Chính sách hỗ trợ khởi nghiệp cho các doanh nghiệp khoa học và công nghệ trong lĩnh vực công nghệ thông tin (tt)

Các tổ chức hỗ trợ khởi nghiệp và chính các doanh nghiệp khởi nghiệp gần đây đã có những nỗ lực lớn trong việc hình thành “hệ sinh thái khởi nghiệp”, bao gồm chủ thể khởi nghiệp, nhà đầu

VIỆN HÀN LÂM

KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM

HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI

Chuyên ngành : Quản lý Khoa học và Công nghệ

Mã số : 60 34 04 12

TÓM TẮT LUẬN VĂN THẠC SĨ QUẢN LÝ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ

HÀ NỘI, 2017

Công trình được hoàn thành tại:

HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI

Người hướng dẫn khoa học: TS Nguyễn Văn Học

Phản biện 1: PGS.TS Trần Ngọc Ca

Phản biện 2: TS Đào Quang Thủy

Luận văn được bảo vệ trước Hội đồng chấm luận văn thạc sĩ họp tại: Học viện Khoa học Xã hội…….giờ…….ngày tháng năm 2017

Có thể tìm hiểu luận văn tại:

Thư viện Học viện Khoa học xã hội

MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài

Giai đoạn phát triển kinh tế của Việt Nam trong những năm qua đã chứng kiến

sự hình thành và phát triển rất năng động của phong trào khởi nghiệp Có nhiều nhân

tố dẫn đến khởi nghiệp như là một lực lượng mới của nền kinh tế

Trong hơn một thập kỉ qua, Nhà nước đã có một số quỹ hỗ trợ thương mại hóa các kết quả NC&TK của các tổ chức nhà nước và tư nhân Tuy nhiên, không quỹ nào của Nhà nước có bản chất và cơ chế hoạt động như một quỹ đầu tư mạo hiểm - nhân tố thiết yếu cho khởi nghiệp kinh doanh công nghệ trong điều kiện kinh tế hiện đại ngày nay

Các tổ chức hỗ trợ khởi nghiệp và chính các doanh nghiệp khởi nghiệp gần đây đã có những nỗ lực lớn trong việc hình thành “hệ sinh thái khởi nghiệp”, bao gồm chủ thể khởi nghiệp, nhà đầu tư, các tổ chức hỗ trợ và Nhà nước Điều tiết Nhà nước đang là khâu cần hoàn thiện nhất trong hệ sinh thái khởi nghiệp này, chủ yếu do không thực hiện được chức năng xây dựng chính sách và pháp luật (chứ không phải do không cung cấp hỗ trợ tài chính như nhiều người lầm tưởng) dẫn đến tình trạng bỏ lỡ những cơ hội kinh doanh tại thị trường nội địa hay thậm chí cả thị trường quốc tế của các doanh nghiệp khởi nghiệp Việt Nam Hơn thế nữa, khi có những doanh nghiệp khởi nghiệp Việt Nam rất thành công thì người hưởng lợi ở phía nhà đầu tư trong hệ sinh thái lại là các quỹ đầu tư mạo hiểm của nước ngoài, với những quyết định đầu tư

kịp thời, đúng đắn Do vậy, học viên đề xuất nghiên cứu đề tài “Chính sách hỗ trợ khởi nghiệp cho các doanh nghiệp khoa học và công nghệ trong lĩnh vực công nghệ thông tin”

2 Tình hình nghiên cứu đề tài

Có số lượng lớn các công trình nước ngoài đã đề cập đến các khía cạnh khác nhau về DN Spin-off Khái niệm DN Spin-off đã xuất hiện đầu tiên tại Hoa Kỳ vào

2

những năm cuối của thập kỷ 1980 xuất phát từ việc nhằm khuyến khích người nghiên cứu biến ý tưởng khoa học thành sản phẩm, sản xuất và thương mại hóa được những kết quả này

Steffensen, Rogers, Speakman (1999) và Roberts, Malone (1996) tập trung

làm rõ hơn vai trò của bốn nhóm tác nhân chính tham gia vào quá trình hình thành spin-off

Nghiên cứu của Consiglo và Antonelli (2001) về sự hình thành và phát triển

của DN spin-off trong tổ chức hàn lâm (academic spin-off)

Chiesa và Piccaluga (2000), tập trung làm rõ vai trò của các nhà khoa học có tinh thần kinh thương đối với việc hình thành các DN Davenport, Carr và Bibby (2002) đề cập đến vai trò của các nhà quản lý, mối quan tâm của nhà quản lý ở viện

mẹ, từ đó làm rõ vai trò của tổ chức nghiên cứu mẹ, xây dựng chiến lược hình thành

DN spin-off

Ndonzuau, Pirnay và Surlemont (2002) phân tích quá trình hình thành DN

spin-off dưới góc độ chuyển giao kết quả nghiên cứu từ tổ chức NC&PT vào thị trường, hình thành DN khoa học là hình thức chuyển giao CN có hiệu quả

Ở Việt Nam, loại hình này đã được bàn đến theo cách tiếp cận trực tiếp hoặc gián tiếp nhưng còn rất hạn chế Một số tác giả có nhắc đến spin-off thông qua các nghiên cứu khác nhau như:

Tác giả Bạch Tân Sinh và cộng sự (2005) trong nghiên cứu bàn về khái niệm

và quá trình hình thành DN KH&CN

Nghiên cứu của Hoàng Văn Tuyên (2005) – Viện chiến lược và chính sách

KH&CN khi nghiên cứu về khái niệm và kinh nghiệm quốc tế về mô hình DN KH&CN, các hình thức đầu tư tài chính cho loại hình DN này

Tác giả Trần Xuân Định (2005) – Bộ KH&CN bàn về mô hình DN KH&CN

và khả năng áp dụng ở Việt Nam

Tác giả Võ Văn Tới (2005) – ĐH Tufft Hoa Kỳ lại bàn về việc phát triển loại

hình DN này ở Mỹ và khả năng phát triển ở Việt Nam theo hai cách thức chính để đưa sản phẩm nghiên cứu ra thị trường dưới dạng sản phẩm hàng hóa

Tác giả Nguyễn Quân (2006), Bộ KH&CN đề cập đến khái niệm về DN

KH&CN, chính sách đối với DN KH&CN, một số vấn đề cần quan tâm khi chuyển đổi các tổ chức KH&CN công lập thành DN KH&CN

Nghiên cứu của tác giả Nguyễn Văn Học - Viện chiến lược và chính sách KH&CN đã đề cập đến kinh nghiệm quốc tế như của Canada, Liên Bang Nga, Mỹ,

Nhật Bản, Hàn Quốc về tổ chức và hoạt động của DN KH&CN và khả năng áp dụng vào Việt Nam, kinh nghiệm quản lý nhà nước về DN KH&CN trong các bài có liên quan

Tác giả Nguyễn Thị Minh Nga và cộng sự (2006) - Viện chiến lược và chính

sách KH&CN bàn về các khía cạnh pháp lý của DN KH&CN như các thủ tục thành lập DN, hình thức hoạt động, tổ chức và quản lý, liên kết nghiên cứu, các chính sách

hỗ trợ DN KH&CN

Đề cập trực tiếp đến spin-off trong luận văn thạc sĩ của Trần Văn Dũng (2008) về Điều kiện hình thành DN spin-off trong các trường ĐH ở Việt Nam (Nghiên

cứu trường ĐH Khoa học Tự nhiên – ĐHQGH

Đào Thanh Trường và các công sự (2015) với công trình doanh ngiệp KH&CN từ lý luận đến thực tiễn đã đưa ra một số khái niệm và kinh nghiệm của thế giới trong việc hình thành và phát triển DN KH&CN, các giải pháp về tài chính hỗ trợ cho loại hình DN này trong hoạt động đổi mới

Vũ Cao Đàm (2014) trong công trình Nghịch lý và lối thoát đã tổng kết quy luật tất yếu mối liên kết khoa học, đào tạo, sản xuất lịch sử hình thành DN KH&CN tài Việt nam bắt đầu từ cuối thập niên 80 của thế kỷ trước

Đào Thanh trường và các cộng sự (2016) với công trình nghiên cứu và xây dựng lộ trình về ươm tạo DN công nghệ giai đoạn 2015-2025

Tóm lại: Những nghiên cứu trên đây phần lớn mang tính tổng luận về DN KH&CN

Kết quả của các nghiên cứu này cho thấy bức tranh tổng thể của loại hình này, hình thức tổ chức và hoạt động cũng như một số bài học gợi suy cho Việt Nam, đặc biệt các nghiên cứu gần đây có liên quan đến vườn ươm công nghệ với tư cách hỗ trợ

4

khởi nghiệp Tuy nhiên, một mô hình cụ thể trong lĩnh vực công nghệ thông tin – công cụ quan trọng để đáp ứng nhu cầu của làn sóng công nghệ 4.0 chưa được nghiên cứu Đề tài luận văn được lựa chọn với mong muốn góp phần giải quyết một số khía cạnh chính sách trong việc hình thành ( khởi nghiệp) và phát triển DN KH&CN lĩnh vực công nghệ này

3 Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu

3.1 Mục đích nghiên cứu: Đề xuất, kiến nghị một số giải pháp để xây dựng các

hành lang pháp lý khuyến khích, thúc đẩy các doanh nghiệp khởi nghiệp Chính sách

hỗ khởi nghiệp cho các DN KH&CN lĩnh vực CNTT nhằm giảm bớt các thủ tục hành chính, phù hợp với thông lệ quốc tế

3.2 Nhiệm vụ nghiên cứu

Để thực hiện mục tiêu nghiên cứu trên, luận văn tập trung giải quyết một số vấn đề sau:

- Làm rõ cơ sở lý luận về DN khởi nghiệp

- Phân tích thực trạng chính sách hỗ trợ DN khởi nghiệp nói chung và trong lĩnh vực CNTT nói riêng

- Đề xuất giải pháp chính sách tài chính hỗ trợ DN khởi nghiệp

4 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu

4.1 Đối tượng: nghiên cứu là chính sách hỗ trợ của nhà nước ở Việt Nam và quốc

tế về hoạt động khởi nghiệp đối với doanh nghiệp KH&CN

4.2 Phạm vi nghiên cứu: Luận văn tập trung phân tích các chính sách của nhà nước

và các quốc gia trên thế giới; Kết quả KH&CN trong lĩnh vực CNTT giai đoạn 2011 – 2015 và Chiến lược phát triển KHCN giai đoạn 2011 – 2020

5 Phương pháp luận và phương pháp nghiên cứu

Phương pháp thu thập, tổng hợp, phân tích tài liệu: Thu thập những tài liệu (các nghiên cứu, các công trình, các bài báo ) ở trong và ngoài nước về sự hình thành,

hoạt động và phát triển của các DN KH&CN trong lĩnh vực CNTT cũng như các thông tin có liên quan đến cơ sở lý luận của đề tài

6 Ý nghĩa lý luận và thực tiễn của luận văn

- Về mặt lý luận: Luận văn đã luận giải và làm rõ được những vấn đề lý luận

về doanh nghiệp KH&CN nói chung và trong lĩnh vực CNTT nói riêng, lĩnh vực CNTT và hệ sinh thái khởi nghiệp trong bối cảnh toàn cầu hóa Luận văn đã đưa ra cách tiếp cận, phương pháp phân tích và đánh giá hỗ trợ hoạt động khởi nghiệp của doanh nghiệp KH&CN

- Về mặt thực tiễn: Luận văn đã làm rõ tính đặc thù của doanh nghiệp KH&CN trong lĩnh vực CNTT Đưa ra các giải pháp chính sách nhằm đáp ứng các yêu cầu thực tiễn, thực hiện tốt công tác quản lý nhà nước, thúc đẩy sự phát triển của hoạt động khởi nghiệp và đầu tư cho các dự án khởi nghiệp ngành CNTT có tiềm năng, góp phần đẩy mạnh phong trào khởi nghiệp nói chung và khởi nghiệp trong lĩnh vực Công nghệ thông tin tại Việt Nam nói riêng phát triển mạnh mẽ

7 Cơ cấu của luận văn

Ngoài phần mở đầu, kết luận, phụ lục, danh mục tài liệu tham khảo và các biểu số liệu, nội dung chính của Luận văn gồm có 3 chương như sau:

Chương 1 Cơ sở lý luận về khởi nghiệp và chính sách hỗ trợ doanh nghiệp khoa học và công nghệ khởi nghiệp

Chương 2 Phân tích thực trạng chính sách khởi nghiệp của doanh nghiệp khoa học và công nghệ lĩnh vực công nghệ thông tin

Chương 3 Một số giải pháp nhằm hoàn thiện chính sách hỗ trợ khởi nghiệp cho doanh nghiệp khoa học và công nghệ lĩnh vực công nghệ thông tin

“Công nghệ (technology) là tập hợp các phương pháp gia công, chế tạo,

làm thay đổi trạng thái, tính chất, hình dáng nguyên vật liệu hay bán thành phẩm

sử dụng trong quá trình sản xuất để tạo ra sản phẩm hoàn chỉnh” (từ điển kỹ thuật Liên Xô) Ngoài ra, có rất nhiều khái niệm về công nghệ hình thành theo nhiều cách khác nhau

Theo quan niệm cũ: công nghệ là tập hợp các phương pháp gia công, chế tạo làm thay đổi tính chất, hình dạng, trạng thái của nguyên liệu và bán thành phẩm tạo ra sản phẩm hoàn chỉnh

Theo quan niệm mới: Công nghệ dùng để chỉ hoạt động trong mọi lĩnh vực

có áp dụng những kiến thức là kết quả của nghiên cứu khoa học ứng dụng nhằm mang lại hiệu quả cao hơn trong hoạt động của con người

Tóm lại, công nghệ là toàn bộ hệ thống công cụ, phương tiện kỹ thuật, bí quyết, phương pháp tổ chức, quản lý nhằm khai thác, biến đổi nguồn lực thành các sản phẩm hàng hóa, dịch vụ, nhằm đáp ứng nhu cầu của con người

1.1.2 Doanh nghiệp khoa học và công nghệ

DN KH&CN xuất hiện trên thế giới từ khoảng giữa Thế kỷ XX, xuất phát

từ mô hình spin-off (DN khởi nguồn) và start-up (DN khởi nghiệp) được hình thành ở các nước công nghiệp phát triển Doanh nghiệp spin-off được khởi nguồn

từ trường đại học (tách ra hoạt động độc lập từ các trường đại học) và các cá nhân tạo ra các tài sản KH&CN tham gia vào quá trình quản lý của doanh nghiệp mới hình thành DN start-up chỉ sự khởi nghiệp của một doanh nghiệp mới hình thành trên nền tảng kết quả KH&CN Mặc dù có sự khác nhau giữa doanh nghiệp spin-off và start-up, nhưng giữa chúng đều có đặc điểm chung là: (1) Khởi đầu một doanh nghiệp mới dựa trên kết quả KH&CN; (2) Doanh nghiệp có khả năng thực

hiện đổi mới và thương mại hóa các kết quả KH&CN để sản xuất các loại sản phẩm mà người tiêu dùng có nhu cầu

Tại Việt Nam, thuật ngữ doanh nghiệp KH&CN được đề cập lần đầu tiên vào năm 1980, trong kết luận của Hội nghị lần thứ VI Ban chấp hành Trung ương Đảng khóa IX Các nhiệm vụ trong kết luận được cụ thể hóa trong Nghị định số 115/2005/NĐ-CP ngày 05/9/2005 của Chính phủ (Nghị định 115) quy định cơ chế tự chủ, tự chịu trách nhiệm của tổ chức KH&CN công lập (Điều 4, Nghị định 115) Chính phủ ban hành Nghị định số 80/2007/NĐ-CP ngày 19/5/2007 (Nghị định 80) và Nghị định số 96/2010/NĐ-CP ngày 20/9/2010 (Nghị định 96) Doanh nghiệp KH&CN thực hiện sản xuất, kinh doanh và thực hiện các dịch vụ khác theo quy định của pháp luật” (Điều 1.2, Điều 2, Nghị định 80; Điều 2, Nghị định 96) Năm 2013, quy định về doanh nghiệp KH&CN được đề cập trong văn bản quy phạm pháp luật có giá trị pháp lý cao hơn, đó là Luật KH&CN

Điều kiện để công nhận doanh nghiệp KH&CN được quy định cụ thể tại Thông tư liên tịch số 17/2012/TTLT-BKHCN-BTC-BNV của liên Bộ KH&CN,

Bộ Tài chính và Bộ Nội vụ ban hành ngày 10/9/2012 (Thông tư 17) Như vậy quan điểm về doanh nghiệp KH&CNđược quy định bởi pháp luật Việt Nam tương đối phù hợp quan điểm về doanh nghiệp KH&CN hiện nay trên thế giới Trong thời điểm hiện nay, với các văn bản quy phạm pháp luật có giá trị

áp dụng hiện tại (Nghị định 80, Nghị định 96; Thông tư 06, Thông tư 17), chúng

ta thấy rằng: phạm vi “khái niệm doanh nghiệp KH&CN” rộng hơn “điều kiện thành lập doanh nghiệp KH&CN” Sự “rộng” hơn này liên quan đến thuật ngữ

“kết quả KH&CN” Điều kiện cấp giấy chứng nhận doanh nghiệp KH&CN nêu tại Điều 1.2, Thông tư 17 chỉ chấp nhận “kết quả KH&CN” của 7 lĩnh vực: (1) Công nghệ thông tin - truyền thông; (2) Công nghệ sinh học; (3) Công nghệ tự động hóa; (4) Công nghệ vật liệu mới; (5) Công nghệ bảo vệ môi trường; (6) Công nghệ năng lượng mới; (7) Công nghệ vũ trụ và một số công nghệ khác do

Bộ KH&CN quy định

8

1.1.3 Doanh nghiệp khởi nghiệp

Khởi nghiệp (tiếng Anh là: startup hoặc start-up) là thuật ngữ chỉ về những doanh nghiệp đang trong giai đoạn bắt đầu kinh doanh nói chung, nó thường được dùng với nghĩa hẹp chỉ các DN công nghệ trong giai đoạn lập nghiệp Khởi nghiệp là một tổ chức được thiết kế nhằm cung cấp sản phẩm và dịch vụ trong những điều kiện không chắc chắn nhất

Vì luật Việt Nam chưa có quy định cụ thể về chế định startup, cho nên thuật ngữ này đang được hiểu theo thuật ngữ kinh doanh Tuy nhiên, startup thực

chất là một “quá trình” khởi sự một hoạt động kinh doanh, sự xuất hiện của

startup không nhất thiết là phải gắn với việc thành lập của một DN mới, thậm chí đôi khi bắt đầu chỉ là một ý tưởng, dự án khởi nghiệp

DN khởi nghiệp (hay nói gọn là startup hoặc start-up) là một loại hình doanh nghiệp có thể dưới dạng một DN, một hiệp hội hay thậm chí một tổ chức

tạm thời được thiết lập để “mưu tìm” một mô hình kinh doanh ăn khách và linh

hoạt Những startup này là doanh nghiệp mới thành lập, đang phát triển và đang tìm kiếm thị trường Khi nói đến DN startup ta phải nhấn mạnh đến 3 tính chất

quan trọng của chúng: “có sáng kiến đổi mới, quy mô linh hoạt, tăng trưởng nhanh”

1.1.4 Nhà đầu tư

Nhà đầu tư có thể là một DN, một tổ chức hoặc một cá nhân đơn lẻ nắm trong tay một lượng tiền nhất định Nhà đâu tư có 2 kiểu chính:

a Đầu tư thiên thần

Đây là những nhà đầu tư với số vốn nhỏ, thường xuất phát từ tài sản cá nhân và dành cho những doanh nghiệp đang trong giai đoạn đầu tiên, phát triển

ý tưởng thành sản phẩm cụ thể

b Đầu tư mạo hiểm

Đây là nhà đầu tư với số vốn lớn hơn nhiều so với đầu tư thiên thần Những nhà đầu tư này thường rót vốn cho những doanh nghiệp đã có khách hàng và doanh thu, muốn mở rộng thị trường và quy mô doanh nghiệp Nhà đầu tư mạo hiểm thường đầu tư vào những doanh nghiệp có đội ngũ nhân lực tốt, có khả năng phát triển sản phẩm chất lượng và có tính cạnh tranh cao trên thị trường Điều này sẽ làm tăng khả năng thành công cũng như giảm thiểu tỷ lệ rủi ro cho nhà đầu tư

1.1.5 Vườn ươm doanh nghiệp khoa học và công nghệ

Vườn ươm DN là tổ chức liên kết giữa trung tâm/ viện nghiên cứu, trường đại học, chính quyền, các DN khởi sự (các nhóm, cá nhân có ý tưởng thành lập DN) Tổ chức này có mục đích như một lồng ấp, nuôi dưỡng DN khởi sự trong thời gian nhất định để các đối tượng này có thể vượt qua các khó khăn ban đầu, khẳng định sự tồn tại và phát triển như những DN độc lập

Quá trình từ ý tưởng kinh doanh đến sản phẩm tham gia thương mại trên thị trường có tỷ lệ thành công là 1/1750

Do đó vai trò vườn ươm DN KH&CN cung cấp các dịch vụ hỗ trợ các nhà khoa học và các kỹ thuật viên thành các chủ DN có khả năng nghiên cứu sản phẩm công nghệ và có khả năng kinh doanh Thị trường hóa hoạt động nghiên cứu gắn với sản xuất, phục vụ nền kinh tế Thông qua đó các quốc gia thực hiện

10

mô hình tăng trưởng kinh tế dựa vào công nghệ, tăng cường khả năng cạnh tranh xuất khẩu hàng hóa dựa vào DN KH&CN

1.1.6 Hệ sinh thái khởi nghiệp

Hệ sinh thái khởi nghiệp là một hệ thống các cá nhân, nhóm cá nhân, doanh nghiệp khởi nghiệp và các tổ chức, cá nhân hỗ trợ khởi nghiệp trong mối quan hệ liên kết và tương tác lẫn nhau trong một phạm vi hoạt động nhất định (thành phố, vùng, quốc gia, lĩnh vực) Hệ sinh thái khởi nghiệp Việt Nam bao gồm các thành phần chính sau: các cá nhân, nhóm cá nhân, doanh nghiệp khởi nghiệp; các nhà đầu tư; trường đại học, viện nghiên cứu; các tổ chức hỗ trợ khởi nghiệp và chính sách hỗ trợ khởi nghiệp của nhà nước

Trên đây là những giới thiệu cơ bản về khái niệm hệ sinh thái khởi nghiệp

Ở Việt Nam, hệ sinh thái khởi nghiệp dù vẫn còn đang trong giai đoạn phát triển

sơ khởi nhưng chúng ta đã thấy được những tín hiệu rất tích cực từ cộng đồng khởi nghiệp Trong thời gian tới, hy vọng với sự chung tay của các cá nhân, tổ chức liên quan, hệ sinh thái khởi nghiệp tại Việt nam sẽ hoàn thiện hơn và tạo nên cú hích cho nền kinh tế nước nhà

1.1.7 Chính sách và quá trình chính sách

Theo học viên, chính sách là tập hợp các mục tiêu phát triển và các giải

pháp để thực hiện các mục tiêu Nếu các mục tiêu và giải pháp đó nhà nước hoặc đại diện của Nhà nước tiến hành thì chính sách đó gọi là chính sách công Nếu chính sách đó do các chủ thể khác ngoài nhà nước ban hành (không trái với pháp luật của Nhà nước) thì chính sách đó gọi là chính sách tư

Quá trình chính sách thực chất là quá trình tổ chức xây dựng và thực thi chính sách nhằm chỉ tập hợp các giai đoạn khác nhau từ khi xuất hiện các ý tưởng, các vấn đề chính sách cho đến khi kết thúc chính sách đó Có thể chia quá trình chính sách nói chung và chính sách KH&CN thành một số giai đoạn theo Bảng dưới đây

Quá trình chính sách gồm 6 giai đoạn: i) Sáng kiến, tư tưởng chính sách; ii) Lựa chọn vấn đề xây dựng chính sách; iii) Xây dựng chính sách; iv) Thẩm định, phê duyệt ban bố chính sách; v) Triển khai thực hiện chính sách và vi) Đánh giá chính sách

Liên quan đến đề tài luận văn, việc đánh giá sẽ được tiến hành đối với chính sách khởi nghiệp các doanh nghiệp KH&CN nói chung và trong lĩnh vực CNTT nói riêng Về nguyên tắc việc đánh giá chính sách có thể tiến hành trước,