24 05 2011 - Thông báo bầu cử bổ sung ủy viên Hội đồng Quản trị nhiệm kỳ 2008 - 2013 tài liệu, giáo án, bài giảng , luận...
Trang 1CONG HOA XÃ HỌI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Ẩ gỡ Độc lập - Tự do - Hạnh phúc TienPhong Bank NGÂN HÀNG TIÊN PHONG Hà Nội ngày-2Z tháng 05 năm 2011 Số: 06/2011/TB-TPB.HĐQT THONG BAO
V/v bau cit bé sung uy vién H6i dong Quan tri nhiệm kỳ 2008 - 2013
Kính gửi: Quý vị cỗ đông Ngân hàng TMCP Tiên Phong
Ngày 05/3/2011, Hội đồng Quản trị Ngân hàng Tiên Phong đã có Nghị quyết số 09/2011/NQ-
TPB.HĐQT thông qua tổng số uỷ viên Hội đồng Quản trị (“HĐQT”) dự kiến là bảy (07), gồm năm (05) uỷ viên hiện tại và bầu bổ sung hai (02) uỷ viên mới là Ông Kenichi Abe và Ông Yoshinori Kimura để trình Đại hội đồng Cổ đông thường niên 2011 thông qua Tuy vậy, trong quá trình xin chấp thuận danh sách dự kiến với Ngân hàng Nhà nước, do có sai sót trong việc chuẩn bị hồ sơ của Ông Yoshinori Kimura, Ngân hàng Nhà nước đã yêu cầu rút lại danh sách bầu bỗổ sung chỉ còn một uỷ viên mới là Ong Kenichi Abe Vi thé, tổng số uỷ viên HĐQT của Ngân bàng hiện tại bao về sáu 06) uỷ viên
đang làm việc tại SBI Sumishin Net Banks một ngân hồng Infetriet hàng đầu tại Nhật Bản, được thành lập bởi SBI Holdings and Sumitomo Trust Bank Sự tham gia của Ông Kimura với vai trò là uỷ viên HĐQT sẽ góp phần quan trọng vào sự thành công của chiến lược e-banking mà HĐQT Ngân hàng Tiên Phong đã đề ra, cũng như tăng cường năng lực quản trị điều hành của Ngân hàng Tiên Phong trên cơ sở phù hợp với các thông lệ quản trị tốt nhất trên thế giới
Vì vậy, Hội đồng Quản trị (HĐQT) dự kiến đề cử Ông Yoshinori Kimura và tổ chức Đại hội đồng Cổ đông bắt thường để phê duyệt tổng số uỷ viên HĐQT nhiệm kỳ 2008-2013 là bảy (07) uỷ viên,
bao gồm sáu (06) uỷ viên hiện tại và bầu bỗ sung một (01) uỷ viên mới
Căn cứ theo Luật các Tổ chức Tín dụng, Luật Doanh nghiệp, các văn bản hướng dẫn thi hành và Điều lệ Ngân hàng, Hội đồng Quản trị xin trân trọng thông báo tới toàn thể cỗ đông được biết để ứng cử, đề cử các ứng cử viên khác nếu có đủ điều kiện theo quy định của pháp luật:
1 Điều kiện đề cử, tự ứng cử chức danh uỷ viên HĐQT
Cổ đông có quyền đề cử, ứng cử vào chức danh uỷ viên HĐQT, BKS nếu đảm bảo các điều kiện quy định tại các Điều 42, 43 và 44 Điều lệ và Điều 50 Luật các Tổ chức Tín dụng ngày 16/6/2010 (xin xem tài liệu đính kèm)
Các cỗ đông có quyền cùng nhau lập nhóm để đề cử theo quy định tại Điều 25.2.a của Điều lệ và Điều 29 Nghị định số 102/2010/NĐ-CP ngày 01/10/2010 hướng dẫn thi hành Luật Doanh nghiệp (xin xem tài liệu đính kèm)
Trang 22 Hướng dẫn gửi hồ sơ đề cử, tự ứng cử
Các ứng viên đủ tiêu chuẩn ứng cử, đề cử để bầu bổ sung uỷ viên HĐQT, BKS nhiệm kỳ 2008- 2013 gửi đơn ứng cử, đề cử về:
Văn phòng Hội đồng Quản trị, Ngân hàng Tiên Phong
Địa chỉ: Tầng 1 Tòa nhà FPT, Lô B2, Cụm Sản xuất Tiểu thủ Công nghiệp và Công nghiệp nhỏ,
Đường Phạm Hùng, Phường Dịch Vọng Hậu, Quận Cầu Giấy, Hà Nội Điện thoại: 04.3768 8998 máy lẻ 6626/6391; Fax: 04.3 768 8979
Thời gian nhận hồ sơ: chậm nhất 11h:00 ngày 06/06/2011 Các hồ sơ mà bộ phận Văn thư Ngân hàng Tiên Phong nhận được sau thời điểm trên đều được coi là không hợp lệ
Hồ sơ gôm có:
Quý cỗ đông lưu y:
Đơn đề cử, ứng cử vào các chức danh thành viên HĐQT, BKS: 3 bản chính; Sơ yếu lý lịch cá nhân: 03 bản chính (xem mẫu biểu trong tài liệu đính kèm);
Phiếu ly lịch tư pháp của ứng cử viên: 03 bản chính (xem mẫu biểu trong tài liệu đính kèm); Báo cáo công khai lợi ích liên quan của các ứng cử viên theo quy định tại Điều 27 Nghị định 59/2009/NĐ-CP ngày 16/7/2009: 3 bản chính; Bản khai người có liên quan đối với các ứng cử viên: 03 bản chính (xem mẫu biểu trong tài liệu đính kèm);
Bản sao các văn bằng, chứng chỉ chứng minh trình độ chuyên môn của các ứng cử oe theo quy định: 03 bản sao có chứng thực
Người được đề cử, tự ứng cử vào chức danh ủy viên HĐQT, BKS phải chịu trách nhiệ trước pháp luật, trước Đại hội đồng Cô đông về tính chính xác, trung thực nội dung hồ sợ
tự ứng cử, đề cử của mình Dị :
Trang 3Điều kiện về đề cử, ứng cử thành viên HĐQT, BKS
Điều lệ Ngân hàng TMCP Tiên Phong (trích)
Điều 42 Những trường hợp không được đảm nhiệm chức vụ
1 _ Những người sau đây không được là Kế toán trưởng, Giám đốc chỉ nhánh, Giám đốc Công
ty con của Ngân hàng:
a) Người chưa thành niên, người bị hạn chế hoặc bị mắt năng lực hành vì dân sự;
b) Người đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự, đang chấp hành bản án, quyết định về hình sự của Tòa án;
c) Người đã bị kết án về tội từ tội phạm nghiêm trọng trở lên;
d) Người đã bị kết án về tội xâm phạm sở hữu mà chưa được xoá án tích;
e) _ Cán bộ, công chức, người quản lý từ cấp phòng trở lên trong các doanh nghiệp mà Nhà nước năm từ 50% vôn điều lệ trở lên, trừ người được cử làm đại diện quan ly phần vốn góp của Nhà nước tai Ngân hàng;
Sỹ quan, hạ sỹ quan, quân nhân chuyên nghiệp, công nhân quốc phòng trong các cơ quan, đơn vị thuộc Quân đội nhân dân Việt Nam; sỹ quan, hạ sỹ quan chuyên nghiệp (rong các cơ quan, đơn vị thuộc Công an nhân dân Việt Nam, trừ người được cử làm đại điện quản lý phần vốn góp của Nhà nước tại Ngân hàng;
2 Những người sau đây không được là uỷ viên HĐQT, thành viên BKS, TŒĐ, Phó TŒĐ của Ngân hàng:
a) _ Thuộc đối tượng quy định tại Khoản 1 Điễu này;
b) - Người thuộc đối tượng không được tham gia quan ly, điều hành theo quy định của pháp luật về cắn bộ, công chức và pháp luật về phòng, chông tham nhũng;
c) Người đã từng là chủ doanh nghiệp tư nhân, thành viên hợp danh của công ty hợp
danh, Tổng giám đốc (Giám đốc), thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng
thành viên, thành viên Ban kiểm soát của doanh nghiệp, Chủ nhiệm và các thành viên Ban quản trị hợp tác xã tại thời điểm doanh nghiệp, hợp tác xã bị tuyên bố phá sản, trừ trường hợp doanh nghiệp, hợp tác xã bị tuyên bố phá sản vì lý do bắt khả kháng;
d) Người đại diện theo pháp luật của doanh nghiệp tại thời điểm doanh nghiệp bị đình
chỉ hoạt động, bị buộc giải thể do vi phạm pháp luật nghiêm trọng, trừ trường hợp là đại diện theo đè nghị của cơ quan nhà nước có thẩm quyền nhằm chấn chỉnh, củng cô doanh nghiệp do;
e) _ Người đã từng bị đình chỉ chức danh Chủ tịch Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng quản trị, Chủ tịch Hội đông thành viên, thành viên Hội động thành viên, Trưởng Ban kiêm soát, thành viên Ban kiểm soát, Tổng giám đốc (Giám đốc) của tổ chức tín dụng theo quy định tại Điễu 48 của Điễu lệ này hoặc bị cơ quan có thẩm quyền xác định người đó có vi phạm dẫn đến việc tổ chức tín dụng bị thu hồi giấy phép;
? Người có liên quan của uỷ viên HĐQT, TƠĐ không được là thành viên BKS của Ngân
hàng;
8g) Người có liên quan của Chủ tịch HĐQT không được là TGŒĐ của TPB
Trang 4Điều 43 Những trường hợp không cùng đảm nhiệm chức vụ 1 Uỷ viên HĐQT của Ngân hàng:
a) Không được đồng thời là thành viên BKS của Ngân hàng;
b) _ Không được đồng thời là người quản lý của tổ chức tín dụng khác, trừ trường hợp tổ
chức đó là Công ty con của Ngân hang;
c) _ Chủ tịch HĐQT của Ngân hàng không được đông thời là Người điều hành của Ngân hàng; không được đông thời là thành viên Hội đông quản trị, người điều hành tô chức
tín dụng khác, trừ trường hợp tô chức đó là Công ty con của Ngắn hàng 2 _ Thành viên BKS:
a) Khong duoc dong thoi là uỷ viên HĐQT, Người điều hành, nhân viên của Ngân hàng
hoặc Công ty con của Ngân hàng;
b) — Không được đồng thời là uỷ viên Hội đồng Quản trị, người điều hành của doanh nghiệp mà thành viên BKS của doanh nghiệp đó đang là uỷ viên HĐQT, Người diéu hành tại Ngân hàng; ¢) _ Trưởng BKS không được dong thoi la thành viên Ban kiểm soát, người điều hành của tổ chức tín đụng khác 3 TGĐ, Phó TGĐ và các chức danh tương đương không được đồng thời đảm nhiệm một trong các chức vụ sau đây:
4a) _ Thành viên Hội đồng Quản trị, thành viên Hội đồng Thành viên, thành viên Ban kiểm
sốt của tơ chức tín dụng khác, trừ trường hợp tô chức đó là Công ty con của Ngân hàng;
b) Tổng Giám đốc (Giám đốc), Phó Tổng Giám đốc (Phó giám đốc) của doanh nghiệp
khác
Điều 44 Tiêu chuẩn và điều kiện để được bầu, bỗ nhiệm
1 _ Tiêu chuẩn và điều kiện đối với uỷ viên HĐQT:
a) Không thuộc đối tượng quy định tại Khoản 2 Điều 42 Điều lệ này;
b) _ Có đạo đức nghề nghiệp trên cơ sở tuân thủ quy định tại Điều 50 và Điều 51 Điều lệ này;
c) Là cá nhân sở hữu hoặc người được ủy quyên đại điện sở hữu ít nhất 5% Uốn Điễu lệ
của Ngân hàng, trừ trường hợp là uỷ viên HĐQT độc lập hoặc có bằng đại học trở lên
vỀ một trong các ngành kinh tế, quản trị kinh doanh, luật hoặc có ít nhất ba (03) năm là người quản lý của tổ chức tín dụng hoặc doanh nghiệp hoạt động trong ngành bảo hiểm, chứng khoán, kế toán, kiểm toán hoặc có it nhất năm (05) năm làm việc trực tiếp tại các bộ phận nghiệp vụ trong lĩnh vực ngân hàng, tài chính, kiểm toán hoặc kế toán d) Đối với uỷ viên HĐQT độc lập: Ngoài những tiêu chuẩn nêu tại các điểm a, b và c
Khoản này, phải đảm bảo yêu cầu về tiêu chuẩn và tính độc lập theo quy định tai Diéu 45 Diéu lệ này
2 Tiêu chuẩn và điễu kiện đối với thành viên BKS:
a) Co dao dtc nghé nghiệp trên cơ sở tuân thủ quy định tại Điều 50 và Điễu 51 Điều lệ
này;
Trang 5c) Không phải là Người có liên quan của Người quản lý Ngân hàng;
d) Cư trú tại Việt Nam trong thời gian đương nhiệm (đối với thành viên chuyên trách)
3 Tiêu chuẩn và điều kiện đối voi TGD:
a) Không thuộc đối tượng quy định tại Khoản 2 Điều 42 Điều lệ này;
b) Có đạo đức nghề nghiệp trên cơ sở tuân thủ quy định tại Điều 50 và Điều 51 Điều lệ này;
c) Có trình độ chuyên môn và kinh nghiệm:
- Có bằng Đại học hoặc trên Đại học về ngành tài chính ngân hàng và có ít nhất ba (03) năm làm Tông Giám độc (Giám đốc), Phó Tông Giám độc (Phó giám đốc), Giám đốc đơn vị trực thuộc (chỉ nhánh, công ty con) của ngân hàng thương
mại; hoặc
- Có bằng Đại học hoặc trên đại học về các ngành không phải ngành tài chính ngân hàng và có ít nhất năm (05) năm làm Tổng Giám đốc (Giám đốc), Phó Tổng Giám đốc (Phó giám đốc), Giám đốc đơn vị trực thuộc (chỉ nhánh, sở giao dịch, công ty con) của ngân hàng thương mại
ad) — Cư trú tại Việt Nam trong thời gian đương nhiệm
4 _ Tiêu chuẩn và điều kiện đối với Phó TGĐ, Kế toán trưởng, Giám đốc chỉ nhánh, Giám đốc Công ty con:
a) Không thuộc đối tượng quy định tại Khoản 1 Điễu 42 Diéu lệ này; đối với Phó TGĐ không thuộc đôi tượng quy định tại Khoản 2 Điễu 42 Điêu lệ này;
b) _ Có trình độ chuyên môn và kinh nghiệm:
~ Có băng Đại học hoặc trên Đại học vê ngành kinh tê, luật hoặc lĩnh vực chuyên
môn mà mình sẽ đảm nhiệm; hoặc
~ Có băng Đại học hoặc trên Đại học ngoài các ngành, lĩnh vực néu trén va co it
nhất ba (03) năm làm việc trực tiêp trong ngành tài chính ngân hàng hoặc lĩnh vực chuyên môn mà mình sẽ đảm nhiệm
c) — Cư trú tại Việt Nam trong thời gian đương nhiệm Điều 25.2.a Quyên của cỗ đông (írích)
Cổ đông hoặc nhóm cổ đông sở hữu trên 10% tổng số cổ phần pho thông trong thời hạn liên tục ít nhất sáu tháng có các quyên đề cử người vào Hội đồng quản trị và Ban kiểm soát
Nghi định số 102/2010/NĐ-CP ngày 01/10/2010 hướng dẫn thi hành Luật Doanh nghiệp Điều 29 Bầu dồn phiếu
1 Phương thức dồn phiếu bằu quy định tại điểm c khoản 3 Điều 104 của Luật Doanh nghiệp được áp dụng đối với tất cả các công ty cô phân, gồm cả các công ty niêm yỗi, trừ trường hợp pháp luật về chứng khoán có quy định khác
2 Trước và trong cuộc họp Đại hội đông cô đông, các cô đông có quyên cùng nhau lập nhóm đê đê cử và dôn phiêu bầu cho người do họ đề cử
Trang 6khác hoặc Đại hội đẳng cổ đông không quyết định khác thì số lượng ứng cử viên mà các nhóm có quyền đề cử thực hiện như sau:
a) Cô đông, nhóm cô đông sở hữu từ 10% đên dưới 20% tông sô cô phân có quyên biếu quyêt được đề cử tôi đa một ứng cử viên;
b) Cổ đông, nhóm cỗ đông sở hữu từ 20% đến dưới 30% tổng số cỗ phân có quyền biểu quyét được đề cử tối đa hai ứng cử viên;
e) Cổ đông, nhóm cỗ đông sở hữu từ 30% đến dưới 40% tổng số cỗ phân có quyên biểu quyết được đề cử tối a ba ứng cử viên,
d) Cổ đông, nhóm cô đông sở hữu từ 40% đến dưới 50% tổng số cỗ phan có quyên biểu quyết được đề cử tối đa bốn ứng cử viên;
e) Cô đông, nhóm cô đông sở hữu từ 50% đên dưới 60% tông sô cô phần có quyên biêu quyêt được đê cử tôi đa năm ứng cử viên;
J_ Cô đông, nhóm cô đông sở hữu từ 60% đên dưới 70% tông sô cô phân có quyên biếu quyêt duoc dé cir toi da sdu ứng cử viên;
8) Cổ đông, nhóm cô đông sở hữu từ 70% đến dưới 80% tổng số cô phần có quyền biễu quyết được đề cử tối đa bảy ứng cử viên;
h) Cổ đông, nhóm cỗ đông sở hữu từ 80% đến dưới 90% tổng số cỗ phân có quyền biểu quyét được đề cử tối đa tắm ng cử viên
Trường hợp số lượng ứng cử viên được cô đông, nhóm cô đông đê cử thấp hơn số ứng cử viên mà ho được quyên đê cử, số ứng cử viên còn lại do Hội đông quản trị hoặc Ban kiêm sốt hoặc các cơ đơng khác đề cử
Trang 7PHỤ LỤC SÓ 01 MẪU LÝ LỊCH CÁ NHÂN
(Ban hành kèm theo Thông tư số 06/2010/TT-NHNN ngày 26/02/2010
hướng dẫn thực hiện một số Điều của Nghị định số 59/2009/NĐ-CP ngày 16/7/2009 về tổ chức và hoạt động ngân hàng thương mại)
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
SO YEU LY LICH
1 Vé ban than
- Ho va tén khai sinh Anh hộ
- Họ và tên thường gọi chiếu
- Bí danh
- Ngày tháng năm sinh - Nơi sinh
- Quốc tịch (các quốc tịch hiện có)
- Địa chỉ đăng ký hộ khâu thường trú; địa chỉ theo chứng minh nhân dân; Nơi ở hiện nay - Số chứng minh thư, nơi cấp, ngày cấp chứng minh hoặc số hộ chiếu hoặc số giấy tờ chứng thực cá nhân khác
- Tên và địa chỉ pháp nhân mà mình đại diện, tỷ lệ vốn góp được đại diện (trường hợp là người đại diện phần vốn góp của cổ đông pháp nhân)
2 Trình độ
Tên trường: tên thành phố, quốc gia nơi trường đặt trụ sở chính; tên khóa học; thời gian học; tên bằng (liệt kê những bằng cấp, chương trình đào tạo liên quan đến tiêu chuẩn, điều kiện của chức danh được bầu, bổ nhiệm)
3 Quá trình công tác:
- Quá trình công tác, nghề nghiệp và chức vụ đã qua (từ năm 18 tuổi đến nay) làm gì, ở
đâu, tóm tắt đặc điểm chính
- Chức vụ hiện nay đang nắm giữ tại ngân hàng và các tổ chức khác
- Đơn vị công tác; chức vụ; các trách nhiệm chính (liệt kê các đơn vị công tác và chức danh năm giữ các đơn vị này đảm bảo tính liên tục về mặt thời gian)
- Khen thưởng, kỷ luật (nếu có) 4 Cam kết trước pháp luật
= TNs waste ata SE 22M cam kết sẽ không vi phạm các quy định của pháp luật, của Ngân hàng Nhà nước và Điều lệ tổ chức và hoạt động của ngân hàng
= OY sasg le ae ZepiSEicAiBR HE bao cam kết những lời khai trên là đúng sự thật Tơi xin chịu hồn tồn trách nhiệm đối với bất kỳ thông tin nào so đúng với sự thật tại bản khai này
.„ ngày tháng năm
5 Chữ ký và họ tên đầy đủ của người khai
6 Có xác nhận của Ủy ban nhân dân cấp có thâm quyền về việc người khai đăng ký hộ khẩu thường trú tại địa bàn hoặc cơ quan về việc người khai đang làm việc ở cơ quan đó hoặc công chứng chứng thực chữ ký của người khai
Trang 8PHỤ LỤC SÓ 02
BANG KE KHAI NGUOI CO LIEN QUAN `
(Ban hành kèm theo Thông tư số 06/2010/TT-NHNN ngày 26/02/2010 hướng dân thực hiện một SỐ Điêu của Nghị định số 59/2009/NĐ-CP ngày 16/7/2009 về tô chức và
hoạt động ngân hàng thương mại) Đã tham gia thành lập | Tỷ lệ vốn
bom aca ngan hang góp/Vốn
Tàn HIAi ) So Môi quan Tỷ lệ sở DL khi
ST | vớ và “người có liên xi to CMND, SỐ XÃ hệ với _ hữu/vốn thành lập
» ha: | Tên ngân ; 3 A
2 ngay cap | ngudi khai |, DL của của ngân quan hàng od hệ ngân hàng ảng (%) TMCP q) (2) (3) (4) (5) (6) 7) a eel Nguoi 1 | Nguyén Van A khai 2 | Nguyễn Thị B Vợ 3 | CôngtyX Là công ty do ông A là CTHĐQT, giám đôc 3 0 sek Tổng % (chi tiet ' i từng ngân Yo cong hàng)
Tôi cam kết nội dung Bảng kê khai trên đây là đúng sự thật, nếu có bất cứ sự không trung thực nào, tơi xin hồn tồn chịu trách nhiệm trước pháp luật
An , ngay thang nam Ngwoikhai (8) =— (Ký ghi rõ họ tên, đóng dấu nếu có) HUONG DAN KE KHAI THEO MAU
1 Đối với phần kê khai tại (2): kê khai toàn bộ mối quan hệ “người có liên quan” theo quy định tại khoản 9 Điều 5 Nghị định số 59
2 Đối với phần kê khai tại (4): Ghi rõ mối quan hệ với người khai
3 Đối với phần kê khai tại (5): Ghi rõ tên các ngân hàng đã tham gia góp vốn
