Ủy thác thu thập chứng cứ trong tố tụng dân sự việt nam

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT TP.HCM Độc lập – Tự – Hạnh phúc PHIẾU ĐĂNG KÝ ĐỀ TÀI LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC Họ tên học viên: Đặng Minh Trung, sinh năm: 1978 Lớp: Cao học Luật Dân Sự Tố Tụng Dân - Khóa 21 Mã số học viên: 1421030147 I Tên đề tài: ỦY THÁC THU THẬP CHỨNG CỨ TRONG TỐ TỤNG DÂN SỰ VIỆT NAM II.Dự kiến đề cương luận văn Lý chọn đề tài Tranh chấp lĩnh vực dân ngày tăng phức tạp, mâu thuẫn lợi ích bên quan hệ ngày gay gắt Dẫn đến tranh chấp Tòa án thụ lý không ngừng tăng phức tạp Do hoạt động chứng minh Tòa án nói chung, hoạt động thu thập chứng nói riêng có ý nghĩa vô to lớn việc tìm thật khách quan vụ án, bảo đảm cho Tòa án có phán hợp tình, hợp lý, bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp đương Với tính chất phức tạp vụ việc dân nên thu thập chứng hoạt động thiếu Tòa án trình giải vụ việc dân Để thu thập chứng cứ, Tòa án thực nhiều cách, cách ủy thác thu thập chứng Bộ luật tố tụng dân 2004, sửa đổi bổ sung năm 2011 dành Điều 93 với 04 khoản để quy định ủy thác thu thập chứng Hội đồng thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao có Nghị số 04/2012/NQ-HĐTP ngày 03 tháng 12 năm 2012 để hướng dẫn Tòa án cấp vấn đề Tuy nhiên, quy định pháp luật chưa cụ thể, trình tự thủ tục chưa đầy đủ, chưa có trách nhiệm ràng buộc bên tham gia vào hoạt động ủy thác nên thực tiễn áp dụng hoạt động ủy thác thu thập chứng Tòa án nhiều vướng mắc dẫn đến việc ủy thác thu thập chứng không hiệu tốn nhiều thời gian ảnh hưởng đến thời hạn giải vụ việc dân Bộ luật tố tụng dân 2015 có hiệu lực ngày 01 tháng 07 năm 2016 dành Điều 105 với 05 khoản quy định vấn đề này, quy định luật chưa giải vướng mắc tồn thực tiễn Do đó, làm rõ bất cập quy định pháp luật vướng mắc áp dụng pháp luật vào thực tiễn, từ đưa kiến nghị hoàn thiện quy định pháp luật giải pháp để áp dụng thống pháp luật hoạt động ủy thác thu thập chứng Tòa án thật cần thiết nên học viên chọn đề tài “Ủy thác thu thập chứng tố tụng dân Việt Nam” làm Luận văn cao học Luật Tình hình nghiên cứu đề tài: Hoạt động chứng minh tố tụng dân với bước từ cung cấp, thu thập, bảo quản, xem xét, đánh giá chứng mảng đề tài thường chọn để nghiên cứu khoa học pháp lý với nhiều góc độ khác tùy thuộc vào vấn đề, nội dung mà tác giả quan tâm Tuy nhiên, hoạt động ủy thác thu thập chứng tố tụng dân góc độ cách thức, biện pháp thu thập chứng chưa có công trình nghiên cứu trực tiếp Vấn đề ủy thác thu thập chứng đề tài có nhiều khía cạnh nhà nghiên cứu pháp luật cá nhân có quan tâm nghiên cứu khai thác chưa thấy tác phẩm chuyên sâu vấn đề phát hành Tuy nhiên, góc độ nghiên cứu chung có số tác giả đề cập vấn đề tác phẩm dạng giáo trình, bình luận khoa học, Luận văn Thạc sĩ Luật học, Khóa luận cử nhân, tạp chí chuyên ngành Một số công trình nghiên cứu có liên quan đến hoạt động ủy thác thu thập chứng như: - Nguyễn Văn Cường, Trần Anh Tuấn, Đặng Thanh Hoa (chủ biên) (2012), “Bình luận khoa học Bộ luật tố tụng dân sửa đổi”, NXB Lao động Xã hội Công trình tìm hiểu điều luật Bộ luật tố tụng dân sở quy định pháp luật Tác phẩm có đề cập đến chủ thể, nội dung ủy thác thu thập chứng cứ, thời hạn trả lời bên nhận ủy thác cho bên ủy thác dựa quy định Bộ luật tố tụng dân Mặt khác, tác phẩm nghiên cứu phát hành thời điểm Bộ luật tố tụng tố tụng dân 2004, sửa đổi bổ sung năm 2011 có hiệu lực nên tính tới thời điểm Bộ luật tố tụng dân 2015 quốc hội thông qua có điểm cần phải đối chiếu - Hà Thị Mai Hiên, Trần Văn Biên (chủ biên) (2012), “Bình luận khoa học Bộ luật tố tụng dân nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam sửa đổi, bổ sung năm 2011”, NXB Tư pháp phát hành năm 2012 Tác phẩm bình luận toàn điều luật Bộ luật tố tụng dân sửa đổi năm 2011, có đề cập đến hoạt động ủy thác thu thập chứng theo quy định pháp luật khía cạnh nội dung, điều kiện, thời hạn thông báo kết nhận ủy thác thu thập chứng - Nguyễn Đức Mai (2012) “Bình luận khoa học Bộ luật tố tụng dân năm 2004 sửa đổi bổ sung năm 2011”, NXB Chính trị Quốc gia Tác phẩm đề cập hoạt động ủy thác thu thập chứng theo Bộ luật tố tụng dân sửa đổi, bổ sung năm 2011 - Trường Đại học Luật thành phố Hồ Chí Minh (2012), “Giáo trình luật tố tụng dân Việt Nam”, NXB Hồng Đức – Hội Luật gia Việt Nam Giáo trình tiếp cận hoạt động ủy thác thu thập chứng với tính chất biện pháp để thu thập chứng cứ, giáo trình đề cập đến hoạt động dựa quy định pháp luật - Trường Đại học Luật Hà Nội (2012), “Giáo trình luật tố tụng dân Việt Nam”, NXB Công an nhân dân Tác phẩm đề cập đến hoạt động ủy thác thu thập chứng Tòa án sở quy định pháp luật - Học viện Tư pháp (2007), “Giáo trình luật tố tụng dân sự”, NXB Công an nhân dân Giáo trình đề cập hoạt động ủy thác thu thập chứng theo quy định Bộ luật tố tụng dân năm 2004 4 - Luận văn Thạc sĩ tác giả Trương Việt Hồng (2014) với đề tài “Hoạt động thu thập chứng Tòa án sơ thẩm trình giải vụ án dân sự”, tác giả sâu vào nghiên cứu vấn đề lý luận thực tiễn hoạt động thu thập chứng Tòa án sơ thẩm Trong đó, tác giả dành phần nhỏ đề cập đến hoạt động ủy thác thu thập chứng Tòa án góc độ quy định pháp luật - Luận văn Thạc sĩ tác giả Hà Thái Thơ (2013) với đề tài “Hoạt động thu thập chứng tố tụng dân Việt Nam” Luận văn tập trung nghiên cứu hoạt động thu thập chứng đương Tòa án trình giải vụ án dân Luận văn có đề cập đến hoạt động ủy thác thu thập chứng Tòa án mang tính chất liệt kê sơ lược quy định pháp luật - Khóa luận cử nhân tác giả Trần Quốc Dũng (2010) với đề tài “Hoạt động thu thập chứng tố tụng dân sự” Tác giả nghiên cứu hoạt động thu thập chứng chứng với khía cạnh chủ thể thu thập chứng biện pháp thu thập chứng theo quy định Bộ luật dân năm 2004 Khóa luận cử nhân tác giả Trần Phương Thảo với đề tài “Hoạt động thu thập chứng vụ án dân sự” Trong luận văn này, tác giả nghiên cứu hoạt động thu thập chứng vụ án dân theo Bộ luật tố tụng dân 2004 Ngoài ra, hai luận văn có đề cập đến hoạt động ủy thác thu thập chứng Tòa án sở quy định pháp luật Ngoài công trình nêu trên, số tác giả có viết đăng tạp chí chuyên ngành sau: - Tòa án nhân dân thành phố Đà Nẳng (2015), “Thu thập chứng giải vụ án dân - Những khó khăn vướng mắc giải pháp”, Tạp chí Tòa án nhân dân, (4) Nội dung viết xoay quanh vấn đề quy định Bộ luật tố tụng dân thu thập chứng cứ, biện pháp thu thập chứng Tòa án, khó khăn, vướng mắt hoạt động kiến nghị số giải pháp khắc phục Trong có đề cập đến vướng mắc hoạt động ủy thác tư pháp lãnh thổ Việt Nam 5 - Nguyễn Văn Lin, Nguyễn Thị Hạnh (2012), “Vai trò thẩm phán thu thập chứng cứ, xây dựng hồ sơ giải vụ án dân sự”, Tạp chí Nghiên cứu lập pháp, (4) Tác giả đề cập đến vai trò thẩm phán thu thập chứng giai đoạn sơ thẩm từ thụ lý vụ án đến kết thúc phiên tòa Qua đó, tác giả đề xuất ràng buộc trách nhiệm người lưu giữ chứng không cung cấp chậm cung cấp chứng Tòa án yêu cầu cung cấp, quy định thời hạn xuất trình chứng biện pháp định giá tài sản - Hà Thái Thơ (2013), “Một số ý kiến trách nhiệm thu thập chứng Tòa án tố tụng dân sự”, Tạp chí Nghề Luật, (5) Tác giả cho cung cấp chứng nghĩa vụ đương sự, Tòa án lại trách nhiệm Tác giả dẫn chứng số án Tòa án sơ phúc thẩm bị hủy không thu thập đầy đủ chứng Từ đó, tác giả cho Tòa án phải có trách nhiệm thu thập chứng để giải toàn diện vụ án Các nghiên cứu nhiều có nội dung liên quan tới hoạt động ủy thác thu nhập chứng Tòa án nguồn tư liệu quý để học viên tham khảo nhằm hoàn thiện luận văn Tuy nhiên, đa phần nghiên cứu tiếp cận vấn đề sở quy định pháp luật mà chưa vào tìm hiểu quy định pháp luật có đáp ứng hoạt động ủy thác thu thập chứng thực tiễn hay không, có bất cập, vướng mắc hay không Do đó, nghiên cứu chưa có giải pháp, kiến nghị hoàn thiện quy định pháp luật ủy thác thu thập chứng Ngoài ra, Bộ Luật tố tụng dân 2015 vừa thông qua có quy định hoạt động ủy thác thu thập chứng cứ, quy định có giải bất cập hoạt động thực tiễn không Đây vấn đề cần nghiên cứu làm rõ Mục đích nghiên cứu đề tài: Luận văn sâu vào nghiên cứu quy định pháp luật hoạt động ủy thác thu thập chứng Tòa án Tìm hiểu thực tiễn thực hoạt động ủy thác thu thập chứng cứ, từ hạn chế, bất cập pháp luật thực tiễn hoạt động ủy thác thu thập chứng nhằm đề xuất kiến nghị hoàn thiện quy định pháp luật áp dụng thống quy định pháp luật hoạt động ủy thác thu thập chứng Tòa án thực tiễn Giới hạn phạm vi nghiên cứu đề tài phương pháp nghiên cứu Phạm vi nghiên cứu đề tài, luận văn tìm hiểu thực trạng áp dụng quy định pháp luật hoạt động ủy thác thu thập chứng pháp luật tố tụng dân Việt Nam có đối chiếu quy định Bộ luật tố tụng dân Công Hòa Pháp Liên bang Nga nhằm hoàn thiện quy định pháp luật tố tụng dân Việt Nam Tuy nhiên, luận văn không nghiên cứu hoạt động thu thập chứng phạm vi lãnh thổ Việt Nam Phương pháp nghiên cứu đề tài: Trong trình thực đề tài, tác giả sử số phương pháp sau ba chương luận văn - Phương pháp phân tích, bình luận, tổng hợp nghiên cứu quy định pháp luật hành thực tiễn hoạt động ủy thác thu thập chứng Tòa án nhằm có nhìn bao quát hoạt động ủy thác thu thập chứng quy định pháp luật thực tiễn áp dụng pháp luật - Phương pháp tổng kết kinh nghiệm: Trên sở xem xét mặt đạt được, hạn chế áp dụng pháp luật vào thực tiễn hoạt động ủy thác thu thập chứng cứ, từ rút kinh nghiệm, kiến nghị bổ sung cho pháp luật thực tiễn - Phương pháp so sánh sử dụng nhằm đối chiếu luật hành, luật cũ luật nước Phương pháp liệt kê tác giả sử dụng trình thu thập án, số liệu từ thực tiễn ủy thác thu thập chứng Tòa án Các vấn đề dự kiến cần giải quyết: Luận văn thiết kế làm 03 phần: Phần mở đầu, phần nội dung, phần kết luận án, danh mục tài liệu tham khảo Phần nội dung có bố cục chi tiết sau: Chương NỘI DUNG ỦY THÁC THU THẬP CHỨNG CỨ TRONG TỐ TỤNG DÂN SỰ 1.1 Quy định pháp luật ủy thác thu thập chứng 1.1.1 Về ủy thác lấy lời khai đương 1.1.2 Về ủy thác lấy lời khai người làm chứng 1.1.3 Về ủy thác thẩm định chỗ 1.1.4 Về ủy thác định giá tài sản 1.1.5 Về ủy thác biện pháp thu thập chứng khác 1.2 Thực tiễn, kiến nghị ủy thác thu thập chứng 1.2.1 Về ủy thác lấy lời khai đương 1.2.2 Về ủy thác lấy lời khai người làm chứng 1.2.3 Về ủy thác thẩm định chỗ 1.2.4 Về ủy thác định giá tài sản 1.2.5 Về ủy thác biện pháp thu thập chứng khác Chương TRÌNH TỰ, THỦ TỤC ỦY THÁC THU THẬP CHỨNG CỨ TRONG TỐ TỤNG DÂN SỰ 2.1 Thủ tục ủy thác thu thập chứng 2.1.1 Quy định pháp luật thủ tục ủy thác thu thập chứng 2.1.2 Thực tiễn, kiến nghị thủ tục ủy thác thu thập chứng 2.2 Thời hạn ủy thác thu thập chứng 2.2.1 Quy định pháp luật thời hạn ủy thác thu thập chứng 2.2.2 Thực tiễn, kiến nghị thời hạn ủy thác thu thập chứng 2.3 Chủ thể ủy thác thu thập chứng 2.3.1 Quy định chủ thể ủy thác thu thập chứng 2.3.2 Thực tiễn, kiến nghị chủ thể ủy thác thu thập chứng Chương CĂN CỨ ỦY THÁC THU THẬP CHỨNG CỨ TRONG TỐ TỤNG DÂN SỰ 3.1 Ủy thác thu thập chứng theo yêu cầu đương 3.2 Ủy thác thu thập chứng Tòa án chủ động thực 3.3 Ủy thác thu thập chứng có chứng cần thu thập địa giới hành Tòa án ủy thác Tài liệu tham khảo Phần - Văn pháp luật Hiến pháp nước cộng hòa xã hội chủ ngĩa Việt Nam năm 2013 Bộ luật dân nước Công hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam năm 2005 Bộ luật tố tụng dân nước cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam năm 2004, sửa đổi bổ sung năm 2011 Bộ luật tố tụng dân Việt Nam năm 2015 Bộ luật Tố tụng dân nước Cộng hòa Pháp, dịch tiếng Việt (1998), NXB Chính trị quốc gia, Hà Nội 8 Bộ luật Tố tụng dân Liên bang Nga, dịch Tiếng Việt (2005), NXB Tư pháp, Hà Nội Luật Tương trợ tư pháp số 08/2007/QH12 ngày 21/11/2007 Nghị số 08/NQ-TW ngày 02/01/2002 Bộ trị số nhiệm vụ trọng tâm công tác tư pháp thời gian tới Nghị số 49/NQ-TW ngày 02/6/2005 Bộ trị chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020 10 Nghị định 81/2004/NĐ-CP ngày 14/8/2014 hướng dẫn Pháp lệnh chi phí giám định, định giá; chi phí cho người làm chứng, người phiên dịch tố tụng 11 Thông tư liên tịch số 15/2011/TTLT-BTP-BNG-TANDTC ngày 19/9/2011 Bộ Tư pháp-Bộ Ngoại giao-Tòa án nhân dân tối cao hướng dẫn áp dụng số quy định tương trợ tư pháp lĩnh vực dân Luật Tương trợ tư pháp 12 Thông tư liên tịch số 02/2014/TTLT-TANDTC-VKSNDTC-BTP-BTC ngày 18/3/2014 Tòa án nhân dân tối cao-Viện kiểm sát nhân dân tối cao-Bộ Tư pháp-Bộ Tài hướng dẫn thi hành Điều 92 Bộ luật tố tụng dân sửa đổi bổ sung theo Luật Sửa đổi bổ sung số điều Bộ luật tố tụng dân sửa đổi định giá tài sản, thẩm định giá tài sản 13 Nghị số 04/2012/NQ-HĐTP ngày 03/12/2012 Hội đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao hướng dẫn thi hành số quy định “Chứng minh chứng cứ” Bộ luật tố tụng dân sửa đổi, bổ sung theo Luật Sửa đổi, bổ sung số Bộ luật tố tụng dân Phần – Các tài liệu tham khảo 14 Trường Đại học Luật Tp Hồ Chí Minh (2012), Giáo trình luật tố tụng dân Việt Nam, Nxb Hồng Đức, Tp Hồ Chí Minh, 2012 9 15 Trường Đại học Luật Hà Nội (2012), Giáo trình luật tố tụng dân Việt Nam, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội 16 Đỗ Văn Đại, Nguyễn Văn Tiến (2010), Tuyển tập án định Tòa án Việt nam tố tụng dân sự, Nhà xuất Lao động Tp Hồ Chí Minh 17 Hồ Ngọc Điệp (2006), Chứng nghệ thuật chứng minh vụ án dân sự, kinh doanh thương mại, nhà xuất Tư pháp, Hà Nội 18 Lê Thu Hà (2006), Bình luận khoa học số vấn đề pháp luật tố tụng dân thực tiễn áp dụng, Nxb Bộ Tư pháp 19 Đỗ Văn Chỉnh (2015), “Chứng đánh giá chứng cứ”, Tạp chí Tòa án nhân dân, (14), tr.24-30 20 Nguyễn Minh Hằng, Lê Thị Hồng Nhung (2014), “Trách nhiệm cung cấp chứng cá nhân, quan, tổ chức có thẩm quyền tố tụng dân Việt Nam”, Tạp chí Nghề Luật, (4), tr.29-33 21 Ngũ Thị Như Hoa (2015), “Vấn đề thực thi nguyên tắc trách nhiệm cung cấp tài liệu, chứng cá nhân, quan, tổ chức có thẩm quyền tố tụng dân sự”, Tạp chí Tòa án nhân dân, (19), tr.37-39 22 Nguyễn Văn Lin, Nguyễn Thị Hạnh (2012), “Vai trò thẩm phán thu thập chứng cứ, xây dựng hồ sơ giải vụ án dân sự”, Tạp chí nghiên cứu lập pháp, (40), tr.42-47 23 Tưởng Duy Lượng (2007), “Những khó khăn vướng mắc áp dụng quy định Bộ luật Tố tụng dân chứng cứ, chứng minh”, Tạp chí Kiểm sát, (17), tr.36-42 10 24 Phạm Thái Quý (2008), “Bàn chế định chứng minh chứng tố tụng dân sự”, Tạp chí Dân chủ & Pháp luật, (12), tr.18-23 25 Trần Thị Phương Thảo (2014), “Bàn nghĩa vụ chứng minh quy định Điều 79 Bộ luật tố tụng dân sự”, Tạp chí Luật học, (03), tr.42-47 26 Hoàng Thị Thùy (2013), “Vấn đề đánh giá chứng vụ án dân sự”, Tạp chí Kiểm sát, (08), tr.38-41 27 Hà Thái Thơ (2013), “Một số ý kiến trách nhiệm thu thập chứng Tòa án tố tụng dân sự”, Tạp chí Nghề luật, (5), tr.19-21 28 Nguyễ Thị Tĩnh (2013), “Giáo dục pháp luật hoạt động thu thập chứng Tòa án”, Tạp chí Nghiên cứu lập pháp, (4), tr.49-55 III Dự kiến kế hoạch thực Đề tài “Ủy thác thu thập chứng tố tụng dân sự” dự định thực khoảng thời gian: từ ngày 15/3/2016 đến 15/8/2016 với kế hoạch thực cụ thể sau: - 15/3/2016 -25/3/2016: Dự kiến gặp giáo viên hướng dẫn chỉnh sửa, thống đề cương - 26/3/2016 - 06/4/2016: Viết lời mở đầu - 07/4/2016 - 07/5/2016: Viết chương - 08/5/2016 - 08/6/2016: Viết chương - 09/6/2016 - 09/7/2016: Viết chương - 10/7/2016 - 20/7/2016: Viết phần kết luận - 01/8/2016 - 15/8/2016: Sửa luận văn 11 - Tháng 8/2016: Nộp luận văn V.Kiến nghị giáo viên hướng dẫn (ghi rõ học hàm, học vị) Ngày 13 tháng 01 năm 2016 Học viên Đặng Minh Trung ... ủy thác thu thập chứng Chương CĂN CỨ ỦY THÁC THU THẬP CHỨNG CỨ TRONG TỐ TỤNG DÂN SỰ 3.1 Ủy thác thu thập chứng theo yêu cầu đương 3.2 Ủy thác thu thập chứng Tòa án chủ động thực 3.3 Ủy thác thu. .. DUNG ỦY THÁC THU THẬP CHỨNG CỨ TRONG TỐ TỤNG DÂN SỰ 1.1 Quy định pháp luật ủy thác thu thập chứng 1.1.1 Về ủy thác lấy lời khai đương 1.1.2 Về ủy thác lấy lời khai người làm chứng 1.1.3 Về ủy thác. .. làm chứng 1.2.3 Về ủy thác thẩm định chỗ 1.2.4 Về ủy thác định giá tài sản 1.2.5 Về ủy thác biện pháp thu thập chứng khác Chương TRÌNH TỰ, THỦ TỤC ỦY THÁC THU THẬP CHỨNG CỨ TRONG TỐ TỤNG DÂN SỰ