Quản lý nhà nước các dự án đầu tư theo hình thức đối tác công tư trên địa bàn tỉnh quảng nam (tt)

ðẠI HỌC ðÀ NẴNG TRƯỜNG ðẠI HỌC KINH TẾ NGUYỄN HUY BÌNH QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC CÁC DỰ ÁN ðẦU TƯ THEO HÌNH THỨC ðỐI TÁC CÔNG TƯ TRÊN ðỊA BÀN TỈNH QUẢNG NAM TÓM TẮT LUẬN VĂN THẠC SĨ QUẢN LÝ KINH TẾ Mã số: 60.34.04.10 ðà Nẵng - 2017 Công trình ñược hoàn thành TRƯỜNG ðẠI HỌC KINH TẾ, ðHðN Người hướng dẫn KH: PGS TS BÙI QUANG BÌNH Phản biện 1: PGS.TS LÊ VĂN HUY Phản biện 2: PGS.TS PHẠM THANH KHIẾT Luận văn ñã ñược bảo vệ trước Hội ñồng chấm Luận văn tốt nghiệp Thạc sĩ Quản lý kinh tế họp Trường ðại học Kinh tế, ðại học ðà Nẵng vào ngày 26 tháng năm 2017 Có thể tìm hiểu luận văn tại: - Trung tâm Thông tin - Học liệu, ðại học ðà Nẵng - Thư viện trường ðại học Kinh tế, ðại học ðà Nẵng MỞ ðẦU Tính cấp thiết ñề tài Quan hệ PPP ñược coi công cụ hữu hiệu ñể Nhà nước có ñược KCHT cần thiết phục vụ lợi ích công phát triển KT-XH Nhằm khuyến khích hình thức ñầu tư này, Chính phủ ñã ban hành Nghị ñịnh ñầu tư theo hình thức ñối tác công tư Từ tái lập, từ tỉnh nghèo với KCHT yếu kém, ñến Quảng Nam ñã có bước ñi ấn tượng trình xây dựng phát triển Tuy nhiên, khó khăn nguồn vốn ñầu tư nhằm ñáp ứng tốc ñộ phát triển KT-XH toán nan giải cho quyền ñịa phương Việc tăng cường ñầu tư hình thức PPP ñược xem giải pháp chiến lược Vì vậy, tác giả ñã chọn ñề tải nghiên cứu luận văn “Quản lý nhà nước dự án ñầu tư theo hình thức ñối tác công tư ñịa bàn tỉnh Quảng Nam” Mục tiêu nghiên cứu 2.1 Mục tiêu tổng quát Làm rõ nội dung QLNN ñối với DAðT theo hình thức PPP; phân tích, ñánh giá thực trạng QLNN ñối với dự án tỉnh Quảng Nam; ñề xuất giải pháp nhằm nhằm hoàn thiện công tác QLNN ñối với DAðT theo hình thức PPP tỉnh Quảng Nam 2.2 Mục tiêu cụ thể Khái quát ñược vấn ñề lý luận thực tiễn QLNN DAðT theo hình thức PPP; ðánh giá ñược thực trạng QLNN DAðT theo hình thức PPP Quảng Nam; ðề xuất giải pháp hoàn thiện công tác QLNN DAðT theo hình thức PPP Quảng Nam Câu hỏi hay giả thuyết nghiên cứu QLNN ñối với DAðT theo hình thức PPP gồm nội dung gì? ðược ñánh giá theo tiêu chí nào? QLNN ñối với DAðT theo hình thức PPP Quảng Nam? QLNN ñối với DAðT theo hình thức PPP Quảng Nam cần ñược hoàn thiện nào? ðối tượng phạm vi nghiên cứu ðối tượng nghiên cứu luận văn Công tác QLNN Phạm vi nghiên cứu luận văn tập trung nghiên cứu QLNN DAðT xây dựng KCHT theo hình thức PPP tỉnh Quảng Nam Phương pháp nghiên cứu 5.1 Khung lý thuyết nghiên cứu Thực mục tiêu QLNN ñối với DAðT theo dự án PPP hình thức QLNN ñối với dự án PPP PPP - Hoạch ñịnh phát - Quy trình - Tăng dự tham gia » dự án PPP; » khu vực tư nhân triển dự án - Chính sách, pháp » - Nguồn lực » vào dự án PPP; » cho dự án » - Tăng hiệu sử luật ñối với dự án - Bộ máy QLNN PPP; dụng vốn nhà nước; ñối với dự án PPP - Các hoạt - ðảm bảo dự án PPP - Giám sát, ñánh ñộng hoạt ñộng ñúng ñịnh giá dự án dự án PPP hướng, pháp luật ñạt mục tiêu ñề 5.2 Quy trình nghiên cứu Nghiên cứu tài liệu » Làm rõ nội dung » ðề xuất nước QLNN ñối với giải pháp nước DAðT theo hình hoàn » thức PPP thiện » QLNN + + Phỏng vấn chuyên gia - Phân tích thực cán QLNN, chuyên trạng dự án PPP DAðT gia làm việc lĩnh Quảng Nam xây dựng vực PPP ñầu tư xây - Phân tích, ñánh giá KCHT dựng KCHT QLNN ñối với dự án theo hình PPP thức PPP 5.3 Phương pháp thu thập xử lý liệu ðể phân tích QLNN ñối với DAðT theo hình thức PPP xây dựng KCHT Quảng Nam, tác giả sử dụng phân tích ñịnh phân tích ñịnh lượng Ý nghĩa khoa học thực tiễn ñề tài Công trình nghiên cứu cách có hệ thống, luận văn góp phần khái quát ñược lý luận quản lý ñầu tư KCHT theo hình thức PPP Trên sở ñánh giá ñược thực trạng tác giả ñưa số giải pháp ñể hoàn thiện công tác nhằm nâng cao QLNN DAðT theo hình thức PPP Cấu trúc luận văn Ngoài phần mở ñầu, kết luận, tài liệu tham khảo phụ lục, luận văn có ba chương sau: - Chương 1: Cơ sở lý luận QLNN ñối với DAðT theo hình thức ñối tác công tư - Chương 2: Thực trạng công tác QLNN DAðT theo hình thức ñối tác công tư Quảng Nam - Chương 3: Một số giải pháp ñể hoàn thiện công tác QLNN DAðT theo hình thức ñối tác công tư Quảng Nam Tổng quan tài liệu nghiên cứu 8.1 Các công trình nghiên cứu nước Các nghiên cứu từ giác ñộ lý luận ñã rõ ñặc ñiểm PPP (ADB, 2008; Young cộng sự, 2009), loại hình PPP (Yescombe, 2007), ñộng bên tham gia vào PPP (ADB, 2008), yếu tố tác ñộng ñến phát triển PPP (Young cộng sự, 2009) Những nghiên cứu từ giác ñộ thực tiễn tập trung vào việc khảo sát thực trạng, ñánh giá tình hình thực ñưa gợi ý sách 8.2 Các công trình nghiên cứu nước Nhóm nghiên cứu PPP ñầu tư xây dựng KCHT như: Thân Thanh Sơn (2015);ðinh Kiện (2010); Bùi Thị Hoàng Lan (2010); ðặng Thị Hà (2013) Nhóm nghiên cứu QLNN ñối với ñầu tư DAðT từ vốn ngân sách nhà nước Nguyễn Thị Bình (2013), Trần Văn Hồng (2002), Tạ Văn Khoái (2009), Hồ Hoàng ðức (2005) QLNN ñối với ñầu tư theo hình thức PPP Nguyễn Thị Ngọc Huyền (2013) Bên cạnh ñó có hệ thống văn luật hướng dẫn luật ñược ban hành lĩnh vực ñầu tư xây dựng vào năm từ 2011-2016 từ Trung ương ñến tỉnh Quảng Nam 8.3 Kết luận rút từ tổng quan nghiên cứu Từ tổng quan nghiên cứu thông tin hữu ích, làm sở quan trọng cho việc thực hướng nghiên cứu luận văn CHƯƠNG CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC CÁC DỰ ÁN ðẦU TƯ XÂY DỰNG KẾT CẤU HẠ TẦNG THEO HÌNH THỨC ðỐI TÁC CÔNG TƯ 1.1 DỰ ÁN ðẦU TƯ XÂY DỰNG KẾT CẤU HẠ TẦNG THEO HÌNH THỨC ðỐI TÁC CÔNG TƯ 1.1.1 Kết cấu hạ tầng KCHT tổng hợp yếu tố ñiều kiện vật chất kỹ thuật ñược tạo lập tồn quốc gia, tảng ñiều kiện chung cho hoạt ñộng KT-XH, trình sản xuất ñời sống diễn phạm vi toàn kinh tế quốc dân, khu vực, vùng lãnh thổ ñất nước 1.1.2 PPP dự án ñầu tư theo hình thức PPP a Khái niệm PPP dự án ñầu tư theo hình thức PPP Tác giả ñưa ñịnh nghĩa DAðT theo hình thức PPP thoả thuận hợp tác sở hợp ñồng khu vực công khu vực tư ñể thực hoạt ñộng ñầu tư thuộc trách nhiệm khu vực công ñịa bàn cụ thể, khoảng thời gian xác ñịnh ñó nguồn lực, rủi ro, trách nhiệm, lợi ích ñược chia sẻ hai bên nhằm ñạt ñược mục tiêu chung b ðộng nhà nước tham gia vào PPP Ba nguyên nhân thúc ñẩy nhà nước tham gia vào PPP là: thu hút vốn ñầu tư tư nhân, tăng hiệu sử dụng nguồn lực cải cách lĩnh vực ñầu tư công 1.1.3 ðặc trưng dự án ñầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng theo hình thức ñối tác công tư DAðT xây dựng KCHT theo hình thức PPP có ñặc ñiểm gắn với DAðT, với hoạt ñộng xây dựng KCHT, với ngân sách nhà nước với hình thức PPP Quy trình thực sau: Phân tích cần thiết Lựa chọn chuẩn bị dự » Lựa chọn sơ dự án án Chuẩn bị ñầu tư » Lựa chọn nhà ñầu tư Sơ tuyển nhà ñầu tư ðấu thầu lựa chọn nhà ñầu tư » Quản lý hợp ñồng dự án Ký kết hợp ñồng dự án Quản lý hợp ñồng dự án Kết thúc dự án 1.1.4 Phân loại DAðT dự án ñầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng theo hình thức ñối tác công tư Cho tới nay, tiếp cận từ giác ñộ lý luận thực tiễn ñều cho thấy DAðT theo hình thức PPP ñược phân loại theo hình thức hợp ñồng dự án Thực chất hình thức hợp ñồng dự án xác ñịnh mối quan hệ, trách nhiệm, mức ñộ ñóng góp, phân bổ lợi ích rủi ro hai bên ñối tác nhà nước tư nhân Dựa vào tiêu chí này, hình thức hợp ñồng dự án PPP ñiển hình phổ biến nước là: Xây dựng - kinh doanh - chuyển giao (BOT); Xây dựng - chuyển giao - kinh doanh (BTO); Xây dựng - chuyển giao (BT); Xây dựng - sở hữu - kinh doanh (BOO); Xây dựng - chuyển giao thuê dịch vụ (BTL); Xây dựng - thuê dịch vụ - chuyển giao (BLT); Kinh doanh - quản lý (O&M) Hình thức Thiết kế Xây dựng Vận hành Bảo trì Tài trợ Sở hữu BOT Tư nhân Tư nhân Tư nhân Tư nhân Tư nhân Nhà nước (Sau tư nhân vận hành) BTO Tư nhân Tư nhân Tư nhân Tư nhân Tư nhân Nhà nước (Sau hoàn thành xây dựng) Tư Tư Nhà Nhà Nhà nhân nhân nước nước nước BOO Tư nhân Tư nhân Tư nhân Tư nhân Tư nhân BT Tư nhân Tư nhân Nhà nước Nhà nước Nhà nước Tư nhân Nhà O&M nước Tư nhân Nhà nước Nhà nước Tư nhân Nhà nước Nhà nước Nhà nước Nhà nước BTL BLT Nhà nước Tư nhân Nhà nước (Sau hoàn thành công trình) Nhà nước (Sau tư nhân vận hành) Nhà nước 1.2 QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC ðỐI VỚI DỰ ÁN ðẦU TƯ XÂY DỰNG KẾT CẤU HẠ TẦNG THEO HÌNH THỨC ðỐI TÁC CÔNG TƯ 1.2.1 Khái niệm quản lý nhà nước ñối với dự án ñầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng theo hình thức ñối tác công tư QLNN ñối với ñầu tư nói chung, với DAðT nói riêng, nội dung QLNN kinh tế Tổng hợp từ nghiên cứu có liên quan, tác giả luận văn ñưa khái niệm QLNN ñối với DAðT xây dựng KCHT theo hình thức PPP tác ñộng có tổ chức Nhà nước tới việc hình thành, thực khai thác DAðT theo hình thức PPP qua hoạch ñịnh phát triển, ban hành tổ chức thực sách pháp luật, tổ chức máy QLNN giám sát, ñánh giá ñối với dự án nhằm thực mục tiêu QLNN ñối với DAðT theo hình thức PPP 1.2.2 Mục tiêu tiêu chí ñánh giá quản lý nhà nước ñối với dự án ñầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng theo hình thức ñối tác công tư Mục tiêu QLNN ñối với DAðT theo hình thức PPP gồm: Mục tiêu tổng thể mục tiêu cụ thể Huy ñộng nguồn lực xây dựng KCHT, góp phần phát triển KT-XH Tăng tham gia khu vực tư nhân vào xây dựng KCHT Tăng hiệu sử dụng vốn Nhà nước ðảm bảo dự án PPP hoạt ñộng ñúng ñịnh hướng, pháp luật ñạt mục tiêu Hình 2.3: Mục tiêu quản lý nhà nước ñối với dự án ñầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng theo hình thức ñối tác công tư (Nguồn: Tác giả tổng hợp) Các tiêu chí ñánh giá hệ thống QLNN bao gồm: tính hiệu quả, tính hiệu lực tính công tính bền vững QLNN ñối với DAðT theo hình thức PPP ñược xem xét ñanh giá qua tiêu chí: Hiệu lực, hiệu quả, phù hợp bền vững 1.2.3 Các nhân tố ảnh hưởng ñến quản lý nhà nước ñối với dự án ñầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng theo hình thức ñối tác công tư a Các nhân tố thuộc nhà nước Quan ñiểm vai trò nhà nước, lực cán QLNN, lực thể chế nhà nước 10 mục tiêu ñề Nguồn lực yếu tố ñầu vào cần thiết ñể thực mục tiêu ñó bao gồm: vốn, nhân lực, tổ chức quản lý b Xây dựng tổ chức thực sách, quy ñịnh cho DAðT xây dựng KCHT theo hình thức PPP Xây dựng khung sách, quy ñịnh theo quy trình thực dự án, sách cho cho dự án PPP bao gồm: Chính sách, quy ñịnh xác ñịnh lựa chọn dự án; Chính sách, quy ñịnh chuẩn bị ñầu tư cho dự án; Chính sách, quy ñịnh lựa chọn nhà ñầu tư thực dự án; Chính sách, quy ñịnh ưu ñãi bảo ñảm ñầu tư; Chính sách, quy ñịnh xây dựng vận hành công trình Tổ chức thực sách ñối với DAðT theo hình thức PPP trình triển khai sách ñể ñưa sách vào thực tiễn Quá trình tổ chức thực sách gồm giai ñoạn chuẩn bị triển khai, tổ chức triển khai ñánh giá ñiều chỉnh hoạt ñộng cho phù hợp với thực tế dự án PPP Các nội dung tổ chức thực sách gồm tổ chức tập huấn, truyền thông tư vấn, triển khai chương trình dự án phát triển PPP, phối hợp hoạt ñộng, vận hành hệ thống cung cấp dịch vụ hỗ trợ c Tổ chức máy quản lý nhà nước ñối với dự án ñầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng theo hình thức ñối tác công tư Bộ máy QLNN ñối với DAðT xây dựng KCHT theo hình thức PPP hệ thống quan nhà nước có chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn, lợi ích ñịnh Phân tích, ñánh giá máy QLNN thường tập trung vào nội dung: chuyên môn hóa, phân cấp quản lý phối hợp d Giám sát ñánh giá dự án ñầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng theo hình thức ñối tác công tư Các chủ thể nhà nước giám sát ñánh giá DAðT theo hình 11 thức PPP bao gồm nhiều quan từ trung ương ñến ñịa phương Nội dung giám sát ñánh giá ñược tiến hành ñối với tất giai ñoạn theo chu trình dự án PPP Dựa vào mục ñích giám sát ñánh giá, có hai phương pháp giám sát ñánh giá thực giám sát ñánh giá dựa kết Công cụ giám sát ñánh giá gồm chuỗi kết quả, khung logic, khung giám sát ñánh giá, bên cạnh công cụ truyền thống báo cáo tài 1.3 KINH NGHIỆM VỀ QLNN ðỐI VỚI DỰ ÁN ðẦU TƯ XÂY DỰNG KẾT CẤU HẠ TẦNG THEO HÌNH THỨC ðỐI TÁC CÔNG TƯ 1.3.1 Kinh nghiệm nước a Kinh nghiệm Canada Hoạch ñịnh phát triển: Các dự án ñược ñánh giá ñể lựa chọn áp dụng mô hình PPP theo tiêu chí khả thi hiệu ñối với vòng ñời dự án Chính sách pháp luật: Canada áp dụng hệ thống sách PPP chung cho quốc gia sách riêng cho bang Bộ máy QLNN: Ở cấp ñộ quốc gia, Hội ñồng PPP Canada có trách nhiệm phổ biến chế, sách PPP, danh mục dự án cần kêu gọi PPP Ở cấp ñộ bang, bang xây dựng quan quản lý PPP riêng Giám sát ñánh giá: Canada áp dụng phương pháp giám sát ñánh giá dựa kết b Kinh nghiệm Hàn Quốc Hoạch ñịnh phát triển: ðịnh kỳ xây dựng kế hoạch cho dự án PPP sở chiến lược kế hoạch trung hạn sở hạ tầng 12 Chính sách pháp luật: Có khung pháp lý ñầy ñủ ñể ñiều tiết hành vi bên liên quan tới chu trình dự án PPP Bộ máy QLNN: Cơ quan quản lý PPP Hàn Quốc ñóng góp nhiều vào phát triển PPP 1.3.2 Kinh nghiệm ñịa phương Việt Nam Tuy nhiều hạn chế, thành phố Hồ Chí Minh ñược ñánh giá có thành công, cụ thể: - Xây dựng, hoạch ñịnh kế hoạch phát triển DAðT theo hình thức PPP lồng ghép vào quy hoạch ngành, lĩnh vực, ñịa phương kế hoạch ñầu tư công trung hạn - Thực kiện toàn máy QLNN ñối với DAðT theo hình thức PPP giải pháp: thành lập phòng chuyên trách hợp tác công tư (PPP) trực thuộc Sở Kế hoạch ðầu tư, ñạo Sở, ngành, quận, huyện phải có ñơn vị phụ trách ñầu tư theo hình thức PPP KẾT LUẬN CHƯƠNG Trên sở nghiên cứu công trình tài liệu, tác giả rõ mục tiêu xác ñịnh nội dung QLNN theo quy trình quản lý, bao gồm: Hoạch ñịnh phát triển dự án PPP; Xây dựng tổ chức thực sách, quy ñịnh pháp luật cho dự án PPP; Tổ chức máy QLNN ñối với dự án PPP; Giám sát ñánh giá dự án PPP ðổng thời, ñã tổng kết ñược kinh nghiệm QLNN ñối với DAðT xây dựng KCHT theo hình thức PPP số nước ñịa phương Việt Nam, từ ñó rút học kinh nghiệm cho Quảng Nam 13 CHƯƠNG THỰC TRẠNG QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC ðỐI VỚI DỰ ÁN ðẦU TƯ THEO HÌNH THỨC ðỐI TÁC CÔNG TƯ TRÊN ðỊA BÀN QUẢNG NAM 2.1 CÁC NHÂN TỐ ẢNH HƯỞNG ðẾN QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC ðỐI VỚI DỰ ÁN ðẦU TƯ XÂY DỰNG KCHT THEO HÌNH THỨC ðỐI TÁC CÔNG TƯ TRÊN ðỊA BÀN TỈNH QUẢNG NAM 2.1.1 ðiều kiện tự nhiên tỉnh Quảng Nam Vị trí ñịa lý: tỉnh ven biển thuộc vùng phát triển kinh tế trọng ñiểm miền Trung Khí hậu: nằm vùng khí hậu nhiệt ñới, có mùa mùa mưa mùa khô, chịu ảnh hưởng mùa ñông lạnh miền Bắc ðịa hình: có hướng ñịa hình nghiêng dần từ Tây sang ðông hình thành kiểu cảnh quan sinh thái rõ rệt Tài nguyên ñất: Tổng diện tích tự nhiên Quảng Nam 1.040.683ha ñược hình thành từ chín loại ñất khác Tài nguyên nước: Hệ thống sông ngòi phát triển nằm vùng có lượng mưa lớn Tài nguyên rừng: có 425.921 rừng, tỷ lệ che phủ ñạt 40,9%; trữ lượng gỗ tỉnh khoảng 30 triệu m3 Tài nguyên khoáng sản: ña dạng phong phú ðặc ñiểm tự nhiên Quảng Nam vừa tiềm vừa thách thức cho phát triển kinh tế ñịa phương 2.1.2 Tình hình kinh tế - xã hội tỉnh Quảng Nam Dân số lao ñộng: Tính ñến năm 2016, có dân số trung bình 1.487.786 người, có lực lượng lao ñộng dồi với khoảng 879.977 người 14 Trong 15 năm qua, tăng trưởng Nông lâm thủy sản chậm nhất; công nghiệp - xây dựng có mức tăng trưởng cao trở thành ñộng lực cho tăng trưởng kinh tế chung tỉnh Ngành thương mại dịch vụ ñóng góp lớn vào tăng trưởng kinh tế chung Cơ cấu kinh tế tỉnh ñã có chuyển dịch tích cực 2.1.3 Năng lực cán quản lý nhà nước Về số lượng, quan QLNN PPP ñơn vị, ñịa phương ñều phân công cán kiêm nhiệm thực công tác quản lý Về kiến thức chuyên môn, Quảng Nam cán ñược ñào tạo chuyên ngành DAðT theo hình thức PPP Những vấn ñề lực quản lý, kiến thức chuyên môn ñào tạo quy cán QLNN ñã làm giảm tính hiệu lực QLNN suốt chu trình quản lý dự án 2.1.4 Năng lực thể chế nhà nước UBND tỉnh ñã ban hành thị, thành lập tổ công tác tổ giúp việc xúc tiến dự án ñầu tư theo hình thức PPP với nhiệm vụ giải pháp ñạo ngành, ñịa phương tập trung huy ñộng nguồn lực ñể ñầu tư, khai thác tiềm năng, lợi thế, tạo ñộng lực phát triển KT-XH a Phân cấp ủy quyền lĩnh vực ñầu tư theo hình thức PPP b Công tác ñạo ñiều hành c Cơ chế QLNN ñầu tư theo hình thức PPP 15 2.2 THỰC TRẠNG CÁC DỰ ÁN ðẦU TƯ XÂY DỰNG KẾT CẤU HẠ TẦNG THEO HÌNH THỨC ðỐI TÁC CÔNG TƯ TRÊN ðỊA BÀN TỈNH QUẢNG NAM 2.2.1 Tình hình ñầu tư kết cấu hạ tầng ñịa bàn tỉnh Quảng Nam Nguồn vốn ñầu tư công 32.000 tỷ ñồng, chiếm 42% tổng vốn ñầu tư toàn xã hội, gấp lần so với giai ñoạn năm trước Tổng nguồn vốn dành cho ñầu tư KCHT 25.241 tỷ ñồng ñược cân ñối cho tất lĩnh vực, ñó giao thông chiếm tỷ trọng cao (48,4%) an ninh – quốc phòng chiếm tỷ trọng thấp (6,8%) Các lĩnh vực lại có tỷ trọng ñầu tư tương ñồng Tình hình vốn ñầu tư KCHT giai ñoạn 2011 – 2015 ñược thể bảng sau: Nông Giao cộng thông 2011 4.433 2.261 665 355 665 266 222 2012 4.849 2.182 630 388 873 364 412 2013 4.834 2.417 532 435 677 314 459 2014 5.347 2.513 481 374 909 428 642 2015 5.778 2.831 578 636 809 347 578 25.241 12.204 2.886 2.188 3.933 1.719 2.313 Năm Giá trị Tỷ lệ (%) 100 48,4 lâm thủy sản 11,4 Công Văn hóa An ninh Tổng nghiệp - Xã hội 8,6 15,6 - Quốc Khác phòng 6,8 9,2 Về ñánh giá kết ñầu tư, việc ñầu tư công nói chung ñầu tư phát triển KCHT nói riêng giai ñoạn 2011- 2015 góp phần hoàn thành phương hướng, mục tiêu, nhiệm vụ tỉnh ñề Tuy nhiên nhiều bất cập hạn chế như: nguồn vốn ñầu tư 16 không ñáp ứng ñược nhu cầu, việc ñầu tư dàn trải dẫn ñến hiệu ñầu tư thấp, công tác giám sát ñánh giá ñầu tư chưa ñủ mạnh 2.2.2 Các dự án ñầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng theo hình thức ñối tác công tư ñịa bàn tỉnh Quảng Nam Do ñầu tư theo hình thức PPP mẻ, tính ñến nay, tỉnh Quảng Nam thực ñược 05 DAðT theo hình thức PPP giai ñoạn 2011 – 2015 với tổng vốn ñăng ký thực 1.786 tỷ ñồng chiếm 7% vốn ñầu tư phát triển KCHT giai ñoạn Số lượng tổng vốn ñầu tư dự án PPP giai ñoạn có tăng trưởng vượt bậc Năm 2015 ñánh dấu phát triển ñầu tư theo hình thức PPP có số lượng dự án tổng vốn ñầu tư nhiều năm trước cộng lại Từ ñó ta thấy, ñóng góp ñầu tư theo hình thức PPP nhỏ so với nhu cầu ñầu tư KCHT tỉnh Quảng Nam, giai ñoạn trước năm 2015 Tuy nhiên, qua phân tích, ta ñánh giá việc ñầu tư dự án PPP khiêm tốn khung pháp lý chưa ñược hoàn thiện bỡ ngỡ việc thực mô hình ñầu tư khu vực nhà nước lẫn tư nhân 2.3 THỰC TRẠNG QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC ðỐI VỚI CÁC DỰ ÁN ðẦU TƯ XÂY DỰNG KẾT CẤU HẠ TẦNG THEO HÌNH THỨC ðỐI TÁC CÔNG TƯ TẠI QUẢNG NAM 2.3.1 Hoạch ñịnh phát triển dự án ñầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng theo hình thức ñối tác công tư ñịa bàn tỉnh Quảng Nam Quảng Nam chiến lược, quy hoạch, kế hoạch riêng cho phát triển DAðT theo hình thức PPP Các quan ñiểm phát triển, ñịnh hướng mục tiêu ñịnh hướng giải pháp phát triển dự án PPP 17 ñược thể chiến lược, quy hoạch, kế hoạch chung ngành, lĩnh vực; quy hoạch phát triển tổng KT-XH kế hoạch ñầu tư công trung hạn năm 2.2.2 Chính sách, quy ñịnh cho dự án ñầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng theo hình thức ñối tác công tư ñịa bàn tỉnh Quảng Nam a Chính sách, quy ñịnh xác ñịnh lựa chọn dự án Chưa ban hành quy trình, tiêu chí ñánh giá ñể xác ñịnh lựa chọn dự án thực theo hình thức PPP Việc ñánh giá cần thiết tính khả thi dự án nhằm ñịnh thực dự án chủ quan, ý chí nhiều Xác ñịnh lựa chọn nguồn vốn nhà nước chưa có văn pháp luật hướng dẫn b Chính sách, quy ñịnh chuẩn bị ñầu tư cho dự án; Trong giai ñoạn 2011 – 2015, ñã phê duyệt 05 dự án với tổng mức ñầu tư 1.830 tỷ ñồng, tổng vốn cắt giảm sau thẩm ñịnh 62 tỷ ñồng với tỷ lệ 3,4% Công tác thẩm ñịnh ñầu tư xây dựng ñã ñược hoàn thiện Tuy nhiên, lại chưa có kinh nghiệm ñánh giá phương án tài c Chính sách, quy ñịnh lựa chọn nhà ñầu tư thực dự án ðã có xây dựng chế, sách ủy quyền ñối với công tác ñấu thầu lựa chọn nhà ñầu tư Kết chế, sách việc giảm ñược 30% thời gian thực thủ tục hành Tuy nhiên, việc xây dựng thực sách ñảm bảo công ñấu thầu, hiệu ñấu thầu, công khai minh bạch ñấu thầu chưa ñược ñề cập cụ thể 18 d Chính sách, quy ñịnh ưu ñãi bảo ñảm ñầu tư; Chưa xây dựng thực thi sách ưu ñãi bảo ñảm ñầu tư riêng cho DAðT theo hình thức PPP Việc thực sách ưu ñãi dự án ñược thực thông qua sách ưu ñãi ngành, lĩnh vực, chế ñặc thù ñịa phương e Chính sách, quy ñịnh xây dựng vận hành công trình Việc giám sát chất lượng công trình DAðT xây dựng KCHT theo hình thức PPP Quảng Nam ñược thực quan nhà nước ñược UBND tỉnh ủy quyền, sở chuyên ngành Thanh tra tỉnh Cơ chế giám sát dự án giai ñoạn vận hành ñược thực hiệu quả, nhiên ñối với dự án có giai ñoạn vận hành chưa có sở ñánh giá chưa có dự án ñưa vào khai thác, vận hành 2.3.3 Bộ máy quản lý nhà nước ñối với dự án ñầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng theo hình thức ñối tác công tư ñịa bàn tỉnh Quảng Nam Về chuyên môn hóa: Tất cán QLNN ñối với DAðT theo hình thức PPP Quảng Nam làm việc kiêm nhiệm Về cấu trúc tổ chức máy: UBND cấp tỉnh chưa thành lập ñơn vị chuyên trách mà phân công Sở Kế hoạch ðầu tư quan ñầu mối phân công quan liên quan việc hỗ trợ quản lý dự án PPP Về phân cấp quản lý: quyền hạn QLNN ñối với DAðT theo hình thức PPP ñược phân cấp cho Sở Kế hoạch ðầu tư Các sở chuyên môn UBND cấp huyện ñược ủy quyền quan nhà nước có thẩm quyền ñồng thời thực chức QLNN ngành, lĩnh vực ñịa phương 19 Về phối hợp: Có quy ñịnh rõ phối hợp quan QLNN quản lý dự án PPP, nhiên việc thực phối hợp chưa ñồng 2.3.4 Giám sát ñánh giá ñầu tư ñối với dự án ñầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng theo hình thức ñối tác công tư ñịa bàn tỉnh Quảng Nam a Chủ thể giám sát ñánh giá Quy ñịnh giám sát ñánh giá chưa thống văn pháp luật Chức giám sát ñánh giá quan QLNN ñối với PPP chưa ñược quy ñịnh rõ ràng Việc thực giám sát dự án PPP khó khăn quy trình ñầu tư phức tạp chế phối hợp giám sát chưa ñược xây dựng b Nội dung giám sát ñánh giá theo quy trình dự án Giám sát chuẩn bị dự án; Giám sát lựa chọn nhà ñầu tư; Giám sát thực dự án; ðánh giá dự án KẾT LUẬN CHƯƠNG Dựa số liệu thứ cấp sơ cấp từ vấn, tác giả ñã có ñánh giá tổng quan công tác QLNN DAðT xây dựng KCHT theo hình thức PPP Quảng Nam theo quy trình quản lý từ ñó rút tồn tại, cụ thể: - Về hoạch ñịnh phát triển dự án PPP - Về xây dựng tổ chức thực sách, quy ñịnh pháp luật cho dự án PPP - Về tổ chức máy QLNN ñối với dự án PPP - Về giám sát ñánh giá dự án PPP 20 CHƯƠNG MỘT SỐ GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN CÔNG TÁC QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC CÁC DỰ ÁN ðẦU TƯ XÂY DỰNG KẾT CẤU HẠ TẦNG THEO HÌNH THỨC ðỐI TÁC CÔNG TƯ TRÊN ðỊA BÀN TỈNH QUẢNG NAM 3.1 CƠ SỞ CỦA CÁC GIẢI PHÁP 3.1.1 Mục tiêu phát triển kinh tế - xã hội tỉnh Quảng Nam giai ñoạn 2016 - 2020 a Mục tiêu tổng quát Duy trì tốc ñộ trưởng kinh tế nhanh phát triển bền vững Chuyển ñổi cấu kinh tế theo hướng phát triển b Mục tiêu cụ thể Tập trung xây dựng, phát triển hoàn chỉnh hệ thống KCHT ñồng bộ; Hoàn thiện hệ thống KCHT ñô thị, du lịch; Xây dựng, phát triển khu kinh tế, khu công nghiệp ñô thị; Nâng cao chất lượng giáo dục - ñào tạo, dạy nghề, phát triển nguồn nhân lực trình ñộ cao 3.1.2 ðịnh hướng mục tiêu phát triển kết cấu hạ tầng số lĩnh vực tỉnh Quảng Nam giai ñoạn 2016 - 2020 Dự kiến tổng nguồn vốn ñầu tư công năm giai ñoạn 2016 2020 tỉnh quản lý khoảng 26.500 tỷ ñồng, chiếm 20% tổng vốn ñầu tư toàn xã hội Ưu tiên lĩnh vực: Lĩnh vực giao thông hạ tầng công cộng; Lĩnh vực nông lâm thủy sản; Lĩnh vực Văn hóa xã hội; Lĩnh vực Y tế, Giáo dục; Lĩnh vực quốc phòng an ninh 3.1.3 Quan ñiểm hoàn thiện quản lý nhà nước dự án ñầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng theo hình thức ñối tác công tư ñịa bàn tỉnh Quảng Nam Tuân thủ nguyên tắc chung QLNN ñối với dự án PPP; 21 ðảm bảo trách nhiệm giải trình Nhà nước; Tách biệt chức quan QLNN với chức quan nhà nước có thẩm quyền 3.2 GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN CÔNG TÁC QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC CÁC DỰ ÁN ðẦU TƯ XÂY DỰNG KCHT THEO HÌNH THỨC ðỐI TÁC CÔNG TƯ TRÊN ðỊA BÀN TỈNH QUẢNG NAM 3.2.1 Hoàn thiện công tác hoạch ñịnh phát triển dự án ñầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng theo hình thức ñối tác công tư ñịa bàn tỉnh Quảng Nam Xác ñịnh rõ ràng ñịnh hướng chiến lược phát triển DAðT xây dựng KCHT theo hình thức PPP hệ thống chiến lược, quy hoạch tổng thể phát triển KT-XH; Xây dựng quy hoạch ngành, lĩnh vực có tầm nhìn quán; Xây dựng kế hoạch ñầu tư theo hình thức PPP 3.2.2 Hoàn thiện sách, quy ñịnh cho dự án ñầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng theo hình thức ñối tác công tư ñịa bàn tỉnh Quảng Nam a Chính sách, quy ñịnh xác ñịnh lựa chọn dự án Quy ñịnh quy trình xác ñịnh lựa chọn dự án; Quy ñịnh việc phân bổ vốn ñầu tư nhà nước tham gia thực dự án PPP; Xây dựng tiêu chí ñể xác ñịnh lựa chọn dự án; ðồng thời, cần nghiên cứu thị trường tăng cường nghiên cứu ñối tác ñầu tư b Chính sách, quy ñịnh chuẩn bị ñầu tư cho dự án Thành lập quỹ hỗ trợ chuẩn bị dự án chế sử dụng nguồn vốn từ quỹ này; Áp dụng sách nhằm khuyến khích nhà ñầu tư lập hồ sơ chuẩn bị ñầu tư dự án; Quy ñịnh quy trình thẩm ñịnh 22 ñề xuất dự án, báo cáo nghiên cứu khả thi dự án; Xây dựng chế phối hợp công tác thẩm ñịnh với vai trò chủ trì Sở Kế hoạch ðầu tư c Chính sách, quy ñịnh lựa chọn nhà ñầu tư thực dự án Thành lập trung tâm Hỗ trợ ñấu thầu; Quy ñịnh ban hành quy trình lựa chọn nhà ñầu tư thực DAðT theo hình thức PPP ñịa bàn tỉnh Quảng Nam; Xây dựng chế xử lý vi phạm ñấu thầu cách khắt khe d Chính sách, quy ñịnh ưu ñãi bảo ñảm ñầu tư Xây dựng sách hỗ trợ, xúc tiến ñầu tư; Quy ñịnh ưu ñãi tài ñầy ñủ cho suốt vòng ñời dự án; Xây dựng sách ñất ñai; ðảm bảo không xây dựng công trình KCHT khác cạnh tranh với dự án giai ñoạn ñịnh phạm vi không gian ñịnh ñ Chính sách, quy ñịnh xây dựng vận hành công trình Xây dựng chế giám sát xây dựng vận hành công trình; Quy ñịnh môi trường giai ñoạn khai thác, vận hành công trình 3.2.3 Hoàn thiện máy quản lý nhà nước ñối với dự án ñầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng theo hình thức ñối tác công tư ñịa bàn tỉnh Quảng Nam Tăng mức ñộ chuyên môn hóa, giảm kiêm nhiệm cán QLNN; Hoàn thiện cấu máy chức nhiệm vụ; Tăng cường phối hợp quan, cấp 23 3.2.4 Hoàn thiện giám sát ñánh giá dự án ñầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng theo hình thức ñối tác công tư ñịa bàn tỉnh Quảng Nam a Hoàn thiện nội dung giám sát Giai ñoạn chuẩn bị dự án; Giai ñoạn lựa chọn nhà thầu ký kết hợp ñồng; Giai ñoạn thực dự án b Hoàn thiện nội dung ñánh giá Sự phù hợp với: chiến lược, quy hoạch, kế hoạch phát triển KT-XH; nhu cầu nâng cao lực nhà ñầu tư? Thực ñược mục tiêu ñặt cách hiệu quả? Có ảnh hưởng tích cực lâu dài phát triển bên liên quan, phát triển KT - XH? KẾT LUẬN CHƯƠNG ðề xuất giải pháp hoàn thiện QLNN DAðT xây dựng KCHT theo hình thức PPP ñịa bàn tỉnh Quảng Nam, bao gồm: - Hoàn thiện hoạch ñịnh phát triển dự án PPP; - Hoàn thiện sách, quy ñịnh ñối với dự án PPP; - Hoàn thiện tổ chức máy QLNN ñối với dự án PPP; - Hoàn thiện hệ thống giám sát ñánh giá ñối với dự án PPP 24 KẾT LUẬN ðầu tư theo hình thức PPP QLNN ñối với DAðT xây dựng KCHT theo hình thức PPP lĩnh vực tương ñối mẻ Việt Nam nói chung tỉnh Quảng Nam nói riêng Nghiên cứu sở lý luận thực tiễn QLNN ñối với DAðT xây dựng KCHT theo hình thức PPP góp phần hoàn thiện QLNN ñối với DAðT xây dựng KCHT theo hình thức PPP ñịa bàn Quảng Nam thời gian tới Luận văn ñã ñáp ứng ñược phần nhu cầu nghiên cứu mặt lý thuyết thực tiễn QLNN ñối với DAðT xây dựng KCHT theo hình thức PPP Trên sở mục tiêu ñặt ra, luận văn ñã làm rõ ñược số vấn ñề sau: - Hệ thống hóa nghiên cứu ñi trước, rõ mục tiêu tiêu chí ñánh giá, bao gồm: Hoạch ñịnh phát triển; Xây dựng tổ chức thực sách, quy ñịnh pháp luật; Tổ chức máy QLNN; Giám sát ñánh giá dự án Chỉ rõ yếu tố ảnh hưởng ñến QLNN ñối với DAðT xây dựng KCHT theo hình thức PPP - Tổng kết ñược kinh nghiệm QLNN ñối với DAðT xây dựng KCHT theo hình thức PPP số nước ñịa phương Việt Nam, từ ñó rút kinh nghiệm cho tỉnh Quảng Nam - Trên số liệu thứ cấp ñược thu thập sơ cấp từ vấn tác giả trình bày thực trạng ñánh giá QLNN ñối với DAðT xây dựng KCHT theo hình thức PPP ñịa bàn tỉnh Quảng Nam nhằm ñề xuất giải pháp hoàn thiện công tác ... Tư nhân Tư nhân Tư nhân BT Tư nhân Tư nhân Nhà nước Nhà nước Nhà nước Tư nhân Nhà O&M nước Tư nhân Nhà nước Nhà nước Tư nhân Nhà nước Nhà nước Nhà nước Nhà nước BTL BLT Nhà nước Tư nhân Nhà nước. .. ðỊA BÀN QUẢNG NAM 2.1 CÁC NHÂN TỐ ẢNH HƯỞNG ðẾN QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC ðỐI VỚI DỰ ÁN ðẦU TƯ XÂY DỰNG KCHT THEO HÌNH THỨC ðỐI TÁC CÔNG TƯ TRÊN ðỊA BÀN TỈNH QUẢNG NAM 2.1.1 ðiều kiện tự nhiên tỉnh Quảng. .. 2.2.2 Các dự án ñầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng theo hình thức ñối tác công tư ñịa bàn tỉnh Quảng Nam Do ñầu tư theo hình thức PPP mẻ, tính ñến nay, tỉnh Quảng Nam thực ñược 05 DAðT theo hình thức