Quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra ở Việt Nam hiện nay (LA tiến sĩ)

Quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra ở Việt Nam hiện nay (LA tiến sĩ)Quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra ở Việt Nam hiện nay (LA tiến sĩ)Quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra ở Việt Nam hiện nay (LA tiến sĩ)Quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra ở Việt Nam hiện nay (LA tiến sĩ)Quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra ở Việt Nam hiện nay (LA tiến sĩ)Quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra ở Việt Nam hiện nay (LA tiến sĩ)Quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra ở Việt Nam hiện nay (LA tiến sĩ)Quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra ở Việt Nam hiện nay (LA tiến sĩ)Quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra ở Việt Nam hiện nay (LA tiến sĩ)Quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra ở Việt Nam hiện nay (LA tiến sĩ)Quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra ở Việt Nam hiện nay (LA tiến sĩ)Quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra ở Việt Nam hiện nay (LA tiến sĩ)

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ NỘI VỤ

HỌC VIỆN HÀNH CHÍNH QUỐC GIA

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ NỘI VỤ

HỌC VIỆN HÀNH CHÍNH QUỐC GIA

LUẬN ÁN TIẾN SĨ QUẢN LÝ CÔNG

NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC

1 PGS.TS Nguyễn Quốc Sửu

2 PGS.TS Trần Thị Cúc

HÀ NỘI – 2017

LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu của riêng tôi Các số liệu, dữ liệu nêu trong luận án là trung thực Những kết luận khoa học trong luận án chưa từng được công bố trong bất cứ công trình khoa học nào

TÁC GIẢ LUẬN ÁN

Phạm Văn Phong

Xin chân thành cảm ơn Ban giám đốc Học viên Hành chính Quốc gia, Khoa sau đại học, Khoa Nhà nước và Pháp luật đã tận tình giúp đỡ và tạo điều kiện thuận lợi cho tôi trong suốt quá trình hoàn thành luận án

Xin cảm ơn gia đình, bạn bè, đồng nghiệp, những người đã khuyến khích, giúp đỡ tôi trong suốt quá trình nghiên cứu, thực hiện luận án này

TÁC GIẢ LUẬN ÁN

Phạm Văn Phong

DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT TRONG LUẬN ÁN

CTTCN : Công chức thanh tra chuyên ngành

ĐT – BD : Đào tạo, bồi dưỡng

SL : Số lượng TTV : Thanh tra viên TTVC : Thanh tra viên chính TTVCC : Thanh tra viên cao cấp UBND : Ủy ban nhân dân

MỤC LỤC

MỞ ĐẦU 1 CHƯƠNG 1 TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU LIÊN QUAN ĐẾN

ĐỀ TÀI LUẬN ÁN 9 1.1 Các công trình nghiên cứu có liên quan đến đề tài luận án 9 1.2 Những kết quả đạt được của các công trình nghiên cứu có liên quan đến đề tài luận án 23 1.3 Những vấn đề cần tiếp tục nghiên cứu trong luận án 24 CHƯƠNG 2 CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI CÔNG CHỨC NGÀNH THANH TRA 26 2.1 Quan niệm về ngành Thanh tra 26 2.2 Công chức ngành Thanh tra và vai trò của công chức ngành Thanh tra trong tổ chức và hoạt động của ngành Thanh tra 33 2.3 Quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra 43 2.4 Kinh nghiệm quốc tế trong quản lý nhà nước đối với công chức và bài học trong quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra 75 CHƯƠNG 3 THỰC TRẠNG QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI CÔNG CHỨC NGÀNH THANH TRA Ở VIỆT NAM HIỆN NAY 84 3.1 Thực trạng công chức ngành Thanh tra ở Việt Nam hiện nay 84 3.2 Thực trạng quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra ở Việt Nam hiện nay 89 3.3 Ưu điểm, hạn chế và nguyên nhân của những ưu điểm, hạn chế trong quản

lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra ở Việt Nam hiện nay 132 CHƯƠNG 4 QUAN ĐIỂM VÀ GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI CÔNG CHỨC NGÀNH THANH TRA Ở VIỆT NAM 145 4.1 Quan điểm hoàn thiện quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra ở Việt Nam 145 4.2 Các giải pháp hoàn thiện quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra 152 KẾT LUẬN 182 DANH MỤC CÁC CÔNG TRÌNH KHOA HỌC ĐÃ CÔNG BỐ CỦA TÁC GIẢ CÓ LIÊN QUAN ĐẾN ĐỀ TÀI LUẬN ÁN 185 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 186

DANH MỤC CÁC BẢNG, BIỂU, SƠ ĐỒ TRONG LUẬN ÁN

Bảng 3.1: Số lượng lao động ngành Thanh tra các năm 2013, 2014, 2015 84 Bảng 3.2: Chất lượng công chức ngành Thanh tra năm 2015 86 Bảng 3.3: Thẩm quyền của các cơ quan trong quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra 100 Bảng 3.4: Thẩm quyền bổ nhiệm thanh tra viên các cấp 113 Bảng 3.5: Tổng hợp tình hình đào tạo, bồi dưỡng tại trường Cán bộ Thanh tra 119 Bảng 4.1 : Tiêu chí đánh giá 173 Bảng 4.2 : Kết quả đánh giá và xếp loại 174 Bảng 4.3: Hệ thống tiêu chí đánh giá quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra 178 Hình 3.1: Biểu đồ số lượng công chức trong ngạch TTV các năm 2013, 2014, 2015 85 Hình 4.1: Khung năng lực lãnh đạo, quản lý Hành chính công theo thông lệ quốc tế 158 Hình 4.2: Khung năng lực lãnh đạo, quản lý ngành Thanh tra 161 Hình 4.3: Thời gian làm việc cho từng vị trí việc làm 172

Sơ đồ 3.1: Hoạt động xác định vị trí việc làm và cơ cấu ngạch công chức đối với công chức ngành Thanh tra 105

Sơ đồ 3.2: Quy trình tuyển dụng công chức ngành Thanh tra 109

Sơ đồ 3.3: Quy trình thi nâng ngạch đối với công chức ngành Thanh tra 116

Sơ đồ 3.4: Quy trình thi đào tạo, bồi dưỡng đối với công chức ngành Thanh tra 118

MỞ ĐẦU

1 Sự cần thiết nghiên cứu đề tài

Con người vừa là mục tiêu, vừa là động lực của sự phát triển Trong bất kì tổ chức nào, dù ở khu vực công hay khu vực tư, yếu tố con người luôn đóng vai trò quyết định trong việc hoàn thành sứ mệnh, mục tiêu, nâng cao hiệu quả hoạt động của tổ chức Cũng bởi lẽ đó, quản lý nguồn nhân lực là một hoạt động trọng yếu Trong cơ quan nhà nước, quản lý nguồn nhân lực lại càng chiếm vai trò đặc biệt quan trọng Điều này trước hết xuất phát từ chính vị trí, chức năng của nhà nước – tổ chức xã hội đặc biệt, thiết lập quyền lực công và thực hiện quản lý về mọi mặt của đời sống xã hội.Vì vậy, hiệu quả hoạt động của cơ quan nhà nước sẽ ảnh hưởng và tác động đến toàn bộ các lĩnh vực của đời sống xã hội Mà trên thực tế, hiệu quả đó lại được quyết định chủ yếu bởi đội ngũ cán bộ, công chức - những người được nhà nước trao quyền lực để trực tiếp tham gia hoạch định và thực thi chính sách công, trực tiếp cung cấp các dịch vụ công cho xã hội Vậy câu hỏi đặt ra

là làm sao để đội ngũ cán bộ, công chức hoạt động hiệu quả, làm sao để họ luôn phấn đấu và nỗ lực hết mình, luôn đặt lợi ích của nhà nước, nhân dân lên trên hết?

Và “Quản lý nhà nước đối với cán bộ, công chức” được xem như một trong những biện pháp quan trọng nhất nhằm giải đáp cho câu hỏi trên Bởi chỉ có quản lý mới

có thể khiến đối tượng quản lý thực hiện theo những mục tiêu mà chủ thể quản lý đã

đề ra và cũng chỉ có “quản lý nhà nước” mới có đủ phương pháp, công cụ, nguồn

lực để đảm bảo đội ngũ cán bộ, công chức hành động đúng theo nguyên tắc, chuẩn mực, không ngừng nâng cao hiệu quả hoạt động

Hệ thống công chức Việt Nam được cấu thành bởi công chức từ nhiều ngành, lĩnh vực khác nhau Mỗi ngành, lĩnh vực có những yếu tố đặc thù dẫn đến sự khác nhau về đặc điểm đội ngũ công chức; đòi hỏi tất yếu phải có sự khác biệt trong quản

lý nhà nước đối với công chức của từng ngành, lĩnh vực Bởi vậy, nghiên cứu quản

lý nhà nước đối với công chức từng ngành, lĩnh vực là cơ sở quan trọng để tăng cường hiệu quả quản lý nhà nước đối với công chức, nâng cao chất lượng thực thi công vụ trong từng ngành, lĩnh vực nói riêng và trong bộ máy nhà nước nói chung

Công chức ngành Thanh tra là một bộ phận trong hệ thống công chức Việt Nam Hơn hết đây là lực lượng giữ vai trò quyết định trong thực hiện sứ mệnh của ngành thông qua 3 trụ cột nhiệm vụ: thanh tra; giải quyết khiếu nại, tố cáo và phòng, chống tham nhũng Từ đó, góp phần nâng cao hiệu lực, hiệu quả quản lý, làm trong sạch bộ máy nhà nước; khẳng định, nâng cao uy tín của Đảng và Nhà nước trước nhân dân Để thực hiện tốt chức năng, nhiệm vụ mà Đảng, Nhà nước và nhân dân giao phó đòi hỏi công tác quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra phải đảm bảo hiệu lực, hiệu quả, phù hợp với yêu cầu phát triển trong thời kỳ mới Điều này xuất phát từ một số lý do sau:

Thứ nhất, xuất phát từ vị trí và vai trò của thanh tra trong quản lý nhà nước Thanh tra là phương thức bảo đảm cho quản lý nhà nước diễn ra ổn định, đúng pháp luật, góp phần nâng cao hiệu lực, hiệu quả quản lý nhà nước, bảo đảm nguyên tắc pháp chế xã hội chủ nghĩa và là biện pháp răn đe, cảnh tỉnh hữu hiệu đối với các chủ thể có ý đồ thực hiện hành vi vi phạm pháp luật Những vai trò này sẽ không thể hiện thực hóa nếu thiếu đi đội ngũ công chức ngành Thanh tra và lực lượng này khó có thể hoạt động hiệu quả nếu thiếu đi quản lý nhà nước

Thứ hai, xuất phát từ thực tiễn quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra mặc dù đã đạt được những thành tựu đáng khích lệ song vẫn chưa đáp ứng mục tiêu đề ra Hệ thống văn bản quy phạm pháp luật về quản lý công chức ngành Thanh tra còn chưa đảm bảo tính toàn diện, phù hợp; việc phân bổ lực lượng trong ngành còn chưa phù hợp với số lượng và cơ cấu trình độ công chức, xảy ra tình trạng

có nơi thiếu, nơi thừa; những mặt trái của nền kinh tế thị trường ảnh hưởng không nhỏ tới phẩm chất đạo đức, chính trị của công chức ngành Thanh tra…

Thứ ba, trước bối cảnh hội nhập quốc tế ngày càng sâu rộng và yêu cầu thực hiện thành công công cuộc cải cách hành chính đòi hỏi đội ngũ công chức ngành Thanh tra phải có phẩm chất đạo đức, bản lĩnh chính trị vững vàng; không ngừng nâng cao tri thức về thông tin, khoa học kĩ thuật hiện đại; nhạy bén, thích nghi với hoàn cảnh luôn thay đổi của hoạt động quản lý nhà nước Công chức ngành Thanh tra cần được cơ cấu, bố trí hợp lý, đảm bảo đúng người, đúng việc; phù hợp với chuyên môn, nghiệp vụ đã được đào tạo Những nội dung trên sẽ khó được thực hiện nếu thiếu sự chú trọng quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra

hoặc hoạt động này diễn ra không đạt hiệu quả như mong đợi

Xuất phát từ những lý do nói trên, việc nghiên cứu quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra ở Việt Nam hiện nay được đặt ra như một yêu cầu cần

thiết Vì vậy, tác giả đã chọn đề tài: “Quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra ở Việt Nam hiện nay” làm luận án tiến sĩ Quản lý công

2 Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu

2.2 Nhiệm vụ nghiên cứu

Để thực hiện mục đích trên, luận án tập trung giải quyết những nhiệm vụ cơ bản sau:

Thứ nhất, khảo cứu một số công trình có nội dung liên quan đến quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra nhằm thấy được những ưu điểm, hạn chế, những kết quả mà luận án kế thừa cũng như các vấn đề cần tiếp tục đào sâu nghiên cứu Thứ hai, xây dựng cơ sở lý luận về quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra thông qua việc làm sáng tỏ các khái niệm công cụ về ngành Thanh tra, công chức ngành Thanh tra, quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra Thứ ba, khảo sát, đánh giá thực trạng; tìm ra những ưu điểm, hạn chế và nguyên nhân của những ưu điểm, hạn chế trong quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra

Thứ tư, đề xuất một số quan điểm, giải pháp nhằm hoàn thiện quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra ở Việt Nam hiện nay

3 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu

3.1 Đối tượng nghiên cứu

Đối tượng nghiên cứu của đề tài là hoạt động quản lý nhà nước đối với công

chức ngành Thanh tra ở Việt Nam hiện nay

3.2 Phạm vi nghiên cứu

Phạm vi về nội dung: quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra là

một vấn đề rộng và phức tạp, bao gồm nhiều nội dung khác nhau Trong phạm vi đề tài này, luận án tập trung nghiên cứu ba nội dung chính của quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra bao gồm: ban hành chính sách, pháp luật; tổ chức thực hiện chính sách, pháp luật và kiểm soát việc thực hiện chính sách, pháp luật đối với công chức ngành Thanh tra

Phạm vi về không gian: thực hiện nghiên cứu quản lý nhà nước đối với công

chức ngành Thanh tra diễn ra trên phạm vi toàn quốc

Phạm vi về thời gian: thực hiện nghiên cứu thực trạng quản lý nhà nước đối với

công chức ngành Thanh tra từ khi Luật Thanh tra năm 2004 có hiệu lực đến nay

4 Phương pháp luận và phương pháp nghiên cứu

4.1 Phương pháp luận

Luận án được thực hiện trên cơ sở phương pháp luận duy vật biện chứng, phương pháp luận duy vật lịch sử; trên cơ sở lý luận của chủ nghĩa Mác - Lênin, tư tưởng Hồ Chí Minh về công tác thanh tra; dựa trên quan điểm của Đảng, Nhà nước

về công tác thanh tra, về quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra được thể hiện trong các văn bản pháp luật hiện hành

4.2 Phương pháp nghiên cứu

Để thực hiện nhiệm vụ nghiên cứu, luận án sử dụng các phương pháp nghiên cứu sau:

- Phương pháp phân tích tài liệu thứ cấp: phương pháp phân tích tài liệu thứ

cấp được sử dụng đối với các nhóm tài liệu sau:

+ Thứ nhất, nhóm các tài liệu là các công trình nghiên cứu có liên quan đến thanh tra nhà nước, quản lý nhà nước đối với nhân sự của cơ quan nhà nước, quản

lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra Phân tích nhóm tài liệu này nhằm mục đích thấy được kết quả nghiên cứu của những tác giả đi trước, từ đó có những quan điểm kế thừa, bổ sung, phát triển và đặt ra các vấn đề cần tiếp tục được nghiên cứu Đây còn là cơ sở để tác giả phân tích, tổng hợp nhằm tìm ra những luận điểm, luận cứ phục vụ cho việc nghiên cứu đề tài

+ Thứ hai, nhóm các văn bản chính sách, pháp luật có liên quan đến hoạt động thanh tra, quản lý nhà nước đối với công chức và quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra Nghiên cứu, phân tích các văn bản chính sách, pháp luật là

cơ sở để thấy được thực trạng quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra, phát hiện những điểm còn thiếu sót, bất cập trong hệ thống chính sách, pháp luật và

có những kiến nghị để bổ sung, hoàn thiện

+ Thứ ba, nhóm các tài liệu có liên quan đến quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra bao gồm các báo cáo về số lượng, chất lượng công chức, về tình hình hoạt động của ngành Thanh tra Nhóm các tài liệu này cung cấp những số liệu tổng quát, là cơ sở mang đến cái nhìn tổng quan về thực trạng quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra

- Phương pháp khảo sát, điều tra xã hội học: Tác giả thực hiện khảo sát bằng

phiếu hỏi đối với 1000 nhân sự ngành Thanh tra hiện đang công tác tại 20 cơ quan Thanh tra nhà nước (Thanh tra Chính phủ, 4 cơ quan Thanh tra bộ, 5 cơ quan Thanh tra tỉnh, 5 cơ quan Thanh tra sở, 5 cơ quan Thanh tra huyện ) Phương pháp này được thực hiện nhằm cung cấp cái nhìn chân thực về thực trạng quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra từ chính đối tượng trực tiếp làm việc tại cơ quan Thanh tra nhà nước Những kết quả thu thập được là cơ sở để đánh giá thực trạng và đưa ra những biện pháp phù hợp để tăng cường chất lượng quản lý nhà nước đối với đội ngũ công chức ngành Thanh tra

- Phương pháp phỏng vấn sâu: tác giả sử dụng phương pháp phỏng vấn sâu

đối với một số nhà khoa học nhằm tìm hiểu thực trạng và những nguyên nhân dẫn tới ưu điểm, hạn chế trong quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra hiện nay

- Phương pháp phân tích – tổng hợp: phương pháp phân tích - tổng hợp được

sử dụng nhằm kế thừa kết quả của phương pháp điều tra xã hội học, phương pháp phân tích tài liệu thứ cấp để đưa ra những nhận định về thực trạng quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra đồng thời đưa ra các phương hướng, giải pháp tăng cường quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra

Bên cạnh đó, luận án còn sử dụng một số phương pháp khác như phương pháp

so sánh nhằm áp dụng kinh nghiệm quản lý công chức ở nước ngoài vào quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra ở Việt Nam, phương pháp kế thừa một

số kết quả nghiên cứu trong quản lý công chức, phương pháp tổng kết tình hình thực tiễn trong nghiên cứu thực trạng quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra…

5.1 Câu hỏi nghiên cứu và giả thuyết nghiên cứu

5.1.1 Câu hỏi nghiên cứu

Quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra bao gồm những nội dung gì và có vai trò như thế nào?

Thực trạng quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra ở Việt Nam hiện nay như thế nào? Ưu điểm, hạn chế và những nguyên nhân của ưu điểm, hạn chế đó?

Để hoàn thiện quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra cần dựa trên những phương hướng, quan điểm và giải pháp cụ thể nào?

5.1.2 Giả thuyết nghiên cứu

Quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra là tập hợp hoạt động của các cơ quan nhà nước có thẩm quyền nhằm hiện thực hóa chủ trương, đường lối của Đảng, pháp luật, chính sách của Nhà nước về công chức ngành Thanh tra, nâng cao chất lượng đội ngũ công chức ngành Thanh tra và là điều kiện thúc đẩy sự phát triển của ngành Thanh tra

Thực tế hiện nay, quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra đã đạt được những thành tựu nhất định song vẫn tồn tại một số bất cập, hạn chế trong việc quy định thẩm quyền của các cơ quan, trong hệ thống quy phạm pháp luật và trong việc tổ chức thực hiện chính sách, pháp luật

Việc thực hiện đồng bộ các giải pháp từ hoàn thiện chính sách, pháp luật; nâng cao chất lượng đội ngũ cán bộ, công chức làm công tác quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra cho đến thay đổi các phương thức tuyển dụng, đào tạo, bồi dưỡng, khen thưởng, kỷ luật…là yêu cầu cần thiết nhằm hoàn thiện quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra

6 Những đóng góp mới của luận án

Luận án là công trình khoa học đầu tiên nghiên cứu một cách hệ thống về quản

lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra Những đóng góp của mới của luận

án thể hiện ở những bình diện sau:

Thứ nhất, luận án xây dựng được những quan điểm có tính khoa học về lý

thuyết quản lý nhà nước đối với công chức ngành vốn chưa có nhiều công trình đề cập đến Luận án đã phân biệt rõ “quản lý công chức” và “quản lý nhà nước đối với công chức”; đưa ra quan niệm về “ngành Thanh tra”, “công chức ngành Thanh tra”,

“quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra”, góp phần định hình nội dung của quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra và các yếu tố có ảnh hưởng đến quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra

Thứ hai, luận án khái quát được tình hình công chức ngành Thanh tra hiện nay

cả về số lượng và chất lượng Trên cơ sở phân tích, đánh giá một cách cụ thể về thực trạng quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra hiện nay, luận án đã làm

rõ được những ưu điểm, hạn chế, nguyên nhân dẫn tới những ưu điểm, hạn chế và những yếu tố ảnh hưởng đến quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra

Thứ ba, luận án đề xuất một số quan điểm và giải pháp nhằm hoàn thiện quản

lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra

7 Ý nghĩa lý luận và ý nghĩa thực tiễn của luận án

7.1 Ý nghĩa lý luận

Luận án hệ thống và xây dựng được một khuôn khổ lý thuyết tương đối hoàn thiện về quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra Những kết quả nghiên cứu về mặt lý luận của luận án sẽ làm phong phú thêm hệ thống lý thuyết về quản lý đối với công chức ngành, lĩnh vực; trở thành nguồn tư liệu tham khảo để các tác giả khác tiếp tục đào sâu nghiên cứu

7.2 Ý nghĩa thực tiễn

- Kết quả nghiên cứu của luận án có ý nghĩa thực tiễn trong việc kiến nghị hoàn thiện các quy định pháp luật về quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra hiện nay

- Những kết quả của luận án có thể được sử dụng làm tài liệu tham khảo cho các cơ quan nhà nước để nâng cao hiệu lực, hiệu quả trong quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra

- Luận án có thể sử dụng làm tài liệu chuyên khảo cho việc nghiên cứu và giảng dạy về quản lý nhà nước đối với công chức, quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra, khoa học Thanh tra…

8 Cấu trúc của luận án

Ngoài phần mở đầu, kết luận, phụ lục và tài liệu tham khảo, luận án gồm có 4 chương:

Chương 1 Tổng quan tình hình nghiên cứu liên quan đến đề tài luận án Chương 2 Cơ sở lý luận về quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra Chương 3 Thực trạng quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra ở Việt Nam hiện nay

Chương 4 Quan điểm và giải pháp hoàn thiện quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra ở Việt Nam hiện nay

CHƯƠNG 1 TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU

LIÊN QUAN ĐẾN ĐỀ TÀI LUẬN ÁN 1.1 Các công trình nghiên cứu có liên quan đến đề tài luận án

1.1.1 Các công trình nghiên cứu về thanh tra

Đã có rất nhiều đề tài nghiên cứu về “Thanh tra” dưới nhiều quy mô, hình thức khác nhau, từ các đề tài khoa học cấp Nhà nước, cấp Bộ, sách chuyên khảo cho đến luận án Tiến sĩ, luận văn Thạc sĩ, các ấn phẩm khoa học được công bố trên các tạp chí Các công trình nghiên cứu đều chủ yếu tập trung vào các nội dung như những vấn đề lý luận về công tác thanh tra (khái niệm, mục đích, vai trò, nguyên tắc, hình thức, phương pháp ); tổ chức, hoạt động của các cơ quan thanh tra; hệ thống pháp luật thanh tra Trong số đó, có thể kể đến một số công trình tiêu biểu như:

- Đề tài khoa học độc lập cấp Nhà nước Hoàn thiện cơ chế thanh tra, kiểm tra,

giám sát nhằm nâng cao hiệu quả quản lý nhà nước, do Vụ trưởng Vụ Thanh tra

Kinh tế II Trần Đức Lượng làm chủ nhiệm, (2002) Đề tài tập trung nghiên cứu những nội dung về vấn đề lý luận, quan điểm của Đảng và Nhà nước về công tác thanh tra, kiểm tra, giám sát; tổ chức và hoạt động của các cơ quan có chức năng thanh tra, kiểm tra, giám sát ở một số nước trên thế giới; các quy định của pháp luật

về tổ chức và hoạt động của các cơ quan có chức năng thanh tra, kiểm tra, giám sát

ở nước ta; thực trạng phân định chức năng, nhiệm vụ và thực hiện cơ chế phối hợp giữa các cơ quan có chức năng thanh tra, kiểm tra, giám sát; hoàn thiện cơ chế thanh tra, kiểm tra, giám sát với việc đổi mới tổ chức, hoạt động thanh tra và tăng cường hiệu quả công tác giải quyết khiếu nại, tố cáo, chống tham nhũng Ở mức độ nhất định, phần nào đề tài đã làm rõ một số quan điểm, góc nhìn cơ bản về vai trò của các cơ quan thanh tra nhà nước

- Đề tài trọng điểm cấp Bộ Tư tưởng Hồ Chí Minh về công tác thanh tra, do

Tổng Thanh tra Chính phủ Quách Lê Thanh làm chủ nhiệm, (2004) đã tập trung làm

rõ một số vấn đề lý luận chung của tư tưởng Hồ Chí Minh về công tác thanh tra Đề tài đã tập trung nghiên cứu nguồn gốc tư tưởng Hồ Chí Minh, định hướng nghiên cứu Tư tưởng Hồ Chí Minh về công tác thanh tra; làm rõ nội dung Tư tưởng Hồ Chí

Minh về công tác thanh tra như quan niệm về thanh tra, kiểm tra, giải quyết khiếu nại, tố cáo, chống tham ô, lãng phí; vai trò, mục đích, nguyên tắc của thanh tra; sự kết hợp của thanh tra nhà nước và thanh tra nhân dân; vận dụng tư tưởng Hồ Chí Minh về công tác thanh tra, giải quyết khiếu nại, tố cáo, chống tham ô, lãng phí và yêu cầu đối với cán bộ thanh tra viên giai đoạn hiện nay Những kết quả của đề tài rất hữu ích cho tác giả trong quá trình nghiên cứu cơ sở lý luận về ngành Thanh tra cũng như quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra

- Đề tài khoa học trọng điểm cấp Bộ Đổi mới hệ thống tổ chức và hoạt động của ngành Thanh tra trong cơ chế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa - Luận

cứ khoa học và hoàn thiện pháp luật về Thanh tra do Tổng Thanh tra Chính phủ

Trần Văn Truyền làm chủ nhiệm, (2008) Đề tài là công trình nghiên cứu tương đối toàn diện về hệ thống tổ chức và hoạt động của ngành Thanh tra trong cơ chế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa Trong đó tác giả đã đề cập chi tiết tới những nội dung như: những vấn đề cơ bản về công tác thanh tra, quan điểm của Đảng, Nhà nước và Chủ tịch Hồ Chí Minh về công tác thanh tra; thực trạng tổ chức và hoạt động thanh tra kể từ khi ban hành Luật Thanh tra; định hướng và giải pháp đổi mới

tổ chức và hoạt động của ngành Thanh tra đáp ứng yêu cầu của cơ chế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa Công trình chưa đi sâu vào quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra nhưng đã gợi mở cho tác giả về quản lý công chức ngành Thanh tra trong mối tương quan với sự phát triển chung của ngành

- Đề tài khoa học cấp Bộ Các nguyên tắc trong hoạt động thanh tra - Một số vấn đề lý luận và thực tiễn do đồng chí Nguyễn Thái Hồng, Phó Vụ trưởng Vụ 3

Thanh tra Chính phủ làm chủ nhiệm, (2011) Đề tài đã làm rõ một số vấn đề lý luận

về thanh tra và các nguyên tắc trong hoạt động thanh tra, bao gồm các vấn đề về khái niệm, đặc điểm thanh tra; mục đích, vai trò của các nguyên tắc trong hoạt động thanh tra, các yếu tố tác động đến hoạt động thanh tra, sự hình thành các nguyên tắc trong hoạt động thanh tra Bên cạnh đó, đề tài đã đi sâu phân tích thực trạng các quy định pháp luật và việc thực hiện các nguyên tắc của hoạt động thanh tra Trên cơ sở phân tích các nguyên tắc hoạt động thanh tra trong từng giai đoạn tiến hành thanh tra, đề tài đã đánh giá những quy định của pháp luật, những tồn tại, hạn chế trong

quá trình áp dụng vào thực tế làm cơ sở cho việc đề xuất, kiến nghị Tuy không đề cập trực tiếp đến quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra nhưng những kết quả nghiên cứu của đề tài là cơ sở để tác giả có sự nhìn nhận rõ nét và thấu đáo

về hoạt động thanh tra – tiền đề quan trọng trong quá trình nghiên cứu về công chức ngành Thanh tra cũng như quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra

- Sách chuyên khảo, Đổi mới tổ chức và hoạt động ngành Thanh tra nhằm tăng cường năng lực phòng, chống tham nhũng, Nhà xuất bản Chính trị - Hành

chính, (2005) do TS Nguyễn Quốc Hiệp, Viện trưởng Viện Khoa học Thanh tra làm chủ biên Tác giả phân tích và nhận định một số vấn đề chung về công tác thanh tra - cơ sở thiết lập tổ chức và hoạt động của ngành Thanh tra, trong đó đề cập đến

vị trí, vai trò, đặc điểm của công tác thanh tra; chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn của

cơ quan thanh tra; yêu cầu đối với công tác thanh tra trong điều kiện phát triển nền kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa và cải cách hành chính Bên cạnh

đó, tác giả đề cập đến khuôn khổ thể chế và việc đổi mới tổ chức, hoạt động của ngành Thanh tra góp phần phòng, chống tham nhũng thông qua nghiên cứu tổ chức

và hoạt động của ngành Thanh tra trong giai đoạn thực hiện Pháp lệnh Thanh tra năm 1990, giai đoạn thực hiện Luật Thanh tra năm 2004; tổ chức và hoạt động của ngành Thanh tra với định hướng tăng cường năng lực phòng, chống tham nhũng theo quy định của Luật Thanh tra năm 2010 Tuy nội dung trọng tâm của cuốn sách không đề cập đến vấn đề quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra nhưng đã gợi mở cho tác giả trong quá trình làm rõ những vấn đề lý luận cơ bản về ngành, ngành Thanh tra

- Sách chuyên khảo Quản lý nhà nước về công tác Thanh tra, của 2 tác giả

Mai Trung Sơn và Nguyễn Ngọ, Nhà xuất bản Chính trị quốc gia, (2004) Đây là cuốn sách có tính lý luận và tính nghiệp vụ, phục vụ thiết thực cho công tác chỉ đạo, điều hành của lãnh đạo các cơ quan thanh tra nói riêng và các cán bộ thanh tra nói chung Cuốn sách đã giới thiệu một số vấn đề lý luận về quản lý nhà nước đối với công tác thanh tra, giải quyết khiếu nại, tố cáo; thanh tra, kiểm tra trách nhiệm giải quyết khiếu nại tố cáo; kiểm tra trách nhiệm của Thủ trưởng các cơ quan hành chính nhà nước trong việc thực hiện pháp luật về chống tham nhũng; nội dung cơ bản

công tác tổng hợp của các tổ chức thanh tra Đây là tài liệu tham khảo có giá trị hữu ích, đặc biệt khi tác giả tiếp cận lý luận về quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra

- Cuốn sách Lịch sử Thanh tra Việt Nam 1945 – 2010, Nhà xuất bản Chính trị

Quốc gia, (2011) do Thanh tra Chính phủ biên soạn Nội dung cuốn sách phản ánh khá đầy đủ, toàn diện, có hệ thống quá trình ra đời, phát triển về tổ chức và những hoạt động, đóng góp chủ yếu của ngành Thanh tra qua các giai đoạn cách mạng; đồng thời rút ra những kinh nghiệm quý báu phục vụ cho việc xây dựng bộ máy của ngành ngày càng vững mạnh, đáp ứng yêu cầu nhiệm vụ trong tình hình mới Nghiên cứu về thanh tra nhà nước nói chung và quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra nói riêng không thể không tiếp cận cuốn sách này

Tầm quan trọng và vị trí đặc biệt của Thanh tra nhà nước trong Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa Việt Nam cũng tạo hứng khởi cho nhiều nhà khoa học lựa chọn làm chủ đề nghiên cứu của các luận án Tiến sĩ, luận văn Thạc sĩ chuyên ngành Có thể kể đến một số công trình nghiên cứu như:

- Luận án Tiến sĩ Luật học của Phạm Tuấn Khải, Cơ sở lý luận và thực tiễn của vấn đề đổi mới tổ chức, hoạt động của Thanh tra nhà nước ở Việt Nam, (1996) tại

Trường Đại học Quốc gia Hà Nội Đây là một trong những công trình chuyên khảo đầu tiên trong khoa học pháp lý Việt Nam nghiên cứu tương đối toàn diện và hệ thống về vấn đề tổ chức, hoạt động của cơ quan thanh tra nhà nước trên cả bình diện

lý luận cũng như thực tiễn Luận án đã trình bày những nội dung cụ thể về cơ sở lý luận và thực tiễn tổ chức, hoạt động của cơ quan thanh tra nhà nước Từ đó kiến nghị một số giải pháp nhằm nâng cao công tác tổ chức và hoạt động của thanh tra nhà nước ở Việt Nam trong thời kỳ này Luận án tiếp cận ngành Thanh tra dưới góc độ tổ chức bộ máy – đây cũng là một yếu tố có ảnh hưởng trực tiếp đến quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra và là một nội dung nghiên cứu của đề tài

- Luận án Tiến sĩ Luật học của Nguyễn Thị Thương Huyền, Hoàn thiện pháp luật thanh tra trong giai đoạn hiện nay, (2009) tại Viện Nhà nước và Pháp luật –

Viện Hàn lâm Khoa học xã hội Việt Nam Nội dung của đề tài xoay quanh vấn đề: phân tích cơ sở lý luận cơ bản về hoàn thiện pháp luật thanh tra và những nội dung

cơ bản của pháp luật thanh tra; nhận xét sự hình thành và pháp triển của pháp luật thanh tra từ năm 1945 đến 2009; đánh giá thực trạng pháp luật thanh tra và việc thực hiện pháp luật thanh tra ở nước ta; phân tích những yêu cầu khách quan từ đó

đề xuất kiến nghị hoàn thiện pháp luật thanh tra Nội dung đề tài không tập trung nghiên cứu về quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra tuy vậy những vấn đề liên quan đến hoàn thiện pháp luật thanh tra có giá trị tham khảo hữu ích khi tác giả triển khai thực hiện luận án này

- Luận văn Thạc sĩ Quản lý Hành chính công của Nguyễn Thị Ánh Tuyết,

Hoàn thiện tổ chức bộ máy Thanh tra Chính phủ (2012) tại Học viện Hành chính

Nội dung luận văn đã làm sáng tỏ những vấn đề cơ bản về vị trí và vai trò của Thanh tra Chính phủ nói riêng và các cơ quan thanh tra nhà nước nói chung trong quản lý nhà nước, thực trạng tổ chức bộ máy của Thanh tra Chính phủ, từ đó đưa ra phương hướng, giải pháp hoàn thiện tổ chức bộ máy Thanh tra Chính phủ

Rất nhiều các bài báo khoa học đăng tải trên các Tạp chí chuyên ngành luận bàn về những vấn đề có liên quan đến công tác thanh tra cũng như các cơ quan

thanh tra nhà nước Có thể kể đến một số bài báo tiêu biểu sau: Yêu cầu và định hướng hoàn thiện pháp luật về thanh tra chuyên ngành ở Việt Nam hiện nay, Tạp

chí Thanh tra, 2015, Ths Bùi Thị Thanh Thúy - Học viện Hành chính Quốc gia;

Quá trình phát triển của nhận thức, quy định của pháp luật và những ván đề thực tiễn về thanh tra chuyên ngành, Tạp chí Thanh tra, 2015, TS Đinh Văn Minh – Phó Viện Trưởng Viện Khoa học Thanh tra; Thực hiện kết luận, kiến nghị sau thanh tra – thực trạng và giải pháp, Ths Nguyễn Thị Hồng Thúy, Trường Cán bộ Thanh tra – Thanh tra Chính phủ; Những tồn tại, vướng mắc trong hoạt động thanh tra hiện nay, Tạp chí Thanh tra, 2015, Vũ Việt Hà - Khoa Nhà nước và pháp luật - Học viện Hành chính; Bàn về vai trò của thanh tra trong bộ máy nhà nước, Tạp chí Thanh

tra, 2014, Ths Nguyễn Văn Tuấn, Trưởng phòng - Vụ Pháp chế - Thanh tra Chính

phủ; Vai trò và ý nghĩa của kết quả hoạt động thanh tra tới các hoạt động kinh tế -

xã hội, Tạp chí Thanh tra, 2014, TS Đinh Văn Minh - Phó Viện trưởng Viện Khoa học Thanh tra; Hoạt động thanh tra hành chính góp phần nâng cao hiệu quả quản

lý nhà nước, Tạp chí Thanh tra, 2013, Nguyễn Tân Đông - Phó Chánh Thanh tra

tỉnh Đồng Tháp; Những yếu tố tác động tới kết quả hoạt động thanh tra, Tạp chí Thanh tra, 2013, Ths Văn Tiến Mai, Phó Vụ trưởng, Vụ Kế hoạch Tổng hợp - Thanh tra Chính phủ; Vai trò của các cơ quan thanh tra nhà nước trong điều kiện xây dựng nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa, Tạp chí Tổ chức Nhà nước, Ths

Nguyễn Huy Hoàng – Phó Hiệu trưởng Trường Cán bộ Thanh tra…

Bên cạnh những công trình nghiên cứu của các tác giả trong nước, có thể kể đến một số công trình nghiên cứu của các tác giả nước ngoài về hoạt động thanh tra:

- Nghiên cứu “Kerata Ombudsman” (Cơ quan thanh tra Kerata) của tác giả

Joshsua J.M Stark; nghiên cứu tình huống về trách nhiệm giải trình thuộc sáng kiến trách nhiệm giải trình do Quỹ nghiên cứu về quản trị công của Ấn Độ thực hiện năm

2010 Nghiên cứu đã đề cập và phân tích về mặt lý luận, nguồn gốc hình thành của tổ chức thanh tra; kinh nghiệm quốc tế liên quan đến việc thành lập, tổ chức, hoạt động của các cơ quan thanh tra; sự phát triển của các tổ chức thanh tra và đặc điểm cơ bản; phân tích về tổ chức, hoạt động, đặc biệt là việc tiếp nhận và giải quyết khiếu nại, tố cáo của thanh tra bang Kerata, Ấn Độ; từ đó đưa ra một số giải pháp nhằm nâng cao hiệu quả hoạt động của tổ chức thanh tra ở các bang của Ấn Độ

- Nghiên cứu “Coping with changes on all Fronts: Reaffirming the ombudsman’s Power and Adapting its actions” (“Đối phó với những thay đổi trên mọi phương diện: Khẳng định lại thẩm quyền của cơ quan thanh tra về thích ứng và hành động”) của Clare Lewis (Cơ quan thanh tra của Bang Ontario, Ca-na-đa),

2003 Nghiên cứu đã chỉ ra những thách thức mà các cơ quan thanh tra phải đối mặt trước sự thay đổi của kinh tế, chính trị, xã hội Theo đó, các cơ quan thanh tra theo

mô hình truyền thống cần có những điều chỉnh thích hợp để thích ứng với tình hình mới như đảm bảo sự tiếp cận một cách thuận lợi và hiệu quả của công dân với cơ quan thanh tra; tăng tính chủ động trong hoạt động giải quyết khiếu nại; không chỉ giải quyết những khiếu nại đơn lẻ mà còn phải tìm ra những sơ hở trong cơ chế quản lý, chính sách để tìm ra các giải pháp khắc phục mang tính vĩ mô

- Nghiên cứu “The Classical Ombudsman – An Effective reviever of administrative decisions by government agencies – A New Zealand Perspective”(“Mô hình thanh tra cổ điển – Một công cụ rà soát hiệu quả các quyết

định hành chính của của các cơ quan nhà nước – Nhìn từ góc độ của Niu-di-lân)

của Brian Elwood, Chánh thanh tra Niu-di-lân và Chủ tịch tổ chức thanh tra quốc tế, năm 2001 Tác giả đã làm rõ khái niệm, chức năng, nhiệm vụ và thẩm quyền của các cơ quan thanh tra theo mô hình cổ điển đồng thời chỉ ra rằng cơ quan thanh tra

có khả năng giải quyết hiệu quả các vấn đề của nền hành chính đặc biệt là các khiếu kiện hành chính Theo tác giả, trong giải quyết khiếu kiện hành chính, cơ quan thanh tra không làm thay hoặc đối đầu với cơ quan ra quyết định hành chính mà giữ vai trò hỗ trợ, giúp khắc phục những hạn chế của bộ máy hành chính

Những công trình nghiên cứu trên đã cung cấp cho tác giả những vấn đề lý luận

về công tác thanh tra, những vấn đề về tổ chức hoạt động của thanh tra nhà nước tại Việt Nam cũng như trên thế giới và những vấn đề về hệ thống pháp luật thanh tra hiện

nay Đây là những căn cứ quan trọng để tác giả tiếp cận và nghiên cứu đề tài “Quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra ở Việt Nam hiện nay”

1.1.2 Các công trình nghiên cứu về quản lý nguồn nhân lực trong khu vực công

Có rất nhiều cách tiếp cận khác nhau về thuật ngữ “khu vực công” Theo nghĩa rộng, khu vực công bao gồm nhà nước và các tổ chức hoạt động vì mục đích công cộng Theo nghĩa hẹp, khu vực công chính là khu vực nhà nước Trong phạm vi luận án, khái niệm khu vực công được tiếp cận theo nghĩa hẹp

Nguồn nhân lực trong khu vực công là đối tượng được trao quyền lực nhà nước trong quá trình thực thi công vụ; chất lượng của đội ngũ này sẽ trực tiếp quyết định đến chất lượng của nền công vụ Bởi lẽ đó, quản lý nguồn nhân lực trong khu vực công là vấn đề có vị trí, vai trò đặc biệt quan trọng và được đề cập đến ở rất nhiều công trình nghiên cứu Có thể kể đến một số công trình tiêu biểu sau:

- Cuốn sách chuyên khảo Quản lý nguồn nhân lực chiến lược trong khu vực công và vận dụng vào thực tiễn Việt Nam của PGS.TS Nguyễn Thị Hồng Hải

(2013), NXB Lao động Cuốn sách gồm ba phần nghiên cứu về khu vực công, nguồn nhân lực trong khu vực công, quản lý nguồn nhân lực trong khu vực công; những vấn đề lý luận về quản lý nguồn nhân lực chiến lược và sự áp dụng vào khu vực công; sự vận dụng quản lý nguồn nhân lực trong khu vực công ở Việt Nam Cuốn sách đã cung cấp cho tác giả những luận cứ khoa học về quản lý nguồn nhân

lực trong khu vực công và đây cũng là công trình đầu tiên đề cập một cách hệ thống

về quản lý nguồn nhân lực chiến lược trong khu vực công tại Việt Nam Đây là những gợi mở quan trọng cho tác giả trong quá trình nghiên cứu về quản lý nguồn nhân lực chiến lược trong ngành Thanh tra – hướng đi cần thiết để tăng hiệu lực, hiệu quả của quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra

- Cuốn sách chuyên khảo Quản lý nguồn nhân lực trong khu vực công – Lý luận và kinh nghiệm một số nước do PGS.TS Nguyễn Thị Hồng Hải và TS Nguyễn

Thị Thanh Thủy đồng chủ biên (2015), NXB Chính trị Quốc gia Nội dung cuốn sách nghiên cứu những vấn đề lý luận về quản lý nguồn nhân lực trong khu vực công và thực tiễn quản lý nguồn nhân lực trong khu vực công ở một số quốc gia trên thế giới như Hoa Kỳ, Đức, Đan Mạch, Nhật Bản, Hàn Quốc, Xingapo, Trung Quốc Những nghiên cứu về thực tiễn quản lý nguồn nhân lực trong khu vực công ở một số quốc gia trên thế giới là cơ sở để tác giả đưa ra những giải pháp nhằm hoàn thiện quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra

- Cuốn sách chuyên khảo Đào tạo, bồi dưỡng phát triển nguồn nhân lực trong khu vực công của PGS.TS Ngô Thành Can, NXB Lao động, (2014) Cuốn sách

cung cấp những kiến thức chuyên sâu về hoạt động đào tạo, bồi dưỡng phát triển nguồn nhân lực trong khu vực công như khái niệm, vị trí, vai trò, mục tiêu, đặc điểm và những nguyên tắc cơ bản trong đào tạo, bồi dưỡng cán bộ, công chức, viên chức; quá trình đào tạo, bồi dưỡng; các phương pháp và các trang thiết bị cần dùng cho hoạt động đào tạo bồi dưỡng Không chỉ cung cấp những nội dung kiến thức chuyên sâu, cuốn sách còn đề cập đến mô hình đào tạo, bồi dưỡng của một số quốc gia trên thế giới Cuốn sách đã cung cấp những tri thức hữu ích cho tác giả trong quá trình nghiên cứu hoạt động đào tạo, bồi dưỡng đối với công chức ngành Thanh tra – một trong những nội dung quan trọng của luận án

- Đề tài khoa học cấp Bộ, Hoàn thiện tiêu chí và phương pháp đánh giá công chức cấp xã đáp ứng yêu cầu cải cách hành chính do Ths Đoàn Nhân Đạo làm chủ

nhiệm đề tài, 2014 Đánh giá công chức là một trong số những nội dung cơ bản của quản lý nhà nước đối với công chức nói chung và công chức ngành Thanh tra nói riêng Trong công trình nghiên cứu của mình tác giả tập trung làm rõ một số nội

dung chủ yếu như những vấn đề lý luận cơ bản về tiêu chí và phương pháp đánh giá công chức cấp xã; thực trạng thực hiện tiêu chí và phương pháp đánh giá công chức cấp xã đáp ứng yêu cầu cải cách hành chính Qua đó đề xuất một số giải pháp hoàn thiện tiêu chí và phương pháp đánh giá công chức cấp xã đáp ứng yêu cầu cải cách hành chính Đề tài không nghiên cứu tổng thể đội ngũ công chức nói chung mà tập trung vào đối tượng công chức cấp xã, tuy vậy ở mức độ nhất định, thông qua đề tài, nghiên cứu sinh có thể hiểu rõ những kiến thức cơ bản, nền tảng nhất về công chức Việt Nam và lý luận về đánh giá công chức Đây là cơ sở để tác giả thực hiện nghiên cứu quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra

- Đề tài khoa học cấp Bộ, Cơ sở khoa học hoàn thiện tiêu chuẩn chức danh và nghiệp vụ các ngạch công chức hành chính, do TS Đỗ Viết Minh, Vụ Công chức,

viên chức – Bộ Nội vụ làm chủ nhiệm đề tài, 2013 Nội dung đề tài đã làm rõ cơ sở

lý luận về tiêu chuẩn chức danh và nghiệp vụ các ngạch công chức hành chính; phân tích, đánh giá thực trạng thực hiện tiêu chuẩn chức danh và nghiệp vụ các ngạch công chức hành chính Qua đó đề xuất một số giải pháp hoàn thiện tiêu chuẩn chức danh và nghiệp vụ các ngạch công chức hành chính Nghiên cứu về quản lý nhà nước đối với công chức nói chung và công chức ngành Thanh tra nói riêng bắt buộc phải tiếp cận hệ thống cơ sở khoa học về cơ cấu ngạch công chức và tiêu chuẩn chức danh Bởi vậy, đề tài là công trình nghiên cứu khoa học có giá trị tham khảo hữu ích khi tác giả thực hiện luận án

- Luận án Tiến sĩ Quản lý Hành chính công của Lại Đức Vượng, Quản lý nhà nước về đào tạo, bồi dưỡng công chức hành chính trong giai đoạn hiện nay, tại Học

viện Hành chính, 2009 Đề tài Luận án tập trung nghiên cứu cơ sở lý luận công tác quản lý nhà nước về đào tạo, bồi dưỡng công chức hành chính; đưa ra thực trạng quản lý nhà nước về đào tạo, bồi dưỡng công chức hành chính trong giai đoạn hiện nay Từ đó đề xuất một số kiến nghị, giải pháp nhằm nâng cao hiệu lực, hiệu quả quản lý nhà nước về đào tạo, bồi dưỡng công chức hành chính ở Việt Nam trong thời gian tới Đào tạo, bồi dưỡng là nội dung cơ bản, quan trọng trong quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra Những lý luận về đào tạo, bồi dưỡng công chức sẽ là kiến thức có giá trị tham khảo hữu ích khi tác giả thực hiện luận án

- Luận văn Thạc sĩ Quản lý hành chính công của Lê Thị Bình, Quản lý nhà nước đối với công chức ngành Tài chính ở Việt Nam hiện nay, tại Học viện Hành

chính, 2012 Đây là công trình nghiên cứu có nội dung khá sát với đề tài luận án của tác giả Nội dung chính của luận văn, tác giả Lê Thị Bình đã tập trung làm rõ cơ sở

lý luận về quản lý nhà nước đối với công chức ngành Tài chính; phân tích và đánh giá thực trạng quản lý nhà nước đối với công chức ngành Tài chính ở Việt Nam những năm vừa qua Từ đó kiến nghị một số giải pháp nâng cao hiệu lực, hiệu quả hoạt động quản lý nhà nước đối với công chức ngành Tài chính

Rất nhiều các bài báo khoa học đăng tải trên các Tạp chí chuyên ngành luận bàn về những vấn đề có liên quan đến quản lý nhà nước đối với nhân sự cơ quan

nhà nước Có thể kể đến một số bài báo tiêu biểu sau: Cải cách quy trình đào tạo, bồi dưỡng cán bộ, công chức nhằm nâng cao năng lực thực thi công vụ, NGƯT.TS

Vũ Thanh Xuân - Hiệu trưởng Trường Đào tạo, bồi dưỡng cán bộ, công chức - Bộ

Nội vụ, Tạp chí Tổ chức nhà nước, 2015; Kinh nghiệm đào tạo công chức của nền công vụ Cộng hòa Ấn Độ, ThS Bùi Quang Vinh - Viện Khoa học tổ chức nhà nước,

Bộ Nội vụ, Tạp chí Tổ chức nhà nước, 2015; Một số vấn đề về trách nhiệm công vụ của cán bộ, công chức ở nước ta hiện nay, PGS.TS Nguyễn Minh Phương, Trường

Đại học Nội vụ Hà Nội, Cổng thông tin điện tử Viện Khoa học Tổ chức nhà nước,

Bộ Nội vụ, 2014; Phân định cán bộ và công chức - một vấn đề cơ bản để phát triển nguồn nhân lực trong hoạt động công vụ, TS Trần Anh Tuấn, Tạp chí Kiểm toán số

6, 2011; Đổi mới chính sách tiền lương công chức hành chính trong giai đoạn phát triển mới,TS Bùi Sỹ Lợi - Phó chủ nhiệm Ủy ban Về các vấn đề xã hội, Báo điện tử

Đại biểu nhân dân, 2014…

Trong các nghiên cứu của các tác giả ngoài nước về quản lý nguồn nhân lực trong khu vực công tiêu biểu có thể kể đến:

- Cuốn sách Quản lý nguồn nhân lực trong khu vực nhà nước của Christian

Batal (2002), tập 1, 2, Nhà xuất bản Chính trị Quốc gia, Hà Nội Cuốn sách là một công trình tương đối tiêu biểu và toàn diện về hoạt động quản lý nguồn nhân lực trong khu vực nhà nước Tập 1 cuốn sách đã làm sáng tỏ khái niệm, đặc điểm của quản lý nguồn nhân lực trong khu vực nhà nước; đưa ra các nguyên tắc, phương

pháp và công cụ cần thiết, đề cập đến các nội dung cơ bản của hoạt động quản lý nguồn nhân lực trong khu vực nhà nước đồng thời cung cấp các kiến thức về phân tích nghề nghiệp, công việc và năng lực làm việc Ở tập 2, cuốn sách đề cập đến các nội dung về các bước thống kê nguồn nhân lực, thu nhập và phân tích dữ liệu, xây dựng, phân tích các loại tháp tuổi; trình bày rõ các nguyên tắc và phương pháp đánh giá nguồn nhân lực; đồng thời nghiên cứu việc quản lý dự báo công việc, năng lực

và nguồn nhân lực để hoạch định chính sách và xây dựng mô hình quản lý nguồn nhân lực trong khu vực nhà nước Cuốn sách đã cung cấp cho tác giả những lý thuyết quan trọng về quản lý nguồn nhân lực công Đây là cơ sở để tác giả hệ thống

và xây dựng cơ sở lý luận về quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra

- Cuốn sách Những vấn đề cốt yếu của quản lý của tập thể tác giả H.Koontz

và cộng sự, NXB Khoa học kĩ thuật, 2004 H.Koontz là một trong số những tác giả nghiên cứu chuyên sâu nội dung quản lý trên thế giới Một trong số tác phẩm nổi tiếng của ông chính là “Những vấn đề cốt yếu của quản lý” đã được dịch ra tiếng Việt Nội dung cuốn sách tác giả tập trung làm rõ một số vấn đề như khái niệm, đặc điểm, yếu tố ảnh hưởng, vai trò của quản lý Đặc biệt, tác giả đã đưa ra những phân tích, luận giải về đội ngũ nhân sự làm trong khu vực công và vai trò của họ đối với công tác quản lý xã hội Tuy tác phẩm không nghiên cứu chuyên sâu về quản lý công chức nhưng những góc nhìn tác giả mang lại sẽ là nguồn tư liệu có giá trị tham khảo lớn

- Cuốn sách Phục vụ và duy trì: Cải thiện hành chính công trong một thế giới cạnh tranh của tác giả S Chiavo-Campo và P.S.A Sundaram, NXB Chính

trị quốc gia (2004) Nội dung cuốn sách tác giả tập trung làm rõ những vấn đề

cơ bản về nền hành chính công, yếu tố cấu thành nền hành chính, từ đó làm rõ

sự cần thiết phải cải thiện hành chính công trong một thế giới cạnh tranh Đội ngũ cán bộ, công chức, viên chức nhà nước được tác giả xác định là một trong

số những yếu tố cần chú trọng trong hệ thống giải pháp cải thiện hành chính trong một thế giới cạnh tranh Cuốn sách là tài liệu tham khảo có giá trị lớn khi nghiên cứu về công chức, quản lý công chức

- Cuốn sách Nhà quản trị hiệu quả, Peter F.Drucker (2004), NXB Thống kê

Hà Nội Drucker là một trong số những học giả nổi tiếng nghiên cứu chuyên sâu về lĩnh vực quản trị Mặc dù đối tượng nghiên cứu của ông không tập trung vào đội ngũ công chức, viên chức nhà nước, tuy vậy trong tác phẩm Nhà quản trị hiệu quả được biên dịch sang tiếng Việt phần nào làm rõ được những kỹ năng, yêu cầu của đội ngũ nhân sự khu vực công phải có để hoàn thành nhiệm vụ đề ra Đây cũng là

cơ sở hữu ích cho tác giả trong quá trình nghiên cứu về đối tượng là công chức ngành Thanh tra

“Quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra”- đề tài mà tác giả

đang nghiên cứu có bản chất là một hoạt động quản lý nguồn nhân lực trong khu vực công Bởi vậy, những công trình nghiên cứu của các tác giả đi trước về quản lý nguồn nhân lực trong khu vực công là cơ sở quan trọng để tác giả tiếp cận và nghiên cứu đề tài

1.1.3 Các công trình nghiên cứu về công chức ngành Thanh tra và quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra

Công chức ngành Thanh tra là lực lượng đóng vai trò quan trọng trong sự phát triển của ngành Thanh tra nói riêng và của bộ máy nhà nước nói chung Với đặc thù tính chất công việc, công chức ngành Thanh tra có những đặc điểm riêng biệt so với công chức trong các cơ quan nhà nước khác đòi hỏi cần có sự nghiên cứu

để phục vụ cho công tác quản lý Tuy nhiên, có thể nhận thấy sự thiếu vắng các công trình nghiên cứu một cách toàn diện và hệ thống về đội ngũ công chức ngành Thanh tra cũng như quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra Đa số các công trình mới chỉ đề cập đến một hoặc một vài khía cạnh về quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra; có thể kể đến:

- Sách chuyên khảo, Xây dựng văn hóa thanh tra và chuẩn mực đạo đức cán

bộ thanh tra, Nhà xuất bản Chính trị quốc gia do Tổng Thanh tra Chính phủ Trần

Văn Truyền làm chủ biên Nội dung cuốn sách đã nêu ra một số vấn đề cơ bản như:

lý luận về văn hoá thanh tra và chuẩn mực đạo đức cán bộ thanh tra; thực trạng văn hoá thanh tra và xây dựng văn hoá thanh tra, chuẩn mực đạo đức cán bộ thanh tra; định hướng và giải pháp xây dựng văn hoá thanh tra và chuẩn mực đạo đức cán bộ

thanh tra Nội dung cuốn sách đã gợi mở cho tác giả những vấn đề về văn hóa và chuẩn mực đạo đức của cán bộ thanh tra – một trong những yếu tố có ảnh hưởng trực tiếp đến quản lý nhà nước về công chức ngành Thanh tra

- Bài viết: Phẩm chất kỹ năng của người cán bộ thanh tra của TS Trần Đức

Lượng - Phó Tổng thanh tra Chính phủ trên Tạp Chí Thanh tra đã đề cập và làm sáng tỏ các nội dung như quan niệm, yêu cầu về phẩm chất, kỹ năng của người cán

bộ thanh tra Theo đó, người cán bộ thanh tra phải đáp ứng được những yêu cầu về phẩm chất: thấm nhuần và luôn trung thành với mục tiêu của tổ chức, phải có bản lĩnh chính trị vững vàng, luôn đặt lợi ích tổ chức, của tập thể lên trên hết; phải có phong cách làm việc tốt, phải coi trọng và luôn ứng xử theo những tiêu chuẩn, nguyên tắc, chuẩn mực đạo đức của nghề thanh tra; phải có lối sống lành mạnh, tư tưởng trong sáng, thực sự là tấm gương trong công tác và trong cuộc sống Bên cạnh đó, đội ngũ cán bộ thanh tra còn phải đáp ứng đủ các yêu cầu về kỹ năng chuyên môn, nghiệp vụ,kỹ năng giao tiếp, ứng xử …Nội dung bài viết không đề cập trực tiếp đến quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra tuy nhiên đây là tài liệu tham khảo rất giá trị cho tác giả khi tìm hiểu về những đặc điểm, yêu cầu của đội ngũ công chức ngành Thanh tra

- Luận văn Thạc sĩ Quản lý Hành chính công của Phan Văn Điệp, Năng lực công chức thanh tra tại Sở Khoa học và công nghệ Hà Nam, (2015) tại Học viện

Hành chính Quốc gia Năng lực của đội ngũ công chức ngành Thanh tra có ảnh hưởng quyết định đến quá trình phát triển ngành Thanh tra Công trình nghiên cứu của tác giả Phan Văn Điệp tập trung làm rõ cơ sở lý luận về công chức thanh tra và năng lực công chức thanh tra; phân tích thực trạng năng lực công chức thanh tra tại

Sở Khoa học và công nghệ Hà Nam Qua đó kiến nghị một số giải pháp nâng cao năng lực công chức thanh tra tại Sở Khoa học và công nghệ Hà Nam

Các công trình nghiên cứu về công chức ngành Thanh tra đã làm rõ những đặc điểm, yêu cầu về phẩm chất, kĩ năng chuyên môn nghiệp vụ cần có của đội ngũ này Đây là cơ sở quan trọng để tác giả hiểu và nắm bắt được những đặc điểm đặc thù của đội ngũ công chức ngành Thanh tra – đối tượng quản lý trong đề tài “Quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra.”

Hoàn toàn có thể tìm thấy những ý tưởng khoa học về quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra được lồng ghép trong những nội dung được đề cập ở bên trên Tuy nhiên, chưa có công trình nào nghiên cứu chuyên biệt về quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra Một số sản phẩm nghiên cứu mới chỉ dừng lại ở một, hoặc một vài khía cạnh nhỏ trong tổng thể nội dung quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra Có thể kể đến như:

- Đề tài nghiên cứu khoa học cấp cơ sở, Quản lý và sử dụng viên chức của cơ

quan Thanh tra Chính phủ - Thực trạng và giải pháp, do đồng chí Phạm Thị Thi,

Phòng Tổng hợp - Quản trị, Viện Khoa học Thanh tra làm Chủ nhiệm đề tài, 2013 Quản lý và sử dụng là một trong số những nội dung cơ bản và quan trọng trong quản lý nhà nước đối với viên chức nói chung và quản lý viên chức ngành Thanh tra nói riêng Nội dung đề tài đã tiếp cận những vấn đề về cơ sở lý luận về quản lý và

sử dụng viên chức của cơ quan Thanh tra Chính phủ; làm rõ thực trạng quản lý và

sử dụng viên chức của cơ quan Thanh tra Chính phủ Từ đó kiến nghị một số giải pháp nâng cao hiệu lực, hiệu quả quản lý và sử dụng viên chức của cơ quan Thanh tra Chính phủ Đối tượng nghiên cứu của đề tài là hoạt động quản lý và sử dụng viên chức tuy nhiên ở Thanh tra Chính phủ, hoạt động quản lý, sử dụng viên chức

và công chức có nhiều nét tương đồng Vì vậy, đây là công trình có giá trị tham khảo

bổ ích cho việc nghiên cứu và thực hiện đề tài

- Đề tài khoa học cấp cơ sở, Tuyển dụng công chức, viên chức của Thanh tra Chính phủ - Thực trạng và giải pháp, do đồng chí Phạm Thị Thu Hiền, Trưởng

phòng Tổng hợp - Quản trị, Viện Khoa học Thanh tra làm Chủ nhiệm đề tài, 2012 Chất lượng của đội ngũ nguồn nhân lực có đảm bảo phụ thuộc rất lớn vào hiệu quả hoạt động tuyển dụng Nội dung đề tài trước tiên nghiên cứu những vấn đề lý luận

cơ bản nhất về hoạt động tuyển dụng công chức, viên chức của Thanh tra Chính phủ; thực trạng tuyển dụng công chức, viên chức của Thanh tra Chính phủ Từ đó tác giả đưa ra một số kiến nghị nhằm nâng cao hiệu lực, hiệu quả hoạt động tuyển dụng Mặc dù đề tài chỉ nghiên cứu phạm vi công chức, viên chức của cơ quan Thanh tra Chính phủ tuy vậy những nội dung về tuyển dụng được đề cập trong đề tài là nguồn tài liệu tham khảo hữu ích giúp cho tác giả hoàn thiện nội dung quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra

Những công trình nghiên cứu trên đã đề cập đến một hoặc một vài khía cạnh trong hoạt động quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra Tuy nhiên, quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra là hoạt động bao gồm nhiều nội dung mà để thực hiện có hiệu quả đòi hỏi cần có sự nghiên cứu một cách hệ

rõ những vấn đề về quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra ở Việt Nam hiện nay, cụ thể:

- Các công trình nghiên cứu về thanh tra đã cung cấp cho tác giả nền tảng lý

luận quan trọng về hoạt động thanh tra như quan điểm của Đảng, nhà nước về công tác thanh tra; Tư tưởng Hồ Chí Minh về công tác thanh tra; các vấn đề về khái niệm, đặc điểm, mục đích, vai trò, nguyên tắc thanh tra; tổ chức và hoạt động của các cơ quan thanh tra; các quy định hiện hành của pháp luật về công tác thanh tra…Những nghiên cứu trên là cơ sở để nghiên cứu sinh hình thành và xây dựng hệ thống quan niệm về ngành Thanh tra, công chức ngành Thanh tra, cũng như quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra

- Quản lý nguồn nhân lực trong khu vực công là vấn đề luôn nhận được rất

nhiều sự quan tâm của các nhà khoa học trong và ngoài nước bởi đây là lực lượng mang tính chất đặc biệt quan trọng và mang những đặc thù riêng Các công trình nghiên cứu về quản lý nguồn nhân lực trong khu vực công đã cung cấp cho nghiên cứu sinh những luận cứ khoa học về khái niệm, đặc điểm cũng như một số nội dung

cơ bản của quản lý nguồn nhân lực trong khu vực công như đào tạo, bồi dưỡng, đánh giá, hoàn thiện chức danh, cơ cấu công chức… Kết quả nghiên cứu của những công trình trên là cơ sở để nghiên cứu sinh kế thừa, xây dựng nội dung của quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra

- Những đề tài nghiên cứu về người cán bộ ngành Thanh tra với những chuẩn

mực về đạo đức, tác phong; yêu cầu về năng lực, trình độ chuyên môn nghiệp vụ là

cơ sở để nghiên cứu sinh tìm hiểu những đặc điểm của đội ngũ công chức ngành Thanh tra cũng như những đặc thù trong quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra Bên cạnh đó, một số đề tài đã đề cập đến một vài nội dung của quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra như sử dụng, tuyển dụng…Đây là nguồn tài liệu tham khảo hữu ích cho tác giả trong quá trình nghiên cứu các nội dung của quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra

1.3 Những vấn đề cần tiếp tục nghiên cứu trong luận án

Phần lớn các công trình khoa học nêu trên chỉ dừng lại ở một hoặc một vài khía cạnh mà chưa có sự phân tích và luận giải rõ ràng những nội dung cốt lõi của quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra Đặc biệt, nội hàm khái niệm

“quản lý nhà nước đối với công chức” cũng như “quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra” hiện vẫn đang là một vấn đề bỏ ngỏ mà chưa được đề cập một cách thấu đáo ở bất kì công trình nào Bức tranh về thực trạng quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra hiện nay mới chỉ hiện lên một vài nét chấm phá

ở một số nghiên cứu có liên quan mà chưa cho thấy được cái nhìn toàn cảnh Một số thiếu hụt về mặt lý luận cũng như thực tiễn nói trên cần tiếp tục được triển khai nghiên cứu trong khuôn khổ đề tài luận án

Thứ nhất, về mặt lý luận, luận án cần tập trung làm rõ quan niệm về ngành

Thanh tra, công chức ngành Thanh tra, quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra; phân biệt quản lý công chức và quản lý nhà nước đối với công chức, làm

rõ những nội dung của quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra và một

số yếu tố ảnh hưởng

Thứ hai, về mặt thực tiễn, luận án cần khái quát được số lượng, chất lượng

công chức Thanh tra; tình hình thực hiện công việc của công chức ngành Thanh tra trong những năm gần đây để thấy được sự cần thiết phải hoàn thiện quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra Bên cạnh đó, luận án tập trung khảo sát, phân tích, và đánh giá thực trạng quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra ở Việt Nam hiện nay để thấy được những ưu điểm, nhược điểm làm cơ sở cho việc đề xuất giải pháp

Thứ ba, luận án đề xuất hệ thống quan điểm, giải pháp nhằm hoàn thiện quản

lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra

Tiểu kết chương 1

Trong thời gian qua, đã có những công trình khoa học của các tác giả trong và ngoài nước nghiên cứu về thanh tra, công chức ngành Thanh tra, quản lý nguồn nhân lực trong khu vực công và một vài khía cạnh của quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra Những kết quả nghiên cứu trên là cơ sở để nhìn nhận vai trò của ngành Thanh tra, công chức ngành Thanh tra, tầm quan trọng của hoạt động quản lý nguồn nhân lực trong khu vực công cũng như cung cấp cho nghiên cứu sinh những luận cứ khoa học để kế thừa, phát triển trong quá trình thực hiện luận án Đứng trước những đòi hỏi cần có nghiên cứu chuyên sâu về quản lý nhà nước đối với công chức ở từng ngành, lĩnh vực; trước những thiếu hụt về mặt lý luận cũng như thực tiễn, luận án cần thực hiện nghiên cứu một cách toàn diện, hệ thống những vấn đề về cơ sở lý luận; phân tích đánh giá thực trạng; chỉ ra những ưu điểm, hạn chế; nguyên nhân của những ưu điểm, hạn chế trong quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra Đây là cơ sở để đề ra hệ thống các giải pháp nhằm hoàn thiện quản lý nhà nước đối với công chức ngành Thanh tra, góp phần nâng cao hiệu lực, hiệu quả hoạt động của bộ máy nhà nước

CHƯƠNG 2 CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC

ĐỐI VỚI CÔNG CHỨC NGÀNH THANH TRA

2.1 Quan niệm về ngành Thanh tra

2.1.1 Thanh tra

Thuật ngữ “thanh tra” được biết đến từ rất nhiều cách tiếp cận khác nhau Tiếp cận theo nguồn gốc trong tiếng Latinh, thanh tra (Inspectare) có nghĩa là “nhìn vào bên trong”, chỉ sự kiểm tra, xem xét từ bên ngoài đối với hoạt động của một số đối tượng nhất định Sự kiểm tra, xem xét này có thể được thực hiện bởi các cá nhân, nhóm người hoặc bởi một tổ chức

Tiếp cận theo Từ điển Pháp luật Anh - Việt, động từ “inspect” có nghĩa là

“thanh tra” và được giải thích là hoạt động kiểm tra, kiểm soát, kiểm kê đối với đối tượng bị thanh tra [43, tr.87]; còn theo nghĩa của danh từ “inspectorate” trong Từ điển Anh - Anh - Việt, “thanh tra” mang nghĩa một cơ quan, tổ chức, bộ phận thanh tra ví dụ như ban thanh tra, cơ quan thanh tra [41, tr.94]…Từ điển Luật học giải thích “thanh tra là sự tác động của chủ thể đến đối tượng đã và đang thực hiện thẩm quyền được giao nhằm đạt được mục đích nhất định - sự tác động có tính trực thuộc”[42, tr.145] Khái niệm thanh tra được định nghĩa trong 3 cuốn từ điển nói trên về cơ bản đã làm rõ được chủ thể, đối tượng và mục đích của hoạt động thanh tra Hiểu theo nghĩa này, thanh tra không đơn thuần chỉ là sự xem xét từ bên ngoài

mà cụ thể hơn, thanh tra là hoạt động kiểm tra, kiểm soát, kiểm kê đối với đối tượng

bị thanh tra

Hiện nay ở Việt Nam, thuật ngữ “Thanh tra nhà nước” được hiểu là hoạt động

xem xét, đánh giá, xử lý theo trình tự, thủ tục do pháp luật quy định của cơ quan nhà nước có thẩm quyền đối với việc thực hiện chính sách, pháp luật, nhiệm vụ, quyền hạn của cơ quan, tổ chức, cá nhân Thanh tra là công cụ đắc lực góp phần xem xét, phát hiện và ngăn chặn những việc làm trái với quy định của pháp luật Hoạt động thanh tra được diễn ra một cách thường xuyên, liên tục nhằm rút ra những nhận xét cần thiết để kiến nghị với các cơ quan nhà nước có thẩm quyền khắc phục nhược điểm, xử lý kịp thời sai phạm từ đó góp phần nâng cao hiệu quả quản lý nhà nước

2.1.2 Ngành Thanh tra

Hiện nay có khá nhiều quan niệm khác nhau về thuật ngữ “ngành” Dưới góc

độ kinh tế học: “Ngành là tập hợp các doanh nghiệp, tổ chức kinh doanh sản xuất ra các sản phẩm cùng loại” Tuy nhiên, quan niệm “ngành” không cố định theo thời gian và giai đoạn lịch sử

Trong thời kỳ của cơ chế kế hoạch hoá tập trung, bao cấp ở nước ta, ngành được quan niệm là những chuyên ngành hẹp như: Cơ khí, luyện kim, hoá chất, dệt may, thực phẩm v.v Sau đó, ngành lại được hiểu là công nghiệp nặng, công nghiệp nhẹ, nội thương, ngoại thương Trong những năm gần đây, ngành được hiểu là công nghiệp, nông nghiệp, thương mại [32]

Tuy vậy, thực tiễn thì thuật ngữ ngành không chỉ bó hẹp trong lĩnh vực hoạt động kinh tế (công nghiệp, xây dựng, nông nghiệp) mà còn được sử dụng đối với lĩnh vực xã hội (giáo dục, văn hóa…) Suy cho cùng, có thể hiểu một cách khái quát

nhất:“Ngành là thuật ngữ dùng để chỉ một tập hợp hoạt động có sự giống nhau tương đối về đối tượng, yêu cầu và mục đích nghề nghiệp”

Có thể nhận thấy, ba yếu tố tạo nên đặc trưng của ngành và là cơ sở để phân biệt ngành này với ngành khác bao gồm: đối tượng, yêu cầu và mục đích nghề nghiệp Ví

dụ như khi nhắc đến ngành nông nghiệp có thể hiểu: Nông nghiệp là tập hợp các hoạt động sản xuất vật chất cơ bản của xã hội với đối tượng lao động bao gồm đất đai, cây trồng, vật nuôi Mục đích của ngành nông nghiệp là tạo ra lương thực, thực phẩm, nguyên liệu cho công nghiệp với yêu cầu đảm bảo và không ngừng nâng cao về mặt năng suất, chất lượng Hay khi nhắc đến ngành kiểm toán nhà nước có thể hiểu đây là tập hợp các hoạt động của hệ thống cơ quan kiểm toán nhà nước nhằm mục đích kiểm tra, đánh giá và xác nhận tính đúng đắn, trung thực của báo cáo tài chính; việc tuân thủ pháp luật; cũng như hiệu lực, hiệu quả trong quản lý, sử dụng ngân sách nhà nước Đối tượng của kiểm toán nhà nước là những hoạt động có liên quan đến quản lý, sử dụng ngân sách nhà nước Hoạt động kiểm toán nhà nước cần tuân thủ các yêu cầu về tính trung thực, khách quan, độc lập và tuân theo pháp luật Tiếp cận dưới góc độ này,

ngành Thanh tra là tập hợp hoạt động của cơ quan thanh tra nhà nước, có chức năng đánh giá việc thực hiện chính sách, pháp luật của các cơ quan, tổ chức, cá nhân; phòng ngừa, phát hiện và xử lý vi phạm

Tuy nhiên theo tác giả, thuật ngữ “ngành Thanh tra” không mang tính chất riêng biệt là một khái niệm độc lập chỉ hoạt động hay cơ quan nhà nước, hay chỉ với

tư cách là thực thể pháp lý thực hiện chức năng thanh tra:

(1) Xét trên góc độ cơ cấu tổ chức, ngành Thanh tra được hiểu với tư cách là

một thực thể pháp lý, một thiết chế nhà nước hay nói cách khác là hệ thống các cơ quan, tổ chức được giao nhiệm vụ thực hiện chức năng thanh tra Thiết chế đó phụ thuộc vào chế độ chính trị, cấu trúc nhà nước hoặc quan niệm về quyền lực của mỗi quốc gia khác nhau Tiếp cận theo khía cạnh này, ngành Thanh tra chính là hệ thống

cơ quan được thành lập theo quy định của pháp luật, có chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn nhất định với cơ cấu phòng ban, nhân sự và được trang bị điều kiện cơ sở vật chất hoàn chỉnh Theo điều 4, Luật Thanh tra năm 2010, hệ thống cơ quan thanh tra hiện nay bao gồm 5 cơ quan thanh tra nhà nước: Thanh tra Chính phủ; Thanh tra bộ,

cơ quan ngang bộ (gọi chung là Thanh tra bộ); Thanh tra tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương (gọi chung là Thanh tra tỉnh); Thanh tra sở; Thanh tra huyện, quận, thị

xã, thành phố thuộc tỉnh (gọi chung là Thanh tra huyện) và các cơ quan được giao chức năng thanh tra chuyên ngành

(2) Xét trên góc độ quản lý, ngành Thanh tra là tập hợp các hoạt động của các

cơ quan thanh tra nhằm mục đích phát hiện, phòng ngừa, xử lý các vi phạm Theo

nghĩa này, ngành Thanh tra là các hoạt động kiểm tra, xem xét việc làm của các cơ quan, tổ chức, đơn vị, cá nhân theo một trình tự, thủ tục do pháp luật quy định, nhằm kết luận đúng sai, đánh giá ưu, khuyết điểm, phát huy nhân tố tích cực, phòng ngừa, xử lý các vi phạm, góp phần hoàn thiện cơ chế quản lý, tăng cường pháp chế

xã hội chủ nghĩa, bảo vệ lợi ích của nhà nước, các quyền, lợi ích hợp pháp của cơ

quan, tổ chức và cá nhân Hoạt động thanh tra nhà nước bao gồm thanh tra hành chính và thanh tra chuyên ngành Trong đó, thanh tra hành chính là hoạt động

thanh tra của cơ quan nhà nước có thẩm quyền đối với cơ quan, tổ chức, cá nhân trực thuộc trong việc thực hiện chính sách, pháp luật, nhiệm vụ, quyền hạn được

giao Thanh tra chuyên ngành là hoạt động thanh tra của cơ quan nhà nước có thẩm

quyền theo ngành, lĩnh vực đối với cơ quan, tổ chức, cá nhân trong việc chấp hành pháp luật chuyên ngành, quy định về chuyên môn – kỹ thuật, quy tắc quản lý thuộc ngành, lĩnh vực đó

(3) Xét trên góc độ nhân sự hành chính nhà nước,“ngành Thanh tra” chỉ đội

ngũ người làm việc trong hệ thống cơ quan thanh tra nhà nước bao gồm cán bộ, công chức, viên chức và đội ngũ lao động hợp đồng

Như vậy, tùy theo mục đích nghiên cứu mà quan niệm về ngành Thanh tra có thể được tiếp cận từ nhiều góc độ góc độ khác nhau Theo quan điểm của tác giả:

“Ngành Thanh tra bao gồm các cơ quan thanh tra nhà nước (Thanh tra Chính phủ, Thanh tra bộ, Thanh tra tỉnh, Thanh tra sở, Thanh tra huyện), các cơ quan được giao chức năng thanh tra chuyên ngành và đội ngũ nhân sự làm việc trong hệ thống cơ quan này Với chức năng cơ bản là kiểm tra, xem xét hoạt động của các cơ quan, tổ chức, cá nhân bằng những hình thức khác nhau theo quy định của pháp luật; qua đó phòng ngừa, phát hiện, xử lý hoặc kiến nghị cơ quan nhà nước, người

có thẩm quyền xử lý hành vi vi phạm; chủ động hoặc kiến nghị ban hành, sửa đổi,

bổ sung văn bản quy phạm pháp luật; ngành Thanh tra đóng vai trò quan trọng trong việc đảm bảo trật tự, kỷ cương của bộ máy nhà nước, tăng cường pháp chế xã hội chủ nghĩa.”

2.1.3 Vai trò của ngành Thanh tra trong quản lý nhà nước

2.1.3.1 Hoạt động của ngành Thanh tra là phương thức bảo đảm cho quản lý nhà nước diễn ra ổn định, đúng pháp luật

Chu trình quản lý nhà nước được diễn ra theo ba giai đoạn: nhà nước ban hành chính sách, pháp luật; tổ chức thực hiện chính sách pháp luật và thanh tra, kiểm tra, xử

lý vi phạm Trong đó, hoạt động thanh tra, kiểm tra đóng vai trò kiểm định, đánh giá hiệu quả của quản lý nhà nước Hoạt động quản lý nếu thiếu đi thanh tra, kiểm tra sẽ mất đi cơ chế để xem xét, đánh giá, kiểm chứng hiệu quả việc thực hiện chính sách, pháp luật của đối tượng quản lý; đối tượng quản lý cũng dễ dàng nảy sinh những sai phạm trong quá trình hoạt động Phát hiện, xử lý kịp thời các sai phạm là một trong những cơ sở để đảm bảo cho quản lý nhà nước diễn ra ổn định, đúng pháp luật

Quản lý nhà nước chỉ có thể diễn ra ổn định, đúng pháp luật khi có sự phù hợp giữa pháp luật, cơ chế, chính sách với thực tiễn cuộc sống Thông qua hoạt động thanh tra; giải quyết khiếu nại, tố cáo và phòng, chống tham nhũng; những hạn chế, thiếu sót, những lỗ hổng, những điểm chưa phù hợp của của pháp luật, cơ chế, chính sách sẽ được phát hiện và là cơ sở để chủ thể quản lý đưa ra những biện pháp sửa đổi, bổ sung, hoàn thiện

2.1.3.2 Hoạt động của ngành Thanh tra góp phần nâng cao hiệu lực, hiệu quả quản lý nhà nước

Quản lý nhà nước là một dạng quản lý xã hội đặc biệt với đối tượng, phạm vi quản lý rộng lớn Chủ thể quản lý sử dụng chính sách, pháp luật để điều chỉnh hành

vi của cá nhân, tổ chức trên tất cả các mặt của đời sống xã hội Dù tiếp cận dưới góc

độ là một chức năng của nhánh cơ quan thực thi quyền hành pháp hay dưới góc độ

là một khâu trong chu trình quản lý, hoạt động thanh tra đóng vai trò đặc biệt quan trọng trong việc nâng cao hiệu lực, hiệu quả quản lý nhà nước Thanh tra luôn gắn liền với quản lý nhà nước và quản lý nhà nước không thể đảm bảo hiệu lực, hiệu quả nếu thiếu thanh tra

“Hiệu lực quản lý nhà nước là việc nhà nước thể hiện quyền lực của mình chi phối xuống đối tượng trong nội bộ cơ quan cũng như các chủ thể bên ngoài xã hội bằng những công cụ pháp lý, chính sách, quyết định phù hợp với những quy luật khách quan nhằm đạt mục tiêu quản lý đề ra” [15, tr.3] Hiệu lực quản lý nhà nước được đánh giá bằng sự tuân thủ chính sách, pháp luật, quyết định quản lý của chính trong nội bộ cơ quan nhà nước và các đối tượng chịu sự quản lý

Hiệu quả quản lý nhà nước là kết quả tác động của cơ quan nhà nước đối với các lĩnh vực hoạt động trong đời sống xã hội, nhằm đảm bảo sự phát triển theo định hướng đề ra Hiệu quả quản lý nhà nước có thể được xác định dựa trên chi phí nhà nước bỏ ra so sánh với kết quả nhận lại trong quá trình thực hiện pháp luật, chính sách, quyết định quản lý trên thực tế

Hoạt động thanh tra được thực hiện nhằm mục đích xem xét, đánh giá việc thực hiện chính sách, pháp luật nhiệm vụ của các cơ quan, tổ chức, cá nhân Thông qua hoạt động thanh tra; giải quyết khiếu nại, tố cáo và phòng, chống tham nhũng; những sai phạm, những sơ hở, yếu kém trong công tác quản lý sẽ được phát hiện kịp thời đồng thời có các biện pháp xử lý phù hợp, hạn chế tác động tiêu cực đối với đời sống xã hội, đảm bảo quyền và lợi ích hợp pháp của công dân Bên cạnh phát hiện những sai phạm, yếu kém; hoạt động thanh tra còn giúp tìm ra những lỗ hổng, những nội dung chưa phù hợp của chính sách, pháp luật hiện hành so với thực tế cuộc sống Hoạt động thanh tra là một cơ chế đảm bảo việc cung cấp thông tin phản

hồi liên quan đến việc thực hiện chính sách, pháp luật của nhà nước Đây là cơ sở

để có các biện pháp sửa đổi, bổ sung, khắc phục nhằm củng cố trật tự, kỷ cương, hoàn thiện cơ chế quản lý, nâng cao hiệu lực, hiệu quả quản lý nhà nước

2.1.3.3 Hoạt động của ngành Thanh tra góp phần bảo đảm nguyên tắc pháp chế xã hội chủ nghĩa

Hiểu theo một cách chung nhất, pháp chế xã hội chủ nghĩa là chế độ thượng tôn pháp luật Mọi chủ thể (bao gồm cả nhà nước và các cơ quan, tổ chức, cá nhân chịu

sự quản lý của nhà nước) phải nghiêm chỉnh chấp hành các quy định của pháp luật và bất cứ ai vi phạm sẽ đều bị xử lý Đây là một trong những nguyên tắc cơ bản trong tổ chức và hoạt động của bộ máy nhà nước, đòi hỏi hoạt động của các cơ quan nhà nước, đội ngũ cán bộ, công chức, viên chức phải tôn trọng và tuân thủ đúng pháp luật, bảo đảm quyền tự do của công dân, dựa trên nền tảng dân chủ xã hội chủ nghĩa Trong bất cứ nhà nước nào luôn tồn tại những nguyên nhân dẫn đến tình trạng suy giảm pháp chế như sự kém hiểu biết pháp luật của đội ngũ những người làm việc trong cơ quan nhà nước, của các cá nhân, tổ chức có liên quan; tính quan liêu trong bộ máy nhà nước hay sự lạm dụng quyền lực của những người có chức, có quyền Hệ thống cơ quan hành chính nhà nước là chủ thể trọng tâm của quản lý nhà nước với số lượng đông đảo, cách thức tổ chức phức tạp cùng phạm vi, đối tượng quản lý rộng lớn Vậy nên nhu cầu tự kiểm soát đối với hoạt động hành chính tương đối nổi trội và thanh tra chính là một phương thức tự kiểm soát hiệu quả đối với hoạt động hành chính Thanh tra là hoạt động xem xét tại chỗ việc làm của các cơ quan, tổ chức, cá nhân, qua đó phát hiện những vi phạm, những kẽ hở trong cơ chế quản lý, chính sách Với chức năng kiểm soát tuân thủ, hoạt động thanh tra đảm bảo cho các cá nhân, cơ quan, tổ chức được nhà nước trao quyền thực hiện đúng chức năng, nhiệm vụ trong quá trình thực thi công vụ Mọi hành vi vi phạm phải chịu những biện pháp xử lý thích đáng, các quy định của pháp luật được tuân thủ tuyệt đối Những cá nhân, tổ chức thông qua hoạt động thanh tra có thể nhận thức được những sai phạm đồng thời nhận thức được hậu quả do những sai phạm gây nên cho đời sống xã hội Hoạt động thanh tra đã góp phần quan trọng trong việc nâng cao nhận thức pháp luật của các cơ quan, tổ chức, cá nhân từ đó nâng cao ý thức tuân

thủ pháp luật Bên cạnh đó, các hoạt động giải quyết khiếu nại, tố cáo và phòng, chống tham nhũng cũng đóng vai trò quan trọng trong việc xử lý và hạn chế các hành vi vi phạm, đảm bảo pháp luật được tuân thủ tuyệt đối, góp phần nâng cao pháp chế xã hội chủ nghĩa

2.1.3.4 Hoạt động của ngành Thanh tra là biện pháp răn đe, cảnh tỉnh hữu hiệu đối với các chủ thể có ý đồ thực hiện hành vi vi phạm pháp luật

Bên cạnh việc phát hiện, xử lý các hành vi vi phạm pháp luật, hoạt động của ngành Thanh tra còn có vai trò quan trọng trong việc phòng ngừa các hành vi vi phạm Hay nói một cách cụ thể, hoạt động của ngành Thanh tra còn là biện pháp răn đe, cảnh tỉnh hữu hiệu đối với các chủ thể có ý đồ thực hiện hành vi vi phạm pháp luật

Trước hết, sự hiện diện của các cơ quan thanh tra đã là một lời nhắc nhở tới các đối tượng rằng: pháp luật phải được tuân thủ tuyệt đối Hệ thống các cơ quan thanh tra được tổ chức từ trung ương đến địa phương như một thiết chế đảm bảo mọi hành vi của các chủ thể có liên quan được kiểm soát chặt chẽ và không có hành

vi vi phạm nào không bị phát hiện

Hoạt động thanh tra dù được thực hiện định kỳ, thường xuyên hay đột xuất đều tạo những tạo nên sức ép thường trực lên các đối tượng thanh tra.Trong quá trình hoạt động, các đối tượng này sẽ luôn ý thức được mọi việc làm dù lớn hay nhỏ đều được xem xét, đánh giá chặt chẽ căn cứ trên các quy định của pháp luật Nhờ đó những hành vi vi phạm pháp luật sẽ được hạn chế tối đa Những hành vi vi phạm thông qua hoạt động thanh tra mà được phát hiện và xử lý nghiêm minh sẽ là lời cảnh tỉnh hữu hiệu nhất đối với các chủ thể có ý đồ thực hiện hành vi vi phạm pháp luật: Mọi hành vi vi phạm đều sẽ chịu các chế tài xử lý

Hoạt động thanh tra được thực hiện thông qua nhiều hình thức khác nhau từ thường xuyên cho tới đột xuất, thanh tra diện rộng đến thanh tra diện hẹp Những hình thức thanh tra đa dạng góp phần giúp chủ thể thanh tra nắm rõ được quy luật vận động, phát triển của đối tượng bị thanh tra; thu thập, phân tích văn bản, số liệu

từ đó đánh giá hiệu quả hoạt động trên thực tế Qua đó, chủ thể tiến hành thanh tra

có thể dự báo được những hành vi vi phạm sắp xảy ra và có những biện pháp răn đe, cảnh tỉnh nhằm phòng ngừa, hạn chế những hành vi vi phạm

2.2 Công chức ngành Thanh tra và vai trò của công chức ngành Thanh tra trong tổ chức và hoạt động của ngành Thanh tra

2.2.1 Khái niệm công chức ngành Thanh tra

Công chức là thuật ngữ hành chính cơ bản, xuất hiện và phổ biến trong quản lý nhà nước, đời sống xã hội Tuy vậy, sự khác biệt về hệ thống chính trị, cách thức tổ chức quyền lực nhà nước, sự phát triển kinh tế - xã hội, điều kiện lịch sử… giữa các quốc gia trên thế giới dẫn đến kết quả hiện nay chưa xuất hiện một cách hiểu chung nhận được sự đồng nhất tuyệt đối về thuật ngữ này Có những quốc gia coi công chức là những người làm việc trong bộ máy nhà nước (bao gồm cả các cơ quan quản lý nhà nước, đơn vị sự nghiệp hay các lực lượng vũ trang, công an) Ví dụ như công chức Trung Quốc không chỉ là những người thực hiện các hoạt động chuyên môn nghiệp vụ quản lý trong bộ máy hành chính của các bộ (trung ương) mà còn bao gồm cả những người làm công tác chuyên môn nghiệp vụ quản lý trong bộ máy hành chính thuộc chính quyền của các địa phương Hay tại Đức, công chức còn bao gồm cả những người làm việc tại các tổ chức cung ứng dịch vụ công và cơ quan lập pháp, tư pháp

Trong khi đó có những nước lại chỉ giới hạn công chức là những người làm việc trong các cơ quan quản lý nhà nước hay hẹp hơn nữa là trong các cơ quan quản

lý hành chính nhà nước Chẳng hạn, công chức Anh là những người làm công tác chuyên môn nghiệp vụ trong bộ máy hành chính của các bộ thuộc Chính phủ Nghĩa

là đội ngũ nhân sự làm việc ở chính quyền địa phương hoặc không làm những nhiệm vụ chuyên môn trong bộ máy hành chính của các bộ thuộc Chính phủ Anh đều không phải là công chức

Tuy nhiên, cách hiểu về công chức ở đại đa số các quốc gia trên thế giới vẫn

có một số điểm chung như sau:

- Là công dân của quốc gia đó

- Được tuyển dụng qua 2 con đường: thi tuyển và xét tuyển

- Sau khi tuyển dụng, công chức sẽ được bổ nhiệm vào một ngạch, chức danh hoặc gắn với một vị trí việc làm cụ thể

- Được hưởng lương từ ngân sách nhà nước