ί CONG BO THONG TIN DINH KY
NGAN HANG TMCP NGOAITHUONG VN CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIET NAM Địa chỉ trụ sở chính: 198 Trần Quang Khải, Hà Nội Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
Mã số DN: 0100112437 (cấp thay đối lần 7 ngày 10/01/2012)
Số 4§t/VCB.TKHDQT
Hà Nội, ngày 04 tháng 4 năm 2012
BAO CAO TINH HINH QUAN TRI NGAN HANG! (Quy 1 năm 2012) Kính gửi: -_ Ủy ban chứng khoán Nhà nước ~_ Sở Giao dịch Chứng khoán HOẠT ĐỌNG CỦA HĐQT: 1 Các cuộc họp của HĐQT:
Trong quý 1 năm 2012, HĐQT VCB đã họp 03 phiên toàn thể và 10 phiên theo cơ chế thường trực để định hướng chỉ đạo hoạt động của ngân hàng trong từng kỷ, xem xét quyết định :ẻ từng chuyên dé cu thé
các công việc thuộc thẩm quyền xử lý của HĐQT, cũng như trao đi
khác Ngoài ra HĐQT và Thường trực HĐQT còn xử lý một số nội dung thông qua hình thức
gửi Phiếu xin ý kiến các thành viên (07 lần) Chỉ tiết thống kê các phiên họp của HĐQT nêu ở Phụ lục số 1 của báo cáo này
2 Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban điều hành:
Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban điều hành luôn được thực hiện theo Quy chế
quản trị nội bộ của ngân hàng Mặt khác, Tổng Giám đốc cũng đồng thời là TV HĐQT do vậy luôn đảm bảo sự giám sát của HĐQT trong hoạt động điều hành Tại các phiên họp thường kỳ
của HĐQT, Tổng Giám đốc có báo cáo về mọi mặt hoạt động của ngân hàng Ngoài ra, HĐQT
đã yêu cầu Ban điều hành báo cáo theo các chuyên đề, báo cáo việc triển khai thực hiện các Nghị quyết của ĐHĐCĐ, các Nghị quyết, Quyết định của HĐQT Bên cạnh đó,
của HĐQT còn được thể hiện thông qua hoạt động của bộ máy giám sát thuộc Ban kiểm soát
giám sát HĐQT đã giao cho Ban kiểm soát định kỳ hàng quý, hàng năm báo cáo tình hình thực hiện các
quyết định của HĐQT
Ngoài các báo cáo định kỳ, trong quý 1, HĐQT đã nghe Ban điều hành báo cáo, thảo luận
về một số chuyên đề: Nghị quyết của Chính phủ, các chỉ thị, thông tư của NHNN về các giải pháp điều hành chính sách 6 A
ngân hàng, cắt giảm chỉ phí, đảm bảo an sinh xã hội và phát triển bền vững, hoàn thiện chiến
lược phát triển VCB 2011 — 2020, cơ chế lãi suất nội bộ, v.v
vĩ mộ, tái cấu trúc nghành
† Mẫu: Phụ lục số XIII Ban hành kèm theo Thông tư số 09/2010/TT-BTC ngày 15/01/2010 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trưởng chứng khoán
Trang 2Gg CONG BO THONG TIN DINH KY
Kết thúc quý 1/2012, tinh hinh kinh té vi mô đã dần ổn định hơn, tình hình lãi suất có bớt căng thẳng nhìn chung VCB vẫn đảm bảo các hệ số an toàn hoạt động theo quy định; các mặt
hoạt động kinh doanh được duy trì và tăng trưởng, đạt hiệu quả tốt
3 Hoạt động của các Ủy ban thuộc HĐQT: k
Hiện tại VCB có 03 Ủy ban thuộc HĐQT là: Ủy ban Quản lý rủi ro, Ủy ban Nhân sự và Ủy Ñ ban chiến lược Các Ủy ban hoạt động theo Quy chế tổ chức và hoạt động của từng Ủy ban do ww
HĐQT ban hành
Trong quý vừa qua, các Ủy ban đã phối hợp với các bộ phận liên quan để tiếp tục rà sốt,
hồn thiện các Quy chế; tiếp tục hoàn thiện chiến lược phát triển cho VCB trong giai đoạn 2010 — 2020; xem xét và có ý kiến tham vấn cho HĐQT trong một số van dé cu thé khác,
I CÁC NGHỊQUYẾT CỦA HĐQT:
Trong quý I, HĐQT đã ban hành 77 nghị quyết Các Nghị quyết do HĐQT ban hành trong quý 1/2012 được thống kê ở Phụ lục số 2 kèm theo Báo cáo này
Ill THAY ĐỎI THÀNH VIÊN HĐQT, BKS:
Không phát sinh
IV GIAO DICH CUA CO DONG NOI BO, CO DONG LỚN VÀ NGƯỜI LIÊN QUAN 1 Giao dịch cỗ phiếu: Ngày 06/01/2012, VCB đã đăng ký lưu ký và niêm yết bổ sung số cổ
phiếu phát hành chào bán riêng lẻ cho cổ đơng chiến lược nước ngồi Mizuho Corporate
Bank
2 Các giao dịch khác: Không phát sinh
v CAC VAN DE CAN LƯU Ý KHÁC
Trang 3PHY LUC 1: CÁC CUỘC HỌP HĐQT QUY 1/2012
5 3 Số buổi hop _— Lý do không
Trang 4PHỤ LỤC 2: CÁC NGHỊ QUYÉT HĐQT BAN HÀNH TRONG QUÝ 1/2018, Đăng ký lưu
J | 1 | 96/1/2012 | mạng 18 cho cổ đông chiến lược nước ngoài Mizuho Corporate Bank, Ltd
2 | 2 | 09/1/2042 | Thông qua việc sửa đổi, bỗ sung Điều lệ VCB các điều khoản quy định về
vốn điều lệ
3 3 | 09/1/2012 | Phê duyệt thay đổi cách tính chỉ tiêu CT7 - “Thu nợ đã xử lý” và chỉ tiêu
CT9 - “Tỷ lệ nợ xấu
4Í 4 | 1/01/26i2 | Điều chỉnh thời hạn hoàn thành gói thầu xây lắp và tiền độ hoàn thành dự án
đầu tư xây dựng trụ sở Chỉ nhánh VCB Bắc Ninh
$ | 5 | 12/1/2012 | Tạm ứng quỹ lương năm 2011
Điễm đánh giá tạm phân phối quỹ lương kinh doanh năm 2011
6 | 6 | 12/1/2012 | đối với Giám đốc các Chỉ nhánh
7| 7 | 1a/i/api2 | Điểm đánh giá tạm phân phối quỹ lương kinh doanh năm 2011 đối với các đối tượng thuộc diện HĐQT đánh giá tại Hội sở chính
8 | 8 | 13/1/2012 | Phê duyệt đầu tư trang bị máy ATM của VCB 9 | 9 | 13/1⁄2012 | Phê duyệt Kế hoạch XDCB năm 2012 của VCB 10 | 10 | 13/1/2012 | Phê duyệt Kế hoạch vốn - tin dụng năm 2012 của VCB
Phê duyệt bỗ sung gói thầu quan trắc lún công trình dự án đầu tư trụ sở 1Í | 11 | 13/2012 | Chị nhành VCB Quảng Ninh
12 | 12 | 14/1/2012 | Bé nhiém lại Giám đốc Chỉ nhánh Dung Quất
13 | 13 | 17/1/2012 | Bổ nhiệm lại Giám đốc Chỉ nhánh Trả Nóc 14 | 14 | 19/1/2012 | Bổ nhiệm lại Giám đốc Chỉ nhánh VCB Hà Tĩnh
15 | 15 | 19/1/2012 | Phê duyệt cấp tín dụng bổ sung cho dy 4n Bitexco Financial Tower
16 | 17 | 20/1/2012 | Phé duyét tiép tuc tài trợ cho huyện nghèo Đam Rông, tỉnh Lâm Đồng
7 18 | 20/12012 Sear báo cáo, giám sát việc thực hiện các Nghị quyết, Quyết định của 18 | 19 | 3/2/2012 | Phê duyệt đưa vào Kế hoạch mua sắm TBTH và đầu tư công nghệ năm 2012 19 | 20 | 7/2/22 | Chủ trương tiếp cận cơ hội đầu tư mua lại Ngan hang Camko Bank Limited
tai Cambodia
20 | 21 | 7/2/2012 | Bé nhiém lai Gidm déc Chi nhdnh VCB Nha Trang 21 | 22 | 10/2/2012 | Tạm ứng cô tức năm 2011 bằng tiền mặt
ox | Ø3 | remorse pee Ạm phát hành thêm cho cỗ đông hiện hữu của Ngân hàng TMCP Phê duyệt điều chỉnh một số điều kiện của phương án khai thác cơ sở nhà
23 | 24 | 172/2012 | đất số ó8 Nguyễn Huệ, Tp Hồ Chí Minh
Phê duyệt chủ trương tham gia Cuộc thi trình diễn pháo hoa quốc tế tại Đà 24 | 25 | 1722/2012 | văng năm 2012
Phê duyệt quyết toán chỉ phí nhận chuyển nhượng quyển sử dụng đất và
25 | 26 | 17/2/2012 | quyền sở hữu tài sản trên đất tại số 74 Phạm Ngọc Thạch, Tp Hồ Chí Minh làm trụ sở cho Chỉ nhánh VCB Tân Định
Phê duyệt điều chỉnh thời hạn hoàn thành gói thầu xây lắp số 6 thuộc dự án
26 | 27 | 17/2/2012 | đầu tự xây dụng trụ sở Chỉ nhánh VCB Sóc Trăng
27 | 28 | 17/2/2012 | Phê duyệt Dự án xây dựng trụ sở Chỉ nhánh VCB KCN Binh Duong
Điểu chỉnh một số điều kiện cấp tín dụng đối với dự án xây dựng kinh
28 | 29 | 17/2/2012 | doanh cao ốc Vietcombank Tower do Công ty liên doanh TNHH Vietcombank - Bonday - Bến Thành làm chủ đầu tư
Trang 5
tín dụng vượt 10% 29 | 30 | 17/2/2012 |1 vựng thực Miễn Nam
30 | 31 | 17/2/2012 | Tổ chức họp Đại hội đồng cô đông VCB thường niên lần thứ 5
31 | 32 | 22/2/2012 | Thay đổi địa điểm giao dịch của Chỉ nhánh VCB Gia Lai 32 | 33 | 22/2/2012 | Nhân sự phụ trách điều hành Chỉ nhánh VCB Vinh 33 | 34 | 22/2/2012 | Nhân sự phụ trách điều hành Chỉ nhánh VCB Hà Nội
Phê duyệt bỗ sung mua sắm TSCĐ và thuê văn phòng để thành lập 03 Chỉ
34 | 33 | 23/2/2012 | nhánh VCB Ninh Bình, Nam Định và Hà Nam
Phê duyệt bo sung Kê hoạch tài trợ các chương trình ASXH chủ trương tài
33 | 36 | 22/2012 | tr trang thiết bị khám chữa bệnh cho Bệnh viện Xanh Pôn
Phê duyệt chủ trương cho phép Chỉ nhánh VCB Quảng Nam tài trợ học
36 | 37 | 24/2/2012 | bảng và xây dựng nhà tỉnh nghĩa
37 | 38 | 24/2/2012 | Phê duyệt kinh phí quảng cáo trên Kênh VTV1- Đài Truyền hình Việt Nam Phê duyệt danh sách ứng viên bầu bỗ sung thành viên Hội đồng quản trị 38 | 32 | 22/2012 | vCB nhiệm kỳ 2008-2013
39 | 40 | 28/2/2012 | Phê duyệt Kế hoạch mua sắm TSCĐ năm 2012 của VCB
Phê duyệt Kế hoạch thuê, mua văn phòng, thuê đất và nhận chuyên nhượng
46 | 41 | 28/2/2012 Í QsDb năm 2012 của VCB
41 | 42 | 1⁄3/2012 | Thành lập phòng Thẻ trực thuộc Chỉ nhánh VCB Nhơn Trạch
42 | 43 | 1/4/2012 | Thành lập Phòng Khách hàng thể nhân trực thuộc Chỉ nhánh VCB Trà Nóc 43 | 44 | 1/3/2012 | Đổi tên Chỉ nhánh VCB Trà Nóc thành Chỉ nhánh VCB Tây Đô
Cho phép Người đại diện ủy quyền quản lý vốn của VCB tại Ngân hàng
44 | 45 | 1/3/2012 | TMCP Quan d6i duge mua cổ phiếu phát hành tăng vốn điều lệ của MB
năm 2012
Phê duyệt Chương trình khuyến mãi “Quà tặng Kim cương” cho các khách {| 46 | 1/2012 Í hàng sửi tiền có kỳ hạn đợt 1 nim 2012
46 | 47 | 1⁄3/2012 | Phê duyệt giao dịch vay vốn với Ngân hàng Mizuho 47 | 48 | 2/3/2012 | Thay đổi địa điểm trụ sở Chỉ nhánh VCB Hà Nam
Phê duyệt nhân sự Hội đồng thành viên và Ban Kiểm sốt Cơng ty TNHH
46 | 49 | 5/3/2012 Í Viet thành viên Cho thuê Tài chính VCB
49 | s0 | 6/3/2042 | Cấp tín dụng vượt 10% vốn tự có của VCB đối với Tổng công ty Dâu Việt Nam - PV Oil
Sửa đối cấu trúc tài khoản khách hàng trong quy định về hệ thống tài khoản
30 | 3l | 63/2012 | Lá toán tổng hợp của VCB
51 | 52 | 6/3/2012 | Phê duyệt chủ trương mua nhà làm trụ sở cho Chỉ nhánh VCB Phú Thọ Phê duyệt Kế hoạch đấu thầu dự án đầu tư xây dựng trụ sở Chỉ nhánh VCB 52 | 33 | 9/3/2012 | khu Công Nghiệp Bình Dương
53 | 54 | 6/3/2012 | Thay đôi địa điểm trụ sở Chi nhánh VCB Nam Dinh
34 | ss | 7/a/2pq2 | Phê duyệt chủ trương cho phép Chỉ nhánh VCB Đăkišk tài trợ xây dựng nhà tình nghĩa
35 | 56 | 12/2/2012 Xếp hạng doanh nghiệp đối với các Chỉ nhánh VCB Hà Nam, Nam Định và
Ninh Bình
$6 | 57 | 12/3/2012 | Phê duyệt kế hoạch lao động của VCB năm 2012
Trang 615/3/2012
Phê duyệt chủ trương cho C|
_ hệ thống VCB được cho thuê phần điện tích văn phòng chưa sử dụng ¡ Đừng triên khai dự án mua lại Ngân hàng Camko Bank Limited tai 60 | 61 | 15/3/2012 Campuchia
61 | 62 | 15/3/2012 | Tổ chức bộ máy Chỉ nhánh VCB Thanh Xuân 62 | 63 | 15/3/2012 | Bỗ nhiệm Giám đốc Chỉ nhánh VCB Nam Định 63 | 64 | 15/3/2012 | Bồ nhiệm Giám đốc Chỉ nhánh VCB Hà Nam
Phê duyệt chủ trương cho phép hoàn thiện bên trong các tầng 6 - 9 và điều
64 65 | 20/3/2012 | chỉnh thời hạn hoàn thành gói thâu xây lắp số 6 thuộc dự án đầu tư xây dựng trụ sở Chỉ nhánh VCB Long An
6ã | 66 | 21/3/2012 | Bồ nhiệm Giám đốc Chỉ nhánh VCB Ninh Bình 66 | 67 | 21/3/2012 | Tam ứng quỹ lương năm 2011
ø7 | 68 | 21/a/2o¡2 | Điểm đánh giá tạm phân phối quỹ lương kinh doanh năm 2011 đối với Giám đốc các Chỉ nhánh
Điểm đánh giá tạm phân phối quỹ lương kinh doanh năm 2011 dối với
68 | 69 | 21/3/2012 Í s¿: đối tượng thuộc diện HĐQT đánh giá tại Hội sở chính
69 | 70 | 21/3/2012 | Quy hoạch chức danh Giám đỏc Sở Giao dịch, Chỉ nhánh, Công ty và Trung tâm trực thuộc VCB năm 2012 và giai đoạn 2013-2017
Phê duyệt chủ trương thành lập Công ty Quản lý và Khai thác tài sản, Công 70 | 71 | 21/3/2012 | 1 Kiều hối và Công ty Tài chính tín dụng tiêu dùng
71 | 72_| 21/3/2012 | Phê duyệt Định hướng đầu tư của VCB năm 2012
Phê duyệt bỗ sung công tác Quan trắc lún công trình đối với một số dự án 72 | 73 | 21/3/2012 | tàu tự xây dựng trụ sở cho chỉ nhánh VCB
73 | 74 | 21/3/2012 | Phê duyệt chủ trương phát hành trái phiếu quốc tế của VCB
74 | 75 | 29/3/2012 | Phê duyệt chủ trương mua đất xây trụ sở cho Chỉ nhánh VCB Vĩnh Long Phê duyệt đầu tư thiết bi EDC POS và vật tư kèm theo thuộc Kế hoạch mua TS | 76 | 23/3/2012 | dụ tuếtbi tin hoo va dau tư công nghệ năm 2012
76 | 77 | 29/3/2012 | Thành lập phòng Thẻ trực thuộc Chỉ nhánh VCB Thăng Long
Phê duyệt điều chỉnh thời hạn hoàn thành gói thầu xây lắp và tiễn độ hoàn 77 | 78 | 29/3/2012 | thành dự án đầu tư xây dựng trụ sở Chỉ nhánh VCB tai Sao Đỏ, Chí Linh, Hải Dương
Page 3 of 3