quyet dinh 87 qd ubck quy che huong dan giao dich ky quy chung khoan

quyet dinh 87 qd ubck quy che huong dan giao dich ky quy chung khoan tài liệu, giáo án, bài giảng , luận văn, luận án, đ...

BỘ TÀI CHÍNH ỦY BAN CHỨNG KHỐN NHÀ NƯỚC Số: 87/QĐ-UBCK CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc - Hà Nội, ngày 25 tháng 01 năm 2017 QUYẾT ĐỊNH VỀ VIỆC BAN HÀNH QUY CHẾ HƯỚNG DẪN GIAO DỊCH KÝ QUỸ CHỨNG KHOÁN CHỦ TỊCH ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC Căn Luật Chứng khoán ngày 29 tháng năm 2006; Căn Luật Chứng khoán sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khoán ngày 24 tháng 11 năm 2010; Căn Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20 tháng năm 2012 Chính phủ quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật Chứng khoán Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khoán; Căn Nghị định số 60/2015/NĐ-CP ngày 26 tháng năm 2015 Chính phủ Sửa đổi, bổ sung số điều Nghị định 58/2012/NĐ-CP ngày 20 tháng năm 2012 Chính phủ quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật Chứng khoán Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khoán; Căn Nghị định số 86/2016/NĐ-CP ngày 01 tháng năm 2016 Chính phủ quy định điều kiện đầu tư, kinh doanh chứng khoán; Căn Quyết định số 48/2015/QĐ-TTg ngày 08 tháng 10 năm 2015 Thủ tướng Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn cấu tổ chức Ủy ban Chứng khốn Nhà nước; Căn Thơng tư số 210/2012/TT-BTC ngày 30 tháng 11 năm 2012 Bộ trưởng Bộ Tài việc hướng dẫn thành lập hoạt động cơng ty chứng khốn Thơng tư số 07/2016/TT-BTC ngày 18/01/2016 Bộ trưởng Bộ Tài sửa đổi, bổ sung số điều Thông tư số 210/2012/TT-BTC ngày 30 tháng 11 năm 2012 Bộ trưởng Bộ Tài việc hướng dẫn thành lập hoạt động cơng ty chứng khốn; Căn Thơng tư số 203/2015/TT-BTC ngày 21 tháng 12 năm 2015 Bộ trưởng Bộ Tài hướng dẫn giao dịch chứng khốn; Theo đề nghị Vụ trưởng Vụ Quản lý kinh doanh chứng khoán, QUYẾT ĐỊNH: Điều Ban hành kèm theo Quyết định Quy chế hướng dẫn giao dịch ký quỹ chứng khốn Điều Quyết định có hiệu lực thi hành kể từ ngày 01/4/2017 thay Quyết định số 637/QĐ-UBCK ngày 30 tháng năm 2011 việc ban hành Quy chế hướng dẫn giao dịch ký quỹ chứng khoán Quyết định số 09/QĐ-UBCK ngày 08 tháng 01 năm 2013 việc sửa đổi Quy chế hướng dẫn giao dịch ký quỹ chứng khoán Điều Chánh Văn phòng, Vụ trưởng Vụ Quản lý kinh doanh chứng khoán, Tổng Giám đốc Sở giao dịch chứng khốn Thành phố Hồ Chí Minh, Tổng giám đốc Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội, Tổng giám đốc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam, Tổng Giám đốc (Giám đốc) cơng ty chứng khốn bên liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định CHỦ TỊCH Nơi nhận: - Như Điều (để thực hiện); - Lãnh đạo BTC (để báo cáo); - Lãnh đạo UBCK (để biết); - Các đơn vị thuộc UBCK (để phối hợp); Vũ Bằng - Lưu: VT, QLKD, (90b) QUY CHẾ HƯỚNG DẪN GIAO DỊCH KÝ QUỸ CHỨNG KHOÁN (Ban hành kèm theo Quyết định số /QĐ-UBCK ngày tháng năm 2017của Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước) Chương I QUY ĐỊNH CHUNG Điều Phạm vi điều chỉnh đối tượng áp dụng Quy chế hướng dẫn việc thực giao dịch ký quỹ chứng khoán 2 Quy chế áp dụng cơng ty chứng khốn, nhà đầu tư thực giao dịch ký quỹ tổ chức, cá nhân có liên quan hoạt động giao dịch ký quỹ chứng khốn Điều Giải thích từ ngữ Chứng khoán phép giao dịch ký quỹ chứng khoán đáp ứng điều kiện theo quy định Quy chế Tài khoản giao dịch thông thường tài khoản khách hàng mở công ty chứng khốn để giao dịch chứng khốn khơng sử dụng tiền vay cơng ty chứng khốn Dư nợ ký quỹ khách hàng tài khoản giao dịch ký quỹ tổng số tiền khách hàng nợ công ty chứng khoán (DB) Giá trị chứng khoán (v): giá trị cơng ty chứng khốn xác định Hợp đồng mở tài khoản giao dịch ký quỹ ký với khách hàng không vượt giá đóng cửa ngày gần chứng khốn Tổng tài sản tài khoản giao dịch ký quỹ (EB) bao gồm tiền, tiền bán chứng khoán chờ (CB) cộng với giá trị chứng khoán phép giao dịch ký quỹ tài khoản giao dịch ký quỹ (PV) (EB = CB + PV) Tài sản thực có tài khoản giao dịch ký quỹ khách hàng (AB) tổng giá trị tài sản tài khoản giao dịch ký quỹ trừ dư nợ ký quỹ khách hàng (AB=EB-DB) Tỷ lệ ký quỹ tỷ lệ giá trị tài sản thực có so với tổng tài sản tài khoản giao dịch ký quỹ Tỷ lệ ký quỹ ban đầu (imr) tỷ lệ giá trị tài sản thực có so với giá trị chứng khốn dự kiến mua lệnh giao dịch ký quỹ tính theo giá thị trường thời điểm giao dịch Tỷ lệ ký quỹ trì (mmr) tỷ lệ tối thiểu tài sản thực có so với giá trị tổng tài sản tài khoản giao dịch ký quỹ 10 Giá trị ký quỹ yêu cầu (MR) giá trị chứng khoán nhân với tỷ lệ ký quỹ ban đầu (MR 11 Giá trị dư ký quỹ (EE) hiệu số tài sản thực có tài khoản giao dịch ký quỹ giá trị ký quỹ yêu cầu (EE 12 Sức mua (BP) tỷ lệ giá trị dư ký quỹ với tỷ lệ ký quỹ ban đầu () 13 Sở giao dịch chứng khoán Sở giao dịch chứng khốn Thành phố Hồ Chí Minh, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội Chương II CHỨNG KHOÁN ĐƯỢC PHÉP GIAO DỊCH MUA KÝ QUỸ Điều Chứng khoán giao dịch ký quỹ Chứng khoán đủ tiêu chuẩn giao dịch ký quỹ bao gồm: cổ phiếu, chứng quỹ niêm yết Sở giao dịch chứng khốn khơng thuộc trường hợp sau: Chứng khốn có thời gian niêm yết chưa đủ 06 tháng tính từ ngày giao dịch đến thời điểm xem xét, lựa chọn để giao dịch ký quỹ Trường hợp chứng khoán chuyển sàn niêm yết, thời gian niêm yết tính tổng thời gian niêm yết hai Sở giao dịch chứng khoán; Chứng khốn niêm yết tình trạng bị cảnh báo, bị kiểm soát, bị kiểm soát đặc biệt, bị tạm ngừng giao dịch, diện bị hủy niêm yết theo quy định có liên quan niêm yết chứng khốn; Chứng khốn tổ chức phát hành có báo cáo tài năm kiểm tốn báo cáo tài bán niên sốt xét kiểm tốn có ý kiến khơng phải ý kiến chấp nhận tồn phần tổ chức kiểm tốn; Tổ chức niêm yết chậm công bố thông tin báo cáo tài năm kiểm tốn, báo cáo tài bán niên soát xét 05 ngày làm việc kể từ ngày hết hạn công bố thông tin hết thời gian gia hạn công bố thông tin theo quy định; Công ty niêm yết nhận kết luận quan thuế việc công ty vi phạm pháp luật thuế; Kết kinh doanh tổ chức niêm yết có lỗ kỳ xem xét và/hoặc lỗ lũy kế báo cáo tài năm gần kiểm toán báo cáo tài bán niên gần sốt xét kiểm tốn Trường hợp tổ chức niêm yết cơng ty mẹ, kết kinh doanh báo cáo tài hợp nhất; Trường hợp tổ chức niêm yết quỹ đầu tư đại chúng có tối thiểu tháng có giá trị tài sản ròng (NAV) tính đơn vị chứng quỹ nhỏ mệnh giá báo cáo thay đổi giá trị tài sản ròng hàng tháng xét 03 tháng liên tiếp tính đến thời điểm lựa chọn để giao dịch ký quỹ Điều Lựa chọn công bố danh sách chứng khoán phép giao dịch ký quỹ Trong thời hạn 02 ngày làm việc kể từ ngày phát sinh trường hợp nêu Điều Quy chế này, Sở giao dịch chứng khốn có trách nhiệm cơng bố danh sách chứng khốn khơng đủ điều kiện giao dịch ký quỹ Nội dung công bố tối thiểu bao gồm tất chứng khốn khơng đủ điều kiện giao dịch ký quỹ tính đến thời điểm công bố Trừ trường hợp nêu khoản Điều Quy chế này, tối thiểu 06 tháng/lần tính từ thời điểm Sở giao dịch chứng khốn cơng bố danh mục chứng khốn khơng phép giao dịch ký quỹ gần nhất, Sở giao dịch chứng khoán phép xem xét đưa chứng khoán khỏi danh mục chứng khoán không phép giao dịch ký quỹ Thời gian cụ thể Sở giao dịch chứng khoán định Trên sở danh sách chứng khốn khơng đủ điều kiện giao dịch ký quỹ Sở giao dịch chứng khốn cơng bố theo quy định khoản Điều này, cơng ty chứng khốn lựa chọn danh sách chứng khoán phép giao dịch ký quỹ Trong thời hạn 02 ngày làm việc kể từ ngày Sở giao dịch chứng khốn cơng bố danh sách chứng khốn khơng phép giao dịch ký quỹ theo quy định khoản Điều này, cơng ty chứng khốn có trách nhiệm cơng bố cơng khai danh sách tất chứng khốn mà cơng ty thực giao dịch ký quỹ tính đến thời điểm công bố website địa điểm kinh doanh cơng ty chứng khốn Sở giao dịch chứng khốn có trách nhiệm giám sát danh sách chứng khốn giao dịch ký quỹ mà cơng ty chứng khốn cơng bố theo quy định Quy chế Chương III QUY ĐỊNH VỀ KÝ QUỸ, THẾ CHẤP TÀI SẢN VÀ XỬ LÝ TÀI SẢN THẾ CHẤP Điều Tỷ lệ ký quỹ ban đầu, tỷ lệ ký quỹ trì Tỷ lệ ký quỹ ban đầu cơng ty chứng khốn quy định khơng thấp 50% Tỷ lệ ký quỹ trì cơng ty chứng khốn quy định khơng thấp 30% Căn vào tình hình hoạt động thị trường chứng khoán, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước điều chỉnh tỷ lệ ký quỹ quy định khoản 1, Điều Điều Xác định tỷ lệ ký quỹ Vào cuối ngày giao dịch, cơng ty chứng khốn phải xác định tỷ lệ ký quỹ tài khoản giao dịch ký quỹ với giá trị chứng khoán xác định theo quy định khoản Điều Quy chế Thời điểm cụ thể để xác định tỷ lệ ký quỹ tài khoản giao dịch ký quỹ cơng ty chứng khốn thỏa thuận văn với khách hàng sở đảm bảo quy định khoản Điều Điều Lệnh gọi yêu cầu ký quỹ bổ sung Khách hàng có nghĩa vụ đảm bảo tỷ lệ ký quỹ không thấp tỷ lệ ký quỹ trì Trường hợp tỷ lệ ký quỹ tài khoản giao dịch ký quỹ khách hàng giảm xuống thấp tỷ lệ ký quỹ trì, cơng ty chứng khốn phát hành lệnh gọi ký quỹ bổ sung gửi tới khách hàng theo phương thức liên hệ thoả thuận Hợp đồng mở tài khoản giao dịch ký quỹ Khách hàng có nghĩa vụ bổ sung tài sản chấp thời hạn theo u cầu cơng ty chứng khốn không ba (03) ngày làm việc Thời hạn cụ thể cơng ty chứng khốn khách hàng thỏa thuận sở Hợp đồng mở tài khoản giao dịch ký quỹ Kể từ nhận lệnh gọi ký quỹ bổ sung, khách hàng phải bán chứng khoán thực việc bổ sung tiền bổ sung tài sản chấp để tối thiểu đảm bảo tỷ lệ ký quỹ trì, mức cụ thể cơng ty chứng khốn quy định giá trị bổ sung tài sản chấp, bổ sung tiền thực sau: a) Bổ sung tài sản chấp chứng khoán, giá trị chứng khoán ký quỹ bổ sung tính theo cơng thức sau: b) Trường hợp bổ sung tiền, số tiền bổ sung xác định theo công thức sau: Điều Xử lý tài sản chấp Cơng ty chứng khốn có quyền bán chứng khoán chấp tài khoản giao dịch ký quỹ khách hàng khách hàng không bổ sung bổ sung không đầy đủ tài sản chấp thời hạn theo lệnh gọi ký quỹ bổ sung a) Trường hợp khách hàng không bổ sung bổ sung phần tài sản chấp, tùy thuộc vào giá trị tài sản chấp cần bổ sung lại nhỏ lớn tổng giá trị chứng khốn có tài khoản giao dịch ký quỹ, cơng ty chứng khốn thực bán phần tồn số chứng khốn chấp; b) Trước thực lệnh bán chứng khốn chấp, cơng ty chứng khốn có trách nhiệm thơng báo cho khách hàng sau bán, cơng ty chứng khốn có trách nhiệm gửi cho khách hàng bảng kê kết giao dịch bán chứng khoán chấp theo phương thức thỏa thuận văn công ty chứng khốn khách hàng Trường hợp cơng ty chứng khốn bán tồn chứng khốn có tài khoản giao dịch ký quỹ theo yêu cầu khách hàng thực lệnh gọi ký quỹ bổ sung, khách hàng rút phần tiền lại (nếu có) từ số tiền bán chứng khốn tài khoản giao dịch ký quỹ sau khấu trừ dư nợ ký quỹ Trường hợp tổng tài sản tài khoản giao dịch ký quỹ khách hàng sau bán chứng khốn chấp khơng đủ bù đắp dư nợ ký quỹ khách hàng không thực việc tốn phần nợ vay lại theo thỏa thuận Hợp đồng mở tài khoản giao dịch ký quỹ, cơng ty chứng khốn thực việc thu hồi nợ theo phương thức thỏa thuận Hợp đồng mở tài khoản giao dịch ký quỹ theo quy định pháp luật Chương IV HẠN MỨC, HẠN CHẾ, LÃI SUẤT VÀ THỜI HẠN CHO VAY GIAO DỊCH KÝ QUỸ Điều Hạn mức cho vay giao dịch ký quỹ Cơng ty chứng khốn phải tn thủ hạn mức cho vay giao dịch ký quỹ quy định Điều Khoản mục vốn chủ sở hữu công ty chứng khoán nêu Điều xác định theo báo cáo tài kiểm tốn báo cáo tài sốt xét gần khơng q 06 tháng kể từ thời điểm tính tốn Trường hợp cơng ty chứng khoán điều chỉnh tăng vốn điều lệ hai kỳ báo cáo kiểm toán soát xét, khoản mục vốn chủ sở hữu xác định trường hợp báo cáo tài lập kỳ gần Tổng dư nợ cho vay giao dịch ký quỹ công ty chứng khốn khơng vượt q 200% vốn chủ sở hữu cơng ty chứng khốn Tổng mức cho vay giao dịch ký quỹ cơng ty chứng khốn khách hàng không vượt 3% vốn chủ sở hữu cơng ty chứng khốn Tổng dư nợ cho vay giao dịch ký quỹ cơng ty chứng khốn loại chứng khốn không vượt 10% vốn chủ sở hữu cơng ty chứng khốn Tổng số chứng khốn cho vay giao dịch ký quỹ công ty chứng khốn khơng vượt q 5% tổng số chứng khốn niêm yết tổ chức niêm yết Điều 10 Hạn chế giao dịch ký quỹ Công ty chứng khốn khơng cho khách hàng vay tiền để thực giao dịch ký quỹ trường hợp sau: a) Đối với cổ phiếu, chứng quỹ cơng ty chứng khốn bảo lãnh phát hành theo hình thức cam kết chắn kể từ thời điểm công ty chứng khoán ký hợp đồng bảo lãnh đến hết sáu (06) tháng tính từ hồn tất đợt phát hành; b) Đối với cổ phiếu công ty niêm yết sở hữu từ 50% trở lên vốn điều lệ cơng ty chứng khốn cổ phiếu công ty niêm yết, cổ phiếu công ty đăng ký giao dịch cơng ty chứng khốn sở hữu từ 50% trở lên vốn điều lệ; c) Đối với cổ phiếu cơng ty chứng khốn phát hành; d) Khi khách hàng không bảo đảm tỷ lệ ký quỹ theo quy định Hợp đồng mở tài khoản giao dịch ký quỹ quy định Quy chế này; đ) Khách hàng nhà đầu tư nước ngoài; e) Khi khách hàng đối tượng quy định khoản Điều 13 Quy chế 2 Trường hợp chứng khốn khơng nằm danh sách chứng khoán phép giao dịch ký quỹ, cơng ty chứng khốn khơng thực cho vay chứng khốn khơng tính chứng khốn làm tài sản thực có khách hàng tài khoản giao dịch ký quỹ coi chứng khoán làm tài sản bảo đảm cho khoản vay giao dịch ký quỹ trừ có thỏa thuận khác với khách hàng Điều 11 Thời hạn, lãi suất, cách tính tiền lãi vay cho vay giao dịch ký quỹ Thời hạn khoản vay giao dịch ký quỹ cơng ty chứng khốn khách hàng thỏa thuận Hợp đồng mở tài khoản giao dịch ký quỹ khơng q ba (03) tháng tính từ ngày thực giải ngân khoản vay Công ty chứng khốn tiếp tục gia hạn thời hạn cho vay sở văn đề nghị khách hàng Thời gian gia hạn lần không ba (03) tháng Lãi suất cho vay giao dịch ký quỹ xác định sở thỏa thuận văn cơng ty chứng khốn khách hàng theo quy định Bộ Luật Dân Cách tính tiền lãi vay xác định sở thỏa thuận văn công ty chứng khoán khách hàng Chương V TRÁCH NHIỆM QUẢN LÝ TÀI KHOẢN GIAO DỊCH KÝ QUỸ Điều 12 Hợp đồng mở tài khoản giao dịch ký quỹ Hợp đồng mở tài khoản giao dịch ký quỹ đồng thời hợp đồng tín dụng cho khoản vay tài khoản giao dịch ký quỹ Nội dung Hợp đồng mở tài khoản giao dịch ký quỹ cơng ty chứng khốn khách hàng thoả thuận tối thiểu phải bao gồm nội dung sau: a) Thông tin khách hàng như: họ tên, ngày tháng năm sinh, số chứng minh nhân dân (thẻ cước công dân)/tên doanh nghiệp, số giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh, ngày cấp, nơi cấp, địa liên lạc, thư điện tử, fax (nếu có), số điện thoại liên hệ; b) Mục đích vay: mua chứng khốn ký quỹ; c) Tỷ lệ ký quỹ ban đầu; cách xác định giá trị chứng khoán chấp; d) Tỷ lệ ký quỹ trì; đ) Thời hạn phương thức toán theo lệnh yêu cầu bổ sung chấp; e) Hạn mức cho vay; g) Lãi suất cho vay; h) Thời hạn hợp đồng, thời điểm hợp đồng có hiệu lực thời điểm bắt đầu tính lãi cho vay; i) Phương thức liên hệ với khách hàng để thực lệnh gọi ký quỹ bổ sung, thực lệnh bán giải chấp, gửi kê tài khoản giao dịch ký quỹ; Phương thức xử lý tài sản chấp tài khoản giao dịch ký quỹ khách hàng khách hàng không thực hợp đồng thứ tự ưu tiên sử dụng tiền bán chứng khoán chấp khách hàng; k) Phương thức xử lý trường hợp cơng ty chứng khốn khơng phép giao dịch ký quỹ; l) Quy định bảo vệ quyền lợi bên ký hợp đồng; m) Phương thức giải có tranh chấp phát sinh; n) Phương thức lý hợp đồng; o) Cam kết khách hàng việc công ty chứng khốn giải thích rõ rủi ro phát sinh thực giao dịch tài khoản giao dịch ký quỹ Điều 13 Trách nhiệm quản lý tài khoản giao dịch ký quỹ Cơng ty chứng khốn phải tìm hiểu, cập nhật thơng tin khách hàng mở tài khoản giao dịch ký quỹ để xác định khách hàng người nội người có liên quan đến người nội nhằm đảm bảo tuân thủ quy định có liên quan cơng bố thơng tin Trường hợp khách hàng không cung cấp thông tin theo u cầu cơng ty chứng khốn, cơng ty chứng khoán miễn trừ trách nhiệm liên quan đến quy định Cơng ty chứng khốn phải xây dựng hệ thống, phần mềm giao dịch để quản lý tài khoản giao dịch ký quỹ theo nguyên tắc quy định khoản Điều Thông tư số 203/2015/TT-BTC Quy chế Trừ trường hợp khách hàng đồng ý tuân thủ quy định pháp luật có liên quan, cơng ty chứng khốn khơng sử dụng chứng khoán tài khoản ký quỹ khách hàng để làm tài sản chấp cho quan hệ quan hệ tài sản chấp cho giao dịch ký quỹ cơng ty chứng khốn khách hàng Tài khoản giao dịch ký quỹ không mở cho đối tượng đây: a) Là đối tượng sau cơng ty chứng khốn: chủ sở hữu, cổ đơng lớn, thành viên góp vốn, thành viên Hội đồng quản trị/Hội đồng thành viên, Ban kiểm sốt, Tổng Giám đốc (Giám đốc), Phó Tổng Giám đốc (Phó Giám đốc), kế tốn trưởng, chức danh khác Hội đồng quản trị/Hội đồng thành viên/Chủ sở hữu cơng ty chứng khốn bổ nhiệm người có liên quan đến đối tượng trên; b) Là pháp nhân tình trạng giải thể, phá sản theo quy định pháp luật hành; c) Các đối tượng vi phạm hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán ký quỹ theo quy định cơng ty chứng khốn Ngun tắc quản lý tài khoản giao dịch ký quỹ: a) Tài khoản giao dịch ký quỹ phải quản lý tách biệt với tài khoản giao dịch thông thường theo quy định khoản Điều Thông tư 203/2015/TT-BTC; b) Khách hàng sử dụng tiền, chứng khoán phép giao dịch ký quỹ quyền liên quan đến chứng khoán để làm tài sản đảm bảo cho khoản vay để thực giao dịch ký quỹ; chứng khoán khác dùng làm tài sản đảm bảo cho khoản vay giao dịch ký quỹ có thỏa thuận văn với khách hàng; tiền, chứng khoán quyền liên quan đến chứng khoán tài khoản giao dịch ký quỹ tài sản khách hàng; c) Khách hàng phải toán tiền lãi khoản dư nợ ký quỹ theo hình thức cụ thể thỏa thuận Hợp đồng mở tài khoản giao dịch ký quỹ; khách hàng quyền rút tiền tài khoản giao dịch ký quỹ sau toán hết khoản nợ với cơng ty chứng khốn; d) Cơng ty chứng khốn khơng cho khách hàng thực giao dịch ký quỹ, rút tiền vượt sức mua có tài khoản giao dịch ký quỹ khách hàng; đ) Cơng ty chứng khốn có trách nhiệm thông báo kịp thời, đầy đủ cho khách hàng quyền lợi phát sinh liên quan đến chứng khoán tài khoản giao dịch ký quỹ khách hàng; gửi cho khách hàng bảng kê tài khoản giao dịch ký quỹ theo phương thức thời gian thỏa thuận văn với khách hàng; e) Phiếu lệnh giao dịch ký quỹ phải phân biệt với loại phiếu lệnh giao dịch chứng khốn thơng thường, phải bao gồm đầy đủ thông tin liên quan đến khách hàng khách hàng xác nhận Việc giao dịch ký quỹ hình thức giao dịch điện tử phải tuân thủ quy định Quy chế quy định liên quan giao dịch điện tử Phiếu lệnh giao dịch ký quỹ phụ lục tách rời Hợp đồng mở tài khoản giao dịch ký quỹ Cơng ty chứng khốn phép thực giao dịch liên quan đến chứng khoán chấp theo định khách hàng, ngoại trừ trường hợp phải bán chứng khoán chấp để thu hồi nợ vay 7 Cơng ty chứng khốn có nghĩa vụ cơng khai thơng tin trang thơng tin điện tử điều kiện cung cấp dịch vụ giao dịch ký quỹ bao gồm danh sách chứng khoán thực giao dịch ký quỹ, yêu cầu tỷ lệ ký quỹ, lãi suất vay Cơng ty chứng khốn phải lập sổ kế tốn, hạch toán riêng tài khoản giao dịch ký quỹ, danh mục tài sản tài khoản giao dịch ký quỹ, tỷ lệ ký quỹ cuối ngày giao dịch; lưu trữ đủ hồ sơ, phản ánh chi tiết, xác giao dịch tài khoản giao dịch ký quỹ bao gồm thông tin hàng ngày danh mục tài sản ký quỹ, chấp tài khoản, giá thị trường, tỷ lệ ký quỹ kèm theo lệnh gọi ký quỹ bổ sung, phiếu lệnh giao dịch ký quỹ Thông tin tài khoản giao dịch ký quỹ khách hàng công ty chứng khốn bảo mật Cơng ty chứng khốn khơng phép cung cấp thông tin cho bên thứ ba, ngoại trừ theo yêu cầu quan nhà nước có thẩm quyền đồng ý khách hàng Điều 14 Nghĩa vụ báo cáo công ty chứng khoán Trước ngày giao dịch thứ năm tháng tiếp theo, cơng ty chứng khốn phải gửi Sở giao dịch chứng khốn danh sách chứng khốn mà thực giao dịch ký quỹ theo mẫu quy định Phụ lục số 01 Quy chế Công ty chứng khốn có nghĩa vụ báo cáo theo u cầu Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán hoạt động giao dịch ký quỹ Trường hợp cơng ty chứng khốn thay đổi hệ thống quản lý giao dịch ký quỹ phải báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước tối thiểu trước 15 ngày trước ngày dự kiến thức tổ chức triển khai thực Nội dung báo cáo phải chứng minh hệ thống quản lý giao dịch tiếp tục đáp ứng quy định quản lý giao dịch ký quỹ hành Điều 15 Tự nguyện chấm dứt thực giao dịch ký quỹ Cơng ty chứng khốn tự nguyện chấm dứt thực giao dịch ký quỹ phải cơng bố thơng tin trụ sở chính, địa điểm kinh doanh hợp pháp khác trang thơng tin điện tử cơng ty chứng khốn thơng báo gửi khách hàng, Sở giao dịch chứng khốn, Ủy ban Chứng khốn Nhà nước việc cơng ty chứng khoán chấm dứt thực giao dịch ký quỹ Thông tin công bố báo cáo gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo quy định khoản Điều phải kèm theo phương án chấm dứt thực giao dịch ký quỹ Phương án phải bao gồm nội dung: thời điểm dừng thực giao dịch ký quỹ; thời gian tất toán hợp đồng, khoản vay giao dịch ký quỹ; cách thức xử lý hợp đồng chưa tất toán hết thời hạn tất tốn theo phương án 3 Cơng ty chứng khốn phải báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước việc tất toán dịch vụ giao dịch ký quỹ thời hạn 15 ngày kể từ ngày hoàn tất việc lý Hợp đồng mở tài khoản giao dịch ký quỹ Tài liệu báo cáo bao gồm: a) Báo cáo chấm dứt thực giao dịch ký quỹ theo mẫu quy định Phụ lục số Quy chế này; b) Báo cáo kết lý hợp đồng mở tài khoản giao dịch ký quỹ; c) Quyết định Hội đồng quản trị Hội đồng thành viên chủ sở hữu công ty việc chấm dứt thực giao dịch ký quỹ Điều 16 Ngừng thực giao dịch ký quỹ Công ty chứng khốn khơng đáp ứng điều kiện theo quy định Điều khoản Nghị định số 86/2016/NĐ-CP ngày 01 tháng năm 2016 Chính Phủ phải ngừng việc ký hợp đồng mở tài khoản giao dịch ký quỹ, ngừng cho vay vốn để thực giao dịch ký quỹ báo cáo Ủy ban Chứng khốn Nhà nước vòng 48 kể từ xảy kiện Cơng ty chứng khốn tiếp tục ký hợp đồng mở tài khoản giao dịch ký quỹ, cho vay thực giao dịch ký quỹ sau nhận thơng báo Ủy ban Chứng khốn Nhà nước sở cung cấp đầy đủ hồ sơ, tài liệu chứng minh khắc phục tiếp tục đáp ứng điều kiện để thực giao dịch ký quỹ theo quy định khoản Điều Nghị định 86/2016/NĐ-CP ngày 01 tháng năm 2016 Chính Phủ quy định điều kiện đầu tư, kinh doanh chứng khoán Chương VI TỔ CHỨC THỰC HIỆN Điều 17 Tổ chức thực Quy chế có hiệu lực theo Quyết định ban hành Quy chế Việc sửa đổi, bổ sung Quy chế Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước định Phụ lục số : Mẫu báo cáo gửi Sở giao dịch chứng khốn Cơng ty chứng khốn… - CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc - Số: ……., ngày………tháng… năm…… BÁO CÁO DANH MỤC CHỨNG KHOÁN THỰC HIỆN GIAO DỊCH KÝ QUỸ Kính gửi: Sở giao dịch chứng khốn………… Cơng ty chứng khoán….xin báo cáo Sở giao dịch chứng khoán… danh mục chứng khoán thực giao dịch ký quỹ sau: - Sở giao dịch chứng khốn Tp.Hồ Chí Minh (không phải báo cáo nội dung gửi báo cáo cho Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội) STT Mã chứng khoán Mã chứng khoán bỏ Mã chứng khoán bổ Mã chứng khoán thực giao dịch khỏi danh mục sung vào danh mục thực giao dịch ký quỹ đầu kỳ giao dịch ký quỹ giao dịch ký quỹ ký quỹ cuối kỳ kỳ kỳ - Sở giao dịch chứng khốn Hà Nội (khơng phải báo cáo nội dung gửi báo cáo cho Sở giao dịch chứng khốn Tp.Hồ Chí Minh) STT Mã chứng khoán Mã chứng khoán bỏ Mã chứng khoán bổ Mã chứng khoán thực giao dịch khỏi danh mục sung vào danh mục thực giao dịch ký quỹ đầu kỳ giao dịch ký quỹ giao dịch ký quỹ ký quỹ cuối kỳ kỳ kỳ - Đường link đăng tải thơng tin nói trên website công ty:…… Chúng cam kết chịu trách nhiệm tính trung thực xác báo cáo Kính báo cáo Sở giao dịch chứng khoán… Người lập (ký, ghi rõ họ tên) Kiểm soát (ký, ghi rõ họ tên) TỔNG GIÁM ĐỐC (ký, ghi rõ họ tên, đóng dấu) Phụ lục số Mẫu báo cáo chấm dứt thực giao dịch ký quỹ CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc , ngày tháng năm BÁO CÁO CHẤM DỨT THỰC HIỆN GIAO DỊCH KÝ QUỸ Kính gửi: Ủy ban Chứng khốn Nhà nước Chúng tơi : - Cơng ty TNHH/cổ phần chứng khốn - Giấy phép thành lập hoạt động số cấp ngày tháng năm - Địa trụ sở chính: - Điện thoại Fax: Xin báo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấm dứt thực giao dịch ký quỹ chứng khoán kể từ ngày Lý đề nghị chấm dứt Chúng cam kết liên đới chịu trách nhiệm hồn tồn tính xác, trung thực nội dung báo cáo hồ sơ kèm theo Hồ sơ gửi kèm NGƯỜI ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT (Liệt kê đầy đủ) (Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên) ... Việc giao dịch ký quỹ hình thức giao dịch điện tử phải tuân thủ quy định Quy chế quy định liên quan giao dịch điện tử Phiếu lệnh giao dịch ký quỹ phụ lục tách rời Hợp đồng mở tài khoản giao dịch... 01/4/2017 thay Quy t định số 637/QĐ -UBCK ngày 30 tháng năm 2011 việc ban hành Quy chế hướng dẫn giao dịch ký quỹ chứng khoán Quy t định số 09/QĐ -UBCK ngày 08 tháng 01 năm 2013 việc sửa đổi Quy chế hướng... chứng khoán khỏi danh mục chứng khốn khơng phép giao dịch ký quỹ Thời gian cụ thể Sở giao dịch chứng khoán định Trên sở danh sách chứng khốn khơng đủ điều kiện giao dịch ký quỹ Sở giao dịch chứng