20170728 KDH Báo cáo tình hình quản trị 6T2017 File CBTT

20170728 KDH Báo cáo tình hình quản trị 6T2017 File CBTT tài liệu, giáo án, bài giảng , luận văn, luận án, đồ án, bài tậ...

Trang 1

CONG TY CO PHAN DT & KD CONG HOA XA HOI CHU NGHIA VIET NAM NHA KHANG DIEN Doc lap — Tu do — Hạnh phúc ý 0 Số: \/2017/CV-KĐ Tp.HCM, ngày?Ì_ tháng 07 năm 2017 BAO CAO TINH HINH QUAN TRI CONG TY 6 THANG NAM 2017

Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

- Sở Giao dịch Chứng khoán TP Hồ Chí Minh

- Tên công ty niêm yết: Công ty Cổ phần Đầu tư và Kinh doanh Nhà Khang Điền

- Địa chỉ trụ sở chính: Phòng 801, Lầu 8, Tòa nhà Centec, 72 — 74 Nguyễn Thị Minh Khai, P.6, Quận 3, Tp.HCM

- Điện thoại: 08 3820 8858 Fax: 08 3820 8859

- Vốn điều lệ: 2.339.998.920.000 đồng (114i ngàn ba trăm ba mươi chín tỷ chín trăm chín mươi tắm triệu chín trăm hai mươi ngàn đồng chăn) - Mã chứng khoán: KDH I Hoạt động của Đại hội đồng cỗ đông: Số Nghị quyết/Quyết Stt dinh Ngày Nội dung - Thông qua Báo cáo hoạt động của HĐQT năm 2016 - Thông qua Báo cáo hoạt động sản xuất kinh doanh năm 2016 |

- Thông qua Kế hoạch kinh doanh năm 2017 \

- Thông qua phương án phan phối lợi nhuận và trích lập các quỹ năm 2016 - Thông qua Báo cáo hoạt động của Ban kiểm soát năm 2016 => = 1 | 01/2017/NQ_ĐHĐCĐ | 11/04/2017 - Thông qua Báo cáo tài chính đã kiểm toán năm 2016 - Thông qua lựa chọn đơn vị kiểm toán báo cáo tài chính năm 2017

- Thông qua báo cáo chỉ trả thù lao HĐQT, BKS năm 2016 và đề xuất thù lao năm 2017 - Thông qua Quyết định bổ nhiệm Tổng giám đốc làm người đại diện theo pháp luật và sửa đổi Điều lệ công ty

- Thông qua kết quả bầu cử thành viên HĐQT và thành viên BKS nhiệm kỳ 2017-2022

Trang 2

2 Hoat động giám sát của HĐỌT đối với Ban Tổng Giám đốc

„ HĐQT giao chỉ tiêu kế hoạch 2017 và thực hiện giám sát, rà soát các hoạt động của Ban Tông giám đốc thông qua việc tham dự các cuộc họp giao ban, xem xét các báo cáo định kỳ về tình hình hoạt động kinh doanh, tình hình tài chính Công ty

HĐQT giám sát, rà soát Ban Tổng giám đốc Công ty trong công tác điều hành hoạt động kinh doanh, đảm bảo theo đúng định hướng chiến lược được hoạch định bởi HĐQT và

ĐHĐCPĐ nhằm mục đích hoàn thành các kê hoạch đề ra Giám sát việc thực hiện các dự án của Công ty

Tổ chức họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2017 vào ngày 11/04/2017 theo đúng quy định

của pháp luật

HĐQT giám sát, chỉ đạo thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin theo quy định

Xem xét đánh giá kết quả hoạt động kinh doanh năm 2016 và quý 01/2017 đồng thời

hoạch định kế hoạch, đưa chiến lược hoạt động đề đảm bảo việc hoàn thành kê hoạch kinh

doanh trong nửa năm 2017

Trang 3

3 Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị

Công ty không có các tiểu ban thuộc HĐQT

4 Các Nghi quyết/Quyết đỉnh của Hôi đồng quản trị Số Nghị Stt | quyét/Quyét Ngày Nội dung định

01/2017/ Thông qua việc điều chuyển tiền giữa Khang Điền với các

01 BB HĐOT 02/01/2017 | Công ty con (trong đó, Khang Điền sở hữu 99,9% VĐL của

ee các công ty con)

Thông qua việc Công ty TNHH Đầu Tư Thành Phúc (Khang

02/2017/ Điền sở hữu 99,9% VĐL) giao gói thầu thiết kế, cung cấp

02 BB HĐOT 06/02/2017 | vật tư, thiết bị và thi công, lắp đặt Xây dựng công trình khu

_HĐQ nhà ở cao tầng quy mô l6 667m? cho đơn vị thi công là CTCP Xây dựng và Kinh doanh Địa ô ốc Hòa Bình

02B/2017/ Thông qua việc chốt danh sách cổ đông của Công ty để tham

03 BB HĐQT 24/02/2017 | dự ĐHĐCPĐ thường niên năm 2017 Theo đó, ngày ĐKCC là BBQ 15/03/2017 và dự kiên tô chức đại hội trong tháng 04/2017

Thông qua phương án vay của Công ty TNHH Đầu Tư Kinh

04 02A/2017/ 14/03/2017 | doanh BĐS Saphire (Khang Điền sở hữu 99,9% VĐL) tại

BB_HĐQT Vietinbank — CN TP HCM với số tiền vay tối đa 600 tỷ đồng và thời gian tối đa 60 tháng

Thông qua đơn từ nhiệm chức danh Tổng giám đốc của Ông

Lý Điền Sơn Theo đó, Ông Lý Điền Sơn sẽ thôi giữ chức

Tổ 201

05 03/2017/ 23/03/2017 danh Tổng giám đốc kể từ ngày 24/03/2017

BB_ HĐQT Đồng ý bổ nhiệm Bà Ngô Thị Mai Chỉ hiện đang là Phó

Tổng giám đốc giữ chức danh Tổng giám đốc kể từ ngày 24/03/2017

04/2017/ Thông qua kế hoạch tổ chức và các nội dung báo cáo tại

0ó BB_HDQT 24/03/2017 ĐHĐCP thường niên năm 2017 của Khang Điền

Thông qua quyết định bỗ nhiệm Bà Trà Thanh Trà hiện đang

0 4A/2017/ 29/03/2017 làm Giám đốc tài chính và Ơng Lê Hồng Sơn hiện đang

BB_HĐQT làm Giám đốc pháp lý dự án giữ chức danh Phó Tổng giám đốc kể từ ngày 29/03/2017

05/2017/ Thông qua việc đề cử bỗ sung và thống nhất danh sách ứng dễ BB_HDQT 07/04/2017 viên cho HĐQT và BKS nhiệm ky 2017-2022

Thông qua bầu Bà Mai Trần Thanh Trang giữ chức danh Chủ tịch HĐQT nhiệm kỳ 2017-2022 kể từ ngày

06/2017/ 12/04/2017

09 BB HĐQT 12/04/2017 | Thông qua bầu Ông Lý Điền Sơn giữ chức danh Phó Chủ

— tịch HĐQT nhiệm kỳ 2017-2022 kể từ ngày 12/04/2017 Thông qua đơn từ nhiệm chức đanh Phó Tổng giám đốc của Bà Mai Trần Thanh Trang Theo đó, Bà Mai Trần Thanh

Trang 4

12/04/2017

Bồ nhiệm Ông Trương Minh Duy giữ chức danh Phó Tổng

giám đốc kể từ ngày 12/04/2017

Thông qua Quyết định nhận chuyển nhượng 51% vốn điều

lệ của Công ty TNHH Đâu tư Kinh doanh Bât động sản

Đông Sài Gòn (VĐL 200 tỷ đồng) với giá trị nhận chuyển nhượng là 102 tỷ đồng

10 07/2017/

BB HĐQT 24/04/2017

Thông qua đơn từ nhiệm chức danh Phó Tổng giám đốc của

Ông Nguyễn Đình Bảo Theo đó, Ông Nguyễn Đình Bảo sẽ thôi giữ chức danh Phó Tổng giám đốc kể từ ngày

24/04/2017

11 10/2017/

BB HĐQT 02/06/2017

Thông qua việc chốt danh sách cổ đông của Công ty để lay ý ý kiến cổ đông bằng văn bản về việc thông qua phương án

phát hành cỗ phiếu tăng vốn điều lệ Theo đó, ngày ĐKCC là 16/06/2017

12 11/2017/

BB_HDQT 26/06/2017

Thông qua nội dung lấy ý kiến cổ đông bằng văn bản để

phát hành cỗ phiếu cho cỗ đông hiện hữu Theo đó, Công ty

dự kiến phát hành tối đa 93.599.957 cỗ phiếu cho cổ đông

hiện hữu theo tỷ lệ 10:4 với giá chào bán 15.000 đồng/CP và

dự kiến thực hiện trong năm 2017 Toàn bộ số tiền thu được

sẽ được sử dụng để đầu tư gia tăng quỹ đất sạch của Công ty

tại khu vực TP HCM

Thông qua nội dung lấy ý kiến cổ đông bằng văn bản để phát hành cỗ phiếu ưu đãi theo chương trình lựa chọn cho người lao động Theo đó, Công ty dự kiến phát hành 8.400.151 cổ phiếu với giá 10.000 đồng/CP và hạn chế chuyên nhượng 1 năm kê từ ngày hoàn thành đợt phat, hành

Thời gian thực hiện dự kiến trong năm 2017 Số tiền thu

được sẽ bỗ sung nguồn vốn kinh doanh của Công ty

13 12/2017/

Trang 5

II.Ban kiểm soát:

1 Thông tin về thành viên Ban kiểm soát Ngày bắt '

đầu/không | Sốbuổối | Tỷ lệ Lý đo Stt Thanh vién BKS Chúc vụ còn là họp BKS tham không

thành viên | tham dự dự tham dự BKS Bà Vương Hoàng| Trưởng 01 Thảo Linh BKS 14/04/2017 3/3 100% Thành Bầu mới 02 | Bà Phạm Kim Thoa viên BKS 11/04/2017 2/2 100% |nhiệm ky 2017-2022 N yin : Thanh 03 | Bà Lưu Thi Xuan Lai :A 11/04/2017 2/2 100% viên BKS Thôi giữ chức vụ

A inn FR Thanh œ | Thành viên

04 | Ong Đào Công Dat viên BKS 11/04/2017 1/1 100% BKS kể từ ngày 11/04/2017 Thôi giữ - chức vu Ong Hoang Mạnh| Thành 6 Thanh vién 05 Phone viên BKS 11/04/2017 1⁄1 100% BKS kể từ ngày 11/04/2017

2 Hoạt động giám sát của BKS đối với HĐQT, Ban Giám đốc điều hành và cô đông

Kiểm tra giám sát các hoạt động của công ty trong chấp hành Điều lệ và Nghị quyết của Đại hội đồng cỗ đông, Nghị quyết của HĐQT và các Quy chế quản trị Công ty

Ban Kiểm sốt hồn thiện các quy trình làm việc cũng như công tác kiểm tra giám sát thông qua các hoạt động trực tiêp của các thành viên BKS và Kiểm toán độc lập đê đảm bảo tính tuân thủ trong hoạt động của HĐQT, Ban TGD

3 Sư phối hợp hoạt đông giữa BKS đối với hoạt động của HĐQT, Ban giám đốc điều hành và các cán bộ quản lý khác

_ BKS đã kết hợp chặt chế với Ban lãnh đạo Công ty đẻ thực hiện tốt các chỉ tiêu kế hoạch

đề ra mà Đại hội cỗ đông thường niên năm 2017 đã thông qua

BKS được cung cấp đầy đủ các thông tin về các Quyết định của HĐQT và Ban TGĐ Công ty

Các vấn đề xem xét và các yêu cầu cung cấp thông tin, giải trình cho BKS đều được Ban TGĐ cung cấp đầy đủ Ban TGĐ và các bộ phận có liên quan đêu phối hợp và tôn trọng ý kiến đóng góp của BKS

4 Hoạt đông khác của BKS

Trang 6

Tham gia các khóa tập huấn và dao tạo về quán trị Công ty do UBCK Nhà nước, Sở giao dịch Chứng khoán TP Hồ Chí Minh phối hợp các cơng ty Kiểm tốn và tổ chức tài chính quốc tế tổ chức như: Tập huấn công tác tổ chức DHDCD va quan hé nha đầu tư năm 2017

Trang 7

V Danh sách về người có liên quan của công ty niêm yết theo quy định tại khoản 24 Điều 6 Luật chứng khoán và giao dịch của người có liên quan của Công ty với chính Công ty:

1 Danh sách về người có liên quan của Công ty Tài khoản

giao | Chức vụ ñ 3 Thời điểm Thời điểm

ST Tổ dich | tại Công £ Ngày cập | Nơi câp bắt đầu là | không còn

Nest, khoan có) ĐKKD ĐKKD liên quan | liên quan

(nếu

có) Từ nhiệm vị

` trí Phó TGĐ

Mai Trân Chủ tịch và Bồ nhiệm

Trang 8

khoản 3

giao | Chức vụ : ì Thời điểm | Thời điểm

^-zZr=.„ | địch | tại Công x Ngày cap | Nơi cấp bắt đầu là | không còn

# Thanh Bau mới

3 | Tet ome viên 11/04/2017 nhệm kỳ

a HĐQT 2017-2022

3.1 | Nguyễn Sỹ Văn

Trang 9

Tài khoản

giao | Chức vụ ý Thời điểm | Thời điểm

ˆ 24x | dịch | tại Công £ Ngày cấp | Nơicấp bắt đầu là | không còn

Công ty cô phân

38 Đâu tư Xây Thành viên © | dung Binh HĐQT Chánh Công ty TNHH = —— Phó Giám Đốc , Finance OTporeie Điều Hành Vietnam

Thành Bet mhiệm Bội

Trang 10

khoản

giao | Chức vụ ) 4 Thời điểm | Thời điểm

pcp ba Ie dịch | tại Công k Ngày cập | Noi cap bắt đầu là | khơng cịn

Sens TH t4 Í chứng | ty(nếu TH CMND/ | CMND/ Địa chỉ người có |làngườicó| Ghichú

Trang 11

Tài khoản Ặ

giao | Chức vụ : : Thời điểm | Thời điểm

Di dịch | tại Công iz Ngày cập | Noi cap bất đầu là | không còn

Trang 13

Tài khoản 5

giao | Chức vụ 4 3 Thời điểm | Thời điểm

An dịch | tại Công k Ngày cập | Noicap bắt đầu là | không còn

Ste een tiara chứng | ty (nếu n CMND/ | CMND/ Dia chi người có |làngườicó| Ghichú

khoán có) ĐKKD ĐKKD liên quan | liên quan (nêu có) 712 Công ty Cô Thành viên ` phân Sài Gòn HDQT Céng ty TNHH

VinaCapital Phó Giám đôc no &

Trang 14

khoan

giao | Chức vụ ` : Thời điểm | Thời điểm

ine rae os dịch | tại Công £ Ngày cấp | Nơi cấp bắt đầu là | không còn

khoán có) ĐKKD ĐKKD liên quan liên quan (nêu có) Hoàng Mạnh 3-2 Tuấn 93 Nguyễn Thị ` Vượng 94 Hoàng Thị Thúy Hanh ` Bầu mới 10 _— Kim viên PS 11/04/2017 nhiệm kỳ 2017-2022 10.1 | Phạm Đình Đạt 10.2 | Trương Thị Sơn Phạm Thị Thu 103 | Thụy 10.4 Duong Quôc Tiên t2 |D9øng Quang Vũ Dương Vũ Anh 106 | Thự

Lưu Thị Xuân Thành Bau mor

Trang 15

Tài khoản

giao | Chức vụ : Thời điểm | Thời điểm

ˆ 42.2 | dich | tai Céng k Ngày cấp | Nơi cấp bắt đầu là | không còn

Sit eo ee chimg | ty (néu Sr cee CMND/ | CMND/ Dia chi ngườicó |làngườicó| Ghichú

12.3 | Ngô Phong Bảo Công ty cô phân

Trang 16

khoản es

giao | Chirc vu ; Thời điểm | Thời điểm

2.2.4 | dich | tại Công k Ngày cấp | Nơi cấp bắt đầu là | không còn

se Tà chứng | ty (nếu TH: / Ì CMND/ | CMND/ Địa chỉ ngườicó |làngườicó| Ghichú

khoán có) ĐKKD ĐKKD liên quan liên quan (nếu có) Trà Thị Thanh 135 | Thảo 13.6 | Trà Ánh Trung 13.7 | Trà Văn Nghĩa Ngô Trà Minh 18 [vấn

Công ty cô phân : :A

Trang 17

Tài khoản Ũ

giao | Chức vụ : i Thời điểm | Thời điểm

~ 24, ,, | dich | tai Cong k Ngày cấp | Nơicấp bắt đầu là | không còn

Trang 18

lớn, người nội bô, người có liên quan của người nôi bộ Không có

3 Giao dịch giữa người nôi bô công ty niêm yết, người có liên quan của người nôi bộ với công ty con, công ty do công ty niêm yết nắm quyền chỉ phối kiểm sốt

Khơng có

4 Giao dích giữa công ty với các đối tượng khác

4.1 Giao dịch giữa công ty với công ty mà thành viên HĐQT, thành viên Ban kiểm soát, Giám

đốc (Tổng giám đốc) dieu hành đã và đang là thành viên sáng lập hoặc thành viên HĐQT, Giám đốc (Tổng giám đốc) điều hành trong thời gian ba (03) năm trở lại đây (lính tại thời điểm báo

cao)

Không có

4.2 Giao dịch giãa công ty với công ty ma ngudi có liên quan của thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Giám đốc (Tổ Ống giám đốc) điều hành là thành viên HĐQT, Giám đắc (Tổng

giám đốc) điều hành

Không có

4.3 Các giao dịch khác của công ty (nếu có) có thé mang lại lợi ích vật chất hoặc phi vật chất

Trang 19

VI Giao dịch cỗ phiếu của người nội bộ và người liên quan của người nội bộ:

1 Danh sách người nôi bô và người có liên quan của người nôi bô nu Sốc | Tỹÿlệsở

Tên tổ giao dịch | Chức vụ tại £ Ngày cấp | Nơi cấp phiếu sở hữu cỗ

Trang 20

T3 khuẩn

Tên tổ vn eee Chay Số CMND/ Ngày cấp | Nơi cấp phiếu sở hữu cỗ ‘ Ghi

Trang 21

Tar Shean Số cỗ Tỹ lệ sở

Tên tổ ge dich ney ae Ngày cấp | Nơi cấp phiếu sở hữu cỗ

St | chức/cá Than ta ng Sale CMND/ | CMND/ Dia chi hữu cuối | phiếu cuối tàn

nhân tiết củi ĐKKD | ĐKKD kỳ kỳ Công ty cổ tiên a7 | May Thang _ PS 0 0% | Thanh :A Lợi viên : HĐOT

Công ty cô re OY Thanh `

Trang 22

Tên tổ SH: Chức vụ tại 4 ree et ue ie

Trang 23

: ana Chức vu tai ‘ Số cổ ee

Tên tô Eee meres £ Ngày cấp | Nơi cấp phiếu sở | bữu cổ t

St | chứccá pice eae shee CMND/ | CMND/ Địa chỉ hữu cuối | phiếu cuối | GP!

Trang 24

sous iao dich | Chức vụ tại : : vn ý VỀ

Tên tổ, aa Gis coaety Số CMND/ Ngày cấp | Nơi cấp phiếu sở hữu cỗ Ghi

Trang 25

Tài khoản Số cỗ Tỷ lệ sở

Tên tổ giao dịch | Chức vụ tai A Ngay cấp | Nơi cấp phiều sở hữu cỗ

Sứ chức/cá eae cues Sa CMND/ | CMND/ Dia chi hữu cuối | phiếu cuối an

Trang 26

No DA giao dịch | Chức vụ tại ẤT ca De oh OR

Tên to chứng Công ty Số CMND/ Ngày cập | Nơi cập ; ẽ phiêu sở hữu có Ghi

Trang 27

TH Moan : sicé | Tỹlệsở

Tên tô ee ae TH Số CMND/ | Ngày cấp | Nơi cấp phiếu sở hữu cỗ Ghi

123 Ngô Phong 0 0%

Bảo

Công ty cô ng ty Thanh ‘

Trang 28

Tuy iao dich | Chức vụ tại nóc vee Sự =

Ten tổ ses Ke OL EN, Ngày cấp | Nơi cấp phiếu sở | hữu cổ :

Stt chức/cá thất Cong ty 4580 To CMND/ | CMND/ Địa chỉ hữni cuối, | phiến cuối | ch

Trang 29

2 Giao dịch của người nôi bô và người có liên quan đối với cỗ phiếu của công ty niêm yết Số cổ phiếu sở hữu | Số cỗ phiếu sở hữu Ly do th a : : ý do tăng

Sứ ay Quan hệ với đầu kỳ cuối kỳ giảm thú

địch người nội bộ Số cổ Tỷ lệ Số cổ Tỹ lệ bán, chuyển

: phiéu phiéu đối, thưởng )

x op, Thanh vién £

Là HH HBQTkemPhó | 299600 |0/128% 0 0% | C0 cản danh

Tổng Giám đốc mu

Hồng Mạnh ¬ > ạ„ |Cơ cấu danh

Investment Người liên quan > > | Co cau danh

5 Property người nội bộ 3.487.484 | 1,49% | 2.937.480 1,26% mue đầu tư

Limited

Ghi chi :

(*) Ông Nguyễn Đình Bao - Thành viên HĐQT và Ông Hoàng Mạnh Phong — Thành viên BKS đã hết

nhiệm l vào ngày 11/04/2017 Các quỹ dau tư:

Investment Property Limited, Vietnam Investment Property Limi

Vietnam Investment Property Holdings, Vietnam Investment Limited, Vietnam

ted, Vietnam Enterprise Limited, Asia Value Investment Limited, VOF Investment Limited thuéc sy quan ly cua Céng ty TNHH VinaCapital Corporate Finance Vietnam cé 2 nhan sy chủ chốt là Nguyễn Thị Diệu Phương — T HDOQT va Vuong Hoàng Thảo Linh - TV BKS của CTCP Đầu tư và Kinh doanh Nhà Khang Điên

Định dạng
Số trang	29
Dung lượng	6,28 MB