Phần 3 Thông tư số 31.2013.TT .NHNN

Phần 3 Thông tư số 31.2013.TT .NHNN tài liệu, giáo án, bài giảng , luận văn, luận án, đồ án, bài tập lớn về tất cả các l...

2 CÔNG BÁO/Số 77 + 78/Ngày 12-01-2014 PHẦN VĂN BẢN QUY PHẠM PHÁP LUẬT NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc Số: 31/2013/TT-NHNN Hà Nội, ngày 13 tháng 12 năm 2013 THÔNG TƯ Quy định Báo cáo thống kê áp dụng đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước Căn Luật Ngân hàng Nhà nước Việt Nam số 46/2010/QH12 ngày 16/6/2010; Căn Luật Các tổ chức tín dụng số 47/2010/QH12 ngày 16/6/2010; Căn Luật Thống kê số 04/2003/QH11 ngày 17/6/2003; Căn Nghị định số 96/2008/NĐ-CP ngày 26/8/2008 Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn cấu tổ chức Ngân hàng Nhà nước Việt Nam; Theo đề nghị Vụ trưởng Vụ Dự báo, thống kê tiền tệ; Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ban hành Thông tư quy định Báo cáo thống kê áp dụng đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước Chương I NHỮNG QUY ĐỊNH CHUNG Điều Phạm vi điều chỉnh Báo cáo thống kê áp dụng đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước (sau gọi tắt báo cáo thống kê) quy định Thông tư thuộc loại Chế độ báo cáo thống kê sở theo quy định Luật Thống kê số 04/2003/QH11 ngày 17/6/2003 Báo cáo thống kê quy định Thông tư hình thức thu thập thơng tin thống kê từ đơn vị báo cáo để đáp ứng việc thực chức quản lý nhà nước tiền tệ, hoạt động ngân hàng chức ngân hàng trung ương Ngân hàng Nhà nước CÔNG BÁO/Số 77 + 78/Ngày 12-01-2014 Đối với báo cáo khác không thuộc phạm vi điều chỉnh Thông tư này, đơn vị báo cáo thực theo quy định hành Thống đốc Ngân hàng Nhà nước quan quản lý nhà nước có thẩm quyền Điều Đơn vị báo cáo Các đơn vị thuộc cấu tổ chức Ngân hàng Nhà nước (sau gọi tắt đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước) Tổ chức tín dụng (trừ tổ chức tài vi mơ), chi nhánh ngân hàng nước thành lập hoạt động lãnh thổ Việt Nam theo Luật Các tổ chức tín dụng (sau gọi chung tổ chức tín dụng) Điều Đơn vị nhận báo cáo Đơn vị nhận báo cáo đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước Điều Chỉ tiêu báo cáo mẫu biểu báo cáo thống kê (sau gọi tắt tiêu, mẫu biểu báo cáo) Các tiêu báo cáo phân tổ thành nhóm tiêu Mỗi nhóm tiêu có phân nhóm tiêu khác Các tiêu, mẫu biểu báo cáo định kỳ: Định kỳ lập, thời hạn gửi báo cáo, đơn vị báo cáo, nội dung hướng dẫn báo cáo tiêu, mẫu biểu báo cáo định kỳ quy định cụ thể Điều 11 Thông tư Phụ lục 1, 2, 3, 4a, 4b kèm theo Thông tư Trong trường hợp cần thiết để phục vụ cho công tác quản lý, đạo, Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Giám đốc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương yêu cầu báo cáo theo tiêu, mẫu biểu báo cáo chưa quy định Thơng tư này; Các đơn vị báo cáo có trách nhiệm đáp ứng đầy đủ, kịp thời yêu cầu báo cáo Điều Mã số thống kê hướng dẫn phân tổ, phân loại Các quy định cụ thể mã số thống kê áp dụng công tác thống kê ngân hàng quy định Phụ lục kèm theo Thông tư Hướng dẫn phân loại hình tổ chức cá nhân, phân tổ ngành kinh tế theo khu vực kinh tế, phân tổ Người cư trú Người không cư trú Việt Nam quy định tương ứng Phụ lục 6, kèm theo Thông tư Điều Phương thức báo cáo Báo cáo điện tử báo cáo thể dạng tệp (file) liệu điện tử truyền qua mạng máy tính gửi qua vật mang tin Báo cáo điện tử phải có đầy đủ chữ ký điện tử thủ trưởng người có thẩm quyền đơn vị báo cáo theo ký hiệu, mã truyền tin, cấu trúc file Ngân hàng Nhà nước quy định CÔNG BÁO/Số 77 + 78/Ngày 12-01-2014 Báo cáo điện tử áp dụng bắt buộc tiêu báo cáo quy định Phụ lục mẫu biểu báo cáo có quy định hình thức báo cáo điện tử Phụ lục 4a, Phụ lục 4b kèm theo Thông tư Báo cáo văn báo cáo giấy phải theo hình thức mẫu biểu quy định, có đầy đủ dấu, chữ ký người có thẩm quyền đơn vị báo cáo chữ ký, họ tên người lập, người kiểm soát báo cáo Điều Nối mạng quy trình báo cáo điện tử Trụ sở tổ chức tín dụng (trừ Quỹ tín dụng nhân dân chi nhánh ngân hàng nước chi nhánh đầu mối chi nhánh hệ thống hoạt động Việt Nam) nối mạng truyền tin với Cục Công nghệ tin học để gửi báo cáo cho Ngân hàng Nhà nước theo quy định Phụ lục Phụ lục 4b kèm theo Thông tư Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương (sau gọi tắt Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố) nối mạng truyền tin với Cục Công nghệ tin học để gửi báo cáo cho Ngân hàng Nhà nước theo quy định Phụ lục 2, Phụ lục 4a kèm theo Thông tư khai thác báo cáo tổ chức tín dụng địa bàn từ kho liệu chung Ngân hàng Nhà nước theo hướng dẫn Cục Công nghệ tin học Quỹ tín dụng nhân dân nối mạng truyền tin với Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố nơi đặt trụ sở để gửi báo cáo cho Ngân hàng Nhà nước theo quy định Phụ lục Phụ lục 4b kèm theo Thông tư Trường hợp Quỹ tín dụng nhân dân chưa đủ điều kiện để nối mạng truyền tin với Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố gửi file báo cáo qua vật mang tin gửi báo cáo văn cho Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố nơi đặt trụ sở Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố có trách nhiệm cập nhật liệu báo cáo Quỹ tín dụng nhân dân vào sở liệu Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố để gửi Ngân hàng Nhà nước Trường hợp hệ thống truyền liệu có cố, đơn vị báo cáo phải gửi file báo cáo lưu vật mang tin cho Ngân hàng Nhà nước theo quy định sau: a) Trụ sở tổ chức tín dụng (trừ Quỹ tín dụng nhân dân chi nhánh ngân hàng nước ngồi khơng nhánh đầu mối chi nhánh hệ thống hoạt động Việt Nam) gửi cho Cục Công nghệ tin học; b) Quỹ tín dụng nhân dân gửi cho Cục Công nghệ tin học thông qua Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố nơi đặt trụ sở Điều Gửi báo cáo văn Việc gửi báo cáo văn áp dụng mẫu biểu báo cáo quy định khoản Điều mẫu biểu báo cáo Phụ lục 4b kèm theo CÔNG BÁO/Số 77 + 78/Ngày 12-01-2014 Thơng tư trường hợp Quỹ tín dụng nhân dân chưa đủ điều kiện nối mạng truyền tin với Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố Điều Bảo mật thông tin báo cáo Những số liệu báo cáo thống kê tài liệu liên quan thuộc danh mục bí mật Nhà nước phải quản lý, sử dụng truyền tin theo quy định pháp luật bảo vệ bí mật Nhà nước Điều 10 Chất lượng số liệu báo cáo thống kê Các số liệu báo cáo thống kê phải đảm bảo tính đầy đủ, kịp thời, trung thực, khách quan, xác Khi có chỉnh sửa số liệu báo cáo số liệu kỳ báo cáo có biến động khác thường đơn vị báo cáo phải gửi thuyết minh báo cáo văn cho đơn vị nhận báo cáo Điều 11 Định kỳ thời hạn gửi báo cáo Định kỳ báo cáo a) Kỳ báo cáo ngày xác định theo ngày làm việc; b) Các kỳ báo cáo tháng, quý, năm xác định theo lịch dương; c) Kỳ báo cáo 10 ngày (hay kỳ/tháng): kỳ tính từ ngày 01 đến ngày 10 tháng báo cáo; kỳ tính từ ngày 11 đến ngày 20 tháng báo cáo kỳ tính từ ngày 21 đến ngày cuối tháng báo cáo; d) Kỳ báo cáo 15 ngày (hay kỳ/tháng): kỳ tính từ ngày 01 đến ngày 15 tháng báo cáo; kỳ tính từ ngày 16 đến ngày cuối tháng báo cáo Thời hạn gửi báo cáo áp dụng tiêu báo cáo a) Báo cáo ngày: đơn vị báo cáo gửi báo cáo chậm vào 14 ngày làm việc sau ngày báo cáo; b) Báo cáo 10 ngày (3 kỳ/tháng), 15 ngày (2 kỳ/tháng): đơn vị báo cáo gửi báo cáo chậm sau 02 ngày làm việc kể từ ngày cuối kỳ báo cáo; c) Báo cáo tháng: đơn vị báo cáo gửi báo cáo chậm vào ngày 12 tháng sau tháng báo cáo; d) Báo cáo quý: đơn vị báo cáo gửi báo cáo chậm vào ngày 20 tháng đầu quý sau quý báo cáo; đ) Báo cáo năm: đơn vị báo cáo gửi báo cáo chậm vào ngày 20 tháng đầu năm sau năm báo cáo; e) Riêng báo cáo Quỹ tín dụng nhân dân, Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố gửi Ngân hàng Nhà nước theo thời hạn sau: - Báo cáo 10 ngày (3 kỳ/tháng), 15 ngày (2 kỳ/tháng): gửi chậm sau 03 ngày làm việc kể từ ngày cuối kỳ báo cáo CÔNG BÁO/Số 77 + 78/Ngày 12-01-2014 - Báo cáo tháng: gửi chậm vào ngày 15 tháng sau tháng báo cáo; - Báo cáo quý: gửi chậm vào ngày 25 tháng sau quý báo cáo; - Báo cáo năm: gửi chậm vào ngày 25 tháng đầu năm sau năm báo cáo g) Trường hợp thời hạn gửi báo cáo khác với quy định nêu quy định cụ thể Phụ lục kèm theo Thông tư Thời hạn gửi báo cáo áp dụng mẫu biểu báo cáo quy định cụ thể mẫu biểu báo cáo Phụ lục 4a, Phụ lục 4b kèm theo Thông tư Nếu ngày quy định cuối thời hạn báo cáo trùng với ngày nghỉ lễ, nghỉ Tết ngày nghỉ cuối tuần, ngày gửi báo cáo ngày làm việc sau ngày nghỉ lễ, nghỉ Tết ngày nghỉ cuối tuần Trường hợp báo cáo gửi văn bản, ngày gửi báo cáo thực tế tính ngày ghi dấu bưu điện nơi tiếp nhận báo cáo gửi Trường hợp báo cáo gửi qua kênh báo cáo điện tử, ngày gửi báo cáo ngày truyền file báo cáo thành công Cục Công nghệ tin học Trường hợp khẩn cấp đột xuất, đơn vị phải gửi báo cáo văn qua fax Sau gửi báo cáo qua fax, đơn vị báo cáo có trách nhiệm gửi báo cáo thức văn theo quy định khoản Điều Điều Thông tư Ngày gửi báo cáo thực tế tính ngày fax báo cáo Điều 12 Quy trình tra sốt tiêu, mẫu biểu báo cáo điện tử Tại Cục Công nghệ tin học: a) Ngay sau nhận báo cáo theo thời hạn gửi báo cáo quy định khoản khoản Điều 11 Thông tư này, Cục Cơng nghệ tin học kiểm tra tính đầy đủ tiêu, mẫu biểu báo cáo điện tử Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố, trụ sở tổ chức tín dụng truyền qua mạng tin học Nếu phát Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố, trụ sở tổ chức tín dụng không truyền truyền thiếu tiêu, mẫu biểu báo cáo điện tử truyền thiếu báo cáo chi nhánh tổ chức tín dụng hệ thống, Cục Công nghệ tin học phải thông báo qua mạng tin học cho Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh thành phố, trụ sở tổ chức tín dụng để gửi đầy đủ báo cáo cho Ngân hàng Nhà nước; b) Ngay sau nhận kết tra soát đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước, Cục Công nghệ tin học thông báo kịp thời qua mạng tin học cho Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố, trụ sở tổ chức tín dụng để xử lý, truyền lại số liệu cho Cục Công nghệ tin học; CÔNG BÁO/Số 77 + 78/Ngày 12-01-2014 c) Ngay sau nhận tiêu, mẫu biểu báo cáo điện tử Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố, tổ chức tín dụng truyền lại cho Cục Công nghệ tin học, Cục Công nghệ tin học thông báo qua mạng tin học cho đơn vị nhận báo cáo để kịp thời cập nhật số liệu Tại Vụ, Cục, Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng: Trong 04 ngày làm việc kể từ ngày hết thời hạn gửi báo cáo quy định điểm c, d, đ, e, g khoản khoản Điều 11 Thông tư này, Vụ, Cục, Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng kiểm tra tính hợp lý số liệu tổng hợp từ tiêu, mẫu biểu báo cáo điện tử thuộc trách nhiệm theo dõi, tổng hợp quy định Điều 16 Thơng tư này; Nếu phát sai sót, Vụ, Cục, Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng gửi kết tra soát số liệu qua mạng tin học cho Cục Công nghệ tin học để thông báo cho đơn vị báo cáo truyền lại số liệu Tại Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố: a) Trong 03 ngày làm việc kể từ ngày hết thời hạn gửi báo cáo quy định điểm c, d, đ, g khoản khoản Điều 11 Thông tư này, Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố kiểm tra tính đầy đủ, hợp lý số liệu tổng hợp từ tiêu, mẫu biểu báo cáo điện tử sở giao dịch, chi nhánh tổ chức tín dụng, tổ chức tín dụng khơng có chi nhánh trực thuộc địa bàn; Nếu phát sai sót, Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố gửi kết tra soát số liệu qua mạng tin học cho Cục Công nghệ tin học để thông báo cho đơn vị báo cáo truyền lại số liệu b) Trong 01 ngày làm việc kể từ ngày nhận thông báo tra sốt điện tử Cục Cơng nghệ tin học, Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố phải truyền lại đầy đủ, xác số liệu báo cáo cho Cục Công nghệ tin học để Vụ, Cục, Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng khai thác Tại tổ chức tín dụng: Trong 03 ngày làm việc kể từ ngày nhận thơng báo tra sốt điện tử Cục Cơng nghệ tin học, trụ sở tổ chức tín dụng phải truyền lại đầy đủ, xác số liệu báo cáo cho Cục Công nghệ tin học để đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước khai thác Điều 13 Quy trình tra sốt mẫu biểu báo cáo văn Tại Vụ, Cục, Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng: a) Trong 02 ngày làm việc kể từ ngày hết thời hạn gửi báo cáo quy định mẫu biểu báo cáo văn bản, Vụ, Cục, Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng kiểm tra tính đầy đủ, hợp lý số liệu tổng hợp từ mẫu biểu báo cáo văn bản; Nếu phát đơn vị báo cáo không gửi số liệu báo cáo sai sót, CƠNG BÁO/Số 77 + 78/Ngày 12-01-2014 Vụ, Cục, Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng thông báo qua điện thoại fax cho đơn vị báo cáo gửi đầy đủ gửi lại số liệu đúng; b) Trong 01 ngày làm việc kể từ ngày nhận thơng báo tra sốt qua điện thoại fax Vụ, Cục, Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng, đơn vị báo cáo phải gửi đầy đủ gửi lại số liệu cho Vụ, Cục, Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng Tại Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố: a) Trong 02 ngày làm việc kể từ ngày hết thời hạn gửi báo cáo quy định mẫu biểu báo cáo áp dụng Quỹ tín dụng nhân dân, Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố kiểm tra tính đầy đủ, hợp lý số liệu tổng hợp từ mẫu biểu báo cáo văn Quỹ tín dụng nhân dân địa bàn; Nếu phát Quỹ tín dụng nhân dân khơng gửi số liệu báo cáo sai sót, Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố thông báo qua điện thoại fax cho Quỹ tín dụng nhân dân gửi đầy đủ gửi lại số liệu đúng; b) Ngay sau nhận báo cáo văn Quỹ tín dụng nhân dân địa bàn gửi lại cho Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố, Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố phải tổng hợp đầy đủ, xác số liệu truyền qua mạng tin học cho Cục Công nghệ tin học để đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước khai thác Tại Quỹ tín dụng nhân dân: Trong 02 ngày làm việc kể từ ngày nhận thơng báo tra sốt qua điện thoại fax Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố, Quỹ tín dụng nhân dân phải gửi đầy đủ gửi lại số liệu cho Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố Điều 14 Chỉ tiêu, mẫu biểu báo cáo không phát sinh Đối với tiêu, mẫu biểu báo cáo quy định Phụ lục 1, Phụ lục 4a Phụ lục 4b không phát sinh, đơn vị báo cáo thực theo hướng dẫn Cục Công nghệ tin học Chương II TRÁCH NHIỆM CỦA CÁC ĐƠN VỊ THUỘC NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VÀ CÁC TỔ CHỨC TÍN DỤNG TRONG VIỆC THỰC HIỆN BÁO CÁO THỐNG KÊ Điều 15 Theo chức năng, nhiệm vụ giao, Vụ, Cục, Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng có trách nhiệm sau: Xây dựng tiêu, mẫu biểu báo cáo liên quan đến việc thực chức năng, nhiệm vụ đơn vị CƠNG BÁO/Số 77 + 78/Ngày 12-01-2014 Khi có yêu cầu sửa đổi, bổ sung ban hành tiêu, mẫu biểu báo cáo liên quan đến việc thực chức năng, nhiệm vụ đơn vị mình, Vụ, Cục, Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng phải xây dựng tiêu, mẫu biểu báo cáo cần sửa đổi, bổ sung ban hành mới, thống với đơn vị đầu mối Vụ Dự báo, thống kê tiền tệ Vụ Dự báo, thống kê tiền tệ trình Thống đốc Ngân hàng Nhà nước ban hành Phối hợp với Vụ Dự báo, thống kê tiền tệ tổ chức đợt tập huấn báo cáo thống kê, hướng dẫn lập tiêu, mẫu biểu báo cáo đơn vị xây dựng Phối hợp với Vụ Dự báo, thống kê tiền tệ hướng dẫn trả lời kịp thời cho đơn vị báo cáo vướng mắc liên quan đến trách nhiệm việc thực Thông tư Trường hợp Thống đốc Ngân hàng Nhà nước giao hướng dẫn trả lời cho đơn vị báo cáo vấn đề thuộc phạm vi chun mơn, quản lý phải đồng gửi Vụ Dự báo, thống kê tiền tệ văn hướng dẫn trả lời đơn vị Theo dõi, đơn đốc đơn vị báo cáo thực gửi đầy đủ, hạn tiêu, mẫu biểu báo cáo theo quy định Điều 16 Thông tư này; phát tiêu báo cáo có sai sót, phải kịp thời yêu cầu đơn vị báo cáo chỉnh sửa gửi lại số liệu đúng; phối hợp với Cục Công nghệ tin học tra soát việc gửi báo cáo điện tử đơn vị báo cáo qua mạng tin học Trong 10 ngày làm việc kể từ ngày hết thời hạn gửi báo cáo quy định điểm c, d, đ, e, g khoản khoản Điều 11 Thông tư này, Vụ, Cục, Cơ quan tra, giám sát ngân hàng xử lý, kiểm duyệt tiêu, mẫu biểu báo cáo đơn vị phụ trách, truyền số liệu kiểm duyệt qua mạng tin học cho Cục Công nghệ tin học để cập nhật vào kho liệu chung Ngân hàng Nhà nước Định kỳ hàng quý, nhận xét, đánh giá tình hình thực báo cáo thống kê đơn vị báo cáo tiêu, mẫu biểu báo cáo đơn vị phụ trách gửi Vụ Dự báo, thống kê tiền tệ chậm vào ngày làm việc cuối tháng đầu quý sau để tổng hợp, thông báo chung Tổ chức lưu giữ quản lý báo cáo thống kê văn đơn vị trực tiếp nhận từ đơn vị báo cáo theo quy định hành quản lý lưu trữ hồ sơ, tài liệu ngành ngân hàng Phối hợp với Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng Vụ Kiểm toán nội tra, kiểm tra tổ chức, đơn vị liên quan việc thực Thông tư Lập gửi tiêu, mẫu biểu báo cáo cho đơn vị nhận báo cáo theo quy định Thơng tư 10 CƠNG BÁO/Số 77 + 78/Ngày 12-01-2014 Điều 16 Trách nhiệm Vụ, Cục, Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng việc xây dựng, theo dõi, đơn đốc, tra sốt tổng hợp tiêu, mẫu biểu báo cáo Vụ Dự báo, thống kê tiền tệ: 1A.1, 1B.1, 1D, 1G, 2A, 2B, 5A.7, 7C, 7D, 7E Vụ Chính sách tiền tệ: 1C, 3A, 7B Vụ Tín dụng: 1A.2, 1A.3, 1B.2, 1B.3, 1E, 7A.3, 7A.4, 8E Vụ Quản lý ngoại hối: 5A.1, 5A.2, 5A.3, 5A.4, 5A.5, 5A.6, 5B Vụ Thanh toán: 4A, 4B Cục Phát hành Kho quỹ: 4C Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng: 6A, 6B, 6C, 8A, 8B, 8C, 8D, 8G, 8H, 8I, 8K, 8L, 8M, 8N, 8O, 8P, 8Q, 8R, 8S, 8T Sở Giao dịch: 7A.1, 7A.2 Các đơn vị nhận báo cáo quy định cụ thể mẫu biểu báo cáo Phụ lục 4a, Phụ lục 4b kèm theo Thơng tư có trách nhiệm theo dõi, đơn đốc, tra sốt tổng hợp mẫu biểu báo cáo đơn vị tiếp nhận Điều 17 Trách nhiệm Vụ Dự báo, thống kê tiền tệ Ngoài trách nhiệm nêu Điều 15 Điều 16 Thông tư này, Vụ Dự báo, thống kê tiền tệ có trách nhiệm: Là đơn vị đầu mối Ngân hàng Nhà nước việc tiếp nhận kiến nghị văn thực Thông tư này, phối hợp với đơn vị liên quan để trả lời cho đơn vị có ý kiến; Theo dõi việc xử lý kiến nghị đơn vị liên quan Cập nhật thông báo phận làm đầu mối thống kê đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước Website Ngân hàng Nhà nước để tổ chức tín dụng liên hệ, trao đổi phát sinh vướng mắc Tổng hợp tham mưu trình Thống đốc Ngân hàng Nhà nước phê duyệt quyền khai thác bổ sung, thay đổi quyền khai thác tiêu, mẫu biểu báo cáo kiểm duyệt cho đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước Phối hợp với đơn vị liên quan hướng dẫn, kiểm tra thực Thông tư này; Định kỳ quý, tổng hợp nhận xét, đánh giá tình hình thực quy định báo cáo thống kê Thông tư thừa lệnh Thống đốc Ngân hàng Nhà nước gửi đơn vị liên quan để biết thực Chủ trì phối hợp với đơn vị liên quan định kỳ lập, bảo quản, lưu trữ, cung cấp công bố số liệu thống kê tổng hợp theo quy định pháp luật đạo Thống đốc Ngân hàng Nhà nước CÔNG BÁO/Số 77 + 78/Ngày 12-01-2014 11 Điều 18 Trách nhiệm Cục Công nghệ tin học Là đơn vị đầu mối tổ chức tiếp nhận tiêu, mẫu biểu báo cáo dạng file liệu, kiểm tra tên, cấu trúc file, mã tiêu báo cáo đơn vị truyền qua mạng gửi qua vật mang tin Trường hợp báo cáo bị sai tên, cấu trúc file mã tiêu, phải yêu cầu đơn vị báo cáo chỉnh sửa gửi lại theo quy định; phản hồi kịp thời tình trạng file liệu cho đơn vị báo cáo Trường hợp xảy cố đường truyền liệu Ngân hàng Nhà nước, phải thông báo kịp thời cho đơn vị báo cáo thực biện pháp để khắc phục cố Xây dựng tổ chức quản lý kho liệu báo cáo thống kê Ngân hàng Nhà nước; Đảm bảo việc khai thác, sử dụng số liệu thống kê cho đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước Nối trì mạng truyền tin cho đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước Cung cấp, lập, cài đặt hướng dẫn vận hành chương trình tin học báo cáo thống kê cho đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước để truyền, nhận, theo dõi, tổng hợp, khai thác, tra soát tiêu, mẫu biểu báo cáo qua mạng máy tính ghi, lưu nhật ký tiêu, mẫu biểu báo cáo gửi Chủ trì phối hợp với Vụ Dự báo, thống kê tiền tệ nghiên cứu, xây dựng chương trình tin học ứng dụng công tác báo cáo thống kê, triển khai quy trình truyền, nhận, tra sốt báo cáo điện tử qua mạng tin học hướng dẫn triển khai thực Thông tư theo quy định Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Chủ trì phối hợp với đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước, trụ sở tổ chức tín dụng xử lý vướng mắc q trình thực tra sốt báo cáo điện tử Hướng dẫn việc cấp phát, quản lý mã khóa, chương trình ký điện tử dùng báo cáo thống kê cho đơn vị báo cáo nối mạng truyền tin trực tiếp với Cục Công nghệ tin học Chủ trì, phối hợp với Vụ Dự báo, thống kê tiền tệ đơn vị liên quan xây dựng ban hành mã tiêu báo cáo thống kê Hướng dẫn quy định tên, cấu trúc file liệu báo cáo điện tử hướng dẫn đơn vị lập, gửi tiêu, mẫu biểu báo cáo không phát sinh để thực Thông tư Xây dựng hướng dẫn quy trình gửi file báo cáo điện tử áp dụng đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước trường hợp hệ thống truyền liệu Ngân hàng Nhà nước có cố 10 Trường hợp đơn vị báo cáo thông báo truyền file liệu báo cáo đơn vị nhận báo cáo chưa nhận tiêu báo cáo qua mạng, sau nhận phản ánh đơn vị, Cục Công nghệ tin học có trách nhiệm kiểm tra, xác minh việc truyền file liệu báo cáo đơn vị báo cáo thông báo kết cho đơn vị nhận báo cáo để phối hợp xử lý kịp thời 58 Ký hiệu CÔNG BÁO/Số 77 + 78/Ngày 12-01-2014 Tên tiêu Từ công ty TCTD Từ công ty liên kết TCTD Từ loại hình khác Tiền gửi có thời gian đến hạn từ 12 tháng trở lên (không 8L.6 bao gồm tiền gửi không kỳ hạn) Từ cá nhân, hộ kinh doanh Từ công ty nhà nước Từ công ty cổ phần, công ty TNHH, doanh nghiệp tư nhân Từ doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngồi Từ cơng ty TCTD Từ công ty liên kết TCTD Từ loại hình khác 8L.7 Các cam kết chưa giải ngân Các cam kết cho vay chưa giải ngân Các cam kết khác chưa giải ngân Thư tín dụng dự phòng chưa giải ngân Thư tín dụng khác chưa giải ngân 8M GIỚI HẠN CẤP TÍN DỤNG Đối với khách hàng (Áp dụng cho Quỹ tín dụng 8M.1 nhân dân) Tên khách hàng thứ xxx có dư nợ cấp tín dụng Mã số thuế/Chứng minh thư nhân dân (Hộ chiếu) khách hàng thứ xxx có dư nợ cấp tín dụng Tổng dư nợ cấp tín dụng khách hàng thứ xxx Giá trị tài sản đảm bảo cho khoản cấp tín dụng khách hàng thứ xxx loại tiền xx Đối với khách hàng người có liên quan Quỹ tín 8M.2 dụng nhân dân (Áp dụng cho Quỹ tín dụng nhân dân) Tên khách hàng thứ xxx Mã số thuế/Chứng minh thư nhân dân (Hộ chiếu) khách hàng thứ xxx Tổng dư nợ cấp tín dụng khách hàng thứ xxx Tên người có liên quan thứ yyy khách hàng thứ xxx Định kỳ báo cáo Tháng Tháng Tháng Tháng Tháng Tháng Tháng Tháng Tháng Tháng Tháng Tháng Tháng Tháng Tháng Tháng Tháng Tháng Tháng Tháng Tháng Tháng CÔNG BÁO/Số 77 + 78/Ngày 12-01-2014 Ký hiệu 8M.3 8M.3.1 8M.3.2 8M.3.3 8M.4 Tên tiêu Mã số thuế/Chứng minh thư nhân dân người có liên quan thứ yyy khách hàng thứ xxx Tổng dư nợ cấp tín dụng người có liên quan thứ yyy với khách hàng thứ xxx Mức dư nợ cấp tín dụng cơng ty con, công ty liên kết TCTD doanh nghiệp mà TCTD nắm quyền kiểm soát (trừ Cơng ty cho th tài Quỹ tín dụng nhân dân) Mức dư nợ cấp tín dụng công ty Tên đơn vị thứ xxxx mà TCTD cấp tín dụng Mã số thuế đơn vị thứ xxxx mà TCTD cấp tín dụng Tổng mức dư nợ cấp tín dụng đơn vị thứ xxxx Mức dư nợ cấp tín dụng công ty liên kết Tên đơn vị thứ xxxx mà TCTD cấp tín dụng Mã số thuế đơn vị thứ xxxx mà TCTD cấp tín dụng Tổng mức dư nợ cấp tín dụng đơn vị thứ xxxx Mức dư nợ cấp tín dụng doanh nghiệp mà TCTD nắm quyền kiểm soát Tên đơn vị thứ xxxx mà TCTD cấp tín dụng Mã số thuế đơn vị thứ xxxx mà TCTD cấp tín dụng Tổng mức dư nợ cấp tín dụng đơn vị thứ xxxx Dư nợ cấp tín dụng chiếm 15% vốn tự có trở lên (trừ Quỹ tín dụng nhân dân) Tên khách hàng thứ xxxx có dư nợ tín dụng so với vốn tự có TCTD chiếm từ 15% trở lên Mã số thuế khách hàng thứ xxxx có dư nợ tín dụng so với vốn tự có TCTD chiếm từ 15% trở lên Dư nợ tín dụng khách hàng thứ xxxx so với vốn tự có TCTD chiếm từ 15% trở lên Giá trị tài sản bảo đảm cho khoản vay khách hàng thứ xxxx loại tiền xx có dư nợ so với vốn tự có TCTD chiếm từ 15% trở lên Tổng số khách hàng vay vốn TCTD Tên khách hàng thứ xxxx TCTD cam kết bảo lãnh có số dư bảo lãnh so với vốn tự có TCTD chiếm từ 15% trở lên 59 Định kỳ báo cáo Tháng Tháng Tháng Tháng Tháng Tháng Tháng Tháng Tháng Tháng Tháng Tháng Tháng Tháng Tháng Tháng Tháng 60 CÔNG BÁO/Số 77 + 78/Ngày 12-01-2014 Ký hiệu 10 8N 8N.1 8N.2 8N.3 8N.4 8N.5 8N.6 Tên tiêu Mã số thuế khách hàng thứ xxxx TCTD cam kết bảo lãnh có số dư bảo lãnh so với vốn tự có TCTD chiếm từ 15% trở lên Số dư cam kết bảo lãnh khách hàng thứ xxxx có số dư bảo lãnh so với vốn tự có TCTD chiếm từ 15% trở lên Giá trị tài sản bảo đảm cho số dư cam kết bảo lãnh loại tiền xx khách hàng thứ xxxx có số dư bảo lãnh so với vốn tự có TCTD chiếm từ 15% trở lên Tổng số khách hàng cam kết bảo lãnh TCTD THANH KHOẢN THEO THỜI GIAN ĐẾN HẠN (ÁP DỤNG CHO QUỸ TÍN DỤNG NHÂN DÂN) Tiền gửi không kỳ hạn Từ cá nhân Từ tổ chức khác (pháp nhân) Tiền gửi có thời gian đến hạn tháng (không bao gồm tiền gửi không kỳ hạn) Từ cá nhân Từ tổ chức khác (pháp nhân) Tiền gửi có thời gian đến hạn từ tháng đến tháng (không bao gồm tiền gửi không kỳ hạn) Từ cá nhân Từ tổ chức khác (pháp nhân) Tiền gửi có thời gian đến hạn từ tháng đến tháng (không bao gồm tiền gửi không kỳ hạn) Từ cá nhân Từ tổ chức khác (pháp nhân) Tiền gửi có thời gian đến hạn từ tháng đến 12 tháng (không bao gồm tiền gửi không kỳ hạn) Từ cá nhân Từ tổ chức khác (pháp nhân) Tiền gửi có thời gian đến hạn từ 12 tháng trở lên (không bao gồm tiền gửi không kỳ hạn) Từ cá nhân Từ tổ chức khác (pháp nhân) Định kỳ báo cáo Tháng Tháng Tháng Tháng Tháng Tháng Tháng Tháng Tháng Tháng Tháng Tháng Tháng Tháng Tháng Tháng CÔNG BÁO/Số 77 + 78/Ngày 12-01-2014 Ký hiệu 8O 10 11 12 13 14 15 16 8P Tên tiêu ÁP DỤNG CHO NGÂN HÀNG LIÊN DOANH, CHI NHÁNH NGÂN HÀNG NƯỚC NGOÀI, NGÂN HÀNG 100% VỐN NƯỚC NGỒI Tiền vay TCTD nước ngồi ngắn hạn Tiền vay TCTD nước trung dài hạn Tiền gửi TCTD nước ngồi có kỳ hạn đến 12 tháng Tiền gửi TCTD nước ngồi có kỳ hạn 12 tháng Vốn điều lệ, vốn cấp sử dụng để mua tài sản cố định Tiền gửi nước ngồi có kỳ hạn đến 12 tháng Tiền gửi nước ngồi có kỳ hạn 12 tháng Giá trị thực vốn điều lệ, vốn cấp Tiền vay ngân hàng mẹ, chi nhánh nước ngân hàng mẹ ngắn hạn Tiền vay ngân hàng mẹ, chi nhánh nước ngân hàng mẹ trung dài hạn Tiền gửi ngân hàng mẹ, chi nhánh nước ngân hàng mẹ đến 12 tháng Tiền gửi ngân hàng mẹ, chi nhánh nước ngân hàng mẹ 12 tháng Tiền gửi nước ngân hàng mẹ, chi nhánh nước ngân hàng mẹ đến 12 tháng Tiền gửi nước ngân hàng mẹ, chi nhánh nước ngân hàng mẹ 12 tháng Cho vay ngân hàng mẹ nước ngoài, chi nhánh nước ngân hàng mẹ ngắn hạn Cho vay ngân hàng mẹ nước ngoài, chi nhánh nước ngân hàng mẹ trung dài hạn ÁP DỤNG CHO NGÂN HÀNG HỢP TÁC XÃ Số thành viên vay vốn Ngân hàng hợp tác xã Số thành viên tham gia Ngân hàng hợp tác xã Số thành viên khỏi Ngân hàng hợp tác xã Dư nợ cho vay thành viên Dư nợ cho vay thành viên 61 Định kỳ báo cáo Tháng Tháng Tháng Tháng Tháng Tháng Tháng Tháng Tháng Tháng Tháng Tháng Tháng Tháng Tháng Tháng Tháng Quý Quý Tháng Tháng 62 Ký hiệu 8Q CÔNG BÁO/Số 77 + 78/Ngày 12-01-2014 Tên tiêu ÁP DỤNG CHO QUỸ TÍN DỤNG NHÂN DÂN Số thành viên vay vốn QTDND Dư nợ cho vay thành viên Dư nợ cho vay hộ nghèo thành viên QTDND Vốn tự có QTDND Tổng số cán bộ, nhân viên làm việc QTDND ÁP DỤNG CHO TCTD CĨ CHI NHÁNH, CƠNG TY CON 8R Ở NƯỚC NGOÀI Giao dịch vốn TCTD mẹ chi nhánh, công ty 8R.1 nước Giao dịch vốn từ TCTD mẹ đến chi nhánh, cơng ty 8R.1.1 nước ngồi Tên chi nhánh, cơng ty nước ngồi thứ xxx Địa chi nhánh, công ty nước thứ xxx Tiền gửi TCTD mẹ đơn vị thứ xxx Dư nợ tín dụng TCTD mẹ đơn vị thứ xxx Ủy thác cho vay TCTD mẹ đơn vị thứ xxx Ủy thác đầu tư TCTD mẹ đơn vị thứ xxx Đầu tư TCTD mẹ vào chứng khoán nợ đơn vị thứ xxx phát hành Đầu tư TCTD mẹ vào chứng khoán vốn đơn vị thứ xxx phát hành Góp vốn đầu tư dài hạn TCTD mẹ đơn vị thứ xxx Các khoản giao dịch vốn khác TCTD mẹ đơn vị 10 thứ xxx Giao dịch vốn từ chi nhánh, cơng ty nước ngồi 8R.1.2 đến TCTD mẹ Tên chi nhánh, công ty nước ngồi thứ xxx Địa chi nhánh, cơng ty nước thứ xxx Tiền gửi đơn vị thứ xxx TCTD mẹ Dư nợ tín dụng đơn vị thứ xxx TCTD mẹ Ủy thác cho vay đơn vị thứ xxx TCTD mẹ Ủy thác đầu tư đơn vị thứ xxx TCTD mẹ Định kỳ báo cáo Tháng Tháng Tháng Tháng Năm Tháng Tháng Tháng Tháng Tháng Tháng Tháng Tháng Tháng Tháng Tháng Tháng Tháng Tháng Tháng Tháng CÔNG BÁO/Số 77 + 78/Ngày 12-01-2014 Ký hiệu 8R.2 10 8S Tên tiêu Đầu tư đơn vị thứ xxx vào chứng khoán nợ TCTD mẹ phát hành Đầu tư đơn vị thứ xxx vào chứng khoán vốn TCTD mẹ phát hành Các khoản giao dịch vốn khác đơn vị thứ xxx TCTD mẹ Tiền gửi, cấp tín dụng, đầu tư, góp vốn khách hàng lớn chi nhánh, công ty nước ngồi Tên chi nhánh, cơng ty nước thứ xxx Địa chi nhánh, cơng ty nước ngồi thứ xxx Tên khách hàng lớn thứ yyy chi nhánh, công ty nước ngồi thứ xxx Cấp tín dụng khách hàng lớn thứ yyy chi nhánh, công ty nước thứ xxx Dư nợ xấu cấp tín dụng khách hàng lớn thứ yyy chi nhánh, cơng ty nước ngồi thứ xxx Góp vốn, đầu tư dài hạn khách hàng lớn thứ yyy chi nhánh, công ty nước ngồi thứ xxx Đầu tư chứng khốn (khơng bao gồm trái phiếu) khách hàng lớn thứ yyy chi nhánh, cơng ty nước ngồi thứ xxx Đầu tư trái phiếu khách hàng lớn thứ yyy chi nhánh, công ty nước thứ xxx Các khoản đầu tư khác khách hàng thứ yyy chi nhánh, công ty nước thứ xxx Vốn cấp vốn tự có chi nhánh, cơng ty nước thứ xxx CÁC CHỈ TIÊU ĐÁNH GIÁ STRESS TESTING (TRỪ QUỸ TÍN DỤNG NHÂN DÂN) Tổng tài sản “Có” hạn theo kỳ định lại lãi suất thực tế thời điểm báo cáo Tổng tài sản “Có” khơng chịu lãi Tổng tài sản “Có” có thời hạn lại tháng theo kỳ định lại lãi suất thực tế thời điểm báo cáo 63 Định kỳ báo cáo Tháng Tháng Tháng Tháng Tháng Tháng Tháng Tháng Tháng Tháng Tháng Tháng Tháng Quý Quý Quý 64 CÔNG BÁO/Số 77 + 78/Ngày 12-01-2014 Ký hiệu 10 11 12 13 14 15 16 17 18 8T 8T.1 Tên tiêu Tổng tài sản “Có” có thời hạn lại từ tháng đến tháng theo kỳ định lại lãi suất thực tế thời điểm báo cáo Tổng tài sản “Có” có thời hạn lại từ tháng đến tháng theo kỳ định lại lãi suất thực tế thời điểm báo cáo Tổng tài sản “Có” có thời hạn lại từ tháng đến 12 tháng theo kỳ định lại lãi suất thực tế thời điểm báo cáo Tổng tài sản “Có” có thời hạn lại từ 12 tháng trở lên theo kỳ định lại lãi suất thực tế thời điểm báo cáo Tổng tài sản “Nợ” hạn theo kỳ định lại lãi suất thực tế thời điểm báo cáo Tổng tài sản “Nợ” không chịu lãi Tổng tài sản “Nợ” có thời hạn lại tháng theo kỳ định lại lãi suất thực tế thời điểm báo cáo Tổng tài sản “Nợ” có thời hạn lại từ tháng đến tháng theo kỳ định lại lãi suất thực tế thời điểm báo cáo Tổng tài sản “Nợ” có thời hạn lại từ tháng đến tháng theo kỳ định lại lãi suất thực tế thời điểm báo cáo Tổng tài sản “Nợ” có thời hạn lại từ tháng đến 12 tháng theo kỳ định lại lãi suất thực tế thời điểm báo cáo Tổng tài sản “Nợ” có thời hạn lại từ 12 tháng trở lên theo kỳ định lại lãi suất thực tế thời điểm báo cáo Tài sản “Có” có tính khoản cao có kỳ hạn lại tháng Tài sản “Có” có tính khoản cao có kỳ hạn lại từ tháng đến tháng Tài sản “Có” có tính khoản cao có kỳ hạn lại từ tháng đến 12 tháng Tổng số tiền gửi vượt mức bảo hiểm tiền gửi tối đa ÁP DỤNG CHO NGÂN HÀNG HỢP TÁC XÃ VÀ QUỸ TÍN DỤNG NHÂN DÂN Phân loại nợ Nợ nhóm (Nợ đủ tiêu chuẩn - nội bảng) Nợ nhóm (Nợ cần ý - nội bảng) Nợ nhóm (Nợ tiêu chuẩn - nội bảng) Nợ nhóm (Nợ nghi ngờ - nội bảng) Định kỳ báo cáo Quý Quý Quý Quý Quý Quý Quý Quý Quý Quý Quý Quý Quý Quý Quý Quý Quý Quý Quý CÔNG BÁO/Số 77 + 78/Ngày 12-01-2014 Ký hiệu 10 8T.2 10 11 12 13 14 15 16 Tên tiêu Nợ nhóm (Nợ có khả vốn) Các cam kết ngoại bảng nhóm Các cam kết ngoại bảng nhóm Các cam kết ngoại bảng nhóm Các cam kết ngoại bảng nhóm Các cam kết ngoại bảng nhóm Trích lập sử dụng dự phòng rủi ro Dự phòng chung phải trích theo quy định đến kỳ báo cáo Dự phòng chung thực trích kỳ báo cáo Dự phòng chung sử dụng để xử lý rủi ro kỳ báo cáo Dự phòng chung lại đến cuối kỳ báo cáo Dự phòng chung phải trích bổ sung Dự phòng cụ thể phải trích theo quy định đến kỳ báo cáo (từ nhóm đến nhóm 5) Dự phòng cụ thể phải trích theo quy định nhóm Dự phòng cụ thể phải trích theo quy định nhóm Dự phòng cụ thể phải trích theo quy định nhóm Dự phòng cụ thể phải trích theo quy định nhóm Dự phòng cụ thể thực trích kỳ báo cáo Dự phòng cụ thể sử dụng để xử lý rủi ro kỳ báo cáo Dự phòng cụ thể lại đến cuối kỳ báo cáo Dự phòng cụ thể phải trích bổ sung Số tiền thu hồi khoản nợ bị tổn thất dùng dự phòng rủi ro để bù đắp Số tiền nợ bị tổn thất hết thời hạn theo dõi 65 Định kỳ báo cáo Quý Quý Quý Quý Quý Quý Quý Quý Quý Quý Quý Quý Quý Quý Quý Quý Quý Quý Quý Quý Quý Quý 66 CÔNG BÁO/Số 77 + 78/Ngày 12-01-2014 Phụ lục HƯỚNG DẪN ĐƠN VỊ BÁO CÁO CÁC CHỈ TIÊU THỐNG KÊ (Ban hành kèm theo Thông tư số 31/2013/TT-NHNN ngày 13/12/2013) Phụ lục hướng dẫn đơn vị báo cáo nhóm tiêu báo cáo thống kê quy định Phụ lục Thông tư Các đơn vị báo cáo phân thành nhóm gồm đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước tổ chức tín dụng, cụ thể sau: I Các đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước Ký hiệu tiêu 1A 1B 1C 1D 1G 2A.1 3A 4B.2.1 4B.2.6.1 4B.2.6.2 4B.2.6.3 4B.2.6.4 4B.2.6.5 4B.2.6.6 4B.2.6.7 4B.2.6.8 4B.2.6.9 4B.2.6.10 4B.2.7 4B.2.8 4C.1 4C.2 4C.3 Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố X X X X X X X √ Sở giao dịch Kho tiền Cục Công Ngân hàng nghệ tin học trung ương Nhà nước √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ CÔNG BÁO/Số 77 + 78/Ngày 12-01-2014 Ký hiệu tiêu 4C.4 4C.5 4C.6 5B 6C 7B 8A 8B 8D 8G 8H 8M.1 8M.2 8N 8Q 8T Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố √ √ X Tổng hợp số liệu phản ánh hoạt động tổ chức kinh tế địa bàn, gửi báo cáo cho NHNN qua Cục Công nghệ tin học X √ X X X X X X X X X X 67 Sở giao dịch Kho tiền Cục Công Ngân hàng nghệ tin học trung ương Nhà nước √ √ √ √ Ghi chú: - Ký hiệu √: Các đơn vị phải báo cáo số liệu hoạt động đơn vị - Ký hiệu X: NHNN chi nhánh tỉnh, thành phố tổng hợp số liệu phản ánh hoạt động Quỹ tín dụng nhân dân địa bàn, gửi báo cáo cho NHNN qua Cục Công nghệ tin học - Ký hiệu bôi đen: Các đơn vị báo cáo (1) 1A 1B 1C 1D 1E 1G 2A.1 2A.2 2B.1 3A 4A 4B.1 4B.2.2 4B.2.3 4B.2.4 4B.2.5 4B.2.8 Ngân hàng Ngân hàng Ngân hàng 100% vốn thương mại liên doanh nhà nước cổ phần Báo Báo Báo cáo cáo cáo Báo Báo Báo cáo cáo cáo toàn sở giao toàn sở giao toàn sở giao dịch, dịch, dịch, hệ hệ hệ chi chi thống chi thống thống nhánh nhánh nhánh (2) (3) (4) (5) (6) (7) √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ Z Z Z T T T √ √ √ II Các tổ chức tín dụng Ký hiệu tiêu 68 Ngân hàng 100% vốn nước Báo cáo Báo cáo sở toàn giao dịch, hệ thống chi nhánh (8) (9) √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ Z T √ Công ty tài Báo cáo Báo Báo Báo cáo cáo cáo sở toàn toàn giao dịch, chi hệ hệ chi thống nhánh thống nhánh (10) (11) (12) (13) √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ Z T √ Chi nhánh ngân hàng nước Báo cáo Báo cáo toàn sở giao dịch, hệ thống chi nhánh (14) (15) √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ Công ty cho th tài Báo Báo cáo cáo tồn sở giao hệ dịch, thống chi nhánh (16) (17) √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ Z T √ Ngân hàng Hợp tác xã 68 √ √ √ (18) √ √ √ √ Quỹ tín dụng nhân dân 68 CÔNG BÁO/Số 77 + 78/Ngày 12-01-2014 (1) 4B.3 4C.6 5A.1 5A.2 5A.3 5A.4 5A.5 5A.6 5A.7 6A 6B 6C 7A 7C 7D 7E 8A 8B Ký hiệu tiêu √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ Ngân hàng Ngân hàng Ngân hàng 100% vốn thương mại liên doanh nhà nước cổ phần Báo Báo Báo cáo cáo cáo Báo Báo Báo từng cáo cáo cáo toàn sở giao toàn sở giao toàn sở giao hệ dịch, hệ dịch, hệ dịch, chi chi thống chi thống thống nhánh nhánh nhánh (2) (3) (4) (5) (6) (7) √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ X √ √ √ X √ √ √ √ X √ √ X √ √ X √ √ √ X √ √ √ √ X √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ Ngân hàng 100% vốn nước Báo cáo Báo cáo sở toàn giao hệ dịch, thống chi nhánh (8) (9) √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ Cơng ty tài √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ Báo cáo Báo Báo Báo cáo cáo cáo sở toàn toàn giao hệ chi hệ dịch, chi thống nhánh thống nhánh (10) (11) (12) (13) √ √ √ √ √ √ √ X √ √ X X √ √ X √ √ X √ √ X √ √ X X √ √ √ √ √ C Chi nhánh ngân hàng nước √ √ √ √ √ √ C √ X X X X X X X X √ Báo cáo Báo cáo toàn sở giao hệ dịch, thống chi nhánh (14) (15) Cơng ty cho th tài √ √ √ √ √ √ √ Báo Báo cáo cáo toàn sở giao hệ dịch, thống chi nhánh (16) (17) √ √ √ Ngân hàng Hợp tác xã √ √ √ √ 69 (18) Quỹ tín dụng nhân dân 69 CƠNG BÁO/Số 77 + 78/Ngày 12-01-2014 69 (1) 8C 8D 8E 8G 8H 8I 8K 8L 8M.1 8M.2 8M.3 8M.4 8N 8O 8P 8Q 8R 8S 8T Ký hiệu tiêu 70 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ Ngân hàng 100% vốn nước Báo cáo Báo cáo sở toàn giao hệ dịch, thống chi nhánh (8) (9) √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ Ngân hàng Ngân hàng Ngân hàng 100% vốn thương mại liên doanh nhà nước cổ phần Báo Báo Báo cáo cáo cáo Báo Báo Báo từng cáo cáo cáo toàn sở giao toàn sở giao toàn sở giao hệ dịch, hệ dịch, hệ dịch, chi chi thống chi thống thống nhánh nhánh nhánh (2) (3) (4) (5) (6) (7) √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ Cơng ty tài √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ Báo cáo Báo Báo Báo cáo cáo cáo sở toàn toàn giao hệ chi hệ dịch, chi thống nhánh thống nhánh (10) (11) (12) (13) √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ Chi nhánh ngân hàng nước √ √ √ Báo cáo Báo cáo toàn sở giao hệ dịch, thống chi nhánh (14) (15) √ √ √ √ √ √ √ √ Cơng ty cho th tài √ √ √ √ √ √ Báo Báo cáo cáo toàn sở giao hệ dịch, thống chi nhánh (16) (17) √ √ √ √ √ √ √ √ Ngân hàng Hợp tác xã 70 √ √ √ √ √ √ √ √ (18) Quỹ tín dụng nhân dân 70 CƠNG BÁO/Số 77 + 78/Ngày 12-01-2014 71 (Xem tiếp Công báo số 79 + 80) Ghi chú: Ký hiệu √: Các TCTD phải báo cáo Ký hiệu X: Chỉ TCTD phép hoạt động ngoại hối phải báo cáo Ký hiệu C: Chỉ Cơng ty tài cổ phần, Cơng ty cho th tài cổ phần phải báo cáo Ký hiệu Z: Chỉ TCTD có hoạt động toán điện tử song phương phải báo cáo Ký hiệu T: Tất TCTD có hoạt động phát hành thẻ, toán thẻ phải báo cáo Ký hiệu bôi đen: Các TCTD báo cáo Các cột (2), (4), (6), (8), (12), (14), (16): Trụ sở TCTD báo cáo số liệu tổng hợp toàn hệ thống (bao gồm sở giao dịch, chi nhánh trực thuộc hoạt động Việt Nam) Các cột (3), (5), (7), (9), (13), (15) (17): Trụ sở TCTD báo cáo số liệu sở giao dịch, chi nhánh trực thuộc hoạt động Việt Nam Cột (10): Chỉ áp dụng chi nhánh ngân hàng nước Ngân hàng Nhà nước cho phép làm đầu mối tổng hợp báo cáo chi nhánh khác hệ thống hoạt động Việt Nam 10 Cột (11): a) Áp dụng chi nhánh ngân hàng nước Ngân hàng Nhà nước cho phép làm đầu mối để báo cáo số liệu chi nhánh chi nhánh khác hệ thống hoạt động Việt Nam b) Áp dụng chi nhánh ngân hàng nước chưa quy định điểm a mục (trừ chi nhánh ngân hàng nước ngồi khơng nhánh đầu mối số liệu chi nhánh chi nhánh đầu mối báo cáo cho Ngân hàng Nhà nước) 11 Cột (18): Quỹ tín dụng nhân dân tổng hợp số liệu báo cáo đơn vị 12 Quỹ tín dụng nhân dân báo cáo tiêu từ 11 đến 20 nhóm tiêu 8A 13 Ngân hàng Chính sách Xã hội Việt Nam thực báo cáo nhóm tiêu 8A, 8B, 8C, 8D, 8L, 8N, 8S 71 CÔNG BÁO/Số 77 + 78/Ngày 12-01-2014 71 VĂN PHỊNG CHÍNH PHỦ XUẤT BẢN Địa chỉ: Số 1, Hồng Hoa Thám, Ba Đình, Hà Nội Điện thoại: 080.44946 – 080.44417 Fax: 080.44517 Email: congbao@chinhphu.vn Website: http://congbao.chinhphu.vn In tại: Xí nghiệp Bản đồ - Bộ Quốc phòng Giá: 10.000 đồng ... Tháng CÔNG BÁO /Số 77 + 78/Ngày 12-01-2014 Ký hiệu 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 Tên tiêu Giá trị giao dịch thẻ ghi nợ nội địa Số lượng giao... hành Thơng tư KT THỐNG ĐỐC PHÓ THỐNG ĐỐC Nguyễn Đồng Tiến CÔNG BÁO /Số 77 + 78/Ngày 12-01-2014 15 Phụ lục CÁC CHỈ TIÊU BÁO CÁO (Ban hành kèm theo Thông tư số 31 /20 13/ TT-NHNN ngày 13/ 12/20 13) Tín dụng... định Thông tư này, tùy theo tính chất mức độ vi phạm bị xử lý theo quy định pháp luật hành Điều 26 Hiệu lực thi hành Thơng tư có hiệu lực thi hành kể từ ngày 01 tháng 12 năm 2014 Thông tư thay Thông