về địa lý, pháp luật, thể chế và chính sách nên một số vấn đề về quản lý đầu tư xây dựng không phù hợp với nước ta và cần phải được điều chỉnh lại cho phù hợp

Tác giả K K Chitkara trong Construction Project Management (2009) của nhà xuất bản Tata McGraw – Hill Publishing Company Limited: tập trung nghiên cứu về phương pháp sơ đồ mạng, kiểm soát tiến độ, quản lý nguồn nhân lực, tài nguyên, máy móc thiết bị,

kế hoạch và kiểm soát chi phí của dự án, …[70] Nghiên cứu này phù hợp với các nhà thầu tham gia thi công xây dựng công trình

Freeway management and operations handbook (1997, 2006) của Cục quản lý đường cao tốc liên bang của Mỹ cung cấp một cái nhìn khái quát về các vấn đề thể chế và

kỹ thuật khác nhau liên quan đến Lập kế hoạch, thiết kế, thực hiện, vận hành và quản lý một mạng lưới đường cao tốc với mục đích là cung cấp cho người dùng các hiểu biết rõ hơn nhiều chiến lược, công cụ và công nghệ tiềm năng có thể được sử dụng trong quản lý

và vận hành mạng lưới đường cao tốc Các nội dung cụ thể bao gồm: Quản lý khai thác đường cao tốc và mạng lưới giao thông vận tải; Chương trình quản lý, giám sát và đánh giá hoạt động, cải tiến đường bộ; quản lý đoạn đường nối, quản lý làn xe, sự cố giao thông; trung tâm quản lý vận tải, giám sát và phát hiện, hội nhập khu vực và truyền thông Tác giả nhận thấy một số nội dung trong nghiên cứu này phù hợp và có thể ứng dụng ở Việt Nam [81], [82] Tuy vậy với đặc điểm là một đất nước giàu có, hệ thống đường cao tốc tương đối hoàn chỉnh (Tổng chiều dài đường cao tốc ở Mỹ đạt 76.334 km vào năm 2014) thì khi vận dụng các kết quả nghiên cứu này vào điều kiện thực tế của Việt Nam còn cần phải điều chỉnh cho phù hợp

1.3 Khoảng trống nghiên cứu và các vấn đề dự định đi sâu nghiên cứu

1.3.1 Khoảng trống nghiên cứu

Nhìn chung, các công trình nghiên cứu trong và ngoài nước ở những mức độ khác nhau, trên nhiều khía cạnh khác nhau đã đề cập đến các nội dung của quản lý đầu tư xây dựng và khai thác các công trình giao thông nói chung và đường cao tốc nói riêng

Các công trình nghiên cứu của các tác giả nước ngoài đã hình thành hệ thống lý luận

về quản lý đầu tư xây dựng và khai thác CTGT theo nhiều khía cạnh khác nhau bao gồm: công tác lập giá, kiểm soát chi phí, quản lý rủi ro, quản lý hợp đồng, quản lý chất lượng; quản lý công tác đấu thầu, quản lý an toàn giao thông…

Các công trình nghiên cứu của các tác giả kể trên trong quản lý đầu tư xây dựng và khai thác thường chỉ nghiên cứu chung cho các loại hình công trình xây dựng và dựa trên điều kiện thực tế của nước mình Vì vậy khi vận dụng vào quá trình quản lý đầu tư và xây dựng đường cao tốc trong điều kiện của Việt Nam, không thể dập khuôn và cứng nhắc Do vậy, cần nghiên cứu hoàn thiện các nội dung của quản lý đầu tư xây dựng và khai thác đường cao tốc để đảm bảo phù hợp với điều kiện thực tế của Việt Nam hiện nay

Với các công trình nghiên cứu trong nước, hầu hết các tác giả mới chỉ đề cập đến quản lý đầu tư và xây dựng từ góc độ quản lý nhà nước còn vấn đề quản lý đầu tư xây dựng của các chủ đầu tư hầu như chưa được đề cập đến

Phần lớn các công trình nghiên cứu đã công bố nghiên cứu sâu về một khía cạnh nhất định của quản lý quản lý đầu tư xây dựng và khai thác như: huy động vốn đầu tư xây dựng; quản lý chất lượng đấu thầu xây dựng các công trình; quản lý chất lượng các dự án đầu tư xây dựng nói chung Còn các dự án đầu tư xây dựng ĐCT chưa được đề cập đến

Đặc biệt, riêng về lĩnh vực quản lý khai thác các công trình đường cao tốc như: quản

lý thu phí, quản lý giao thông, chuyển nhượng quyền khai thác…, hiện nay chưa có các nghiên cứu chuyên sâu

Việt Nam mới chỉ bắt tay vào xây dựng và khai thác đường cao tốc vài năm trở lại đây Đường cao tốc có những đặc điểm không giống như các công trình xây dựng giao thông thông thường Quá trình quản lý đầu tư xây dựng và khai thác các dự án đường cao tốc của chủ đầu tư có nhiều khác biệt Các vấn đề như: Huy động vốn cho dự án, quản lý công tác đấu thầu, quản lý chất lượng trong quá trình đầu tư xây dựng; quản lý thu phí, an toàn giao thông và phát triển kinh doanh tổng hợp ĐCT trong quá trình khai thác là những vấn đề cần phải được tiếp tục nghiên cứu và hoàn thiện

1.3.2 Các vấn đề dự định đi sâu nghiên cứu

Dựa trên kết quả khảo sát các công trình nghiên cứu của các tác giả trong và ngoài nước nêu trên và thực tiễn các vấn đề còn tồn tại tại các dự án đầu tư xây dựng và khai thác đường cao tốc mà Việt nam đang triển khai, luận án sẽ tập trung đi sâu nghiên cứu các vấn

Trong quản lý khai thác, tác giả luận án tập trung nghiên cứu các vấn đề: công tác quản lý thu phí, quản lý an toàn giao thông và chuyển nhượng quyền khai thác ĐCT của các chủ đầu tư

- Đề xuất các giải pháp hoàn thiện công tác quản lý đầu tư xây dựng và khai thác ĐCT của các chủ đầu tư

và phát triển kinh doanh tổng hợp ĐCT trong quá trình khai thác là những vấn đề chưa được nghiên cứu chuyên sâu và trên thực tế đây là những vấn đề còn nhiều bất cập, cần phải được tiếp tục nghiên cứu và hoàn thiện

CHƯƠNG 2: CƠ SỞ LÝ LUẬN VÀ KINH NGHIỆM QUỐC TẾ VỀ QUẢN

LÝ ĐẦU TƯ XÂY DỰNG VÀ KHAI THÁC ĐƯỜNG CAO TỐC

2.1 Khái quát về đường cao tốc và các dự án đường cao tốc

2.1.1 Khái niệm đường cao tốc

Luật Giao thông đường bộ 2008 của Việt Nam quy định: “Đường cao tốc là đường dành cho xe cơ giới, có dải phân cách chia đường cho xe chạy theo 2 chiều riêng biệt, không giao nhau cùng mức với một hoặc các đường khác; được bố trí đầy đủ trang thiết bị phục vụ, đảm bảo giao thông liên tục, an toàn, rút ngắn thời gian hành trình và chỉ cho xe

ra vào ở những điểm nhất định” [53] Mỗi quốc gia đều có quy định khác nhau về ĐCT, nhưng nhìn chung, ĐCT phải đảm bảo các yêu cầu sau:

giao thông tự do, liên tục, an toàn và tiện nghi cao

Do các đặc điểm nói trên, đường cao tốc có ưu điểm nổi bật so với đường ô tô cùng cấp tốc độ thiết kế theo tiêu chuẩn thiết kế đường ô tô thông thường Xe chạy trên đường cao tốc sẽ bị cản trở, gây nhiễu ít nhất theo chiều dọc hướng xe chạy và cả theo chiều ngang từ phía hai bên đường, nhờ đó, việc chạy xe trở nên an toàn, nhanh chóng và thông suốt hơn

2.1.2 Đặc điểm của đường cao tốc

a Tốc độ xe chạy thực tế đạt được cao (tốc độ hành trình cao)

Theo số liệu quan trắc của Nhật thì tốc độ xe chạy thực tế đạt được trung bình trên đường cao tốc thường lớn hơn trên các đường ô tô khác 60 – 70% Ở Mỹ, tốc độ trung bình trên đường cao tốc là 97km/h; ở Pháp và Anh là 110 km/h Tốc độ cao nhất thực tế quan trắc được trên đường cao tốc thường là 120 km/h [25, tr10]

Việc quy định chỉ cho phép xe chạy với tốc độ thấp nhất là 50 - 60 km/h trên đường cao tốc nhằm giảm đi chênh lệch tốc độ giữa các xe và giảm số lần vượt xe cũng góp phần tăng thêm tốc độ hành trình Cũng cần chú ý rằng, tốc độ hành trình trên đường cao tốc vẫn tăng đáng kể cả trong điều kiện tốc độ thiết kế đường cao tốc còn thấp (khi gặp địa hình khó khăn, tốc độ thiết kế đường cao tốc chỉ là 60 km/h)

b Năng lực thông hành lớn

Theo các thống kê thực tế, đối với đường ô tô 2 làn xe ở các nước, năng lực thông hành khoảng 5.000 – 6.000 xe/ngày đêm; trong khi đó đường cao tốc 4 làn xe (hai phần

xe chạy riêng cho từng chiều) năng lực thông hành đạt tới 34.000 – 50.000 xe/ngày đêm

và 6 làn xe đạt tới 70.000 – 100.000 xe/ngày đêm Như vậy, đường cao tốc sẽ góp phần giải quyết được nạn ùn tắc trong giờ cao điểm.Nhưng điều này không đồng nghĩa với việc

cứ làm đường cao tốc là khắc phục được nạn ùn tắc giao thông

c An toàn xe chạy cao

Ở các nước, tỷ lệ số vụ tai nạn trên đường cao tốc giảm, chỉ còn bằng 1/3 số vụ trên đường ô tô thông thường và tỷ lệ người chết do tai nạn so với trên đường ô tô khác chỉ bằng 1/2 [25, tr11]

d Chi phí vận doanh giảm

Chi phí vận doanh trên đường cao tốc có thể giảm 17% so với chi phí vận doanh trên đường ô tô thông thường, ngoài ra còn phải kể đến các lợi ích do rút ngắn thời gian hành trình xe chạy [25]

e Bảo đảm được giao thông liên tục và an toàn trong mọi điều kiện thời tiết thay đổi, cả ban ngày và ban đêm

Có được ưu điểm này là do trên đường cao tốc thường sử dụng một hệ thống thông tin hiện đại để kịp thời thông báo đến người sử dụng về tình trạng mặt đường, về tình hình thời tiết, khí hậu và các thông tin cần thiết khác liên quan đến hành trình chạy xe (các điểm

ùn tắc, các điểm có sự cố…) cùng với một hệ thống theo dõi, điều khiển, cứu hộ giao thông hoạt động liên tục để kịp thời giải tỏa các trở ngại cho việc chạy xe Ngoài ra, kết cấu áo đường trên đường cao tốc còn được bố trí lớp tạo nhám và thoát nước nhanh để bảo đảm sức bám, chống trơn trượt cho xe chạy khi trời mưa

Với các đặc điểm kể trên, có thể nhận thấy đường cao tốc có tác dụng quan trọng đối với sự phát triển kinh tế của mỗi quốc gia, cụ thể là góp phần khai thác các vùng trên lãnh thổ của một quốc gia một cách đồng đều, giảm chênh lệch giữa các vùng (biến xa thành gần), tạo ra một hệ thống thị trường thống nhất nhờ nâng cao công suất vận chuyển hàng hóa

2.1.3 Đặc điểm của các dự án xây dựng đường cao tốc

Các dự án xây dựng đường cao tốc ngoài những đặc điểm của một dự án xây dựng công trình giao thông nói chung như: địa điểm sản xuất không cố định, thời gian xây dựng công trình kéo dài, chịu ảnh hưởng nhiều bởi điều kiện tự nhiên…,thì còn cần phải chú ý đến những đặc điểm sau:

- Các dự án xây dựng đường cao tốc đòi hỏi vốn đầu tư lớn:

Các công trình đường cao tốc trải dài theo tuyến.Tính chất trải dài theo tuyến ảnh hưởng đến toàn bộ quá trình đầu tư xây dựng công trình không chỉ trong giai đoạn hình thành dự án, trong xây dựng mà suốt cả quá trình khai thác công trình Chi phí khảo sát thiết kế lớn, thi công trên nhiều điều kiện địa hình, địa chất khác nhau, các tiêu chuẩn thiết

kế ở mức cao hơn so với các công trình đường ô tô thông thường rất nhiều Chính vì vậy, các dự án đường cao tốc đòi hỏi vốn đầu tư cho xây dựng và khai thác phải lớn Theo các nghiên cứu trên thế giới, chi phí xây dựng đường cao tốc có thể cao gấp 10 lần chi phí xây dựng đường ô tô thông thường Để thoả mãn nhu cầu vốn đầu tư này, Nhà nước cần có chiến lược, chính sách và giải pháp để cân đối lợi ích Nhà nước và cộng đồng, cân đối lợi ích của các ngành trong xã hội mà tốt nhất là Nhà nước san sẻ trách nhiệm cho các tổ chức, các cá nhân cùng tham gia đầu tư, xây dựng và quản lý hệ thống cơ sở hạ tầng kỹ thuật trên

cơ sở đảm bảo lợi ích của các bên tham gia

- Diện tích đất chiếm dụng để làm đường lớn:

Với đường 4 làn xe, ít nhất là 30 – 35m rộng; 6 làn xe là 50 – 60m rộng và 8 làn xe

ít nhất là 70 – 80m rộng; một nút giao khác mức để vào ra đường cao tốc phải chiếm tới 4 – 10 ha đất Ở nhiều nước, chi phí đất dùng cho đường cao tốc chiếm tới 1/3, thậm chí 1/2 tổng chi phí đầu tư xây dựng đường cao tốc Vì vậy, những nước có diện tích nhỏ, dân số đông thì hậu quả của mất đất nông nghiệp phải được chú ý xem xét khi lập dự án làm đường cao tốc [25, tr12]

- Tồn tại lâu dài, trình độ kỹ thuật và mỹ thuật cao [18]:

Tuổi thọ của các công trình đường cao tốc thường rất dài và có năng lực phục vụ lớn Đặc điểm này một mặt đòi hỏi các công trình phải được xây dựng với chất lượng cao,

từ khâu thiết kế đến thi công, phải đón đầu những tiến bộ kỹ thuật – công nghệ để tránh lạc hậu, mặt khác phải đảm bảo tính mỹ quan, kiến trúc của công trình xây dựng

Tuổi thọ kinh tế của công trình thường không đồng nhất với tuổi thọ thiết kế Nó không chỉ phụ thuộc vào độ bền vật liệu, chất lượng xây dựng mà còn phụ thuộc vào hoạt động khai thác, bảo trì công trình; phụ thuộc rất lớn vào sự tương thích giữa năng lực thông qua (công suất) thực tế sử dụng với năng lực thông qua (công suất) thiết kế Sự tồn tại lâu dài của công trình liên quan trực tiếp đến hoạt động khai thác, bảo trì công trình và sự cần thiết phải có các giải pháp khai thác, sử dụng, bảo trì công trình để chống lão hoá và phát huy tối đa năng lực phục vụ cho các yêu cầu phát triển kinh tế xã hội

- Tình trạng chia cắt dân cư hai bên đường và ô nhiễm tiếng ồn:

Do chức năng cơ động cao nên các tuyến đường cao tốc thường gây ra tình trạng chia cắt dân cư hai bên đường, gây bất lợi cho giao thông địa phương và giao thông qua đường phục vụ dân sinh (phải đi vòng xa để vào, ra đường cao tốc hoặc vượt hoặc chui qua đường cao tốc) Đây là một tồn tại đặc trưng, phổ biến gặp phải khi xây dựng và thiết kế

đường cao tốc, đòi hỏi phải nghiên cứu biện pháp giải quyết sao cho giảm bớt chi phí và dân cư 2 bên đường chấp nhận được (thường phải xây dựng các đường bên, đường gom và các cầu vượt hoặc hầm chui)

Do lưu lượng xe lớn, lưu thông liên tục nên môi trường hai bên đường cao tốc có thể bị ô nhiễm về khí thải và tiếng ồn Để hạn chế các tác động xấu này thường phải có các biện pháp khá tốn kém để chống bụi, chống ồn cho dân cư hai bên đường (nhất là các tuyến đường cao tốc trong đô thị)

2.2 Quản lý đầu tư xây dựng đường cao tốc

2.2.1 Khái quát về quản lý đầu tư xây dựng đường cao tốc

Quản lý dự án đầu tư xây dựng đường cao tốc là quá trình lập kế hoạch, điều phối thời gian, nguồn lực và giám sát quá trình phát triển của dự án nhằm đảm bảo cho công trình đường cao tốc của dự án hoàn thành đúng thời hạn; trong phạm vi ngân sách được duyệt; đạt được các yêu cầu đã định về kỹ thuật, chất lượng; đảm bảo an toàn lao động, vệ sinh môi trường bằng những phương pháp và điều kiện tốt nhất cho phép

2.2.1.2 Mục tiêu của quản lý dự án đầu tư xây dựng đường cao tốc

Mục tiêu cơ bản của quản lý dự án nói chung là hoàn thành các công việc dự án theo đúng yêu cầu kỹ thuật và chất lượng, trong phạm vi ngân sách được duyệt và theo tiến độ thời gian cho phép Với các dự án đầu tư xây dựng đường cao tốc, mục tiêu này càng được

đề cao vì tầm quan trọng các dự án này đối với chủ đầu tư và sự phát triển kinh tế - xã hội của đất nước

Nhìn chung, chi phí của dự án tăng lên khi chất lượng hoàn thiện công việc tốt hơn, thời gian kéo dài thêm và phạm vi dự án được mở rộng Nếu thời gian thực hiện dự án bị kéo dài, gặp trường hợp giá nguyên vật liệu tăng cao sẽ phát sinh tăng chi phí một số khoản mục nguyên vật liệu Mặt khác, thời gian kéo dài dẫn đến tình trạng làm việc kém hiệu quả

một số khoản mục chi phí Thời gian thực hiện dự án kéo dài, chi phí lãi vay ngân hàng,

bộ phận chi phí gián tiếp (chi phí hoạt động của văn phòng dự án) tăng theo thời gian và nhiều trường hợp, phát sinh tăng khoản tiền phạt do không hoàn thành đúng tiến độ ghi trong hợp đồng

Ba yếu tố: thời gian, chi phí và mức độ hoàn thiện công việc có quan hệ chặt chẽ với nhau Tầm quan trọng của từng mục tiêu có thể khác nhau giữa các dự án, giữa các thời

kỳ đối với cùng một dự án, nhưng nói chung, đạt được kết quả tốt đối với mục tiêu này thường phải “hi sinh” một hoặc hai mục tiêu kia Trong quá trình quản lý dự án thường diễn ra hoạt động đánh đổi mục tiêu Đánh đổi mục tiêu dự án là việc hy sinh một mục tiêu nào đó để thực hiện tốt hơn mục tiêu kia trong điều kiện thời gian và không gian cho phép, nhằm thực hiện tốt nhất tất cả các mục tiêu dài hạn của quá trình quản lý dự án Việc đánh đổi mục tiêu diễn ra trong suốt quá trình quản lý, từ khi bắt đầu đến khi kết thúc dự án Ở mỗi giai đoạn của quá trình quản lý dự án, có thể một mục tiêu nào đó trở thành yếu tố quan trọng nhất cần phải tuân thủ, trong khi các mục tiêu khác có thể thay đổi, do đó, việc đánh đổi mục tiêu đều có ảnh hưởng đến kết quả thực hiện các mục tiêu khác [35,[75]

2.2.1.3 Nội dung của quản lý dự án đầu tư xây dựng đường cao tốc

Đứng trên các góc độ khác nhau, quản lý DAĐT XDĐCT bao gồm nhiều nội dung khác nhau :

Quản lý vi mô đối với các dự án là quản lý các hoạt động cụ thể của dự án Nó bao gồm nhiều khâu công việc như lập kế hoạch, điều phối, kiểm soát, các hoạt động dự án.Quản lý dự án vi mô đối với các dự án bao gồm hàng loạt vấn đề như quản lý thời gian, chi phí, nguồn vốn đầu tư, rủi ro, quản lý hoạt động mua bán Quá trình quản lý được thực hiện trong suốt các giai đoạn từ chuẩn bị dự án đến giai đoạn vận hành các kết quả của dự

án Trong từng giai đoạn, tuy đối tượng quản lý cụ thể có khác nhau nhưng đều phải gắn

với ba mục tiêu cơ bản của hoạt động quản lý dự án là: thời gian, chi phí và kết quả hoàn thành

b Theo lĩnh vực quản lý dự án

Nội dung quản lý dự án đầu tư xây dựng gồm quản lý về phạm vi, kế hoạch công việc; khối lượng công việc; chất lượng xây dựng; tiến độ thực hiện; chi phí đầu tư xây dựng; an toàn trong thi công xây dựng; bảo vệ môi trường trong xây dựng; lựa chọn nhà thầu và hợp đồng xây dựng; quản lý rủi ro; quản lý hệ thống thông tin công trình

Theo lĩnh vực quản lý, quản lý dự án bao gồm 9 lĩnh vực chính cần được xem xét nghiên cứu (theo Viện Nghiên cứu Quản trị Dự án Quốc tế (PMI)) là:

- Lập kế hoạch tổng quan: Lập kế hoạch tổng quan cho dự án là quá trình tổ chức

dự án theo một trình tự logic, là việc chi tiết các mục tiêu của dự án thành những công việc

cụ thể và hoạch định một chương trình thực hiện những công việc đó nhằm đảm bảo các lĩnh vực quản lý khác nhau của dự án đã được kết hợp một cách chính xác và đầy đủ

- Quản lý phạm vi: quản lý phạm vi của dự án là việc xác định, giám sát việc thực hiện mục đích, mục tiêu của dự án, xác định công việc nào thuộc về dự án và cần phải thực hiện, công việc nào nằm ngoài phạm vi của dự án

- Quản lý thời gian: Quản lý thời gian là việc lập kế hoạch, phân phối và giám sát tiến độ thời gian nhằm đảm bảo thời gian hoàn thành dự án Nó chỉ rõ mỗi công việc phải kéo dài bao lâu, khi nào bắt đầu, khi nào kết thúc và toàn bộ dự án báo giờ sẽ hoàn thành

- Quản lý chi phí: quản lý chi phí của dự án là quá trình dự toán kinh phí, giám sát thực hiện chi phí theo tiến độ cho từng công việc và toàn bộ dự án, là việc tổ chức, phân tích số liệu và báo cáo những thông tin về chi phí

- Quản lý chất lượng: quản lý chất lượng là quá trình triển khai giám sát những tiêu chuẩn chất lượng cho việc thực hiện dự án, đảm bảo chất lượng sản phẩm dự án phải đáp ứng mong muốn của chủ đầu tư

- Quản lý nhân lực: quản lý nhân lực là việc hướng dẫn, phối hợp những nỗ lực của mọi thành viên tham gia dự án vào việc hoàn thành mục tiêu dự án Nó cho thấy việc sử dụng lực lượng lao động của dự án hiệu quả đến mức nào?

- Quản lý thông tin: quản lý thông tin là quá trình đảm bảo các dòng thông tin thông suốt một cách nhanh nhất và chính xác giữa các thành viên dự án và với các cấp quản lý khác nhau Thông qua quản lý thông tin có thể trả lời ba câu hỏi: ai cần thông tin về dự án, mức độ chi tiết của các nhà quản lý dự án và cần báo cáo cho họ bằng cách nào?

- Quản lý rủi ro: quản lý rủi ro là việc nhận diện các nhân tố rủi ro của dự án, lượng hóa mức độ rủi ro và có kế hoạch đối phó cũng như quản lý từng loại rủi ro

- Quản lý hợp đồng và hoạt động mua bán Quản lý hợp đồng và hoạt động mua bán của dự án là quá trình lựa chọn nhà cung cấp hàng hóa và dịch vụ, thương lượng, quản lý các hoạt động và điều việc mua bán nguyên vật liệu, trang thiết bị, dịch vụ cần thiết cho

dự án Quá trình quản lý này nhằm giải quyết vấn đề: bằng cách nào dự án nhận được hàng hóa và dịch vụ cần thiết của các tổ chức bên ngoài? Tiến độ cung, chất lượng cung ra sao?

- Xây dựng kênh và phân

phối thông tin

- Báo cáo tiền độ

- Quản lý hợp đồng, tiến độ cung ứng

Quản lý thời gian

- Tuyển dụng, đào tạo

c Theo các giai đoạn của quá trình đầu tư và xây dựng

Nội dung của quản lý dự án bao gồm quản lý các công việc theo các giai đoạn của quá trình đầu tư và xây dựng [10], [56] Cụ thể là :

- Giai đoạn chuẩn bị dự án gồm: Tổ chức lập, thẩm định, phê duyệt báo cáo nghiên cứu tiền khả thi (nếu có); lập, thẩm định, phê duyệt Báo cáo nghiên cứu khả thi hoặc Báo cáo kinh tế - kỹ thuật đầu tư xây dựng để xem xét, quyết định đầu tư xây dựng và thực hiện các công việc cần thiết khác liên quan đến chuẩn bị dự án;

- Giai đoạn thực hiện dự án gồm: Thực hiện việc giao đất hoặc thuê đất (nếu có); chuẩn bị mặt bằng xây dựng, rà phá bom mìn (nếu có); khảo sát xây dựng; lập, thẩm định, phê duyệt thiết kế, dự toán xây dựng; cấp giấy phép xây dựng (đối với công trình theo quy định phải có giấy phép xây dựng); tổ chức lựa chọn nhà thầu và ký kết hợp đồng xây dựng; thi công xây dựng công trình; giám sát thi công xây dựng; tạm ứng, thanh toán khối lượng hoàn thành; nghiệm thu công trình xây dựng hoàn thành; bàn giao công trình hoàn thành đưa vào sử dụng; vận hành, chạy thử và thực hiện các công việc cần thiết khác;

- Giai đoạn kết thúc xây dựng đưa công trình của dự án vào khai thác sử dụng gồm: Quyết toán hợp đồng xây dựng, bảo hành công trình xây dựng

Trong phạm vi nghiên cứu của Luận án, tác giả tập trung vào nghiên cứu các nội dung sau của quản lý dự án đầu tư xây dựng ĐCT:

 Công tác huy động vốn của các chủ đầu tư cho các dự án ĐTXD ĐCT

 Công tác quản lý đấu thầu lựa chọn nhà thầu xây lắp của các dự án ĐTXD ĐCT của các chủ đầu tư

 Công tác quản lý chất lượng CT ĐCT trong giai đoạn thi công của các chủ đầu

tư

Đây không những là ba vấn đề chưa được các tác giả trong nước quan tâm nghiên cứu

mà trong thực tế cũng là những vấn đề còn nhiều tồn tại nhất trong công tác quản lý ĐTXD ĐCT ở Việt Nam của các chủ đầu tư

2.2.2 Huy động vốn của các chủ đầu tư cho các dự án đầu tư xây dựng đường cao tốc 2.2.2.1 Đặc điểm của huy động vốn cho các dự án đầu tư xây dựng đường cao tốc

Về quy mô huy động vốn: Vốn đầu tư cho các DAXD CTGT thường rất lớn về giá

trị, đặc biệt là các dự án xây dựng đường cao tốc Theo số liệu thống kê về suất đầu tư, đối với đường cao tốc 6 làn xe, tiêu chuẩn quy mô đường thì ở Đức khoảng 10,9 triệu USD/km,

ở Bồ Đào Nha khoảng 12,1 triệu USD/km; Hungary khoảng 13,3 triệu USD/km; Áo là 16,7 triệu USD/km; ở Mỹ từ 12,8 đến 40,8 triệu USD/km và ở Trung Quốc khoảng từ 10,5 đến 13,6 triệu USD/km [29] Trong Đề án đường cao tốc Bắc – Nam, Bộ GTVT dự kiến khoảng 9,5 triệu USD/km và dự toán làm cao tốc Bắc – Nam khoảng 14 tỷ USD/1.372 km ĐCT cần xây mới trong thời gian sắp tới

Về thời gian thu hồi vốn: Thông thường đối với các dự án đầu tư xây dựng ĐCT,

thời gian thu hồi vốn là tương đối dài, từ 15 đến 30 năm hoặc có thể dài hơn trừ trường hợp

có thể chuyển nhượng được quyền khai thác Trong quá trình thực hiện dự án, do thời gian dài nên việc thực hiện dự án thường gặp phải nhiều biến động trên thị trường, vì vậy cần phải điều chỉnh cho phù hợp, và hầu như sau các lần điều chỉnh, chỉ có tăng thêm về tổng vốn đầu tư Đây cũng được xem là rào cản của việc huy động vốn để thực hiện các dự án xây dựng ĐCT

Về nguồn huy động vốn cho dự án: Hiện tượng thường gặp ở hầu hết các nước, Việt

Nam cũng không là ngoại lệ, đó là nếu chỉ trông chờ vào vốn NSNN thì hầu như không một Nhà nước nào mà NSNN có thể đáp ứng đủ, còn đối với các nước đang phát triển như Việt Nam, vốn vay ưu đãi cũng có hạn và ngày càng gặp nhiều khó khăn hơn, nhất là khi Việt Nam đã trở thành nước có thu nhập trung bình, các nguồn vốn ưu đãi sẽ bị cắt giảm dần…thì khả năng cung ứng vốn từ NSNN cho đầu tư thực hiện dự án ngày càng khó khăn hơn Do vậy, vấn đề đặt ra là phải đa dạng hóa các nguồn vốn đầu tư cho các dự án ĐCT

2.2.2.2 Các nguồn huy động vốn đầu tư cho các dự án đầu tư xây dựng đường cao tốc

Nếu xét trên góc độ của cả nền kinh tế, vốn đầu tư cho các dự án ĐTXD ĐCT có thể được huy động từ các nguồn vốn đầu tư trong nước và vốn đầu tư nước ngoài [36]

* Vốn đầu tư trong nước: bao gồm vốn Nhà nước và vốn đầu tư tư nhân và vốn đầu

tư hỗn hợp của nhà nước và tư nhân

- Vốn Nhà nước bao gồm:

Vốn ngân sách Nhà nước: Đây là một phần trong khoản chi đầu tư của nhà nước cho phát

triển kinh tế - xã hội do cơ quan nhà nước có thẩm quyền quyết định và được thực hiện hàng năm, kế hoạch 5 năm và kế hoạch dài hạn bao gồm ngân sách trung ương và ngân sách địa phương Ngân sách trung ương là ngân sách của các bộ, cơ quan ngang bộ, cơ quan thuộc Chính phủ và các cơ quan khác ở trung ương

Vốn đầu tư phát triển của các doanh nghiệp nhà nước: Nguồn vốn này có được từ kết quả

hoạt động kinh tế của doanh nghiệp nhà nước Nó là một phần của lợi nhuận doanh nghiệp được tích lũy lại dùng vào ĐTXD CTGT nói chung và ĐCT nói riêng Vì mục tiêu của doanh nghiệp là lợi nhuận, nên việc ĐTXD ĐCT chỉ có thể thực hiện được với các dự án

có khả năng thu hồi vốn và có lãi Cũng như các doanh nghiệp trong nền kinh tế, doanh nghiệp nhà nước có thể đầu tư trực tiếp vào các dự án XDĐCT thông qua các hình thức BOT, BTO, BT hoặc đầu tư mua trái phiếu Chính phủ để phát triển hệ thống ĐCT

Vốn thông qua phát hành trái phiếu Chính phủ:Trái phiếu Chính phủ được hiểu là loại trái

phiếu do Bộ Tài chính phát hành nhằm nhằm huy động vốn cho ngân sách nhà nước hoặc huy động vốn cho chương trình, dự án đầu tư cụ thể thuộc phạm vi đầu tư của nhà nước

Nó bao gồm tín phiếu kho bạc, trái phiếu kho bạc và công trái Trái phiếu Chính phủ là loại chứng khoán ít có rủi ro và có khả năng thanh khoản cao

Vốn tín dụng đầu tư phát triển của nhà nước: ĐTXD ĐCT cần một lượng vốn lớn, thời

gian thu hồi chậm nên trên thực tế rất ít các ngân hàng thương mại đầu tư vốn trực tiếp cho lĩnh vực này, mà nguồn vốn này tập trung chủ yếu ở Ngân hàng Phát triển Việt Nam Ngân hàng Phát triển Việt Nam là tổ chức tài chính thuộc sở hữu 100% của Nhà nước và hoạt động không vì mục tiêu lợi nhuận Ngoài vốn tự có, ngân hàng huy động vốn có kỳ hạn nhằm đảm bảo cân đối vốn được thuận lợi hơn cho hoạt động tín dụng, vốn chủ yếu là cho vay đầu tư trung - dài hạn, từ đó nâng cao chất lượng kế hoạch huy động và sử dụng vốn Nguồn vốn tín dụng đầu tư phát triển của Nhà nước có tác dụng tích cực trong việc giảm đáng kể bao cấp vốn trực tiếp của Nhà nước cho các DNNN

- Vốn đầu tư tư nhân: Vốn đầu tư vào các DA ĐCT ở khu vực này tại các nước thường bao gồm các chủ thể thuộc thành phần kinh tế tư nhân, chủ yếu là các doanh nghiệp với các loại hình khác nhau Về bản chất, đây là việc nhà đầu tư sử dụng vốn chủ sở hữu của mình để thực hiện dự án XDĐCT nằm trong quy hoạch phát triển được nhà nước nhượng quyền đầu tư Với các DA ĐCT, quy mô vốn đòi hỏi là rất lớn Do vậy, nếu chỉ

trông chờ vào số vốn chủ sở hữu của một doanh nghiệp thì rất khó có thể đáp ứng được Trong kinh tế thị trường, ngoài vốn chủ sở hữu, nhà đầu tư còn có thể tiếp cận nguồn vốn thị trường thông qua các tổ chức trung gian tài chính như ngân hàng, các tổ chức tín dụng

để bổ sung, bù đắp thiếu hụt, hoặc thành lập các liên danh nhà đầu tư, các DNDA

- Vốn đầu tư hỗn hợp giữa nhà nước và khu vực tư nhân

Do tính đặc thù của XDCTGT nói chung và ĐCT nói riêng là tạo ra sản phẩm công cộng, nên hoạt động của các chủ đầu tư tư nhân thường nhận được sự hỗ trợ của nhà nước Điều này làm cho mặc dù có dự án GTĐB là 100% vốn trực tiếp tạo nên sản phẩm đường

bộ là của tư nhân, của công ty cổ phần trong nước hay của nhà đầu tư nước ngoài nhưng

nó vẫn thuộc hình thức đầu tư hỗn hợp giữa khu vực nhà nước và khu vực tư nhân mà các nước thường sử dụng cụm từ: quan hệ đối tác công - tư (Public Private Partnerships - PPP) Hiện nay, có các loại Hợp đồng dự án PPP như sau: Hợp đồng xây dựng - kinh doanh - chuyển giao (BOT: Build - Operate - Transfer); Hợp đồng xây dựng - chuyển giao - kinh doanh (BTO: Build - Transfer – Operate; Hợp đồng xây dựng - sở hữu - kinh doanh (BOO: Build - Own – Operate; Hợp đồng xây dựng - chuyển giao (BT - Build - Transfer); Hợp đồng xây dựng - chuyển giao - thuê dịch vụ (BTL - Build-TransferLease); Hợp đồng xây dựng - thuê dịch vụ - chuyển giao (BLT - Build- LeaseTransfer); Hợp đồng vận hành và bảo trì (O&M - Operations and Maintenance) [9]

* Vốn đầu tư nước ngoài:

Vốn đầu tư nước ngoài bao gồm toàn bộ phần tích lũy của cá nhân, các doanh nghiệp, các tổ chức kinh tế và Chính phủ các nước có thể huy động vào quá trình đầu tư phát triển của Việt Nam Dòng vốn này được chuyển giao dưới nhiều hình thức, mỗi hình thức có đặc điểm, mục tiêu và điều kiện thực hiện riêng, không hoàn toàn như nhau Nguồn vốn này bao gồm:

- Vốn hỗ trợ phát triển chính thức (ODA)

- Vốn đầu tư trực tiếp nước ngoài (FDI)

- Vốn vay của các tổ chức tín dụng nước ngoài: Khác với vốn ODA, điều kiện ưu đãi dành cho loại vốn này không dễ dàng, nhưng nguồn vốn này cũng có những ưu điểm rất rõ ràng là không gắn với các ràng buộc về chính trị, xã hội Song, thủ tục vay đối với các nguồn vốn này tương đối khắt khe, thời gian trả nợ phải tuân thủ nghiêm ngặt, mức lãi suất cao Đây cũng là những trở ngại đáng kể đối với các nước đang phát triển, đặc biệt là những nước nghèo Vì vậy, với Việt Nam việc tiếp cận đối với nguồn vốn này vẫn còn rất hạn chế do chính những trở ngại nêu trên

b Trên góc độ các doanh nghiệp

Xét trên góc độ các doanh nghiệp, nguồn vốn đầu tư của các doanh nghiệp, các đơn

vị thực hiện đầu tư bao gồm hai nguồn chính là nguồn vốn bên trong và nguồn vốn bên ngoài:

*Nguồn vốn bên trong:

Nguồn vốn bên trong của các doanh nghiệp được hình thành từ phần tích lũy nội bộ của doanh nghiệp, đó là phần vốn góp ban đầu, thu nhập giữ lại và phần khấu hao hàng năm Ưu điểm của nguồn vốn này là đảm bảo tính độc lập, chủ động, vì vậy không phụ thuộc vào chủ nợ, hạn chế rủi ro về tín dụng Dự án được tài trợ từ nguồn vốn này sẽ không làm suy giảm khả năng vay nợ của doanh nghiệp Trong điều kiện hoạt động bình thường, thì đây là nguồn tài trợ chủ yếu cho hoạt động đầu tư của doanh nghiệp Song với các dự

án ĐCT, nếu chỉ trông chờ vào nguồn vốn sẽ không đảm bảo do nhu cầu vốn của 1 dự án thường rất lớn Do vậy, muốn thực thực hiện được nhiều dự án đầu tư xây dựng ĐCT, doanh nghiệp cần nghiên cứu phương thức chuyển nhượng quyền khai thác các công trình ĐCT đã hoàn thành nhằm nhanh chóng thu hồi VĐT, từ đó có thể thực hiện các dự án ĐCT mới

* Nguồn vốn bên ngoài:

Nguồn vốn này được hình thành từ việc vay nợ hoặc phát hành chứng khoán ra công chúng, thông qua hai hình thức tài trợ chủ yếu: tài trợ gián tiếp qua các trung gian tài chính (như ngân hàng thương mại, các tổ chức tín dụng.), hoặc tài trợ trực tiếp (qua thị trường vốn: thị trường chứng khoán, hoạt động tín dụng thuê mua.)

Như vậy, có thể thấy để có đủ nguồn vốn cho phát triển cơ sở hạ tầng nói chung và ĐCT nói riêng, có rất nhiều các kênh để huy động vốn nhằm đáp ứng việc thực hiện mục tiêu chiến lược đó Trong mục tiêu chiến lược, nền tảng cho phát triển kinh tế - xã hội là

hệ thống giao thông mà đóng góp của hệ thống đường cao tốc là đóng góp mang tính tích cực và quan trọng Chính vì vậy, để đảm bảo điều kiện cho tăng trưởng và phát triển đất nước, cơ sở hạ tầng trong đó có hệ thống giao thông đường bộ đặc biệt là ĐCT, không chỉ

ở Việt Nam, mà tại bất cứ quốc gia nào phát triển cũng như đang phát triển, cần đi trước một bước Vấn đề đặt ra là để xây dựng phát triển đường cao tốc, phải lựa chọn các nguồn huy động vốn phù hợp với điều kiện của chủ đầu tư trong từng trường hợp cụ thể

2.2.3.3 Các nhân tố ảnh hưởng tới khả năng huy động vốn của chủ đầu tư các dự án đầu tư xây dựng đường cao tốc