Kinh doanh chứng khoáng đề cương ôn thi

HỌC VIỆN NGÂN HÀNG KHOA TÀI CHÍNH ******** ĐỀ CƯƠNG CHI TIẾT HỌC PHẦN (Năm ban hành:2014 Năm áp dụng:2015) Tên học phần: Kinh doanh chứng khoán Mã học phần: FIN12A Trình độ/ hình thức đào tạo (hệ đào tạo): Đại học quy Điều kiện tiên quyết của học phần:  Các học phần đã học: Thị trường chứng khoán  Các học phần song hành: Quản trị danh mục đầu tư, Pháp luật chứng khoán Số tín chỉ của học phần: Mô tả ngắn về học phần: ……………………………………………… Mô tả ngắn về học phần dưới dạng mục tiêu chung, nội dung của học phần đối với người học quá trình hoàn thành chương trình đào tạo Học phần nhằm giới thiệu mô hình các nghiệp vụ kinh doanh công ty chứng khoán các kỹ nghiệp vụ mà các nhân viên công ty chứng khoán cần có để hoạt động lĩnh vực chứng khoán, đầu tư Các kỹ này ứng dụng cho nhiều lĩnh vực quan hệ khách hàng khác Học phần đề cập đến các nghiệp vụ kinh doanh công ty chứng khoán nghiệp vụ môi giới chứng khoán, nghiệp vụ tự doanh, nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán, nghiệp vụ tư vấn tài và đầu tư chứng khoán và các nghiệp vụ phụ trợ khác Đây là kiến thức cần thiết cho công ty chứng khoán mà bổ ích cho tổ chức phát hành, quỹ đầu tư chứng khoán và nhà đầu tư Mục tiêu/ chuẩn đầu của học phần: …………………… Chuẩn đầu của học phần là yêu cầu (kiến thức và kỹ năng) cần đạt được của người học sau hoàn thành học phần Phương pháp dạy, học và đánh giá (kiểm tra, thi) được thiết kế và áp dụng nhằm giúp người học đạt được (ở mức tối thiểu hoặc cao hơn) yêu cầu này kết thúc học phần Sau hoàn thành học phần, người học có thể: Hiểu rõ mô hình tổ chức và hoạt động của công ty chứng khoán Hiểu và vận dụng được các thao tác nghiệp vụ và kỹ của nhân viên môi giới Nắm bắt được các chiến lược kinh doanh chứng khoán Hiểu rõ các hình thức và quy trình thực nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán Nắm bắt được nội dung các hoạt động tư vấn của công ty chứng khoán tư vấn phát hành, tư vấn tài chính, tư vấn niêm yết, tư vấn đầu tư Nắm bắt được thao tác nghiệp vụ lưu ký chứng khoán Hiểu rõ nội dung nghiệp vụ phụ trợ của Công ty chứng khoán Trang / Các yêu cầu đánh giá người học: Yêu cầu đánh giá được sử dụng để đo lường mức độ đạt chuẩn đầu ra học phần của người học Yêu cầu đánh giá được xây dựng từ yêu cầu khoa học/ nội hàm khoa học (thể ở từ khoá chính) của từng chuẩn đầu học phần - Quan hệ giữa các mục 6, 7, có thể được trình bày qua bảng sau Mục tiêu Chuẩn đầu học phần Hiểu rõ mô hình tổ chức và hoạt động công ty chứng khoán Sinh viên hiểu rõ cấu và mô hình hoạt động công ty chứng khoán nghiệp vụ kinh doan, hiểu và ứng dụng các kỹ kinh doanh học Yêu cầu đánh giá Chương tham khảo của giáo trình/ tài liệu chính Chương Trả lời câu hỏi, thảo luận Thực hành, làm clip nghiệp vụ, phân vai, xử lý tình xảy thực tiễn Nắm bắt các chiến Chữa bài tập, làm lược kinh doanh chứng bài tập lớp các chiến lược kinh khoán doanh chứng khoán, thực hành lập sách đầu tư Hiểu rõ các hình thức và Xử lý tình quy trình thực nghiệp thực tế, phân vai vụ bảo lãnh phát hành thực tình chứng khoán Chương Nắm bắt nội dung các hoạt động tư vấn Xử lý tình công ty chứng khoán tư vấn phát hành, tư vấn thực tế, làm bài tập lớn tài chính, tư vấn niêm yết, tư vấn đầu tư Chương Hiểu và vận dụng các thao tác nghiệp vụ và kỹ nhân viên môi giới Nắm bắt thao tác nghiệp vụ lưu ký chứng khoán Hiểu rõ nội dung nghiệp vụ phụ trợ Công ty chứng khoán Xử lý tình huống, nghiên cứu quy trình thực tiễn Làm bài tập lớp, xử lý tình Chương Chương Chương Chương Đánh giá học phần: Để hoàn thành học phần, người học phải đạt được các chuẩn đầu của học phần thông qua hoạt động đánh giá của giảng viên Theo quy định hành của HVNH, sinh viên sẽ tham gia lần kiểm tra tích luỹ giữa kỳ và phải tham gia thi kết thúc học phần Trang / Quá trình học tập và tham khảo mở rộng: làm 1-2 kiểm tra, tham gia thảo luận, bài tập lớn, chữa bài tập Tham gia các hoạt động: thảo luận, tự học, thực tế… Ý thức tổ chức, kỷ luật: Dự lớp theo quy chế Tỷ trọng các lần đánh giá cần được quy định và công bố rõ, cụ thể sau:  Kiểm tra/ thi giữa kỳ: 15%  Bài thảo luận: 15%  Chuyên cần: 10%  Thi cuối kỳ: 60% + Điểm D (điểm số 4,0-5,4): Người học đáp ứng các yêu cầu đánh giá của học phần ở mức độ nhớ được các nội dung lý thuyết, các kỹ thuật… + Điểm C (điểm số 5,5-6,9): Người học thể được khả sử dụng các nội dung lý thuyết, các kỹ thuật … đưa các kết luận (giải pháp, đề xuất…) bài kiểm tra, bài thi + Điểm B (điểm số 7,0-8,4): Người học thể được khả lập luận logic, mạch lạc, kết cấu hợp lý được đưa các kết luận (giải pháp, đề xuất…) bài kiểm tra, bài thi + Điểm A (điểm số 8,5-10): Người học thể được sáng tạo, tư tổng hợp cao bài thi, kiểm tra; vận dụng các thông tin, minh chứng và lập luận xác đáng/ thuyết phục cao đưa các kết luận (giải pháp, đề xuất…) 10 Phân bổ thời gian hoạt động dạy và học:  Giảng lý thuyết lớp: 36 tiết  Thực hành, thí nghiệm hoặc thảo luận: tiết  Thực tập sở: … tiết  Tự học/ nghiên cứu: … tiết  Tiểu luận, bài tập lớn 11 Phương pháp dạy và học  Giới thiệu các hoạt động của giảng viên: giảng lý thuyết, hướng dẫn học, tư vấn học, phản hồi kết kiểm tra, thi…  Yêu cầu về ý thức tổ chức, kỷ luật quá trình học tập của người học  Hướng dẫn, định hướng các hoạt động học của người học phù hợp với đặc điểm của học phần 12 Giáo trình và tài liệu tham khảo (trong và ngoài nước):  Giáo trình: Tài liệu Kinh doanh chứng khoán PGS TS Tô Kim Ngọc và TS Nguyễn Thanh Phương chủ biên  Tài liệu tham khảo/ bài đọc: “Giáo trình môi giới và tư vấn đầu tư chứng khoán” – TS Lê Hoàng Nga (2010); “Cẩm nang ngân hàng đầu tư” – MBA Mạc Quang Huy (2009)  Tài liệu chuyên sâu và quy định pháp lý  Các tài liệu điện tử/ website: website của UBCKNN, các công ty chứng khoán 13 Nội dung học phần: Trang / Tên chương Mục tiêu, chuẩn đầu của chương Nội dung chính Thời lượng (tiết quy chuẩn) Chương 1: Tổng quan về kinh doanh chứng khoán Hiểu rõ mô hình tổ chức hoạt động công ty chứng 1.1 Khái niệm khoán 1.2 Kiến thức về kinh doanh chứng khoán 1.3 Các Tổ chức kinh doanh chứng khoán 1.4 Các nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán Chương : Môi giới chứng khoán 15 Hiểu vận dụng thao tác nghiệp vụ kỹ 2.1 Lịch sử hình thành và nhân viên môi giới phát triển hoạt động môi giới chứng khoán 2.2 Khái niệm hoạt động môi giới chứng khoán 2.3.1 Chức 2.3.2 Vai trò 2.4.1 Hoạt động phát triển sở khách hàng 2.4.2 Đặt lệnh 2.4.3 Thực lệnh 2.4.4 Thanh toán chuyển giao chứng khoán 2.5 Cơ cấu tổ chức của bộ phận môi giới chứng khoán 2.6.1 Kỹ truyền đạt thông tin 2.6.2 Kỹ khai thác thông tin khách hàng 2.6.3 Kỹ tìm kiếm khách hàng 2.6.4 Kỹ bán hàng 2.7 Đạo đức nghề nghiệp của nhân viên môi giới Chương : Đầu tư chứng khoán 15 Nắm bắt chiến lược kinh doanh chứng khoán 3.1 Nguyên tắc đầu tư chung Trang / (Nghiệp vụ tự doanh) 3.2 Đầu tư chứng khoán của Công ty chứng khoán-Tự doanh Chương : Bảo lãnh phát hành chứng khoán Hiểu rõ hình thức quy trình thực nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán 4.1 Khái niệm 4.2 Các hình thức bảo lãnh phát hành chứng khoán 4.3.1 Khảo sát và thu thập hồ sơ, tài liệu 4.3.2 Phân tích và định giá doanh nghiệp 4.3.3 Tư vấn xây dựng phương án phát hành 4.3.4 Tổ chức cung cấp thông tin cho nhà đầu tư 4.3.5 Tổ chức phân phối chứng khoán Chương 5: Nghiệp vụ tư vấn Nắm bắt nội dung hoạt động tư vấn công ty chứng khoán tư vấn phát 5.1 Khái niệm hành, tư vấn tài chính, tư vấn 5.2 Nghiệp vụ tư vấn niêm yết, tư vấn đầu tư 5.2.1 Nghiệp vụ tư vấn mua bán sáp nhập doanh nghiệp 5.2.2 Nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán 5.2.3 Nghiệp vụ tư vấn cổ phần hoá và định giá doanh nghiệp 5.2.4 Nghiệp vụ tư vấn niêm yết chứng khoán 5.2.5 Nghiệp vụ tư vấn phát hành 5.2.6 Nghiệp vụ tư vấn tài Chương : Nghiệp vụ phụ trợ của Công ty chứng khoán Nắm bắt thao tác nghiệp vụ lưu ký chứng khoán 6.1 Nghiệp vụ tín dụng 6.2 Nghiệp vụ phụ trợ khác Trang / Chương 7: Nghiệp vụ lưu ký và toán bù trừ chứng khoán Hiểu rõ nội dung nghiệp vụ phụ trợ Công ty chứng 7.1 Lưu ký chứng khoán khoán 7.2 Thanh toán bù trừ chứng khoán 7.3 Tác nghiệp lưu ký chứng khoán 8.1 Phân loại rủi ro 8.2 Giải pháp quản trị rủi ro Chương 8: Quản trị rủi ro kinh doanh chứng khoán tự nghiên cứu 14 Thông tin về giảng viên:  Bộ môn hoặc nhóm giảng viên  Thông tin liên hệ: phòng làm việc, điện thoại, e-mail Họ tên giảng viên Nguyễn Thanh Phương Nguyễn Vũ Thúc Lanh Điện thoại 0989555841 0983031288 Lê Quốc Tuấn 0903481880 STT Email phuonghvnh@gmail.com thuclanhnguyenvu@gmail.c om tuanlq.hvnh@gmail.com Phòng làm việc H403 H404 H404 15 Tiến trình học tập: Tiết/buổi Tên chủ đề Nội dung Chương I Tổng quan về kinh 1 Khái niệm 1.2 Kiến thức về kinh doanh chứng doanh chứng khoán khoán 1.3 Các Tổ chức kinh doanh chứng khoán 1.4 Các nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán 2+3 Chương 2:Môi giới chứng khoán - Chức năng, vai trò của hoạt động môi giới ck - Quy trình hoạt động môi giới chứng khoán - Kỹ truyền đạt thông tin - Kỹ khai thác thông tin - Kỹ truyền đạt thông tin - Kỹ khai thác thông tin Thực hành Thực hành các kỹ của nhân viên môi giới chứng khoán Trang / 6+7+8 Chương 2:Môi giới chứng khoán Chương 3:Đầu tư chứng khoán Thảo luận hoặc kiểm tra 10 11 12+13+14 15+16 - Thực trạng nhân lực và đạo đức nghề nghiệp của nhân viên môi giới ck - Nguyên tắc đầu tư chung - Đầu tư chứng khoán của Công ty chứng khoán- Tự doanh Thực hành: khai thác thông tin và thiết lập sách đầu tư Chương 4: Bảo lãnh phát hành - Thủ tục và quy trình của bảo lãnh và tư vấn phát hành - Vấn đề phát sinh hoạt động bảo lãnh và tư vấn phát hành - Nguyên tắc tư vấn đầu tư Chương 5: Nghiệp vụ tư vấn - Tư vấn đầu tư - Tư vấn niêm yết - Tư vấn đấu giá cổ phần - Tư vấn cổ phần hóa… Chương 6: Nghiệp vụ lưu ký và toán bù trừ chứng khoán Kiểm tra Chương 7: Nghiệp vụ phụ trợ của - Nghiệp vụ cho vay ứng trước, cầm cố CTCK chứng khoán - Giao dịch ký quỹ, bán khống - Thực hành Tham khảo - Đạo đức nghề nghiệp của nhân viên môi giới ck - Phân vai -đóng vai khách hàng và nhân viên - Thực tiễn hoạt động giao dịch giữa CTCK với ngân hàng: ứng trước tiền bán, cầm cố ck - Quản lý rủi ro hoạt động kinh doanh chứng khoán Trang / ... về kinh 1 Khái niệm 1.2 Kiến thức về kinh doanh chứng doanh chứng khoán khoán 1.3 Các Tổ chức kinh doanh chứng khoán 1.4 Các nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán 2+3 Chương 2:Môi giới chứng. .. động công ty chứng 1.1 Khái niệm khoán 1.2 Kiến thức về kinh doanh chứng khoán 1.3 Các Tổ chức kinh doanh chứng khoán 1.4 Các nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán Chương : Môi giới chứng. .. Chương : Đầu tư chứng khoán 15 Nắm bắt chiến lược kinh doanh chứng khoán 3.1 Nguyên tắc đầu tư chung Trang / (Nghiệp vụ tự doanh) 3.2 Đầu tư chứng khoán của Công ty chứng khoán-Tự doanh Chương