Thông tư số: 38 2014 TT-NHNN quy định về hồ sơ, trình tự chấp thuận việc nhà đầu tư nước ngoài mua cổ phần của tổ chức tín dụng Việt Nam năm 2014.

Công ty Luật Minh Gia NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM Số: 38/2014/TT-NHNN www.luatminhgia.com.vn CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc Hà Nội, ngày 08 tháng 12 năm 2014 THÔNG TƯ QUY ĐỊNH VỀ HỒ SƠ, TRÌNH TỰ, THỦ TỤC CHẤP THUẬN VIỆC NHÀ ĐẦU TƯ NƯỚC NGOÀI MUA CỔ PHẦN CỦA TỔ CHỨC TÍN DỤNG VIỆT NAM Căn Luật Ngân hàng Nhà nước Việt Nam số 46/2010/QH12 ngày 16 tháng năm 2010; Căn Luật tổ chức tín dụng số 47/2010/QH12 ngày 16 tháng năm 2010; Căn Luật Doanh nghiệp số 60/2005/QH11 ngày 29 tháng 11 năm 2005; Căn Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11 ngày 29 tháng năm 2006 Luật số 62/2010/QH12 ngày 24 tháng 11 năm 2010 sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khoán; Căn Nghị định số 156/2013/NĐ-CP ngày 11 tháng 11 năm 2013 Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn cấu tổ chức Ngân hàng Nhà nước Việt Nam; Căn Nghị định số 01/2014/NĐ-CP ngày 03 tháng 01 năm 2014 Chính phủ quy định việc nhà đầu tư nước mua cổ phần tổ chức tín dụng Việt Nam; Theo đề nghị Chánh Thanh tra, giám sát ngân hàng; Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ban hành Thông tư quy định hồ sơ, trình tự, thủ tục chấp thuận việc nhà đầu tư nước mua cổ phần tổ chức tín dụng Việt Nam Chương I QUY ĐỊNH CHUNG Điều Phạm vi điều chỉnh Thông tư quy định về: Hồ sơ, trình tự, thủ tục chấp thuận việc nhà đầu tư nước mua cổ phần tổ chức tín dụng Việt Nam theo quy định Nghị định số 01/2014/NĐ-CP ngày 03 tháng 01 năm 2014 Chính phủ việc nhà đầu tư nước ngồi mua cổ phần tổ chức tín dụng Việt Nam (sau gọi tắt Nghị định), bao gồm: a) Nhà đầu tư nước mua cổ phần dẫn đến mức sở hữu cổ phần từ 5% vốn điều lệ trở lên mua thêm cổ phần nhà đầu tư nước sở hữu từ 5% vốn điều lệ trở lên tổ chức tín dụng Việt Nam, trừ trường hợp quy định điểm b, c khoản này; b) Nhà đầu tư nước mua cổ phần dẫn đến mức sở hữu cổ phần từ 10% vốn điều lệ trở lên tổ chức tín dụng Việt Nam; c) Nhà đầu tư nước mua cổ phần trở thành nhà đầu tư chiến lược nước ngồi tổ chức tín dụng Việt Nam Hồ sơ gửi Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (sau gọi tắt Ngân hàng Nhà nước) xem xét, thẩm định trình Thủ tướng Chính phủ định tỷ lệ sở hữu cổ phần nhà đầu tư nước ngoài, nhà đầu tư chiến lược nước ngoài, tổng mức sở hữu cổ phần nhà đầu tư nước tổ chức tín dụng yếu cấu lại vượt giới hạn quy định LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7: 1900 6169 Công ty Luật Minh Gia www.luatminhgia.com.vn khoản 2, 3, Điều Nghị định Điều Đối tượng áp dụng Tổ chức tín dụng cổ phần tổ chức tín dụng chuyển đổi hình thức pháp lý thành tổ chức tín dụng cổ phần (gọi tắt tổ chức tín dụng Việt Nam) Nhà đầu tư nước Tổ chức, cá nhân khác liên quan đến việc nhà đầu tư nước ngồi mua cổ phần tổ chức tín dụng Việt Nam Điều Giải thích từ ngữ Người đại diện giao dịch Việt Nam cá nhân Việt Nam nhà đầu tư nước ủy quyền để thực hoạt động mua cổ phần tổ chức tín dụng Việt Nam theo quy định pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán Người đại diện theo pháp luật tổ chức tín dụng Việt Nam, tổ chức nước ngồi Chủ tịch Hội đồng quản trị, Chủ tịch Hội đồng thành viên, Chủ tịch công ty, Tổng Giám đốc (Giám đốc) cá nhân khác quy định Điều lệ văn pháp lý khác phù hợp với quy định pháp luật Người có liên quan tổ chức, cá nhân có quan hệ trực tiếp, gián tiếp với nhà đầu tư nước theo quy định khoản 28 Điều Luật tổ chức tín dụng quy định pháp luật có liên quan Nước nguyên xứ nước nơi tổ chức nước ngồi thành lập, đặt trụ sở Tổ chức tín dụng yếu bao gồm tổ chức tín dụng Việt Nam bị đặt vào tình trạng kiểm sốt đặc biệt, tổ chức tín dụng Việt Nam xếp hạng tổ chức tín dụng yếu theo quy định Ngân hàng Nhà nước Điều Nguyên tắc yêu cầu lập hồ sơ Hồ sơ đề nghị Ngân hàng Nhà nước chấp thuận việc nhà đầu tư nước ngồi mua cổ phần tổ chức tín dụng Việt Nam, hồ sơ để Ngân hàng Nhà nước xem xét, thẩm định trình Thủ tướng Chính phủ định tỷ lệ sở hữu cổ phần lập thành tiếng Việt, thành phần hồ sơ dịch từ tiếng nước lập theo nguyên tắc sau: a) Phải hợp pháp hóa lãnh theo quy định pháp luật Việt Nam, trừ tài liệu sau đây: (i) Văn quan có thẩm quyền nước nguyên xứ gửi trực tiếp cho Ngân hàng Nhà nước; (ii) Giấy tờ, tài liệu miễn hợp pháp hóa lãnh theo điều ước quốc tế mà Việt Nam nước liên quan thành viên theo nguyên tắc có có lại; (iii) Giấy tờ, tài liệu miễn hợp pháp hóa lãnh theo quy định pháp luật Việt Nam; (iv) Báo cáo tài kiểm toán độc lập năm liền kề trước năm nộp hồ sơ lập trực tiếp tiếng Anh; (v) Văn tài liệu tổ chức xếp hạng tín nhiệm quốc tế kết xếp hạng tín nhiệm gần với thời điểm nộp hồ sơ tổ chức nước ngoài; b) Phải chứng thực chữ ký người dịch theo quy định chứng thực pháp luật Việt Nam Trường hợp giấy tờ mà có chứng thực, cấp từ sổ gốc phải xuất trình kèm theo để đối chiếu, người đối chiếu phải ký xác nhận vào chịu trách nhiệm tính xác so với LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7: 1900 6169 Công ty Luật Minh Gia www.luatminhgia.com.vn Chương II QUY ĐỊNH CỤ THỂ Mục HỒ SƠ ĐỀ NGHỊ CHẤP THUẬN VIỆC MUA CỔ PHẦN CỦA TỔ CHỨC TÍN DỤNG VIỆT NAM ĐÃ NIÊM YẾT, ĐÃ ĐĂNG KÝ GIAO DỊCH CỔ PHIẾU Điều Hồ sơ đề nghị chấp thuận mua cổ phần theo quy định điểm a khoản Điều Thông tư Đơn đề nghị chấp thuận việc mua cổ phần tổ chức tín dụng Việt Nam theo mẫu quy định Phụ lục số 01 Thông tư Bản văn cấp Mã số Giao dịch chứng khoán Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam cấp cho nhà đầu tư nước Văn xác nhận ngân hàng mở tài khoản tiền gửi cho nhà đầu tư nước số dư tài khoản tiền gửi nhà đầu tư nước tài liệu khác chứng minh nhà đầu tư nước ngồi có đủ nguồn tài hợp pháp để mua cổ phần Bảng kê khai tình hình sở hữu cổ phần nhà đầu tư nước người có liên quan nhà đầu tư nước ngồi tổ chức tín dụng Việt Nam tính đến thời điểm nộp hồ sơ theo mẫu quy định Phụ lục số 02 Thông tư Lý lịch tự khai theo mẫu quy định Phụ lục số 03 Thông tư này, hộ chiếu chứng thực cá nhân hợp pháp khác nhà đầu tư nước cá nhân, người đại diện theo pháp luật nhà đầu tư nước người ủy quyền đại diện phần vốn nhà đầu tư nước tổ chức tổ chức tín dụng Việt Nam Trường hợp nhà đầu tư nước ủy quyền cho người đại diện giao dịch Việt Nam thực mua cổ phần tổ chức tín dụng Việt Nam, hồ sơ bổ sung thành phần sau: a) Hợp đồng ủy quyền, hợp đồng ủy thác, hợp đồng định đầu tư hình thức văn khác phù hợp với quy định pháp luật nhà đầu tư nước người đại diện giao dịch Việt Nam; b) Văn xác nhận Ủy ban chứng khoán Nhà nước người đại diện giao dịch thay đổi người đại diện giao dịch Việt Nam (nếu có) nhà đầu tư nước Trường hợp tổ chức tín dụng Việt Nam phát hành cổ phiếu riêng lẻ cho nhà đầu tư nước để tăng vốn điều lệ, hồ sơ bổ sung thành phần sau: a) Giấy đăng ký chào bán cổ phiếu riêng lẻ theo quy định; b) Nghị Đại hội đồng cổ đơng tổ chức tín dụng Việt Nam phê duyệt chủ trương phát hành cổ phiếu riêng lẻ để tăng vốn điều lệ phương án sử dụng số tiền thu từ đợt chào bán; c) Văn thỏa thuận mua bán cổ phần tổ chức tín dụng Việt Nam nhà đầu tư nước ngoài; d) Văn chấp thuận Ngân hàng nhà nước việc tăng vốn điều lệ phát hành cổ phiếu riêng lẻ cho nhà đầu tư nước Trường hợp nhà đầu tư nước tổ chức, hồ sơ bổ sung thành phần hồ sơ sau: a) Quyết định cấp có thẩm quyền nhà đầu tư nước việc mua cổ phần tổ chức tín dụng Việt Nam; b) Bản Giấy phép thành lập hoạt động văn tương đương nhà đầu tư nước ngoài; LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7: 1900 6169 Công ty Luật Minh Gia www.luatminhgia.com.vn c) Điều lệ văn pháp lý khác có quy định người đại diện theo pháp luật trường hợp người đại diện theo pháp luật nhà đầu tư nước ngồi khơng phải Chủ tịch Hội đồng quản trị, Chủ tịch Hội đồng thành viên, Chủ tịch công ty, Tổng giám đốc (Giám đốc) Bảng liệt kê danh mục hồ sơ Điều Hồ sơ đề nghị chấp thuận mua cổ phần theo quy định điểm b khoản Điều Thông tư Thành phần hồ sơ quy định Điều Thông tư Văn tài liệu tổ chức xếp hạng tín nhiệm quốc tế kết xếp hạng tín nhiệm gần với thời điểm nộp hồ sơ tổ chức nước Văn quan có thẩm quyền nước ngun xứ cung cấp thơng tin tình hình tuân thủ pháp luật lĩnh vực tiền tệ, hoạt động ngân hàng, chứng khoán thị trường chứng khoán nhà đầu tư nước nước nơi nhà đầu tư nước ngồi đặt trụ sở thời hạn 12 tháng tính đến thời điểm nộp hồ sơ Báo cáo tài kiểm tốn độc lập năm liền kề trước năm nộp hồ sơ Điều Hồ sơ đề nghị chấp thuận mua cổ phần theo quy định điểm c khoản Điều Thông tư Thành phần hồ sơ quy định Điều Thông tư Báo cáo tóm tắt lịch sử hình thành, phát triển nhà đầu tư nước Văn thỏa thuận hợp tác nhà đầu tư nước tổ chức tín dụng Việt Nam bao gồm tối thiểu nội dung sau: a) Cam kết sở hữu từ 10% vốn điều lệ trở lên tổ chức tín dụng Việt Nam thời điểm nộp hồ sơ trường hợp nhà đầu tư nước chưa sở hữu từ 10% vốn điều lệ trở lên tổ chức tín dụng Việt Nam mà tổ chức nước đề nghị mua cổ phần trở thành nhà đầu tư chiến lược; b) Cam kết việc gắn bó lợi ích lâu dài với tổ chức tín dụng Việt Nam, hỗ trợ tổ chức tín dụng Việt Nam việc áp dụng công nghệ đại; phát triển sản phẩm, dịch vụ ngân hàng; nâng cao lực quản trị, điều hành; c) Kế hoạch hỗ trợ tổ chức tín dụng Việt Nam việc áp dụng công nghệ đại; phát triển sản phẩm, dịch vụ ngân hàng; nâng cao lực quản trị điều hành, tối thiểu bao gồm nội dung sau: (i) Nội dung chi tiết lộ trình thực biện pháp hỗ trợ cụ thể; (ii) Quyền, nghĩa vụ nhà đầu tư nước ngồi tổ chức tín dụng Việt Nam Mục HỒ SƠ ĐỀ NGHỊ CHẤP THUẬN MUA CỔ PHẦN CỦA TỔ CHỨC TÍN DỤNG VIỆT NAM CHƯA NIÊM YẾT, CHƯA ĐĂNG KÝ GIAO DỊCH CỔ PHIẾU Điều Hồ sơ đề nghị chấp thuận mua cổ phần theo quy định điểm a khoản Điều Thông tư Thành phần hồ sơ tổ chức tín dụng Việt Nam lập gồm: a) Văn tổ chức tín dụng Việt Nam đề nghị chấp thuận việc mua cổ phần nhà đầu tư nước ngoài; b) Danh sách tỷ lệ sở hữu cổ phần cổ đơng nhà đầu tư nước ngồi tổ chức tín dụng Việt Nam trước sau chuyển nhượng cổ phần; c) Trong trường hợp tổ chức tín dụng Việt Nam phát hành cổ phiếu riêng lẻ cho nhà đầu tư nước để tăng vốn điều lệ, hồ sơ cần phải bổ sung thành phần hồ sơ quy định LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7: 1900 6169 Công ty Luật Minh Gia www.luatminhgia.com.vn khoản Điều Thông tư này; d) Bảng liệt kê danh mục hồ sơ Thành phần hồ sơ nhà đầu tư nước lập gồm: a) Thành phần hồ sơ quy định khoản 1, 2, 3, 4, 5, 6, Điều Thông tư này; b) Văn thỏa thuận việc chuyển nhượng cổ phần bên trường hợp nhà đầu tư nước ngồi mua cổ phần cổ đơng tổ chức tín dụng Việt Nam Điều Hồ sơ đề nghị chấp thuận mua cổ phần theo quy định điểm b khoản Điều Thông tư Thành phần hồ sơ quy định Điều Thông tư Ngoài thành phần hồ sơ quy định khoản Điều này, nhà đầu tư nước bổ sung thành phần hồ sơ theo quy định khoản 2, 3, Điều Thông tư Điều 10 Hồ sơ đề nghị chấp thuận mua cổ phần theo quy định điểm c khoản Điều Thông tư Thành phần hồ sơ quy định Điều Thơng tư Ngồi thành phần hồ sơ quy định khoản Điều này, nhà đầu tư nước bổ sung thành phần hồ sơ theo quy định khoản 2, Điều Thông tư Mục HỒ SƠ GỬI NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC XEM XÉT, THẨM ĐỊNH VÀ TRÌNH THỦ TƯỚNG CHÍNH PHỦ QUYẾT ĐỊNH TỶ LỆ SỞ HỮU CỔ PHẦN CỦA TỔ CHỨC TÍN DỤNG YẾU KÉM Điều 11 Hồ sơ theo quy định khoản Điều Thông tư Thành phần hồ sơ quy định Điều Thơng tư Ngồi thành phần hồ sơ quy định khoản Điều này, nhà đầu tư nước bổ sung thành phần hồ sơ sau: a) Văn cam kết việc gắn bó lợi ích lâu dài với tổ chức tín dụng yếu kém, hỗ trợ tổ chức tín dụng yếu việc áp dụng công nghệ đại; phát triển sản phẩm, dịch vụ ngân hàng; nâng cao lực quản trị, điều hành; b) Phương án mua cổ phần cấu lại tổ chức tín dụng yếu tối thiểu bao gồm nội dung sau: (i) Nội dung chi tiết lộ trình thực biện pháp hỗ trợ cụ thể, bao gồm việc cấu lại tổ chức mạng lưới, nâng cao lực tài chính, xử lý nợ xấu, quản trị điều hành, áp dụng công nghệ đại, phát triển sản phẩm dịch vụ biện pháp xử lý tồn tổ chức tín dụng yếu kém; (ii) Quyền, nghĩa vụ nhà đầu tư nước tổ chức tín dụng yếu Mục TRÌNH TỰ, THỦ TỤC CHẤP THUẬN VIỆC NHÀ ĐẦU TƯ NƯỚC NGOÀI MUA CỔ PHẦN CỦA TỔ CHỨC TÍN DỤNG VIỆT NAM Điều 12 Trình tự, thủ tục chấp thuận việc mua cổ phần quy định khoản Điều Thông tư Tổ chức tín dụng Việt Nam (đối với trường hợp mua cổ phần tổ chức tín dụng Việt Nam chưa niêm yết, chưa đăng ký giao dịch cổ phiếu Sở giao dịch chứng k hoán) nhà đầu tư nước (đối với trường hợp tổ chức tín dụng Việt Nam niêm yết, đăng ký giao dịch cổ phiếu Sở giao dịch chứng khoán) lập hồ sơ gửi trực tiếp qua bưu điện đến Ngân hàng Nhà nước đề nghị chấp thuận việc nhà đầu tư nước mua cổ phần tổ chức tín dụng Việt Nam theo quy định Thông tư LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7: 1900 6169 Công ty Luật Minh Gia www.luatminhgia.com.vn Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận hồ sơ, Ngân hàng Nhà nước có văn xác nhận hồ sơ đầy đủ hợp lệ, trường hợp hồ sơ chưa đầy đủ, hợp lệ Ngân hàng Nhà nước có văn yêu cầu bổ sung Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận đủ hồ sơ bổ sung, Ngân hàng Nhà nước có văn xác nhận việc nhận đủ hồ sơ bổ sung Trong thời hạn 40 ngày kể từ ngày nhận đủ hồ sơ hợp lệ, Ngân hàng Nhà nước xem xét chấp thuận không chấp thuận văn việc mua cổ phần nhà đầu tư nước ngồi Trường hợp khơng chấp thuận, văn Ngân hàng Nhà nước phải nêu rõ lý Điều 13 Nộp hồ sơ để Ngân hàng Nhà nước xem xét, thẩm định trình Thủ tướng Chính phủ định tỷ lệ sở hữu cổ phần Tổ chức tín dụng yếu lập hồ sơ gửi trực tiếp qua bưu điện đến Ngân hàng Nhà nước để Ngân hàng Nhà nước xem xét, thẩm định trình Thủ tướng Chính phủ định tỷ lệ sở hữu cổ phần nhà đầu tư nước theo quy định Thông tư Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận hồ sơ, Ngân hàng Nhà nước có văn xác nhận hồ sơ đầy đủ hợp lệ, trường hợp hồ sơ chưa đầy đủ, hợp lệ Ngân hàng Nhà nước có văn yêu cầu bổ sung Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận đủ hồ sơ bổ sung, Ngân hàng Nhà nước có văn xác nhận việc nhận đủ hồ sơ bổ sung Trong thời hạn 40 ngày kể từ ngày nhận đầy đủ hồ sơ hợp lệ, Ngân hàng Nhà nước xem xét, thẩm định trình Thủ tướng Chính phủ định tỷ lệ sở hữu cổ phần nhà đầu tư nước ngoài, nhà đầu tư chiến lược nước ngoài, tổng mức sở hữu cổ phần nhà đầu tư nước tổ chức tín dụng yếu cấu lại vượt giới hạn quy định khoản 2, 3, Điều Nghị định Chương III TỔ CHỨC THỰC HIỆN Điều 14 Trách nhiệm nhà đầu tư nước Phối hợp với tổ chức tín dụng Việt Nam lập thành phần hồ sơ theo quy định Điều 8, 9, 10, 11 Thông tư Trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày cấp có thẩm quyền có văn chấp thuận việc nhà đầu tư nước ngồi mua cổ phần tổ chức tín dụng Việt Nam, nhà đầu tư nước phải chuyển đủ số tiền đăng ký mua cổ phần vào tài khoản đầu tư gián tiếp phong tỏa đồng Việt Nam tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước hoạt động ngoại hối cung ứng dịch vụ ngoại hối theo quy định pháp luật Việt Nam sử dụng số tiền cho mục đích mua cổ phần tổ chức tín dụng Việt Nam mà nhà đầu tư nước ngồi cấp có thẩm quyền chấp thuận Trường hợp mua cổ phần tổ chức tín dụng niêm yết thị trường chứng khoán, trước đặt lệnh giao dịch nhà đầu tư nước ngồi phải có đủ tiền tài khoản để thực giao dịch theo quy định Thông báo văn cho tổ chức tín dụng Việt Nam mà nhà đầu tư nước mua cổ phần chậm thời hạn 10 ngày kể từ có thay đổi người đại diện, địa chỉ, tên gọi, quốc tịch nội dung khác có liên quan Cơng bố thơng tin theo quy định pháp luật Thực việc chuyển nhượng cổ phần tổ chức tín dụng Việt Nam theo quy định pháp luật Việt Nam Trường hợp nhà đầu tư nước cổ đông sở hữu cổ phần từ 5% vốn điều lệ trở lên tổ chức tín dụng Việt Nam thực việc chuyển nhượng cổ phần theo quy định Điều 29 Luật tổ chức tín dụng hướng dẫn Ngân hàng Nhà nước việc chuyển nhượng cổ phần cổ đông lớn LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7: 1900 6169 Công ty Luật Minh Gia www.luatminhgia.com.vn Trường hợp nhà đầu tư nước sở hữu cổ phần từ 10% vốn điều lệ trở lên, nhà đầu tư chiến lược nước phải đáp ứng nghĩa vụ quy định khoản 5, Điều 14 Nghị định Điều 15 Trách nhiệm tổ chức tín dụng Việt Nam Phối hợp với nhà đầu tư nước lập hồ sơ theo quy định Điều 5, 6, Thông tư Trong thời hạn tối đa 10 ngày kể từ ngày nhận văn chấp thuận Thống đốc Ngân hàng Nhà nước (đối với trường hợp quy định khoản Điều Thông tư này) việc nhà đầu tư nước mua cổ phần tổ chức tín dụng Việt Nam, tổ chức tín dụng Việt Nam phải thông báo nội dung văn chấp thuận trang thông tin điện tử tổ chức tín dụng Việt Nam, đăng báo Trung ương địa phương Thông báo cho Ngân hàng Nhà nước chậm thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhà đầu tư nước thay đổi tỷ lệ sở hữu cổ phần thay đổi nội dung quy định khoản Điều 14 Thông tư Công bố thông tin theo quy định pháp luật Điều 16 Trách nhiệm tổ chức tín dụng yếu cấu lại Lập hồ sơ theo quy định Điều 11 Thông tư Thông báo cho Ngân hàng Nhà nước chậm thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhà đầu tư nước thay đổi tỷ lệ sở hữu cổ phần thay đổi nội dung quy định khoản Điều 14 Thông tư Điều 17 Ngân hàng Nhà nước lấy ý kiến Bộ Tài Trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận đầy đủ hồ sơ hợp lệ theo quy định Mục 1, 2, Chương II Thông tư này, Ngân hàng Nhà nước có văn gửi lấy ý kiến Bộ Tài đề nghị nhà đầu tư nước ngồi Nội dung Ngân hàng Nhà nước gửi lấy ý kiến Bộ Tài gồm: a) Thơng tin vi phạm pháp luật chứng khoán bị xử lý theo quy định Bộ Tài hướng dẫn hoạt động nhà đầu tư nước thị trường chứng khoán Việt Nam quy định pháp luật có liên quan; b) Thơng tin tình hình sở hữu cổ phần nhà đầu tư nước người có liên quan nhà đầu tư nước ngồi (nếu có) tổ chức tín dụng Việt Nam mà nhà đầu tư nước đề nghị mua cổ phần; c) Thơng tin nhận diện nhà đầu tư nước ngồi theo quy định Bộ Tài hướng dẫn hoạt động nhà đầu tư nước thị trường chứng khoán Việt Nam quy định pháp luật có liên quan Điều 18 Trách nhiệm đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng có trách nhiệm: a) Chủ trì, phối hợp với Vụ, Cục liên quan thẩm định hồ sơ mua cổ phần tổ chức tín dụng Việt Nam nhà đầu tư nước ngồi, gửi lấy ý kiến Bộ Tài nội dung quy định khoản Điều 17 Thông tư trình Thống đốc Ngân hàng Nhà nước chấp thuận khơng chấp thuận; b) Chủ trì, phối hợp với Vụ, Cục liên quan thẩm định hồ sơ mua cổ phần tổ chức tín dụng yếu nhà đầu tư nước gửi lấy ý kiến Bộ Tài nội dung quy định khoản Điều 17 Thông tư này; c) Trình Thống đốc Ngân hàng Nhà nước có văn trình Thủ tướng Chính phủ xem xét, LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7: 1900 6169 Công ty Luật Minh Gia www.luatminhgia.com.vn định trường hợp quy định khoản Điều Thông tư Vụ Dự báo, thống kê tham mưu, trình Thống đốc Ngân hàng Nhà nước quy định báo cáo, thống kê tình hình mua cổ phần nhà đầu tư nước ngồi tổ chức tín dụng Việt Nam chưa niêm yết, chưa đăng ký giao dịch Điều 19 Hiệu lực thi hành Thơng tư có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 02 năm 2015 Kể từ ngày Thơng tư có hiệu lực thi hành, điều khoản, văn sau hết hiệu lực: a) Thông tư số 07/2007/TT-NHNN ngày 29 tháng 11 năm 2007 Ngân hàng Nhà nước hướng dẫn thi hành số nội dung Nghị định số 69/2007/NĐ-CP ngày 20 tháng năm 2007 Chính phủ việc nhà đầu tư nước mua cổ phần ngân hàng thương mại Việt Nam; b) Điều 10 Thông tư số 24/2011/TT-NHNN ngày 31 tháng năm 2011 Ngân hàng Nhà nước việc thực thi phương án đơn giản hóa thủ tục hành lĩnh vực thành lập hoạt động ngân hàng theo Nghị Chính phủ đơn giản hóa thủ tục hành thuộc phạm vi chức quản lý Ngân hàng Nhà nước Việt Nam Điều 20 Tổ chức thực Chánh Văn phòng, Chánh Thanh tra, giám sát ngân hàng, Thủ trưởng đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước, Giám đốc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố, Chủ tịch Hội đồng quản trị, Chủ tịch Hội đồng thành viên Tổng giám đốc (Giám đốc) tổ chức tín dụng Việt Nam chịu trách nhiệm tổ chức thi hành Thông tư này./ Nơi nhận: - Như Điều 20; - Ban Lãnh đạo NHNN; - Văn phòng Chính phủ; - Bộ Tư pháp; - Cơng báo; - Lưu: VP, Vụ PC, TTGSNH5 KT THỐNG ĐỐC PHÓ THỐNG ĐỐC Nguyễn Phước Thanh PHỤ LỤC SỐ 01 MẪU ĐƠN ĐỀ NGHỊ CHẤP THUẬN VIỆC MUA CỔ PHẦN CỦA TỔ CHỨC TÍN DỤNG VIỆT NAM (Ban hành kèm theo Thơng tư số 38/2014/TT-NHNN Thống đốc Ngân hàng Nhà nước ngày 08 tháng 12 năm 2014 quy định hồ sơ, trình tự, thủ tục chấp thuận việc nhà đầu tư nước ngồi mua cổ phần tổ chức tín dụng Việt Nam) - Mục Mẫu đơn đề nghị chấp thuận việc mua cổ phần tổ chức tín dụng Việt Nam tổ chức nước - Mục Mẫu đơn đề nghị chấp thuận việc mua cổ phần tổ chức tín dụng Việt Nam cá nhân nước Mục Mẫu đơn đề nghị chấp thuận việc mua cổ phần tổ chức tín dụng Việt Nam tổ chức nước ngồi CỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc - LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7: 1900 6169 Công ty Luật Minh Gia www.luatminhgia.com.vn ……, ngày… tháng… năm… ĐƠN ĐỀ NGHỊ CHẤP THUẬN VIỆC MUA CỔ PHẦN CỦA TỔ CHỨC TÍN DỤNG VIỆT NAM Kính gửi: Ngân hàng Nhà nước Việt Nam Tổ chức đề nghị mua cổ phần: - Tên (tên đầy đủ chữ in hoa): - Mã số giao dịch chứng khoán: ; Ngày cấp: - Số Quyết định thành lập số đăng ký kinh doanh: ; Ngày cấp: ; Nơi cấp: - Địa trụ sở chính: - Số điện thoại: ; Fax: - Mã số SWIFT: - Địa Email: Người đại diện giao dịch Việt Nam: - Họ tên: - Số chứng minh nhân dân, hộ chiếu/chứng thực cá nhân hợp pháp khác: ; Nơi cấp: ; Ngày cấp: - Quốc tịch: - Địa thường trú: Người dự kiến cử làm đại diện ủy quyền tổ chức tổ chức tín dụng Việt Nam: - Họ tên: - Nơi công tác chức vụ tại: - Quan hệ với tổ chức: - Số hộ chiếu/chứng thực cá nhân hợp pháp khác: ; Nơi cấp: ; Ngày cấp: - Quốc tịch: - Địa thường trú: Tổ chức tín dụng Việt Nam: - Tên (tên đầy đủ chữ in hoa): - Số Quyết định thành lập số đăng ký kinh doanh: ; Nơi cấp: ; Ngày cấp: - Địa trụ sở chính: - Số điện thoại: ; Fax: - Địa Email: Nội dung đăng ký mua cổ phần: - Hình thức mua cổ phần: LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7: 1900 6169 Công ty Luật Minh Gia www.luatminhgia.com.vn - Số lượng cổ phần đăng ký mua: - Số cổ phần, tỷ lệ sở hữu cổ phần so với vốn điều lệ tổ chức tín dụng trước sau mua cổ phần: - Thời gian giao dịch dự kiến: Cam kết: Sau nghiên cứu Điều lệ tổ chức tín dụng quy định pháp luật có liên quan, thay mặt xin cam kết: a) Mua đủ số cổ phần đăng ký; b) Chịu trách nhiệm tính hợp pháp khoản tiền để mua cổ phần tổ chức tín dụng ; c) Tuân thủ quy định Điều lệ tổ chức tín dụng…, Quy định nội tổ chức tín dụng quy định pháp luật có liên quan; d) Hồn tồn chịu trách nhiệm tính trung thực, xác thơng tin khai hồ sơ gửi kèm Người đại diện theo pháp luật tổ chức (Ký, ghi rõ họ tên, chức vụ đóng dấu) Mục Mẫu đơn đề nghị chấp thuận việc mua cổ phần tổ chức tín dụng Việt Nam cá nhân nước ngồi CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc ……, ngày… tháng… năm… ĐƠN ĐỀ NGHỊ CHẤP THUẬN VIỆC MUA CỔ PHẦN CỦA TỔ CHỨC TÍN DỤNG VIỆT NAM Kính gửi: Ngân hàng Nhà nước Việt Nam Cá nhân đề nghị mua cổ phần: - Họ tên: (tên đầy đủ chữ in hoa) - Ngày tháng năm sinh: - Mã số giao dịch chứng khoán: ; Ngày cấp: - Số hộ chiếu/chứng thực cá nhân hợp pháp khác: ; Nơi cấp: ; Ngày cấp: - Quốc tịch: - Địa thường trú: - Số điện thoại: ; Fax: - Địa Email: - Nơi công tác chức vụ tại: Người đại diện giao dịch Việt Nam: - Họ tên: LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7: 1900 6169 Công ty Luật Minh Gia www.luatminhgia.com.vn - Số chứng minh nhân dân (hoặc số hộ chiếu/chứng thực cá nhân hợp pháp khác): Nơi cấp: ; Ngày cấp: ; - Quốc tịch: - Địa thường trú: Tổ chức tín dụng Việt Nam: - Tên (tên đầy đủ chữ in hoa): - Số Quyết định thành lập số đăng ký kinh doanh: ; Nơi cấp: ; Ngày cấp: - Địa trụ sở chính: - Số điện thoại: ; Fax: - Địa Email: Nội dung đăng ký mua cổ phần: - Hình thức mua cổ phần: - Số lượng cổ phần đăng ký mua: - Số cổ phần, tỷ lệ sở hữu cổ phần so với vốn điều lệ tổ chức tín dụng trước sau mua cổ phần: - Thời gian giao dịch dự kiến: Cam kết: Sau nghiên cứu Điều lệ tổ chức tín dụng quy định pháp luật có liên quan, thay mặt tơi xin cam kết: a) Mua đủ số cổ phần đăng ký; b) Chịu trách nhiệm tính hợp pháp khoản tiền để mua cổ phần tổ chức tín dụng ; c) Tuân thủ quy định Điều lệ tổ chức tín dụng…, Quy định nội tổ chức tín dụng quy định pháp luật có liên quan; d) Hồn tồn chịu trách nhiệm tính trung thực, xác thông tin khai hồ sơ gửi kèm Người đề nghị (Ký, ghi rõ họ tên) PHỤ LỤC SỐ 02 BẢNG KÊ KHAI VỀ TÌNH HÌNH SỞ HỮU CỔ PHẦN CỦA NHÀ ĐẦU TƯ NƯỚC NGOÀI VÀ NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN CỦA NHÀ ĐẦU TƯ NƯỚC NGỒI TẠI CÁC TỔ CHỨC TÍN DỤNG VIỆT NAM (Ban hành kèm theo Thông tư số 38/2014/TT-NHNN Thống đốc Ngân hàng Nhà nước ngày 08 tháng 12 năm 2014 quy định hồ sơ, trình tự, thủ tục chấp thuận việc nhà đầu tư nước mua cổ phần tổ chức tín dụng Việt Nam) CỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc ……, ngày… tháng… năm… LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7: 1900 6169 Công ty Luật Minh Gia www.luatminhgia.com.vn BẢNG KÊ KHAI NGƯỜI CĨ LIÊN QUAN Kính gửi: Ngân hàng Nhà nước Việt Nam STT Người khai “người có liên quan” (1) (2) Ví dụ: Ơng A (Người khai) Ví dụ: Bà B Ví dụ: Cơng ty X Mối quan hệ Đã tham gia góp vốn, mua cổ Tỷ lệ sở hữu với người khai phần tổ chức tín dụng tổ chức, cá Việt Nam nhân/vốn điều lệ sau mua cổ phần tổ chức tín dụng (%) Tên tổ chức Tỷ lệ sở hữu tín dụng Việt tổ chức, cá Nam nhân/vốn điều lệ tổ chức tín dụng (%) (3) (4) (5) (6) Vợ Là công ty ông A Chủ tịch HĐQT, Giám đốc Tổng cộng (Không điền thông tin vào đây) …% Tôi cam kết hoàn toàn chịu trách nhiệm trước pháp luật tính trung thực, xác thơng tin khai Người khai (7) (Ký ghi rõ họ tên, đóng dấu có) HƯỚNG DẪN KÊ KHAI THEO MẪU Đối với phần kê khai (2): kê khai tồn mối quan hệ “người có liên quan” Đối với phần kê khai (3): Ghi rõ mối quan hệ với người khai Đối với phần kê khai (4): Ghi rõ tên tổ chức tín dụng Việt Nam tham gia góp vốn, mua cổ phần Đối với phần kê khai (7): Nếu tổ chức, người ký tên người khai đại diện theo pháp luật tổ chức PHỤ LỤC SỐ 03 MẪU SƠ YẾU LÝ LỊCH CỦA CÁ NHÂN (Ban hành kèm theo Thông tư số 38/2014/TT-NHNN Thống đốc Ngân hàng Nhà nước ngày LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7: 1900 6169 Công ty Luật Minh Gia www.luatminhgia.com.vn 08 tháng 12 năm 2014 quy định hồ sơ, trình tự, thủ tục chấp thuận việc nhà đầu tư nước ngồi mua cổ phần tổ chức tín dụng Việt Nam) SƠ YẾU LÝ LỊCH Về thân - Họ tên khai sinh: - Họ tên thường gọi: - Bí danh: - Ngày tháng năm sinh: - Nơi sinh: - Quốc tịch (các quốc tịch có): Ảnh hộ chiếu (4x6) (đóng dấu giáp lai) - Địa thường trú: - Số hộ chiếu/chứng thực cá nhân hợp pháp khác: ; Nơi cấp ; Ngày cấp: Trình độ học vấn: Q trình cơng tác: Nêu rõ nghề nghiệp, đơn vị công tác chức vụ đảm nhiệm từ năm 18 tuổi đến (đảm bảo tính liên tục mặt thời gian) Cam kết trước pháp luật: Tôi , cam kết lời khai thật Tôi xin chịu hồn tồn trách nhiệm thơng tin không với thật khai ……., ngày tháng năm Chữ ký họ tên đầy đủ người khai ……., ngày tháng năm Xác nhận quan có thẩm quyền (cơ quan nơi cá nhân làm việc; quan quản lý, theo dõi lý lịch cá nhân…) LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7: 1900 6169 ... tồn tổ chức tín dụng yếu kém; (ii) Quy? ??n, nghĩa vụ nhà đầu tư nước ngồi tổ chức tín dụng yếu Mục TRÌNH TỰ, THỦ TỤC CHẤP THUẬN VIỆC NHÀ ĐẦU TƯ NƯỚC NGOÀI MUA CỔ PHẦN CỦA TỔ CHỨC TÍN DỤNG VIỆT NAM. .. tục chấp thuận việc nhà đầu tư nước mua cổ phần tổ chức tín dụng Việt Nam) - Mục Mẫu đơn đề nghị chấp thuận việc mua cổ phần tổ chức tín dụng Việt Nam tổ chức nước - Mục Mẫu đơn đề nghị chấp thuận. .. Nghị định Điều Đối tư? ??ng áp dụng Tổ chức tín dụng cổ phần tổ chức tín dụng chuyển đổi hình thức pháp lý thành tổ chức tín dụng cổ phần (gọi tắt tổ chức tín dụng Việt Nam) Nhà đầu tư nước Tổ chức,