Chế độ quan lại triều Lê sơ (1428 1527) và những giá trị tham khảo cho cải cách chế độ công vụ, công chức ở Việt Nam hiện nay (LA tiến sĩ)

Chế độ quan lại triều Lê sơ (14281527) và những giá trị tham khảo cho cải cách chế độ công vụ, công chức ở Việt Nam hiện nay (LA tiến sĩ)Chế độ quan lại triều Lê sơ (14281527) và những giá trị tham khảo cho cải cách chế độ công vụ, công chức ở Việt Nam hiện nay (LA tiến sĩ)Chế độ quan lại triều Lê sơ (14281527) và những giá trị tham khảo cho cải cách chế độ công vụ, công chức ở Việt Nam hiện nay (LA tiến sĩ)Chế độ quan lại triều Lê sơ (14281527) và những giá trị tham khảo cho cải cách chế độ công vụ, công chức ở Việt Nam hiện nay (LA tiến sĩ)Chế độ quan lại triều Lê sơ (14281527) và những giá trị tham khảo cho cải cách chế độ công vụ, công chức ở Việt Nam hiện nay (LA tiến sĩ)Chế độ quan lại triều Lê sơ (14281527) và những giá trị tham khảo cho cải cách chế độ công vụ, công chức ở Việt Nam hiện nay (LA tiến sĩ)Chế độ quan lại triều Lê sơ (14281527) và những giá trị tham khảo cho cải cách chế độ công vụ, công chức ở Việt Nam hiện nay (LA tiến sĩ)Chế độ quan lại triều Lê sơ (14281527) và những giá trị tham khảo cho cải cách chế độ công vụ, công chức ở Việt Nam hiện nay (LA tiến sĩ)Chế độ quan lại triều Lê sơ (14281527) và những giá trị tham khảo cho cải cách chế độ công vụ, công chức ở Việt Nam hiện nay (LA tiến sĩ)Chế độ quan lại triều Lê sơ (14281527) và những giá trị tham khảo cho cải cách chế độ công vụ, công chức ở Việt Nam hiện nay (LA tiến sĩ)Chế độ quan lại triều Lê sơ (14281527) và những giá trị tham khảo cho cải cách chế độ công vụ, công chức ở Việt Nam hiện nay (LA tiến sĩ)

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠOBỘ NỘI VỤ

HỌC VIỆN HÀNH CHÍNH QUỐC GIA

NGUYỄN THỊ THU HÒA

CHẾ ĐỘ QUAN LẠI TRIỀU LÊ SƠ (1428-1527)

VÀ NHỮNG GIÁ TRỊ THAM KHẢO CHO CẢI CÁCH CHẾ ĐỘ CÔNG VỤ, CÔNG CHỨC Ở VIỆT NAM HIỆN NAY

LUẬN ÁN TIẾN SĨ QUẢN LÝ CÔNG

HÀ NỘI, 2017

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ NỘI VỤ

HỌC VIỆN HÀNH CHÍNH QUỐC GIA

CHẾ ĐỘ QUAN LẠI TRIỀU LÊ SƠ (1428-1527)

VÀ NHỮNG GIÁ TRỊ THAM KHẢO CHO CẢI CÁCH CHẾ ĐỘ CÔNG VỤ, CÔNG CHỨC Ở VIỆT NAM HIỆN NAY

Chuyên ngành: Quản lý công

Mã số: 62 34 04 03

LUẬN ÁN TIẾN SĨ QUẢN LÝ CÔNG

Người hướng dẫn khoa học:GS.TSKH Nguyễn Văn Thâm

PGS.TS Nguyễn Hữu Hải

HÀ NỘI, 2017

LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu của riêng tôi Kết quả trình bày trong luận án là trung thực và được tiến hành nghiên cứu một cách nghiêm túc Những kết quả nghiên cứu của các nhà nghiên cứu đi trước đã được tiếp thu một cách chân thực, cẩn trọng, có trích dẫn nguồn cụ thể trong luận án

Hà Nội, ngày tháng năm 2017

Tác giả luận án

Nguyễn Thị Thu Hòa

LỜI CẢM ƠN

Luận án là kết quả nghiên cứu của cá nhân, nhưng tôi không thể hoàn thành nếu không nhận được sự giúp đỡ của các thầy cô, các nhà khoa học, các nhà quản lý Tôi xin chân thành bày tỏ lòng kính trọng và sự biết ơn sâu sắc đến GS.TSKH Nguyễn Văn Thâm, PGS.TS Nguyễn Hữu Hải - hai thầy đã tận tình chỉ bảo, dạy dỗ và trực tiếp hướng dẫn tôi thực hiện Luận án Xin được cảm ơn bạn bè đồng nghiệp, cảm ơn các anh chị nhân viên Thư viện Quốc gia, Thư viện Viện Khoa học xã hội, Thư viện Học viện Hành chính Quốc gia, Thư viện Đại học Luật… đã luôn nhiệt tình giúp đỡ, cung cấp tư liệu và các thông tin hữu ích cho việc thực hiện Luận án này

Xin được cảm ơn Khoa Sau đại học - Học viện Hành chính Quốc gia đã tận tình hướng dẫn và tạo điều kiện để tôi hoàn thiện thủ tục, hồ sơ Luận án Đặc biệt, tôi xin được cảm ơn gia đình - những người thân yêu đã luôn bên tôi, động viên, khuyến khích và là chỗ dựa vững chắc để tôi cố gắng vươn lên

Xin được chân thành cảm ơn!

MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN

LỜI CẢM ƠN

MỤC LỤC

DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT

DANH MỤC HÌNH VẼ

MỞ ĐẦU 1

1.Lý do chọn đề tài 1

2 Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu 2

3 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu 3

4 Phương pháp luận và phương pháp nghiên cứu 4

5 Câu hỏi nghiên cứu và giả thuyết khoa học 7

6 Những đóng góp mới về lý luận và thực tiễn của đề tài 8

7 Cấu trúc của Luận án 9

CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN TÌNH HÌNH CÁC CÔNG TRÌNH NGHIÊN CỨU CÓ LIÊN QUAN ĐẾN ĐỀ TÀI 10

1.1 NHỮNG CÔNG TRÌNH NGHIÊN CỨU VỀ CHẾ ĐỘ QUAN LẠI TRIỀU LÊ SƠ 10

1.2 NHỮNG CÔNG TRÌNH NGHIÊN CỨU VỀ CHẾ ĐỘ QUAN LẠI TRIỀU LÊ SƠ CÓ LIÊN QUAN 17

1.2.1 Nghiên cứu về thể chế, pháp luật triều Lê sơ 17

1.2.2 Nghiên cứu về tổ chức bộ máy triều Lê sơ 20

1.2.3 Nghiên cứu về các cuộc cải cách trong lịch sử 21

1.2.4 Các công trình nghiên cứu lịch sử hành chính để rút ra những bài học kinh nghiệm 22

1.3 NHỮNG CÔNG TRÌNH NGHIÊN CỨU VỀ CÔNG VỤ, CÔNG CHỨC 22

1.4 NHỮNG VẤN ĐỀ ĐẶT RA CẦN TIẾP TỤC NGHIÊN CỨU 25

Tiểu kết chương 1: 27

CHƯƠNG 2: KHÁI QUÁT CHUNG VỀ CHẾ ĐỘ QUAN LẠI THỜI PHONG KIẾN VÀ CƠ SỞ XÂY DỰNG CHẾ ĐỘ QUAN LẠI TRIỀU LÊ SƠ 28

2.1 KHÁI QUÁT CHUNG VỀ QUAN LẠI, CHẾ ĐỘ QUAN LẠI THỜI

PHONG KIẾN 28

2.1.1 Khái niệm quan lại 28

2.1.2 Khái niệm chế độ quan lại 31

2.1.3 Phân loại quan lại 31

2.1.4.Vị trí của quan lại trong xã hội phong kiến 33

2.1.5 Vai trò, chức năng của quan lại trong xã hội phong kiến 35

2.2 CƠ SỞ XÂY DỰNG CHẾ ĐỘ QUAN LẠI TRIỀU LÊ SƠ 36

2.2.1 Tình hình kinh tế, chính trị, xã hội 36

2.2.2 Yêu cầu cải cách bộ máy chính quyền và đội ngũ quan lại 39

2.2.3 Kế thừa thành tựu của các triều đại trước 44

2.2.4 Nền tảng tư tưởng văn hóa vàtiêu chí xây dựng hệ thống quan lại 45

2.2.5 Tiếp thu có sáng tạo từ các chế độ quan lại triều Minh - Trung Quốc (1368-1644) 49

Tiểu kết chương 2: 51

CHƯƠNG 3: CHẾ ĐỘ QUAN LẠI TRIỀU LÊ SƠ (1428-1527) 52

3.1 CHẾ ĐỘ TUYỂN CHỌN QUAN LẠI TRIỀU LÊ SƠ 52

3.1.1 Chế độ nhiệm tử (tập ấm) 52

3.1.2.Chế độ tiến cử 54

3.1.3 Chế độ khoa cử 56

3.1.4 Một số chế độ tuyển chọn khác 61

3.2 CHẾ ĐỘ SỬ DỤNG QUAN LẠI TRIỀU LÊ SƠ 64

3.2.1 Phân công, bố trí công việc cho quan lại triều Lê sơ 64

3.2.2 Trách nhiệm và đạo đức công vụ của quan lại triều Lê sơ 69

3.2.3.Chế độ luân chuyển và giản thải quan lại triều Lê sơ 82

3.2.4.Chế độ kiểm tra, giám sát quan lại triều Lê sơ 85

3.2.5 Việc thực hiện chế độ đãi ngộ đối với quan lại triều Lê sơ 89

3.2.6 Một số hạn chế trong việc thực hiện chế độ quan lại triều Lê sơ 97

Tiểu kết chương 3 100

Chương 4: NHỮNG GIÁ TRỊ THAM KHẢO CHO CẢI CÁCH CHẾ ĐỘ CÔNG VỤ, CÔNG CHỨC Ở VIỆT NAM HIỆN NAY 101

4.1 CHẾ ĐỘ CÔNG VỤ, CÔNG CHỨC VÀ CẢI CÁCH CHẾ ĐỘ CÔNG VỤ,

CÔNG CHỨC GIAI ĐOẠN HIỆN NAY 101

4.1.1 Khái niệm cán bộ, công chức và chế độ công vụ, công chức 101

4.1.2 Những tương đồng và khác biệt- từ góc nhìn tham chiếu lịch sử 107

4.1.3 Luận giải về những giá trị mang tính “hằng số” và “biến số” từ chế độ quan lại triều Lê sơ 114

4.2 NHỮNG GIÁ TRỊ THAM KHẢO CỐT LÕI TỪ CHẾ ĐỘ TUYỂN CHỌN QUAN LẠI TRIỀU LÊ SƠ 119

4.2.1 Những giá trị tham khảo từ chế độ tuyển chọn thi cử 119

4.2.2 Những giá trị tham khảo từ các chế độ tuyển chọn khác 123

4.2.3 Những giá trị tham khảo từ công tác tổ chức tuyển chọn của triều Lê sơ 129

4.3.NHỮNG GIÁ TRỊ THAM KHẢO CỐT LÕI TỪ CHẾ ĐỘ SỬ DỤNG QUAN LẠI TRIỀU LÊ SƠ 131

4.3.1.Những giá trị tham khảo từ việc phân công, bố trí công việc, luân chuyển và giản thải quan lại triều Lê sơ 131

4.3.2.Những giá trị tham khảo từ việc thực hiện chế độ trách nhiệm, chế độ đạo đức công vụtriều Lê sơ 136

4.3.3.Những giá trị tham khảo từ việc thực hiện văn hóa hành chính triều Lê sơ 144

4.3.4.Những giá trị tham khảo từ công tác kiểm tra, giám sát, khen thưởng và xử phạt quan lại triều Lê sơ 147

4.3.5 Những giá trị tham khảo từ việc thực hiện chế độ đãi ngộ đối với quan lại triều Lê sơ 152

4.4 KIẾN NGHỊ 158

4.4.1 Kiến nghị về những nghiên cứu tiếp theo 158

4.4.2 Kiến nghị đối với Bộ Giáo dục và đào tạo, Bộ Nội vụ 159

4.4.3 Kiến nghị đối với Học viện Hành chính Quốc gia 160

4.4.4 Kiến nghị đối với CB,CC 161

Tiểu kết chương 4 162

KẾT LUẬN 163

DANH MỤC CÁC CÔNG TRÌNH NGHIÊN CỨU CỦA TÁC GIẢ 169

TÀI LIỆU THAM KHẢO 170 PHỤ LỤC

DANH MỤC HÌNH VẼ

Hình 1: Bộ máy hành chính trung ương trước cải cách của vua Lê Thánh Tông 41 Hình 2: Bộ máy hành chính trung ương sau cải cách của vua Lê Thánh Tông 42

MỞ ĐẦU

1 Lý do chọn đề tài

Trong lịch sử chế độ phong kiến (CĐPK) Việt Nam, có nhiều giai đoạn, dưới sự trị vì của các bậc “minh quân”, kinh tế phát triển, xã hội ổn định, với các hoạt động hành chính luôn đạt hiệu quả cao Thành quả đó có được là nhờ vào nhiều yếu tố, trong đó, phải kể đến vai trò của đội ngũ quan lại (ĐNQL) - bộ phận hữu cơ của hoạt động quản lý nhà nước (QLNN) Nhiều triều đại trong giai đoạn thịnh trị đã ý thức được tầm quan trọng của ĐNQL, sử dụng đội ngũ đó như một công cụ quan trọng để nâng cao hiệu quả của hoạt động quản lý, đưa công tác QLNN vào kỷ cương, nề nếp

Lịch sử đã chứng minh, triều Lê sơ (1428-1527) là giai đoạn đạt được những thành tựu rực rỡ nhất trong xây dựng và phát triển đất nước - được xem là đỉnh cao sự phát triển của CĐPK Việt Nam Trong khoảng 100 năm đó, nhà nước Đại Việt đã trở thành một quốc gia có vị thế hùng cường trong khu vực Đông Nam Á trên tất cả các lĩnh vực kinh tế, chính trị, văn hóa, xã hội Để có được vị thế đó, triều Lê sơ đã tập trung xây dựng nhà nước quân chủ trung ương tập quyền vững mạnh và thực hiện việc quản lý xã hội bằng pháp luật, gắn việc xây dựng, củng cố thể chế chính trị theo tư tưởng Nho giáo với việc thực hiện chế độ quan lại (CĐQL) như một nhiệm vụ trọng tâm Nhiều chủ trương, biện pháp, quy định, thể lệ liên quan đến đào tạo, tuyển chọn,

sử dụng, thăng giáng, thưởng phạt, lương bổng… của quan lại đã được các vị vua triều

Lê sơ ban hành nhằm đưa hoạt động quản lý ĐNQL đi vào quy củ, nề nếp và mang lại những kết quả hữu hiệu CĐQL triều Lê sơ thật sự đã góp phần tạo nên một trật tự điều hành quy củ, một hệ thống quan lại vững chắc, trở thành “rường cột” của quốc gia, trở thành “khuôn vàng thước ngọc” cho các triều đại sau học theo và làm theo Những giá trị của nó luôn là cơ sở, nền tảng, là bài học quý giá để thế hệ ngày nay rút kinh nghiệm, kế thừa và phát triển

Cha ông ta có câu “Sử khả lập thân” - nghĩa là muốn tu dưỡng, học tập cho thành người có tài, có đức chỉ có thể học từ lịch sử, từ kinh nghiệm của cha ông.Ngày nay, những kiến thức lịch sử luôn đóng một vai trò quan trọng, đem lại cho chúng ta những bài học kinh nghiệm quý báu Để thực hiện đường lối đổi mới, Đảng và Nhà nước ta luôn coi nhiệm vụ cải cách chế độ công vụ, công chức (CV,CC) là khâu quan trọng, là công việc thường xuyên, là đòi hỏi khách quan của cải cách hành chính (CCHC) Việc xây dựng, nâng cao chất lượng đội ngũ cán bộ, công chức (CB,CC) đòi hỏi phải tập trung giải quyết một số công việc như: rà soát, đánh giá đội ngũ công chức hành chính để cơ cấu lại công chức, bố trí lại theo từng vị trí, rõ chức trách; xây dựng

và đưa vào thực hiện phương pháp khoa học đánh giá kết quả công tác của CB,CC; xây dựng cơ chế, chính sách khuyến khích thu hút người tài, tạo động lực cho CB,CC làm việc có hiệu quả; tăng cường kỷ luật, kỷ cương hành chính; xây dựng và áp dụng chế độ thanh tra, kiểm tra công vụ ở các cấp, kể cả chế độ trách nhiệm của người đứng đầu cơ quan, đơn vị… Xác định cải cách CV,CC là nội dung quan trọng, có vai trò quyết định sự thành công của Chương trình tổng thể CCHC nhà nước giai đoạn 2011-2020, ngày 18/10/2012, Thủ tướng Chính phủ đã phê duyệt Đề án “Đẩy mạnh

cải cách chế độ CV,CC” với mục tiêu xây dựng một nền công vụ “Chuyên nghiệp,

trách nhiệm, năng động, minh bạch, hiệu quả” [132] Để thực hiện tốt những nhiệm

vụ trên, chúng ta rất cần kết hợp tri thức của khoa học hành chính hiện đại với tinh hoa truyền thống trong lịch sử dân tộc, từ đó, xây dựng một nền hành chính vừa hiện đại vừa mang bản sắc riêng.Nghĩa là, ngoài nhiệm vụ nghiên cứu nền hành chính hiện đại, học tập kinh nghiệm hành chính của các nước trên thế giới, thì việc đi sâu nghiên cứu Lịch sử hành chính Nhà nước Việt Nam nhằm rút ra những bài học kinh nghiệm là một việc làm vô cùng cần thiết Bởi lẽ, học tập người xưa, nhìn ra thế giới, sửa lại chính mình là nguyên tắc không bao giờ lạc hậu! Trong đó, việc học tập người xưa được bắt đầu từ việc hiểu quá khứ, cắt nghĩa các vấn đề cụ thể để từ đó có cơ sở vận dụng các bài học cha ông ta để lại một cách đúng đắn Nhiệm vụ này cần phải được thực hiện có hệ thống, đồng bộ, trên nhiều phương diện: Từ việc nghiên cứu, xây dựng

hệ thống giáo trình, tài liệu tham khảo phục vụ cho nhiệm vụ đào tạo, bồi dưỡng (ĐT,BD) đội ngũ CB,CC đến việc đi sâu nghiên cứu và tìm ra các bài học, các giá trị tham khảo từ lịch sử…

Như vậy, với những thành tựu đạt được, CĐQL triều Lê sơ rất xứng đáng để các

thế hệ ngày nay nghiên cứu, kế thừa; với niềm say mê nghiên cứu lịch sử hành chính nói chung và nghiên cứu về CĐQL triều Lê sơ nói riêng; với mong muốn tìm ra những bài học kinh nghiệm quý giá, những giá trị tham khảo cho cải cách chế độ CV,CC ở

Việt Nam hiện nay, tôi quyết định lựa chọn đề tài:“CĐQL triều Lê sơ (1428-1527) và

những giá trị tham khảo cho cải cách chế độ CV,CC ở Việt Nam hiện nay” làm đề tài

nghiên cứu viết Luận án Tiến sĩ Quản lý công của mình

2 Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu

*Mục đích nghiên cứu:

Đề tài tập trung nghiên cứu việc thực hiện CĐQL triều Lê sơ (1428-1527) để đúc rút thành những bài học có giá trị trong quản lý, sử dụng đội ngũ CB,CC, thực hiện tốt mục tiêucải cách chế độ CV,CC đáp ứng yêu cầu CCHC nhà nước trong giai

đoạn hiện nay

*Nhiệm vụ nghiên cứu:

- Hệ thống hóa các vấn đề lý luận về quan lại và CĐQL thời phong kiến ở Việt Nam

- Luận giảicơ sở hình thành CĐQL triều Lê sơ

-Tìm hiểu về chế độ tuyển chọn quan lại (TCQL);việc sử dụng quan lại (phân công, bố trí công việc, thăng - giáng, khảo thí - khảo khóa, kiểm tra, giám sát, văn hóa hành chính, đạo đức công vụ của quan lại, việc thực hiện CĐĐN đối với quan lại) triều Lê sơ

- Nhìn nhận, phân tích, đánh giá tình hình thực hiện CĐQL triềuLê sơ trong mối liên hệ chặt chẽ với chế độ CV,CC ngày nay; luận giải và đúc rút những giá trị tham khảo quý báu đối với việc hoàn thiện thể chế quản lý, góp phần nâng cao chất lượng đội ngũ CB,CC đáp ứng yêu cầu cấp bách của cải cách chế độ CV,CC nói riêng, công cuộc CCHC nói chung

3 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu

* Đối tượng nghiên cứu:

- Luận án tập trung nghiên cứu việc thực hiện CĐQL triều Lê sơ về tuyển chọn

và sử dụng quan lại từ cấp trung ương đến cấp Đạo, cấp Phủ, cấp huyện - châu, xã; chỉ chú trọng nghiên cứu CĐQL ngạch văn, không đề cập đến CĐQL ngạch võ và đội ngũ thổ quan (vì đây là một đối tượng có số lượng lớn cần tiếp tục nghiên cứu trong một công trình nghiên cứu khác) Luận án còn nghiên cứu những vấn đề lý luận về CV,CC

và cải cách chế độ CV,CC hiện nay

* Phạm vi nghiên cứu

+ Phạm vi tài liệu nghiên cứu:

Đây là một đề tài nghiên cứu về lịch sử hành chính nên các nguồn tư liệu liên quan đến luận án được tập hợp và hệ thống hóa, xử lý và khai thác theo các nhóm sau:

- Các bộ sử biên niên ghi chép diễn trình thời gian các sự kiện, nhân vật lịch sử, chính sách nhà nước, CĐQL, các quy định của luật pháp: Việt sử lược, Đại Việt sử ký toàn thư…

- Các bộ hội điển, điển chế, luật cổ Việt Nam cung cấp những thông tin về tổ chức bộ máy, quan chế, luật pháp như: Quốc triều hình luật, Lê triều hội điển1, Thiên Nam dư hạ tập (Thân Nhân Trung, Đỗ Nhuận)2, Lê triều quan chế3, Hồng Đức thiện chính thư, Lê triều chiếu lệnh thiện chính…

- Các chuyên khảo và thể chí là những công trình nghiên cứu hết sức công phu của các sử gia thời xưa như: Lịch triều hiến chương loại chí (Phan Huy Chú), Kiến văn tiểu lục (Lê Quý Đôn)…

- Luận án còn sử dụng các tài liệu thứ cấp - đó là thành tựu nghiên cứu từ trước đến nay của các tác giả về triều Lê sơ dưới dạng các cuốn sách, kỷ yếu hội thảo khoa học, các bài tạp chí chuyên ngành, các luận văn, luận án, đề tài khoa học các cấp

- Ngoài ra, Luận án còn sử dụng các văn bản: Luật CB,CC, Luật Phòng chống tham nhũng, Luật Thực hành tiết kiệm, chống lãng phí… và một số tài liệu nghiên cứu

về chế độ CV,CC hiện hành

+ Phạm vi nội dung nghiên cứu:

CĐQL bao gồm việc xây dựng, vận hành những quy định về đào tạo, tuyển chọn, sử dụng (trong sử dụng lại bao gồm một quy trình quản lý từ việc bố trí phân công công việc, kiểm tra, giám sát, khảo thí, khảo khóa, chế độ trách nhiệm công vụ,

xử phạt và khen thưởng, chế độ đãi ngộ…) đối với quan lại như thế nào Trong đó, Luận án chỉ tập trung nghiên cứu chế độ tuyển chọn và sử dụng quan lại thời Lê sơ chứ không đề cập đến chế độ đào tạo

Luận án còn tập trung nghiên cứu về cải cách công vụ, công chức hiện nay như: đổi mới nâng cao chất lượng thi tuyển công chức, thi nâng ngạch, tuyển chọn lãnh đạo; chế độ tiến cử, thu hút người tai; chú trọng và nâng cao chế độ kỷ luật trong hoạt động công vụ; cơ chế quản lý và chế độ chính sách đối với CB,CC…

+ Phạm vi thời gian nghiên cứu:

- Thời gian nghiên cứu từ 1428 đến 1527 - đây là 100 năm giai đoạn đầu phát triển cường thịnh của nhà Hậu Lê (1428-1789)

- Luận án còn tập trung nghiên cứu về chế độ CV,CC hiện nay nhằm liên hệ, so sánh, tham chiếu để rút ra những giá trị tham khảo, những bài học từ lịch sử

+ Phạm vi không gian nghiên cứu:

- Luận án tập trung nghiên cứu CĐQL ở các cấp chính quyền từ trung ương đến địa phương trên địa bàn lãnh thổ của quốc gia Đại Việt ở thời Lê sơ (giai đoạn này lãnh thổ của quốc gia Đại Việt thống nhất và được mở rộng gồm toàn bộ khu vực miền Bắc đến Phú Yên ngày nay)

4 Phương pháp luận và phương pháp nghiên cứu

* Phương pháp luận

- Luận án thuộc lĩnh vực Lịch sử hành chính nên để có thể thực hiện đề tài, tác giả đã sử dụng phương pháp luận duy vật biện chứng và duy vật lịch sử của Chủ nghĩa Mác - Lê nin để nghiên cứu, phản ánh sự kiện lịch sử một cách trung thực, khách

quan; xem xét sự vận động của chúng trong mối liên hệ chặt chẽ với nhau, trong tiến trình phát triển của lịch sử là sự vận động liên tục không ngừng Vì giai đoạn lịch sử nào cũng chịu sự chi phối bởi các điều kiện chính trị, kinh tế, xã hội, nên khi nghiên cứu những quy định về CĐQL dưới triều Lê sơ, luận án sẽ đặt chúng trong bối cảnh lịch sử để xem xét, phân tích Bên cạnh đó, luận án còn sử dụng phương pháp logic để

lý giải quan hệ biện chứng giữa những quy định chặt chẽ của pháp luật với thực hiện CĐQL và hiệu quả quản lý ĐNQL dưới triều Lê sơ

*Phương pháp nghiên cứu cụ thể:

+ Phương pháp nghiên cứu tài liệu: Đây là một đề tài lịch sử hành chính, ở một giai đoạn lịch sử cụ thể, nên luận án không dừng lại ở phương pháp mô tả lịch sử mà

sử dụng các phương pháp sử liệu học, phương pháp thu thập tài liệu nhằm tái tạo lại lịch sử một cách sinh động, chân thực

+ Phương pháp hệ thống, phương pháp thống kê, phương pháp logic: Luận án

sử dụng phương pháp thống kê các số liệu về chế độ tuyển chọn, chế độ sử dụng quan lại, các số liệu tổng hợp trên cơ sở các tài liệu thứ cấp và tài liệu sơ cấp để nhằm lý giải, đánh gía vấn đề nghiên cứu trong chiều sâu lịch sử và theo quy luật khách quan Với các phương pháp trên, cho phép luận án đề cập đến những khía cạnh phong phú của đối tượng nghiên cứu có tính phức tạp của đề tài

+ Phương pháp phân tích và tổng hợp: Việc nghiên cứu đề tài không chỉ dừng lại ở phương pháp mô tả lịch sử mà còn kết hợp với các phương pháp phân tích và tổng hợp tài liệu Luận án phân tích, lý giải tính cấp thiết và ý nghĩa quan trọng của việc nghiên cứu về CĐQL triều Lê sơ đặt ra trong giai đoạn hiện nay Luận án cũng đi sâu, phân tích làm rõ mục đích của tổng thể luận án và những nhiệm vụ cụ thể để định hướng nội dung nghiên cứu theo từng chương mục của đề tài Luận án đi sâu phân tích, làm rõ những thành công và hạn chế của việc thực hiện CĐQL triều Lê sơ nhằm

so sánh, tham chiếu lịch sử… và sử dụng tối đa phương pháp này trong việc đúc rút các giá trị tham khảo nhằm xây dựng đội ngũ CB,CC, đáp ứng yêu cầu cải cách chế độ CV,CC trong giai đoạn hiện nay

Phương pháp tổng hợp còn được sử dụng để tóm lược nội dung, nhằm đánh giá tổng quan của từng phần, sau các đề mục nhỏ và tiểu kết, kết luận của từng chương, kết luận của toàn luận án

+ Phương pháp khảo sát thực tế và xử lý số liệu:

Dựa vào mục đích nghiên cứu, thời gian nghiên cứu và nhiệm vụ nghiên cứu của đề tài, nghiên cứu sinh đã tiến hành phát phiếu điều tra khảo sát thực trạng chất

lượng đội ngũ CB,CC và tham khảo ý kiến của những nhà quản lý thực tiễn có nhiều kinh nghiệm trong việc thực thi chế độ tuyển chọn và sử dụng CB,CC…

- Về địa bàn khảo sát: Nghiên cứu sinh dựa trên địa bàn và tính dễ tiếp cận

các đối tượng điều tra để chọn mẫu phiếu, tiến hành thăm dò ý kiến ở các cơ quan hành chính nhà nước và các lớp ĐT,BD do Học viện Hành chính Quốc gia tổ chức thực hiện

Các cơ quan hành chính ở trung ương gồm: Ban Tổ chức trung ương, Văn phòng Chính phủ, Bộ Nội vụ, Bộ Văn hóa - thể thao và du lịch, Bộ Tư pháp…

Các cơ quan hành chính địa phương gồm: UBND Quận Tây Hồ, UBND tỉnh Phú Thọ, UBND thành phố Đà Nẵng, UBND tỉnh Bình Dương, UBND huyện Quốc Oai - Thành phố Hà Nội, UBND huyện Tam Nông - Phú Thọ Việc lựa chọn các địa phương trên căn cứ vào sự phân chia khu vực địa lý và là ngẫu nhiên (miền Bắc, miền Trung, miền Nam, trung du miền núi, đồng bằng, thành phố)

Các lớp ĐT,BD tại Học viện Hành chính Quốc gia: 1 lớp bồi dưỡng chuyên viên cao cấp, 1 lớp bồi dưỡng Chuyên viên chính, 1 lớp bồi dưỡng Cán bộ cấp vụ, 1 lớp cao học Quản lý công, 1 lớp Đại học tại chức văn bằng 1

- Về cơ cấu CB, CC - đối tượng phát phiếu khảo sát: Chuyên viên cao cấp;

chuyên viên chính; chuyên viên; lãnh đạo cấp bộ, cấp vụ; lãnh đạo cấp tỉnh và lãnh đạo cấp huyện

- Về thời gian điều tra và số lượng phiếu khảo sát:

Về thời gian: Việc thăm dò ý kiến CB,CC được tiến hành từ tháng 3 năm

2015 đến tháng 3 năm 2016 Thời điểm này các lớp ĐT - BD mới khai giảng, việc học tập bắt đầu đi vào quy củ, nề nếp; do đó việc tiếp cận đối tượng thăm dò ý kiến

Do đó, số lượng phiếu phát ra là 500/274.970 tương đương bằng 0,18% tổng số lượng CB,CC hành chính hiện nay (không tính các cơ quan đại diện của Việt Nam ở nước ngoài và biên chế công chức dự phòng) Trong đó:

Ở các cơ quan hành chính trung ương và địa phương, tổng số phiếu phát ra là

300 phiếu; số phiếu thu về 292, số phiếu hợp lệ 279, số phiếu không hợp lệ 3

Ở các lớp ĐT,BD, tổng số phiếu phát ra là 200 phiếu; số phiếu thu về là 200 phiếu, số phiếu hợp lệ là 200, số phiếu không hợp lệ là 0

- Về xử lý kết quả khảo sát: Luận án sử dụng phương pháp thống kê và phần

mềm tin học excel để xử lý kết quả và tổng hợp phiếu khảo sát Kết quả khảo sát được

tính theo tỉ lệ phần trăm tổng số phiếu hợp lệ thu về (Xem phụ lục 1,2,3; tr1,6,8)

+ Phương pháp so sánh: Để đánh giá được mức độ thành công hay hạn chế của CĐQL triều Lê sơ, luận án sử dụng phương pháp so sánh để đối chiếu với các triều đại trước và sau đó Luận án cũng dùng phương pháp này để tham chiếu lịch sử với hiện tại, so sánh giữa bối cảnh lịch sử, thể chế, mục tiêu và biện pháp thực hiện CĐQL và chế độ CV,CC ngày nay Thông qua đó, luận án phân tích những điểm tương đồng và khác biệt giữa xưa và nay trong thực hiện chế độ CV,CC Những tương đồng và khác biệt đó sẽ là cơ sở để luận án rút ra những giá trị tham khảo nhằm đạt được hiệu quả quản lý CB,CC, thực hiện tốt chế độ CV,CC trong điều kiện kinh tế, chính trị, văn hóa

và sự phát triển của thời đại ngày nay

+ Các phương pháp nghiên cứu khác: Đề tài còn mang tính liên ngành vì có liên quan đến ngành sử học, hành chính nên sử dụng các phương pháp nghiên cứu xã hội học, hành chính học như: phương pháp đánh giá tâm lý xã hội, phương pháp tiếp cận quy phạm pháp luật và phương pháp hành chính so sánh

5 Câu hỏi nghiên cứu và giả thuyết khoa học

*Câu hỏi nghiên cứu:

- Tại sao việc nghiên cứu lại hướng vào CĐQL triều Lê sơ mà không phải các triều đại khác?

- Việc thực hiện CĐQL được chú trọng ra sao, cách thức thực hiện thế nào dưới triều Lê sơ? Việc thực hiện đó đã đem lại hiệu quả như thế nào?

- Những giá trị tham khảo rút ra từ việc nghiên cứu CĐQL triều Lê sơ có ý nghĩa như thế nào đối với việc xây dựng CB,CC ngày nay nói riêng, đối với việc thực

hiện cải cách chế độ CV,CC nói chung?

* Giả thuyết khoa học:

- Để thực hiện việc nâng cao chất lượng đội ngũ CB,CC ngày nay chúng ta có

thể học tập rất nhiều kinh nghiệm từ CĐQL của cha ông trong lịch sử, đặc biệt kinh

nghiệm CĐQL dưới triều Lê sơ Vì vậy, cần phải nghiên cứu để tìm ra những giá trị tham khảo quý báu này

- Thành quả từ việc thực hiện CĐQL triều Lê sơ là xây dựng được một ĐNQL

có đức, có tài, làm “rường cột” vững chắc cho bộ máy hành chính nhà nước đương thời và tạo nên một thời kỳ thịnh trị trong lịch sử dân tộc Những thành quả đó thực sự

là những giá trị đáng để các thế hệ sau tham khảo, rút kinh nghiệm, kế thừa và phát triển Tuy nhiên việc tiếp thu các giá trị từ CĐQL triều Lê sơ vào cải cách chế độ CVCC hiện nay còn thiếu tính hệ thống

- Những bài học kinh nghiệm có giá trị rút ra từ việc nghiên cứu về CĐQL triều

Lê sơ sẽ giúp ích rất nhiều cho việc hoàn thiện thể chế quản lý và nâng cao chất lượng đội ngũ CB,CC đáp ứng yêu cầu cải cách CV,CC trong giai đoạn hiện nay, phục vụ cho nhiệm vụ đổi mới và hội nhập mà chúng ta đang tiến hành

6 Những đóng góp mới về lý luận và thực tiễn của đề tài

- Phân tích và chứng minh về sự cần thiết, cũng như yêu cầu cấp bách, khách quan của mọi nhà nước, mọi thời đại trong việc “trị quốc, an dân”, làm cho đất nước phát triển toàn diện về kinh tế, văn hóa, xã hội, trong đó, việc xây dựng được ĐNQL vừa có tài, vừa có đức đáp ứng yêu cầu của nhiệm vụ quản lý đất nước là vô cùng quan trọng Từ đó lý giải vì sao các vị vua thời xưa đặc biệt quan tâm đến việc ban hành điều lệ nhằm thể chế hóa những quy định và tìm mọi biện pháp đưa hoạt động quản lý ĐNQL vào quy củ, nề nếp

- Đề tài đưa ra những nhận xét, đánh giá về tác động và hiệu quả của chế độ tuyển chọn, sử dụng, thăng - giáng, thưởng - phạt, lương bổng, phòng chống tham ô, tham nhũng… trong hệ thống quan lại; những ảnh hưởng của nó đến ĐNQL nói riêng, đến nền hành chính đương thời nói chung; đặc biệt là những ảnh hưởng của nó tới nền hành chính Việt Nam sau đó Luận án khẳng định việc để có một ĐNQL trở thành rường cột vững chắc của quốc gia trước hết phải có những quy định rõ ràng về chức năng, nhiệm vụ, thưởng phạt công minh, quy định rõ việc kiểm tra, giám sát, việc thưởng phạt và đãi ngộ đối với quan lại…

- Luận án chỉ ra cách làm dẫn tới sự thành công và hạn chế trong thực hiện CĐQLcủa triều Lê sơ, từ đó gợi mở những bài học có giá trị tham khảo làm cơ sở khoa học cho cải cách chế độ CV,CC ở Việt Nam hiện nay; định hướng cho việc tiếp thu, kế thừa giá trị lịch sử hành chính một cách có chọn lọc và khách quan nhất

- Kết quả của luận án phục vụ cho việc học tập, nghiên cứu, đào tạo cử nhân,

thạc sĩ, tiến sĩ chuyên ngành Quản lý công, Chính sách công và một số môn học khác của Khoa Nhà nước và pháp luật, Khoa Quản lý nhân sự của Học viện Hành chính Quốc gia, Đại học Nội vụ

7 Cấu trúc của Luận án

Kết cấu của Luận án:“Chế độ quan lại triều Lê sơ (1428-1527) và những giá trị tham

khảo cho cải cách chế độ công vụ, công chức ở Việt Nam hiện nay” gồm 4 chương:

- Chương 1 Tổng quan tình hình các công trình nghiên cứu có liên quan đến đề tài

- Chương 2 Khái quát chung về chế độ quan lại thời phong kiến và cơ sở xây

dựng chế độ quan lại triều Lê sơ

- Chương 3 Chế độ quan lại triều Lê sơ (1428-1527)

- Chương 4 Những giá trị tham khảo cho cải cách chế độ công vụ, công chức ở

Việt Nam hiện nay

CHƯƠNG 1:

TỔNG QUAN TÌNH HÌNH CÁC CÔNG TRÌNH NGHIÊN CỨU CÓ LIÊN

QUAN ĐẾN ĐỀ TÀI

Cùng quan điểm “ôn cố tri tân”4 với đề tài luận án“CĐQL triều Lê sơ

(1428-1527) và những giá trị tham khảo cho cải cách chế độ CV,CC ở Việt Nam hiện nay”đã

có nhiều công trình nghiên cứu cả trong và ngoài nước Các công trình nghiên cứu đó đã tập trung tìm hiểu về CĐQL của nước ta trong quá khứ từ nhiều góc độ khác nhau Dưới đây xin giới thiệu tổng quan một số công trình nghiên cứu liên quan đến đề tài luận án,

từ đó, chỉ ra những nội dung đã được nghiên cứu trong các công trình này, những nội dung còn chưa sáng rõ, cụ thể cần tiếp tục đặt ra để nghiên cứu và đúc rút thành những kinh nghiệm có thể vận dụng nhằm nâng cao hiệu lực, hiệu quả quản lý CB,CC Việt Nam, thúc đẩy công cuộc CCHC ở nước ta hiện nay

1.1 NHỮNG CÔNG TRÌNH NGHIÊN CỨU VỀ CHẾ ĐỘ QUAN LẠI TRIỀU LÊ SƠ

Xây dựng và thực hiện chế độ đối với quan lại là nhiệm vụ quan trọng được các nhà nước trong lịch sử Việt Nam chú trọng, do đó việc ghi chép, nghiên cứu về

nó cũng rất được quan tâm và đạt được nhiều thành tựu.Sau năm 1986, nhất là từ năm 1990 trở lại đây, xuất phát từ nhu cầu thực tiễn của đất nước, các công trình nghiên cứu về CĐQL thực sự nở rộ Cùng năm 1997 có Luận án Phó tiến sĩ lịch sử của

Đặng Kim Ngọc với đề tài Chế độ đào tạo và tuyển dụng quan chức thời Lê sơ

(1428-1527) và Luận án tiến sĩ Lịch sử của Lê Thị Thanh Hòa với đề tài Việc đào tạo và sử dụng quan lại của triều Nguyễn từ năm 1802 đến 1884 đều được bảo vệ tại Viện sử

học - Trung tâm Khoa học xã hội và Nhân văn quốc gia Luận án của tác giả Đặng Kim Ngọc đã hệ thống lại các chính sách, thể lệ của nhà Lê về đào tạo và tuyển chọn quan chức; phân tích vị trí, vai trò và tác dụng của công tác đào tạo, tuyển dụng này đến

sự vận động phát triển của xã hội đương thời Tuy nhiên, Luận án chỉ tập trung bàn về vấn đề đào tạo quan chức và tuyển chọn quan chức mà chưa có điều kiện để bàn luận đến vấn đề sử dụng, cũng như việc thực thi CĐĐN quan lại của triều Lê sơ [76] Điểm thành công trong Luận án tiến sĩ Lịch sử của Lê Thị Thanh Hòa chính là ở chỗ Luận

án khẳng định việc đào tạo quan lại luôn được nhà Nguyễn chú ý Từng bước một, các vua triều Nguyễn đã xây dựng được một hệ thống giáo dục từ trung ương đến các phủ

- huyện khá phát triển Tuy nhiên với học thuyết Nho giáo đã lỗi thời, nhà Nguyễn đã

4

"Ôn cố tri tân", tức là "xét lại (cái) cũ (để) biết (cái) mới" trích từ sách Luận Ngữ của Nho giáo

không thể tạo nên được một lớp quan lại được trang bị đầy đủ kiến thức, cập nhật sự phát triển chung của xã hội đương thời Về việc sử dụng, luận án cũng khẳng định nhà Nguyễn đã dành nhiều ưu đãi về vật chất và tinh thần cho quan lại, song nhìn chung vẫn còn thấp so với các triều đại trước Nghiên cứu này sẽ là cơ sở thuận lợi để Luận

án so sánh, đối chiếu với CĐĐN quan lại triều Lê sơ [45]

Một chuyên khảo khá sâu là cuốn Sự phát triển giáo dục và chế độ thi cử ở Việt

Nam thời phong kiến của tác giả Nguyễn Tiến Cường, NXB Giáo dục, Hà Nội 1998

Cuốn sách có hai phần cơ bản: nghiên cứu về sự phát triển của giáo dục Nho học và nghiên cứu về chế độ thi cử Nho học qua các thời kỳ lịch sử Việt Nam Nội dung trọng tâm của phần thứ nhất là giới thiệu các loại hình trường học qua các triều đại Lý, Trần,

Hồ, Lê, Nguyễn Phần thứ hai là nội dung giới thiệu về thể lệ các cuộc thi Hương, thi Hội, thi Đình, các kỳ thi bổ sung, các kỳ thi lại viên, đặc biệt là các kỳ thi võ cử Trong phần này, tác giả cũng đề cập đến chế độ ân thưởng của nhà vua đối với người đi thi

và đỗ đạt Tác giả cho rằng, các CĐĐN đối với người đi thi dưới các triều đại được thể hiện trên nhiều mặt khác nhau Riêng triều Lê, các chế độ, CĐĐN rõ ràng và đầy đủ hơn cả Cuốn sách đã dành một dung lượng nhỏ đề cập đến CĐĐN đối với người đi thi

và đỗ đạt Tuy nhiên, đó mới chỉ là một nội dung trong đề tài nghiên cứu, hơn nữa những nội dung đề cập mới chỉ dừng lại ở việc liệt kê các công việc mà triều Lê thường làm mà thôi chứ chưa thấy nói về tác động của chế độ này [17]

Năm 2005 có cuốn Khảo lược về kinh nghiệm phát hiện, đào tạo và sử dụng

nhân tài trong lịch sử Việt Nam của Phạm Hồng Tung do NXB Đại học quốc gia, Hà

Nội ấn hành Cuốn sách là công trình nghiên cứu về thực tiễn vấn đề đào tạo nhân tài trong lịch sử Việt Nam với 9 chương Trong đó, Chương IV - Giáo dục Nho học và việc đào tạo, tuyển chọn nhân tài, những đóng góp và hạn chế; Chương V - việc tuyển chọn

và sử dụng nhân tài trong lịch sử trung đại Việt Nam; khái quát về quy trình bổ nhiệm

và các CĐĐN đề cập trực tiếp đến nội dung mà luận án quan tâm Nhìn chung, đây là một công trình có tính chất tổng quan, đã phân tích được những mặt tốt, mặt hạn chế của thực tiễn đào tạo nhân tài trong lịch sử Tuy nhiên, với góc độ khảo sát bước đầu nên công trình chưa có dịp trình bày cặn kẽ những chính sách, biện pháp cụ thể liên quan đến vấn đề phát hiện, đào tạo và sử dụng nhân tài của từng giai đoạn cụ thể, từng triều đại cụ thể Do đó, việc tuyển chọn và sử dụng nhân tài cho bộ máy triều Lê sơ cũng chưa được khai thác chi tiết [98]

Năm 2009, NXB Khoa học xã hội cho ra mắt cuốn Giáo dục và khoa cử nho học

thời Lê ở Việt Nam qua tài liệu Hán Nôm của PGS.TS Đinh Khắc Thuân Từ các nguồn

tài liệu Hán Nôm, công trình này đã giới thiệu khái quát về lịch sử giáo dục và khoa cử

Nho học ở Việt Nam, đồng thời đi sâu phân tích và hệ thống một số khía cạnh về giáo dục

và khoa cử Nho học triều Lê như thể chế, tổ chức trường học, nội dung học tập, thi cử, nội dung bài thi, người đỗ đạt và truyền thống khoa bảng, truyền thống hiếu học Bên cạnh đó, cuốn sách còn tuyển dịch nguyên văn một số bài văn đình đối5 của các danh Nho triều Lê Đây là nguồn tài liệu Hán Nôm phong phú và sinh động nghiên cứu về giáo dục, khoa cử Nho học và còn góp phần tìm hiểu về thể chế chính trị, tư tưởng, biến động xã hội ở Việt Nam qua từng thời kỳ lịch sử Dù rất sâu sắc nhưng công trình cũng mới chỉ đi sâu vào một khía cạnh của CĐQL - đó là khâu thi tuyển của triều Lê [111]

Năm 2011, có nhiều công trình như cuốn Giáo dục khoa cử và quan chế ở Việt

Nam thời phong kiến, thời Pháp thuộc của Nguyễn Công Lý, NXB Đại học Quốc gia

Thành phố Hồ Chí Minh [71]; Thi cử học vị học hàm dưới các triều đại phong kiến

Việt Nam của Đinh Văn Niêm, NXB Lao động - Trung tâm văn hóa ngôn ngữ Đông

Tây, Hà Nội [80]; Nhà nước phong kiến Việt Nam với việc sử dụng các đại khoa học vị

tiến sĩ (1075-1919) của TS Lê Thị Thanh Hòa do NXB Khoa học xã hội xuất bản

[45] Nếu hai cuốn của Nguyễn Công Lý và Đinh Văn Niêm tập trung hệ thống lại các vấn đề về giáo dục, khoa cử (ghi chép kết quả học tập và quy chế thi cử của các Nho sinh, học sĩ của nhà nước ta từ năm 1070 đến quy cách thi cử năm 1919), về chức tước, phẩm hàm, ngạch trật, chức năng của các cơ quan hành chính làng, xã; việc phong học hàm, học vị của các triều đại phong kiến ngày xưa cho logic, rành mạch… thì cuốn của tác giả Lê Thị Thanh Hòa lại đề cập đến việc sử dụng các đại khoa học vị tiến sĩ Tác giả cuốn sách cũng khẳng định thái độ trân trọng của vua - quan các triều đại đối với những người đỗ đại khoa; biết trọng dụng họ để đội ngũ đó phục vụ hết mình cho

sự phát triển đất nước Cuốn sách không đi sâu nghiên cứu toàn diện bức tranh tổng thể bộ máy hành chính cũng như CĐQL mà chỉ giới hạn tìm hiểu một khía cạnh quyết định sự thành công hay thất bại của một nhà nước trong quá trình phát triển - đó là việc sử dụng người có học vấn vào công việc chính sự Những cuốn sách đó sẽ là mảng tư liệu quý để luận án tham khảo trong quá trình nghiên cứu về CĐQL triều Lê

Gần đây nhất, có cuốn Chính sách đào tạo sử dụng quan lại thời Lê Thánh

Tông và công tác cán bộ hiện nay của tác giả Nguyễn Hoài Văn, NXB Chính trị Quốc

gia - Sự thật ấn hành năm 2012 [117] Nội dung cuốn sách tập trung làm rõ chính sách đào tạo và sử dụng quan lại dưới thời vua Lê Thánh Tông, từ đó rút ra ý nghĩa và bài học lịch sử thông qua liên hệ với thực tiễn công tác cán bộ hiện nay Tuy nhiên, cũng như các đề tài khác, cuốn sách của tác giả Nguyễn Hoài Văn chỉ tập trung vào việc

5

Văn đình đối: Một thể văn nghị luận thường dùng trong trường thi thời xưa

tuyển chọn, sử dụng quan lại dưới triều vua Lê Thánh Tông và hướng khai thác hoàn toàn khác với đề tài Luận án - đó là từ góc nhìn lịch sử tư tưởng chính trị Việt Nam

Liên quan đến đề tài Luận án còn có hàng trăm nghiên cứu khác của các tác giả được công bố dưới dạng tạp chí, kỷ yếu hội thảo… Tất cả đều là những tư liệu có giá trị tham khảo quý, như:

- Bài Phép khảo khóa của nhà nước phong kiến Đại Việt của Bùi Quý Lộ in

trên Tạp chí Nghiên cứu lịch sử số 12-1995 Bài viết giới thiệu khái lược về lệ khảo khóa của các triều đại tiêu biểu như triều Lê sơ, triều Nguyễn và ý nghĩa của phép khảo

khóa trong việc xây dựng ĐNQL [69] Bài Vấn đề tuyển dụng thư lại và quan chức làm

công tác công văn giấy tờ dưới CĐPK Việt Nam của Vương Đình Quyền in trên Tạp chí

Lưu trữ Việt Nam Số 2-1997 Đây là bài viết nằm trong chuỗi bài viết về văn bản QLNN thời phong kiến Nội dung bài viết tập trung tìm hiểu về việc tuyển dụng thư lại

và quan chức làm công tác công văn, giấy tờ, lưu trữ của các triều đại phong kiến Bài báo cho rằng dưới CĐPK Việt Nam, nhiều triều đại đã nhận thức được tầm quan trọng của văn bản đối với hoạt động QLNN Trong bộ máy nhà nước, ĐNQL làm công tác văn bản, giấy tờ khá đông Việc tuyển sẽ bằng hai hình thức: Thi và bổ dụng Môn soạn thảo văn bản được đưa vào các kỳ thi Hương, Hội Bởi lẽ, việc soạn thảo văn bản sẽ là công việc chính sau khi được bổ làm quan của các thí sinh Cũng theo tác giả Vương Đình Quyền thì chủ trương thi môn soạn thảo văn bản (chiếu, biểu, tấu, sớ…) ở các kỳ thi này là một chủ trương hoàn toàn đúng đắn của các triều đại phong kiến Việt Nam

[88] Bài Chế độ đào tạo và bổ nhiệm quan lại dưới thời Lê sơ của Đào Thị Ái Thi in

trên Tạp chí QLNN số 3 năm 1998 Bài viết ngắn gọn khẳng định dưới triều Lê sơ chế

độ thi cử đã đi vào nề nếp và đào tạo rất chính quy; quan lại được nhà Lê tuyển chọn và

sử dụng hợp lý với bổng lộc và ưu đãi thỏa đáng Tuy nhiên bài viết còn sơ sài và thiếu

sự phân tích sâu về chế độ thi tuyển cũng như việc thực thi các CĐĐN với quan lại triều

Lê sơ [107]

- Bài Tuyển chọn, kiểm tra, giám sát công chức dưới triều Lê Thánh Tông của Bùi

Huy Khiên in trên Tạp chí Nhà nước và pháp luật số 3-2004 Bài viết tập trung cung cấp một số thông tin về hoạt động tuyển chọn, giám sát hoạt động công chức thời vua Lê Thánh Tông - thời kỳ được coi là hưng thịnh nhất của các triều đại phong kiến Việt Nam Ở hoạt động tuyển chọn, bài viết giới thiệu ba lệ mới để tuyển lựa quan lại của vua Lê Thánh Tông: thi tuyển, bảo cử và tập ấm Ở hoạt động giám sát, Lê Thánh Tông cũng đặt ra lệ khảo thí và

khảo khóa [59] Bài Tuyển chọn và sử dụng quan lại ở nước ta thời kỳ trung đại của TS Đỗ

Minh Cương in trên Tạp chí Xây dựng Đảng số 8-2006 Bài viết giới thiệu về phương thức tuyển chọn và sử dụng quan lại trong suốt thời kỳ trung đại ở Việt Nam Về chế độ khoa cử

để tuyển chọn quan lại, bài viết đi sâu giới thiệu về phương thức tuyển chọn quan văn, phương thức tuyển chọn quan võ và phương thức tuyển chọn lại viên Ngoài ra, để tuyển chọn quan lại, thời trung đại còn sử dụng chế độ tiến cử, bảo cử Chế độ cất nhắc và sử dụng được đề cập lướt qua mà chưa đi sâu phân tích cụ thể, chi tiết [16]

- Bài Lê Thánh Tông và vấn đề xây dựng ĐNQL - bài học kinh nghiệm của

Trương Vĩnh Khang in trên Tạp chí Khoa học xã hội Việt Nam Số 3-2007 Bài viết đề cập đến vấn đề xây dựng ĐNQL dưới triều vua Lê Thánh Tông Theo đó, tiêu chuẩn để làm quan mà Lê Thánh Tông đặt ra là phải vừa hiền, vừa tài Hiền là đạo đức, tài là khả năng giúp vua cai trị đất nước Năng lực đó lại được thể hiện trên hai phương diện: Trình độ học vấn - trình độ thông hiểu văn, sử, kinh sách Nho giáo; năng lực thực tế - biểu hiện qua hiệu quả cai trị Bài viết cho rằng, để có được ĐNQL hiền - tài như trên, Lê Thánh Tông đã thực hiện việc quy chế hóa các quyền hạn và trách nhiệm của quan lại đi đôi với việc trừng phạt nghiêm khắc các hành vi vi phạm; chuẩn hóa quy trình đào tạo, tuyển chọn, sát hạch, kiểm tra, giám sát, chống tham nhũng, xây dựng chế độ thưởng phạt hợp lý…[55]

- Bài Tiếp cận nền giáo dục khoa cử thời Lê sơ của Phạm Ngọc Trung trên Tạp chí

Văn hóa nghệ thuật số 306 tháng 12 năm 2009 Bài viết khẳng định, nền giáo dục, khoa cử triều Lê sơ đã được định hình và phát triển rực rỡ từ năm 1442 đến 1526 Tuy nhiên, do hạn chế tất yếu của thời đại phong kiến mà nền giáo dục, khoa bảng triều Lê sơ chỉ phát huy được trong chừng mực nhất định vì nó chủ yếu phát triển ở thành thị, hướng vào đào tạo con quan, nhà giàu Nền giáo dục ấy luôn có sự phân biệt đẳng cấp, giới… Nội dung giáo dục khô cứng, khuôn sáo… Có thể nói điểm nhấn sâu sắc nhất của bài viết chính là đã đề cập đến những hạn chế của nền giáo dục khoa cử triều Lê sơ [114]

- Bài Kinh nghiệm sử dụng người tài, xây dựng ĐNQL thời Lê Thánh Tông của

Nguyễn Hoài Văn in trên Tạp chí Lý luận chính trị số 5 năm 2013 Khác với một số bài viết trước đây, tác giả Nguyễn Hoài Văn cho rằng tuyển chọn quan lại coi như là tuyển chọn nhân tài cho đất nước, đó làm việc hệ trọng của quốc gia, là phương châm hành động của vua - quan các triều đại phong kiến Dưới triều vua Lê Thánh Tông, thông qua các bộ luật, chiếu chỉ, đã tạo thành cơ sở pháp lý cho việc thực hiện khảo khóa, thăng giáng, luân chuyển quan lại Như vậy, theo tác giả, chọn lựa được nhân tài

đã khó, sử dụng nhân tài hợp lý, phát huy được năng lực của họ mới là khó hơn [118]

Đề tài 明太祖与黎圣宗反腐惩贪比较研究:博士学位论文của潘玉玄, nơi xuất

bản: 北京, 2012; phụ chú luận án 武汉大学; 日期: 22/03/2012 (Dịch: Đề tài Nghiên cứu

so sánh về phòng chống tham ô giữa Minh Thái Tổ và Lê Thánh Tông Luận văn học vị

tiến sĩ của Phan Ngọc Huyền Nơi xuất bản Bắc Kinh, 2012 Phụ chú Luận án: Đại học

Vũ Hán, ngày 22/03/2012) Khái luận về chính sách phòng chống tham ô trước thời Minh

và triều Hậu Lê Giới thiệu hoàn cảnh xuất thân, tiểu sử tóm tắt của Minh Thái Tổ và Lê

Thánh Tông, một số nhận thức của hai vị hoàng đế về vấn đề phòng chống tham ô, tham nhũng Phân tích hệ thống pháp luật với những nội dung liên quan đến chính sách phòng chống tham ô dưới thời Minh Thái Tổ và Lê Thánh Tông qua việc nghiên cứu "Đại Minh luật", "Đại cáo" thời Minh và "Quốc triều hình luật" thời Lê; chỉ ra những điểm giống và khác nhau trong pháp luật về phòng chống tham ô của hai triều đại Phân tích các biện pháp trong chính sách phòng chống tham ô của Minh Thái Tổ và Lê Thánh Tông Phân tích về sự giống và khác nhau về kết cục cũng như tầm ảnh hưởng trong chính sách phòng chống tham nhũng của hai triều đại Minh Thái Tổ và Lê Thánh Tông so với các triều đại trước Có thể nói đây là một đề tài hay và hiếm vì nó được hoàn thành tại trường Đại học

Vũ Hán (Trung Quốc) - một luận án nghiên cứu về lịch sử Việt Nam ở nước ngoài và bằng tiếng nước ngoài Đề tài đã có cái nhìn tham chiếu sâu sắc về sự giống và khác nhau cũng như tầm ảnh hưởng trong chính sách phòng chống tham nhũng của hai triều đại Minh Thái Tổ và Lê Thánh Tông so với các triều đại trước [130]

Để khách quan trong đánh giá CĐQL triều Lê, còn có cuốn Quan

và lại ở miền Bắc Việt Nam - một bộ máy hành chính trước thử thách (1820-1918) của

2 tác giả Emmanuel Poisson, Daniel Hémery - người Pháp Cuốn sách được Đào Hùng,

Nguyễn Văn Sự dịch, NXB Đà Nẵng ấn hành năm 2006 CĐQL Việt Nam từ trước đến nay được nhiều nhà nghiên cứu quan tâm Các nhà nghiên cứu Việt Nam thường xuất phát từ tinh thần "phản phong", từ trên lập trường dân tộc để đánh giá CĐQL đó là thối nát, xa rời thực tế, xa rời dân chúng, đặc biệt là tình hình quan lại thời thuộc địa Còn

đây là cuốn sách chuyên khảo gồm 8 chương khảo cứu các góc nhìn khác nhau về hệ

thống quan lại ở Việt Nam trong một giai đoạn đầy biến động và nhiều thử thách

1820-1918 của một tác giả nước ngoài Cuốn sách này là cái nhìn khách quan của các nhà nghiên cứu phương Tây, cái nhìn từ tổ chức bộ máy (TCBM) hành chính của chủ nghĩa tư bản về TCBM hành chính phong kiến của Việt Nam Với các nguồn tư liệu

phong phú và có giá trị cao, tác giả đã trình bày về hệ thống quan và lại Việt Nam trong

dòng chảy của những đợt cải cách quan trường được tiến hành từ triều Lê sơ đến đầu triều Nguyễn Qua tác phẩm khảo cứu này, tác giả còn muốn gửi gắm những bài học cho

chiến lược CCHC ở Việt Nam [123]

Ngoài ra, để có cái nhìn tham chiếu trong việc thực hiện CĐQL với một số nước trong khu vực đương thời, các nghiên cứu bằng tiếng Trung cũng là nguồn tư

liệu quý báu như: Cuốn 宋代官吏制度 / 祝丰年, 祝小惠 Tác giả 祝丰年 (Zhu

FengNian), 祝小惠 (Zhu Xiao Hui) Nơi XB 北京: 中国社会, 2007 (Dịch: Hệ thống

quan lại thời Tống Tác giả Chúc Phong Niên, Chúc Tiểu Huệ Nơi xuất bản Bắc Kinh:

Xã hội Trung Quốc, 2007) Nội dung tìm hiểu các điều lệ và cách quản lí nhân sự đời nhà Tống, Trung Quốc: cơ cấu và biên chế, chế độ khoa cử, chế độ tuyển dụng, chế độ

bổ nhiệm và miễn nhiệm, chế độ thưởng phạt, giám sát và sát hạch, bồi dưỡng và đào

tạo quan lại Sau này cuốn sách được dịch sang tiếng Anh với tiêu đề “An

introduction to the Civil service of Sung China” (WinstonW Lo, University of

Hawaii Press) Trong cuốn sách, những nội dung cơ cấu và biên chế, chế độ khoa cử, chế độ tuyển dụng, chế độ bổ nhiệm và miễn nhiệm, chế độ thưởng phạt, giám sát và sát hạch, bồi dưỡng và đào tạo quan lại nhà Tống được phân tích cặn kẽ [127]

Cuốn 中国教育制度通史củatácgiả 吴宣德(Wu xoande); 总主编: 李国钧, 王炳照(Li Guo Diao) - 弟四卷: 明代 (公元一三六八至一六四四年) Nơi xuất bản:

济南: 山东教育, 2004 (Dịch: Lịch sử chế độ giáo dục Trung Quốc của tác giả Ngô Tuyên Đức; Tổng biên tập: Lý Quốc Điêu - Cuốn Đệ Tứ: Thời Minh (Công nguyên năm

1368 đến năm 1644) Trình bày khái quát về chế độ, chính sách, hình thức giáo dục thời

kỳ nhà Minh Bối cảnh và sự phát triển của giáo dục thời kì này [128]

Cuốn 法学志 (Lịch sử pháp luật Trung Quốc), 撰: 王宏治,郭成伟(tác giả

Vương Hồng Trị, Quách Thành Vĩ).上海 : 上海人民, 1998 (nơi xuất bản: Thượng Hải; NXB Nhân dân Thượng Hải, 1998) Cuốn sách tập trung trình bày nguồn gốc và quá trình phát triển luật pháp Trung Quốc qua các thời kì nhà Chu, Tần Hán, Nguỵ Phổ Nam Bắc triều, Tuỳ Đường Ngũ đại, Tống, Lê, Kim, Nguyên, Minh, Thanh và Trung Hoa dân quốc Các hình thức pháp luật được đề cập như: lập pháp, luật hành chính, luật kinh tế, luật hôn nhân và gia đình, luật tố tụng…[129]

Tóm lại, qua nghiên cứu, khảo sát các tài liệu nghiên cứu về quan lại và CĐQL

nói trên, chúng tôi nhận thấy: Đặc điểm chung rất dễ nhận thấy ở các nghiên cứu này

là mang tính chuyên sâu về từng khía cạnh, từng giai đoạn cụ thể trong lịch sử và đã được xuất bản, có những đóng góp lớn về học thuật, là nguồn tư liệu quý cho các nhà nghiên cứu, những học giả quan tâm đến vấn đề này Tuy nhiên, phần lớn các tài liệu nêu trên chỉ tập trung nghiên cứu về chế độ đào tạo, thi cử, tuyển dụng quan lại, vấn đề

sử dụng và thực thi các chế độ, chính sách đối với quan lại chưa thật sự được đầu tư thỏa đáng Một vài tài liệu về sử dụng và thực thi các chế độ, chính sách đối với quan lại nhưng chỉ tìm hiểu vấn đề này ở một triều đại nhất định, hoặc một giai đoạn cụ thể… chứ chưa có một tài liệu nào nghiên cứu các vấn đề xuyên suốt và giá trị của nó đối với việc xây dựng đội ngũ CB,CC ngày nay như đề tài nghiên cứu của Luận án

1.2 NHỮNG CÔNG TRÌNH NGHIÊN CỨU VỀ CHẾ ĐỘ QUAN LẠI TRIỀU LÊ SƠ CÓ LIÊN QUAN

Ngoài những công trình nghiên cứu trực tiếp về CĐQL, còn có các công trình nghiên cứu về thể chế, pháp luật, về tổ chức bộ máy, về CCHC triều Lê sơ và các công trình nghiên cứu lịch sử hành chính nhằm rút ra các bài học kinh nghiệm như:

1.2.1 Nghiên cứu về thể chế, pháp luật triều Lê sơ

Không thể không kể đến cuốn Một số văn bản pháp luật Việt Nam thế kỷ XV-

thế kỷ XVIII, NXB Khoa học xã hội, Hà Nội, 1994 và cuốn Nghiên cứu về hệ thống pháp luật Việt Nam thế kỷ XV - thế kỷ XVIII, NXB Khoa học xã hội, Hà Nội, 1995

[115,116] Đây là hai công trình của tác giả Đào Trí Úc Cuốn đầu, là công trình dịch thuật một số văn bản pháp luật thời phong kiến như: Lê triều hội điển, Thiên Nam dư

hạ tập (trích dịch), Quốc triều thư khế thể thức, Quốc triều khám tụng điều lệ Cuốn thứ hai, là công trình nghiên cứu sâu về một giai đoạn phát triển rực rỡ nhất của pháp luật Việt Nam thời phong kiến mà đỉnh điểm là sự ra đời và tồn tại của Bộ Quốc triều hình luật (QTHL) (hay còn gọi là Bộ luật Hồng Đức) Nội dung cuốn sách được chia làm ba phần, trong đó, phần 2 trình bày về pháp luật với xã hội Việt Nam từ thế kỷ XV - XVIII, về tổ chức bộ máy Nhà nước ở trung ươngtriều Lê Sơ (thế kỷ XV)… Hai cuốn sách trên đã cung cấp một cái nhìn tổng quát nhất về pháp luật triều Lê cùng những văn bản quy định về TCBM trung ương và địa phương; những quy định để QLNN trên các lĩnh vực khác nhau Các bài viết chưa trực tiếp đề cập đến CĐQL, nhưng đó là nguồn tài liệu đóng vai trò quan trọng để tác giả Luận án tham khảo trong quá trình tìm hiểu những quy định của pháp luật về CĐQL triều Lê sơ

Nhắc đến pháp luật triềuLê sơ là nhắc đến QTHL - một bộ luật có sức sống lâu bền, mạnh mẽ, với nội dung bao trùm, tác động đến tất cả các lĩnh vực của xã hội Đại

Việt đương thời Nghiên cứu về QTHL có các công trình QTHL - lịch sử hình thành,

nội dung và giá trị của Lê Thị Sơn và tập thể các tác giả là các nhà sử học và luật học

thực hiện, NXB Khoa học xã hội, Hà Nội, 2004 [91]; Đề tài hội thảo khoa học QTHL:

Những giá trị lịch sử và đương đại góp phần xây dựng nhà nước pháp quyền ở Việt Nam tổ chức tại Trường Đại học Hồng Đức, Thanh Hoá từ 17 - 18/3/2007 Sau đó

được NXB Tư pháp ấn hành năm 2008 [25] Bộ luật Hồng Đức - di sản văn hóa pháp

lý đặc sắc của Việt Nam của Luật sư Lê Đức Tiết, NXB Tư pháp, Hà Nội, 2010 [95]

Cuốn của tác giả Lê Thị Sơn là một công trình nghiên cứu công phu, toàn diện và sâu sắc về bộ Quốc triều hình luật Tuy nhiên, những nội dung về quan chế mới chỉ chiếm dung lượng ít ỏi Toàn bộ mục I đã nhắc đến các quy định về CĐQL nhưng dưới dạng xác định tội danh và hình phạt Việc nghiên cứu hoàn toàn sử dụng phương pháp suy

luận từ các điều của bộ luật dựa trên cơ sở các nguồn sử liệu khác Mục II, với mục đích nêu bật giá trị của các quy định về quan chế qua QTHL trong sự so sánh với pháp luật đương đại Nhưng thực chất nội dung lại là các nguyên tắc đặt ra trong việc ban hành các điều luật về quan chế Cuốn sách của Luật sư Lê Đức Tiết gồm 400 trang viết cùng những cứ liệu lịch sử phong phú, chính xác, những phân tích, nhận định sắc sảo lại giúp người đọc hiểu rõ về bối cảnh ra đời của Bộ QTHL, những canh tân, đậm chất nhân văn, nhân bản xuyên suốt trong quá trình soạn thảo và thực thi bộ luật này dưới triều hậu Lê, những ảnh hưởng của bộ luật này đến sự hình thành luật tục ở miền núi

và hương ước, lệ làng ở miền xuôi Trong chương I, tác giả dành mục IV Hiền tài là

nguyên khí quốc gia và mục V Trăm quan là nguồn gốc của trị, loạn để nói về CĐQL

Những điều luật về quan lại được liệt kê và việc thực thi bộ luật này, nhưng hướng nghiên cứu chỉ tập trung vào triều vua Lê Thánh Tông và những cải cách của ông Xung quanh vấn đề này còn có nhiều ý kiến khác nhau cần tiếp tục bàn luận và mở rộng phạm vi nghiên cứu Đây là tập hợp toàn văn của hơn 20 báo cáo khoa học cùng

ý kiến phát biểu gồm 500 trang của các nhà nghiên cứu sử học, các lãnh đạo quản lý ở các cơ quan trung ương và địa phương Đặc biệt là phát biểu của nguyên Tổng bí thư

Lê Khả Phiêu, Phó Thủ tướng Trương Vĩnh Trọng,… Nội dung tập trung làm rõ các vấn đề về thân thế, sự nghiệp, nghệ thuật trị quốc, an dân của vua Lê Thánh Tông; bối cảnh ra đời của Bộ QTHL, nội dung, giá trị và những bài học cho công cuộc xây dựng

pháp luật ở nước ta hiện nay Một số bài viết như “Vấn đề xây dựng ĐNQL thời vua

Lê Thánh Tông” của PGS.TS Lê Minh Thông Viện Khoa học tổ chức - TW Đảng; bài

“Đào tạo, sử dụng quan lại dưới triều vua Lê Thánh Tông” của Luật sư Lê Đức Tiết;

bài“Phòng chống tham nhũng trong bộ QTHL” của TS Nguyễn Văn Thanh - Viện

Khoa học thanh tra - Thanh tra Chính phủ… là những bài viết có liên quan đến ĐNQL

và CĐQL Nhưng, cũng giống cuốn Bộ luật Hồng Đức - di sản văn hóa pháp lý đặc

sắc của Việt Nam của Luật sư Lê Đức Tiết, những bài viết và hướng nghiên cứu trong

cuốn Kỷ yếu này chỉ tập trung vào triều vua Lê Thánh Tông là chủ yếu, phạm vi nghiên cứu về CĐQL triều Lê chưa được mở rộng

Ngoài ra còn có nhiều bài báo như: Thử căn cứ vào Bộ luật Hồng Đức để tìm

hiểu xã hội Việt Nam thời Lê sơ của Văn Tân in trên Tạp chí Nghiên cứu lịch sử số

46-1963 [96]; Luật Hồi tỵ và vấn đề quản lý CB,CC hiện nay của Hoàng Thị Ngân in trên

Tạp chí QLNN số 9 năm 2010 Các bài viết trên tạp chí kể trên chủ yếu tập trung nghiên cứu về QTHL, những quy định về phòng chống tham nhũng trong bộ luật này Ngoài ra, các bài viết cũng đề cập đến việc thực thi pháp luật dưới triều vua Lê Thánh

Tông Những quy định về CĐQL và việc thực thi CĐQL ở phạm vi rộng hơn của cả triều Lê sơ chưa được đề cập đầy đủ

Nghiên cứu về thể chế, pháp luật Việt Nam thời phong kiến cũng thu hút sự

quan tâm nghiên cứu của nhiều học giả nước ngoài Tiêu biểu là: luận án tiến sĩ The

Development of Le Government in Fifteenth centery VietNam (sự phát triển của chính

quyền Lê thế kỷ XV ở Việt Nam) của John K.Whitmore bảo vệ năm 1968 tại Đại học Cornell Đây là công trình có nhiều đóng góp và phát hiện mới mẻ về lịch sử Việt Nam thế kỷ XV; trong đó có những vấn đề tác động to lớn đến ngai vàng của triều Lê đương thời Sau này John K.Whitmore đã sử dụng kết quả luận án vào giảng dạy trong

Transforming Dai Viet, politics an Confuciannism in the Fifteenth Century (forth coming), chapter V (in Textual Studies on the Vietnamese past – Cornell University)

Dịch là Những thay đổi về chính trị của Đại Việt trong thế kỷ XV - đây là một chương

trong bài nghiên cứu, giảng dạy về quá khứ Việt Nam của TS John K.Whitmore tại Trường Đại học Cornell – Mỹ Nội dung bàn về những thay đổi về thể chế Đại Việt

triềuLê sơ, đặc biệt sau cải cách của vua Lê Thánh Tông Cùng đề tài nghiên cứu về Lê

sơ, John K.Whitmore còn có bài Hội Tao Đàn - Thơ ca, vũ trụ và thể chế nhà nước thời

Hồng Đức (in trên Tạp chí Văn học số 5 - 1996 Dịch từ nguyên bản tiếng Anh: Vietnamese poetry and History Vlume 7, Number 2, 1992 của John K.Whitmore - TS

Trường Đại học Tổng hợp Michigan - Mỹ Bài nghiên cứu chủ yếu về thơ ca của hội Tao Đàn do vua Lê Thánh Tông thành lập; trong đó tác giả bàn luận về thể chế nhà nước và những ảnh hưởng của nó đến văn hóa - xã hội Như vậy, bài viết mới chỉ đề cập đến thể chế nhà nước nói chung chứ chưa đề cập cụ thể về CĐQL và việc QLNN

về CĐQL như thế nào [123]

Cuốn Sự phục hưng của nước Đại Việt thế kỷ X-XV của tác giả người Nga A.B

Poliacop, sách dịch, NXB Chính trị Quốc gia, Hà Nội 1996 Cuốn sách đề cập đến nhiều vấn đề, trong đó nội dung chủ yếu là lịch sử hành chính các triều đại từ thế kỷ X đến thế kỷ XV - theo ông, đó là giai đoạn mấu chốt của sự khôi phục và phát triển quốc gia phong kiến Việt Nam độc lập Trong đó, tác giả dành nhiều trang phân tích

về thể chế, xã hội triều Lê sơ [126]

Cuốn L'Individu dans la vieille cité annamite: Essai de synthèse sur le Code des

Le của Nguyen Manh Tuong Đây là luận án bổ túc cho luận án Tiến sĩ Luậtcủa

Nguyễn Mạnh Tường, bảo vệ tháng 5 năm 1932 tại Pháp.Nơi xuất bản Montpellier: Impr de la Presse, cùng năm 1932 Cuốn sách khảo luận tổng hợp về Bộ luật triều Lê: tính độc đáo trong Bộ luật xưa của An Nam; mối quan hệ gia đình, xã hội và nhà nước,

cá nhân có những nghĩa vụ chặt chẽ nhưng nếu thực hiện được đầy đủ nghĩa vụ đó thì đời sống được đảm bảo yên ổn và dễ chịu [125]

Nhìn chung các tài liệu trên đã cung cấp cái nhìn tổng quan về thể chế, luật pháp thời phong kiến và pháp luật triều Lê, cung cấp những kiến thức cơ bản về nội dung bộ QTHL Những quy định của luật pháp về quan lại và CĐQL đã được đề cập trong một

số tài liệu kể trên; tuy nhiên, mảng nội dung này chỉ chiếm một dung lượng nhỏ hoặc chỉ được đề cập lướt qua; thậm chí chỉ đi sâu nghiên cứu một vài nội dung của quan chế Hơn nữa, những quy định của luật pháp về quan lại và CĐQL được đề cập trong một số tài liệu kể trên chủ yếu tập trung ở triều vua Lê Thánh Tông mà chưa mở rộng tìm hiểu việc thực hiện CĐQL trong suốt 100 năm cường thịnh của triều Lê

1.2.2 Nghiên cứu về tổ chức bộ máy triều Lê sơ

Cuốn Tổ chức chính quyền trung ương dưới thời vua Lê Thánh Tông

(1460-1497) của Lê Kim Ngân xuất bản năm 1963, công trình này liệt kê toàn bộ các chức

quan chính dưới triều vua Lê Thánh Tông, sau đó, đánh giá hệ thống quan lại với những nhiệm vụ, chức năng, những biện pháp kiểm soát năng lực cũng như tinh thần phục vụ của hệ thống quan lại đó Tuy nhiên, công trình nghiên cứu của Lê Kim Ngân mới chỉ dừng lại ở việc tìm hiểu TCBM hành chính trung ương, còn bộ máy hành chính địa phương thì chưa được nhắc đến và do đó hệ thống quan lại địa phương cũng

chưa có thời gian khảo cứu [75]

Ngoài ra còn có cuốn Lê Thánh Tông: con người và sự nghiệp [25] Đây là

cuốn sách tập hợp 33 bài báo cáo khoa học tại Hội thảo khoa học về con người và sự nghiệp của vua Lê Thánh Tông năm 1997 nhân kỷ niệm 500 ngày mất của ông do Trường Đại học Khoa học Xã hội & Nhân văn phối hợp với Trường Đại học sư phạm, Viện Sử học, Viện Triết học, Viện Nghiên cứu nhà nước và pháp luật… phối hợp tổ chức Các báo cáo trong Hội thảo đã đưa ra những nhận định, những kiến giải mới về

cuộc đời và sự nghiệp của vua Lê Thánh Tông Trong đó có các bài viết như Chức

danh xã trưởng dưới thời vua Lê Thánh Tông của Nguyễn Quang Ngọc; Cải cách hệ thống quan lại địa phương dưới triều vua Lê Thánh Tông của Nguyễn Hoàng Anh; Vài nét về sự thay đổi hành chính và tổ chức chính quyền địa phương dưới triều vua Lê Thánh Tông của Nguyễn Đức Nhuệ… Nhìn một cách tổng quát, các bài viết đã đề cập

đến một số lĩnh vực mà vua Lê Thánh Tông quan tâm cải cách trong những năm tháng trị vì của mình, nổi bật nhất là cải cách TCBM hành chính Các báo cáo của Hội thảo cũng đã đưa ra những nhận thức mới, những kiến giải mới về cuộc đời và sự nghiệp của vị vua anh minh - Lê Thánh Tông

Các bài viết trên tạp chí như: Vua Lê Thánh Tông và cải cách TCBM thời hậu

Lê của Minh Đạt in trên Tạp chí Xây dựng Đảng số 1&2 năm 2006 [27]; Công cuộc cải tổ và xây dựng nhà nước pháp quyền của vua Lê Thánh Tông của Trương Hữu

Quýnh in trên Tạp chí Nghiên cứu lịch sử số 6-1992 cũng là những bài viết nghiên cứu

về TCBMtriều Lê sơ có giá trị tham khảo tốt [89]

Nhìn chung, các tài liệu trên đã tập trung mô tả mô hình TCBM hành chính

từ trung ương đến địa phương của triều Lê Đặc biệt, phần lớn các tài liệu trao đổi

về việc xây dựng bộ máy hành chính dưới triều vua Lê Thánh Tông trong cải cách của ông Qua những tài liệu nghiên cứu về TCBMnày, hệ thống các cơ quan hành chínhtriều Lê sơ được sắp xếp rõ ràng, có phân công, phân nhiệm cụ thể, không chồng chéo và dẫm đạp lên nhau Có thể nói, những ưu điểm của hệ thống hành chính sau cải cách của Lê Thánh Tông là lý do khiến nó trở thành “khuôn vàng thước ngọc” cho các triều đại sau đó Những tài liệu nghiên cứu về TCBMcủa triều Lê nói trên sẽ là nguồn tư liệu quý cho việc nghiên cứu về CĐQL Bởi lẽ, ĐNQL có một vai trò quan trọng không chỉ đối với việc TCBMmà còn có ý nghĩa đối với cả sự vận hành bộ máy ấy như thế nào Các quy định về chức năng, nhiệm

vụ cũng như CĐQL đã dựa vào sự sắp xếp hệ thống quan lại này

1.2.3 Nghiên cứu về các cuộc cải cách trong lịch sử

Ngoài cuốn Sử học với hiện thực xã hội và cải cách, đổi mới của tác giả Văn Tạo [90] còn có luận án tiến sĩ Cải cách của Trịnh Cương đầu thế kỷ XVIII của tác giả Nguyễn Đức Nhuệ [79], luận án CCHC dưới triều vua Minh Mệnh của tác giả Nguyễn

Minh Tường và Luận án tiến sĩ Quản lý hành chính công của tác giả Bùi Huy Khiên

bảo vệ năm 2010 tại Học viện Hành chính với đề tài Những bài học từ hai cuộc CCHC

dưới triều vua Lê Thánh Tông và vua Minh Mệnh Trong đó, Luận án của tác giả Bùi

Huy Khiên có kết cấu 3 chương Chương I CCHC - từ lịch sử đến hiện đại Trong chương này tác giả trình bày khái niệm CCHC, tính tất yếu khách quan của CCHC đối với mọi nhà nước, mọi thời đại; nhận xét, đánh giá một số cuộc cải cách trong lịch sử phong kiến Việt Nam để tìm ra những quy luật chung, những thành công cũng như thất bại, những rào cản khi thực hiện CCHC Chương II Về hai cuộc CCHC tiêu biểu trong lịch sử Nhà nước phong kiến Việt Nam Trong chương này, tác giả trình bày khái lược về bối cảnh kinh tế, chính trị, xã hội trước các cuộc cải cách, từ đó nêu lên những tiền đề cơ bản, những điều kiện khách quan, chủ quan, những động lực để Lê Thánh Tông và Minh Mạng tiến hành CCHC Nội dung chính của chương sẽ tập chung vào cải cách bộ máy và cải cách quan chế Chương III Những bài học từ hai cuộc CCHC dưới triều vua Lê Thánh Tông và vua Minh Mạng Thông qua việc nghiên cứu nội dung chính của hai cuộc cải cách, luận án đã đưa ra một số bài học kinh

nghiệm mang tính tổng kết nhằm góp phần thúc đẩy công cuộc CCHC hiện nay ở nước

ta Luận án cho rằng trong quá trình thực hiện cải cách, vua Lê Thánh Tông và vua Minh Mạng đã đề cao vai trò của pháp luật, coi đó là điều kiện không thể thiếu để cải cách thành công; đặc biệt, muốn CCHC đi đến thắng lợi nhất định phải cải cách quan chế… Những nhận định trên đóng vai trò gợi mở cho những nghiên cứu sâu hơn, cụ thể hơn về CĐQL của Luận án này [58]

1.2.4 Các công trình nghiên cứu lịch sử hành chính để rút ra những bài học kinh nghiệm

Các công trình nghiên cứu lịch sử hành chính để rút ra những bài học kinh nghiệmcho ngày nay là công việc thu hút sự quan tâm của nhiều nhà nghiên cứu như

công trình Tìm hiểu hành chính học qua các triều đại phong kiến Việt Nam - Đề tài

khoa học cấp bộ của Học viện Hành chính năm 2006, chủ nhiệm đề tài GS.TS Lê Sỹ

Thiệp [108]; Đề tài Những bài học quản lý hành chính nhà nước Việt Nam trong lịch

sử - Đề tài nghiên cứu khoa học cấp Khoa, Khoa Hành chính học - Học viện Hành

chính tháng 10-2010 do tác giả Luận án làm chủ nhiệm đề tài [46] Nếu đề tài của tác giả Lê Sĩ Thiệp là lược nhìn tổ chức và hoạt động của nền hành chính qua các triều đại

phong kiến Việt Nam thì đề tài Những bài học quản lý hành chính nhà nước Việt Nam

trong lịch sử tập trung nghiên cứu, tìm hiểu và rút ra được các bài học về quản lý hành

chính nhà nước Việt Nam trong lịch sử như sau: Bài học xây dựng một bộ máy QLNN thống nhất từ trung ương đến địa phương; khoan thư sức dân, an dân để phát triển kinh

tế, bảo đảm ổn định xã hội và xây dựng khối đoàn kết toàn dân; quan tâm đến việc chăm lo đào tạo, sử dụng, bổ dụng, đãi ngộ, thanh tra, kiểm tra, khảo hạch và thưởng, phạt… đối với quan lại; xác định tư tưởng, triết lý cai trị xã hội và thực hiện các cuộc cải cách; xây dựng một lực lượng quân đội tinh nhuệ có đủ sức đánh thắng kẻ thù xâm lược; thực hiện chính sách ngoại giao khôn khéo, mềm dẻo có thiện chí nhưng kiên

quyết giữ vững độc lập chủ quyền quốc gia

Điểm qua, những đề tài khoa học, luận án nghiên cứu nhằm rút ra bài học kinh nghiệm từ lịch sử còn rất ít… Điều đó, phản ánh việc đi sâu nghiên cứu lịch sử hành chính nhằm rút ra những bài học chưa được quan tâm, chưa có sự tập hợp mang tính

hệ thống

1.3 NHỮNG CÔNG TRÌNH NGHIÊN CỨU VỀ CÔNG VỤ, CÔNG CHỨC

Có thể kể đến cuốn Công chức và vấn đề xây dựng đội ngũ CB,CC hiện nay của

Tô Tử Hạ, NXB chính trị quốc gia, Hà Nội, 1998 Cuốn sách đã giới thiệu kinh

nghiệm xây dựng đội ngũ công chức của các nước trên thế giới và quá trình hình thành, phát triển đội ngũ công chức nước ta từ sau Cách mạng tháng Tám Chương 1 giới thiệu

những vấn đề chung về công chức như khái niệm công chức, phạm vi công chức, các hệ thống công chức, phân loại công chức, ngạch công chức; chương 2 đề cập đến nghĩa vụ

và quyền lợi của công chức; chương 3 phân tích các tiêu chuẩn công chức; chương 4 đề cập đến công tác tuyển dụng, ĐT,BD và sử dụng công chức; chương 5 về quản lý công chức trong đó đề cập đến đánh giá công chức, giới thiệu mục đích, ý nghĩa của công tác đánh giá, một số tiêu chí đánh giá chung, giới thiệu các phương pháp đánh giá như cho điểm, giao kết hợp đồng, nhận xét và phân tích những ưu, nhược điểm của các phương pháp đó Nó giúp tác giả luận án có một cái nhìn so sánh với CĐQL triều

Lê sơ [36]

Cuốn CV,CC nhà nước của Phạm Hồng Thái, NXB Tư pháp, Hà Nội 2004 tập

trung giới thiệu những vấn đề lý luận về CV,CC trên cơ sở phân tích pháp luật thực định của Nhà nước ta từ năm 1945 đến nay và chỉ ra xu hướng điều chỉnh của pháp luật về CV,CC qua các thời kỳ lịch sử Chương 1 giới thiệu quan niệm về CV,CC nhà nước dưới nhiều khía cạnh khác nhau và quan niệm riêng ở Việt Nam hiện nay Chương 2 đi sâu làm rõ và phân tích, đánh giá các quy định pháp luật về CV,CC ở nước ta, bao gồm các nội dung tuyển dụng, tập sự, sử dụng và quản lý, quyền và nghĩa

vụ, điều động, kiêm nhiệm, thăng giáng chức, khen thưởng, kỷ luật, ĐT,BD, chế độ hưu trí và chế độ thôi việc [105]

Cuốn Về chế độ công vụ Việt Nam của Nguyễn Trọng Điều, NXB Chính trị

quốc gia, Hà Nội, 2007 Cuốn sách đã phân tích một cách toàn diện và có hệ thống về

lý luận và thực tiễn của chế độ công vụ và cải cách công vụ Việt Nam qua từng thời

kỳ, có tham chiếu các mô hình công vụ của các nhà nước tiêu biểu cho các thể chế chính trị khác nhau Qua đó, cuốn sách đã luận giải và đưa ra lộ trình thích hợp cho việc hoàn thiện chế độ công vụ Việt Nam trong điều kiện xây dựng nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa, nhà nước của dân, do dân và vì dân dưới sự lãnh đạo của Đảng cộng sản Việt Nam [28]

Đề tài Luận án tiến sĩ Quản lý hành chính công Cơ sở lý luận và thực tiễn về

nghĩa vụ, quyền và trách nhiệm của công chức Việt Nam hiện nay của Lê Như

Thanh,bảo vệ thành công tại Học viện hành chính năm 2009 Luận án tập trung nghiên

cứu, phân tích cơ sở lý luận về chế độ nghĩa vụ, quyền và trách nhiệm công chức trong một thể thống nhất tương thích, đối chiếu với thực tiễn để thấy được những hợp lý cũng như những bất cập của chúng, từ đó đề ra các giải pháp để hoàn thiện chế độ quản lý công chức trong hoạt động công vụ ở Việt nam hiện nay Luận án khẳng định

để công chức thực hiện được tốt nhiệm vụ công vụ thì nội dung của nghĩa vụ, quyền

và trách nhiệm của công chức là hết sức quan trọng Nó cần rõ ràng và phù hợp với

thực tiễn Luận án cũng đưa ra ba nhóm giải pháp cơ bản nhằm tạo cơ sở để hoàn thiện chế độ về nghĩa vụ, quyền hạn và trách nhiệm của công chức, đó là: hoàn thiện cơ sở pháp lý về người lao động làm việc trong khu vực công; đổi mới cơ chế quản lý công

chức và hoàn thiện chế độ việc làm trong khu vực nhà nước… [103]

Cuốn Giáo trình đạo đức công vụ của Nguyễn Đăng Thành, NXB Chính trị

quốc gia, Hà Nội, 2012 Cuốn sách tiếp cận các vấn đề về đạo đức trong thực thi công

vụ với tư cách là yếu tố thúc đẩy hiệu quả công vụ, hạn chế những mặt trái và tiêu cực trong công vụ Đồng thời, nó cũng nêu lên những cách thức để nâng cao đạo đức công

vụ với những biện pháp cụ thể trên cơ sở nghiên cứu các quy định có liên quan trong

hệ thống pháp luật một số quốc gia trên thế giới Đây là những nội dung quan trọng trong tiếp cận để đánh giá công chức với những đặc điểm khác biệt của môi trường công vụ so với môi trường của các tổ chức ngoài Nhà nước [104]

Ngoài những tài liệu của Tô Tử Hạ, Phạm Hồng Thái, Nguyễn Đăng Thành, Nguyễn Trọng Điều, Lê Như Thanh về CV,CC, đạo đức công vụ, chế độ công vụ,

còn một số nghiên cứu như: Trách nhiệm công vụ và đạo đức công chức ở nước ta

hiện nay (LATS Triết học của Cao Minh Công bảo vệ năm 2012)[14]; Hoàn thiện pháp luật công chức, công vụ đáp ứng yêu cầu CCHC nhà nước (LATS Luật học của

Tạ Ngọc Hải bảo vệ năm 2011); Hoàn thiện việc xây dựng đội ngũ công chức hành

chính nhà nước chuyên nghiệp ở Việt Nam (LATS Quản lý hành chính công của Chu

Xuân Khánh bảo vệ năm 2010); và một số bài in trên tạp chí như: Một số vấn đề về

trách nhiệm của công chức nhà nước trong công vụ của Phạm Hồng Thái (Tạp chí

QLNN tháng 10-1995); Một số suy nghĩ về nội dung đào tạo, bồi dưỡng CB,CC trong

giai đoạn hiện nay của Chu Xuân Khánh (Tạp chí QLNN số 5- 2006); Xây dựng chế

độ trách nhiệm công chức trong thực thi công vụ của Lê NhưThanh(Tạp chí Tổ chức

nhà nước số 3 - 2009, Bàn về nghĩa vụ và quyền của công chức trong thực thi công vụ của Lê Như Thanh (Tạp chí Quản lý Nhà nước, số 3-2009) Quản lý đa văn hoá - nhu

cầu kiến thức cần thiết đối với đội ngũ CB,CC hiện nay của Đặng Khắc Ánh (Tạp chí

Quản lý Nhà nướcsố 12- 2009), Quan điểm và chỉ đạo của Chủ tịch Hồ Chí Minh về

xây dựng nền công vụ và đội ngũ công chức phục vụ nhân dân của Văn Tất Thu, (Tạp

chí Tổ chức nhà nước, số 7-2010), Xây dựng tính chuyên nghiệp của đội ngũ cán bộ,

công chức của Ngô Thành Can, (Tạp chí Tổ chức nhà nước, số 4-2010), Tuyển chọn, bồi dưỡng người tài năng cho công vụ của Ngô Thành Can, (Tạp chí Tổ chức nhà

nước số 11- 2010), Bàn về vấn đề khuyến khích động viên nhân viên trong cơ quan

nhà nước của Đặng Khắc Ánh (Tạp chí Giáo dục lý luận số 12 – 2010) …

Đặc biệt, từ năm 2013 đến nay,nhằm trang bị, cập nhật, nâng cao những kiến thức cần thiết về QLNN nước và kỹ năng thực thi công vụ, đồng thời tăng cường ý thức phục vụ nhân dân, nâng cao năng lực công tác của công chức ngạch chuyên viên, chuyên viên chính, chuyên viên cao cấp trong thực hiện nhiệm vụ, quyền hạn và trách nhiệm được giao; góp phần xây dựng nền hành chính chuyên nghiệp, hiện đại, đáp ứng yêu cầu CCHC, xây dựng Nhà nước pháp quyền XHCN và hội nhập quốc tế… Bộ Nội vụ đã dần từng bước hoàn thiện và ban hành tài liệu bồi dưỡng các ngạch chuyên viên, chuyên viên chính

và chuyên viên cao cấp Bên cạnh đó,các tài liệu bồi dưỡng cấp phòng, sở, vụ, thứ trưởng cũng được ban hành.Các tài liệu đều tập trungtrang bị và cập nhật cho công chức lãnh đạo các cấp những kiến thức chung về quản lý, lãnh đạo ĐT,BD và rèn luyện những kỹ năng quản lý, lãnh đạo thiết yếu gắn với chức danh, yêu cầu vị trí việc làm của công chức lãnh đạo các cấp.Góp phần xây dựng hành vi và thái độ làm việc phù hợp của lãnh đạo các cấp này Những tài liệu nêu trên đều là nguồn tài liệu tham khảo hữu ích cho tác giả khi nghiên cứu về CĐQL triều Lê sơ trong cái nhìn tham chiếu giữa truyền thống và hiện đại

1.4 NHỮNG VẤN ĐỀ ĐẶT RA CẦN TIẾP TỤC NGHIÊN CỨU

Trên cơ sở các nội dung nghiên cứu được đề cập tại các công trình nghiên cứu nói trên về CĐQL triều Lê sơ, có thể chỉ ra một số khoảng trống cần tiếp tục nghiên cứu trong Luận án như sau:

Một là, nghiên cứu để hệ thống hóa các vấn đề lý luận về quan lại và CĐQLthời

phong kiến; tìm hiểu tiêu chí xây dựng ĐNQL và cơ sở xây dựng CĐQL triều Lê sơ Tập trung luận giải về những đòi hỏi cần phải có một ĐNQL hiền - tài đáp ứng yêu cầu cải cách bộ máy nhà nước triều Lê sơ; luận giải về nền tảng tư tưởng Nho giáo và những ảnh hưởng của bối cảnh lịch sử trong nước, khu vực đối với việc thực hiện CĐQL của triều Lê sơ

Hai là, nghiên cứu đểtái hiện lại một cách có hệ thống, khách quan và chân

thực về CĐQL triềuLê sơ, trong đó đi sâu tìm hiểu các cách thức tuyển chọn quan lại, các chế độ sử dụng (phân công bố trí công việc cho quan lại, những quy định về trách nhiệm, đạo đức công vụ, văn hóa hành chính, chế độ luân chuyển và giản thải, chế độ kiểm tra, giám sát, CĐĐN về vật chất và tinh thần đối với quan lại) Cần tập trung nghiên cứu luận giải nguyên nhân những thành công và hạn chế trong mỗi phương thức tuyển chọn, mỗi biện pháp quản lý, sử dụng quan lại của triều Lê sơ

Ba là,nghiên cứu đểnhìn nhận, phân tích, đánh giá tình hình thực hiện CĐQL triều

Lê sơ trong mối liên hệ chặt chẽ với chế độ CV,CC ngày nay; tìm ra những điểm tương đồng và khác biệt giữa CĐQL và chế độ CV,CC ngày nay về bối cảnh lịch sử, thể chế,

nguyên tắc, mục tiêutuyển chọn, cách thức sử dụng, trách nhiệm và đạo đức công vụ…

Từ đó, luận giải những “hằng số” có giá trị bất biến và những “biến số” giữa xưa và nay

về tuyển chọn, sử dụng nhân sự Những luận giải đó là cơ sở, là định hướng cho việc tiếp thu, kế thừa giá trị lịch sử một cách khách quan nhấtvà cũng là cơ sở đểđề xuất kiến nghị nội dung cải cách CV,CC ngày nay

Bốn là,nghiên cứu để tổng kết, gợi mở những giá trị tham khảo cho cải cách

chế độ CV,CC hiện nay và chỉ ra việc vận dụng có chọn lọc những giá trị từ CĐQL triều Lê sơ sẽ góp phần quản lý và nâng cao chất lượng đội ngũ CB,CC, thực hiện tốt cải cách chế độ CV,CC đáp ứng yêu cầu CCHC nhà nước trong giai đoạn hiện nay Cần gắn những giá trị tham khảo với một số nhiệm vụ trọng tâm của cải cách CV,CC hiện nay là: tiếp tục hoàn thiện các quy định về vị trí việc làm, dần dần chuyển đổi nền công vụ chức nghiệp hiện nay sang nền công vụ việc làm;

về tuyển dụng, thi nâng ngạch, đổi mới và nâng cao chất lượng thi tuyển, thi nâng ngạch công chức; đổi mới phương thức tuyển chọn lãnh đạo các cấp; quy định về chế độ thực tập, tập sự lãnh đạo, quản lý; quy định chế độ tiến cử và chính sách thu hút, phát hiện, trọng dụng và đãi ngộ nhân tài; chú trọng và nâng cao chế độ kỷ luật để duy trì trật tự kỷ cương và phát huy tinh thần trách nhiệm trong hoạt động công vụ; đổi mới cơ chế quản lý và chế độ chính sách đối với đội ngũ CB,CC và những người hoạt động không chuyên trách ở cấp xã

Tiểu kết chương 1:

Các công trình nghiên cứu về quan lại, CĐQL triều Lê sơ ở trong nước có phạm

vi và hướng tiếp cận khá đa dạng: Có công trình nghiên cứu từ góc độ thể chế - pháp luật, có công trình nghiên cứu từ góc độ tổ chức bộ máy, có công trình nghiên cứu từ góc độ CCHC, có công trình nghiên cứu rút ra bài học kinh nghiệm, có công trình trực tiếp đi sâu nghiên cứu một khía cạnh của CĐQL như tuyển dụng hoặc sử dụng quan lại,

có công trình chỉ đi sâu nghiên cứu một khía cạnh nhỏ của việc sử dụng quan lại hoặc chỉ

đi sâu nghiên cứu về CCHC (trong đó có cải cách ĐNQL), của một triều vua (mà chủ yếu

là triều vua Lê Thánh Tông) Các công trình nghiên cứu nói trên mới chỉ đề cập tới một trong số các khía cạnh của luận án hoặc ngược lại, đề tài luận án chỉ là một nội dung trong đó

Các công trình nghiên cứu của nước ngoài về lịch sử triều Lê sơ rất hiếm hoi nhưng

sẽ là nguồn tư liệu quý, cung cấp cái nhìn khách quan cho tác giả khi nghiên cứu về CĐQL triều Lê Bộ máy hành chính của các triều đại phong kiến Việt Nam có ảnh hưởng của bộ máy hành chính của các triều đại phong kiến Trung Quốc, do đó, một số tài liệu nghiên cứu

về luật, CĐQL thời phong kiến ở Trung Quốc sẽ giúp tác giả luận án có cái nhìn tham chiếu, từ đó đưa ra những nhận định sâu sắc và chính xác hơn về CĐQL triều Lê sơ Các tài liệu dịch và tài liệu bằng tiếng nước ngoài không trực tiếp đề cập đến CĐQL triều Lê sơ nhưng đã cung cấp cái nhìn tổng quan về thể chế, pháp luật thời phong kiến Tất cả các kết quả nghiên cứu của các tác giả nêu trên được chúng tôi kế thừa ở những mức độ khác nhau trong luận án này

Những công trình nghiên cứu về CV,CC hiện nay cùng hệ thống tài liệu bồi dưỡng các ngạch chuyên viên, chuyên viên chính và chuyên viên cao cấp; tài liệu bồi dưỡng cấp phòng, cấp sở, cấp vụ, thứ trưởng đều là nguồn tài liệu tham khảo hữu ích cho tác giả khi nghiên cứu về CĐQL triều Lê sơ trong cái nhìn tham chiếu giữa truyền thống và hiện đại

“CĐQL triều Lê sơ (1428-1527) và những giá trị tham khảo cho cải cách chế độ CV,CC ở Việt Nam hiện nay” là đề tài có hướng tiếp cận mới, không trùng lặp với các

công trình đã có Do đó, Luận án sẽ tiếp tục nghiên cứu một số nội dungnhư nghiên cứu để hệ thống các vấn đề lý luận về quan lại và CĐQLthời phong kiến;tái hiện lại một cách có hệ thống, khách quan và chân thực về CĐQL triềuLê sơ;nghiên cứu đểnhìn nhận, phân tích, đánh giá tình hình thực hiện CĐQL triều Lê sơ trong mối liên hệ chặt chẽ với chế độ CV,CC ngày nay;gợi mở những giá trị tham khảo và gắn những giá trị tham khảo đó với một số nhiệm vụ trọng tâm của cải cách CV,CC hiện nay

CHƯƠNG 2:

KHÁI QUÁT CHUNG VỀ CHẾ ĐỘ QUAN LẠI THỜI PHONG KIẾN

VÀ CƠ SỞ XÂY DỰNG CHẾ ĐỘ QUAN LẠI TRIỀU LÊ SƠ

2.1 KHÁI QUÁT CHUNG VỀ QUAN LẠI, CHẾ ĐỘ QUAN LẠI THỜI PHONG KIẾN

2.1.1 Khái niệm quan lại

Cho đến nay khái niệm “quan lại” vẫn còn có nhiều cách giải thích khác nhau trong giới nghiên cứu Ở nước ngoài, nguồn gốc của từ quan lại là từ “mandarin” trong tiếng Pháp, từ này vay mượn từ từ “mandarim” của người Bồ Đào Nha xuất hiện từ năm 1581 Theo tiếng Bồ Đào Nha “quan” dùng để chỉ các viên chức đứng đầu các cấp hành chính; các cơ quan chức năng trong bộ máy chính quyền ở Mã Lai, Trung

Quốc và Việt Nam từ năm 1514 Theo Từ điển lịch sử của ngôn ngữ Pháp,từ

mandarim là biến dạng của từ mandar với nghĩa “ra lệnh, tống đạt”, gốc chữ Phạn mantrin qua trung gian tiếng Mã Lai mantari có nghĩa “cố vấn Nhà nước” Tiếng Phạn xuất phát từ chữ mantra “lời khuyên”, có từ gốc là man: “suy nghĩ” Gốc này gắn với gốc tiếng Ấn-Âu chỉ sự vận động của tư tưởng, biểu hiện trong tiếng Latinh là mens,

từ đó mà có chữ mental Xuất hiện trong tiếng Pháp với nghĩa “cố vấn của vua, của quan thượng thư, ở châu Á”, từ đó có ý nghĩa hiện tại là “viên chức cao cấp” được dùng ở Trung Quốc, Đông Dương hay Triều Tiên từ năm 1604 Còn chữ mandarinat (chế độ quan trường), biến thể của từ trên, ra đời năm 1700, mang hai ý nghĩa: chức trách, chức vụ của người làm quan; bộ máy quan trường [122;tr1178] Như vậy, chỉ những người làm quan chứ không phải tất cả những người làm việc trong bộ máy NNPK đều gọi là quan lại

Ở Việt Nam, theo Sổ tay từ ngữ lịch sử (quan chế)thì “quan” là những người làm

việc trong bộ máy nhà nước phong kiến, thực dân từ cấp trung ương đến cấp địa phương (trấn - tỉnh - phủ - huyện), có phẩm hàm, tước vị, chức sắc, được tuyển bổ chủ yếu bằng đường khoa cử hoặc bảo cử [41; tr175]

Lại (còn gọi là lại viên, lại sử, lại điển, liêu thuộc, thuộc lại, thư lại, thông lại) là viên chức làm việc trong các cơ quan (nha môn) ở triều đình hoặc các cấp trấn (nếu ở thời Nguyễn là tỉnh), phủ, huyện; có nhiệm vụ thảo giấy tờ, thư trái, công văn Lại có

thể chuyển thành quan nếu có công lao và thành tích làm việc [41; tr130]

Theo Từ điển tiếng Việt, khái niệm “quan lại” là do hai thuật ngữ “quan” và “lại”

hợp thành “Quan” là viên chức có quyền hành trong bộ máy nhà nước phong kiến, thực dân [83; tr 799] “Lại” gọi chung là viên chức sơ cấp chuyên làm việc bàn giấy trong bộ

máy NNPK [83; tr689] Cũng trong Từ điển tiếng Việtcòn có khái niệm “quan chức”

Quan chức là người có chức vụ cao trong bộ máy nhà nước của CĐPK hoặc tư bản

Theo Từ điển Hán Việt, “quan lại” là chỉ những kẻ cai trị trong NNPK nhưng

vẫn có sự phân biệt chủ yếu trong bộ máy hành chính giữa “quan” (viên chức chịu trách nhiệm) với “lại” (kẻ thừa hành)

Từ điển bách khoa toàn thư Việt Nam định nghĩa “quan lại” là những người giữ các

chức vụ từ cấp huyện trở lên trong bộ máy NNPK và thuộc địa Những người điều hành gọi chung là quan; những người thừa hành gọi chung là lại

Lê Quý Đôn trong Kiến văn tiểu lục (1777) hay Phan Huy Chú trong Lịch triều

hiến chương loại chí (1821) thì định nghĩa “quan” là chỉ những người có chức có quyền

làm việc trong nhà nước phong kiến, là rường cột thực sự của Nhà nước

Trương Hữu Quýnh trong luận văn“Chế độ đào tạo và tuyển chọn quan chức ở

nước ta thời phong kiến” đã đưa ra cách tiếp cận về khái niệm “quan lại” (hay còn gọi

là quan chức) Theo ông, khái niệm quan lại là do hai thuật ngữ “quan” và “lại” hợp thành “Quan” thời quân chủ phong kiến là khái niệm dùng để chỉ những người giữ một chức vụ ít nhiều quan trọng của nhà nước, có trách nhiệm quản lý một địa phương hay một hoạt động nhất định, lớn hay nhỏ Một người làm Tể tướng cũng gọi là quan

và một thầy giáo trường công cũng gọi là quan “Lại” là khái niệm dùng để chỉ các nhân viên phục dịch trong các cơ quan Nhà nước, có thể là thư ký, kế toán, giữ sổ sách, thu thuế, chạy giấy, ghi chép…[90; tr17]

GS.TSKH Vũ Minh Giang trong cuốn Những đặc trưng cơ bản của bộ máy

quản lý đất nước và hệ thống chính trị nước ta trước đổi mới thì gọi quan lại là quan

liêu “Quan” có nghĩa gốc là một hệ thống cai trị hoàn bị bao gồm các chức vụ và các

cơ quan có quyền ra quyết định; “liêu” là bộ phận tham mưu, giúp việc chuyên trách[35;tr68]

Những khảo sát trên đây cho thấy quan niệm chung của nhiều người cho rằng quan

là người giữ cương vị chỉ huy, điều khiển công việc, trị dân; còn lại là người thừa hành công việc, giúp quan Quan do vua tuyển chọn, chỉ định, bổ dụng Quan là người đứng đầu trong nha môn (hay còn gọi là cơ quan nhà nước phong kiến), là người quản lý, lãnh đạo Lại là viên chức thừa hành, là nhân viên dưới quyền của quan Lại do triều đình hoặc

do quan lựa chọn, mang tính ổn định để phục vụ cho công việc vận hành bộ máy hành chính nhà nước thời phong kiến (sau đây gọi chung là quan lại) Việc phân biệt quan hay lại rất quan trọng, có ý nghĩa trong việc thiết lập cơ chế tổ chức và hoạt động của bộ máy; giới hạn quyền và nghĩa vụ cũng như phạm vi trách nhiệm của các đối tượng này

Như vậy, khái niệm quan lại chung nhất được rút ra như sau: Quan lại là

những người làm việc trong bộ máy nhà nước quân chủ, trong đó, “quan” là những người có phẩm hàm, tước vị, chức vụ được tuyển chọn bằng nhiều phương thức khác nhau như khoa cử, tiến cử, tập ấm…; còn “lại” là những viên chức được tuyển chọn vào làm công việc cụ thể nào đó trong các nha môn từ triều đình đến cấp huyện để giúp việc cho quan

Khi đề cập đến quan lại thời xưa, các nhà nghiên cứu thường tìm hiểu trên 3

khía cạnh: một là chức quan, hai là tước vị, ba là phẩm hàm Nói đến chức quan là nói

đến một chức vụ cụ thể của người làm quan, là nhiệm vụ của người làm quan phải thi hành ở cương vị mình phụ trách Ví dụ như các chức Thượng thư các bộ, Tả Hữu thị

lang các bộ, Đô ngự sử, Hàn lâm Đại học sĩ… Nói đến tước vị là nói đến danh hiệu

khen thưởng của triều đình Tước vị thường tương đương với chức quan Có người

phẩm tước cao mà chức lại thấp hoặc ngược lại Phẩm hàm là cấp bậc cao thấp của

quan lại Các triều Lý - Trần - Lê đều có xếp phẩm cấp cho các quan theo chín bậc từ nhất phẩm đến cửu phẩm Mỗi phẩm lại chia ra làm hai trật: chánh và tòng, cộng thành

18 trật Hàm thì có hàm Tản quan và Huân hàm Hàm Tản quan là loại chức danh thời

cổ được các triều đại sau sử dụng phong cho các quan làm danh hiệu vinh dự, thực chất không có nhiệm vụ hay quyền hạn gì Các hàm tản quan cũng có sự phân biệt cao thấp Ví dụ như hàm “Đại phu” cao hơn hàm “lang” Huân hàm là danh hiệu để phong cho những người có công lớn, ví dụ: Thượng trụ quốc, Chính trị Thượng khanh, Thượng hộ quân… Hàm, phẩm trật, chức, tước để chỉ chức danh và ngạch bậc của từng chức quan, phân chia cao thấp theo thứ bậc

Hàm là chức vụ về danh nghĩa không có thực quyền Phẩm trật là cấp bậc của quan lại, là căn cứ để tính lương Ví dụ, chánh nhất phẩm, tòng nhất phẩm… đến tòng cửu phẩm Chức là chức vụ mà quan lại đó đảm nhiệm Ví dụ chức đại tổng quản (chức quan coi giữ việc quân trong kinh); thượng thư bộ Lại (chức quan đứng đầu giúp vua quản lý ĐNQL của nhà nước phong kiến: trông coi việc tổ chức nhân sự, tuyển - bổ, thăng - giáng quan lại); hà đê chánh sứ (chức quan trông coi đê điều)

Tước là hình thức vua phong cho con cháu hoàng tộc, quan lại có công lớn Theo quan chế thời Hồng Đức có các tước: vương, công, hầu, bá, tử, nam… Các tước này lúc đầu đều là danh quan sau chuyển thành tước quan (Xem phụ lục 4,tr11)

Như vậy, mục đích của việc quy định các tước vị này nhằm xác định rõ mối

quan hệ trong thân tộc nhà vua và xác lập địa vị cao thấp trong hệ thống quan lại nhà nước và trong xã hội phong kiến Bên cạnh đó, việc phân định chức quan, tước

vị, phẩm hàm còn là cơ sở để NNPK thực hiện CĐQL

2.1.2 Khái niệm chế độ quan lại

CĐQL - hay còn gọi là quan chế là một trong những nội dung quan trọng của các triều đại quân chủ trong việc kiến tạo bộ máy nhà nước, xây dựng đường lối, chủ

trương, thực hiện các chính sách của vua và triều đình Sổ tay từ ngữ lịch sử (quan

chế)cho rằng:“quan chế là những quy định về cách tổ chức, nhiệm vụ và quyền hạn của hệ thống các cơ quan và quan chức từ trung ương đến địa phương của triều đình phong kiến nói chung” [41; tr175]

Cuốn Phương sách dùng người của cha ông ta trong lịch sửcủa Phan Hữu Dật thì tiếp cận CĐQL dưới góc độ phương thức dùng người Tác giả cho rằng“chúng tôi

không dùng khái niệm chính sách dùng người vì cho rằng đó là khái niệm tương đối

ổn định và rất có thể nó phải được quy định bằng văn bản có tính chất nhà nước, ít biến động trong thời gian và không gian, trong khi lịch sử dân tộc Việt Nam ( ) lại diễn biến khá phức tạp” [18;tr57]

Theo Bách khoa toàn thư (mở Wikipedia) thì quan chế là hệ thống định chếpháp luật được áp dụng dưới thời phong kiến Còn cuốn Từ điển thuật ngữ lịch sử phổ thông thì khái niệm ngắn gọn“quan chế là chế độ tổ chức quan lại thời phong kiến” [68;

Tr342]

Như vậy,CĐQL không chỉ là những quy định pháp lý riêng lẻ đối với quan lại

mà còn bao gồm việc xây dựng, vận hành những quy định về đào tạo, tuyển chọn, sử dụng, quản lý, kiểm tra, giám sát, sát hạch, chế độ trách nhiệm chính trị, trách nhiệm

đạo đức, CĐĐN, xử phạt và khen thưởng ĐNQL như thế nào Cụ thể hơn, CĐQL bao

gồm một quy trình từ tổ chức đến thực hiện các quy định về đào tạo, tuyển chọn,

sử dụng mà các triều đại phong kiến Việt Nam thực hiện nhằm xây dựng một ĐNQL cho bộ máy hành chính nhà nước (trong sử dụng lại có phân công, bố trí công việc, kiểm tra, giám sát, sát hạch, chế độ trách nhiệm công vụ, đạo đức công

vụ, CĐĐN, xử phạt và khen thưởng ĐNQL…).CĐQL phản ánh trình độ tổ chức,

tầm nhìn, sự sáng tạo, canh tân hay bảo thủ, trì trệ của một chế độ với thời đại mà yêu cầu lịch sử, đất nước giai đoạn đương thời đặt ra

2.1.3 Phân loại quan lại

Việc phân loại quan lại không được quy định trong văn bản chính thức nào dưới các triều đại phong kiến ở Việt Nam, nhưng thông qua các sử liệu và cơ cấu tổ chức bộ máy qua các thời kỳ, chúng ta có thể thấy quan lại được phân loại như sau:

Thứ nhất, căn cứ vào phạm vi lãnh thổ có thể chia hai bộ phận quan lại trung ương và quan lại ở địa phương (quan ngoại nhiệm) Quan lại ở trung ương làm việc trong

các cơ quan chức năng ở triều đình như các bộ, viện, tự… Ví dụ, ở các bộ có các chức