phan vi to trinh ve viec niem yet co phieu len san gdck 1 tài liệu, giáo án, bài giảng , luận văn, luận án, đồ án, bài t...
MẪU ĐƠN ĐỀ NGHỊ CHẤP THUẬN VIỆC NIÊM YẾT CỔ PHIẾU TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN TRONG NƯỚC (HOẶC NƯỚC NGOÀI) (Ban hành kèm theo Thông tư số 26/2012/TT-NHNN ngày 13 tháng 9 năm 2012 của Ngân hàng Nhà nước) TÊN TỔ CHỨC TÍN DỤNG CỔ PHẦN CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc Số: …………………… ……… , ngày …… tháng …… năm ……. ĐƠN ĐỀ NGHỊ CHẤP THUẬN VIỆC NIÊM YẾT CỔ PHIẾU TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN TRONG NƯỚC (HOẶC NƯỚC NGOÀI) Kính gửi: - Ngân hàng Nhà nước Việt Nam - Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng Căn cứ Nghị quyết số ngày tháng năm của Đại hội đồng cổ đông về việc … (1) , (2)…. đề nghị Ngân hàng Nhà nước chấp thuận niêm yết cổ phiếu trên Thị trường Chứng khoán trong nước, nước ngoài của (3) như sau: I. Thời gian, số lượng và địa điểm niêm yết: 1. Thời gian dự kiến niêm yết ……………………………………………… 2. Số lượng cổ phần dự kiến niêm yết……….; Tỷ lệ so với vốn điều lệ % 3. Tên Sở giao dịch dự kiến niêm yết…………………………………… II. Một số nội dung cụ thể (Tại mục này tổ chức tín dụng cổ phần nêu rõ lý do niêm yết cổ phiếu; những thuận lợi và khó khăn khi cổ phiếu được niêm yết trên thị trường chứng khoán; các giải pháp dự kiến nhằm khắc phục những khó khăn trên). III. Việc đáp ứng các điều kiện để được chấp thuận niêm yết cổ phiếu theo quy định tại Điều…. Thông tư số……… /2012/TT-NHNN ngày………/2012 1. Ngày khai trương hoạt động: 2. Giá trị thực của vốn điều lệ đến thời điểm đề nghị:…… tỷ đồng a) Vốn điều lệ đến thời điểm đề nghị: …… tỷ đồng. b) Lợi nhuận để lại trên cơ sở báo cáo tài chính hợp nhất có kiểm toán của năm liền kề năm đề nghị: …… tỷ đồng c) Lợi nhuận chưa phân phối của quý liền kề quý đề nghị: tỷ đồng 3. Lợi nhuận sau thuế (trên cơ sở báo cáo tài chính hợp nhất có kiểm toán và báo cáo tài chính riêng lẻ có kiểm toán hoặc báo cáo kết quả hoạt động kinh doanh): Năm 201 …… tỷ đồng Năm 201 …… tỷ đồng 4. Tình hình thực hiện các hạn chế để bảo đảm an toàn trong hoạt động của tổ chức tín dụng quy định tại Điều 129 và Khoản 1 Điều 130 Luật Các tổ chức tín dụng và các hướng dẫn của Ngân hàng Nhà nước đối với các quy định này liên tục trong trong thời gian 06 (sáu) tháng liền kề trước thời điểm PHAN VI rdrRiNH vt vr0c NItM Yfr cO pnrtu r-,0x sAx cu.o olcn cHiiNc rcroAx Cdn crl Didu lQ cria C6ng ty 12 di dugc Dei h$i ddng c6 d6ng th6ng qua ngiy 29 thfung n[m 2010; Can ct Nghi quy6t s6 02INQ-DHCD ngdy 2310312012 cria D4i hoi cO d6ng thudng ni€n nilm 2012 ry c6 phAn PhAn b6n vd H6a ch6t DAu Tdy Nam B0 vA vi€c hoan t6t c6c thri tpc cAn thi6t vd s8n sAng ni6m yiit c6 phi6u l6n sdn c6 diAu kiQn HQi ddne Qunn tri kinh trinh Dai hQi d6ng c6 d6ng th6ng qua vd giao cho HQi ddng qu6n tri chri trucmg ni6m ytit c6 phiiiu cia C6ng ty c6 phin PhAn b6n vd H6a ch6t DAu Tdy Nam BQ l€n san giao dich chfmg kho6n nitrn 2013 diAu kiQn thi trudng chimg kho6n thufn lqi, d6ng thdi rly quyAn cho HDQT C6ng ty nhu sau: - Quyi5t dinh chqn thdi di6m thich hqp dd ti6n hanh ni€m ytit c6 phi6u cria C6ng ty l€n sdn giao dich chimg kho6n khoAn thli gian n€u tr€n ThUc hiQn c6c thri tgc vi quy6t Ointr cric v6n d€ len quan d6n cdng t6c ni€m y6t c6 phiiSu cia C6ng ty TrAn trgng kinh ttnh TM HOI DONG QUAN TRI cHUTICH Nguy6n Thi Hidn MẪU ĐƠN ĐỀ NGHỊ CHẤP THUẬN VIỆC NIÊM YẾT CỔ PHIẾU TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN TRONG NƯỚC (HOẶC NƯỚC NGOÀI) (Ban hành kèm theo Thông tư số 26/2012/TT-NHNN ngày 13 tháng 9 năm 2012 của Ngân hàng Nhà nước) TÊN TỔ CHỨC TÍN DỤNG CỔ PHẦN CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc S ố: …………………… ……… , ngày …… tháng …… năm ……. ĐƠN ĐỀ NGHỊ CHẤP THUẬN VIỆC NIÊM YẾT CỔ PHIẾU TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN TRONG NƯỚC (HOẶC NƯỚC NGOÀI) Kính gửi: - Ngân hàng Nhà nước Việt Nam - Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng Căn cứ Nghị quyết số ngày tháng năm của Đại hội đồng cổ đông về việc … (1) , (2)…. đề nghị Ngân hàng Nhà nước chấp thuận niêm yết cổ phiếu trên Thị trường Chứng khoán trong nước, nước ngoài của (3) như sau: I. Thời gian, số lượng và địa điểm niêm yết: 1. Thời gian dự kiến niêm yết ……………………………………………… 2. Số lượng cổ phần dự kiến niêm yết……….; Tỷ lệ so với vốn điều lệ % 3. Tên Sở giao dịch dự kiến niêm yết…………………………………… II. Một số nội dung cụ thể (Tại mục này tổ chức tín dụng cổ phần nêu rõ lý do niêm yết cổ phiếu; những thuận lợi và khó khăn khi cổ phiếu được niêm yết trên thị trường chứng khoán; các giải pháp dự kiến nhằm khắc phục những khó khăn trên). III. Việc đáp ứng các điều kiện để được chấp thuận niêm yết cổ phiếu theo quy định tại Điều…. Thông tư số……… /2012/TT-NHNN ngày………/2012 1. Ngày khai trương hoạt động: 2. Giá trị thực của vốn điều lệ đến thời điểm đề nghị:…… tỷ đồng a) Vốn điều lệ đến thời điểm đề nghị: …… tỷ đồng. b) Lợi nhuận để lại trên cơ sở báo cáo tài chính hợp nhất có kiểm toán của năm liền kề năm đề nghị: …… tỷ đồng c) Lợi nhuận chưa phân phối của quý liền kề quý đề nghị: tỷ đồng 3. Lợi nhuận sau thuế (trên cơ sở báo cáo tài chính hợp nhất có kiểm toán và báo cáo tài chính riêng lẻ có kiểm toán hoặc báo cáo kết quả hoạt động kinh doanh): Năm 201 …… tỷ đồng Năm 201 …… tỷ đồng 4. Tình hình thực hiện các hạn chế để bảo đảm an BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC NGOẠI THƯƠNG NGUYỄN THỊ THANH HUYỀN MỘT SỐ GIẢI PHÁP NHẰM ĐẨY MẠNH VIỆC NIÊM YẾT CỔ PHIẾU CỦA CÁC NGÂN HÀNG THƯƠNG MẠI TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM Chuyên ngành: Kinh tế thế giới và Quan hệ Kinh tế Quốc tế Mã số: 60.31.07 LUẬN VĂN THẠC SỸ KINH TẾ NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: TS. NGUYỄN ĐÌNH THỌ Hà Nội - 2007 MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN DANH MỤC CÁC KÝ HIỆU, CHỮ VIẾT TẮT DANH MỤC CÁC BẢNG MỞ ĐẦU 1 CHƢƠNG I: KHÁI QUÁT VỀ VIỆC NIÊM YẾT CỔ PHIẾU CÁC NGÂN HÀNG THƢƠNG MẠI 6 1.1 NHỮNG VẤN ĐỀ CƠ BẢN VỀ NIÊM YẾT CỔ PHIẾU CÁC NGÂN HÀNG THƢƠNG MẠI TRÊN THỊ TRƢỜNG CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM 6 1.1.1 NHỮNG VẤN ĐỀ CƠ BẢN VỀ NIÊM YẾT CHỨNG KHOÁN 6 1.1.1.1. KHÁI NIỆM NIÊM YẾT CHỨNG KHOÁN : 6 1.1.1.2. MỤC ĐÍCH CỦA NIÊM YẾT CHỨNG KHOÁN : 6 1.1.1.3. CÁC HÌNH THỨC NIÊM YẾT CHỨNG KHOÁN : 7 1.1.1.4 TIÊU CHUẨN NIÊM YẾT CHỨNG KHOÁN : 8 1.1.2 NHỮNG VẤN ĐỀ CƠ BẢN VỀ NIÊM YẾT CỔ PHIẾU CÁC NGÂN HÀNG THƢƠNG MẠI TRÊN THỊ TRƢỜNG CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM 11 1.1.2.1. NHU CẦU NIÊM YẾT CỔ PHIẾU NGÂN HÀNG THƢƠNG MẠI TRÊN THỊ TRƢỜNG CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM 11 1.1.2.2. TIÊU CHUẨN ĐỂ NIÊM YẾT CỔ PHIẾU NGÂN HÀNG 16 1.1.2.3. CÁC NHÂN TỐ ẢNH HƢỞNG TỚI VIỆC NIÊM YẾT CỔ PHIẾU CÁC NGÂN HÀNG 19 1.2 TRÌNH TỰ CỦA VIỆC NIÊM YẾT CỔ PHIẾU NGÂN HÀNG: 22 1.2.1 PHÁT HÀNH CHỨNG KHOÁN LẦN ĐẦU (IPO) 22 1.2.2 ĐĂNG KÝ NIÊM YẾT 24 1.2.3 NIÊM YẾT 25 1.3 TÁC ĐỘNG CỦA VIỆC NIÊM YẾT CỔ PHIẾU ĐẾN CÁC NHTM 27 1.3.1 GIÁ TRỊ CỦA NGÂN HÀNG 27 1.3.2 NÂNG CAO KHẢ NĂNG HUY ĐỘNG VỐN 28 1.3.3 NÂNG CAO KHẢ NĂNG CẠNH TRANH CỦA NGÂN HÀNG : 29 CHƢƠNG II: THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG NIÊM YẾT CỔ PHIẾU CỦA CÁC NGÂN HÀNG THƢƠNG MẠI TRÊN THỊ TRƢỜNG CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM 31 2.1 ĐÁNH GIÁ HOẠT ĐỘNG CỦA CÁC NHTM VIỆT NAM TRONG THỜI GIAN QUA 31 2.1.1 QUÁ TRÌNH HÌNH THÀNH VÀ PHÁT TRIỂN CỦA CÁC NGÂN HÀNG TM VN 31 2.1.2 KẾT QUẢ HOẠT ĐỘNG CỦA CÁC NHTM VIỆT NAM 32 2.1.2.1. SỐ LƢỢNG NGÂN HÀNG VÀ CHI NHÁNH 32 2.1.2.2. TỔNG TÀI SẢN CÓ 32 2.1.1.3. VỐN TỰ CÓ 33 2.1.2.4. VỐN HUY ĐỘNG VÀ CHO VAY 34 2.1.2.5. NỢ XẤU: 36 2.1.2.6. KẾT QUẢ KINH DOANH 37 2.1.3 ĐÁNH GIÁ QUÁ TRÌNH CẢI CÁCH CÁC NHTM VIỆT NAM 38 2.1.3.1. THÀNH TỰU 38 2.1.3.2. HẠN CHẾ 40 2.2 THỰC TRẠNG NIÊM YẾT CỔ PHIẾU CỦA CÁC NHTM TRÊN THỊ TRƢỜNG CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM 48 2.2.1 NGÂN HÀNG TMCP SÀI GÒN THƢƠNG TÍN (SACOMBANK) 57 2.2.1.1. GIỚI THIỆU CHUNG VỀ SACOMBANK 57 2.2.1.2. QUÁ TRÌNH NIÊM YẾT CỦA SACOMBANK: 58 2.1.1.3. KẾT QUẢ HOẠT ĐỘNG CỦA SACOMBANK SAU KHI NIÊM YẾT 62 2.2.2 NGÂN HÀNG THƢƠNG MẠI UỶ BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC CẤP PHÉP NIÊM YẾT CHỨNG KHOÁN CHỈ CÓ NGHĨA LÀ VIỆC NIÊM YẾT CHỨNG KHOÁN ĐÃ THỰC HIỆN THEO CÁC QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT LIÊN QUAN MÀ KHÔNG HÀM Ý ĐẢM BẢO GIÁ TRỊ CỦA CHỨNG KHOÁN. MỌI TUYÊN BỐ TRÁI VỚI ĐIỀU NÀY LÀ BẤT HỢP PHÁP. BẢN CÁO BẠCH CÔNG TY CỔ PHẦN PIN ẮC QUY MIỀN NAM (Giấy chứng nhận ĐKKD số 4103002690 do Sở Kế hoạch và Đầu tư TP. Hồ Chí Minh cấp ngày 23 tháng 09 năm 2004) NIÊM YẾT CỔ PHIẾU TRÊN TRUNG TÂM GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TP.HỒ CHÍ MINH (Giấy phép niêm yết số 69 /UBCK-GPNY do Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày 09 tháng 11 năm 2006) BẢN CÁO BẠCH NÀY VÀ CÁC TÀI LIỆU BỔ SUNG ĐƯỢC CUNG CẤP TẠI 1. Công ty Cổ phần Pin Ắc quy Miền Nam Địa chỉ: 321 Trần Hưng Đạo, Quận 1, TP. Hồ Chí Minh Điện thoại: (84.8) 920 3059 – 920 3062 Fax: (84.8) 920 3060 2. Công ty Cổ phần Chứng khoán Mê Kông Địa chỉ: Tầng trệt, toà nhà Mặt trời sông Hồng, 23 Phan Chu Trinh, Hà Nội Điện thoạ i: (84.4) 936 1390 Fax: (84.4) 936 1393 Chi nhánh TP. Hồ Chí Minh Địa chỉ: Lầu 10, tòa nhà Capital Place, 6 Thái Văn Lung, Quận 1, TP. Hồ Chí Minh Điện thoại: (84.8) 520 2050 Fax: (84.8) 822 8014 PHỤ TRÁCH CÔNG BỐ THÔNG TIN Họ tên: Ông Ngô Đình Luyện Chức vụ: Trưởng Ban Kiểm Soát Công ty Cổ phần Pin Ắc quy Miền Nam Điện thoại: (08) 920 3059 TRANG 1 CÔNG TY CỔ PHẦN PIN ẮC QUY MIỀN NAM (Giấy chứng nhận ĐKKD số 4103002690 do Sở Kế hoạch và Đầu tư TP. Hồ Chí Minh cấp ngày 23 tháng 09 năm 2004) NIÊM YẾT CỔ PHIẾU TRÊN TRUNG TÂM GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TP.HCM Tên cổ phiếu: Cổ phiếu Công ty Cổ phần Pin Ắc quy Miền Nam Mệnh giá: 10.000 đ (mười nghìn đồng)/cổ phiếu Tổng số lượng niêm yết: 10.263.000 cổ phiếu (Mười triệu, hai trăm sáu mươi ba ngàn cổ phiếu) Tổng giá trị niêm yết: 102.630.000.000 đ (Một trăm linh hai tỷ, sáu trăm ba mươi triệu đồng) TỔ CHỨC KIỂM TOÁN Công ty Cổ phần Kiểm toán và Tư vấ n Tài chính Kế toán (AFC) Địa chỉ: Lầu 2, 138 Nguyễn Thị Minh Khai, Quận 3, TP. Hồ Chí Minh Điện thoại: (84.8) 9303437 Fax: (84.8) 9303365 TỔ CHỨC TƯ VẤN Công ty Cổ phần Chứng khoán Mê Kông Trụ sở Địa chỉ: Tầng trệt, tòa nhà Mặt trời sông Hồng, 23 Phan Chu Trinh, Hà Nội Điện thoại: (84.4) 936 1390 Fax: (84.4) 936 1393 Chi nhánh TP. Hồ Chí Minh Địa chỉ: Lầu 10, tòa nhà Capital Place, 6 Thái Văn Lung, Quận 1, TP. HCM Điện thoại: (84.8) 520 2050 Fax: (84.8) 822 8014 BẢN CÁO BẠCH CÔNG TY CỔ PHẦN PIN ẮC QUY MIỀN NAM TRANG 2 MỤC LỤC CHƯƠNG I: NHỮNG NGƯỜI CHỊU TRÁCH NHIỆM CHÍNH ĐỐI VỚI NỘI DUNG BẢN CÁO BẠCH 4 1. Tổ chức Niêm yết 4 2. Tổ chức Tư vấn 4 CHƯƠNG II. CÁC KHÁI NIỆM 5 CHƯƠNG III. TÌNH HÌNH VÀ ĐẶC ĐIỂM CỦA TỔ CHỨC NIÊM YẾT 6 1. Tóm tắt quá trình hình thành và phát triển 6 2. Cơ cấu tổ chức 8 3. Cơ cấu bộ máy quản lý của công ty 12 4. Danh sách cổ đông nắm giữ từ trên 5% vốn cổ ph ần của Công ty 16 5. Danh sách cổ đông sáng lập và tỉ lệ cổ phần nắm giữ 17 6. Danh sách những công ty mẹ và công ty con của tổ chức xin niêm yết, những công ty mà tổ chức xin niêm yết đang nắm giữ quyền kiểm soát hoặc cổ phần chi phối, những công ty nắm quyền kiểm soát hoặc cổ phần chi phối đối với tổ chức xin niêm yết 17 7. Hoạt động kinh doanh 18 8. Báo cáo kết quả hoạ t động kinh doanh trong 2 năm gần nhất 34 9. Vị thế của công ty so với các doanh nghiệp khác trong cùng ngành 36 10. Chính sách đối với người lao động 39 11. Chính sách cổ tức 41 12. Tình hình hoạt động tài chính 41 13. Hội đồng quản trị, Ban giám đốc, Ban kiểm soát 46 14. Tài sản 55 15. Kế hoạch lợi nhuận và cổ tức giai đoạn 2006 - 2010 57 16. Đánh giá của tổ chức tư vấn về kế hoạch lợi nhuận và cổ tức 63 17. Thông tin v ề những cam kết nhưng chưa thực hiện của tổ chức xin niêm yết: 64 18. Các thông tin, các tranh chấp kiện tụng liên quan tới công ty có thể ảnh hưởng đến giá cả chứng khoán niêm yết 64 CHƯƠNG IV. CỔ PHIẾU NIÊM YẾT 65 1. Loại chứng khoán 65 2. Mệnh giá 65 3. Tổng số chứng khoán niêm yết 65 BẢN CÁO BẠCH CÔNG TY CỔ PHẦN PIN ẮC QUY MIỀN NAM TRANG 3 4. Giá niêm yết dự CÔNG TY CỔ PHẦN CÔNG TRÌNH ĐƯỜNG SẮT SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN CẤP ĐĂNG KÝ NIÊM YẾT CHỨNG KHOÁN CHỈ CÓ NGHĨA LÀ VIỆC NIÊM YẾT CHỨNG KHOÁN ĐÃ THỰC HIỆN THEO CÁC QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT LIÊN QUAN MÀ KHÔNG HÀM Ý ĐẢM BẢO GIÁ TRỊ CỦA CHỨNG KHOÁN. MỌI TUYÊN BỐ TRÁI VỚI ĐIỀU NÀY LÀ BẤT HỢP PHÁP. BẢN CÁO BẠCH CÔNG TY CỔ PHẦN CÔNG TRÌNH ĐƯỜNG SẮT (Giấy chứng nhận ĐKKD số 0103008002 do Sở Kế hoạch và Đầu tư TP. Hà Nội cấp đăng ký lần đầu 25/05/2005, đăng ký thay đổi lần thứ 08 ngày 25/06/2009) NIÊM YẾT CỔ PHIẾU TRÊN SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TP. HỒ CHÍ MINH (Đăng ký niêm yết số: …… / ĐKNY do …… cấp ngày . . . tháng. . . năm . . .) BẢN CÁO BẠCH NÀY VÀ TÀI LIỆU BỔ SUNG SẼ ĐƯỢC CUNG CẤP TẠI Công ty Cổ phần Công trình Đường sắt Địa chỉ: Số 09 Láng Hạ, P. Thành Công, Q. Ba Đình, Hà Nội Điện thoại: (84.4) 3514 5715 Fax: (84.4) 3514 5671 Công ty Cổ phần Chứng khoán Việt Thành Địa chỉ: 82 – 84 Calmette, P. Nguyễn Thái Bình, Q. 1, TP. Hồ Chí Minh Điện thoại: (84.8) 3914 7799 Fax: (84.8) 3914 4511 PHỤ TRÁCH CÔNG BỐ THÔNG TIN Họ và tên: Thạc sĩ Cao Đăng Phúc - Phó Tổng giám đốc kiêm Trưởng phòng Tài chính - Kế toán Điện thoại: (84.4) 3514 5803 Fax: (84.4) 3514 5671 BẢN CÁO BẠCH CÔNG TY CỔ PHẦN CÔNG TRÌNH ĐƯỜNG SẮT (Giấy chứng nhận ĐKKD số 0103008002 do Sở Kế hoạch và Đầu tư TP. Hà Nội cấp đăng ký lần đầu 25/05/2005, đăng ký thay đổi lần thứ 08 ngày 25/06/2009) NIÊM YẾT CỔ PHIẾU TRÊN SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TP. HỒ CHÍ MINH Tên cổ phiếu: Công ty Cổ phần Công trình Đường sắt Loại cổ phiếu: Cổ phần phổ thông Mệnh giá: 10.000 VND/cổ phiếu (Mười ngàn đồng/cổ phiếu) Tổng số lượng niêm yết: 11.250.280 cổ phiếu Tổng giá trị niêm yết: 112.502.800.000 đồng TỔ CHỨC TƯ VẤN CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN VIỆT THÀNH Địa chỉ: 82 – 84 Calmette, P. Nguyễn Thái Bình, Q. 1, TP. Hồ Chí Minh Điện thoại: (84.8) 3914 7799 Fax: (84.8) 3914 4511 Website: www.vts.com.vn Email: vts@vts.com.vn TỔ CHỨC KIỂM TOÁN CÔNG TY TNHH DỊCH VỤ KIỂM TOÁN VÀ TƯ VẤN UHY (VIỆT NAM) Địa chỉ: Tầng 5 & 6, 136 Hoàng Quốc Việt, Hà Nội Điện thoại: (84.4) 3755 7446 Fax: (84.4) 3755 7448 Website: www.uhyvietnam.com.vn Email: info@uhyvietnam.com.vn Tổ chức tư vấn – Công ty Cổ phần Chứng khoán Việt Thành CÔNG TY CỔ PHẦN CÔNG TRÌNH ĐƯỜNG SẮT MỤC LỤC PHẦN I 1 CÁC NHÂN TỐ RỦI RO 1 1. RỦI RO VỀ KINH TẾ 2 2. RỦI RO VỀ LUẬT PHÁP 2 3. RỦI RO ĐẶC THÙ 2 4. RỦI RO BIẾN ĐỘNG GIÁ CỔ PHIẾU NIÊM YẾT 3 5. RỦI RO KHÁC 3 1. TỔ CHỨC NIÊM YẾT 6 2. TỔ CHỨC TƯ VẤN 6 SLCP Số lượng cổ phiếu 9 1. TÓM TẮT QUÁ TRÌNH HÌNH THÀNH VÀ PHÁT TRIỂN 11 1.1Thông tin chung về doanh nghiệp 11 1.2Ngành nghề kinh doanh 11 1.3Quá trình hình thành và phát triển 13 1.4Thành tích đạt được 14 1.5Định hướng và nhiệm vụ 16 2. CƠ CẤU TỔ CHỨC 18 3. CƠ CẤU BỘ MÁY QUẢN LÝ 24 3.1Đại hội đồng cổ đông 25 3.2Hội đồng quản trị 25 3.3Ban kiểm soát 25 3.4Tổng giám đốc, ban điều hành và bộ máy giúp việc 25 4. CƠ CẤU CỔ ĐÔNG CỦA RCC 26 4.1Danh sách cổ đông nắm giữ trên 5% vốn cổ phần của RCC tại thời điểm chốt sách cỏ đông ngày 31/08/2009 26 4.2Danh sách cổ đông sáng lập và tỷ lệ cổ phần nắm giữ 26 4.3Cơ cấu cổ đông Công ty tại thời điểm ngày 31/08/2009 26 5. DANH SÁCH NHỮNG CÔNG TY MẸ VÀ CÔNG TY CON CỦA TỔ CHỨC ĐĂNG KÝ NIÊM YẾT, NHỮNG CÔNG TY MÀ TỔ CHỨC ĐĂNG KÝ NIÊM YẾT ĐANG NẮM GIỮ QUYỀN KIỂM SOÁT HOẶC CỔ PHẦN CHI PHỐI, NHỮNG CÔNG TY NẮM QUYỀN KIỂM SOÁT HOẶC CỔ PHẦN CHI PHỐI ĐỐI VỚI TỔ CHỨC ĐĂNG KÝ NIÊM YẾT 27 5.1Danh sách những công ty con của RCC 27 BẢN CÁO BẠCH 5.2Danh sách những công ty liên danh, liên kết 27 6. HOẠT ĐỘNG KINH DOANH 29 6.1Tuyên bố mục tiêu 29 6.2 Sản phẩm 29 6.2.1.L nh v c xây d ng các công trình dân d ng, công nghi p, giao thông ĩ ự ự ụ ệ ng b v ng s tđườ ộ àđườ ắ 29 6.2.2.L nh v c xu t nh p kh u, th ng m i v d ch v x ng d u, d ch v du ĩ ự ấ ậ ẩ ươ ạ à ị ụ ă ầ ị ụ l ch, khách s n, nh h ngị ạ à à 30 6.2.3.L nh v c kinh doanh b t ng s nĩ ự ấ độ ả 31 6.2.4.S n xu t c u ki n bê tông úc s n v v t li u xây d ngả ấ ấ ệ đ ẵ à ậ ệ ự 32 6.2.5.Khai thác khoáng s nả 33 6.3 Sản lượng sản phẩm, giá trị dịch vụ qua các năm 33 6.3.1.C c u doanh