CÔNG TY CỎ PHÀN CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM CHỨNG KHOÁN PHÚ HƯNG Độc lập — Ty do — Hạnh phúc
No.: Ô.3/2017/TTr-HĐQT TP Hồ Chí Minh, ngày 14 tháng 04 năm 2017
TỜ TRÌNH
Báo Cáo của Hội Đồng Quản Trị kết quả hoạt động kinh doanh năm 2016
Kính gửi: ĐẠI HỘI ĐỒNG CỎ ĐÔNG THƯỜNG NIÊN NĂM 2016 CTCP CHỨNG KHOÁN PHÚ HƯNG
Il KET QUA HOAT ĐỘNG CUA HOI DONG QUAN TRI
1 Cơ cấu của Hội đồng quản trị (HĐQT)
HĐQT Công ty Cổ phần Chứng khoán Phú Hưng nhiệm kỳ 2016 — 2019 có 05 thành viên:
Ong Albert Kwang-Chin Ting Chu tich HDQT
Ông Nguyễn Đoan Hùng Thành viên HĐQT
Ong Wu Jin Jeng Thanh viên HĐQT
Ông Chen Chia Ken Thành viên HĐQT
Ba Tsai Hsiu Li Thanh vién HDQT
2 Tổng kết các cuộc họp, nghị quyết và công tác giám sát của HĐQT năm 2016
HĐQT Công ty Cổ phần Chứng khoán Phú Hưng hiện có năm (05) người gồm một (01) Chủ tịch và bốn (04) thành viên HĐQT được ủy quyền thực hiện tất cả các nhiệm vụ và quyết định liên quan đến Công ty, ngoại trừ các quyền dành cho Đại hội đồng cổ đông Các hoạt động của HĐQT được quy định theo Điều 33 của Điều lệ Công ty
Trong năm 2016, HĐQT tỗ chức 12 cuộc họp, mục dich:
a) Quyết định các hoạt động kinh doanh cho từng thời kỳ phù hợp với mục tiêu phát triển chung của công ty
b) Các công việc cụ thể như sau:
e Xem xét và phê duyệt báo cáo tài chính, báo cáo hoạt động môi giới, các kế hoạch hoạt động, kinh doanh
e _ Thông qua Quy chế phòng, chống rửa tiền sửa đổi bỗ sung e _ Thông qua Quy chế quản trị công ty
Trang 2se _ Thông qua việc bỗ nhiệm Ông Albert Kwang-Chin Ting là người giám sát và hỗ trợ Hội đồng quản lý Rủi ro
« Thông qua việc bỗ nhiệm Ông Chen Chia Ken là Giám đốc Hội đồng Quản lý Phòng chống rửa tiền
« _ Thông qua việc bổ nhiệm Bà Phạm Thị Thu Nhàn vào vị trí Phó Tổng Giám đốc Công ty Cổ phần Chứng khoán Phú Hưng
s _ Thông qua việc bổ nhiệm các vị trí Trưởng ban Kiểm toán nội bộ, Giám đốc Kiểm
soát nội bộ, Giám đốc Hỗ trợ Giao dịch, Giám đốc Tư vắn-Phân tích-Tự doanh,
Phó phòng Quản lý Rủi ro, Kế toán trưởng, Phó Giám đốc Tài chính, Giám đốc Công nghệ thông tin, chỉ tiết như sau:
“ Trưởng Kiểm toán nội bộ: Bà Bùi Thị Thanh Hương
Giám đốc Kiểm soát nội bộ: Ơng Nguyễn Hồng Thanh Sang
Giám đốc Hỗ trợ Giao dịch: Bà Trần Thu Trang
“ Giám đốc Tư vắn-Phân tích-Tự doanh: Ong Lu Hui Hung
Trưởng bộ phận phụ trách Khối Quản lý Rủi Ro: Bà Trần Thị Xuân Lan Kế toán trưởng: Bà Nguyễn Thị Mỹ Linh
Phó Giám đốc Tài chính: Bà Huang Wan Hui Giám đốc Công nghệ thơng tin: Ơng Lê Minh Tuấn
s _ Thông qua việc bổ nhiệm Giám đốc Chỉ nhánh, Phòng Giao dịch, chỉ tiết như sau: » Giam đốc chỉ nhánh Tân Bình: Ông Lê Vũ Kim Tỉnh
= Giám đốc chỉ nhánh Quận 3: Ông Phạm Thanh Tường
Giám đốc Phòng Giao dịch Phú Mỹ Hưng: Ông Phạm Thanh Tường Giám đốc chi nhánh Hà Nội: Ông Lê Mạnh Dân
Giám đốc chỉ nhánh Thanh Xuân: Ông Lê Đình Trọng " Giám đốc chỉ nhánh Hải Phòng: Bà Vũ Thị Thanh
e Thông qua bốn (04) nhà đầu tư được mua cổ phần phát hành chào bán riêng lẻ để tăng vốn điều lệ của Công ty Cổ phần Chứng khoán Phú Hưng, bao gồm: Phu Hung Far East Holding Corporation, Công Ty TNHH Tư Vấn Đầu Tư Vũ Thái, Công Ty TNHH Tư Vấn Đầu Tư Phú Lập, Công Ty TNHH Tư Vấn Đầu Tư Phú
Thịnh
s _ Thông qua việc trích lợi nhuận 8 tháng đầu năm 2016 để bổ sung vốn cổ phần se _ Thông qua báo cáo tình hình sử dụng vốn thu được từ đợt phát hành cổ phiếu
riêng lẻ ngày 15/06/2016 đến ngày 31/12/2016
e Thông qua đề xuất lấy ý kiến cổ đông bằng văn bản về các nhà đầu tư được
mua cổ phần phát hành riêng lẻ để tăng vốn điều lệ của Công ty Cổ phần Chứng
khoán Phú Hưng
e _ Thông qua đề xuất lấy ý kiến cổ đông bằng văn bản về việc trích lợi nhuận 08 tháng đầu năm 2016 để bổ sung vốn cổ phần
Tờ trình ĐHĐCĐ - Báo Cáo của Hội Đồng Quản Trị
Trang 3Thông qua việc tái phát hành Báo cáo tài chính giữa niên độ và Báo cáo thay đổi
vốn cổ phần cho kỳ từ ngày 20/01/2016 đến 30/06/2016
Ngoài ra, HĐQT thường xuyên cập nhật thị phần của Công ty hàng tháng và kịp thời đưa ra các chỉ đạo phù hợp tình hình thực tế
II DANH GIA KET QUA HOAT DONG KINH DOANH TRONG NAM 2016 1 Kết quả hoạt động
Ngày 22/06/2016, Công ty nhận Giấy phép điều chỉnh số 18/GPĐC-UBGK của Ủy Ban Chứng khoán Nhà nước, chấp thuận thay đổi địa điểm đặt trụ sở chính của Công ty đến Tầng 3, CR3-03A, 109 Tôn Dật Tiên, Phường Tân Phú, Quận 7, TP.HCM
Ngày 25/07/2016, Công ty nhận Giấy phép điều chỉnh số 23/GPĐC-UBCK của Ủy Ban Chứng khoán Nhà nước, chấp thuận việc Công ty thay đổi vốn điều lệ thành 320 tỷ đồng
Ngày 23/01/2017, Công ty nhận Giấy phép điều chỉnh số 03/GPĐC-UBGK của Ủy Ban Chứng khoán Nhà nước, chấp thuận việc Công ty bổ sung nghiệp vụ Bảo lãnh phát hành
HĐQT đã thực hiện việc bổ sung sửa đổi các điều trên vào Điều lệ Công ty theo
Nghị Quyết số 01/2016/NQ-ĐHĐCĐ do Đại Hội Đồng Cỗổ Đông thông qua ngày
06/04/2016 HĐQT báo cáo Đại Hội Đồng Cổ Đông Thường niên năm 2016 để nắm
rõ kết quả hoạt động
2 Kết quả kinh doanh
Trang 4Các chỉ tiêu tài chính cơ bản Chỉ tiêu 2016 1 Chỉ tiêu về khả năng thanh toán Chỉ số thanh toán hiện hành 1,66 2 Chỉ tiêu về cơ cấu vốn Nợ phải trả /Tổng tài sản 0,59 Nợ phải trả Vốn chủ sở hữu 1,47 3 Chỉ tiêu về hiệu quả hoạt động Vòng quay tổng tài sản 0,14 4 Chỉ tiêu về khả năng sinh lời
Tỷ suất sinh lời trên tổng tài sản (ROA) (0,009)
Tỷ suất sinh lời trên vốn chủ sở hữu (ROE) (0,023)
Lợi nhuận gộp (VNĐ) 27.911.632.602
Lợi nhuận hoạt động (VNĐ) (8.031.129.445)
Lợi nhuận ròng (VNĐ) (7.179.042.443)
5 Chỉ tiêu về giá cổ phiếu (VNĐ)
Thu nhập trên mỗi cỗ phiếu - cơ bản (EPS) (266,00)
Giá trị số sách trên mỗi cổ phiếu (BPS) 9.721
Kết quả kinh doanh năm 2016 của Công ty chịu ảnh hưởng đồng thời từ các yêu tố tích cực và tiêu cực của thị trường trong nước và quốc tế Kết quả hoạt động của các khối
kinh doanh nhìn chung đều có khởi sắc Trong nửa đầu năm 2016, PHS đã thực hiện
thành công việc phát hành cổ phiếu riêng lẻ để tăng vốn điều lệ Doanh thu của Công ty tăng đều và ổn định qua các quý của năm 2016, cụ thể, doanh thu trong quý 1 là hơn 19 tỷ đồng, quý 2 là gần 29 tỷ đồng, quý 3 là hơn 31 tỷ đồng, quý 4 là hơn 26 tỷ đồng Tổng doanh thu cả năm đạt hơn 105 tỷ đồng, tăng gần 30% so với tổng doanh thu năm 2015 và đạt gần 90% kế hoạch năm 2016 do Đại Hội Đồng Cỗ Đông phê duyệt
Tuy Công ty tiếp tục báo cáo lỗ sau thuế trong năm 2016, nhưng mức lỗ đã giảm đáng kể, chỉ còn không bằng 50% mức lỗ của năm 2015 Điều này cho thấy hoạt động kinh doanh của Công ty đã có nhiều cải thiện và sẽ tiếp tục hướng đến các kết quả tốt hơn trong thời gian tới
Tờ trình ĐHĐCĐ - Báo Cáo của Hội Đồng Quản Trị
Trang 5ĐÁNH GIÁ CỦA HĐQT VỀ HOẠT ĐỘNG CỦA BAN GIÁM ĐÓC CÔNG TY
Căn cứ vào Điều lệ, các chính sách và quy trình đã ban hành, HĐQT ủy quyền cho Ban TGĐ điều hành các công việc kinh doanh hàng ngày của Công ty, tổ chức thực hiện các quyết định chiến lược theo kế hoạch kinh doanh và phương hướng hoạt động của HĐQT và ĐHĐCĐ giao cho
Thông qua cơ chế kiểm tra, giám sát và báo cáo định kỳ mỗi quý về kết quả hoạt động kinh doanh, tình hình hoạt động hàng ngày của Công ty và các báo cáo đột xuất khi có yêu cầu, HĐQT đánh giá rằng Ban TGD đã thực hiện các quyền và nhiệm vụ được giao theo đúng quy định của pháp luật hiện hành, Điều lệ Công ty và nghị quyết của ĐHĐCĐ
Bên cạnh đó, HĐQT đã thực hiện các quyền và trách nhiệm được giao một cách thận
trọng, chuyên nghiệp và liêm chính đảm bảo lợi ích hợp pháp tối đa của Công ty và các cổ đông Ban TGĐ đã nỗ lực hết mình để thực hiện kế hoạch kinh doanh do các cổ đông đề ra trong Đại hội cỗ đông thường niên năm vừa rồi Các chính sách quản lý của Ban TGĐ đã chứng minh tính hiệu quả khi chỉ trong một thời gian ngắn đã đưa mức lỗ sau thuế của Công ty năm 2016 giảm chỉ còn khoảng 7 tỷ đồng, giảm đến hơn 53% so với mức lỗ gần 15 tỷ đồng trong năm 2015 Tổng doanh thu 2016 cũng ghi nhận mức tăng đáng khích lệ là gần 30%, cao hơn rất nhiều so với mức tăng chỉ khoảng 6.6% trong năm 2015
HĐQT tin tưởng và sẽ tiếp tục giao cho Ban TGĐ những mục tiêu cao hơn dé dan đưa Công ty đạt được nhiều thành tựu hơn trong thời gian tới
CÁC KÉ HOẠCH, ĐỊNH HƯỚNG CỦA HỘI ĐÒNG QUẢN TRỊ
Các tín hiệu khả quan trong nước mở ra cơ hội phát triển cho thị trường chứng khoán Việt Nam Yếu tố vĩ mô ỗn định, lạm phát và tỷ giá được kiểm soát tạo tiền đề tăng trưởng GDP Các quy định về giới hạn sở hữu của nhà đầu tư được nới lỏng hơn, các
thương vụ IPO đầy hứa hẹn, các hiệp định thương mại tự do và chính sách phát triển thị trường chứng khoán phái sinh được hiện thực hóa vào đầu năm 2017 là các yếu tố thuyết phục để củng cố nền tảng cho thị trường chứng khoán nội địa Trong bối cảnh đó, và nhằm mục tiêu nâng cao giá trị cổ đông một cách bền vững, HĐQT sẽ tập trung vào các hoạt động sau trong năm 2017:
« _ Củng cố và đẩy mạnh phát triển các hoạt động kinh doanh cốt lõi của Công ty thông
qua việc mở rộng mạng lưới hoạt động và đa dạng hóa sản phẩm và dịch vụ cho
khách hàng
e Nang cao céng tác quản trị doanh nghiệp cũng như trách nhiệm quản lý và kiểm soát rủi ro trong quản lý tài chính, kế toán và kiểm toán, quản lý rủi ro doanh nghiệp
Trang 6« _ Tiếp tục nâng cao tính minh bạch trong hoạt động của doanh nghiệp, và nâng cao
vai trò của thành viên HĐQT độc lập
« _ Tập trung chuẩn hoá các quy trình nghiệp vụ của công ty nhằm nâng cao tính hiệu quả, và đảm bảo tuân thủ các quy định pháp luật, đặc biệt là trên các phương diện an tồn thơng tin, quản lý rủi ro, kiểm soát nội bộ, kiểm toán nội bộ và cho vay ký
quỹ
e Nâng cao hiệu quả sử dụng vốn thông qua việc tiếp tục phát huy thế mạnh của những sản phẩm và dịch vụ hiện có, đồng thời đầu tư vào nghiên cứu và phát triển các sản phẩm và dịch vụ mới phù hợp với thông lệ quốc té, yêu cầu luật định và đáp ứng nhu cầu khách hàng
« _ Nghiên cứu triển khai các mô hình hoạt động hiệu quả hỗ trợ phát triển thị trường chứng khoán phái sinh
e Day mạnh phát triển, nâng cao giá trị doanh nghiệp trên nền tảng phát triển bền vững thông qua việc tham gia xây dựng kế hoạch chiến lược cho các hoạt động trách nhiệm xã hội
» _ Xây dựng kế hoạch phát triển nguồn nhân lực kế thừa ở cấp lãnh đạo điều hành
Kính trình Đại hội xem xét và thông qua Trân trọng
TM HOI DONG QUAN TRI
CHU TICH
he
ALBERT KWANG-CHIN TING
Tờ trình ĐHĐCĐ - Báo Cáo của Hội Đồng Quản Trị