Đánh giá hiệu quả sản xuất và những yếu tố ảnh hưởng đến hiệu quả sản xuất của nông hộ trồng rau màu tại thành phố Cần Thơ

1.1 TÍNH CẤP THIẾT CỦA ĐỀ TÀI Sau hơn 10 năm thành phố Cần Thơ (TPCT) trực thuộc Trung ương, TPCT đã thực hiện theo nghị quyết 45 của Bộ Chính trị (ngày 17-2-2005) về xây dựng và phát triển TPCT trong thời kỳ công nghiệp hóa, hiện đại hóa (CNH – HĐH), Thành ủy Cần Thơ đã ban hành Kế hoạch 10- KH/TU và chỉ đạo các sở, ngành xây dựng 10 chương trình, 4 đề án phát triển kinh tế- xã hội, an ninh quốc phòng đến năm 2010 và định hướng 2020. Trong giai đoạn 2010-2015, thành phố đã đạt nhiều kết quả quan trọng trong phát triển kinh tế- xã hội, tăng trưởng kinh tế duy trì ở mức khá cao, bình quân trên 15,6%/năm. Trong đó, khu vực nônglâm-thủy sản tăng 5,5%/năm, công nghiệp - xây dựng 20,3%/năm, thương mại - dịch vụ tăng trên 16,3%/năm. Trên lĩnh vực nông nghiệp, với lợi thế có Viện lúa ĐBSCL, trường Đại học Cần Thơ đóng trên địa bàn, TPCT đang thừa hưởng những thành tựu nghiên cứu của các nhà khoa học để xây dựng và ứng dụng nền nông nghiệp công nghệ cao (NNCNC), đồng thời từng bước chuyển dịch theo hướng nông nghiệp đô thị. Hiện tại, TPCT cũng đã qui hoạch Vành đai thực phẩm bao gồm tất cả các quận Ninh Kiều, Ô Môn, Bình Thủy, Cái Răng và Thốt Nốt; toàn bộ huyện Phong Điền, xã Vĩnh Trinh và diện tích huyện Thốt Nốt cũ điều chỉnh về huyện Vĩnh Thạnh, xã Định Môn và xã Trường Thành của huyện Thới Lai và diện tích của huyện Thốt Nốt cũ điều chỉnh về huyện Cờ Đỏ. Vùng qui hoạch này với tổng diện tích tự nhiên là 67.352 ha, trong đó diện tích canh tác rau màu đạt 7.500 ha (2015), sản lượng đạt 95.000 tấn và ước tính đến năm 2020 là 9.500 ha với sản lượng 133.000 tấn. Trong đó, phấn đấu đến năm 2020 có diện tích sản xuất rau đạt tiêu chuẩn an toàn là 100%. Qui hoạch Vành đai thực phẩm nhằm để thực hiện các mục tiêu sau: (1) xác định phạm vi, ranh giới của vùng nông nghiệp và làm cơ sở cho việc đầu tư; (2) đánh giá được sự tác động của việc phát triển công nghiệp, dịch vụ và đô thị lên hoạt động sản xuất nông nghiệp; (3) phục vụ nhu cầu phát triển của các đô thị theo hướng CNH – HĐH; (4) đề xuất hệ thống giải pháp nâng cao hiệu quả sử dụng tài nguyên, ổn định xã hội và gia tăng thu nhập cho người dân vùng dự án. Vành đai thực phẩm sẽ đáp ứng được nhu cầu về thực phẩm với chất lượng ngày càng cao, phát triển các nông sản hàng hóa cần ít đất, có giá trị kinh tế cao (rau màu, hoa, cây cảnh,...), tạo được nhiều việc làm cho lực lượng lao động thừa do mất đất bởi quá trình đô thị hóa; tạo được cảnh quan phục vụ các hoạt động du lịch và bảo vệ tốt môi trường nông thôn. Trong những năm gần đây, vấn đề sản xuất và tiêu dùng rau màu, nhất là rau an toàn được xem là nhu cầu thực sự cần thiết của xã hội do đời sống, nhu cầu tiêu dùng của người dân cả nước nói chung và của TPCT nói riêng đã có sự gia tăng đáng kể. Theo thống kê của ngành nông nghiệp ở các tỉnh ĐBSCL cho biết, trong 10 năm gần đây diện tích trồng rau tại khu vực này phát triển rất nhanh và quy trình sản xuất mang tính chuyên nghiệp ngày càng cao. Ước tính toàn vùng có khoảng 300.000 ha đất trồng rau (trong đó khoảng 50.000 ha rau sạch), tập trung chủ yếu ở Vĩnh Long, Tiền Giang, An Giang, Trà Vinh, Sóc Trăng,… Nhờ ứng dụng kỹ thuật tốt nên năng suất rau trung bình đạt 15-17 tấn/ha. Rau sạch ở ĐBSCL không chỉ tiêu thụ tại địa phương mà còn cung cấp chính cho thị trường thành phố Hồ Chí Minh (TPHCM) và xuất khẩu sang Campuchia, Trung Quốc. Qua đó cho thấy, nhu cầu và tiềm năng phát triển đối với sản phẩm rau màu là rất lớn, nhưng diện tích gieo trồng qua các năm của một số địa phương thì tăng chậm chưa đáp ứng được nhu cầu thị trường. TPCT cũng là một trong những địa phương có diện tích trồng rau đậu các loại tăng chậm, cụ thể là từ 5.464 ha năm 2005 tăng lên 7.683 ha năm 2010 và 8.287 ha năm 2014 với tốc độ phát triển bình quân giai đoạn 2005-2014 chỉ đạt 4,25%. Phần lớn nông dân tại TPCT sản xuất rau theo phương pháp truyền thống, sử dụng nhiều thuốc bảo vệ thực vật (BVTV), chưa chú ý đến dư lượng thuốc trong sản phẩm, thời gian cách ly của thuốc BVTV, phân bón. Theo báo cáo của ngành nông nghiệp TPCT thì nhóm rau, đậu được xem là nhóm cây hàng năm chủ lực thứ hai sau lúa, vừa là cây thuận lợi luân canh với lúa, vừa là cây phù hợp với mô hình sản xuất tại đô thị và có thị trường tiêu dùng tại chỗ. Trên địa bàn TPCT có nhiều hệ thống siêu thị, nên sản phẩm rau màu sản xuất ra tại địa phương có ưu thế hơn về chi phí và thời gian vận chuyển so với sản phẩm rau màu nhập từ TPHCM và Đà Lạt. Nhưng sản phẩm sản xuất tại địa phương vẫn chưa đáp ứng được các yêu cầu chặt chẽ từ phía siêu thị về kiểm định vệ sinh an toàn thực phẩm, các vấn đề về hóa đơn bán hàng, nhãn mác, bao bì đóng gói sản phẩm. Mặt khác, qui mô sản xuất tại địa phương còn nhỏ lẻ, chủng loại chưa đa dạng, sản lượng không ổn định, trong khi đó siêu thị lại cần nguồn cung cấp ổn định với số lượng lớn và đa dạng về chủng loại.

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC CẦN THƠ

ĐOÀN HOÀI NHÂN

ĐÁNH GIÁ HIỆU QUẢ SẢN XUẤT VÀ NHỮNG YẾU TỐ ẢNH HƯỞNG ĐẾN HIỆU QUẢ SẢN XUẤT

CỦA NÔNG HỘ TRỒNG RAU MÀU TẠI THÀNH PHỐ CẦN THƠ

LUẬN ÁN TIẾN SĨ NGÀNH KINH TẾ NÔNG NGHIỆP

MÃ NGÀNH: 9 62 01 15

Tháng 8/2018

ii

3.4.2 Tính các chỉ tiêu hiệu quả từ mô hình DEA (Data Envelopment

Analysis) 31

3.4.3 Mô tả các biến được đưa vào tính hiệu quả sản xuất bởi DEA 37

3.4 CÔNG CỤ METAFRONTIER 38

3.5 MÔ HÌNH HỒI QUY TOBIT 45

3.6 PHƯƠNG PHÁP THU THẬP SỐ LIỆU 49

3.6.1 Thu thập số liệu thứ cấp 49

3.6.2 Số liệu sơ cấp 49

3.6.3 Phương pháp chọn mẫu 50

3.7 PHƯƠNG PHÁP PHÂN TÍCH 52

3.7.1 Phương pháp thống kê mô tả 52

3.7.2 Phương pháp đo lường hiệu quả sản xuất và các yếu tố ảnh hưởng đến hiệu quả sản xuất 52

CHƯƠNG 4 KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU VÀ THẢO LUẬN 54

4.1 TỔNG QUAN ĐỊA BÀN NGHIÊN CỨU 54

4.1.1 Điều kiện tự nhiên 54

4.1.2 Tài nguyên thiên nhiên 55

4.1.3 Tiềm năng, lợi thế phát triển tại TPCT 56

4.1.4 Thực trạng về sản xuất nông nghiệp TPCT 57

4.2 THỰC TRẠNG NÔNG HỘ SẢN XUẤT RAU MÀU TẠI TPCT 69

4.2.1 Đặc điểm nông hộ sản xuất rau màu 69

4.2.2 Hiệu quả tài chính một số mô hình trồng rau màu phổ biến tại TPCT 72

4.2.3 Hiệu quả tài chính của hộ trồng rau màu thuộc nhóm bầu bí năm 2014 74

4.2.4 Tình hình tiêu thụ rau màu của TPCT 78

4.2.5 Những thuận lợi và khó khăn trong hoạt động sản xuất và tiêu thụ 79

4.2.6 Những giải pháp của người sản xuất đã thực hiện để đối phó với những khó khăn cản trở 86

iii

4.2.7 Những nhu cầu, giải pháp đề xuất của người sản xuất cho thời

gian tới 87

4.2.8 Định hướng của hộ sản xuất rau màu 91

4.3 HIỆU QUẢ SẢN XUẤT ĐƯỢC TÍNH TOÁN THEO MÔ HÌNH DEA 92

4.3.1 Thống kê mô tả các biến nhập lượng và xuất lượng 93

4.3.2 Thống kê mô tả các biến hiệu quả 95

4.3.3 Hiệu quả sản xuất và các yếu tố ảnh hưởng đến đến hiệu quả sản xuất 100

CHƯƠNG 5 GIẢI PHÁP NÂNG CAO HIỆU QUẢ SẢN XUẤT RAU MÀU 123

5.1 CƠ SỞ ĐỀ XUẤT GIẢI PHÁP 124

5.1.1 Các chủ trương, chính sách phát triển rau màu tại TPCT 124

5.1.2 Căn cứ vào kết quả nghiên cứu 125

5.2 ĐỀ XUẤT GIẢI PHÁP 127

CHƯƠNG 6 KẾT LUẬN VÀ KIẾN NGHỊ 134

6.1 KẾT LUẬN 134

6.1.1 Thực trạng sản xuất 134

6.1.2 Hiệu quả sản xuất và các yếu tố ảnh hưởng 135

6.2 KIẾN NGHỊ 136

6.3 GỢI MỞ HƯỚNG NGHIÊN CỨU TIẾP THEO 137

TÀI LIỆU THAM KHẢO 138

PHỤ LỤC 147

PHỤ LỤC A BẢNG CÂU HỎI 147

A.1 Bảng câu hỏi phỏng vấn chuyên sâu cán bộ quản lý 147

A.2 Bảng câu hỏi phỏng vấn nông hộ 149

PHỤ LỤC B KẾT QUẢ PHÂN TÍCH 153

B.1 Kết quả phân tích TE, AE, CE, SE dưa hấu 153

B.2 Kết quả phân tích TE, AE, CE, SE dưa leo 157

B.3 Kết quả phân tích TE, AE, CE, SE khổ qua 159

iv

B.4 Kết quả phân tích mô hình hồi qui Tobit 160

B.4.1 Kết quả ước lượng mô hình Tobit dưa hấu 160

B.4.2 Kết quả ước lượng mô hình Tobit dưa leo 163

B.4.3 Kết quả ước lượng mô hình Tobit khổ qua 166

B.5 Kết quả kiểm định phân phối và phân tích phương sai tỷ số MTR, MAR và MCR 170

B.6 Kết quả kiểm định phân phối TE, AE và CE 173

B.7 Phân tích phương sai nguồn lực nông hộ 179

v

DANH SÁCH BẢNG

Bảng 3.1: Những biến số được sử dụng trong mô hình Tobit 48

Bảng 3.2: Đối tượng khảo sát và phương pháp chọn mẫu 51

Bảng 4.1: Diện tích đất tự nhiên của TPCT năm 2014 58

Bảng 4.2: Hiện trạng sử dụng đất ở TPCT năm 2014 59

Bảng 4.3: Hiện trạng sử dụng đất sản xuất nông nghiệp theo địa phương năm 2014 60

Bảng 4.4: Tốc độ phát triển GDP của TPCT giai đoạn 2010-2014 60

Bảng 4.5: Thu nhập bình quân đầu người của TPCT giai đoạn 2005-2014 62

Bảng 4.6: Giá trị sản xuất TPCT giai đoạn 2010-2014 63

Bảng 4.7: Giá trị sản xuất ngành nông nghiệp TPCT giai đoạn 2005-2014 (theo giá so sánh 2010) 64

Bảng 4.8: Giá trị sản xuất ngành trồng trọt TPCT giai đoạn 2005-2014 (theo giá so sánh năm 2010) 66

Bảng 4.9: Một số đặc điểm nông hộ trồng rau màu nhóm họ bầu bí 69

Bảng 4.10: Đặc điểm đất sản xuất rau màu trên địa bàn TPCT (%) 70

Bảng 4.11: Thông tin hộ sản xuất rau tham gia hồi đáp 71

Bảng 4.12: Kỹ thuật sản xuất của nông hộ theo quận của TPCT (%) 72

Bảng 4.13: Nguồn tiếp cận kỹ thuật trồng rau màu của nông hộ ở TPCT (%) 72

Bảng 4.14: Kết quả sản xuất một số mô hình rau màu phổ biến tại TPCT năm 2014 73

Bảng 4.15: Kết quả sản xuất của ba loại rau màu ở TPCT 75

Bảng 4.16: Phân tích chi phí, lợi nhuận ba loại rau màu (1.000đ/ha/vụ) 77

Bảng 4.17: Những thuận lợi trong sản xuất và tiêu thụ rau màu 80

Bảng 4.18: Những thuận lợi trong sản xuất và tiêu thụ phân theo loại rau màu 81 Bảng 4.19: Những khó khăn trong sản xuất và tiêu thụ rau màu 83

Bảng 4.20: Những khó khăn trong sản xuất và tiêu thụ phân theo loại rau màu 85 Bảng 4.21: Những giải pháp đã thực hiện của người sản xuất 86

Bảng 4.22: Những giải pháp theo từng loại rau màu đã được thực hiện của người sản xuất 87

vi

Bảng 4.23: Những nhu cầu, giải pháp đề xuất của người sản xuất 889

Bảng 4.24: Những nhu cầu, giải pháp đề xuất của người sản xuất theo từng loại rau màu 90

Bảng 4.25: Định hướng sản xuất rau màu của nông hộ 91

Bảng 4.26: Nguyên nhân tiếp tục sản xuất và chuyển sang sản xuất RAT 92

Bảng 4.27: Các loại rau màu họ bầu bí sản xuất được khảo sát 93

Bảng 4.28: Các biến nhập lượng và xuất lượng của hộ trồng rau màu 94

Bảng 4.29: Thống kê mô tả những nhân tố hiệu quả sản xuất của hộ sản xuất rau màu 96

Bảng 4.30: Hiệu quả kinh tế, phân phối và kỹ thuật dưa hấu 102

Bảng 4.31: Hiệu quả kỹ thuật và hiệu quả qui mô của các hộ sản xuất dưa hấu 103

Bảng 4.32: Tác động biên của các yếu tố đến AE hộ sản xuất dưa hấu 105

Bảng 4.33: Hiệu quả chi phí, phân phối và kỹ thuật dưa leo 108

Bảng 4.34: Hiệu quả kỹ thuật và hiệu quả qui mô của các hộ sản xuất dưa leo 109

Bảng 4.35: Tác động biên của các yếu tố đến AE hộ sản xuất dưa leo 111

Bảng 4.36: Hiệu quả chi phí, phân phối và kỹ thuật cây khổ qua 113

Bảng 4.37: Hiệu quả kỹ thuật và hiệu quả qui mô hộ sản xuất khổ qua 114

Bảng 4.38: Tác động biên của các yếu tố đến TE hộ sản xuất khổ qua 116

Bảng 4.39: Tác động biên của các yếu tố đến AE hộ sản xuất khổ qua 118

Bảng 4.40: Tỷ số khoảng cách kỹ thuật theo loại rau màu 120

Bảng 4.41: Tỷ số khoảng cách phân phối theo loại rau màu 121

Bảng 4.42: Tỷ số khoảng cách chi phí theo loại rau màu 109

vii

DANH SÁCH HÌNH

Hình 3.1: Cách tiếp cận nghiên cứu 28

Hình 3.2: Khung phân tích hiệu quả sản xuất rau màu 28

Hình 3.3: Hiệu quả phân phối và kỹ thuật 32

Hình 3.4: Tính toán kinh tế quy mô trong DEA 33

Hình 3.4: Hiệu quả kỹ thuật, biên sản xuất nhóm, biên sản xuất chung và tỷ số siêu kỹ thuật (O'Donnell và cộng sự, 2008) 51

Hình 3.5: Mô hình DEA tối thiểu hóa đầu vào 34

Hình 3.6: Mô hình DEA tối đa hóa đầu ra 35

Hình 3.7: Biên sản xuất nhóm, biên sản xuất chung định hướng đầu vào (O'Donnell và cộng sự, 2008) 42

Hình 3.8: Quy trình tính toán tỷ số siêu kỹ thuật (O'Donnell và cộng sự, 2008) 43

Hình 3.9: Cơ cấu mẫu khảo sát rau màu nhóm học bầu bí 51

Hình 4.1: Bản đồ địa giới hành chính TPCT 27

Hình 4.2: Cơ cấu GDP TPCT năm 2014 61

Hình 4.3: Cơ cầu giá trị sản xuất TPCT năm 2014 63

Hình 4.4: Cơ cầu giá trị sản xuất ngành nông nghiệp của TPCT năm 2014 65

Hình 4.5: Diện tích gieo trồng rau màu, đậu các loại giai đoạn 2004-2014 67

Hình 4.6: Sản lượng rau màu, đậu các loại giai đoạn 2004-2014 68

Hình 4.7: Diện tích rau đậu phân theo quận huyện của TPCT 68

Hình 4.8: Cơ cấu chi phí sản xuất dưa hấu 75

Hình 4.9: Cơ cấu chi phí sản xuất dưa leo 76

Hình 4.10: Cơ cấu chi phí sản xuất khổ qua 76

Hình 4.11: Tỷ trọng rau màu cung cấp cho từ đối tượng mua 99

Hình 4.12: Hiệu quả sản xuất dưa hấu theo qui mô 104

Hình 4.13: Hiệu quả sản xuất dưa leo theo qui mô 110

Hình 4.14: Hiệu quả sản xuất khổ qua theo qui mô 115

Hình 5.1: Sơ đồ đề xuất giải pháp nâng cao hiệu quả sản xuất rau màu 123

CRS Không đổi theo qui mô (Constant returns to scale)

DEA Data envelopment analysis (Phân tích màng bao dữ liệu)

ĐBSCL Đồng bằng sông Cửu Long

EE Economic efficiency (Hiệu quả kinh tế)

GlobalGap Global Good Agricultural Practice (Thực hành nông nghiệp

tốt toàn cầu)IFS International Foundation for Science (Quỹ khoa học quốc tế) OLS Ordinary least square (Bình phương nhỏ nhất thông thương) PRC Peoples’ Republic of China (Cộng hòa nhân dân Trung Hoa) PTNT Phát triển nông thôn

ix

MLE Maximum likelihood estimate (Ước lượng khả năng tối đa) MTR Metafrontier technology ratio (tỷ số khoảng cách kỹ thuật) MAR Metafrontier allocation ratio (tỷ số khoảng cách phân phối) MCR Metafrontier cost ratio (tỷ số khoảng cách chi phí)

NNCNC Nông nghiệp công nghệ cao

SE Scale Efficiency (Hiệu quả quy mô)

SFA Stochastic Frontier Analysis (Phân tích biên ngẫu nhiên) SFPF Stochastic frontier production function (Hàm sản xuất biên

TMĐT Thương mại điện tử

VietGap Vietnamese Good Agricultural Practices (Thực hành sản xuất

nông nghiệp tốt ở Việt Nam)VRS Variable returns to scale (Thay đổi theo quy mô)

1.1 TÍNH CẤP THIẾT CỦA ĐỀ TÀI

Sau hơn 10 năm thành phố Cần Thơ (TPCT) trực thuộc Trung ương, TPCT

đã thực hiện theo nghị quyết 45 của Bộ Chính trị (ngày 17-2-2005) về xây dựng

và phát triển TPCT trong thời kỳ công nghiệp hóa, hiện đại hóa (CNH – HĐH), Thành ủy Cần Thơ đã ban hành Kế hoạch 10- KH/TU và chỉ đạo các sở, ngành xây dựng 10 chương trình, 4 đề án phát triển kinh tế- xã hội, an ninh quốc phòng đến năm 2010 và định hướng 2020 Trong giai đoạn 2010-2015, thành phố đã đạt nhiều kết quả quan trọng trong phát triển kinh tế- xã hội, tăng trưởng kinh

tế duy trì ở mức khá cao, bình quân trên 15,6%/năm Trong đó, khu vực lâm-thủy sản tăng 5,5%/năm, công nghiệp - xây dựng 20,3%/năm, thương mại

nông dịch vụ tăng trên 16,3%/năm

Trên lĩnh vực nông nghiệp, với lợi thế có Viện lúa ĐBSCL, trường Đại học Cần Thơ đóng trên địa bàn, TPCT đang thừa hưởng những thành tựu nghiên cứu của các nhà khoa học để xây dựng và ứng dụng nền nông nghiệp công nghệ cao (NNCNC), đồng thời từng bước chuyển dịch theo hướng nông nghiệp đô thị Hiện tại, TPCT cũng đã qui hoạch Vành đai thực phẩm bao gồm tất cả các quận Ninh Kiều, Ô Môn, Bình Thủy, Cái Răng và Thốt Nốt; toàn bộ huyện Phong Điền, xã Vĩnh Trinh và diện tích huyện Thốt Nốt cũ điều chỉnh về huyện Vĩnh Thạnh, xã Định Môn và xã Trường Thành của huyện Thới Lai và diện tích của huyện Thốt Nốt cũ điều chỉnh về huyện Cờ Đỏ Vùng qui hoạch này với tổng diện tích tự nhiên là 67.352 ha, trong đó diện tích canh tác rau màu đạt 7.500 ha (2015), sản lượng đạt 95.000 tấn và ước tính đến năm 2020 là 9.500

ha với sản lượng 133.000 tấn Trong đó, phấn đấu đến năm 2020 có diện tích sản xuất rau đạt tiêu chuẩn an toàn là 100% Qui hoạch Vành đai thực phẩm nhằm để thực hiện các mục tiêu sau: (1) xác định phạm vi, ranh giới của vùng nông nghiệp và làm cơ sở cho việc đầu tư; (2) đánh giá được sự tác động của việc phát triển công nghiệp, dịch vụ và đô thị lên hoạt động sản xuất nông nghiệp; (3) phục vụ nhu cầu phát triển của các đô thị theo hướng CNH – HĐH;

2

(4) đề xuất hệ thống giải pháp nâng cao hiệu quả sử dụng tài nguyên, ổn định

xã hội và gia tăng thu nhập cho người dân vùng dự án Vành đai thực phẩm sẽ đáp ứng được nhu cầu về thực phẩm với chất lượng ngày càng cao, phát triển các nông sản hàng hóa cần ít đất, có giá trị kinh tế cao (rau màu, hoa, cây cảnh, ), tạo được nhiều việc làm cho lực lượng lao động thừa do mất đất bởi quá trình đô thị hóa; tạo được cảnh quan phục vụ các hoạt động du lịch và bảo

vệ tốt môi trường nông thôn

Trong những năm gần đây, vấn đề sản xuất và tiêu dùng rau màu, nhất là rau an toàn được xem là nhu cầu thực sự cần thiết của xã hội do đời sống, nhu cầu tiêu dùng của người dân cả nước nói chung và của TPCT nói riêng đã có sự gia tăng đáng kể Theo thống kê của ngành nông nghiệp ở các tỉnh ĐBSCL cho biết, trong 10 năm gần đây diện tích trồng rau tại khu vực này phát triển rất nhanh và quy trình sản xuất mang tính chuyên nghiệp ngày càng cao Ước tính toàn vùng có khoảng 300.000 ha đất trồng rau (trong đó khoảng 50.000 ha rau sạch), tập trung chủ yếu ở Vĩnh Long, Tiền Giang, An Giang, Trà Vinh, Sóc Trăng,… Nhờ ứng dụng kỹ thuật tốt nên năng suất rau trung bình đạt 15-17 tấn/ha Rau sạch ở ĐBSCL không chỉ tiêu thụ tại địa phương mà còn cung cấp chính cho thị trường thành phố Hồ Chí Minh (TPHCM) và xuất khẩu sang Campuchia, Trung Quốc Qua đó cho thấy, nhu cầu và tiềm năng phát triển đối với sản phẩm rau màu là rất lớn, nhưng diện tích gieo trồng qua các năm của một số địa phương thì tăng chậm chưa đáp ứng được nhu cầu thị trường TPCT cũng là một trong những địa phương có diện tích trồng rau đậu các loại tăng chậm, cụ thể là từ 5.464 ha năm 2005 tăng lên 7.683 ha năm 2010 và 8.287 ha năm 2014 với tốc độ phát triển bình quân giai đoạn 2005-2014 chỉ đạt 4,25% Phần lớn nông dân tại TPCT sản xuất rau theo phương pháp truyền thống, sử dụng nhiều thuốc bảo vệ thực vật (BVTV), chưa chú ý đến dư lượng thuốc trong sản phẩm, thời gian cách ly của thuốc BVTV, phân bón Theo báo cáo của ngành nông nghiệp TPCT thì nhóm rau, đậu được xem là nhóm cây hàng năm chủ lực thứ hai sau lúa, vừa là cây thuận lợi luân canh với lúa, vừa là cây phù hợp với

mô hình sản xuất tại đô thị và có thị trường tiêu dùng tại chỗ

Trên địa bàn TPCT có nhiều hệ thống siêu thị, nên sản phẩm rau màu sản xuất ra tại địa phương có ưu thế hơn về chi phí và thời gian vận chuyển so với sản phẩm rau màu nhập từ TPHCM và Đà Lạt Nhưng sản phẩm sản xuất tại địa phương vẫn chưa đáp ứng được các yêu cầu chặt chẽ từ phía siêu thị về kiểm định vệ sinh an toàn thực phẩm, các vấn đề về hóa đơn bán hàng, nhãn mác, bao

bì đóng gói sản phẩm Mặt khác, qui mô sản xuất tại địa phương còn nhỏ lẻ, chủng loại chưa đa dạng, sản lượng không ổn định, trong khi đó siêu thị lại cần nguồn cung cấp ổn định với số lượng lớn và đa dạng về chủng loại

Về hiệu quả của hoạt động sản xuất rau màu tại TPCT trong giai đoạn

2008 đến 2013 chỉ có nghiên cứu của Nguyễn Phú Son Nghiên cứu này đã đánh giá hiệu quả kinh tế, hiệu quả kỹ thuật và hiệu quả phân phối, cũng như những yếu tố tác động đến hiệu quả sản xuất rau an toàn của các hộ sản xuất tại vùng ven TPCT Nhưng nghiên cứu chỉ tiếp cận thông tin trên 24 hộ sản xuất rau an toàn và 16 hộ sản xuất rau truyền thống tại vùng ven của thành phố Qua đó cho thấy, cỡ mẫu trong nghiên cứu này quá nhỏ, vùng nghiên cứu chưa đủ rộng, có thể chưa đảm bảo tính đại diện cho hoạt động sản xuất rau màu trên địa bàn TPCT

Nói chung, vấn đề sản xuất cũng như tiêu dùng rau màu và thị trường của sản phẩm này còn nhiều vấn đề bất cập, do giá thành sản xuất cao, giá bán cao,

hệ thống phân phối yếu (Huy Cận, 2013) Đồng thời, sản phẩm chưa đáp ứng

các tiêu chuẩn của đơn vị bán lẻ, điển hình là siêu thị, nên sản phẩm rau màu,

rau màu an toàn vào hệ thống bán lẻ siêu thị ít, ảnh hưởng tiêu dùng (Hoàng

Nga, 2012) Một số yếu tố khác cũng làm ảnh hưởng đến hoạt động sản xuất như: (1) Khoảng cách mua hàng, (2) Niềm tin khách hàng vào sản phẩm, và (3) Tính sẵn có của rau an toàn (RAT) (Nguyễn Văn Thuận & Võ Thành Danh, 2011) Trong đó, vấn đề nguồn cung sản phẩm này cũng còn nhiều hạn chế, có thể do nhiều nguyên nhân chủ quan và khách quan khác nhau tác động Vì vậy, hiệu quả sản xuất rau màu và các yếu tố ảnh hưởng đến hiệu quả sản xuất cần

phải nghiên cứu, đặc là tại TPCT Trong đó, nguyên nhân do hiệu quả phân phối

các nguồn lực đầu vào sản xuất của nông hộ sản xuất rau màu thấp hay nói cách khác là sự phối trộn các yếu tố đầu vào sản xuất chưa tối ưu được xem là

một trong những giả thuyết được đặt ra trong nghiên cứu này

Từ những phân tích trên, đề tài “ Đánh giá hiệu quả sản xuất và những yếu

tố ảnh hưởng đến hiệu quả sản xuất của nông hộ trồng rau màu tại TPCT ” là thực

4

sự cần thiết Kết quả của đề tài sẽ góp phần xây dựng các luận cứ khoa học trong việc đánh giá hiệu quả sản xuất của một hoặc nhiều loại sản phẩm thuộc lĩnh vực nông nghiệp, làm cơ sở để bổ sung các chính sách hỗ trợ, các giải pháp phát triển nhằm thúc đẩy quá trình sản xuất rau màu khu vực ĐBSCL nói chung và tại TPCT nói riêng phát triển một cách bền vững, gia tăng thu nhập và việc làm cho nông dân, cải tiến năng lực cạnh tranh và nâng cao chất lượng sản phẩm đáp ứng được nhu cầu tiêu dùng rau màu của xã hội

1.2 MỤC TIÊU NGHIÊN CỨU

(1) Phân tích hiện trạng sản xuất rau màu tại TPCT;

(2) Đo lường hiệu quả kỹ thuật, hiệu quả phân phối và hiệu quả chi phí của nông hộ sản xuất rau màu tại TPCT

(3) Xác định các yếu tố tác động đến hiệu quả kỹ thuật, hiệu quả phân phối, hiệu quả chi phí của nông hộ trồng rau màu tại TPCT

(4) Đề xuất một số giải pháp bổ sung nhằm nâng cao hiệu quả sản xuất góp phần nâng cao chất lượng sản phẩm rau màu tại TPCT

1.3 CÂU HỎI NGHIÊN CỨU

Trước thực tế đó, đề tài nghiên cứu có bốn giả thuyết được đặt ra là: (1) Thực trạng hoạt động sản xuất rau màu của nông hộ tại TPCT như thế nào?

(2) Mức độ hiệu quả kỹ thuật, hiệu quả phân phối nguồn lực đầu vào và hiệu quả chi phí của nông hộ trồng rau màu tại TPCT ra sao?

(3) Những yếu tố nào ảnh hưởng đến hiệu quả kỹ thuật, hiệu quả phân phối và hiệu quả chi phí đối với nông hộ sản xuất rau màu?

(4) Để nâng cao hiệu quả sản xuất, nâng cao chất lượng sản phẩm thì những giải pháp nào cần phải được thực thi nhằm góp phần thúc đẩy cho sự phát triển nền nông nghiệp tại TPCT?

5

1.4 GIẢ THUYẾT NGHIÊN CỨU

Trên cơ sở những vấn đề được đặt ra, luận án sẽ tập trung kiểm chứng một

số giả thuyết như sau:

Thứ nhất, hiệu quả chi phí của từng loại rau màu trong nhóm họ bầu bí tại

TPCT là như nhau

Thứ hai, không có sự khác biệt hiệu quả kỹ thuật giữa các loại cây màu

trong nhóm họ bầu bí tại TPCT

Thứ ba, không có sự chênh lệch về hiệu quả phân phối sử dụng nguồn lực

đầu vào của nông hộ sản xuất các loại cây màu khác nhau trong nhóm họ bầu bí tại TPCT

1.5 PHẠM VI NGHIÊN CỨU

1.5.1 Không gian

Đề tài tập trung nghiên cứu hiệu quả sản xuất của hộ trồng chuyên màu trên địa bàn các quận Bình Thủy, Ô Môn, Cái Răng, huyện Vĩnh Thạnh, Cờ Đỏ, Thới Lai của TPCT

1.5.2 Thời gian

Các vụ màu được gieo trồng trong năm 2014 Do hạn chế về mặt thời gian, kinh phí nên đề tài không phân tích sự biến động của hiệu quả theo thời gian

1.5.3 Đối tượng nghiên cứu

Trong nghiên cứu này, đề tài tập trung đánh giá hiệu quả sản xuất trong hoạt động sản xuất rau màu thuộc nhóm họ bầu bí tại TPCT Đặc biệt, luận án chú trọng phân tích hiệu quả kỹ thuật, hiệu quả phân phối, hiệu quả kinh tế và những yếu tố ảnh hưởng đến hiệu quả sản xuất của nông hộ trồng rau màu trên

ba loại màu ăn quả là dưa hấu, dưa leo và khổ qua thuộc nhóm họ bầu bí Trên

cơ sở đó, nghiên cứu sẽ đề xuất giải pháp bổ sung nhằm cải thiện hiệu quả sản xuất rau màu trên địa bàn TPCT

1.5.4 Nội dung nghiên cứu

1.5.4.1 Hiện trạng sản xuất rau màu của nông hộ tại TPCT

Phân tích thực trạng hoạt động sản xuất rau màu tập trung vào một số vấn

đề sau:

- Nhóm các yếu tố kỹ thuật: đi sâu vào phân tích phương pháp sản xuất, bảo quản, sử dụng lao động,… Đặc biệt, chú trọng đến hiệu quả của những thay đổi về kỹ thuật của phần lớn các nông hộ

6

- Nhóm các yếu tố xã hội: các vấn đề liên quan đến nhân khẩu, văn hóa, giáo dục,…được hình thành và phát triển đi liền với quá trình sản xuất rau màu, trong đó đặc biệt quan tâm đến những yếu tố phát sinh và tác động đến hiệu quả sản xuất rau màu

- Nhóm các yếu tố vi mô: phân tích các yếu tố đầu vào (đất đai, vốn, nhân lực, phương tiện sản xuất,…) và đầu ra (năng suất, sản lượng, thị trường tiêu thụ,…) của các sản phẩm được xem là chủ lực Đặc biệt, so sánh sự khác nhau

về hiệu quả sản xuất của từng loại màu trong nhóm họ bầu bí, giữa hộ trồng rau màu an toàn và truyền thống

- Nhóm các yếu tố thuộc về cơ chế, chính sách có tác động trực tiếp và gián tiếp đến hoạt động sản xuất rau màu

1.5.4.2 Đánh giá hiệu quả kỹ thuật, hiệu quả phân phối, hiệu quả chi phí và xác định các yếu tố ảnh hưởng đến hiệu quả sản xuất rau màu

Tập trung đo lường hiệu quả chi phí, hiệu quả kỹ thuật, hiệu quả phân phối

và đánh giá khả năng sản xuất chuyên màu của nông dân trên địa bàn nghiên cứu Và so sánh hiệu quả sản xuất giữa các loại rau màu cụ thể trong nhóm họ bầu bí

Tập trung xác định yếu tố chính tác động trực tiếp, gián tiếp đến hiệu quả chi phí, hiệu quả kỹ thuật, hiệu quả phân phối đối với những hộ trồng rau màu thuộc nhóm họ bầu bí

Tập trung xác định yếu tố tác động đến vấn đề tiếp nhận và ứng dụng kỹ thuật của những nông hộ sản xuất rau màu tại vùng nghiên cứu Đặc biệt, chú trọng vào các đặc điểm tâm lý xã hội của người nông dân như: tuổi tác, trình độ học vấn, thu nhập, gia đình, tình trạng sở hữu, sử dụng tín dụng, niềm tin,… Các đặc điểm cá nhân của cán bộ khuyến nông như: uy tín, mối quan hệ với nông dân, sự chân thành, tháo vát, khả năng giao tiếp với nông dân, khả năng thuyết phục về kỹ thuật mới và định hướng phát triển của sản phẩm trong tương lai

Ngoài ra, những yếu tố ngẫu nhiên như thiên tai, dịch bệnh, điều kiện thời tiết, thổ nhưỡng, có ảnh hưởng rất lớn đến hiệu quả sản xuất rau màu mà nông dân không thể kiểm soát được, các yếu tố này nghiên cứu không đề cập trong luận án Đồng thời, luận án cũng không phân tích độ nhạy của giá, không đánh giá khả năng của nông hộ trước sự biến động của giá thị trường

Về nguyên tắc, việc đo lường hiệu quả kỹ thuật, hiệu quả phân phối trong sản xuất, số liệu phục vụ cho phân tích là sử dụng số lượng nguyên chất (Active Ingredient) các yếu tố đầu vào và lượng yếu tố đầu ra Tuy nhiên, trong quá

7

trình thu thập số liệu về lượng yếu tố đầu vào từ nông hộ trồng rau màu gặp khó khăn, phần lớn các yếu tố đầu vào được ghi nhận là tổng giá trị, nông hộ không ghi chép cụ thể, không tách được phần lượng và giá của từng yếu tố thành phần đầu vào sản xuất Vì vậy, dữ liệu của các yếu tố đầu vào để tính hiệu quả kỹ thuật và hiệu quả phân phối chủ yếu là tổng giá trị Do đó, kết quả nghiên cứu

về TE, AE sẽ có những hạn chế nhất định trong việc đánh giá chính sách và cụ thể về số lượng từng yếu tố sản xuất đầu vào Tuy nhiên, giá các yếu tố đầu vào được lấy tại những thời điểm trong năm 2014 không có biến động lớn, nên hạn chế này không ảnh hưởng nhiều đến kết quả phân tích

1.5.4.3 Đề xuất giải pháp nâng cao hiệu quả sản xuất rau màu

Hệ thống lại các chủ trương, chính sách trung ương có liên quan đến sự phát triển nông nghiệp TPCT Chủ trưởng, chính sách của HĐND, UBND TPCT có liên quan đến hoạt động sản xuất rau màu

Tổng hợp ý kiến chuyên gia ở nhiều cấp độ đối với các nhóm đối tượng nhà quản lý, nhà khoa học, doanh nghiệp các vấn đề liên quan đến phát triển sản xuất rau màu Nhận định chung về kết quả phát hiện trong suốt quá trình nghiên cứu thực hiện luận án

Trên cơ sở kết hợp giữa kết quả nghiên cứu và hệ thống chủ trương, chính sách của nhà nước đề xuất giải pháp cần thực hiện trong hoạt động sản xuất rau

màu nhằm góp phần nâng cao hiệu quả sản xuất rau màu tại TPCT

1.6 Ý NGHĨA KHOA HỌC VÀ ĐÓNG GÓP CỦA ĐỀ TÀI

Luận án tổng quan lại những thành quả tiêu biểu của nhiều nhà nghiên cứu, nhà khoa học trong và ngoài nước về cách tiếp cận, phương pháp phân tích, nội dung phân tích và hàm ý chính sách nâng cao hiệu quả sản xuất trong nông nghiệp Từ đó, rút ra bài học kinh nghiệm trong suốt quá trình thực hiện luận

án

1.6.1 Những đóng góp về mặt lý luận

Luận án vận dụng kết hợp nhiều phương pháp để phân tích như: sử dụng phương pháp màng bao dữ liệu (DEA) để đánh giá hiệu quả kỹ thuật, hiệu quả chi phí, hiệu quả phân phối nguồn lực, từ đó xác định những điểm nghẽn trong việc sử dụng nguồn lực đầu vào của nông hộ sản xuất rau màu; sử dụng công

cụ Metafrontier để so sánh hiệu quả sản xuất giữa các nhóm đối tượng, đây là một công cụ khắc phục hạn chế của phương pháp DEA Đồng thời, luận án cũng

sử dụng phương pháp hồi qui Tobit để xác định các yếu tố ảnh hưởng đến hiệu quả sản xuất rau màu Đây là căn cứ khoa học quan trọng của luận án để có thể đưa ra giải pháp nâng cao hiệu quả sản xuất rau màu tại TPCT

mở rộng ứng dụng công cụ Metafrontier Đây là một công cụ hữu ích nhằm để khắc phục hạn chế của phương pháp DEA (chỉ so sánh được những trường hợp trong cùng một nhóm), góp phần chứng minh tính hữu dụng của lý thuyết Metafrontier mà O’Donnell đã đưa ra vào năm 2008 Trên cơ sở ước lượng của DEA và tính tỷ số từ công cụ Metafrontier, luận án ứng dụng phương pháp Shapiro-Wilk, Kolmogorov – Smirnov và Anderson-Darling để kiểm định phân phối, tìm ra qui luật của số liệu ước lượng Đồng thời, luận án còn tiếp cận hiệu quả sản xuất nông nghiệp của Farrell (1957) để phân tích sâu các yếu tố đầu vào

để làm cơ sở đưa ra giải pháp gia tăng hiệu quả phân phối Đây là một trong những điểm mới của luận án so với các nghiên cứu gần đây

1.6.2 Những đóng góp về mặt thực tiễn

Kết quả nghiên cứu này sẽ đánh giá được tính hiệu quả của mô hình sản xuất rau màu ăn quả, rau màu họ bầu bí tại TPCT Phương pháp nghiên cứu, cách tiếp cận, mô hình ứng dụng và các số liệu thu thập được của đề tài có thể được vận dụng, mở rộng cho các địa bàn khác và các lĩnh vực sản xuất nông nghiệp khác

Kết quả nghiên cứu sẽ hỗ trợ tích cực cho công tác điều hành sản xuất, kinh doanh rau màu, đồng thời giải quyết được vấn đề đang được xã hội và địa phương quan tâm là phải nâng cao hiệu quả sản xuất và chất lượng sản phẩm rau màu Đặc biệt là cung cấp thông tin và cơ sở khoa học có liên quan cho công tác khuyến nông, tuyên truyền cho người dân nhận thức rõ hơn về tình hình sản xuất rau màu, rau màu an toàn, để có thể kiểm soát và sản xuất hiệu quả hơn, đặc biệt là cách hành xử đối với doanh nghiệp

Ngoài ra, những phát hiện mới từ kết quả nghiên cứu của luận án sẽ khơi gợi lên nhiều định hướng nghiên cứu tiếp theo cho các nhà khoa học trong việc nghiên cứu ứng dụng thuộc về lĩnh vực nông nghiệp

9

CHƯƠNG 2 TỔNG QUAN TÀI LIỆU NGHIÊN CỨU

Trong chương 2, tập trung khái niệm về hiệu quả trong sản xuất, sự hình thành phương pháp đo lường hiệu quả và tổng quan nghiên cứu về hiệu quả sản xuất; lược khảo những nghiên cứu tiêu biểu trong việc đo lường hiệu quả kỹ thuật, hiệu quả phân phối và hiệu quả kinh tế; lược khảo một số nghiên cứu tiêu biểu trong việc xác định các nhân tố ảnh hưởng đến hiệu quả sản xuất

2.1 KHÁI NIỆM VỀ HIỆU QUẢ

Khái niệm về hiệu quả sản xuất ra đời sau sự phát triển của lý thuyết về chức năng của các đường giới hạn sản xuất Đường giới hạn sản xuất là mức tối

đa mà hoạt động sản xuất đạt được bằng cách áp dụng một kỹ thuật sản xuất nhất định và sử dụng tại mức đầu vào nhất định Với nhiều lý do khác nhau, các đơn vị sản xuất có thể không thực sự đạt đến đường giới hạn sản xuất

Khái niệm về hiệu quả sản xuất được bổ sung và hoàn thiện hơn theo thời gian Theo Koopmans (1951), một quá trình sản xuất được coi là hiệu quả kỹ thuật khi và chỉ khi chỉ có thể tăng mức độ đầu ra nhất định hoặc giảm mức độ đầu vào bằng cách giảm mức độ đầu ra khác hoặc tăng mức đầu vào khác Lý thuyết kinh tế cổ điển của Debreu (1951) đã cụ thể hóa các khái niệm của Koopmans, khi đề cập đến các khái niệm về tối ưu Pareto: một kỹ thuật sản xuất chưa phải là tối ưu Pareto nếu vẫn còn khả năng tăng mức đầu ra hoặc giảm mức đầu vào Farrell (1957) mở rộng nghiên cứu của Koopmans và Debreu bằng cách đưa vào một khía cạnh khác của hiệu quả gắn với thành phần tối ưu của đầu vào và giảm thiểu chi phí có tính đến giá tương đối của đầu ra và đầu vào Như vậy, hiệu quả của một đơn vị sản xuất có thể được định nghĩa là khả năng giảm chi phí và lãng phí ở mức thấp nhất để đạt được kết quả sản xuất và lợi nhuận tối đa, dựa trên công nghệ sản xuất tốt nhất có thể Khái niệm về hiệu quả có thể được phân tách ra thành hai thành phần: hiệu quả kỹ thuật và phân

bổ (Farrell, 1957) Hiệu quả kỹ thuật dùng để chỉ năng lực của các đơn vị sản xuất có thể đạt được mức tối đa của kết quả sản xuất nằm trên giới hạn sản xuất sau khi lựa chọn một công nghệ sản xuất dựa trên một mức độ các yếu tố đầu vào hoặc các yếu tố sản xuất được huy động, hoặc sử dụng các nguồn tài nguyên

ít nhất có thể để sản xuất tại một mức sản lượng cố định có tính đến các dạng khác nhau của công nghệ sản xuất có sẵn Hiệu quả phân bổ là khả năng của cơ

sở sản xuất để điều chỉnh các mức đầu vào theo các tỉ lệ tối ưu có tính đến giá tương đối của các yếu tố này Một quá trình sản xuất có hiệu quả về mặt “phân

từ một mức chi phí thấp nhất, trên cơ sở đó nông hộ được xem là đã sử dụng tốt nguồn lực sẵn có Farrell (1957) cho rằng tỷ số giữa chi phí thấp nhất và mức chi phí thực tế để tạo ra một mức xuất lượng đầu ra cho trước được gọi là hiệu quả sản xuất của một nhà sản xuất riêng lẻ Hiệu quả này bao gồm ba chỉ tiêu

hiệu quả khác nhau là hiệu quả kỹ thuật, hiệu quả phân phối (hiệu quả giá) và

hiệu quả kinh tế (hiệu quả chi phí) Trong sản xuất nông nghiệp, nông hộ đạt

được sản lượng tối đa từ một tập hợp các nhập lượng được sử dụng trong quá trình sản xuất thì nông hộ đó đạt hiệu quả kỹ thuật (technical efficiency); Nông

hộ có khả năng sử dụng các yếu tố nhập lượng với các tỷ lệ tối ưu trong điều kiện giá và kỹ thuật hiện hành thì nông hộ đó đạt được hiệu quả phân phối (allocation efficiency); nông hộ có khả năng đạt được cả hai thì nông hộ đạt hiệu quả kinh tế (economic efficiency)

Hiệu quả ở đây được các nhà kinh tế như Aigner, Chu (1968); Aigner và cộng sự (1977); Meeusen, Van Den Broeck và Timmer (1971); Yotopoulos và Lau (1973) định nghĩa là tỷ lệ giữa năng suất, sản lượng và lợi nhuận đạt được của người sản xuất so với mức tiềm năng tối đa mà họ có thể đạt được

Phương pháp thường dụng để đo lường hiệu quả sản xuất trong lĩnh vực nông nghiệp của nhiều nhà khoa học trong và ngoài nước là phương pháp ngẫu nhiên biên (SFA) và phương pháp bao dữ liệu (DEA) Kết quả nghiên cứu từ hai phương pháp này có thể chia ra ba nhóm: nhóm kết quả nghiên cứu chỉ sử dụng phương pháp ngẫu nhiên biên (SFA) (dưới dạng hàm sản xuất, hàm lợi nhuận và hàm chi phí), nhóm kết quả chỉ sử dụng phương pháp bao dữ liệu (DEA) hoặc kết hợp cả hai phương pháp Một số nhà nghiên cứu sử dụng SFA tiêu biểu như: Timmer (1971), Bagi (1982), Bravo-Ureta (1986), Tauer và Belbase (1987), Kumbhakar (1989), Ali và Flin (1989), Carter và Zlang (1994), Hallam và Machado (1996), Latruffe và cộng sự (2000), Revilla và cộng sự (2001), Illukpitiya (2005), Binici và cộng sự (2006), Shehu và cộng sự (2007), Oladeebo và cộng sự (2007), Tchale (2009), Từ Văn Bình (2010), Phạm Lê Thông (1998, 2010, 2011), Nguyễn Hữu Đặng (2011), … ; Một số nhà khoa học

11

sử dụng phương pháp DEA tiêu biểu như: Cloutier và Rowley (1993), Thiele

và Brodersen (1999), Nguyễn Khắc Minh (2008), Nguyễn Phú Son (2008), Paul (2004), Fandel (2003), Quan Minh Nhựt (2010), Nguyễn Văn Song (2006), Alemdar (2006), Vũ Hoàng Linh (2006), Krasachat (2007),… ; Và một số nghiên cứu được các nhà khoa học sử dụng kết hợp cả hai phương pháp như: Dawson (1985, 1987, 1990, 1991), Weersink (1990), Sharma (1997), Wadud và White (2000),…

Mỗi phương pháp đều có thế mạnh và hạn chế riêng Một trong những hạn chế của DEA là chỉ cho phép người nghiên cứu so sánh hiệu quả của những đơn

vị sản xuất trong cùng một mẫu của tổng thể nghiên cứu (nằm cùng đường biên sản xuất của nhóm) Điều này có nghĩa là hiệu quả sản xuất của một đơn vị không thể so sánh với hiệu quả của những đơn vị trong mẫu của tổng thể khác (đường biên sản xuất của nhóm khác) Hơn nữa DEA cũng rất nhạy với sai số ngẫu nhiên, cho nên nếu có sai số ngẫu nhiên tồn tại trong số liệu thì chúng sẽ ảnh hưởng đến các kết quả đo lường hiệu quả Còn việc tiếp cận theo phương pháp SFA đòi hỏi phải giả định một dạng hàm cụ thể đối với đường biên hiệu quả và chỉ ra phần không hiệu quả hoặc sai số ngẫu nhiên Tuy nhiên, nếu việc giả định dạng hàm không phù hợp thì kết quả đo lường hiệu quả sẽ bị chệch Cách tiếp cận DEA không đòi hỏi các ràng buộc về dạng hàm cụ thể, cũng như không đòi hỏi các ràng buộc về các nhân tố ảnh hưởng đến không hiệu quả Trong những thập niên gần đây, DEA được xem là một phương pháp hữu ích trong đánh giá năng suất và hiệu quả sản xuất vì những ưu điểm và tính tiện lợi của nó trong ước lượng

Nói tóm lại, việc chọn phương pháp trong nghiên cứu đo lường hiệu quả

sản xuất nông nghiệp là hàm ngẫu nhiên biên (Stochastic Frontier Analysis - SFA), phương pháp bao dữ liệu (Data Envelopment Analysis - DEA) hoặc kết hợp cả hai phương pháp phụ thuộc vào nhiều vấn đề, trong đó mục tiêu nghiên cứu và đặc điểm của dữ liệu là rất quan trọng

2.3 HIỆU QUẢ KINH TẾ

Hiệu quả kinh tế là chỉ tiêu hiệu quả sản xuất và được xem là mức lợi nhuận mà người sản xuất đạt được trong quá trình sản xuất Lợi nhuận là thước

đo mức độ thành công của người sản xuất trong việc lựa chọn các yếu tố đầu vào và đầu ra một cách tối ưu hay nói cách khác là hiệu quả kinh tế Hiệu quả kinh tế là tích số giữa hiệu quả kỹ thuật và hiệu quả phân phối Vì vậy, nông hộ muốn đạt được hiệu quả kinh tế trong sản xuất nói chung hay trong hoạt động sản xuất rau màu nói riêng thì cần phải đạt được cả hiệu quả kỹ thuật lẫn hiệu quả phân phối (Theodore, 1964; Rizzo, 1979; Ellis, 1993)

12

Việc đo lường hiệu quả sản xuất trong lĩnh vực nông nghiệp, có rất nhiều công trình nghiên cứu của nhiều nhà khoa học trong và ngoài nước thực hiện và

có hai phương pháp chủ yếu được ứng dụng vào những nghiên cứu này là SFA

và DEA Bravo-Ureta và Rieger (1991) tiếp nối nghiên cứu của Kopp & Diewert (1982) dùng phương pháp SFA đo lường hiệu quả sản xuất cho 511 trang trại

bò sữa ở New England và Rhode Island năm 1984, trong đó có hiệu quả kinh

tế Yếu tố đầu vào của hàm sản xuất Cobb-Douglas được tính dưới dạng chi phí

để tính hiệu quả kinh tế Kết quả cho thấy hiệu quả kinh tế trung bình là 70% Những trang trại có hiệu quả kinh tế có thể tiết kiệm 3,6 USD cho mỗi tạ (100 lb) Aung (2011) đã dùng phương pháp DEA để phân tích hiệu quả kinh tế của nông hộ trồng lúa ở hai địa phương Bago và Yangoon tại Myanmar Tác giả dựa vào việc tính mức phi hiệu quả kỹ thuật để phân tích, kết quả đã phản ánh là mức độ phi hiệu quả kỹ thuật trung bình là 16% với mức thấp nhất 3% và cao nhất là 73% Sản lượng tối đa có khả năng bị mất trung bình khoảng 16% do phi hiệu quả kỹ thuật của các nông hộ Kết quả cũng cho thấy có 85% số nông

hộ có mức phi hiệu quả lợi nhuận từ 20% trở xuống và có khoảng 40% số nông

hộ có mức phi hiệu quả kỹ thuật dưới 20%

Đối với những nghiên cứu sử dụng hàm ngẫu nhiên biên dưới dạng hàm lợi nhuận và mô hình hiệu ứng phi hiệu quả để ước lượng hiệu quả kinh tế cho lĩnh vực nông nghiệp, tiêu biểu như: Ali và Flin (1989) ước lượng hiệu quả kinh

tế của nông dân trồng lúa ở Pakistan, kết quả đạt trung bình là 72% và mức độ biến động khá lớn giữa những nông dân tham gia sản xuất lúa; Xu & Jeffrey (1995) đã phân tích hiệu quả kinh tế trong sản xuất giống lúa lai và giống lúa thông thường ở Trung Quốc Thông qua kết quả nghiên cứu, tác giả đã so sánh

sự khác biệt về hiệu quả kỹ thuật và hiệu quả phân phối nguồn lực của nông hộ sản xuất hai giống lúa khác nhau Kết quả phân tích cho thấy có sự khác biệt đáng kể ở mức đạt được về hiệu quả kỹ thuật và hiệu quả phân phối giữa hai loại giống Qua đó, nghiên cứu đã chỉ ra sự khác biệt cụ thể trong việc đo lường hiệu quả sản xuất giữa các vùng trồng lúa lai Wang và cộng sự (1996) cũng đã đánh giá hiệu quả sản xuất tại Trung Quốc Kết quả cho thấy mức hiệu quả kinh

tế đạt trung bình là 62% và tồn tại những hạn chế trong việc lựa chọn các yếu

tố đầu vào tương ứng với giá của nó trên thị trường; Abdulai & Huffman (1998) phân tích hiệu quả kinh tế thông qua việc đo lường tính kém hiệu quả lợi nhuận của nông hộ trồng lúa vùng Bắc Ghana Kết quả phân tích đã chỉ ra nguồn vốn nhân lực (trình độ học vấn), khả năng tiếp cận vốn tín dụng, khả năng chuyên môn hóa góp phần tích cực vào hiệu quả sản xuất; Rahman (2003) ước lượng hiệu quả kinh tế mô hình sản xuất lúa của nông dân tại Bangladesh Kết quả nghiên cứu này đạt được trung bình là 77% và phần kém hiệu quả chủ yếu là do

13

thổ nhưỡng, kinh nghiệm, hệ thống cơ sở hạ tầng và các hoạt động dịch vụ khuyến nông; Phạm Lê Thông (2010) cũng đã đo lường hiệu quả kinh tế cho nông hộ sản xuất lúa tại khu vực đồng bằng sông Cửu Long Các yếu tố đầu vào mà Phạm Lê Thông đã sử dụng gồm giá chuẩn hóa phân đạm, giá chuẩn hóa phân lân, giá chuẩn hóa phân kali, chi phí nông dược, giá chuẩn hóa giống, chi phí dùng để thuê lao động, số lượng lao động gia đình Kết quả đã phản ánh được mức độ hiệu quả của 3 vụ lúa tại ĐBSCL, vụ Đông xuân trung bình 72,05%, Hè thu đạt trung bình 55,76%, Thu đông đạt trung bình 58,61% Dựa trên mức hiệu quả kinh tế, tác giả đã tính được phần kém hiệu quả của từng nông hộ và phần năng suất bị thất thoát do sự kém hiệu quả gây ra Kết quả này đã phản ánh việc sản xuất kém hiệu quả kinh tế chủ yếu là do nông dân sử dựng các yếu tố đầu vào không tốt gây nên Còn các yếu tố ngẫu nhiên chỉ xuất hiện ở một vài trường hợp nhỏ không đáng kể

Riêng đối với rau màu tại TPCT được Nguyễn Phú Son (2008) dùng phương pháp DEA để đo lường hiệu sản xuất cho 24 hộ sản xuất rau màu an toàn và 16 hộ sản xuất rau màu truyền thống ở vùng ven TPCT, trong đó có hiệu quả kinh tế Kết quả ước lượng cho thấy những hộ tham gia sản xuất rau màu

an toàn đạt trung bình là 75,4% Kết quả này chỉ ra sự tồn tại của tính không hiệu quả về mặt kinh tế, do sự tồn tại tính không hiệu quả của nông hộ trong phân phối nguồn lực sản xuất tại vùng nghiên cứu (hiệu quả kỹ thuật đạt 100%)

2.4 HIỆU QUẢ KỸ THUẬT

Farrell (1957) đã đo lường hiệu quả trong sản xuất nông nghiệp cho 48 tiểu bang của Hoa Kỳ trong những năm 1950 Đầu ra được đo lường bằng tiền mặt trong hoạt động sản xuất nông nghiệp cộng với giá trị của người tiêu dùng Các yếu tố đầu vào được xem xét bao gồm đất (trang trại ít rừng và đất khác không đồng cỏ), lao động (nông dân, cán bộ quản lý nông nghiệp và lao động gia đình không được trả lương), nguyên liệu (thức ăn, vật nuôi và giống), và vốn (dụng cụ nông nghiệp và máy móc) Hiệu quả sản xuất được chia thành hiệu quả giá (sự thành công của công ty trong việc lựa chọn một thiết lập tối ưu đầu vào) và hiệu quả kỹ thuật (thành công của một công ty sản xuất sản lượng tối

đa từ một tập hợp các yếu tố đầu vào) Các kết quả cũng cho thấy, một quá trình

sử dụng vùng đất rộng lớn thì đạt hiệu quả cả vốn và vật liệu Hiệu quả kỹ thuật cũng được Theodore (1964), Rizzo (1979) và Dhungana & cộng sự (2004), cho

là nếu tiếp cận theo các yếu tố đầu vào thì hiệu quả kỹ thuật (TE) là số lượng sản phẩm có thể đạt được bằng cách sử dụng lượng đầu vào tối thiểu với trình

độ công nghệ đang được áp dụng

14

Nối tiếp Farrell có rất nhiều tác giả đã đo lường hiệu quả kỹ thuật trong lĩnh vực nông nghiệp Đối với trang trại nông nghiệp tổng hợp được rất nhiều tác giả nghiên cứu đo lường hiệu quả sản xuất nhất là đo lường hiệu quả kỹ thuật, tiêu biểu như: Timmer (1971), Kopp (1981), Russell & Young (1983), Bagi (1982, 1984), Bagi & Huang (1983), Haag và cộng sự (1992), Thiele và Brodersen (1999), Amara và cộng sự (1999), Latruffe và cộng sự (2000), Tan & cộng sự (2010), Orawan & Somporn (2012),… được thể hiện cụ thể như sau:

- Timmer (1971), Kopp (1981), Russell & Young (1983), Bagi (1982), Bagi & Huang (1983) đã đo lường hiệu quả kỹ thuật cho những trang trại nông nghiệp tổng hợp (gồm có trồng trọt và chăn nuôi) Các biến được sử dụng là giá trị sản lượng nông nghiệp, diện tích đất dùng trong sản xuất, số giờ lao động của con người trực tiếp làm việc tại các trang trại (gia đình và thuê), dịch vụ vốn từ máy móc thiết bị nông nghiệp, khấu hao, sửa chữa và bảo trì, chi phí hoạt động, giá phân bón, vôi, các hóa chất khác, giá trị của cỏ khô, thức ăn, công chăm sóc thú y, chi phí chăn nuôi gia súc khác và giá trị của đất đầu vào Kết quả chính của các nghiên cứu đã chỉ ra một số trang trại

sử dụng đất quá mức, trong khi lượng vốn và phân bón thấp hơn rất nhiều so với chuẩn cần thiết (Timmer, 1971) Những đề xuất đáng ghi nhận là tăng cường chất lượng các dịch vụ khuyến nông và vốn tín dụng mới để làm tăng hiệu quả kỹ thuật trong sản xuất cho các nông hộ nơi đây (Bagi, 1982; Bagi

& Huang, 1983)

- Haag và cộng sự (1992) ước lượng hiệu quả kỹ thuật trên cùng một loại đất tại 41 quận của Blackland Prairie Texas Tác giả đã sử dụng đầu ra là giá trị thị trường của cây trồng và chăn nuôi Các yếu tố đầu vào bao gồm đất trồng trọt

có thu hoạch, đất trồng sử dụng để chăn thả, đất phù hợp cho việc chăn thả và chi phí sản xuất nông nghiệp (tổng vốn đầu tư trong chăn nuôi, phân bón, nhiên liệu

và năng lượng, thức ăn, thiết bị, lao động, hạt giống, và chi phí khác liên quan đến trang trại) Thông qua các kết quả đo lường và phân tích, các tác giả đã nhấn mạnh rằng những nghiên cứu trong tương lai nên xem xét yếu tố chất lượng đất

và kiểm tra độ nhạy của việc phân loại sai số trong dữ liệu

- Thiele và Brodersen (1999) sử dụng DEA để ước lượng hiệu quả kỹ thuật

và hiệu quả theo qui mô dựa trên số liệu thu thập từ 386 trang trại ở Tây Đức và

214 trang trại Đông Đức trong giai đoạn 1995-1996 và 1996-1997 Trong nghiên cứu này tác giả sử dụng lợi nhuận từ hoạt động trồng trọt, chăn nuôi và sản xuất khác làm biến đầu ra Các biến đầu vào là lao động, đất đai, vốn, nguyên liệu đầu vào (giống, phân bón, hóa chất và thức ăn gia súc) và biến khác (năng

lượng, nước, nhiên liệu, vv) Ngoài ra, Latruffe và cộng sự (2000) chỉ ra rằng

15

TE sản xuất cây trồng có thể khác với các hoạt động chăn nuôi Hơn nữa, trong sản xuất lúa gạo tác giả còn so sánh nông dân là nữ giới có hiệu quả hơn so với nông dân là nam giới với mức TE trung bình tương ứng là 0,904 và 0,897 Kết quả này, tác giả đã giải thích rằng, mặc dù cả hai đều quan tâm đến các hoạt động nông nghiệp, nhưng phụ nữ tham gia quản lý hoạt động trong lĩnh vực nông nghiệp trong khi nam giới có xu hướng về các hoạt động phi nông nghiệp như khai thác các mỏ và các đồn điền Vì vậy, phụ nữ có thể có nhiều kinh nghiệm và cơ hội tiếp cận công nghệ mới về sản xuất và áp dụng chúng vào cây lúa tốt hơn (tương đồng với nghiên cứu của Oladeebo và cộng sự, 2007) Bagi (1984) cũng đã so sánh hiệu quả kỹ thuật của những trang trại có toàn thời gian và bán thời gian tham gia điều hành sản xuất và kết quả đo lường đã chỉ ra rằng có

sự khác biệt về hiệu quả kỹ thuật Hiệu quả kỹ thuật đạt trung bình tương ứng của hai loại hình trang trại là 0,7579 và 0,7632

Đối với những nghiên cứu đo lường hiệu quả kỹ thuật cho những trang trại chuyên chăn nuôi được đo lường bởi những nhà khoa học tiêu biểu là: Bravo - Ureta (1986), Tauer & Belbase (1987), Dawson (1987), Kumbhakar và

cộng sự (1989), Bravo-Ureta và Rieger (1990), Weersink và cộng sự (1990),

Dawson và Woodford (1991), Hallam và Machado (1996), Sharma và cộng sự

(1997) kết quả nghiên cứu được thể hiện cụ thể như sau:

- Hiệu quả kỹ thuật của những trang trại chăn nuôi bò sữa tại New England được Bravo - Ureta (1986) đo lường 222 trang trại; ở New York được Tauer & Belbase (1987) ước lượng 432 trang trại; ở Anh và xứ Wales được Dawson (1987, 1990) đo lường 406 trang trại, những tác giả này đều sử dụng chung phương pháp

là SFA để tính hiệu quả kỹ thuật Các biến đầu ra được sử dụng là giá trị của sản phẩm chăn nuôi, chi phí tiếp thị sữa, hỗ trợ của chính phủ, các khoảng thu nhập khác, sự thay đổi ròng trong chăn nuôi và thức ăn hàng tồn kho hoặc tổng chi phí (tiền thức ăn, lao động, máy móc, thay thế đàn và tiền thuê mướn) Các biến đầu vào gồm lao động thuê, lao động gia đình, thức ăn chăn nuôi, máy móc, cây trồng, vật nuôi, bất động sản và các chi phí khác, mức hạn ngạch sữa (giá bán buôn, bán hàng trực tiếp và hạn ngạch thêm) Kết quả nghiên cứu cũng chỉ ra rằng qui mô trang trại và hiệu quả kỹ thuật độc lập có ý nghĩa thống kê, và cho rằng nếu cải tiến về hiệu quả kỹ thuật sẽ cho sản lượng sữa cao hơn Đối với Kumbhakar và cộng sự (1989) đo lường 89 trang trại chăn nuôi tại năm quận ở Utah Đầu vào được phân loại thành hai loại biến, biến nội sinh và ngoại sinh Yếu tố đầu vào thuộc nội sinh được xem xét là vốn, lao động và biến ngoại sinh đầu vào là số năm

đi học, thu nhập phi nông nghiệp (được đo lường trong các hoạt động phi nông nghiệp) và hai biến phân loại cho ba quy mô trang trại (nhỏ, vừa và lớn) Các biến đầu ra là lượng sữa được sản xuất, chất thải và bệnh tật Kết quả cho thấy sản

16

lượng sữa của các trang trại nhỏ thấp hơn so với các trang trại quy mô lớn 52,28%, trong khi các trang trại quy mô vừa thấp hơn so với các trang trại lớn 32,73% Các trang trại quy mô nhỏ và vừa kém hiệu quả hơn so với các trang trại có qui mô lớn Cloutier và Rowley (1993) sử dụng phương pháp DEA để ước lượng hiệu quả kỹ thuật của 187 trang trại bò sữa ở Quebec năm 1988 và

1989 Ba yếu tố đầu ra đã được lựa chọn, tổng lượng sữa (lít) sản xuất trong năm, doanh thu từ việc bán sữa, và doanh thu khác Đầu vào được xem xét là qui mô đàn, lao động (gia đình và thuê), đất sản xuất (bao gồm cả đất thuê), thức ăn gia súc và một yếu tố đầu vào khác Kết quả cho thấy số trang trại đạt hiệu quả tối đa năm 1989 (40 trang trại) tăng lên so với năm 1988 (20 trang trại), với mức hiệu quả trung bình năm 1989 là 0,913, năm 1988 là 0,883 và hiệu quả tối thiểu 1989 là 0,683, năm 1988 là 0,662 Các tác giả gợi ý rằng có

sự nghi ngờ kết quả ước lượng do sự thay đổi đáng kể trong ước lượng hiệu quả

kỹ thuật giữa hai năm khi dùng phương pháp DEA hoặc trong sự lựa chọn của các biến trong ước lượng

- Đối với Weersink và cộng sự (1990) ước tính hiệu quả kỹ thuật và phân tách nó thành hiệu quả hoàn toàn (purely technical-PE), hiệu quả tắc nghẽn (congestion efficiency-CE) và hiệu quả quy mô (Scale efficiency-SE) Họ đã

sử dụng dữ liệu 105 trang trại bò sữa Ontario cho năm 1987 và các phương pháp phi tham số và phương pháp kinh tế lượng để tính hiệu quả kỹ thuật (Technical efficiency-TE) Hiệu quả kỹ thuật chung (TE) được đo như tỷ lệ thực tế với tiềm năng (hiệu quả) đầu ra Hiệu quả kỹ thuật thuần túy (PE) được tính tương tự thông qua bài toán quy hoạch tuyến tính, sử dụng một bộ chuyển đổi kết hợp hiệu quả không liên tục trong kỹ thuật Ngoài ra, cũng như những trang trại bò sữa, năm 1997 được Sharma và cộng sự đánh giá hiệu quả kỹ thuật của 60 trang trại heo ở Hawaii Các biến được sử dụng là bình quân gia quyền của heo sản xuất (đầu ra), thức ăn (heo tập trung và các thức ăn dựa trên ngũ cốc, trừ rác), lao động (gia đình và thuê), biến đầu vào khác (đại diện cho tổng cộng tất cả các chi tiêu khác ngoại trừ thức ăn và thuê lao động), và vốn (chi phí cố định bằng tiền mặt và chi phí khấu hao về vốn, bao gồm cả chuồng trại, máy móc và các thiết bị khác)

- Đến năm 1991, Dawson và Woodford (1991) đã sử dụng các dữ liệu bảng (Panel data) được thiết kế giống như Dawson (1990) để ước lượng hiệu quả kỹ thuật 306 trang trại bò sữa ở Anh và xứ Wales trong giai đoạn 1984-1985 đến 1986-1987 Hiệu quả kỹ thuật được ước lượng bằng hàm sản xuất biên ngẫu nhiên cho mỗi trang trại theo thời gian Kết quả cho thấy, hiệu quả của các trang trại dao động từ 99% đến 50%, trong đó, có 42% số hộ đạt hiệu quả từ 90% trở lên, 75% số hộ đạt hiệu quả từ 80 % Hiệu quả trung bình là 86% và trung vị đạt

17

88% Hiệu quả trung bình chung là 85% Phương pháp này cũng được Ivaldi và cộng sự (1994) dùng để đo lường hiệu quả kỹ thuật theo thời gian (dữ liệu bảng) tại 81 trang trại tại các địa phương của Pháp giữa năm 1982 và năm

1986 Phương pháp chỉ số (Törnqvist) được sử dụng để tổng hợp các kết quả các yếu tố đầu vào và đầu ra Kết quả cho thấy mức độ không hiệu quả khá cao Nó cũng đã được ghi nhận rằng có một xu hướng giảm hiệu quả đi kèm với sự gia tăng trong việc sử dụng vật liệu Do đó, các tác giả kết luận rằng việc giảm hiệu quả sản xuất một phần là do sự sụt giảm hiệu quả của việc sử dụng vật liệu Hiệu quả kỹ thuật của nông dân cho thấy là thay đổi theo thời gian Ngoài ra, Hallam và Machado (1996) cũng đã dùng kỹ thuật hàm sản xuất biên để ước lượng hiệu quả kỹ thuật dưới dạng dữ liệu bảng cho 85 trang trại bò sữa phía tây bắc Bồ Đào Nha các năm 1989-1992 Các biến được nghiên cứu là tổng giá trị sản xuất của trang trại, thức ăn (mua và tự sản xuất), tiêu thụ trung gian khác (giống, phân bón, năng lượng, vv), vốn (bao gồm cả đất và cải tạo đất, các tòa nhà, nhà máy, máy móc, thiết bị, vốn lưu động), lao động (số lượng được sử dụng trên trang trại), và số lượng bò sữa Để xác định mối tương quan giữa hiệu quả kỹ thuật và các yếu tố sản xuất, các biến được xem xét là: quy mô trang trại, biến phân loại (để phân biệt chuyên ngành từ các trang trại hỗn hợp), thức ăn cho mỗi con bò, đất mỗi con bò, chi phí máy móc, thiết bị mỗi con bò, tỷ lệ lao động gia đình với tổng số lao động, biến phân loại (để kiểm định các trang trại gia đình sở hữu và điều hành có hiệu quả hơn những trang trại chỉ sử dụng lao động thuê), biến phân biệt theo vùng (để kiểm tra xem các trang trại sữa khu vực miền Trung là kém hiệu quả hơn so với những trang trại nằm trong khu vực ven biển), biến phân loại độ cao, biến phân loại cho các trang trại nằm trong vùng 'khuyết tật', biến phân loại các trang trại thuê (để kiểm tra

sự khác biệt có ý nghĩa trong hiệu quả từ chủ điều hành)

Đối với cây trồng nông nghiệp, Amara và cộng sự (1999) ước tính hiệu quả

kỹ thuật của trang trại trồng khoai tây và kiểm tra mối quan hệ giữa hiệu quả kỹ thuật và việc áp dụng phương thức sản xuất truyền thống Phạm vi của nghiên cứu là 82 trang trại khoai tây trong 4 vùng Quebec (Portneuf, Catherine-de-la-Jacques-Cartier, Lanaudière, Ile d'Orleans và Nicolet-Yamaska), với các cuộc điều tra được tiến hành trong mùa xuân năm 1995 và mùa đông của năm 1996 Các biến đầu ra là sản lượng thực tế của khoai tây/ha trong năm 1994 và được đo bằng tỷ số của tổng lượng khoai tây được sản xuất với tổng diện tích khoai tây trồng được Các loại đầu vào là phân bón, lao động, vốn (tổng máy móc/ha, thuốc trừ sâu và thuốc diệt nấm)

Tại Trung Quốc được Tan & cộng sự (2010) dùng mô hình biên ngẫu nhiên

để ước lượng hiệu quả kỹ thuật sản xuất lúa Dữ liệu phân tích được khảo sát

Ở Thái Lan được Orawan & Somporn (2012) sử dụng hàm sản xuất biên

để ước lượng hiệu quả kỹ thuật sản xuất lúa Kết quả nghiên cứu cho thấy, sản xuất lúa nói chung là giảm quy mô và năng suất chưa như mong muốn do bị ảnh hưởng của hiệu quả sử dụng các yếu tố đầu vào thấp Mức độ hiệu quả kỹ thuật đạt 88,32% niên vụ 1987-1988 và giảm xuống 72,63% trong niên vụ 2007–

2008 Nghiên cứu cũng chỉ ra là cần phải đa dạng hóa các loại cây trồng và tín dụng là một đòn bẩy chiến lược để nâng cao hiệu quả sản xuất của nông hộ Tại Việt Nam hiệu quả kỹ thuật nông nghiệp cũng có rất nhiều nghiên cứu

đo lường, những nghiên cứu này chủ yếu tập trung trên cây lúa, tiêu biểu như: Nguyễn Thị Minh Hiền và Suzuki (2003), Phạm Lê Thông (1998, 2010, 2011), Huỳnh Trường Huy (2008), Nguyễn Hữu Đặng (2012), Huỳnh Việt Khải & Yabe (2011), Vũ Hoàng Linh & Yabe (2012), được thể hiện cụ thể như sau:

- Đo lường hiệu quả kỹ thuật chung cho cây lúa Việt Nam tiêu biểu có hai nghiên cứu của Huỳnh Việt Khải & Yabe (2011) và Vũ Hoàng Linh và Yabe (2012) Huỳnh Việt Khải và Yabe dùng phương pháp phân tích biên ngẫu nhiên dưới dạng hàm sản xuất Cobb – Douglas thông qua bộ dữ liệu mức sống dân cư

ở Việt Nam giai đoạn 2005 - 2006 (VLSS 2006) Hiệu quả kỹ thuật được đo lường tương đối ở mức 81,6% Vũ Hoàng Linh dùng cả hai phương pháp DEA

và SFA để ước lượng hiệu quả kỹ thuật nông dân trồng lúa ở Việt Nam Kết quả nghiên cứu cho thấy hiệu quả kỹ thuật chịu ảnh hưởng đáng kể bởi giáo dục và đặc điểm khu vực Kết quả đánh giá hiệu quả theo quy mô cũng chỉ ra rằng, nhiều nông hộ ở Việt Nam có quy mô nhỏ hơn mức tối ưu, đặc biệt là ở miền Trung Tính phi hiệu quả trong sản xuất lúa của nông dân khá lớn, vì vậy nông dân trồng lúa Việt Nam có nhiều cơ hội để tăng hiệu quả sản xuất với điều kiện

là phải giảm chi phí sản xuất Cụ thể là nông hộ có thể giảm khoảng 30 - 69% chi phí mà năng suất vẫn không thay đổi, mức giảm chi phí này là phụ thuộc vào cách và khả năng sử dụng đầu vào của nông hộ

- Tại khu vực ĐBSCL, nhiều nhà khoa học nghiên cứu đo lường hiệu quả kỹ thuật trên cây lúa tiêu biểu là Nguyễn Thị Minh Hiền và Suzuki (2003), Huỳnh Trường Huy (2008), Phạm Lê Thông (1998, 2010, 2011), Nguyễn Hữu Đặng (2012) Mức hiệu quả kỹ thuật mà nông dân ĐBSCL đạt được đều khác nhau qua các năm cụ thể là: năm 2003, Nguyễn Thị Minh Hiền và Suzuki

19

dùng phương pháp SFA ước lượng 120 nông dân sản xuất lúa tại ĐBSCL, kết quả cho thấy vụ đông xuân đạt mức trung bình 86,23%, thu đông đạt trung bình 79,55% và hè thu là 80,24%; năm 2008 Huỳnh Trường Huy và cộng sự ước lượng hiệu quả kỹ thuật trung bình chung đạt 75%; năm 2010 Phạm Lê Thông đo lường đạt ở mức trung bình 84,88% cho vụ Đông xuân, 78,76% vụ

Hè thu và 77,46% vụ Thu đông; năm 2011, Phạm Lê Thông ước lượng hiệu quả kỹ thuật 477 nông hộ giai đoạn 2008-2009 tương ứng với mức trung bình

là vụ Đông xuân 85%, vụ Hè thu 86% và Thu đông 83%; Nguyễn Hữu Đặng ước lượng đạt mức trung bình chung 89,2% vào năm 2008 và 88,7% vào năm

2011 Những kết quả nghiên cứu này có sự chênh lệch khá lớn, nó không phản ánh theo một chiều hướng nào và cũng không thể so sánh được với nhau, vì

nó được đo lường vào những thời điểm khác nhau, số lượng mẫu khác nhau

và không gian chọn mẫu nghiên cứu cũng khác nhau Tuy nhiên, các kết quả đều có điểm chung là chỉ ra rằng các yếu tố đầu vào như là phân bón (đạm, lân, kali), chi phí thuốc trừ sâu, lao động, loại giống,… nông dân sử dụng chưa hiệu quả Những kết quả này cho thấy, sẽ là tiềm năng lớn để nông dân cải thiện năng suất của mình nếu cải thiện kỹ thuật, khả năng nắm bắt và lựa chọn đầu vào tối ưu tương ứng với giá

- Đối với Quan Minh Nhựt (2010) dùng phương pháp DEA để ước lượng

hiệu quả kỹ thuật và dùng tỷ số khoảng cách kỹ thuật (metatechnology ratio,

MTR) để so sánh hai mô hình lúa - màu và mô hình độc canh ba vụ lúa tại huyện Tri Tôn, huyện Chợ Mới, tỉnh An Giang Kết quả phân tích cho thấy rằng hộ sản xuất với mô hình luân canh lúa-màu đạt hiệu quả cao và ổn định hơn so với

hộ sản xuất theo mô hình độc canh lúa ở cả hai khu vực không lũ và thường xuyên ngập lũ Đồng thời, năm 2011 tác giả cũng đã giới thiệu mô hình metafrontier (MF) và công cụ metatechnology ratio (MTR) để mở rộng ứng dụng của mô hình DEA trong việc đánh giá năng suất và hiệu quả sản xuất Ngoài ra, ông cũng đề cập một nghiên cứu thực nghiệm ứng dụng các công cụ này là so sánh mô hình độc canh ba vụ lúa và mô hình luân canh lúa-đậu phộng-

lúa tại huyện Cầu Kè, tỉnh Trà Vinh Đây là một công cụ rất hữu ích mà luận

án có thể kế thừa để so sánh hiệu quả của từng loại rau màu trong mẫu nghiên cứu

- Ngoài ra, Nguyễn Văn Song (2006) dùng phương pháp hàm năng suất tối đa để tìm ra mức độ đạt được của hiệu quả kỹ thuật trong hoạt động trồng lúa của 449 hộ nông dân ở vụ chiêm và vụ mùa trong hai năm 2003 và 2004 tại hai huyện Ðông Anh và Gia Lâm thuộc Hà Nội Nguyễn Khắc Minh và Giang Thanh Long (2008) ứng dụng phương pháp DEA để ước lượng hiệu quả kỹ thuật trong sản xuất nông nghiệp ở 60 tỉnh, thành trong cả nước trong giai đoạn

20

1990-2005 Southavilay Boundeth, Teruaki Nanseki và Shigeyoshi Takeuchi (2012) dùng phương pháp hàm biên ngẫu nhiên biên để phân tích hiệu quả kỹ thuật của nông dân trồng bắp ở các tỉnh phía bắc của Lào

Đặc biệt trong năm 2008, Nguyễn Phú Son đã đo lường hiệu quả sản xuất

và những nhân tố ảnh hưởng đến hiệu quả sản xuất rau màu an toàn tại vùng ven TPCT dùng phương pháp DEA Biến xuất lượng là sản lượng của các loại rau màu gieo trồng trong năm và được tính bằng tấn/ha như là dưa hấu, dưa leo,

bí đỏ, rau muống, bắp, tần dày lá, cải ngọt, khoai ngọt, khổ qua, đậu đũa, rau dền; nhập lượng là các biến liên quan đến các yếu tố đầu vào của quá trình sản xuất như: diện tích đất trồng rau an toàn, chi phí hạt giống, chi phí phân bón, thuốc nông dược (như thuốc trị sâu bệnh, thuốc dưỡng cây…), số ngày công thuê lao động; chi phí lãi vay, chi phí thuê đất, chi phí làm đất, chi phí nhiên liệu để bơm tưới trong quá trình sản xuất; chi phí khấu hao màng phủ nông nghiệp, làm giàn, máy móc thiết bị và số ngày công lao động của gia đình Kết quả ước lượng của các hộ sản xuất đạt rau an toàn hầu như đạt tuyệt đối là 100% Kết quả này được đo lường trên 24 hộ sản xuất rau an toàn và 16 hộ sản xuất rau truyền thống tại vùng ven TPCT Qua đó cho thấy, cỡ mẫu trong nghiên cứu này quá nhỏ, vùng nghiên cứu chưa đủ rộng, có thể chưa đảm bảo được độ tin cậy để có thể suy luận cho hoạt động sản xuất rau màu trên toàn địa bàn TPCT

Nhưng đây chính là nghiên cứu mà luận án có thể kế thừa để tiếp tục thực hiện nghiên cứu sâu hơn

2.5 HIỆU QUẢ PHÂN PHỐI

Như đã trình bày ở phần trên, hiệu quả sản xuất bao gồm ba chỉ tiêu hiệu

quả khác nhau là hiệu quả kỹ thuật, hiệu quả phân phối và hiệu quả kinh tế

Hiệu quả phân phối được cho là khả năng sử dụng đầu vào tối ưu để tối đa hóa lợi nhuận khi sản phẩn được sản xuất ra có giá sản phẩm (doanh thu bình quân) bằng chi phí biên của nguồn lực được sử dụng đầu vào của quá trình sản xuất (Rizzo, 1979; Ellis, 1993)

Phương pháp dùng để tính chỉ tiêu hiệu quả phân phối cũng giống như hai chỉ tiêu hiệu quả kỹ thuật và hiệu quả kinh tế (SFA và DEA) Việc ước lượng khá

dễ dàng nếu như chúng ta tính được hai chỉ tiêu EE và TE vì hiệu quả kinh tế bằng tích của hiệu quả kỹ thuật và hiệu quả phân phối (EE = AE * TE) Tiêu biểu gồm: Kopp & Diewert (1982), Kumbhakar và cộng sự (1989), Bravo-Ureta và Rieger (1991), Rahman (2003), Dhungana & cộng sự (2004), Quan Minh Nhựt (2005), Phạm Lê Thông (1998) và Phạm Lê Thông & cộng sự (2010), Nguyễn Phú Son (2008), Galawat & Yabe (2012) Dưới đây là một số nghiên cứu tiêu biểu có ước lượng và phân tích hiệu quả phân phối:

21

- Kumbhakar và cộng sự (1989) ngoài việc tính hiệu quả kinh tế và phân tích hiệu quả theo qui mô, nghiên cứu còn tính hiệu quả phân phối cho 89 nông hộ chăn nuôi bò sữa tại năm quận ở Utah trong năm 1985 để đánh giá mức độ hiệu quả của nông hộ sử dụng các yếu tố đầu vào Bravo-Ureta và Rieger (1991) đã dùng mô hình hiệu quả ngẫu nhiên để phân tích hiệu quả phân phối thông qua việc tính hiệu quả kinh tế và hiệu quả kỹ thuật Kết quả cho thấy hiệu quả kinh

tế trung bình là 70%, hiệu quả kỹ thuật là 83%, hiệu quả phân phối đạt được là 84,6% Phạm Lê Thông (1998) và Phạm Lê Thông & cộng sự (2010) cũng tính hiệu quả phân phối thông qua việc ước lượng hiệu quả kỹ thuật và hiệu quả kinh

tế bằng hàm sản xuất và lợi nhuận biên ngẫu cho nông hộ trồng lúa ở ĐBSCL Kết quả ước lượng cho thấy, mức hiệu quả kinh tế đạt được chưa cao là do thiếu thông tin nên nông hộ khó có thể lựa chọn được đầu vào và đầu ra một cách tối

ưu Đối với Galawat & Yabe (2012), phân tích tính phi hiệu quả phân phối của các nông hộ ở Brunei bằng cách sử dụng phương pháp biên lợi nhuận ngẫu nhiên Kết quả thực nghiệm cho thấy, chỉ số hiệu quả lợi nhuận bình quân là 80,7% và 19,3% lợi nhuận bị mất đi là do phi hiệu quả kỹ thuật, phi hiệu quả qui mô và phi hiệu quả phân phối Nguyên nhân của hiện tượng trên là thủy lợi chưa phát triển, hệ thống giáo dục - đào tạo chưa đáp ứng yêu cầu và năng suất thấp

- Dhungana & cộng sự (2004) dùng DEA ước lượng tính phi hiệu quả phân phối cho 75 nông hộ trồng lúa ở Nepal cho thấy, tính phi hiệu quả phân phối đạt được 13% Kết quả đã phản ánh mức độ phi hiệu quả của các nông hộ trồng lúa chịu ảnh hưởng bởi sự biến động trong việc sử dụng các loại yếu tố đầu vào như giống, lao động, phân bón và năng lượng cơ học

- Ngoài ra, Rahman (2003) ngoài việc ước lượng quả kinh tế, hiệu quả kỹ thuật thì tác giả cũng ước lượng hiệu quả phân phối mô hình sản xuất lúa của nông dân tại Bangladesh Quan Minh Nhựt (2005) dùng phương pháp DEA để phân tích tính hiệu quả kỹ thuật hiệu quả phân phối, hiệu quả kinh tế, phân tích hiệu quả theo quy mô tại huyện Chợ Mới, tỉnh An Giang

2.6 CÁC YẾU TỐ ẢNH HƯỞNG ĐẾN HIỆU QUẢ SẢN XUẤT

Tùy theo mối quan hệ giữa các yếu tố đầu vào và đầu ra mà có sự khác biệt trong việc sử dụng số lượng biến giải thích trong các hàm SFA Vì tính chất đặc thù của dữ liệu và phạm vi nghiên cứu nên các tác giả đã sử dụng số lượng biến giải thích khác nhau Trong nghiên cứu của Latruffe và cộng sự (2000), Binici và cộng sự (2006) và Shehu và cộng sự (2007) sử dụng bốn biến, Revilla

và cộng sự (2001) sử dụng năm biến, sáu biến trong nghiên cứu của Illukpitiya (2005), bảy biến trong nghiên cứu của Oladeebo và cộng sự (2007) và 20 biến

22

trong nghiên cứu của Tchale (2009), Kết quả nghiên cứu thực nghiệm của nhiều tác giả cho thấy đất đai, lao động và phân bón có ảnh hưởng đáng kể đến kết quả đầu ra của quá trình trồng trọt, đặc biệt là quá trình sản xuất lúa

Liên quan đến việc đo lường sự kém hiệu quả của các trang trại, các yếu

tố ảnh hưởng đến sự kém hiệu quả đó, thì các yếu tố kinh tế xã hội, môi trường cũng được đưa vào sử dụng để đo lường và xác định các yếu tố tác động đến sự kém hiệu quả Số lượng các yếu tố này được xây dựng trong mô hình nghiên cứu cũng khác nhau, do sự khác biệt về đặc điểm kinh tế-xã hội, khí hậu và các mục tiêu cụ thể của nghiên cứu Một số tác giả tiêu biểu được trình bày như sau:

- Theo kết quả nghiên cứu của Latruffe và cộng sự (2000) cho thấy, hiệu quả sản xuất của trang trại trồng cây có thể tăng lên với sự gia tăng của tổng sản lượng, mức độ hội nhập thị trường và chất lượng đất (tác động tích cực) tương ứng mức ý nghĩa 1%, 1% và mức 5% Tương tự như vậy, với các tác động tiêu cực không hiệu quả đối với các trang trại chăn nuôi có ý nghĩa tương ứng ở mức 5% và mức 10% với biến tổng đầu ra và chất lượng đất Kết quả này có nghĩa

là một sự mở rộng của tổng sản lượng và cải thiện chất lượng đất sẽ dẫn đến hiệu quả cao hơn trong các trang trại chăn nuôi Liên quan đến nghiên cứu Revilla và cộng sự (2001), kết quả cho rằng sự mở rộng và kinh nghiệm nuôi có tác động tích cực đáng kể đến hiệu quả sản xuất

- Các nghiên cứu của Illukpitiya (2005) chỉ ra rằng giáo dục, kinh nghiệm,

mở rộng giờ làm việc, dinh dưỡng (calo hàng ngày của chủ hộ) và giới tính (biến phân loại với giá trị 1 = nam, 0 = nữ) có tác động tiêu cực đáng kể đến không hiệu quả của các trang trại ở mức ý nghĩa 5% (tức là, tác động tích cực về hiệu quả) Điều này nói lên rằng khi người nông dân có trình độ học vấn cao hơn và nhiều kinh nghiệm hơn thì có hiệu quả hơn; tăng số giờ lao động và cung cấp lượng calo hàng ngày nhiều hơn thì sẽ đạt hiệu quả cao hơn Hơn nữa, nông dân nam có hiệu quả sản xuất hơn so với nữ giới Trong nghiên cứu của Binici và cộng sự (2006), các loại thức ăn và qui mô tổng đàn đã được tìm thấy là những nhân tố chính ảnh hưởng tích cực đến hiệu quả sản xuất Shehu và cộng sự (2007), đã xác định các yếu tố ảnh hưởng đến hiệu quả của nông dân trồng lúa bởi trình độ học vấn Nó có nghĩa là nông dân "trình độ học vấn cao hơn dẫn đến hiệu quả sản xuất cao hơn"

- Oladeebo và cộng sự (2007), tuổi của chủ hộ tác động nghịch chiều đến

sự kém hiệu quả của cả nông dân nam và nữ ở mức ý nghĩa 5% Điều này là đáng ngạc nhiên vì những kết quả này ngụ ý rằng hiệu quả sẽ cao hơn với nông dân lớn tuổi Một kết quả ước lượng đáng ngạc nhiên khác nữa là biến mở rộng thời gian làm việc tác động cùng chiều với mô hình kém hiệu quả ở mức 5%

23

Điều này cho thấy nếu thêm giờ cho nông dân trồng lúa là nam giới thì hiệu quả sản xuất mà họ nhận được sẽ thấp hơn Kết quả này có thể được giải thích bởi thực tế là các khóa đào tạo được cung cấp bởi các đại lý vật tư đầu vào không thích hợp và không có giá trị Cuối cùng, biến giáo dục tác động tích cực đến sự kém hiệu quả của nông dân trồng lúa là nữ giới ở mức ý nghĩa 5% Điều này ngụ ý rằng hiệu quả của sản xuất lúa gạo tăng cùng với trình độ giáo dục của nông dân là nữ giới

- Ali và Flin (1989) cũng đã dùng hàm lợi nhuận biên ngẫu nhiên để ước lượng hiệu quả lợi nhuận và xác định các yếu tố ảnh hưởng đến của nông dân trồng lúa tại Pakistan Kết quả cho thấy những yếu tố ảnh hưởng đến lợi nhuận của hộ trồng lúa là trình độ học vấn, hoạt động phi nông nghiệp và ràng buộc tín dụng Bên cạnh đó, hệ thống thuỷ lợi và sự chậm trễ trong việc sử dụng phân bón cũng là một trong những yếu tố tác động đến hiệu quả Nghiên cứu của Nguyễn Thị Minh Hiền & Suzuki (2003) ngoài việc ước lượng hiệu quả kỹ thuật trong sản xuất lúa gạo ở ĐBSCL đồng thời còn xác định các yếu tố ảnh hưởng đến hiệu quả kỹ thuật Kết quả nghiên cứu cho thấy, những biến số về quy mô

sử dụng đất, đa dạng giống lúa, áp dụng IPM và kỹ thuật sạ lúa, cùng với sự sẵn vay tín dụng có ảnh hưởng tích cực lên hiệu quả kỹ thuật Tương tự, Huỳnh Trường Huy & cộng sự (2008) ngoài việc phân tích hiệu quả quy mô và kỹ thuật của 261 hộ sản xuất lúa tại ĐBSCL mà còn chỉ ra các yếu tố ảnh hưởng đến hiệu quả kỹ thuật Kết quả cho thấy, những yếu tố ảnh hưởng đến hiệu quả kỹ thuật bao gồm: diện tích canh tác, vốn đầu tư, chi phí phân bón và nông dược Trong khi đó, kết quả ước lượng các tham số của mô hình SFA cho thấy có sự ảnh hưởng của các yếu tố phi hiệu quả kỹ thuật ở mức ý nghĩa 5% Trong đó, các biến như diện tích canh tác, vốn đầu tư có mối quan hệ dương đối với hiệu quả

kỹ thuật của hộ sản xuất Ngược lại, năng suất biên của các yếu tố đầu vào như phân bón, nông dược có tác động âm đối với hiệu quả kỹ thuật Hiệu quả kỹ thuật của hộ sản xuất có mối quan hệ chặt chẽ với các yếu tố như diện tích sản xuất, vốn đầu tư Bên cạnh đó, trình độ học vấn và việc ứng dụng khoa học kỹ thuật của nông dân cũng góp phần ảnh hưởng tích cực đến hiệu quả kỹ thuật Huỳnh Việt Khải & Yabe (2011) đo lường hiệu quả kỹ thuật (TE) trong sản xuất lúa sau đó xác định các yếu tố ảnh hưởng đến hiệu quả kỹ thuật trong sản xuất lúa của nông hộ ở Việt Nam Kết quả nghiên cứu cho thấy, các yếu tố quan trọng

có tác động tích cực đến mức độ hiệu quả kỹ thuật là lao động chuyên sâu trong canh tác lúa, thủy lợi và học vấn Các yếu tố này đóng vai trò quan trọng trong việc làm thay đổi hệ số TE, trong khi các chính sách nông nghiệp đã không giúp nông hộ trồng lúa hiệu quả hơn

24

- Abdulai & cộng sự (2000) sử dụng mô hình Tobit để xác định các yếu tố ảnh hưởng đến hiệu quả sản xuất Kết quả cho thấy, sự khác biệt giữa các đặc điểm nhân khẩu học, thái độ đối với rủi ro, giới tính, tuổi, trình độ học vấn và nguồn nhân lực sẵn có của chủ hộ Nghiên cứu này cho rằng giới tính của chủ

hộ cũng ảnh hưởng đến hiệu quả kinh tế trong sản xuất lúa của nông hộ Krasachat (2004) xác định các yếu tố ảnh hưởng đến hiệu quả kỹ thuật trong sản xuất lúa của các nông hộ ở Thái Lan Tchale (2009) cũng chỉ ra rằng hiệu quả sản xuất của nông hộ có qui mô nhỏ ở Malawi đã bị ảnh hưởng tích cực (tác động cùng chiều) bởi tuổi tác, giáo dục, chăn nuôi, radio, xe đạp và chỉ số chất lượng của đơn vị, trong khi sở hữu về đất đai thì lại tác động nghịch chiều

- Tan & cộng sự (2010), dùng mô hình biên ngẫu nhiên để giá sự tác động manh mún đất đai đối với hiệu quả sản xuất lúa ở Trung Quốc Kết quả cho thấy, đất đai manh mún là yếu tố ảnh hưởng quan trọng đến hiệu quả kỹ thuật

Sự gia tăng qui mô diện tích sẽ làm gia tăng hiệu quả kỹ thuật trong sản xuất lúa Khoảng cách nơi cư trú và điểm sản xuất càng lớn có xu hướng gia giảm hiệu về hiệu quả kỹ thuật Để nâng cao hiệu quả sản xuất lúa nơi đây thì cần phải áp dụng những kỹ thuật mới vào hoạt động sản xuất

- Orawan & Somporn (2012) đã áp dụng hàm sản xuất biên để phân tích

sự tác động của các giống lúa mới (MVS) đến sự thay đổi trong sản xuất lúa gạo của Thái Lan Điều này đã dẫn đến sự gia tăng năng suất lúa bình quân trong cả mùa mưa lẫn mùa khô và năng suất lúa bình quân gần đạt mức tối đa, với sự hỗ trợ của các tiến bộ kỹ thuật trong sản xuất Kết quả nghiên cứu chỉ ra rằng, chi phí sản xuất lúa tăng khoảng 85,67% so với vài thập kỷ qua Những yếu tố như máy móc, phân bón và chi phí sử dụng đất là những yếu tố tác động quan trọng đến chi phí sản xuất Vì vậy, mặc dù giá lúa tăng mạnh trong các năm 2007 – 2008 nhưng chi phí sản xuất vẫn còn cao hơn doanh thu, nên nhiều nông hộ đã bị thua lỗ

- Cũng trong nghiên cứu của Nguyễn Phú Son (2008), từ kết quả ước lượng hiệu sản xuất của phương pháp DEA, sau đó, sử dụng mô hình Tobit để xác định các yếu tố ảnh hưởng đến ba loại hiệu quả vừa ước lượng (TE, EE và AE) cho rau màu an toàn vùng ven TPCT Các biến xuất lượng và nhập lượng

đã được đề cập ở Mục 2.3 Kết quả cho thấy, những yếu tố có tác động tích cực

có ý nghĩa đến hiệu quả kinh tế của các hộ sản xuất bao gồm: số năm kinh nghiệm sản xuất rau an toàn tại mức ý nghĩa, qui mô diện tích tại mức ý nghĩa,

số lần được tập huấn kỹ thuật trong năm tại mức ý nghĩa và đa dạng hoá các loại cây trồng với mức ý nghĩa; các yếu tố ảnh hưởng đến hiệu quả phân phối

25

gồm yếu tố giống như những yếu tố ảnh hưởng đến hiệu quả kinh tế và có thêm yếu tố về mức độ tiếp cận thông tin thị trường

- Bên cạnh đó, có nhiều nghiên cứu sử dụng DEA phân tích hiệu quả sản

xuất theo qui mô và xác định yếu tố ảnh hưởng đến hiệu quả sản xuất được ước tính bằng cách sử dụng các hàm hồi quy Tobit Tiêu biểu như: đo lường hiệu quả chi phí (CE), hiệu quả kỹ thuật và các yếu tố ảnh hưởng của Krasachat (2007), Paul và cộng sự (2003) và Fandel (2003); xác định các yếu tố ảnh hưởng đến TE,

SE được kiểm định trong Alemdar và cộng sự (2006) và Vũ Hoàng Linh (2006); phân tích TE và các yếu tố tác động đến TE trong nghiên cứu của Javed và cộng

sự (2010)

- Hơn nữa, một số nghiên cứu đo lường và so sánh hệ số TE và SE giữa các ngành sản xuất hoặc qui mô trang trại nhỏ và lớn (Paul và cộng sự (2003)) Fandel (2003) xác định TE và SE dựa trên qui mô diện tích của các trang trại (ha) và theo lĩnh vực hoạt động của các trang trại (công ty nông nghiệp thương mại và hợp tác

xã nông nghiệp) Vũ Hoàng Linh (2006) ước tính TE và SE của nông dân trồng lúa dựa trên qui mô diện tích (ha) cũng như hình thức canh tác của nông trại (độc canh và đa canh)

Một vấn đề khác cần được nhắc tới ở đây có liên quan đến hàm hồi quy Tobit, được sử dụng để xác định các yếu tố môi trường, kinh tế - xã hội ảnh hưởng đến hiệu quả sản xuất của các trang trại Tại sao các nhà nghiên cứu sử dụng hàm này để kiểm định các yếu tố quyết định hiệu quả? Điều này có thể do bản chất của hàm Tobit Hàm này được coi như hàm bị chặn, phù hợp với biến phụ thuộc

bị chặn, như hệ số đo lường hiệu quả của các trang trại có giá trị nằm giữa không

và một (tức là, giá trị của biến phụ thuộc nhận bị chặn giữa không và một) Để xác định nguồn gốc hiệu quả, hệ số ước lượng hiệu quả được xem như một hàm

số theo các yếu tố kinh tế - xã hội và môi trường, do đó biến phụ thuộc trong trường hợp này nhận các giá trị bị chặn giữa không và một Đây là lý do tại sao các nghiên cứu này sử dụng hàm hồi quy Tobit

26

CHƯƠNG 3 PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU

Dựa trên trên kết quả lược khảo và xác định phương pháp tiếp cận cho luận án ở Chương 2 Chương 3 tập trung đưa ra cơ sở kế thừa phương pháp, cách tiếp cận và khung phân tích, lý thuyết về phương pháp đo lường hiệu quả sản xuất và công cụ Metafrontier Cơ sở lý thuyết mô hình Tobit để xác định các yếu tố ảnh hưởng đến hiệu quả sản xuất rau màu Phương pháp thu thập và phân tích số liệu

3.1 KẾ THỪA PHƯƠNG PHÁP ƯỚC LƯỢNG

DEA là phương pháp đánh giá tổng quát kết quả thực hiện của một hoạt động kinh tế nào đó, dựa vào một tập hợp nhiều chỉ tiêu phức hợp Nó giúp chúng ta có được những ước lượng biên thông qua việc sử dụng những mô hình tuyến tính phi tham số, kết quả ước lượng sẽ là những điểm số hiệu quả cho tất

cả các quan sát và chúng có giá trị trong khoảng từ 0 đến 1 Mục tiêu của phân tích DEA là để xác định những đơn vị quan sát đạt hiệu quả tốt nhất Thông qua phân tích này, biên độ sản xuất tốt nhất sẽ được xác định cho tất cả các quan sát được sử dụng trong phân tích Hiệu quả tính từ DEA được hiểu một cách đơn giản là nông hộ này được xem là hoạt động sản xuất có hiệu quả hơn nông hộ kia khi sử dụng ít nhập lượng hơn nhưng tạo ra cùng một lượng sản phẩm Các

hệ số hiệu quả được tính dựa trên tỷ số cao nhất giữa xuất lượng trên nhập lượng của tất cả các quan sát được sử dụng để phân tích

Có một số quan điểm cho rằng phương pháp DEA vẫn còn hạn chế trong việc ước lượng đo lường hiệu quả sản xuất nông nghiệp Timmer (1971) cũng cho rằng DEA rất nhạy cảm với các quan sát cực trị, có nghĩa là khi một doanh nghiệp (hoặc một ngành) hoạt động hiệu quả hơn nhiều so với những doanh nghiệp khác, DEA có thể ước lượng quá cao phần phi hiệu quả của nó Coelli

và Battese (1996) đã chỉ ra rằng việc sử dụng phương pháp DEA để đánh giá hiệu quả sản xuất nông nghiệp cũng gặp hạn chế bởi sự tác động của các yếu tố ngẫu nhiên trong sản xuất Vì nông nghiệp là lĩnh vực có thể dễ dàng hứng chịu những tác động của nhiều yếu tố ngẫu nhiên từ bên ngoài mà bản thân những người nông dân không kiểm soát được như điều kiện thời tiết, bệnh, dịch hại,…

và các yếu tố khác tác động đến tính không hiệu quả Sengupta (2002) cho rằng DEA có hạn chế đặc trưng là chỉ xem xét phía cung mà không xem xét phía cầu

và những đặc trưng của thị trường

Bên cạnh những hạn chế nhất định của phương pháp DEA, thì phương pháp này cũng có những ưu điểm nổi bậc của mình: (1) phương pháp DEA ước

27

lượng hiệu quả sản xuất không cần xác định dạng hàm sản xuất Điểm nổi bật của phương pháp DEA là nó có thể giải quyết các ràng buộc trong việc xác định dạng sản xuất và vô số các phương thức phân phối của phần dư; (2) Đường giới hạn biên sản xuất đuợc xây dựng trực tiếp từ dữ liệu quan sát thông qua hệ thống phương trình tuyến tính Vì thế, có thể ứng dụng trong những nghiên cứu với số luợng quan sát hạn chế Hơn nữa, ước lượng biên sản xuất dựa trên kết quả hiện

có sẽ cho ta một đường biên gần với thực tế hơn Phương pháp này có thể áp dụng ở cấp độ nông hộ với nhiều đầu ra; (3) DEA có thể sử dụng để uớc lượng riêng biệt các loại hiệu quả sản xuất như hiệu quả kỹ thuật, hiệu quả phân phối nguồn lực, hiệu quả sử dụng chi phí và hiệu quả theo quy mô sản xuất Chính

vì những ưu việt này mà phương pháp DEA đã được sử dụng ngày càng nhiều trong những nghiên cứu khoa học được đăng tải trên nhiều tạp chí khoa học trong và ngoài nước

Nói tóm lại, phương pháp DEA có thể để đáp ứng được mục tiêu nghiên

cứu của luận án là phân tích hiệu quả sản xuất riêng lẻ (hiệu quả kỹ thuật, hiệu quả phân phối và hiệu quả chi phí) của từng hộ sản xuất rau màu, đặc biệt trong điều kiện số lượng quan sát đáp ứng điều kiện phân tích không lớn Hơn nữa, kết quả ước lượng từ DEA là giá trị của các biến phụ thuộc đầu vào để phân tích yếu tố ảnh hưởng đến từng hiệu quả sản xuất riêng lẻ của hộ sản xuất Từ đó, luận án kế thừa phương pháp DEA để đo lường hiệu quả kỹ thuật, hiệu quả phân phối và hiệu quả chi phí của nông hộ sản xuất rau màu Đồng thời, với kết quả tính từ DEA kết hợp với mô hình Tobit xác định những yếu tố ảnh hưởng đến hiệu quả sản xuất của nông hộ sản xuất rau màu tại TPCT Ngoài ra, để so sánh hiệu quả sản xuất của từng loại rau màu khác nhau, luận án còn sử dụng kết hợp công cụ Metafrontier, đây là một trong những công cụ được đề xuất bởi O’Donnell (2008) nhằm hoàn thiện hơn cho phương pháp DEA trong phân tích hiệu quả

3.2 CÁCH TIẾP CẬN VÀ KHUNG PHÂN TÍCH

Cách tiếp cận của luận án là vận dụng lý thuyết của Farrell (1957) để đo lường hiệu quả kỹ thuật, hiệu quả phân phối sử dụng các nguồn lực đầu vào và hiệu quả sử dụng chi phí Trong nghiên cứu này, phương pháp DEA được sử dụng để đo lường hiệu quả sản xuất nông hộ trồng rau màu thuộc nhóm họ bầu

bí

Vấn đề nghiên cứu được tiếp cận theo hướng điều tra xã hội học, kết hợp giữa nghiên cứu định tính và định lượng Tiến trình giải quyết vấn đề nghiên cứu được đặt trong bối cảnh có sự tương tác giữa các yếu tố nguồn lực trong sản xuất rau màu tại địa phương và tính thích nghi ở cấp độ nông hộ Để đáp ứng

28

các yêu cầu và mục tiêu nghiên cứu đặt ra, trong nghiên cứu được tiến hành thu thập các số liệu sơ cấp, các số liệu, tài liệu thứ cấp và các thông tin cần thiết có liên quan đến vấn đề nghiên cứu

Hình 3.1: Cách tiếp cận nghiên cứu

Dựa vào phương pháp đo lường hiệu quả sản xuất trong lĩnh vực nông nghiệp của Farrell (1957), vận dụng lý thuyết của phương pháp Bao dữ liệu (DEA) và kế thừa một số kết quả nghiên cứu thuộc lĩnh vực nông nghiệp trong

và ngoài nước, đồng thời kết hợp với mục tiêu nghiên cứu, sơ đồ phân tích của luận án này được đề xuất như sau:

Hình 3.2: Khung phân tích hiệu quả sản xuất rau màu

Nguồn lực đầu vào

Điều kiện tự nhiên

Các yếu tố đầu vào

Hiện trạng sản xuất tại địa phương

Thuận lợi, khó khăn trong sản xuất

Cách ứng phó với khó khăn

Quyết định sản xuất của nông hộ

Hiệu quả sản xuất

Mức độ đầu tư vào sản xuất

Kết quả sản xuất

Đo lường hiệu quả sản xuất

Nhân tố ảnh hưởng đến hiệu quả sản xuất

Các chỉ tiêu về kết quả sản xuất

Mức độ về hiệu quả kỹ thuật, hiệu quả phân phối và

hiệu quả chi phí

Các yếu tố ảnh hưởng đến hiệu quả kỹ thuật

Các yếu tố ảnh hưởng đến hiệu quả phân phối

Các yếu tố ảnh hưởng đến hiệu quả chi phí

So sánh hiệu quả sản xuất giữa các loại rau màu

Phương pháp thống kê mô tả

Phương pháp chi phí – lợi nhuận

Phân tích bao dữ liệu (DEA)

Hồi qui Tobit

Công cụ Metafrontier

Giả pháp nâng cao hiệu quả sản xuất rau màu

29

Với sơ đồ phân tích này, luận án sẽ tập trung phân tích hiện trạng các nguồn lực đầu vào của nông hộ sản xuất rau màu Đánh giá hiệu quả kỹ thuật, hiệu quả phân phối các nguồn lực và hiệu quả chi phí, tìm ra sự lãng phí của nguồn lực đầu vào mà nông hộ đã và đang sử dụng trong sản xuất với phương pháp DEA Sử dụng DEA để ước lượng mức độ hiệu quả của nông hộ; dựa vào kết quả ước lượng hiệu quả sản xuất này, dùng mô hình Tobit để xác định các yếu tố ảnh hưởng đến hiệu quả sản xuất (hiệu quả chi phí, hiệu quả kỹ thuật và hiệu quả phân phối) Trên cơ sở kết quả phân tích của luận án, kết hợp với chủ trương chính sách liên quan đến vấn đề nông nghiệp, đặc biệt là vấn đề rau màu của TPCT để đề xuất giải pháp bổ sung cho hệ thống chính sách phát triển nông nghiệp nhằm góp phần nâng cao hiệu quả sản xuất của nông hộ trồng rau màu tại TPCT

3.3 PHÂN TÍCH CHI PHÍ – LỢI NHUẬN

Phân tích chi phí và lợi nhuận dựa trên tất cả các chi phí được sử dụng vào quá trình sản xuất và thu nhập của nông hộ sản xuất rau màu từng vụ trong năm

và được thực hiện dựa vào các công thức sau:

- Tổng chi phí (TC - Total Cost) =  





m i ij ij n i

X P

ik ik n

i

Q P

1

- Lợi nhuận ròng (Net Benefit) NB = TR - TC

Trong đó:

- i: vụ rau màu thứ i trong năm (i=1,3)

- j: đầu vào sản xuất thứ j của mỗi vụ sản xuất rau màu (j=1,m)

- k: số lần bán rau màu và các sản phẩm phụ của mỗi vụ rau màu

(k=1,s)

- Pij: giá của biến đầu vào thứ j của vụ rau màu i

- Xij: lượng của biến đầu vào thứ j của vụ rau màu i

- Pik: giá bán sản phẩm lần thứ k của vụ rau màu thứ i

- Qik: lượng sản phẩm bán lần thứ k của vụ rau màu thứ i

tố đầu vào, những giả định về vốn là điểm yếu trong phương pháp của Farrell Năm 1972 được Afriat đề xuất ý tưởng là dùng hàm sản xuất cổ điển (hàm đòi hỏi sự tương thích, dạng hàm sản xuất và ngoại sinh) nhưng không cần bất

kỳ giả định nào về dạng hàm Phương pháp này được sử dụng với số liệu chuỗi thời gian, và được áp dụng trong nhiều nghiên cứu đánh giá hiệu quả kỹ thuật Färe và cộng sự (1985) minh chứng rằng việc sử dụng có hiệu quả đầu vào chưa chắc đã nói lên rằng một doanh nghiệp sẽ đạt mức sản lượng hiệu quả Hiệu quả kỹ thuật, hiệu quả phân phối và nhiều thuật ngữ khác về sản lượng có thể được xem xét tương ứng với những thuật ngữ hiệu quả của đầu vào và ngược lại vì hiệu quả của đầu vào hay sản lượng đều phản ánh các khía cạnh khác nhau của quá trình sản xuất Do vậy, việc xác định loại hiệu quả cũng quan trọng và cần phải được quan tâm

Gần đây, DEA đã nhanh chóng trở thành một công cụ được chấp nhận trong các phân tích kinh tế và có nhiều nghiên cứu đã sử dụng phương pháp này trong việc phân tích hiệu quả hoạt động của nông trại, hoạt động của ngân hàng,

y tế, giáo dục, chế tạo sản phẩm, đánh giá hiệu quả trong việc quản lý, bán hàng v.v… (Frank và Thanda 1999) Trong nhiều nghiên cứu, DEA đã cung cấp nhiều thông tin sâu sát và phong phú của vấn đề phân tích mà trong phân tích kinh tế lượng thuần túy không đáp ứng được Sử dụng DEA thì tương đối đơn giản hơn

so với việc sử dụng phương pháp kinh tế lượng về mặt toán học như phải xác định dạng hàm sản xuất phù hợp (Forsund, 1991) Sử dụng phương pháp kinh

tế lượng không đưa ra được đánh giá tóm tắt về mặt hiệu quả sản xuất Trong khi đó, DEA có thể đáp ứng được vấn này dựa trên cơ sở quy hoạch tuyến tính

số giữa chi phí thấp nhất và mức chi phí thực tế để tạo ra một mức xuất lượng đầu ra cho trước được gọi là hiệu quả sản xuất của một nhà sản xuất riêng lẻ

Định nghĩa này bao gồm ba chỉ tiêu hiệu quả khác nhau là hiệu quả kỹ thuật (Technical Efficiency – TE), hiệu quả phân phối (Allocation Efficiency – AE)

và hiệu quả kinh tế (Economic Efficiency – EE, là chỉ tiêu hiệu quả tổng hợp từ

hai chỉ tiêu hiệu quả trên Nó được tính theo phương trình EE = TE * AE) Ba

hệ số hiệu quả này được giải thích thêm dựa vào Hình 3.3

Giả định có một hộ sản xuất nào đó sử dụng hai nhập lượng x1 và x2 để tạo

ra xuất lượng y với giả định thu nhập không đổi theo quy mô SS’ là đường đẳng lượng được sử dụng để đo lường hiệu quả kỹ thuật Nếu nông hộ này sử dụng hai nhập lượng trên tại điểm P để tạo ra y, lúc đó, tính không hiệu quả về kỹ thuật của hộ sản xuất đó được đo lường bởi khoảng cách QP Khoảng QP này

có ý nghĩa là lượng mà thông qua đó tất cả các nhập lượng có thể giảm đi một

tỷ lệ nào đó mà không làm giảm lượng sản phẩm được tạo ra Tỷ lệ này được

đo lường bằng tỷ số QP/0P và có ý nghĩa, tỷ lệ các nhập lượng nào đó cần được giảm, làm cho hộ tạo ra sản lượng có hiệu quả về mặt kỹ thuật Lúc đó, hiệu quả

kỹ thuật (TE) của một nông hộ được đo lường bởi tỷ số sau: