Quy che quan tri Cty 2013 (sửa đổi)

Quy che quan tri Cty 2013 (sửa đổi) tài liệu, giáo án, bài giảng , luận văn, luận án, đồ án, bài tập lớn về tất cả các l...

HSC QUY CHẾ QUẢN TRỊ CÔNG TY 1 CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH – HSC QUY CHẾ QUẢN TRỊ CÔNG TY (Ban hành kèm theo Quyết định số 03/2013/QĐ – HĐQT ngày 31 tháng 10 năm 2013 của Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Chứng khoán TP.Hồ Chí Minh ) HSC QUY CHẾ QUẢN TRỊ CÔNG TY 2 MỤC LỤC CĂN CỨ PHÁP LÝ 4 CHƯƠNG I. QUY ĐỊNH CHUNG 4 Điều 1. Ý nghĩa và phạm vi điều chỉnh 4 Điều 2. Giải thích thuật ngữ 5 Điều 3. Nguyên tắc quản trị Công ty 6 CHƯƠNG II. CỔ ĐÔNG VÀ VIỆC THỰC HIỆN CÁC QUYỀN CỦA CỔ ĐÔNG 7 Điều 4. Cổ đông yêu cầu cung cấp thông tin 7 Điều 5. Cổ đông yêu cầu triệu tập họp Đại hội đồng cổ đông: 8 Điều 6. Cổ đông yêu cầu bổ sung chương trình họp Đại hội đồng cổ đông 8 Điều 7. Cổ đông yêu cầu tham dự cuộc họp Đại hội đồng cổ đông khi cổ đông mua cổ phần của Công ty sau ngày đăng ký cuối cùng thực hiện quyền tham dự Đại hội nhưng trước ngày khai mạc cuộc họp Đại hội đồng cổ đông 9 CHƯƠNG III. TRÌNH TỰ VÀ THỦ TỤC TỔ CHỨC HỌP ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG 10 Điều 8. Quyết định tổ chức họp và chuẩn bị tài liệu họp Đại hội đồng cổ đông 10 Điều 9. Lập danh sách cổ đông có quyền tham dự Đại hội đồng cổ đông 10 Điều 10. Thông báo mời họp Đại hội đồng cổ đông 11 Điều 11. Cách thức xác nhận/ủy quyền và đăng ký tham dự Đại hội đồng cổ đông 11 Điều 12. Ngôn ngữ sử dụng trong cuộc họp Đại hội đồng cổ đông 12 CHƯƠNG IV. HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ 12 Điều 13. Cơ cấu tổ chức của Hội đồng quản trị 12 Điều 14. Ủy quyền tham dự cuộc họp Hội đồng quản trị 12 Điều 15. Biểu quyết tại cuộc họp Hội đồng quản trị 13 Điều 16. Trình tự, thủ tục đề cử và bổ nhiệm thành viên tạm thời của Hội đồng quản trị 13 Điều 17. Trình tự, thủ tục đề cử thành viên Hội đồng quản trị trong trường hợp số lượng ứng cử viên được cổ đông/nhóm cổ đông đề cử thấp hơn số ứng cử viên mà cổ HSC QUY CHẾ QUẢN TRỊ CÔNG TY 3 đông/nhóm cổ đông được quyền đề cử 14 Điều 18. Điều kiện làm việc của Hội đồng quản trị 15 Điều 19. Nhiệm vụ, quyền hạn và nghĩa vụ của Phó Chủ tịch Hội đồng quản trị 16 Điều 20. Thù lao của thành viên Hội đồng quản trị 16 Điều 21. Trình tự, thủ tục đề cử và bổ nhiệm Ban Tổng Giám đốc và các cán bộ quản lý khác 16 Điều 22. Quy trình, thủ tục thành lập và hoạt động các tiểu ban 19 CHƯƠNG V. MỐI QUAN HỆ LÀM VIỆC GIỮA HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ, BAN TỔNG GIÁM ĐỐC VÀ CÁN BỘ QUẢN LÝ KHÁC 19 I.MỐI QUAN HỆ LÀM VIỆC CỦA HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ 19 Điều 23. Vị trí và vai trò của Hội đồng quản trị 19 Điều 24. Mối quan hệ làm việc giữa Hội đồng quản trị và Ban Kiểm soát 20 II.MỐI QUAN HỆ LÀM VIỆC CỦA BAN TỔNG GIÁM ĐỐC 21 Điều 26. Vị trí và chức năng của Tổng Giám đốc 21 Điều 27. Mối quan hệ làm việc giữa Tổng Giám đốc và Hội đồng quản trị 21 CHƯƠNG VI. ĐÁNH GIÁ HÀNG NĂM ĐỐI VỚI HOẠT ĐỘNG, KHEN THƯỞNG VÀ KỶ LUẬT ĐỐI VỚI THÀNH VIÊN HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ, TỔNG GIÁM ĐỐC VÀ CÁC CÁN BỘ QUẢN LÝ KHÁC 22 Điều 28. Đánh giá hoạt động đối với thành viên Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc và các cán bộ quản lý khác 22 Điều 29. Khen thưởng 23 Điều 30. Xử lý vi phạm và kỷ luật 24 CHƯƠNG VII. CHẾ ĐỘ BÁO CÁO VÀ CÔNG BỐ THÔNG TIN 25 Điều 31. Chế độ báo cáo và công bố thông tin 25 Điều 32. Công bố thông tin về tình hình quản trị Công ty 25 CHƯƠNG VIII. THỂ THỨC SỬA ĐỔI, BỔ SUNG VÀ ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH 26 Điều 34. Bổ sung và Sửa đổi Quy chế 26 Điều 35. Tổ chức thi hành 26 HSC QUY CHẾ QUẢN TRỊ CÔNG TY 4 CĂN CỨ PHÁP LÝ - Luật Doanh nghiệp số 60/2005/QH11 được Quốc hội nước Cộng hòa Xã hội Chủ nghĩa Việt Nam thông qua ngày 29/11/2005, các văn bản sửa đổi bổ sung và các văn bản hướng dẫn thi hành Luật Doanh nghiệp; - Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11 được Quốc hội nước Cộng hòa Xã hội Chủ nghĩa Việt Nam thông qua ngày 29/06/2006, Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán được Cộng hoà xã hội chủ nghĩa việt nam Độc lập - Tù - H¹nh o0o - QUY CH QUN TR Công ty cổ phần Vicem bao bì Hải Phòng Hải Phòng 2013 QUY CH QUN TR CÔNG TY Chương I: Quy định chung Điều Ý nghĩa phạm vi điều chỉnh Quy chế xây dựng theo quy định Luật Doanh nghiệp, Luật Chứng khốn vận dụng thơng lệ quốc tế tốt quản trị công ty phù hợp với điều kiện Việt Nam, nhằm đảm bảo phát triển bền vững thị trường chứng khốn góp phần lành mạnh hoá kinh tế Quy chế quy định nguyên tắc quản trị cơng ty để bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp cổ đông, thiết lập chuẩn mực hành vi, đạo đức nghề nghiệp thành viên Hội đồng quản trị, Ban giám đốc, Ban kiểm soát cán quản lý công ty niêm yết Quy chế sở để đánh giá việc thực quản trị công ty công ty niêm yết Đồng thời, nguyên tắc quản trị cơng ty đặt quy trình, thủ tục ban hành định cơng ty, qua ngăn chặn lạm dụng quyền lực chức vụ, giảm thiểu rủi ro không cần thiết cho công ty Mục tiêu lớn Quy chế Quản trị Cơng ty bảo vệ lợi ích cổ đơng, đảm bảo cổ đông đối xử công Điều Giải thích thuật ngữ a b c d e - Những từ ngữ hiểu sau: “Quản trị công ty” hệ thống quy tắc để đảm bảo cho công ty định hướng điều hành kiểm soát cách có hiệu quyền lợi cổ đơng người liên quan đến công ty “Công ty niêm yết” Cơng ty cổ phần Vicem bao bì Hải Phòng có trụ sở số đường Hà Nội - Phường Sở Dầu - Quận Hồng Bàng – TP Hải Phòng “Đại hội đồng cổ đơng” quan quyền lực cao Công ty không bị giới hạn bị ảnh hưởng quyền HĐQT theo điều lệ Công ty thực tất quyền hạn công ty Thành viên Hội đồng quản trị độc lập thành viên Hội đồng quản trị khơng phải Giám đốc, Phó giám đốc, Kế toán trưởng cán quản lý khác Hội đồng quản trị bổ nhiệm cổ đơng lớn cơng ty “Người có liên quan” cá nhân tổ chức quy định Khoản 34 Điều Luật Chứng khoán; Trong Quy chế này, tham chiếu tới điều khoản văn pháp luật bao gồm sửa đổi bổ sung, văn thay văn Các ngun tắc quản trị cơng ty bao gồm: Đảm bảo cấu quản trị hiệu quả; Đảm bảo quyền lợi cổ đông ; - Đối xử công cổ đông; Đảm bảo vai trò người có quyền lợi liên quan đến công ty; Minh bạch hoạt động công ty; Hội đồng quản trị Ban kiểm soát lãnh đạo kiểm sốt cơng ty có hiệu Chương II: Cổ đông Đại hội đồng cổ đông Điều Quyền cổ đông a b a b - Cổ đơng có đầy đủ quyền theo quy định Luật Doanh nghiệp, pháp luật Điều lệ công ty, đặc biệt là: Quyền tự chuyển nhượng cổ phần tốn đầy đủ ghi sổ cổ đơng công ty, trừ số trường hợp bị hạn chế chuyển nhượng theo quy định pháp luật Điều lệ công ty; Quyền thông báo đầy đủ thông tin định kỳ thông tin bất thường hoạt động công ty Cổ đông thực đầy đủ quyền theo pháp luật Điều lệ công ty quy định; Cổ đơng có quyền bảo vệ quyền lợi hợp pháp Trong trường hợp nghị Đại hội đồng cổ đông, nghị Hội đồng quản trị vi phạm pháp luật vi phạm quyền lợi cổ đông theo quy định pháp luật, cổ đơng có quyền đề nghị khơng thực định theo trình tự, thủ tục pháp luật quy định Trường hợp định vi phạm pháp luật nêu gây tổn hại tới công ty, Hội đồng quản trị, Ban kiểm sốt, Ban giám đốc phải đền bù cho cơng ty theo trách nhiệm Cổ đơng có quyền u cầu cơng ty bồi thường theo trình tự, thủ tục pháp luật quy định Cổ đơng có quyền từ chối quyền ưu tiên mua trước cổ phần chào bán Điều nêu rõ Nghị Đại hội đồng cổ đơng Cơng ty niêm yết có trách nhiệm xây dựng cấu quản trị công ty hợp lý, xây dựng hệ thống liên lạc hiệu với cổ đông để đảm bảo: Cổ đông thực đầy đủ quyền theo pháp luật Điều lệ công ty quy định; Cổ đông đối xử công Mỗi cổ phần loại tạo cho cổ đơng sở hữu quyền, nghĩa vụ lợi ích ngang Trường hợp cơng ty có loại cổ phần ưu đãi, quyền nghĩa vụ gắn liền với loại cổ phần ưu đãi phải công bố đầy đủ cho cổ đông phải Đại hội đồng cổ đông thông qua Điều Vai trò trách nhiệm cổ đơng quản trị cơng ty Một cổ đơng nhóm cổ đông nắm giữ 05% tổng số Cổ phần phổ thơng liên tục từ sáu (06) tháng trở lên ngồi quyền nghĩa vụ nêu có quyền sau: Đề cử thành viên vào HĐQT BKS; Kiểm tra nhận trích dẫn danh sách cổ đơng có quyền tham dự bỏ phiếu ĐHĐCĐ; - Xem xét trích lục sổ biên nghị HĐQT, báo cáo tài năm hàng năm chuẩn bị theo mẫu Hệ thống kế toán Việt Nam báo cáo BKS; Yêu cầu triệu tập họp ĐHĐCĐ trường hợp quy định Điều 79.3 Luật Doanh nghiệp; Yêu cầu BKS kiểm tra vấn đề cụ thể liên quan đến quản lý, điều hành hoạt động Công ty xét thấy cần thiết Yêu cầu phải văn tuân theo quy định Điều 79.2(d) Luật Doanh nghiệp; Các quyền khác theo quy định Luật Doanh nghiệp - - a - - Điều Những vấn đề liên quan đến cổ đông lớn Hội đồng quản trị công ty xây dựng chế liên lạc thường xuyên với cổ đông lớn Cổ đông lớn khơng lợi dụng ưu gây tổn hại đến quyền lợi ích cơng ty cổ đông khác Điều Họp Đại hội đồng cổ đông thường niên, bất thường Quy định trình tự, thủ tục triệu tập biểu Đại hội đồng cổ đông gồm nội dung sau: Thơng báo triệu tập Đại hội đồng cổ đơng; Hàng năm, Cơng ty tổ chức ĐHCĐ lần ĐHCĐ thường niên không tổ chức hình thức lấy ý kiến văn HĐQT triệu tập họp ĐHCĐ thường niên thời hạn bốn tháng, kể từ ngày kết thúc năm tài chính, không tháng, kể từ ngày kết thúc năm tài quan đăng ký kinh doanh gia hạn HĐQT triệu tập họp ĐHCĐ ...BỘ TÀI CHÍNH ****** CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do – Hạnh phúc ******* Số: 84/2007/QĐ-BTC Hà Nội, ngày 17 tháng 10 năm 2007 QUYẾT ĐỊNH VỀ VIỆC BAN HÀNH QUY CHẾ QUẢN LÝ TÀI CHÍNH ĐỐI VỚI HOẠT ĐỘNG KINH DOANH TRÒ CHƠI CÓ THƯỞNG BỘ TRƯỞNG BỘ TÀI CHÍNH Căn cứ Nghị định số 108/2006/NĐ-CP ngày 22/09/2006 của Chính phủ quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số Điều của Luật Đầu tư; Căn cứ Nghị định số 24/2007/NĐ-CP ngày 14/02/2007 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành Luật Thuế thu nhập doanh nghiệp; Nghị định số 149/2003/NĐ-CP ngày 04/12/2003 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành Luật thuế tiêu thụ đặc biệt và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật thuế tiêu thụ đặc biệt; Nghị định số 158/2003/NĐ-CP ngày 10/12/2003 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành Luật thuế giá trị gia tăng và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật thuế giá trị gia tăng và Nghị định số 148/2004/NĐ-CP ngày 23/07/2004 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 158/2003/NĐ-CP; Căn cứ Nghị định số 77/2003/NĐ-CP ngày 01/07/2003 của Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Bộ Tài chính; Căn cứ Quyết định số 32/2003/QĐ-TTg ngày 27 tháng 02 năm 2003 của Thủ tướng Chính phủ ban hành Quy chế về hoạt động kinh doanh trò chơi điện tử có thưởng dành cho người nước ngoài; Theo đề nghị của Vụ trưởng Vụ Tài chính đối ngoại, QUYẾT ĐỊNH: Điều 1. Sửa đổi bổ sung một số Điều của Quy chế quản lý tài chính đối với hoạt động kinh doanh trò chơi có thưởng ban hành kèm theo Quyết định số 91/2005/QĐ-BTC ngày 08/12/2005 của Bộ trưởng Bộ Tài chính như sau: 1. Sửa đổi, bổ sung Điều 6 như sau: “Điều 6: Hạch toán đối với các cơ sở kinh doanh trò chơi điện tử có thưởng. Các cơ sở kinh doanh được phép hoạt động kinh doanh trò chơi điện tử có thưởng phải thực hiện hạch toán riêng doanh thu, chi phí và thu nhập của hoạt động kinh doanh trò chơi điện tử có thưởng.” 2. Sửa đổi, bổ sung Điều 8 như sau: “1. Cơ sở kinh doanh trò chơi có thưởng thực hiện nộp thuế giá trị gia tăng, thuế tiêu thụ đặc biệt và thuế thu nhập doanh nghiệp và các loại thuế khác theo quy định hiện hành. 2. Các cơ sở kinh doanh trò chơi có thưởng đang thực hiện giao nộp thuế theo Quyết định cụ thể của Bộ trưởng Bộ Tài chính thì thực hiện theo phương thức giao nộp cụ thể CÔNG TY CỔ PHẦN THUẬN THẢO - QUY CHẾ QUẢN TRỊ CÔNG TY CỔ PHẦN THUẬN THẢO Sửa ñổi lần 01 ban hành ngày 12/9/2011 TP.TUY HÒA, THÁNG NĂM 2011 CÔNG TY CỔ PHẦN THUẬN THẢO CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc - -o0o - Số : 25/2011/QC-GTT TP.Tuy Hòa, ngày 09 tháng năm 2011 QUY CHẾ QUẢN TRỊ CÔNG TY CÔNG TY CỔ PHẦN THUẬN THẢO - - Căn Luật Doanh nghiệp số 60/2005/QH11 ngày 29 tháng 11 năm 2005 Quốc hội; Căn Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11 ngày 29 tháng 06 năm 2006 Quốc hội; Căn Quyết ñịnh số 12/2007- QĐ ngày 13 tháng năm 2007 Bộ trưởng Bộ Tài việc ban hành Quy chế mẫu quản trị công ty áp dụng cho công ty niêm yết Sở Giao dịch Chứng khoán/ Trung tâm Giao dịch Chứng khoán; Căn vào Điều lệ sử ñổi bổ sung lần Công ty Cổ phần Thuận Thảo ñã ñược Đại hội ñồng Cổ ñông thường niên năm 2011 thông qua ngày 30/4/2011 Chương I: QUY ĐỊNH CHUNG Điều Ý nghĩa phạm vi ñiều chỉnh Quy chế quản trị Công ty Cổ phần Thuận Thảo áp dụng công ty tiến hành niêm yết cổ phiếu Sở Giao dịch Chứng khoán/ Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Quy chế ñược xây dựng theo quy ñịnh Luật Doanh nghiệp, Luật Chứng khoán văn hướng dẫn quản trị công ty phù hợp với ñiều kiện Việt Nam, nhằm ñảm bảo phát triển bền vững công ty thị trường chứng khoán Quy chế quy ñịnh nguyên tắc quản trị công ty ñể bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp cổ ñông, thiết lập chuẩn mực hành vi, ñạo ñức nghề nghiệp thành viên Hội ñồng quản trị, Ban Tổng Giám ñốc, Ban kiểm soát cán quản lý Công ty Cổ phần Thuận Thảo Quy chế sở ñể ñánh giá việc thực quản trị công ty Công ty Cổ phần Thuận Thảo Điều Giải thích thuật ngữ 2.1 Những từ ngữ ñây ñược hiểu sau: a “Quản trị công ty” hệ thống quy tắc ñể ñảm bảo cho công ty 1MỤC LỤCChương I : QUY ĐỊNH CHUNG 3Điều 1. Ý nghĩa và phạm vi điều chỉnh .3Điều 2. Chữ viết tắt và giải thích thuật ngữ 3Chương II: CỔ ĐÔNG VÀ ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG .4Điều 3. Quyền của cổ đông 4Điều 4. Điều lệ công ty và Quy chế nội bộ về quản trị 5Điều 5. Những vấn đề liên quan đến cổ đông lớn .5Điều 6. Họp Đại hội đồng cổ đông thường niên, bất thường 5Điều 7. Báo cáo hoạt động của Hội đồng quản trị tại Đại hội đồng cổ đông .8Điểu 8. Báo cáo hoạt động của Ban kiểm soát tại Đại hội đồng cổ đông .8Chương III THÀNH VIÊN HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ VÀ HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ .8Điều 9. Ứng cử, đề cử thành viên Hội đồng quản trị 8Điều 10. Tư cách thành viên Hội đồng quản trị 9Điều 11. Thành phần Hội đồng quản trị .9Điều 12. Trách nhiệm và nghĩa vụ của thành viên Hội đồng quản trị 10Điều 13. Trách nhiệm và nghĩa vụ của Hội đồng quản trị 10Điều 14. Họp Hội đồng quản trị 14Điều 15. Các tiểu ban của HĐQT .14Điều 16. Thư ký công ty .14Điều 17. Thù lao của Hội đồng quản trị 14Chương IV THÀNH VIÊN BAN KIỂM SOÁT VÀ BAN KIỂM SOÁT . .15Điều 18. Tư cách thành viên Ban kiểm soát .15Điều 19. Thành phần Ban kiểm soát .15Điều 20. Quyền tiếp cận thông tin, tính độc lập của thành viên Ban kiểm soát .15Điều 21. Trách nhiệm và nghĩa vụ của Ban kiểm soát .15Điều 22. Thù lao của Ban kiểm soát .16 2Chương V NGĂN NGỪA XUNG ĐỘT LỢI ÍCH VÀ GIAO DỊCH VỚI CÁC BÊN CÓ QUYỀN LỢI LIÊN QUAN ĐẾN CÔNG TY . 16Điều 23. Trách nhiệm trung thực và tránh các xung đột về quyền lợi củacác thành viên Hội đồng quản trị, Ban Tổng giám đốc 16Điều 24. Giao dịch với người có liên quan . .16Điều 25. Đảm bảo quyền hợp pháp của những người có quyền lợi liên quan đến công ty .17 Chương VI ĐÀO TẠO VỀ QUẢN TRỊ CÔNG TY 17Điều 26. Đào tạo về quản trị Công ty .17 Chương VII CÔNG BỐ THÔNG TIN VÀ MINH BẠCH .17Điều 27. Công bố thông tin thường xuyên 17Điều 28. Công bố thông tin về tình hình quản trị công ty .17Điều 29. Công bố thông tin về các cổ đông lớn 18Điều 30. Tổ chức công bố thông tin .18 Chương VIII CHẾ ĐỘ BÁO CÁO, GIÁM SÁT VÀ XỬ LÝ VI PHẠM .19Điều 31. Báo cáo .19Điều 32. Giám sát 19Điều 33. Xử lý vi phạm .19 Chương IX SỬA ĐỔI QUY CHẾ QUẢN TRỊ CÔNG TY .19Điều 34. Sửa đổi Quy chế quản trị Công ty 19 Chương X NGÀY HIỆU LỰC .19Điều 35. Ngày hiệu lực TONG CONG TY xANG DAu VItT NAM CONG TY CP XAY LAp III PETROLIMEX CONG HOA XA HOI cHiJ NGHiA VItT NAM S6: 37IXL3-NQ-HDQT DQc I~p - Tl! - H~nh phuc TPHCM, 27 thimg 01 nam 2010 NGHJ QUYET HQI DONG QUAN TRJ V/v: ban himh quych~ Qmin trj Cong 1MỤC LỤCChương I : QUY ĐỊNH CHUNG 3Điều 1. Ý nghĩa và phạm vi điều chỉnh .3Điều 2. Chữ viết tắt và giải thích thuật ngữ 3Chương II: CỔ ĐÔNG VÀ ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG .4Điều 3. Quyền của cổ đông 4Điều 4. Điều lệ công ty và Quy chế nội bộ về quản trị 5Điều 5. Những vấn đề liên quan đến cổ đông lớn .5Điều 6. Họp Đại hội đồng cổ đông thường niên, bất thường 5Điều 7. Báo cáo hoạt động của Hội đồng quản trị tại Đại hội đồng cổ đông .8Điểu 8. Báo cáo hoạt động của Ban kiểm soát tại Đại hội đồng cổ đông .8Chương III THÀNH VIÊN HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ VÀ HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ .8Điều 9. Ứng cử, đề cử thành viên Hội đồng quản trị 8Điều 10. Tư cách thành viên Hội đồng quản trị 9Điều 11. Thành phần Hội đồng quản trị .9Điều 12. Trách nhiệm và nghĩa vụ của thành viên Hội đồng quản trị 10Điều 13. Trách nhiệm và nghĩa vụ của Hội đồng quản trị 10Điều 14. Họp Hội đồng quản trị 14Điều 15. Các tiểu ban của HĐQT .14Điều 16. Thư ký công ty .14Điều 17. Thù lao của Hội đồng quản trị 14Chương IV THÀNH VIÊN BAN KIỂM SOÁT VÀ BAN KIỂM SOÁT . .15Điều 18. Tư cách thành viên Ban kiểm soát .15Điều 19. Thành phần Ban kiểm soát .15Điều 20. Quyền tiếp cận thông tin, tính độc lập của thành viên Ban kiểm soát .15Điều 21. Trách nhiệm và nghĩa vụ của Ban kiểm soát .15Điều 22. Thù lao của Ban kiểm soát .16 2Chương V NGĂN NGỪA XUNG ĐỘT LỢI ÍCH VÀ GIAO DỊCH VỚI CÁC BÊN CÓ QUYỀN LỢI LIÊN QUAN ĐẾN CÔNG TY . 16Điều 23. Trách nhiệm trung thực và tránh các xung đột về quyền lợi củacác thành viên Hội đồng quản trị, Ban Tổng giám đốc 16Điều 24. Giao dịch với người có liên quan . .16Điều 25. Đảm bảo quyền hợp pháp của những người có quyền lợi liên quan đến công ty .17 Chương VI ĐÀO TẠO VỀ QUẢN TRỊ CÔNG TY 17Điều 26. Đào tạo về quản trị Công ty .17 Chương VII CÔNG BỐ THÔNG TIN VÀ MINH BẠCH .17Điều 27. Công bố thông tin thường xuyên 17Điều 28. Công bố thông tin về tình hình quản trị công ty .17Điều 29. Công bố thông tin về các cổ đông lớn 18Điều 30. Tổ chức công bố thông tin .18 Chương VIII CHẾ ĐỘ BÁO CÁO, GIÁM SÁT VÀ XỬ LÝ VI PHẠM .19Điều 31. Báo cáo .19Điều 32. Giám sát 19Điều 33. Xử lý vi phạm .19 Chương IX SỬA ĐỔI QUY CHẾ QUẢN TRỊ CÔNG TY .19Điều 34. Sửa đổi Quy chế quản trị Công ty 19 Chương X NGÀY HIỆU LỰC .19Điều 35. Ngày hiệu lực CƠNG TY CỔ PHẦN ĐIỆN LỰC KHÁNH HỊA CỘNG HỒ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc QUY CHẾ QUẢN TRỊ CÔNG TY CỔ PHẦN ĐIỆN LỰC KHÁNH HÒA (Ban hành kèm theo Quyết định số 262 /QĐ-ĐLKH-HĐQT ngày 15 tháng 12 năm 2008 Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Điện lực Khánh Hòa ) Chương I: Quy định chung Điều Ý nghĩa phạm vi điều chỉnh Quy chế xây dựng theo quy định Luật Doanh nghiệp, Luật Chứng khốn vận dụng thơng lệ quốc tế tốt quản trị công ty phù hợp với điều kiện Việt Nam, nhằm đảm bảo phát triển bền vững Công ty, thị trường chứng khốn góp phần lành mạnh hố kinh tế Quy chế quy Dự thảo Quy chế Thành lập và Quản lý Quỹ Ban Quản lý Kinh doanhỦy ban Chứng khoán Nhà nước Nội dung5 Chương34 Điều7 Phụ lục I. Đối tương/Phạm vi điều chỉnhQuỹ thành viênQuỹ đại chúng dạng đóngCông ty Quản lý quỹNgân hàng Giám sát/Ngân hàng Lưu ký II. Quỹ đại chúng dạng đóng1) Chào bán CCQ:-Chào bán lần đầu ra công chúng. Điều kiện:-Giá trị CCQ đăng ký chào bán ít nhất 50 tỷ đồng;-Có phương án phát hành và phương án đầu tư -Có quy trình nghiệp vụ quản lý tài sản, kiểm soát nội bộ và quản lý rủi ro-Chào bán thêm để tăng vốn:-Chỉ được chào bán cho NĐT hiện hữu. Quyền mua được phép chuyển nhượng;-Phần CCQ còn dư mà NĐT hiện hữu từ bỏ quyền mua được phép chào bán cho các NĐT khác;-Điều kiện:-Điều lệ Quỹ có quy định về việc tăng vốn-Lợi nhuận của Quỹ năm trước phải là số dương;-Không bị xử phạt vi phạm hành chính trong thời gian 02 năm;-Có phương án phát hành, đầu tư được Đại hội Nhà đầu tư thông qua II. Quỹ đại chúng dạng đóng2) Giấy chứng nhận chào bán CCQ ra công chúngThời hạn cấp: 30 ngày (kể từ khi nộp đầy đủ Hồ sơ đăng ký chào bán hợp lệ)3) Đại lý chào bán:Các CTCK, CTQLQ, các tổ chức bảo lãnh phát hành4) Phân phối CCQ: - Thời hạn đăng ký mua CCQ tối thiểu là 20 ngày;- Thời hạn phân phối CCQ là 90 ngày và có thể kéo dài thêm tối đa là 30 ngày, kể từ khi bắt đầu thực hiện đợt chào bán;- Đợt chào bán thành công khi:- Có ít nhất 100 NĐT, không kể NĐT chuyên nghiệp, tham gia góp vốn;- Tổng giá trị CCQ đã bán không thấp hơn 80% mức vốn dự kiến huy động trong đợt phát hành đó và đạt tối thiểu là 50 tỷ đồng- Trường hợp đợt chào bán không thành công, CTQLQ phải hoàn trả tiền cho nhà đầu tư và phải chịu mọi chi phí phát sinh từ việc huy động vốn, trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày kết thúc việc huy động vốn II. Quỹ đại chúng dạng đóngSTTT ch c ổ ứth c hi nự ệN i dungộ Th i gian th c hi n (ngày)ờ ự ệ1 Công ty N p H s đ ng ký chào bán h p lộ ồ ơ ă ợ ệ  Thi im chào bánờđểKt thúc t chào bánếđợ ThI im Giy Chng nhn dng ký lp qu có hiu lcờđểấứậăậỹệự2 UBCKNN C p Gi y ch ng nh n đ ng ký chào bán ấ ấ ứ ậ ă 30  3 Công ty Công b gi y phépố ấ   7  4 Công ty Báo cáo UBCKNN v đ t chào bánề ợ   7    5 UBCKNN Xác nh n đ t chào bánậ ợ 3  6 Công ty Công b đ t chào bánố ợ   37 Công ty Th c hi n đ t chào bánự ệ ợ   (90-120) +7 ngày xét duy t h s ệ ồ ơgia h n (n u có))ạ ế8 Công ty Báo cáo k t qu chào bán + ng ký l p quế ả Đă ậ ỹ   109 UBCKNN C p Gi y ch ng nh n đ ng ký l p qu /xác nh n ấ ấ ứ ậ ă ậ ỹ ậđ t chào bán thành côngợ  1010 Công ty Gi i ngânả    11 Công ty Xác nh n quy n s h u CCQ cho nhà đ u tậ ề ở ữ ầ ư   5  12 Công ty T ch c đ i h i nhà đ u tổ ứ ạ ộ ầ ư 25 13 Công ty Báo cáo UBCKNN v Ban đ i di n Quề ạ ệ ỹ 45 14 Công ty Hoàn t t h s niêm y tấ ồ ơ ế 90 II. Quỹ đại chúng dạng đóng5) Đình chỉ chào bán CCQ:- Hồ sơ đăng ký chào bán có những thông tin sai lệch, bỏ sót nội dung quan trọng;- Việc phân phối CCQ không thực hiện đúng quy định6) Hủy bỏ đợt chào bán:- Nguyên nhân đình chỉ không được khắc phục7) Niêm yết CCQ:- Trong thời hạn 60 ngày kể từ ngày diễn ra Đại hội Nhà đầu tư lần 1, phải nộp hồ sơ đê nghị niêm yết;- Trong thời hạn 90 ngày kể từ ngày Giấy chứng nhận đăng ký có hiệu lực, Công ty phải hoàn tất hồ sơ đề nghị niêm yết II. Quỹ đại chúng dạng đóng8) Giải thể quỹ:- Hết thời hạn hoạt động;- Đại hội NĐT tự nguyện giải thể Quỹ trước thời hạn;- Đại hội NĐT quyết định giải thể, trong các trường hợp:- CTQLQ đề nghị chấm dứt HĐQLĐT/giải thể/phá sản/Giấy QUY CHẾ QUẢN TRỊ CÔNG TY ALTA Chương I QUY ĐỊNH CHUNG Ý nghĩa phạm vi điều chỉnh Quy chế quản trị Cơng ty Cổ phần Văn Hóa Tân Bình (ALTA) xây dựng theo quy định Luật Doanh nghiệp, Luật Chứng khốn Thơng tư số 121/2012/TT-BTC ngày 26/7/2012 việc Quy định Quản trị công ty áp dụng cho công ty Quy chế tuân thủ nghiêm túc yêu cầu pháp luật hành để quy định nguyên tắc quản trị công ty nhằm bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp cổ đơng, thiết lập chuẩn mực hành vi, đạo đức nghề nghiệp mối quan hệ tương tác thành viên Hội đồng quản trị, Ban giám đốc, ... theo quy định Quy chế với Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước, Sở Giao dịch Chứng khoán quan có thẩm quy n khác theo quy định pháp luật Điều 32 Giám sát Các công ty niêm yết, cá nhân tổ chức liên quan. .. nhân, người đại diện theo ủy quy n cổ đông tổ chức trực tiếp ủy quy n cho đại diện tham dự Người ủy quy n không thiết phải Cổ đông Người Cổ đông ủy quy n không phép ủy quy n lại cho người khác đồng... lưu ký cổ đông uỷ quy n làm đại diện, tổ chức lưu ký phải công khai nội dung uỷ quy n biểu Công ty niêm yết phải hướng dẫn thủ tục uỷ quy n lập giấy uỷ quy n cho cổ đông theo quy định Kiểm toán