Quy che huong dan giao dich ky quy

Quy che huong dan giao dich ky quy tài liệu, giáo án, bài giảng , luận văn, luận án, đồ án, bài tập lớn về tất cả các lĩ...

t r ì n h đ ộ đ à o t ạ o 1bộ lao động - thơng binh và x hộiãTổng cục dạy nghề Dự án giáo dục kỹ thuật và dạy nghề (VTEP)Sách hớng dẫn giáo viên a)b)c)Hà Nội - 2004Mô đun : kỹ thuật động cơ đốt trongM sốã : HAR 01 18Nghề SửA CHữA ÔTÔTrình độ lành nghề(Chèn một hình minh hoạ tuỳ thuộc vào từng nghề)Logo Tuyên bố bản quyền :Tài liệu này thuộc loại sách giáo trình Cho nên các nguồn thông tin có thể đợc phép dùng nguyên bản hoặc trích dùng cho các mục đích về đào tạo và tham khảo .Mọi mục đích khác có ý đồ lệch lạc hoặc sử dụng với mục đích kinh doanh thiếu lành mạnh sẽ bị nghiêm cấm.Tổng Cục Dạy nghề sẽ làm mọi cách để bảo vệ bản quyền của mình.Tổng Cục Dạy Nghề cám ơn và hoan nghênh các thông tin giúp cho chúng tôI sửa chữa,hiệu đính và hoàn thiện tốt hơn tàI liệu này.Địa chỉ liên hệ:Dự án giáo dục kỹ thuật và nghề nghiệp Tiểu Ban Phát triển Chơng trình Học liệu Mã tài liệuMã quốc tế ISBN : 2 Lời tựa(Vài nét giới thiệu xuất xứ của chơng trình và tài liệu) Tài liệu này là một trong các kết quả của Dự án GDKT-DN (Tóm tắt nội dung của Dự án)(Vài nét giới thiệu quá trình hình thành tài liệu và các thành phần tham gia)(Lời cảm ơn các cơ quan liên quan, các đơn vị và cá nhân đã tham gia )(Giới thiệu tài liệu và thực trạng)3 Sách hớng dẫn giáo viên là tàI liệu hớng dẫn giảng dạy cho từng mô đun/môn học trong hệ thống mô đun và môn học đào tạo cho nghề ở cấp độ Các thông tin trong tài liệu có giá trị hớng dẫn giáo viên thiết kế và tổ chức các bài dạy cho mô đun/môn học một cách hợp lý. Giáo viên vẫn có thể thay đổi hoặc điều chỉnh cho phù hợp với điều kiện và bối cảnh thực tế trong quá trình đào tạo .Đây là tài liệu thử nghiệm sẽ đợc hoàn chỉnh để trở thành Sách hớng dẫn giáo viên chính thức trong hệ thống dạy nghề. Hà nội, ngày . tháng . năm .Giám đốc Dự án quốc gia4 Môc lôc®Ò môc Trang1. Lêi tùa 32. Môc lôc 53. 5 Giới thiệu về mô đunVị trí, ý nghĩa, vai trò mô đun:Động cơ đốt trong đóng vai trò quan trọng trong nền kinh tế, là nguồn động lực cho các phơng tiện vận tải nh ô tô, máy kéo, tàu thuỷ, máy bay.v.v.v . , cũng nh các máy công tác nh máy phát điện, máy bơm nớc .v.v Do tính phổ biến của động cơ đốt trong nên việc tìm hiểu về kết cấu chung và Chu trình làm việc của động cơ là nhu cầu đang đợc nhiều đối tợng quan tâm trong quá trình sử dụng động cơ. Đặc biệt đối với học viên của ngành cơ khí ô tô, Kỹ thuật động cơ đốt trong là mảng kiến thức đầu tiên, là cơ sở giúp học viên hoàn thành tốt yêu cầu của công tác sủa chữa động cơ.Mục tiêu của mô đun:Nhằm trang bị cho học viên có đầy đủ kiến thức cơ bản và nguyên tắc hoạt động của động cơ đốt trong. Đồng thời rèn luyện cho học viên có khả năng nhận dạng đợc các cơ cấu, các hệ thống, Chu trìnhlàm việc thực tế và sự phối hợp làm việc nhịp nhàng giữa các cơ cấu hệ thống của động cơ đốt trong, với việc sử dụng dụng cụ đúng kỹ thuật và đảm bảo an toàn.Mục tiêu thực hiện của mô đun:1. Trình bày đúng các khái niệm và cấu tạo chung của động cơ đốt trong BỘ TÀI CHÍNH ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc QUY CHẾ Hướng dẫn giao dịch ký quỹ chứng khoán (Ban hành kèm theo Quyết định số 637/QĐ-UBCK ngày 30 tháng năm 2011 Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước) CHƯƠNG I QUY ĐỊNH CHUNG Điều Phạm vi đối tượng điều chỉnh Quy chế hướng dẫn công ty chứng khoán thực giao dịch ký quỹ chứng khoán Đối tượng điều chỉnh Quy chế công ty chứng khoán tổ chức, cá nhân có liên quan hoạt động giao dịch ký quỹ chứng khoán Điều Giải thích từ ngữ Chứng khoán phép giao dịch ký quỹ chứng khoán đáp ứng điều kiện theo quy định Quy chế Tài khoản giao dịch ký quỹ tài khoản khách hàng mở công ty chứng khoán để thực giao dịch ký quỹ chứng khoán Tài khoản giao dịch thông thường tài khoản khách hàng mở công ty chứng khoán để giao dịch chứng khoán không sử dụng tiền vay công ty chứng khoán Dư nợ ký quỹ khách hàng tài khoản giao dịch ký quỹ tổng số tiền khách hàng nợ công ty chứng khoán Tài sản thực có khách hàng tài khoản giao dịch ký quỹ bao gồm tiền mặt, giá trị chứng khoán phép ký quỹ tài khoản giao dịch ký quỹ tính theo giá thị trường trừ dư nợ ký quỹ Tỷ lệ ký quỹ ban đầu tỷ lệ tài sản thực có (trước thực giao dịch) so với giá trị hợp đồng giao dịch (dự kiến thực hiện) tính theo giá thị trường Tỷ lệ ký quỹ tỷ lệ tài sản thực có so với tổng tài sản tài khoản giao dịch ký quỹ tính theo giá thị trường Tỷ lệ ký quỹ trì tỷ lệ tối thiểu tài sản thực có so với tổng tài sản tài khoản giao dịch ký quỹ tính theo giá thị trường Sở giao dịch chứng khoán Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội CHƯƠNG II BÁO CÁO THỰC HIỆN GIAO DỊCH KÝ QUỸ CHỨNG KHOÁN Điều Báo cáo thực giao dịch ký quỹ Công ty chứng khoán thực giao dịch ký quỹ chứng khoán sau báo cáo với Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước theo tài liệu quy định Điều Quy chế Ủy ban Chứng khoán Nhà nước công bố trang thông tin điện tử (website) Ủy ban Chứng khoán Nhà nước việc nhận đủ tài liệu báo cáo hợp lệ việc thực giao dịch ký quỹ công ty chứng khoán Điều Điều kiện công ty chứng khoán thực giao dịch ký quỹ Công ty chứng khoán thực giao dịch ký quỹ phải đáp ứng điều kiện sau đây: Được cấp phép thành lập hoạt động theo pháp luật chứng khoán Việt Nam; cấp phép hoạt động nghiệp vụ môi giới chứng khoán; thành viên Sở giao dịch chứng khoán Trung tâm Lưu ký chứng khoán; Không có lỗ lũy kế lớn 50% vốn điều lệ (tính theo báo cáo tài có kiểm toán gần không 06 tháng đến thời điểm nộp báo cáo thực giao dịch ký quỹ); Tỷ lệ tổng nợ vốn chủ sở hữu không vượt lần Tỷ lệ vốn khả dụng theo quy định Thông tư số 226/2010/TT-BTC ngày 31/12/2010 Bộ Tài lớn 150% vòng ba (03) tháng gần tính đến thời điểm nộp báo cáo thực giao dịch ký quỹ; Có hệ thống giao dịch phục vụ giao dịch ký quỹ, giám sát tài khoản giao dịch ký quỹ; quy trình nghiệp vụ quy trình quản lý rủi ro cho nghiệp vụ giao dịch ký quỹ; Có tối thiểu nhân viên có Chứng hành nghề chứng khoán để thực hoạt động giao dịch ký quỹ Điều Tài liệu báo cáo thực giao dịch ký quỹ Tài liệu báo cáo thực giao dịch ký quỹ bao gồm: a) Báo cáo thực giao dịch ký quỹ theo mẫu quy định Phụ lục số kèm theo Quy chế này; b) Nghị Hội đồng quản trị Hội đồng thành viên chủ sở hữu công ty chứng khoán việc thực giao dịch ký quỹ; c) Báo cáo tài năm kiểm toán báo cáo tài 06 tháng soát xét tổ chức kiểm toán chấp thuận; d) Báo cáo tỷ lệ an toàn tài 03 tháng gần tính đến thời điểm báo cáo thực giao dịch ký quỹ; e) Bản thuyết trình hệ thống giao dịch phục vụ giao dịch ký quỹ; Quy trình nghiệp vụ; Quy trình quản lý rủi ro phục vụ giao dịch ký quỹ; f) Quyết định nhân hồ sơ nhân viên thực giao dịch ký quỹ bao gồm chứng hành nghề chứng khoán Hợp đồng lao động; g) Bản hợp lệ Giấy chứng nhận thành viên Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam Trong thời hạn bảy (07) ngày làm việc kể từ ngày nhận tài liệu báo cáo hợp lệ việc thực giao dịch ký quỹ theo quy định khoản Điều này, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước công bố trang thông tin điện tử Ủy ban Chứng khoán Nhà nước việc nhận đủ tài liệu báo cáo hợp lệ việc thực giao dịch ký quỹ công ty chứng khoán Điều Ngừng thực nghiệp vụ giao dịch mua ký quỹ Công ty chứng khoán không đảm bảo trì điều kiện quy định Điều Quy chế này, phải ngừng việc ký Hợp đồng mở tài khoản giao dịch ký quỹ, ngừng cho vay vốn để thực giao dịch ký quỹ báo cáo Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước, Sở Giao dịch chứng khoán vòng 48 kể từ xảy kiện Công ty chứng khoán phép tiếp tục ký Hợp đồng mở tài khoản giao dịch ký quỹ, cho vay để thực giao dịch ký quỹ, gia hạn khoản vay giao dịch ký quỹ cũ cung cấp đầy đủ hồ sơ, tài liệu chứng minh đáp ứng đầy đủ điều kiện quy định Điều Quy chế cho Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước Căn tình hình thị trường, để đảm bảo hoạt động thị trường chứng khoán an toàn, ổn định, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước có quyền yêu cầu công ty chứng khoán ngừng việc ký Hợp đồng mở tài khoản giao dịch ký quỹ, cho vay giao dịch ký quỹ, ngừng gia hạn khoản vay giao dịch ký quỹ ký trước Điều Tự nguyện chấm dứt thực giao dịch ký quỹ Công ty chứng khoán ...Chuyên đề 2: Hớng dẫn giao dịch, đầu t trên TTCK Trung tâm Đo tạo, Bồi dỡng & T vấn về Ngân hng, Ti chính & Chứng khoán Trờng Đại học Kinh tế Quốc dân169Chuyên đề 2 Huớng dẫn giao dịch, đầu tu trên thị truờng chứng khoán 6.1. Hệ thống giao dịch chứng khoán 6.1.1. Hệ thống giao dịch đấu giá theo lệnh v đấu giá theo giáHệ thống giao dịch đấu giá theo giá (Price-driven system) l hệ thống giao dịch có sự xuất hiện của những nh tạo lập thị trờng (market markers/dealers) cho một số loại chứng khoán no đó. Những nh tạo lập thị trờng có nghĩa vụ cho các mức giá mua v bán tốt nhất. Giao dịch trong thị trờng khớp giá đợc thực hiện giữa một bên l ngời đầu t v một bên l nh tạo lập thị trờng. Giá thực hiện đợc xác định trên cơ sở cạnh tranh giữa những ngời tạo thị trờng, ngời đầu t chỉ cần lựa chọn mức giá phù hợp (thay vì đặt lệnh giao dịch). Những ngời tạo thị trờng đợc hởng phần chênh lệch (spread) giữa giá mua v giá bán trong các giao dịch. Hệ thống giao dịch đấu giá theo giá (khớp giá) có những u điểm v hạn chế nhất định. Ưu điểm của hệ thống giao dịch khớp giá l có tính thanh khoản v ổn định cao. Tuy nhiên, hệ thống những ngời tạo thị trờng đóng vai trò tăng cờng tính thanh khoản của thị trờng, song cũng có thể bóp méo cơ chế xác lập giá trên thị trờng v tăng chi phí giao dịch của ngời đầu t. Việc sử dụng hệ thống khớp giá đòi hỏi phải có những định chế ti chính đủ mạnh về vốn cũng nh kỹ năng đầu t chuyên nghiệp đảm nhiệm vai trò của những ngời tạo thị trờng. Nhìn chung, thị trờng khớp giá vận hnh rất phức tạp, vì vậy, không đợc áp dụng ở các thị trờng mới hình thnh. Bên cạnh đó, trong hệ thống ny luôn tiềm ẩn hnh vi giao dịch không công bằng của những ngời tạo thị trờng do họ có đợc những đặc quyền về thông tin thị trờng. Vấn đề quản lý đối với thị trờng khớp giá l một trong những lý do khiến cho các SGDCK thiên về lựa chọn hệ thống khớp lệnh cho hệ thống giao dịch. Hệ thống giao dịch đấu giá theo lệnh (order-driven system): l hệ thống giao dịch trong đó lệnh giao dịch của ngời đầu t đợc khớp trực tiếp với nhau không có sự tham gia của ngời tạo lập thị trờng. Mức giá thực hiện l mức giá thoả mãn cả bên mua v bên bán. Giá thực hiện đợc xác định trên cơ sở cạnh tranh (đấu giá) giữa những ngời đầu t. Ngời đầu t phải trả một khoản phí môi giới cho công ty chứng khoán (theo tỷ lệ quy định hoặc Tham khảo Giáo trình những vấn đề cơ bản về chứng khoán v TTCK của UBCKNN v các sách dịch. Khoá học Thị trzờng chứng khoán v kỹ năng quản trị doanh nghiệp Trung tâm Đo tạo, Bồi dỡng & T vấn về Ngân hng, Ti chính & Chứng khoán Trờng Đại học Kinh tế Quốc dân170 thoả thuận). Khoản phí môi giới ny nhìn chung thấp hơn so với phí trên thị trờng khớp giá.Hệ thống giao dịch khớp lệnh hiện nay đợc các SGDCK trên thế giới áp dụng rộng rãi do có những u việt hơn so với hệ thống đấu giá theo giá. Trớc hết, quá trình xác lập giá đợc thực hiện một cách hiệu quả. Tất cả các lệnh mua v bán cạnh tranh với nhau, qua đó ngời đầu t có thể giao dịch tại mức giá tốt nhất. Thêm vo đó, do không có sự hiện diện của những nh tạo lập thị trờng nên hệ thống đảm bảo tính minh bạch của thị trờng do lệnh giao dịch của nh đầu t đợc thực hiện theo những quy tắc ghép lệnh. Đồng thời, bằng cách theo dõi thông tin đợc công bố, ngời đầu t có thể đa ra những quyết định Địa chỉ: 24 Cù Chính Lan, Hải Phòng * ĐT: 0313.842332 * Fax: 0313.746363HƯỚNG DẪN GIAO DỊCH WEB TRADING___________________oOo_________________Đối tượng áp dụng:Áp dụng đối với khách hàng đã đăng ký sử dụng dịch vụ giao dịch qua Web Trading tại quầy giao dịch của HASECOƯu điểm của hệ thống là giao dịch của khách hàng được bảo vệ an toàn thông qua hai mật khẩu: mật khẩu đăng nhập và mật khẩu giao dịch.A. Đăng nhập hệ thống.Khách hàng sử dụng trình duyệt InternetExplorer phiên bản 6 hoặc phiên bản 7 hoặc trình duyệt Firefox. Khách hàng truy cập vào website của HASECO theo địa chỉ sau: http://tradingweb.hpsc.com.vn/Màn hình đăng nhập hệ thống sẽ được hiển thị.Để đăng nhập vào hệ thống:• Đối với Khách hàng sử dụng hình thức xác thực khi login là thẻ ma trận:- Nhập Tài khoản và Mật khẩu - Chọn hình thức xác thực là thẻ ma trận ( Sử dụng: Grid Card) -> Số thẻ bảo mật được hiện thị Địa chỉ: 24 Cù Chính Lan, Hải Phòng * ĐT: 0313.842332 * Fax: 0313.746363- Nhập vào ô ma trận các ký tự tương ứng trong thẻ ma trận của NSD - Nhấn nút Đăng nhập để đăng nhập vào hệ thống• Đối với Khách hàng sử dụng hình thức xác thực khi login là Token- Nhập Tài khoản và Mật khẩu- Chọn hình thức xác thực là Token (Sử dụng: Token) -> Xuất hiện ô nhập Mã token- Nhập mã token- Nhấn nút Đăng nhập để đăng nhập vào hệ thống Địa chỉ: 24 Cù Chính Lan, Hải Phòng * ĐT: 0313.842332 * Fax: 0313.746363Nếu tài khoản và mât khẩu của NSD là hợp lệ hệ thống sẽ chuyển đến màn hình ban đầu của hệ thống như sau : Địa chỉ: 24 Cù Chính Lan, Hải Phòng * ĐT: 0313.842332 * Fax: 0313.746363B. Các chức năng của Webtrading.1.1 Giao dịch trực tuyến1.1.1 Giao dịch• Sau khi đăng nhập vào hệ thống, chọn đường dẫn: Giao dịch trực tuyến\Giao dịch• Ứng dụng sẽ hiển thị màn hình Giao dịch:Đặt lênh trực tuyến: o Chọn lệnh mua/bán trong ô LỆNHo Nhập mã chứng khoán trong ô CKo Nhập số lượng mua trong ô KLo Chọn loại lệnh có 3 lựa chọn ( LO/ATO/ATC ) trong ô< LOẠI>o Nhập giá mua/bán trong ô GIÁo Nhập mật khẩu đặt lệnh giao dịch vào ô mã PIN, qui định thông tin mật khẩu gồm 6 kí tự trở nên. Địa chỉ: 24 Cù Chính Lan, Hải Phòng * ĐT: 0313.842332 * Fax: 0313.746363Nhấn nút <MUA> ( ) nếu là lệnh đặt mua, Nhấn nút <BÁN> ( ) nếu là lệnh đặt bán.- Nếu mã pin hợp lệ thông tin đặt lệnh được cập nhật vào hệ thống, thông báo lệnh đã được gửi đi và hiển thị trong <Giao dịch trong ngày>, - Ngược lại hệ thống thông báo sai mã pin, Khách hàng vui lòng nhập lại.Giao dịch trong ngàyBao gồm 2 phần : Thông tin giao dịch và thông tin thống kê Giao dịch : - Toàn bộ thông tin chi tiết về đặt mua/ đặt bán trong ngày được hiển thị tại đây, bao gồm : giờ nhập lệnh, lệnh mua/bán, mã chứng khoán, khối lượng, giá, tình trạng hiện thời thi hành của lệnh, khối lượng đã khớp.- Xem chi tiết thông tin khớp lệnh: Trỏ chuột vào link màu tím hoặc để xem chi tiết khớp lệnh - Click chọn : cho phép NĐT huỷ trực tiếp những lệnh chưa khớp, đang chờ khớp, hoặc khớp một phần. Địa chỉ: 24 Cù Chính Lan, Hải Phòng * ĐT: 0313.842332 * Fax: 0313.746363- Hệ thống sẽ hiển thị màn hình xác nhận thông tin lệnh cần hủy chi tiết - Nếu là lệnh <Mua> : hiển thị màu xanh- Nếu là lệnh <Bán > : hiển thị màu đỏ- Yêu cầu nhập lại mật khẩu giao dịch vào ô text <Mật khẩu giao dịch> một lần nữa để xác nhận hủy lệnh- Nhấn nút <Xác nhận> nếu mật khẩu hợp lệ thông tin lệnh đặt được hủy trực tiếp vào hệ thống và hiển thị tin nhắn thông báo lệnh hủy đặt thành công đồng thời trạng thái lệnh trong danh sách giao dịch hiển thị là lệnh đã hủy, ngược lại hệ thống thông báo không đúng mật khẩu Khách hang vui long nhập lại mật khẩu.- Nhấn nút <Bỏ qua> nếu không muốn thực hiện hủy lệnh mua/bán này.- Lưu ý khi sử dụng : trong cột <Tình trạng> CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN NGÂN HÀNG ĐẦU TƯ VÀ PHÁT TRIỂN VIỆT NAM PHÒNG DỊCH VỤ CHỨNG KHOÁNSỔ TAY HƯỚNG DẪN GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁNI. MỞ TÀI KHOẢN GIAO DỊCH: 1- Đối với khách hàng cá nhân:- CMND của người mở tài khoản và người được ủy quyền- Điền vào 2 bản Hợp đồng Mở tài khoản (BSC lưu 01 bản, khách hàng lưu 1 bản).Chú ý : đối với trường hợp ủy quyền thì chủ tài khoản và người được ủy quyền phải ký tên xác nhận vào hợp đồng mở tài khoản hoặc giấy bổ sung ủy quyền (đối với trường hợp chủ tài khoản muốn bổ sung ủy quyền hoặc thay đổi người được ủy quyền) trước sự chứng kiến của nhân viên giao dịch 2- Đối với khách hàng tổ chức:- Giấy đăng ký kinh doanh của doanh nghiệp (Quyết định thành lập đối với tổ chức xã hội), Giấy phép hoạt động (nếu có) – Có công chứng.- Quyết định bổ nhiệm Tổng Giám đốc/Giám đốc, Kế toán trưởng (Quyết định bổ nhiệm các chức danh lãnh đạo đối với tổ chức xã hội) (nếu có) – Có công chứng.- Mã số thuế của công ty.- CMND của người đại diện và người được ủy quyền- Điền vào giấy đăng ký chữ ký và Hợp đồng Mở tài khoản. 3- Đối với khách hàng chuyển từ công ty chứng khoán khác về BSC:- Mở hợp đồng tại Công ty BSC- Photo hợp đồng và đóng dấu treo thành 2 bản (nếu có cả cổ phiếu sàn HNX và HOSE)- Mang hợp đồng mở tại BSC photo có đóng dấu treo của công ty BSC qua công ty chứng khoán cũ, yêu cầu công ty chứng khoán cũ chuyển tiền và chứng khoán qua BSC- Thời gian chuyển chứng khoán và tiền sang BSC là từ 4-7 ngày làm việc. 4- Thay đổi thông tin trên CMND: - Điền vào “ giấy yêu cầu thay đổi thông tin tại quầy”.- Kèm 1 CMND phto của chủ tài khoản ( và người UQ nếu có)- Chú ý: c hỉ có chủ tài khoản mới có quyền thay đổi thông tin trên tài khoản chính, khi tài khoản đã kết nối @ người được UQ chỉ được phép đặt lệnh , kí ứng trước tiền bán chứng khoán và đăng ký quyền mua trên tài khoản chính.II. HƯỚNG DẪN GIAO DỊCH QUA ĐIỆN THOẠI:Để phục vụ tối đa nhu cầu nhận lệnh của khách hàng không có điều kiện trực tiếp đến sàn giao dịch, BSC đã tiến hàng cung cấp dịch vụ đặt lệnh qua điện thoại. Với chương trình đặt lệnh phone có chức năng ghi âm ,hệ thống file dữ liệu được kết xuất và lưu file một cách cẩn thận mỗi ngày cộng với hệ thống quản lý đặt lệnh bằng số phone đã được đăng ký trước đó và mật khẩu do BSC cung cấp. Quý khách hàng có thể tham khảo cách thức đặt lệnh phone tại BSC qua các bước hướng dẫn sau đây:Bước 1: Điền vào mẫu đăng ký GD qua điện thoại:- Khách hàng điền vào 2 mẫu đăng ký giao dịch qua điện thoại tại quầy BSC- Nhân viên BSC sẽ cung cấp mật khẩu đặt lệnh kết xuất bất kỳ trong hệ thống đặt lệnh phone.- Vì chương trình đặt lệnh phone này dựa theo mật khẩu để đặt lệnh nên mong khách hàng có thể tự bảo mật những thông tin như số điện thoại và mật khẩu đặt lệnh . BSC sẽ không chịu trách nhiệm nếu nếu khách hàng để lộ mật khẩu cho người khác ( nếu quên hay thất lạc mật khẩu, vui lòng chủ tài khoản liên hệ BSC để cấp lại mật khẩu cũ hay set lại 1 mật khẩu mới cho quý khách).Bước 2: Hướng dẫn đặt lệnh: - Quý khách gọi tới những số tổng đài tại BSC_HCM để đặt lệnh: 083.8128.508 – 083.8218.889 – 083.9142.953 – 083.9142.950 – 083.9143.407.- Sử dụng số điện thoại đã được đăng ký trên phiếu , đọc mật khẩu để tra cứu thông tin tài khoản. - Tiến hành đặt lệnh mua , bán, hủy, sửa, thay đổi địa chỉ, số điện thoại, ứng trước tiền bán qua phone Bước 3: Lưu ý chung:- Đặt lệnh phone tại BSC không cần bổ sung phiếu lệnh, nên việc BỘ TÀI CHÍNH ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc Số: 637/QĐ-UBCK Hà Nội, ngày 30 tháng 8 năm 2011 QUYẾT ĐỊNH VỀ VIỆC BAN HÀNH QUY CHẾ HƯỚNG DẪN GIAO DỊCH KÝ QUỸ CHỨNG KHOÁN CHỦ TỊCH ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC Căn cứ Luật Chứng khoán ngày 29 tháng 6 năm 2006; Căn cứ Luật Chứng khoán sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán ngày 24 tháng 11 năm 2010; Căn cứ Nghị định số 14/2007/NĐ-CP ngày 19 tháng 01 năm 2007 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán; Căn cứ Nghị định số 84/2010/NĐ-CP ngày 02 tháng 8 năm 2010 của Chính phủ sử a đổi, bổ sung một số điều của Nghị định 14/2007/NĐ-CP ngày 19 tháng 01 năm 2007 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán; Căn cứ Quyết định số 112/2009/QĐ-TTg ngày 11 tháng 9 năm 2009 của Thủ tướng Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trự c thuộc Bộ Tài chính; Căn cứ Quyết định số 27/2007/QĐ-BTC ngày 24 tháng 4 năm 2007 của Bộ trưởng Bộ Tài chính về việc ban hành Quy chế tổ chức và hoạt động công ty chứng khoán; Căn cứ Thông tư số 226/2010/TT-BTC ngày 31 tháng 12 năm 2010 của Bộ Tài chính quy định chỉ tiêu an toàn tài chính và biện pháp xử lý đối với các tổ chức kinh doanh chứng khoán không đáp ứng chỉ tiêu an toàn tài chính; Căn cứ Thông tư số 74/2011/TT-BTC ngày 01 tháng 6 năm 2011 của Bộ Tài chính hướng dẫn về giao dịch chứng khoán; Theo đề nghị của Vụ Trưởng Vụ Quản lý kinh doanh chứng khoán, QUYẾT ĐỊNH: Điều 1. Ban hành kèm theo Quyết định này Quy chế hướng dẫn giao dịch ký quỹ chứng khoán. Điều 2. Quyết định này có hiệu lực thi hành kể từ ngày ký. Điều 3. Chánh Văn phòng, Vụ Trưởng Vụ Quản lý ký kinh doanh chứng khoán, Tổng Giám đốc Sở Giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh, Tổng giám đốc Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội, Tổng giám đốc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam, Tổng Giám đốc (Giám đốc) các công ty chứng khoán và các bên liên quan ch ịu trách nhiệm thi hành Quyết định này./. Nơi nhận: - Như Điều 3; - Lãnh đạo BTC; - Lãnh đạo UBCK; - Các đơn vị thuộc UBCK; - Lưu: VT, QLKD. CHỦ TỊCH Vũ Bằng QUY CHẾ HƯỚNG DẪN GIAO DỊCH KÝ QUỸ CHỨNG KHOÁN (Ban hành kèm theo Quyết định số 637/QĐ-UBCK ngày 30 tháng 8 năm 2011 của Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước) Chương I QUY ĐỊNH CHUNG Điều 1. Phạm vi và đối tượng điều chỉnh 1. Quy chế này hướng dẫn công ty chứng khoán thực hiện giao dịch ký quỹ chứng khoán. 2. Đối tượng điều chỉnh của Quy chế này là các công ty chứng khoán và các tổ chức, cá nhân có liên quan trong hoạt động giao dịch ký quỹ chứng khoán. Điều 2. Giải thích từ ngữ 1. Chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ là chứng khoán đáp ứng các điều kiện theo quy định tạ i Quy chế này. 2. Tài khoản giao dịch ký quỹ là tài khoản của khách hàng mở tại công ty chứng khoán để thực hiện các giao dịch ký quỹ chứng khoán. 3. Tài khoản giao dịch thông thường là tài khoản của khách hàng mở tại công ty chứng khoán để giao dịch chứng khoán nhưng không sử dụng tiền vay của công ty chứng khoán. 4. Dư nợ ký quỹ của khách hàng trên tài khoản giao dịch ký quỹ là tổng số tiền khách hàng nợ công ty chứng khoán. 5. Tài sản th ực có của khách hàng trên tài khoản giao dịch ký quỹ bao gồm tiền mặt, giá trị các chứng khoán được phép ký quỹ trên tài khoản giao dịch ký quỹ tính theo giá thị trường trừ đi dư nợ ký quỹ. 6. Tỷ lệ ký quỹ ban đầu là tỷ lệ giữa tài sản thực có (trước khi thực hiện giao dịch) so với giá trị hợp đồng giao dịch (dự kiến thực hiện) tính theo giá thị trường. 7. Tỷ lệ ký quỹ là tỷ lệ giữa tài sản thực có so với tổng tài sản trên tài khoản giao dịch ký quỹ tính theo giá thị trường. 8. Tỷ lệ ký quỹ duy trì là tỷ lệ tối thiểu giữa tài sản thực có so với tổng tài sản trên tài khoản giao dịch ký quỹ tính theo giá thị trường. 9. Sở giao dịch chứng khoán là Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh, Sở giao dịch chứng ... thuyết trình hệ thống giao dịch phục vụ giao dịch ký quỹ; Quy trình nghiệp vụ; Quy trình quản lý rủi ro phục vụ giao dịch ký quỹ; f) Quy t định nhân hồ sơ nhân viên thực giao dịch ký quỹ bao gồm... dịch ký quỹ hình thức giao dịch điện tử phải tuân thủ quy định Quy chế quy định liên quan giao dịch điện tử Phiếu lệnh giao dịch ký quỹ phụ lục tách rời Hợp đồng mở tài khoản giao dịch ký quỹ Điều... chọn để giao dịch ký quỹ Điều 11 Lựa chọn công bố danh sách chứng khoán phép giao dịch ký quỹ Trên sở điều kiện quy định Điều 10 Quy chế này, Sở giao dịch chứng khoán có trách nhiệm công bố danh