Mở đầu1. Tính cấp thiết của đề tàiTrong giai đoạn hiện nay không có bất cứ quốc gia nào tồn tại phát triển được mà chỉ dựa trên một nền kinh tế đóng, không giao thương với nước ngoài. Hoạt động giao thương kinh tế phải là của các doanh nghiệp. Một khi các doanh nghiệp còn hoạt động theo cơ chế kế hoạch hóa thì không thể cạnh tranh nổi trong môi trường toàn cầu hóa, nó sẽ làm mất đi vai trò đặc trưng của mình là thước đo của nền kinh tế.Quá trình cải cách doanh nghiệp Nhà Nước từ cơ chế kế hoạch hóa tập trung cao cấp sang cơ chế thị trường tại Việt Nam đã diễn ra được 20 năm nếu tính mốc đầu tiên là Nghị định 217 ngày 14/11/1987 quy định bãi bỏ cơ chế hỗ trợ ngân sách trực tiếp cho các doanh nghiệp. Đây là bước đi khởi điểm cho quá trình chuyển đổi, thay đổi cách nhìn nhận của Nhà Nước đối với các doanh nghiệp của mình. Tuy nhiên quá trình này diễn ra rất chậm chạp và đến đầu những năm 90 của thế kỷ 20 hoạt đồng này đã không đạt được yêu cầu như mong muốn. Tình trạng thất thoát làm ăn kém hiệu quả của các doanh nghiệp Nhà Nước vẫn tiếp tục diễn ra, điều này buộc Chính phủ Việt Nam phải quyết tâm hơn nữa trong việc cải cách này. Hàng loạt văn bản luật đã ra đời để chỉ đạo và hướng dẫn quá trình chuyển đổi từ doanh nghiệp Nhà Nước thành các công ty TNHH, công ty cổ phần .Song song với cách chỉ đạo đó của chính phủ là việc Tổng công ty Đầu tư và Kinh doanh Vốn Nhà Nước chính thức đi vào hoạt động từ 01/8/2006 và việc Việt Nam trở thành thành viên của WTO thì việc chuyển đổi các doanh nghiệp Nhà Nước, đặc biệt là các doanh nghiệp lớn càng trở nên cấp thiết hơn bao giờ hết. Nhiệm vụ đặt ra cho Tổng công ty Đầu tư và Kinh doanh Vốn Nhà Nước là phải thay mặt Nhà Nước tiếp nhận, quản lý và phát triển nguồn vốn tại các doanh nghiệp, đẩy mạnh tiến trìnhcổ phần hóa các tổng công ty và các doanh nghiệp Nhà Nước lớn, tiến tới niêmyếtcổphiếu của các doanh nghiệp này trên thị trường chứng khoán trong và ngoài nước.1
Bài viết này tập trung vào quá trình chuyển đổi các doanh nghiệp Nhà Nước, quá trình tiếp nhận phần vốn Nhà Nước tại các doanh nghiệp của Tổng công ty Đầu tư và Kinh doanh Vốn Nhà Nước và kế hoạch niêmyếtcổphiếu trên thị trường chứng khoán.2. Tình hình nghiên cứuViệc chuyển đổi mô hình kinh tế từ kế hoạch hóa tập trung bao cấp sang cơ chế thị trường, chuyển đổi mô hinh doanh nghiệp từ doanh nghiệp 100% vốn Nhà Nước thành các công ty TNHH và công ty cổ phần đã có rất nhiều đề tài nghiên cứu, tổng hợp trong nhiều giai đoạn của quá trình cải cách doanh TẬP ĐOÀN XĂNG DẦU VIỆT NAM CÔNG TY CP XÂY LẮP III PETROLIMEX - oOo - CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự – Hạnh phúc - oOo - Tp.HCM, ngày 22 tháng 04 năm 2013 TỜTRÌNH V/v Niêmyếtcổphiếu sàn giao dịch chứng khoán Hà Nội Kính gửi: ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG Việc niêmyếtcổphiếu Cty CP xây lắp III Petrolimex Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội chấp thuận nguyên tắc Để cấp Quyết định niêmyếtcổ phiếu, công ty phải hoàn thiện hồ sơ đăng ký theo nghị định 58/2012/CP ngày 20/07/2012 Chính phủ quy định hướng dẫn chi tiết thi hành số điều Luật Chứng khoán Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khoán Theo nghị định này, Điều 57 khoản mục b, Hồ sơ đăng ký niêmyết chứng khoán Sở giao dịch chứng khoán quy định phải có : “Quyết định Đại hội đồng cổ đông kỳ gần thông qua việc niêmyếtcổphiếu HĐQT kính trình ĐHĐCĐ thông qua kế hoạch niêmyết vấn đề liên quan sau: Kế hoạch niêm yết: Niêmyết toàn cổphiếu Công ty Cổ phần Xây lắp III Petrolimex (5.000.000 CP) Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) năm 2013 - 2014 Các vấn đề liên quan niêm yết: Kính đề nghị ĐHĐCĐ ủy quyền cho HĐQT lựa chọn thời điểm niêmyết vấn đề liên quan khác phát sinh cho việc niêmyếtcổphiếu Công ty thực thuận lợi nhất, khai thác tối đa hội thị trường Trân trọng kính trình! TM HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ MẪU CÔNG VĂN CHẤP THUẬN CỦA NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC
(Ban hành kèm theo Thông tư số 26/2012/TT-NHNN ngày 13 tháng 9 năm 2012 của Ngân hàng
Nhà nước)
NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC
VIỆT NAM
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
Số: /NHNN-TTGSNH
V/v chấp thuận việc tổ chức tín dụng cổ phần…
niêm yếtcổphiếu trên thị trường chứng khoán
Hà Nội, ngày … tháng …. năm …
Kính gửi: Tổ chức tín dụng cổ phần
Xét đề nghị của (tổ chức tín dụng cổ phần) tại văn bản số ngày tháng năm và hồ sơ
kèm theo về việc niêmyếtcổphiếu trên thị trường chứng khoán, Ngân hàng Nhà nước có ý kiến
như sau:
1. Chấp thuận niêm việc niêmyếtcổphiếu trên thị trường chứng khoán của tổ chức tín dụng cổ
phần:
2. (Tổ chức tín dụng cổ phần) có trách nhiệm thực hiện các thủ tục pháp lý và chế độ báo cáo
liên quan đến việc niêmyếtcổphiếu theo đúng các quy định của pháp luật Việt Nam và của
nước ngoài (nếu có).
3. Văn bản này có hiệu lực kể từ ngày ký.
4. Văn bản này đương nhiên hết hiệu lực trong các trường hợp:
a) Trong thời hạn 12 tháng kể từ ngày văn bản chấp thuận của Ngân hàng Nhà nước ký ban hành,
tổ chức tín dụng cổ phần chưa niêmyếtcổphiếu trên bất kỳ sở giao dịch chứng khoán nào.
b) Cổphiếu của tổ chức tín dụng cổ phần bị hủy bỏ niêmyết trên tất cả các Sở giao dịch chứng
khoán đã niêm yết.
Nơi nhận:
- Như trên;
- Ủy Ban chứng khoán nhà nước;
- NHNN chi nhánh tỉnh, thành phố…;
- Lưu VP, TTGSNH.
THỐNG ĐỐC
[...]... 182.000.000.000 Tỷ lệ sở hữu (%) 98,25 83,45 14,80 1,75 1,75 0 0 100 Bản cáo bạch Nguồn: Công ty CP Xuất nhập khẩu An Giang 5 Danh sách những công ty mẹ, công ty con của tổ chức đăng ký niêm yết, những công ty mà tổ chức đăng ký niêmyết đang nắm giữ quyền kiểm soát hoặc cổ phần chi phối, những công ty nắm quyền kiểm soát cổ phần chi phối đối với tổ chức đăng ký niêmyết 5.1 Danh sách Công ty mẹ của Công ty: Không... TỐ CHỨC NIÊMYẾT 1 Tóm tắt quá trình hình thành và phát triển 1.1 Tổng quan Tên gọi doanh nghiệp: CÔNG TY CỔ PHẦN XUẤT NHẬP KHẨU AN GIANG Tên giao dịch đối ngoại: AN GIANG IMPORT EXPORT COMPANY Tên viết tắt: ANGIMEX Logo: Địa chỉ công ty: Số 01, Ngô Gia Tự, phường Mỹ Long, TP.Long Xuyên, tỉnh An Giang Điện thoại: (84-76) 3842625 Fax: (84-76) 3843239 Website: www .angimex. com.vn Email: rice @angimex. com.vn... 500 Thương hiệu Việt 2010 do Liên hiệp Hội Khoa học và Kỹ thuật Việt Nam chứng nhận - Công ty CP Xuất nhập khẩu An Giang đứng thứ hạng 180 trong top 1.000 Doanh nghiệp nộp thuế Thu nhập doanh nghiệp lớn nhất Việt Nam (chương trình V – 1000) do Vietnamnet công bố www .vcsc. com.vn 16 Bản cáo bạch - Công ty CP Xuất nhập khẩu An Giang đứng thứ 64 trong Top 500 "Doanh nghiệp tư nhân lớn nhất Việt Nam" và thứ... Trần Công ty cổ phần Đầu 2 tư và Phát triển 4103006162 Nguyễn Kim Hưng Đạo, phường Nguyễn Thái Bình, Quận 1, TPHCM Tổng cộng Nguồn: Công ty CP Xuất nhập khẩu An Giang 4.2 Danh sách cổ đông sáng lập và tỷ lệ nắm giữ: Theo giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh số 5203000083 do Sở Kế hoạch và Đầu tư Tỉnh An Giang cấp lần đầu ngày 27/12/2007, Công ty được cổ phần hóa từ doanh nghiệp Nhà nước không cócổ đông... Danh sách cổ đông nắm giữ trên 5% vốn cổ phần của Công ty, danh sách cổ đông sáng lập và tỷ lệ nắm giữ, cơ cấu cổ đông www .vcsc. com.vn 22 Bản cáo bạch 4.1 Danh sách cổ đông nắm giữ trên 5% vốn cổ phần của Công ty tại thời điểm 24/08 /2012: TT Cổ đông lớn Số ĐKKD/ Số CMND Số cổ Tỷ lệ nắm phần (cp) giữ/VĐL(%) 5.126.550 28,17 9.160.650 50,33 14.287.200 Địa chỉ 78,50 Tổng công ty đầu tư và kinh doanh vốn... 5.2 Danh sách những công ty con của Công ty: Không có 5.3 Danh sách Công ty liên doanh, liên kết: STT Tên Công ty Sản phẩm chính Giá trị vốn góp (đồng) Tỷ lệ góp vốn của Angimex Xuất khẩu gạo 2.951.148.000 32,96% Siêu thị Hàng tiêu dùng 4.031.114.602 25% Kinh doanh Bất động sản 150.000.000.000 25% Công ty liên doanh : 1 2 Công ty TNHH Angimex – Kitoku Công TNHH Thương mại Sài Gòn – An Giang Công ty liên... Công ty Ngoại thương An Giang được thành lập vào năm 1976 theo Quyết định số 73/QĐ-76 do Ủy ban Nhân dân tỉnh An Giang cấp ngày 23/7/1976 Ngày 1/1/2008 Công ty chuyển sang công ty cổ phần theo Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh số 5203000083 ngày 27/12/2007 do Sở Kế hoạch Đầu tư An Giang cấp với số vốn điều lệ ban đầu là 58 tỷ đồng Tóm tắt quá trình hình thành và phát triển: - Năm 1982, Công ty thành... Trạm giao nhận tại TP Hồ Chí Minh - Năm CÔNG TY CỔ PHẦN CÔNG TRÌNH ĐƯỜNG SẮT SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN CẤP ĐĂNG KÝ NIÊMYẾT CHỨNG KHOÁN CHỈ CÓ NGHĨA LÀ VIỆC NIÊMYẾT CHỨNG KHOÁN ĐÃ THỰC HIỆN THEO CÁC QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT LIÊN QUAN MÀ KHÔNG HÀM Ý ĐẢM BẢO GIÁ TRỊ CỦA CHỨNG KHOÁN. MỌI TUYÊN BỐ TRÁI VỚI ĐIỀU NÀY LÀ BẤT HỢP PHÁP. BẢN CÁO BẠCH CÔNG TY CỔ PHẦN CÔNG TRÌNH ĐƯỜNG SẮT (Giấy chứng nhận ĐKKD số 0103008002 do Sở Kế hoạch và Đầu tư TP. Hà Nội cấp đăng ký lần đầu 25/05/2005, đăng ký thay đổi lần thứ 08 ngày 25/06/2009) NIÊMYẾTCỔPHIẾU TRÊN SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TP. HỒ CHÍ MINH (Đăng ký niêmyết số: …… / ĐKNY do …… cấp ngày . . . tháng. . . năm . . .) BẢN CÁO BẠCH NÀY VÀ TÀI LIỆU BỔ SUNG SẼ ĐƯỢC CUNG CẤP TẠI Công ty Cổ phần Công trình Đường sắt Địa chỉ: Số 09 Láng Hạ, P. Thành Công, Q. Ba Đình, Hà Nội Điện thoại: (84.4) 3514 5715 Fax: (84.4) 3514 5671 Công ty Cổ phần Chứng khoán Việt Thành Địa chỉ: 82 – 84 Calmette, P. Nguyễn Thái Bình, Q. 1, TP. Hồ Chí Minh Điện thoại: (84.8) 3914 7799 Fax: (84.8) 3914 4511 PHỤ TRÁCH CÔNG BỐ THÔNG TIN Họ và tên: Thạc sĩ Cao Đăng Phúc - Phó Tổng giám đốc kiêm Trưởng phòng Tài chính - Kế toán Điện thoại: (84.4) 3514 5803 Fax: (84.4) 3514 5671 BẢN CÁO BẠCH CÔNG TY CỔ PHẦN CÔNG TRÌNH ĐƯỜNG SẮT (Giấy chứng nhận ĐKKD số 0103008002 do Sở Kế hoạch và Đầu tư TP. Hà Nội cấp đăng ký lần đầu 25/05/2005, đăng ký thay đổi lần thứ 08 ngày 25/06/2009) NIÊMYẾTCỔPHIẾU TRÊN SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TP. HỒ CHÍ MINH Tên cổ phiếu: Công ty Cổ phần Công trình Đường sắt Loại cổ phiếu: Cổ phần phổ thông Mệnh giá: 10.000 VND/cổ phiếu (Mười ngàn đồng/cổ phiếu) Tổng số lượng niêm yết: 11.250.280 cổphiếu Tổng giá trị niêm yết: 112.502.800.000 đồng TỔ CHỨC TƯ VẤN CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN VIỆT THÀNH Địa chỉ: 82 – 84 Calmette, P. Nguyễn Thái Bình, Q. 1, TP. Hồ Chí Minh Điện thoại: (84.8) 3914 7799 Fax: (84.8) 3914 4511 Website: www.vts.com.vn Email: vts@vts.com.vn TỔ CHỨC KIỂM TOÁN CÔNG TY TNHH DỊCH VỤ KIỂM TOÁN VÀ TƯ VẤN UHY (VIỆT NAM) Địa chỉ: Tầng 5 & 6, 136 Hoàng Quốc Việt, Hà Nội Điện thoại: (84.4) 3755 7446 Fax: (84.4) 3755 7448 Website: www.uhyvietnam.com.vn Email: info@uhyvietnam.com.vn Tổ chức tư vấn – Công ty Cổ phần Chứng khoán Việt Thành CÔNG TY CỔ PHẦN CÔNG TRÌNH ĐƯỜNG SẮT MỤC LỤC PHẦN I 1 CÁC NHÂN TỐ RỦI RO 1 1. RỦI RO VỀ KINH TẾ 2 2. RỦI RO VỀ LUẬT PHÁP 2 3. RỦI RO ĐẶC THÙ 2 4. RỦI RO BIẾN ĐỘNG GIÁ CỔPHIẾUNIÊMYẾT 3 5. RỦI RO KHÁC 3 1. TỔ CHỨC NIÊMYẾT 6 2. TỔ CHỨC TƯ VẤN 6 SLCP Số lượng cổphiếu 9 1. TÓM TẮT QUÁ TRÌNH HÌNH THÀNH VÀ PHÁT TRIỂN 11 1.1Thông tin chung về doanh nghiệp 11 1.2Ngành nghề kinh doanh 11 1.3Quá trình hình thành và phát triển 13 1.4Thành tích đạt được 14 1.5Định hướng và nhiệm vụ 16 2. CƠ CẤU TỔ CHỨC 18 3. CƠ CẤU BỘ MÁY QUẢN LÝ 24 3.1Đại hội đồng cổ đông 25 3.2Hội đồng quản trị 25 3.3Ban kiểm soát 25 3.4Tổng giám đốc, ban điều hành và bộ máy giúp việc 25 4.CƠ CẤU CỔ ĐÔNG CỦA RCC 26 4.1Danh sách cổ đông nắm giữ trên 5% vốn cổ phần của RCC tại thời điểm chốt sách cỏ đông ngày 31/08/2009 26 4.2Danh sách cổ đông sáng lập và tỷ lệ cổ phần nắm giữ 26 4.3Cơ cấu cổ đông Công ty tại thời điểm ngày 31/08/2009 26 5. DANH SÁCH NHỮNG CÔNG TY MẸ VÀ CÔNG TY CON CỦA TỔ CHỨC ĐĂNG KÝ NIÊM YẾT, NHỮNG CÔNG TY MÀ TỔ CHỨC ĐĂNG KÝ NIÊMYẾT ĐANG NẮM GIỮ QUYỀN KIỂM SOÁT HOẶC CỔ PHẦN CHI PHỐI, NHỮNG CÔNG TY NẮM QUYỀN KIỂM SOÁT HOẶC CỔ PHẦN CHI PHỐI ĐỐI VỚI TỔ CHỨC ĐĂNG KÝ NIÊMYẾT 27 5.1Danh sách những công ty con của RCC 27 BẢN CÁO BẠCH 5.2Danh sách những công ty liên danh, liên kết 27 6. HOẠT ĐỘNG KINH DOANH 29 6.1Tuyên bố mục tiêu 29 6.2 Sản phẩm 29 6.2.1.L nh v c xây d ng các công trình dân d ng, công nghi p, giao thông ĩ ự ự ụ ệ ng b v ng s tđườ ộ àđườ ắ 29 6.2.2.L nh v c xu t nh p kh u, th ng m i v d ch v x ng d u, d ch v du ĩ ự ấ ậ ẩ ươ ạ à ị ụ ă ầ ị ụ l ch, khách s n, nh h ngị ạ à à 30 6.2.3.L nh v c kinh doanh b t ng s nĩ ự ấ độ ả 31 6.2.4.S n xu t c u ki n bê tông úc s n v v t li u xây d ngả ấ ấ ệ đ ẵ à ậ ệ ự 32 6.2.5.Khai thác khoáng s nả 33 6.3 Sản lượng sản phẩm, giá trị dịch vụ qua các năm 33 6.3.1.C c u doanh