Người đại diện theo pháp luật của doanh nghiệp theo luật doanh nghiệp năm 2014

Tính cấp thiết của việc nghiên cứu đề tài Thường giữ vị trí quan trọng trong công ty, người đại diện theo pháp luật có quyền nhân danh doanh nghiệp xác lập, thực hiện giao dịch dâ

LỜI CẢM ƠN

Trong quá trình học tập, nghiên cứu và hoàn thành luận văn này, tôi đã nhận

được rất nhiều sự giúp đỡ, động viên và hướng dẫn của các thầy cô giáo, gia đình, bạn

bè, đồng nghiệp

Đặc biệt, xin được gửi lời cảm ơn chân thành và sâu sắc đến PGS.TS Trần

Ngọc Dũng – người thầy đã hết lòng giúp đỡ, tận tình hướng dẫn, chỉ bảo và tạo mọiđiều kiện tốt cho tôi trong suốt quá trình thực hiện nghiên cứu Luận văn của mình.Đồng thời, tôi xin gửi lời cảm ơn chân thành tới Ban giám hiệu hà trường, toàn

thể quý thầy cô, cán bộ trong Phòng Đào tạo, Khoa Sau đại học, Khoa Pháp luật

kinh tế và cán bộ Thư viện trường Đại học Luật Hà Nội đã tạo mọi điều kiện thuậnlợi cho tôi trong suốt quá trình học tập, nghiên cứu và hoàn thành luận văn thạc sỹ.Tôi cũng xin gửi lời cảm ơn chân thành đến gia đình, bạn bè, đồng nghiệp đã

luôn ở cạnh động viên và giúp đỡ tôi trong quá trình học tập và thực hiện đề tài nghiêncứu của mình

Cuối cùng, tôi xin trân trọng cảm ơn các thầy cô giáo trong hội đồng chấm luận

văn cho tôi những đóng góp quý báu để hoàn chỉnh luận văn này

Hà Nội, ngày tháng năm 2016

Học viên

Nguyễn Thị Anh Đào

LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan rằng Luận văn này là công trình nghiên cứu của tôi, có sự hỗ

trợ từ Người hướng dẫn khoa học là PGS.TS Trần Ngọc Dũng Các nội dung nghiên

cứu và kết quả trong công trình này là trung thực Những số liệu phục vụ cho việcphân tích, nhận xét, đánh giá được chính tác giả thu thập từ các nguồn khác nhau cóghi rõ trong phần tài liệu tham khảo Ngoài ra, đề tài còn sử dụng một số nhận xét,đánh giá cũng như số liệu của các tác giả, cơ quan tổ chức khác và cũng thể hiện trongphần tài liệu tham khảo Nếu phát hiện có bất cứ sự gian lận nào, tôi xin hoàn toànchịu trách nhiệm trước hội đồng cũng như kết quả luận văn của mình.

Hà Nội, ngày tháng năm 2016

Người hướng dẫn khoa học Tác giả

4

PGS.TS Trần Ngọc Dũng Nguyễn Thị Anh Đào

5

MỤC LỤC

LỜI NÓI ĐẦU 1

1 Tính cấp thiết của việc nghiên cứu đề tài 1

2 Tình hình nghiên cứu đề tài 2

3 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu 4

4 Phương pháp luận và phương pháp nghiên cứu đề tài 5

5 Mục đích và nhiệm vụ của việc nghiên cứu của đề tài 5

6 Những điểm mới của luận văn 5

7 Các câu hỏi nghiên cứu của luận văn 6

8 Ý nghĩa khoa học và thực tiễn của luận văn 7

9 Cơ cấu của luận văn 7

CHƯƠNG 1 LÝ LUẬN VỀ NGƯỜI ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT CỦADOANH NGHIỆP 9

1.1 Khái niệm người đại diện 9

1.2 Khái niệm người đại diện theo pháp luật của doanh nghiệp 12

1.3 Người đại diện theo pháp luật trong từng loại hình doanh nghiệp theo phápluật Việt Nam 15

1.3.1 Người đại diện theo pháp luật của công ty trách nhiệm hữu hạn một thànhviên 16

1.3.2 Người đại diện thep pháp luật của công ty trách nhiệm hữu hai thành viên17

1.3.3 Người đại diện theo pháp luật của công ty cổ phần 18

1.3.4 Người đại diện theo pháp luật của công ty hợp danh 19

6

1.3.5 Người đại diện theo pháp luật của doanh nghiệp tư nhân 21

1.4 Hệ thống các văn bản pháp luật về người đại diện theo pháp luật của doanhnghiệp hiện hành 22

1.4.1 Luật Doanh nghiệp năm 2014 và các văn bản pháp luật hướng dẫn thi hành22

1.4.2 Các văn bản quy phạm pháp luật có liên quan 23

1.4.3 Các điều lệ hoạt động và tổ chức của các doanh nghiệp 23

1.5 Nội dung của pháp luật về người đại diện theo pháp luật của doanh nghiệp

1.7.1 Pháp luật về người đại diện theo pháp luật của Pháp 31

1.7.2 Pháp luật về người đại diện theo pháp luật của Nhật Bản 32

1.7.2 Pháp luật về người đại diện theo pháp luật của Thái Lan

CHƯƠNG 2 THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VỀ NGƯỜI ĐẠI DIỆN THEO PHÁPLUẬT CỦA DOANH NGHIỆP Ở VIỆT NAM 35

2.1 Quy định của pháp luật về người đại diện theo pháp luật của doanh nghiệp35

2.1.1 Quy định về chức năng, vai trò của người đại diện theo pháp luật của doanhnghiệp 35

2.1.2 Quy định về điều kiện, tiêu chuẩn của người đại diện theo pháp luật củadoanh nghiệp 39

2.1.3 Quy định về các quyền và nghĩa vụ của người đại diện theo pháp luật củaDoanh nghiệp 48

7

2.1.4 Quy định về trách nhiệm của người đại diện của doanh nghiệp 54

2.2 Thực tiễn thi hành pháp luật về người đại diện theo pháp luật của doanh

CHƯƠNG 3 PHƯƠNG HƯỚNG VÀ GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT

VỀ NGƯỜI ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT CỦA DOANH NGHIỆP Ở VIỆTNAM 67

3.1 Phương hướng hoàn thiện pháp luật về người đại diện theo pháp luật củadoanh nghiệp 67

3.1.1 Việc hoàn thiện pháp luật về người đại diện theo pháp luật của doanh nghiệpthể chế hóa chủ trương, chính sách của Đảng và pháp luật của Nhà nước

67

3.1.2 Việc hoàn thiện pháp luật về người đại diện theo pháp luật của doanh nghiệptạo hành lang pháp lý làm rõ địa vị pháp lý của người đại diện theo pháp luật khitham gia điều hành, quản lý doanh nghiệp 68

3.1.3 Việc hoàn thiện pháp luật về người đại diện theo pháp luật của doanh nghiệphướng tới bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của cá nhân, cơ quan, tổ chức trongquan hệ với doanh nghiệp 69

3.1.4 Việc hoàn thiện pháp luật về người đại diện theo pháp luật của doanh nghiệpphù hợp với thực tiễn và có sự thống nhất với các văn bản pháp luật khác 69

3.2 Các giải pháp cụ thể nhằm hoàn thiện pháp luật về người đại diện theo

pháp luật của doanh nghiệp 70

3.2.1 Quy định rõ ràng, cụ thể về nội dung khái niệm người đại diện theo pháp luậtcủa doanh nghiệp 70

3.3.1 Về công tác tuyên truyền pháp luật 73

3.3.2 Tổ chức thanh tra, giám sát việc thi hành pháp luật của doanh nghiệp và cácchức danh quản lý, điều hành doanh nghiệp 74

3.3.3 Đào tạo, nâng cao trình độ cho người đại diện của doanh nghiệp 74

3.3.4 Nâng cao vai trò của điều lệ doanh nghiệp 75

3.3.5 Xây dựng hệ thống thông tin doanh nghiệp cấp độ quốc gia 76

3.3.6 Khai thác sự hỗ trợ của hiệp hội các doanh nghiệp 76

KẾT LUẬN 78

LỜI NÓI ĐẦU

1 Tính cấp thiết của việc nghiên cứu đề tài

Thường giữ vị trí quan trọng trong công ty, người đại diện theo pháp luật có

quyền nhân danh doanh nghiệp xác lập, thực hiện giao dịch dân sự - thương mại, đồngthời quản lý, tổ chức, hoạt động và điều hành kinh doanh vì lợi ích của doanh nghiệpđó Trên thế giới, các học thuyết về quan hệ đại diện đã được các học giả nước ngoàinghiên cứu từ lâu với mục đích nhằm lý giải mối quan hệ cơ hữu giữa chủ sở hữu vàngười quản lý công ty Kết quả nghiên cứu đã phát triển nhiều nguyên tắc pháp lý của

mô hình quản trị công ty hiện đại với sự phân chia giữa quyền sở hữu với quyền quản

lý và kiểm soát công ty

Có thể thừa nhận rằng pháp luật về doanh nghiệp của Việt Nam đã tiếp cận một

cách khá đầy đủ những giá trị tích cực của các học thuyết về quan hệ đại diện cũng nhưcác quy định tiến bộ của một số nước trên thế giới Tuy nhiên, sau mấy chục năm đổimới, tư duy về mối quan hệ giữa quyền sở hữu và quyền quản lý thông qua chế địnhngười đại diện của doanh nghiệp vẫn chưa được phát triển một cách toàn diện và đầy

đủ Chính điều này đã làm nảy sinh những vướng mắc trong thực tiễn áp dụng phápluật, thí dụ như việc xác định các hình thức đại diện trong giao dịch của doanh nghiệp;phạm vi và thẩm quyền của người đại diện; trách nhiệm của doanh nghiệp đối với cácgiao dịch do người đại diện xác lập, thực hiện, nhất là vấn đề năng lực chủ thể và hiệulực pháp lý của hợp đồng mà họ giao kết; vấn đề chấp nhận hay không các thông lệ, tậpquán thương mại quốc tế về quan hệ đại diện trong các giao dịch thương mại của doanh

nghiệp và nhiều vấn đề đáng quan tâm khác liên quan đến địa vị pháp lý cũng như tưcách chủ thể của người đại diện theo pháp luật cho doanh nghiệp Rõ ràng là nhữngkhó khăn này đều xoay quanh chủ đề người đại diện theo pháp luật cho doanh nghiệp;vì thế, việc nghiên cứu có hệ thống về vấn đề này sẽ đóng góp tích cực vào việc hoànthiện cơ cấu quản trị doanh nghiệp ở mức vi mô và quản lý nhà nước về hoạt động kinh

tế của các doanh nghiệp ở mức vĩ mô Với những lý do trên, tác giả đã chọn đề tài

“Người đại diện theo pháp luật của doanh nghiệp theo Luật Doanh nghiệp năm

2014” làm hướng nghiên cứu cho luận văn Thạc sĩ luật học của mình

2 Tình hình nghiên cứu đề tài

Trên thế giới, một số học thuyết về đại diện đã được nghiên cứu từ khá lâu

Trong các tác phẩm như “An Inquiry into the Nature and Causes of the Wealth ofNations” (Tìm hiểu về bản chất và nguồn gốc của cải của các quốc gia – 1922) củaAdam Smith; “The Modern Corporation and Private Property” (Tổng công ty hiện đại

và tài sản cá nhân – 1932) của Adolf A Berle và Gardiner C Means; “Agency Lawand Contract Formation” (Sự hình thành hợp đồng và pháp luật đại diện” – 2001) củaEric Rasmusen; “Corporate Governance: Principles, Policies and Practices” (Quản trịdoanh nghiệp: Nguyên tắc, chính sách và thực tiễn – 2009) của Bob Tricker,… các nhà10

nghiên cứu đã dự đoán rằng, xu hướng phát triển của các công ty hiện đại cần có sựphân tách giữa quyền sở hữu và quyền quản lý, kiểm soát công ty Tuy nhiên, các họcthuyết này cũng có phạm vi hẹp chỉ dừng lại ở các quan hệ tài chính xảy ra giữa các cổ

đông (người được đại diện) và giám đốc điều hành công ty (người đại diện).

Một số tác phẩm của các tác giả khác đề cập tới người đại diện theo pháp luật ở

dưới những góc độ như vai trò, trách nhiệm hoặc các loại rủi ro từ việc đại diện như

“Legal Representatives: Understanding the Risks and Responsibilities” (Đại diện theopháp luật: Tìm hiểu về các rủi ro và trách nhiệm) của Daisy Xu và Matthew McKee,

“Powers Granted to the Legal Representative of the Company” (Những quyền lựcđược cấp cho người đại diện theo pháp luật của công ty” – 2004) của Olga M Barreto,

“Roles and Responsibilities of the China Legal Representative” (Vai trò và trách

nhiệm của người đại diện theo pháp luật ở Trung Quốc – 2011) của Nicholas Hughes.Còn đối với tình hình nghiên cứu trong nước, ở phạm vi và góc độ khác nhau,

đã có những công trình nghiên cứu, bài viết đề cập chế định người đại diện của doanhnghiệp, điển hình như tác phẩm “Người quản lý công ty theo Luật Doanh nghiệp 1999

- Nhìn từ góc độ luật so sánh” (2005) và “Học thuyết về đại diện và mấy vấn đề củapháp luật công ty Việt Nam” (2007) của tác giả Bùi Xuân Hải đăng trên Tạp chí Khoahọc pháp lý Bên cạnh đó, cũng có nhiều tác phẩm được giới chuyên môn đánh giá caonhư “Một số vấn đề lý luận và thực tiễn về đại diện theo pháp luật” (2012) của Lê VănThiệp đăng trên Tạp chí Kiểm sát, “Quản trị công ty - Vấn đề đại diện của các công tyđại chúng tại Việt Nam” (2013) của nhóm tác giả Nhâm Phong Tuân và Nguyễn AnhTuấn đăng trên Tạp chí Khoa học của Đại học Quốc gia Hà Nội, hoặc “Hành langpháp lý mới về người đại diện theo pháp luật của Luật Doanh nghiệp năm 2014”(2015) của Bùi Đức Giang (2015) trên Tạp chí Nhà nước và Pháp luật số 6/2015,…Các nghiên cứu này phân tích những vấn đề cơ bản xoay quanh người đại diện theo

pháp luật, tuy nhiên lại chưa mang tính chuyên khảo đi sâu từng vấn đề.

Bên cạnh đó, có một số bài nghiên cứu đề cập đến những lĩnh vực cụ thể như

vấn đề người đại diện của ngân hàng thương mại hay phân tích dưới góc độ quản trịcông ty có thể tham khảo như “Một số ý kiến về vấn đề đại diện trong ký kết hợp đồngkinh tế” (2001) của Lê Thị Bích Thọ đăng trên Tạp chí Khoa học Pháp lý, số 2 năm2001,“Vấn đề đại diện hợp pháp của ngân hàng thương mại” (2003) của tác giả

Nguyễn Văn Tuyến đăng trên Tạp chí Luật học, số 5 năm 2003 Tuy đây là vấn đềđược các tác giả nghiên cứu sâu và chi tiết nhưng nội dung các bài viết này không cònmang tính thời sự và bám sát thực tiễn pháp lý

Ngoài ra, có một số luận văn, luận án đã tiếp cận những vấn đề pháp lý về người

đại diện ở những góc độ chuyên biệt như luận văn Thạc sĩ Luật học năm 2006 nghiêncứu về “Pháp luật về hợp đồng đại diện thương mại và thực tiễn áp dụng” của tác giảNguyễn Thị Thúy Nga, luận văn Thạc sĩ Kinh tế năm 2007 khai thác khía cạnh “Kiểmsoát và quản lý hiệu quả chi phí đại diện trong công ty cổ phần” của tác giả Hà ThịThu Hằng, “Người đại diện theo pháp luật theo Luật Doanh nghiệp năm 2005” - Luận11

văn Thạc sỹ Luật học của tác giả Nguyễn Văn Thắng (2007), luận văn Thạc sĩ Luật họcnăm 2011 với chuyên đề “Kiểm soát giao dịch tư lợi của người quản lý công ty theoLuật Doanh nghiệp 2005” của tác giả Lý Đăng Thư, hay luận văn Thạc sỹ Luật học

“Chế định người đại diện của doanh nghiệp theo pháp luật doanh nghiệp Việt Nam”của Phạm Lâm Hải Nguyên (2014) Đáng chú ý là Luận án Tiến sĩ Luật học năm 2012

nghiên cứu về lĩnh vực “Đại diện cho thương nhân theo pháp luật thương mại ViệtNam hiện nay” của tác giả Hồ Ngọc Hiển Tuy nhiên, các công trình nghiên cứu này đềcập đến những quy định của pháp luật thương mại về người đại diện cho thương nhânhoặc phân tích trong một phạm vi hẹp về người đại diện theo pháp luật của công ty.Cho đến nay, có thể nhận thấy các bài viết mặc dù mang tính chuyên sâu nhưng

chỉ đề cập tới một khía cạnh nhỏ về vấn đề người đại diện theo pháp luật của doanhnghiệp Trong số các công trình nghiên cứu là luận văn, luận án vẫn chưa có một côngtrình nào tiếp cận một cách cụ thể các quy định của pháp luật về doanh nghiệp trongthời điểm hiện tại nhằm bổ sung, làm sáng tỏ những vấn đề lý luận và thực tiễn về chếđịnh người đại diện theo pháp luật của doanh nghiệp Do đó, việc nghiên cứu một cáchcó hệ thống về vấn đề này có ý nghĩa thời sự và thực tiễn sâu sắc

3 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu

Đề tài tập trung nghiên cứu những vấn đề lý luận và các quy định của pháp luật

Việt Nam về chế định người đại diện theo pháp luật của doanh nghiệp Bên cạnh đó,tác giả luận văn cũng tiến hành việc so sánh các quy định trên với các quy định về vấn

đề này của một số quốc gia trên thế giới

Phạm vi nghiên cứu của đề tài là người đại diện theo pháp luật của doanh

nghiệp, bao gồm các loại hình doanh nhiệp chủ yếu như công ty cổ phần, công ty tráchnhiệm hữu hạn có từ hai thành viên trở lên, công ty trách nhiệm hữu hạn một thànhviên, công ty hợp danh và doanh nghiệp tư nhân theo quy định của luật Doanh nghiệpnăm 2014 Tác giả luận văn giới hạn đối tượng nghiên cứu của luận văn ở “người đạidiện” với tư cách là người lãnh đạo (quản lý, điều hành) doanh nghiệp, đại diện cho

doanh nghiệp khi quan hệ với các đối tác khác (ký kết hợp đồng) hoặc đại diện chodoanh nghiệp trước các cơ quan tài phán (Trọng tài thương mại, Tòa Kinh tế) chứkhông nghiên cứu “người đại diện” với tư cách là người làm dịch vụ “đại diện chothương nhân” để hưởng thù lao.

4 Phương pháp luận và phương pháp nghiên cứu đề tài

Khi nghiên cứu đề tài đã chọn, tác giả luận văn sử dụng phương pháp luận biện

chứng duy vật của chủ nghĩa Mác–Lê nin, quan điểm của Đảng và Nhà nước Việt Nam

về chính sách phát triển doanh nghiệp, trong đó thừa nhận cơ chế người đại diện là yếu

tố quan trọng hàng đầu trong hoạt động quản lý, giám sát và điều hành doanh nghiệp

Về phương pháp nghiên cứu cụ thể, tác giả đã sử dụng phối hợp nhiều phương

pháp nghiên cứu khoa học chuyên ngành như phương pháp lịch sử, phương pháp12

chuyên khảo, phương pháp phân tích, tổng hợp, chứng minh, so sánh đối chiếu, diễngiải, quy nạp để giải quyết các vấn đề đã đặt ra của luận văn

5 Mục đích và nhiệm vụ của việc nghiên cứu của đề tài

Mục đích của việc nghiên cứu đề tài là đề xuất phương hướng và một số giải

pháp cơ bản nhằm hoàn thiện pháp luật về doanh nghiệp của Việt Nam về chế địnhngười đại diện của doanh nghiệp Đồng thời, luận văn cũng đề xuất một số giải phápnhằm thực thi có hiệu quả các quy định về người đại diện theo pháp luật của doanhnghiệp

Để đạt được mục đích nghiên cứu trên, tác giả luận văn đặt ra các nhiệm vụ

nghiên cứu cụ thể như sau:

Thứ nhất, nghiên cứu và làm sáng tỏ các vấn đề lý luận cơ bản về địa vị pháp lý

của người đại diện theo pháp luật của doanh nghiệp

Thứ hai, phân tích, đánh giá thực trạng các quy định của pháp luật hiện hành về

chế định người đại diện theo pháp luật của doanh nghiệp và thực tiễn thi hành pháp luật

về người đại diện theo pháp luật của doanh nghiệp

6 Những điểm mới của luận văn

Luận văn đã chỉ ra được nhiều điểm tiến bộ của Luật Doanh nghiệp năm 2014

về người đại diện theo pháp luật của doanh nghiệp Đồng thời, luận văn cũng đề cấp tớimột số vấn đề trong chế định người đại diện theo pháp luật của doanh nghiệp chưađược làm rõ, vẫn còn bất cập khi được áp dụng trên thực tế Cụ thể, luận văn đã đạtđược những điểm mới như sau:

(1) Về khía cạnh lý luận, luận văn nghiên cứu một cách chi tiết vấn đề liên quan

đến người đại diện theo pháp luật của doanh nghiệp, có sự nhìn nhận và đánh giá chitiết khi đặt chúng trong mối quan hệ pháp luật so sánh trong từng thời kì và một số quyđịnh của các quốc gia khác trên thế giới

(2) Về khía cạnh thực tiễn, luận văn đã xác định được các nội dung cụ thể liên

quan đến người đại diện theo pháp luật của doanh nghiệp như vị trí, vai trò, tiêu chuẩn,điều kiện, quyền và nghĩa vụ cũng như trách nhiệm của người đại diện theo pháp luật.Bên cạnh đó, luận văn đánh giá những kết quả đạt được của luật Doanh nghiệp năm

2014 so với luật cũ cũng như đề cập tới một số hạn chế và vướng mắc trong quy địnhliên quan đến người đại diện theo pháp luật

(3) Về khía cạnh pháp lý, luận văn đưa ra các quan điểm cơ bản và cốt yếu trong

việc hoàn thiện các quy định pháp luật về người đại diện theo pháp luật ở cả hai

phương diện: kiến nghị hoàn thiện nội dung và kiến nghị biện pháp thi hành luật Luậnvăn đã trình bày phương hướng cơ bản và các giải pháp cụ thể của việc xây dựng vàhoàn thiện các nội dung liên quan đến người đại diện theo pháp luật của doanh nghiệp.Luận văn cũng đã nêu ra được một số giải pháp nhằm thực thi có hiệu quả các quy địnhpháp luật về người đại diện theo pháp luật của doanh nghiệp

13

7 Các câu hỏi nghiên cứu của luận văn

1) Khái niệm “người đại diện”, “người đại diện theo pháp luật” dưới các góc

độ pháp lý luật học, kinh tế học và ngôn ngữ học được hiểu như thế nào?

2) Hệ thống các văn bản pháp luật về người đại diện theo pháp luật của doanh

nghiệp bao gồm các văn bản nào? Chúng quy định những nội dung gì về người đại diệntheo pháp luật của doanh nghiệp? Quá trình hình thành và phát triển pháp luật về ngườiđại diện của doanh nghiệp diễn ra như thế nào? So với quy định của các nước khác vềngười đại diện theo pháp luật của doanh nghiệp, Việt Nam đã, đang và sẽ rút ra bài họckinh nghiệm gì về cơ chế này?

4) Pháp luật quy định như thế nào về chức năng, vai trò, tiêu chuẩn và địa vị

pháp lý của người đại diện cho doanh nghiệp?

5) Thực tiễn thi hành pháp luật về người đại diện theo pháp luật của doanh

nghiệp có những kết quả đạt được và khó khăn vướng mắc ra sao?

6) Cần đề ra phương hướng hoàn thiện pháp luật về người đại diện theo pháp

luật của doanh nghiệp như thế nào để đạt được hiệu quả về cả mặt lý luận và thực tiễn?

8 Ý nghĩa khoa học và thực tiễn của luận văn

Về ý nghĩa khoa học, từ kết quả nghiên cứu của đề tài góp phần làm cơ sở lý

luận và thực tiễn để hoàn thiện tổ chức và cơ chế người đại diện theo pháp luật trongdoanh nghiệp Đồng thời, luận văn sẽ là cơ sở khoa học cho việc sửa đổi, bổ sung, xâydựng và hoàn thiện hệ thống các văn bản quy phạm pháp luật điều chỉnh về vấn đề này

Về ý nghĩa thực tiễn, việc nghiên cứu của luận văn sẽ giúp cho việc tận dụng và

kế thừa sự hiệu quả của các quy định pháp luật về người đại diện theo pháp luật củadoanh nghiệp, mặt khác đề ra những giải pháp khắc phục vướng mắc, bất cập từ nhữngquy định pháp luật về vấn đề này Thêm vào đó, luận văn góp phần tập trung triển khaicông tác đào tạo, nâng cao trình độ cho người đại diện Cuối cùng, luận văn đề xuất cácgiải pháp nhằm ngăn chặn và xử lý kịp thời các hành vi vi phạm pháp luật trong hoạtđộng đại diện theo pháp luật của doanh nghiệp

9 Cơ cấu của luận văn

Ngoài phần Lời nói đầu, Kết luận và Danh mục tài liệu tham khảo, luận văn

gồm ba chương như sau:

Chương 1 Những vấn đề lý luận về người đại diện theo pháp luật của doanh

nghiệp

Chương 2 Thực trạng pháp luật về người đại diện theo pháp luật của doanh

nghiệp ở Việt Nam

14

Chương 3 Phương hướng, giải pháp hoàn thiện pháp luật về người đại diện

theo pháp luật của doanh nghiệp ở Việt Nam

15

CHƯƠNG 1

LÝ LUẬN VỀ NGƯỜI ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT

CỦA DOANH NGHIỆP

Trong hoạt động của các doanh nghiệp tại Việt Nam theo quy định tại luật

Doanh nghiệp năm 2014, dù mô hình hoạt động là công ty trách nhiệm hữu hạn, công

ty cổ phần thì người đại diện theo pháp luật của doanh nghiệp luôn được coi là chếđịnh quan trọng, có thể quyết định thành bại của một doanh nghiệp Nếu không tìmhiểu hoặc tìm hiểu không đúng, không đầy đủ, doanh nhiệp có thể sẽ gặp rắc rối vàkhông phân định được trách nhiệm cũng như vai trò của người đại diện theo pháp

luật Chế định đại diện theo pháp luật của doanh nghiệp không những thỏa mãn quyền,lợi ích hợp pháp giữa các chủ thể mà còn là công cụ pháp lý hữu hiệu để Nhà nướckiểm soát quan hệ đại diện theo pháp luật trong một trật tự ổn định

1.1 Khái niệm người đại diện

Đại diện là chế định quan trọng, không chỉ trong pháp luật công mà còn trong cả

pháp luật tư, được ghi nhận trong pháp luật của không ít các quốc gia trên thế giới, baogồm cả quốc gia theo hệ thống Civil Law và Common Law Thậm chí, các quốc giatheo hệ thống Common Law còn có học thuyết riêng khá toàn diện về đại diện

(Agency) [ 1 ] Trong mọi mặt đời sống xã hội nói chung và trong hoạt động kinh doanh

thương mại nói riêng, đại diện thúc đẩy sự phân công lao động xã hội với một ảnh

hưởng vô cùng rộng lớn Vì thế, Konrad Zweigert và Hein Koetz cho rằng, phương

thức đại diện là một sự cần thiết không thể bị vô hiệu trong bất kỳ chế độ phát triển nào

mà dựa trên sự phân công lao động đối với sản xuất, và phân phối hàng hóa và dịch

vụ [ 2 ]

Sự ra đời và phát triển của chế định đại diện ở các nước Châu Âu lục địa dựa

trên nền tảng tư tưởng của trường phái luật tự nhiên trong bối cảnh thương mại và côngnghiệp đang phát triển mạnh với sự xuất hiện các vấn đề như giao một con tàu cho

thuyền trưởng điều khiển và quản lý hay hoạt động kinh doanh thông qua sự điều hành

của người khác [ 3 ] Khi tham gia vào giao dịch dân sự, các chủ thể có thể tự mình xáclập, thực hiện các giao dịch dân sự

Theo các từ điển pháp luật phổ biến tại Việt Nam hiện nay, đại diện theo pháp

luật được hiểu là đại diện do pháp luật quy định hoặc cơ quan nhà nước có thẩm quyền

quyết định [ 4 ] Trong ngôn ngữ Anh, “đại diện” là “represent”, nghĩa là làm hoặc phát[1] Nguyễn Vũ Hoàng (2013), “Chế định đại điện trong pháp luật Việt Nam và vấn đề đặt ratrong thực tiễn áp dụng”, Tạp chí Luật học (2), tr.2

[2] Konrad Zweigert and Hein Koetz (1998), An Introduction to Comparative Law, ClaredonPress, Oxford, page 431

[3] Ngô Huy Cương (2009), “Chế định đại diện theo quy định của pháp luật Việt Nam –Nhìn

từ góc độ Luật so sánh”, Tạp chí Nhà nước và Pháp luật (4), tr.26-28

16

ngôn chính thức thay cho ai đó và bảo vệ lợi ích của họ [ 5 ] Trong ngữ pháp Hán Việt,khái niệm đại diện không được hiểu theo nghĩa thông thường là sự thay mặt làm việc gìđó Thuật ngữ “đại diện” trong tiếng Hán là 代代 (dài miàn), nguyên chỉ cái mặt nạ.Sau là tên gọi môn nhạc vũ dùng mặt nạ biểu diễn thời Nam Bắc triều, Tùy, Đường;đồng thời, còn được hiểu là hoạt động dùng thư tín hoặc thi văn thay cho thảo luậntrước mặt [ 6 ] Trong các văn bản pháp lý và dịch thuật của Trung Quốc, cụm từ “đạibiểu” (代代) được dùng với nghĩa là nói hộ, làm hộ, làm thay người khác, tức chính làkhái niệm“đại diện” mà người Việt Nam hay dùng Do đó, khi nhắc đến người đạidiện theo pháp luật, cụm từ “pháp định đại biểu nhân” (代代代代代) được dùng phổ

biến và đồng nhất trong các văn bản pháp lý Trung Hoa

Như vậy có thể đánh giá rằng, trên bình diện nghiên cứu, pháp luật Việt Nam đã

có cách tiếp cận tương đối hài hòa với quan niệm chung của các nước về đại diện khiquy định: “Đại diện là việc một người (sau đây gọi là người đại diện) nhân danh và vìlợi ích của người khác (sau đây là người được đại diện) xác lập, thực hiện giao dịchdân sự trong phạm vi đại diện” [ 7 ] Một số nghiên cứu còn đi xa hơn khi chỉ ra rằng,quan niệm về đại diện của pháp luật Việt Nam có nguồn gốc từ trường phái luật tựnhiên giống với Bộ luật Dân sự của Pháp [ 8 ]

Trên lĩnh vực pháp luật về doanh nghiệp, pháp luật của các nước có nền kinh tế

thị trường phát triển đều quan tâm điều chỉnh vấn đề đại diện cho doanh nghiệp, đặcbiệt là trong vấn đề quản trị doanh nghiệp Doanh nghiệp, tự bản thân nó không thểhành động cho chính mình mà chỉ có thể hành động thông qua những con người cụ thể

- những người quản lý, điều hành doanh nghiệp Do đó, doanh nghiệp luôn cần có

người đại diện trong giao dịch để xác lập và thực hiện các quyền và nghĩa vụ của

mình [ 9 ] Khi có sự tách biệt giữa quyền sở hữu và quyền quản lý thì vấn đề quản trị

doanh nghiệp xuất hiện

Đại diện theo pháp luật là đại diện do pháp luật quy định hoặc cơ quan nhà nước

có thẩm quyền quyết định Nói cách khác, đại diện được quy định theo pháp luật chung[4] Luật gia Nguyễn Ngọc Điệp (1999), 1200 thuật ngữ pháp lý Việt Nam, Tp Hồ Chí Minh,Nxb Tp HCM, tr 13

[5] Definition of represent verb from the Oxford Advanced Learner's Dictionary,Nguyên gốc

represent: to act or speak officially for somebody and defend their interests, website:

http://www.oxfordlearnersdictionaries.com/, truy cập ngày 17/03/2016

[6] Hán Việt từ điển, từ cần tra: Đại diện, tại địa chỉ: http://nguyendu.com, truy cập ngày21/03/2016

[7] Điều 139 Bộ luật Dân sự năm 2005

[8] Ngô Huy Cương (2009), tldd 3, tr.29

[9] Bùi Xuân Hải (2007), “Học thuyết về đại diện và mấy vấn đề của pháp luật công ty ViệtNam”, Tạp chí Khoa học pháp lý, (4), tr11-18

17

là đại diện mặc nhiên, ổn định về người đại diện Các chủ thể trong quan hệ đại diện cóthể là cá nhân, hộ gia đình, tổ hợp tác hoặc pháp nhân

Qua việc phân tích khái niệm đại diện dưới góc độ ngôn ngữ học và góc độ quan

hệ pháp luật, có thể định nghĩa:

Người đại diện là người do pháp luật quy định hoặc được cơ quan nhà nước có

thẩm quyền quyết định, nhân danh và vì lợi ích của doanh nghiệp thực hiện một phầnhoặc toàn bộ công việc nhất định

1.2 Khái niệm người đại diện theo pháp luật của doanh nghiệp

Mặc dù mới hình thành và phát triển trong thời gian ngắn, nhưng pháp luật về

doanh nghiệp của Việt Nam đã tiếp thu tương đối đầy đủ những giá trị tích cực của các

mô hình quản trị công ty, cũng như học thuyết về đại diện đã hình thành và phổ biến ởnhững quốc gia có lịch sử phát triển công ty hàng trăm năm Theo luật Doanh nghiệpnăm 2014, doanh nghiệp là một thuật ngữ để chỉ một tổ chức kinh tế có tên riêng, có tàisản, có trụ sở giao dịch ổn định, được đăng ký kinh doanh theo quy định của pháp luậtnhằm mục đích thực hiện các hoạt động kinh doanh [ 10 ] Theo nghĩa đó, doanh nghiệp

là một tổ chức kinh tế được thành lập theo một trong bốn hình thức: công ty trách

nhiệm hữu hạn, công ty cổ phần, công ty hợp danh và doanh nghiệp tư nhân [ 11 ] Doanhnghiệp là một chủ thể pháp luật, có năng lực để tham gia vào các quan hệ pháp luật,

trong đó trước hết và chủ yếu là các quan hệ kinh doanh thông qua những người đại

diện [ 12 ] Vì thế, ý chí và hành vi của những thể nhân nhất định giữ cương vị trongdoanh nghiệp được xem là ý chí và hành vi của doanh nghiệp [ 13 ] Cho nên, doanhnghiệp phải luôn có người đại diện, kể từ khi được thành lập, trong quá trình phát triểncho đến khi chấm dứt sự tồn tại trên thương trường

Người đại diện theo pháp luật trước hết được quy định tại Bộ luật Dân sự năm

2005 Cụ thể, Điều 140 Bộ luật này quy định về đại diện theo pháp luật như sau: “Đại

diện theo pháp luật là đại diện do pháp luật quy định hoặc cơ quan nhà nước có thẩm

quyền quyết định” Theo đó, khoản 4 Điều 141 Bộ luật Dân sự năm 2005 đã đưa ra

khái niệm về người đại diện theo pháp luật là: “Người đứng đầu pháp nhân theo quy

định của điều lệ pháp nhân hoặc quyết định của cơ quan nhà nước có thẩm quyền” Bộ

luật Dân sự năm 2015 sắp sửa có hiệu lực đã thay đổi các quy định về đại diện theo

pháp luật Theo đó, các nhà làm luật chia ra làm hai loại là đại diện theo pháp luật của

[10] Điều 4 Luật Doanh nghiệp năm 2014

[11] Trong phạm vi nghiên cứu này, cụm từ “doanh nghiệp” được sử dụng như một kháiniệm

chung để chỉ các loại hình doanh nghiệp được thành lập theo luật Doanh nghiệp năm 2014.[12] Đồng Ngọc Ba (2004),“Quan niệm về Doanh nghiệp - Một số vấn đề phương phápluận”, Tạp chí Luật học số 2, tr.13

[13] Cao Đình Lành (2009), “Một vài ý kiến về quyền được thông tin của cổ đông trongcông

ty cổ phần”, Tạp chí Dân chủ và Pháp luật, (6), tr.30

18

cá nhân và đại diện theo pháp luật của pháp nhân Nếu xét về cấu trúc tổng thể, doanh

nghiệp tư nhân là một tổ chức [ 14 ] không có tư cách pháp nhân, chủ doanh nghiệp đồngthời là người đại diện theo pháp luật Do đó, nếu đối chiếu với các quy định của pháp

luật dân sự thì người đại diện theo pháp luật của doanh nghiệp tư nhân sẽ không phải làđại diện theo pháp luật của cá nhân, đồng thời cũng không phải người đại diện theo

pháp luật của pháp nhân

Mặc dù người đại diện theo pháp luật đã được nhắc tới và định nghĩa không ít

bởi các luật gia nhưng nó mới chính thức được đưa vào luật Doanh nghiệp năm 2014.Trước thời điểm luật Doanh nghiệp hiện hành có hiệu lực, pháp luật doanh nghiệp ViệtNam vẫn chưa đưa ra một định nghĩa chính thức nào về người đại diện của doanh

nghiệp Vì thế, những quy định về đại diện của pháp nhân theo Bộ luật Dân sự năm

2005 cũng được áp dụng chung cho các loại hình doanh nghiệp Đối với pháp nhân, đạidiện của pháp nhân là người nhân danh pháp nhân để tham gia các giao dịch vì lợi íchcủa pháp nhân đó [ 15 ] Đại diện của pháp nhân có thể là đại diện theo pháp luật hoặc đạidiện theo uỷ quyền Ý chí của các thành viên pháp nhân được thể hiện thống nhất

thông qua người đại diện [ 16 ] Người đại diện theo pháp luật của pháp nhân được hiểu làngười đứng đầu pháp nhân (là các doanh nghiệp, trừ doanh nghiệp tư nhân không đượccoi là pháp nhân) Người đại diện theo pháp luật được quy định trong Điều lệ pháp

nhân hoặc trong quyết định thành lập hoặc Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh, với

tư cách người đại diện theo pháp luật, họ có quyền nhân danh pháp nhân xác lập, thựchiện giao dịch dân sự vì lợi ích của pháp nhân

Theo luật Doanh nghiệp năm 2014, người đại diện theo pháp luật của doanh

nghiệp là cá nhân đại diện cho doanh nghiệp thực hiện các quyền và nghĩa vụ phát sinh

từ giao dịch của doanh nghiệp, đại diện cho doanh nghiệp với tư cách nguyên đơn, bịđơn, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan trước Trọng Tài, Tòa án nhân dân và cácquyền và nghĩa vụ khác theo quy định của pháp luật Trong trường hợp đặc biệt, Tòaán có thẩm quyền chỉ định người đại diện theo pháp luật Người đại diện do Tòa án chỉđịnh tham gia tố tụng từ khi có quyết định của Tòa án chỉ định họ đại diện cho đương

sự Phạm vi tham gia tố tụng của người đại diện do Tòa án chỉ định không bị hạn chế

trong các loại việc [ 17 ]

[14] Theo khoản 27, Điều 3 luật Đất đai năm 2013 quy đinh: “Tổ chức kinh tế bao gồmdoanh

nghiệp, hợp tác xã và tổ chức kinh tế khác theo quy định của pháp luật về dân sự, trừ doanhnghiệp có vốn đầu tư nước ngoài”

[15] Nguyễn Ngọc Bích (2000), Luật Doanh nghiệp: Vốn và quản lý trong công ty cổ phần.NXB Trẻ, tr.25

[16] Hoàng Thế Liên (Chủ biên) (2010), Bình luật khoa học Bộ luật dân sự, NXB Chính trịQuốc gia, Hà Nội tr.234

[17] Minh Nhất, “Đại diện của đương sự - Một số vấn đề lý luận và thực tiễn” (30/03/2015),tại website: http://moj.gov.vn, truy cập ngày 24/03/2016

19

Một thực tế là, khi tiếp nhận quan niệm của nước ngoài về quản trị công ty vào

Việt Nam, với sự khác biệt lớn về thể chế luật pháp, văn hóa và sự phát triển của nền

kinh tế thị trường, cấu trúc quản trị nội bộ công ty của Việt Nam có sự khác biệt nhất

định với những mô hình quản trị công ty phổ biến trên thế giới [ 18 ] Vì thế, trên bìnhdiện nghiên cứu, nội hàm của khái niệm người đại diện doanh nghiệp chưa thể hiện đầy

đủ giống như những nghiên cứu của lý thuyết về đại diện Khái niệm về đại diện chỉ

mới tiếp cận phần bề nổi bên ngoài chứ chưa làm rõ về mặt phương pháp luận bản chấtcủa quan hệ đại diện là sự ủy quyền quyền định đoạt tài sản vì lợi ích của chủ sở hữu

Chính vì vậy, pháp luật Việt Nam có sự phân biệt giữa đại diện theo pháp luật và đại

diện theo ủy quyền Khó tìm thấy sự phân biệt như thế ở các nước có nền kinh tế thị

trường phát triển

Điều đó có thể được nhìn nhận ở một góc độ khác, chúng ta có thể thấy sự pha

trộn trong luật Doanh nghiệp năm1999, luật Doanh nghiệp năm 2005 và luật Doanh

nghiệp năm 2014 những quy tắc pháp lý của luật công ty của CHLB Đức – một trườngphái luật điển hình của Châu Âu và của mô hình luật công ty Anh – Mỹ [ 19 ]

Pháp luật của Châu Âu lục địa thường chia công ty thành hai loại lớn là công ty

đối nhân và công ty đối vốn [ 20 ] Do sự ảnh hưởng này, Việt Nam đã du nhập các loạihình cá nhân kinh doanh, hợp danh và các công ty trong luật Doanh nghiệp năm

2014 [ 21 ] Với nhiều loại hình công ty được gom vào chung một đạo luật như vậy, dễhiểu vì sao khái niệm người đại diện không thể bao quát và thể hiện một cách đầy đủ

nhất cho mọi loại hình doanh nghiệp Còn đối với hệ thống thông luật từ lâu đã giải

quyết tốt vấn đề này [ 22 ] Với truyền thống không có sự phân định giữa pháp luật dân sựvới pháp luật thương mại, do đó không có đại diện trong lĩnh vực dân sự và đại diện

cho thương nhân như pháp luật Việt Nam

[18] Xem thêm Bùi Xuân Hải (2012),”Lý luận và mô hình quản trị công ty ở nước ngoài vàvấn đề tiếp nhận vào Việt Nam”, Tạp chí Nhà nước và Pháp luật số 5, tr.58-66

[19] Bùi Xuân Hải (2007), “Tiếp nhận pháp luật nước ngoài: lý thuyết và thực tiễn trongpháp luật công ty của Việt Nam”, Tạp chí nghiên cứu lập pháp số 5, tr.50-57

[20] Công ty đối nhân bao gồm các công ty dân luật, hợp danh, hợp danh hữu hạn, hợp danh

cổ phần theo thương luật Công ty đối vốn, bao gồm công ty trách nhiệm hữu hạn và công ty

cổ phần

[21] Phạm Duy Nghĩa (2006), “Sự thay đổi trong pháp luật Cộng hòa liên bang Đức và sosánh với pháp luật công ty Việt Nam”, Tạp chí Nghiên cứu lập pháp số 79, tr.43.

[22] Thông luật là hệ thống mà mỗi khi áp dụng cho sự kết hợp các bối cảnh mới sẽ chứađựng các luật lệ chúng ta rút ra được từ các nguyên tắc pháp lý và tiền lệ pháp Xem thêm:Alan B.Morrison (2007), Những vấn đề cơ bản của Luật pháp Mỹ, NXB Chính trị Quốc gia,

Hà Nội, tr.5

20

Như vậy, từ những phân tích trên, có thể đưa ra một định nghĩa khái quát về

người đại diện theo pháp luật của doanh nghiệp như sau:

Người đại diện theo pháp luật của doanh nghiệp là người do pháp luật quy định

hoặc do tòa án chỉ định, có quyền nhân danh và vì lợi ích của doanh nghiệp xác lập,

thực hiện các giao dịch, công việc trong phạm vi đại diện

1.3 Người đại diện theo pháp luật trong từng loại hình doanh nghiệp

theo pháp luật Việt Nam

Luật Doanh nghiệp năm 1999, luật Doanh nghiệp năm 2005, luật Doanh nghiệp

năm 2014 và ngay cả các văn bản dưới luật, các hồ sơ, giấy tờ đăng kí doanh nghiệp

đều thừa nhận chủ thể có tư cách làm đại diện theo pháp luật của doanh nghiệp là cá

nhân Cá nhân này phải có đầy đủ các thông tin về nhân thân như họ và tên đầy đủ, giớitính, ngày sinh, dân tộc, quốc tịch, chứng minh thư hoặc hộ chiếu còn hiệu lực, hộ khẩu

và địa chỉ hiện tại

Đại diện theo pháp luật thường giữ những chức vụ quan trọng trong công ty như

Chủ tịch Hội đồng Thành viên hoặc Hội đồng Quản trị, Tổng Giám đốc, Giám đốc,hoặc chính là chủ doanh nghiệp tư nhân, thường phải có trình độ chuyên môn hoặckinh nghiệm thực tế trong quản trị kinh doanh hoặc trong ngành, nghề kinh doanhchính của công ty Trong mỗi loại hình doanh nghiệp, đại diện theo pháp luật có nhữngchức danh khác nhau và luật quy định khác nhau về việc thành lập thêm doanh nghiệp.1.3.1 Người đại diện theo pháp luật của công ty trách nhiệm hữu hạn một

thành viên

Công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên là doanh nghiệp do một tổ chức

hoặc một cá nhân làm chủ sở hữu Trường hợp cá nhân làm chủ sở hữu, thông thườngngười đó có quyền tự quyết định người đó hoặc bổ nhiệm, chỉ định, thuê người kháclàm người đại diện theo pháp luật Đối với công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên

do tổ chức làm chủ sở hữu thì có đặc thù riêng Điều 78 luật Doanh nghiệp năm 2014quy đinh cơ cấu tổ chức quản lý của công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên do tổchức làm chủ sở hữu được tổ chức quản lý và hoạt động theo một trong hai mô hìnhChủ tịch công ty, Giám đốc hoặc Tổng giám đốc và Kiểm soát viên; hoặc Hội đồngthành viên, Giám đốc hoặc Tổng giám đốc và Kiểm soát viên Trường hợp Điều lệcông ty không quy định thì Chủ tịch Hội đồng thành viên hoặc Chủ tịch công ty làngười đại diện theo pháp luật của công ty Giám đốc, Tổng giám đốc là người đại diệncủa công ty khi được ghi rõ trong điều lệ doanh nghiệp đó, hợp thức hóa trong giấyđăng kí doanh nghiệp

Các công ty nhà nước trước đây quy định người đại diện theo pháp luật là Giám

đốc hoặc Tổng giám đốc (khoản 1 Điều 23 và khoản 1 Điều 38 luật Doanh nghiệp Nhà

nước năm 2003) Luật Doanh nghiệp năm 2005 quy định doanh nghiệp nhà nước làdoanh nghiệp trong đó Nhà nước sở hữu trên 50% vốn điều lệ, do đó doanh nghiệp nhànước có thể tồn tại trong các loại hình công ty cổ phần công try trách nhiệm hữu hạn21

hai thành viên trở lên và công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên Tuy nhiên theoluật Doanh nghiệp năm 2014, doanh nghiệp nhà nước đã được nhìn nhận và định nghĩalại: doanh nghiệp nhà nước là doanh nghiệp do Nhà nước nắm giữ 100% vốn điều lệ

Do đó, bản thân doanh nghiệp nhà nước sẽ là loại hình công ty trách nhiệm hữu hạnmột thành viên do tổ chức làm chủ Nhưng theo Hiệp định về Đối tác thương mạixuyên Thái Bình Dương (TPP), thì doanh nghiệp có trên 50% vốn nhà nước được gọi

là doanh nghiệp nhà nước

Về mặt lý thuyết, doanh nghiệp nhà nước sẽ được tổ chức theo hai mô hình Mô

hình thứ nhất bao gồm Chủ tịch công ty, Giám đốc hoặc Tổng giám đốc và Kiểm soátviên; trong đó, Chủ tịch công ty là người đại diện theo pháp luật Mô hình thứ hai baogồm Hội đồng thành viên, Giám đốc hoặc Tổng giám đốc và Kiểm soát viên; trong đó,Chủ tịch Hội đồng thành viên là người đại diện theo pháp luật Tuy nhiên, thực tế chothấy, thường thì người đại diện theo pháp luật của doanh nghiệp nhà nước là Tổnggiám đốc [ 23 ]

1.3.2 Người đại diện thep pháp luật của công ty trách nhiệm hữu hai thành

viên

Luật Doanh nghiệp năm 2005 quy định Chủ tịch Hội đồng thành viên hoặc

Giám đốc, Tổng giám đốc là người đại diện theo pháp luật Chủ tịch Hội đồng thành

viên đương nhiên phải là thành viên công ty, còn Giám đốc, Tổng Giám đốc có thể là

thành viên công ty, cũng có thể là người được Hội đồng thành viên thuê làm Giám đốc,người đại diện theo pháp luật theo hợp đồng lao động Nếu Chủ tịch Hội đồng thành

viên là người đại diện theo pháp luật, thì các giấy tờ giao dịch phải ghi rõ điều đó [ 24 ] Nếu có thành viên của công ty trách nhiệm hữu hạn hai thành viên là cá nhân làm

người đại diện theo pháp luật của công ty bị tạm giữ, tạm giam, trốn khỏi nơi cư trú, bịmất hoặc bị hạn chế năng lực hành vi dân sự hoặc bị Tòa án tước quyền hành nghề vì

phạm các tội buôn lậu, làm hàng giả, kinh doanh trái phép, trốn thuế, lừa dối khách

hàng và các tội khác theo quy định của pháp luật, thì thành viên còn lại đương nhiên

làm người đại diện theo pháp luật của công ty cho đến khi có quyết định mới của Hội

đồng thành viên [ 25 ] Quy định này cũng được kế thừa lại trong khoản 6 Điều 13 luật[23] Điều 6 Điều lệ tổ chức và hoạt động của Công ty mẹ - Tập đoàn công nghiệp tàu thủy

Việt Nam (VINASHIN), ban hành kèm theo Quyết định số 179/QĐ-TTg ngày 28 tháng 01năm

2011 của Thủ tướng Chính phủ quy định: “Tổng giám đốc là người đại diện theo pháp luật

của VINASHIN” Điều 7 Nghị định số 25/2016/NĐ-CP ngày 06/4/2016 quy định về Điều lệtổ

chức và hoạt động của Tập đoàn Bưu chính Viễn thông Việt Nam quy định: “Người đại diệntheo pháp luật của VNPT là Tổng Giám đốc VNPT” Điều 7 Nghị định số 205/2013/NĐ-CPcủa Chính phủ: Về Điều lệ tổ chức và hoạt động của Tập đoàn Điện lực Việt Nam quy định:

“Tổng giám đốc EVN là Người đại diện theo pháp luật của EVN”

[24] Khoản 4 Điều 49 Luật Doanh nghiệp năm 2005

Doanh nghiệp năm 2014

Cũng giống như công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn hai thành viên

cũng được phép có nhiều hơn một người đại diện theo pháp luật Tuy nhiên, trong luậtDoanh nghiệp năm 2014 lại không chỉ rõ ai sẽ là người đại diện theo pháp luật củadoanh nghiệp mà để cho doanh nghiệp tự quyết định và ghi trong giấy đăng kí doanhnghiệp và điều lệ công ty Như vậy, bất kỳ ai đủ điều kiện và tiêu chuẩn đưa ra củadoanh nghiệp đều có thể làm người đại diện theo pháp luật của doanh nghiệp đó, ngoạitrừ các đối tượng thuộc trường hợp cấm quản lý doanh nghiệp

1.3.3 Người đại diện theo pháp luật của công ty cổ phần

Các quy định của pháp luật về doanh nghiệp trước đây đều quy định Chủ tịch

Hội đồng Quản trị, Tổng Giám đốc hoặc Giám đốc là người đại diện theo pháp luật.Riêng khoản 3 Điều 9 của Quy định về tổ chức và hoạt động của Hội đồng quản trị,Ban kiểm soát, Tổng giám đốc Ngân hàng Thương mại cổ phần, ban hành kèm theoQuyết định số 1087/2001/QĐ-NHNN ngày 27/8/2001 của Thống đốc Ngân hàng nhànước chỉ định rõ: “Chủ tịch Hội đồng quản trị là người đại diện theo pháp luật củaNgân hàng Thương mại cổ phần và được ghi trong Điều lệ Ngân hàng Thương mại cổphần”

Theo khoản 2 Điều 134 luật Doanh nghiệp năm 2014, trong trường hợp chỉ có

một người đại diện theo pháp luật, thì Chủ tịch Hội đồng quản trị hoặc Giám đốc hoặcTổng giám đốc là người đại diện theo pháp luật của công ty; trường hợp Điều lệ không

có quy định khác thì Chủ tịch Hội đồng quản trị là người đại diện theo pháp luật của

công ty Trường hợp có hơn một người đại diện theo pháp luật, thì Chủ tịch Hội đồng

quản trị và Giám đốc hoặc Tổng giám đốc đương nhiên là người đại diện theo pháp

luật của công ty

Trong trường hợp muốn có thêm người thứ ba đại diện theo pháp luật thì có thể

lựa chọn và ghi cụ thể về số lượng, chức danh quản lý và quyền, nghĩa vụ của người

đại diện theo pháp luật trong điều lệ của công ty

1.3.4 Người đại diện theo pháp luật của công ty hợp danh

Với tính chất là một loại hình doanh nghiệp mang tính chất đối nhân, công ty

hợp danh được nhiều sự ưu ái của pháp luật, việc tổ chức quản lý công ty có thể do cácthành viên thỏa thuận và ghi vào điều lệ công ty Tuy nhiên, chỉ có thành viên hợp

danh là có quyền quản lý và điều hành công ty, còn thành viên góp vốn không có

quyền quản lý công ty

Trong công ty hợp danh, Hội đồng thành viên là cơ quan có quyền quyết định

cao nhất trong công ty Thành phần Hội đồng thành viên là tất cả các thành viên trong

công ty bao gồm cả thành viên hợp danh và thành viên góp vốn Hội đồng thành viên

bầu một thành viên hợp danh làm chủ tịch Hội đồng thành viên, đồng thời người này sẽ[25] Khoản 2 Điều 12 Nghị định số 139/2007/NĐ-CP ngày 05/9/2007 của Chính phủ Hướngdẫn chi tiết thi hành một số điều của luật Doanh nghiệp

23

kiêm luôn vị trí giám đốc hay tổng giám đốc của công ty nếu điều lệ công ty không có

quy định khác Việc họp Hội đồng thành viên thường do chủ tịch Hội đồng thành viên

triệu tập theo ý của người này hoặc theo đề nghị của thành viên hợp danh khác trongcông ty Tuy nhiên trong các trường hợp chủ tịch Hội đồng thành viên không triệu tậpcuộc họp theo đề nghị của thành viên hợp danh khác thì thành viên hợp danh đã đềnghị có quyền tự triệu tập cuộc họp mà không không cần chủ tịch Hội đồng thành viêntriệu tập Hội đồng thành viên có quyền quyết định mọi vấn đề của công ty Nếu điều lệcông ty không có quy định khác, thì theo quy định của pháp luật, để thông qua nhữngvấn đề quy định tại khoản 3 Điều 177 luật Doanh nghiệp năm 2014 thì cần ít nhất 3/4

số thành viên hợp danh thông qua Nếu điều lệ công ty không quy định thì mỗi thànhviên có một phiếu biểu quyết các vấn đề liên quan đến quyền và nghĩa vụ của mình.Các thành viên hợp danh có quyền đại diện theo pháp luật và tổ chức điều hành

hoạt động kinh doanh hằng ngày của công ty Mọi hạn chế đối với thành viên hợp danhtrong quá trình thực hiện công việc kinh doanh hằng ngày của công ty chỉ có hiệu lựcđối với bên thứ ba khi người đó được biết về hạn chế đó Các thành viên hợp danhphân công nhau vị trí quản lý và kiểm soát công ty Khi có nhiều thành viên cùng thamgia hoạt động kinh doanh thì các vấn đề cần quyết định sẽ được thông qua theo nguyêntắc đa số Chủ tịch hội đồng thành viên bắt buộc phải là thành viên hợp danh, có nhiệm

vụ tổ chức điều hành, quản lý công việc kinh doanh hàng ngày của công ty Đồng thời,chủ tịch Hội đồng thành viên cũng là người đại diện cho công ty tham gia các quan hệvới nhà nước, đại diện cho công ty với tư cách là nguyên đơn hoặc bị đơn trong các vụkiện, tranh chấp thương mại hoặc các tranh chấp khác

Như vậy, bất kỳ thành viên hợp danh nào của công ty hợp danh đều có thể làm

người đại diện theo pháp luật trong các quan hệ kinh doanh, thương mại, dân sự Còntrong quan hệ với nhà nước, chủ tịch Hội đồng thành viên là người đại diện theo phápluật Trước đây, thông tư số 03/2006/TT-BKH ngày 19-10- 2006 của Bộ trưởng Bộ Kếhoạch và đầu tư hướng dẫn một số nội dung về hồ sơ, trình tự, thủ tục theo quy định tạiNghị định 88/2006/NĐ-CP, vẫn xác định cụ thể người đại diện theo pháp luật của công

ty hợp danh Tuy nhiên, Giấy đề nghị đăng ký công ty hợp danh tại Phụ lục I-5, Thông

tư số 20/2015/TT-BKHĐT ngày 01/12/2015 của Bộ Kế hoạch và Đầu tư hướng dẫn vềđăng ký doanh nghiệp đã bỏ mục người đại diện theo pháp luật của công ty hợp danh.1.3.5 Người đại diện theo pháp luật của doanh nghiệp tư nhân

Kế thừa quy định của các văn bản pháp luật trước, Điều 185 luật Doanh nghiệp

năm 2014 quy định chủ doanh nghiệp tư nhân có toàn quyền quyết định đối với tất cảhoạt động kinh doanh của doanh nghiệp, việc sử dụng lợi nhuận sau khi đã nộp thuế vàthực hiện các nghĩa vụ tài chính khác theo quy định của pháp luật Trong trường hợpchủ doanh nghiệp tư nhân thuê người khác quản lý điều hành doanh nghiệp (Giám đốcquản lý doanh nghiệp) thì chủ doanh nghiệp vẫn phải chịu trách nhiệm về mọi hoạtđộng kinh doanh của doanh nghiệp Trường hợp cho thuê cả doanh nghiệp thì chủdoanh nghiệp vẫn phải chịu trách nhiệm trước pháp luật với tư cách là chủ sở hữu.24

Trong mọi trường hợp, chủ doanh nghiệp tư nhân đều là người đại diện trước phápluật Một số doanh nghiệp tư nhân có tên gọi dưới dạng là văn phòng, ví dụ như vănphòng luật sư Văn phòng này do một luật sư thành lập được tổ chức và hoạt động theoloại hình doanh nghiệp tư nhân Luật sư thành lập văn phòng luật sư là Trưởng văn

phòng và phải chịu trách nhiệm bằng toàn bộ tài sản của mình về mọi nghĩa vụ của vănphòng Trưởng văn phòng là người đại diện theo pháp luật của văn phòng Mọi trườnghợp đại diện khác chỉ có thể được thể hiện bằng hợp đồng uỷ quyền, ví dụ uỷ quyềncho luật sư hoặc một người nào đó, có thể bao gồm trong hợp đồng thuê Giám đốc

quản lý hoặc hợp đồng cho thuê doanh nghiệp

Một số doanh nghiệp hoạt động kinh doanh trong lĩnh vực đặc thù không phân

biệt loại hình doanh nghiệp chỉ định rõ chức danh người đại diện theo pháp luật, bắtbuộc là một trong những chức danh có sẵn trong doanh nghiệp Chẳng hạn như trongngân hàng thương mại, Chủ tịch Hội đồng quản trị hoặc Tổng giám đốc là người đạidiện theo pháp luật của ngân hàng, được quy định cụ thể tại Điều lệ ngân hàng [ 26 ] Hoặc, người đại diện theo pháp luật của tổ chức tín dụng được quy định tại Điều lệ của

tổ chức tín dụng và phải là một trong những người sau đây: Chủ tịch Hội đồng quản trịhoặc Chủ tịch Hội đồng thành viên của tổ chức tín dụng; Tổng giám đốc (Giám đốc)của tổ chức tín dụng [ 27 ] Những quy định này mặc dù không trái với quy định của luậtDoanh nghiệp năm 2014 nhưng trường hợp các doanh nghiệp này muốn có nhiều hơnhai người đại diện theo pháp luật thì sẽ vướng mắc ở việc xem xét các quy định củapháp luật chuyên ngành

1.4 Hệ thống các văn bản pháp luật về người đại diện theo pháp luật của

doanh nghiệp hiện hành

1.4.1 Luật Doanh nghiệp năm 2014 và các văn bản pháp luật hướng dẫn

thi hành

Luật Doanh nghiệp năm 2014 được Quốc hội khóa XIII thông qua tại kỳ họp

thứ 8, ngày 26/11/2014, có hiệu lực kể từ 1/7/2015 So với luật Doanh nghiệp năm

2005, luật Doanh nghiệp năm 2014 có 10 chương, 213 điều, tăng 41 điều, trong đó có

quy định mới về doanh nghiệp nhà nước và doanh nghiệp xã hội Riêng về người đại

diện theo pháp luật của doanh nghiệp có hai quy định riêng tại Điều 13 và Điều 14 củaluật Doanh nghiệp năm 2014 liên quan chủ yếu về khái niệm, số lượng, việc ủy quyền

và trách nhiệm của người đại diện theo pháp luật đối với doanh nghiệp

Bên cạnh đó cũng có những văn bản dưới luật hướng dẫn luật Doanh nghiệp

đang có hiệu lực như Nghị định số 78/2015/NĐ-CP ngày 14/09/2015 của Chính phủ

về đăng ký doanh nghiệp; Nghị định số 81/2015/NĐ-CP ngày 18/09/2015 của Chính

[26] Điều 6 Nghị định số 59/2009/NĐ-CP ngày 16/7/2009 của Chính phủ về tổ chức và hoạtđộng của ngân hàng thương mại

[27] Điều 12 Luật Tổ chức tín dụng năm 2010

25

phủ về công bố thông tin của doanh nghiệp Nhà nước; Nghị định số 96/2015/NĐ-CP

ngày 19/10/2015 của Chính phủ quy định chi tiết một số điều của Luật Doanh nghiệp;Thông tư số 127/2015/TT-BTC hướng dẫn cấp mã số doanh nghiệp thành lập mới và

phân công cơ quan thuế quản lý đối với doanh nghiệp; Thông tư số

04/2016/TT-BKHĐT ngày 17/05/2016 của Bộ Kế hoạch và Đầu tư quy định các biểu mẫu văn bản

sử dụng trong đăng ký doanh nghiệp xã hội; Công văn số 4211/BKHĐT-ĐKKD hướngdẫn áp dụng quy định về đăng ký doanh nghiệp,… Tuy nhiên, các văn bản này chủ yếuxoay quanh vấn đề chữ kí xác nhận của người đại diện theo pháp luật của doanh nghiệp

trong các hồ sơ, giấy tờ, văn bản cần sự đồng ý và thông qua của người đại diện theopháp luật.

1.4.2 Các văn bản quy phạm pháp luật có liên quan

Bên cạnh Luật Doanh nghiệp (2014) và các văn bản hướng dẫn thi hành, một số

các văn bản quy phạm pháp luật có liên quan cũng được dẫn chiếu để xem xét các vấn

đề liên quan đến người đại diện theo pháp luật, như điều kiện về năng lực hành vi dân

sự, tiểu chuẩn và điều kiện làm người đại diện theo pháp luật, các quyền lợi, nghĩa vụcũng như trách nhiệm của người đại diện theo pháp luật,… Có thể tìm thấy các nôidung như vậy tại các văn bản khác nhau như Bộ luật Dân sự năm 2005, Bộ luật Dân sựnăm 2015, Bộ luật Tố tụng Dân sự 2011, Bộ luật Tố tụng Dân sự năm 2015, Bộ luậtLao động năm 2012, Luật Trọng tài Thương mại năm 2010, Luật Cạnh tranh năm

2004, Luật Các tổ chức Tín dụng năm 2010, Luật Chứng khoán năm 2010, Luật Phásản năm 2014, Luật Thuế Thu nhập doanh nghiệp năm 2013, Luật Kinh doanh Bấtđộng sản năm 2014, Luật Kế toán năm 2015,…

1.4.3 Các điều lệ hoạt động và tổ chức của các doanh nghiệp

Đối với các doanh nghiệp nhà nước, các quy định về người đại diện theo pháp

luật thường được quy định ngay trong điều lệ tổ chức và hoạt động của doanh nghiệpdưới dạng một quyết định của Thủ tướng Chính phủ hoặc nghị định của Chính phủ Thí

dụ như Điều lệ tổ chức và hoạt động của Công ty mẹ - Tập đoàn công nghiệp tàu thủyViệt Nam (VINASHIN), ban hành kèm theo Quyết định số 179/QĐ-TTg ngày 28 tháng

01 năm 2011 của Thủ tướng Chính phủ (Điều 6); Nghị định số 25/2016/NĐ-CP ngày

06/4/2016 quy định về Điều lệ tổ chức và hoạt động của Tập đoàn Bưu chính Viễnthông Việt Nam (Điều 7); Nghị định số 205/2013/NĐ-CP của Chính phủ về Điều lệ tổchức và hoạt động của Tập đoàn Điện lực Việt Nam (Điều 7),…

Đối với các doanh nghiệp thông thường, quy định về người đại diện theo pháp

luật cũng được đề cập trong điều lệ doanh nghiệp, tuy nhiên tính pháp lý không caonhư của doanh nghiệp nhà nước Tư cách người đại diện theo pháp luật được quy địnhtrong một số điều lệ của doanh nghiệp như khoản 4, Điều 2, Điều lệ của Ngân hàngThương mại cổ phần Xuất Nhập khẩu Việt Nam, mục 3.5 Điều lệ của Tập đoàn

Vingroup – Công ty Cổ phần,…

26

1.5 Nội dung của pháp luật về người đại diện theo pháp luật của doanh

nghiệp

Người đại diện theo pháp luật của doanh nghiệp là một thực thể vừa mang tính

pháp lý, vừa mang tính hành chính cũng như vừa mang tính kinh tế Do đó, khi điềuchỉnh về vấn đề đại diện nói chung và người đại diện theo pháp luật của doanh nghiệpnói riêng, pháp luật chủ yếu điều chỉnh bốn khía cạnh của một chủ thể pháp lý, baogồm các quy định về chức năng - vai trò, các quy định về điều kiện - tiêu chuẩn, cácquy định về quyền hạn - nghĩa vụ, và các quy định liên quan đến trách nhiệm củangười đại diện cho doanh nghiệp

Về chức năng – vai trò, người đại diện theo pháp luật là người giữ vị trí điều

hành hoặc/và quản lý doanh nghiệp, là một chủ thể thay mặt doanh nghiệp thực hiệncác công việc đối nội cũng như đối ngoại Trong các trường hợp đặc biệt, họ sẽ thay

mặt doanh nghiệp tham gia vào các quan hệ giải quyết tranh chấp như xử lý vụ việccạnh tranh, tranh chấp về lao động, giao dịch dân sự - thương mại tại các cơ quan hòagiải, ủy ban nhân dân, trung tâm trọng tài hoặc tòa án.

Về điều kiện – tiêu chuẩn, để được bổ nhiệm, chỉ định hoặc thuê làm người đại

diện theo pháp luật của doanh nghiệp, họ phải đảm bảo đáp ứng được những yêu cầu

cơ bản liên quan đến lĩnh vực đại diện cũng như khả năng lãnh đạo, điều hành doanhnghiệp đó Các điều kiện và tiêu chuẩn liên quan đến năng lực hành vi dân sự, các yêucầu không thuộc trường hợp cấm quản lý doanh nghiệp của pháp luật, các yêu cầu liênquan đến đạo đức nghề nghiệp, kỹ năng chuyên môn, kinh nghiệm làm việc, chứng chỉhành nghề,… Do đặc thù về lĩnh vực kinh doanh, loại hình doanh nghiệp cũng như chủ

sở hữu mà doanh nghiệp có thể đưa ra những yêu cầu thích đáng và phù hợp với thực

tế hoạt động của doanh nghiệp đó

Về quyền và nghĩa vụ, người đại diện theo pháp luật sẽ hoạt động trong khuôn

khổ của pháp luật, thực hiện quyền và nghĩa vụ của mình trong phạm vi đại diện Phápluật doanh nghiệp có đề cập đến một vài vấn đề chủ yếu liên quan đến người đại diệntheo pháp luật như xác lập giao dịch, xác nhận vào các văn bản, giấy tờ pháp lý, đặcbiệt là vấn đề ủy quyền cho người khác khi bản thân họ vắng mặt Bên cạnh đó, phápluật về doanh nghiệp cho phép doanh nghiệp có quyền mở rộng hoặc thu hẹp các quyền

và nghĩa vụ của người đại diện theo pháp luật nhưng phải ghi rõ vào điều lệ doanhnghiệp, quyết định bổ nhiệm hoặc hợp đồng lao động để làm căn cứ giải quyết khi cótranh chấp và thiệt hại phát sinh

Về trách nhiệm, người đại diện theo pháp luật cũng giống như các chủ thể khác,

phải có trách nhiệm khi thực hiện các công việc, yêu cầu của doanh nghiệp, tráchnhiệm phòng, tránh thiệt hại và bảo vệ lợi ích của doanh nghiệp một cách chính đáng

và hiệu quả nhất Vi phạm những yêu cầu này, người đại diện theo pháp luật sẽ phảigánh chịu những hậu quả bất lợi từ việc không thực hiện hoặc thực hiện không đúngkhông đầy đủ quyền và nghĩa vụ của mình như bị kỉ luật miễn nhiệm, buộc thôi việc, bị27

sa thải, bắt bồi thường thiệt hại hay sẽ bị cơ quan nhà nước xử lý vi phạm hành chínhhoặc hình sự nếu có đầy đủ yếu tố cấu thành

1.6 Quá trình hình thành và phát triển của pháp luật về người đại diện

của doanh nghiệp

Người đại diện theo pháp luật là một khái niệm hình thành và phát triển gắn liền

với sự hình thành và phát triển của pháp luật về doanh nghiệp Do đó, việc nghiên cứuđịa vị pháp lý của người đại diện sẽ được phân tích thông qua quá trình hình thành vàphát triển của pháp luật về doanh nghiệp ở Việt Nam

Trong thời phong kiến, Việt Nam vốn là một quốc gia nông nghiệp Xã hội tồn

tại chủ yếu dựa trên quá trình “tự sản tự tiêu” hay “tự cấp tự túc”; hoạt động kinhdoanh và thương nghiệp chưa phát triển Trong xã hội phong kiến Việt Nam, từ quốcsách của Nhà nước cho đến tâm lý người dân đều coi nghề nông là nghề gốc, côngthương là nghề ngọn Trên thực tế, hoạt động của công thương nghiệp chỉ diễn ra trongkhuôn khổ của nền kinh tế tự túc tự cấp Tuy trên bề mặt xã hội, hoạt động kinh doanhcó sôi nổi trong một vài giai đoạn, nhưng do chính sách “dĩ nông vi bản” và “bế quan

tỏa cảng” của các triều đại phong kiến mà nghề kinh doanh không được phát triển Dođó, việc du nhập của các loại hình doanh nghiệp chưa thực sự được tiếp cận.

Theo các tài liệu lịch sử, cùng với thời gian, từ thế kỷ XVI đến thế kỷ XVIII, xã

hội phong kiến Việt Nam có những tiến bộ về thủ công nghiệp và thương mại Thờigian này những làng, phường thủ công nghiệp, như gốm Bát Tràng (Hà Nội), dệt Thổ

Hà (Bắc Giang), dệt Phú Xuân (Thừa Thiên),… đã được mở ra [ 28 ] Tuy nhiên, hoạtđộng này được tạo nên từ các hộ gia đình, sản xuất nhỏ lẻ, thủ công và mang tínhtruyền thống, chưa có khả năng mở rộng kinh doanh Đến thế kỷ XIX, nhà Nguyễn đãthực hiện những chính sách kìm hãm giao lưu kinh tế, thi hành chính sách thuế khóanặng nề Vì vậy, thương nghiệp và thủ công nghiệp rơi vào khủng hoảng, bế tắc vàkhông có cơ hội để phát triển

Đến thời kháng chiến chống thực dân Pháp và đế quốc Mỹ đã có các loại hình

doanh nghiệp du nhập vào Việt Nam Nhưng lúc đó, Nhà nước ta chưa có cơ chế quản

lý, khuyến khích các loại hình doanh nghiệp này phát triển, vì quân dân ta đang tậptrung chống thù trong giặc ngoài Sau khi thống nhất đất nước 1975 (rõ nhất là tronggiai đoạn từ năm 1979 đến năm 1986), trên lãnh thổ nước Việt Nam thống nhất chỉ cócác doanh nghiệp quốc doanh, cơ sở sản xuất sở hữu tập thể và các hợp tác xã Các loạihình doanh nghiệp có nguồn gốc sở hữu ngoài nhà nước và sở hữu tư nhân hầu nhưkhông tồn tại Tính đến năm 1986, ở Việt Nam có khoảng 10.000 doanh nghiệp quốcdoanh Pháp luật về doanh nghiệp trước thời kỳ đổi mới chưa hình thành thành một hệthống mà mới chỉ tồn tại ở một số văn bản đơn lẻ, tách biệt với nhau, thiếu thống nhất,

[28] Nguyễn Ngọc Anh, “Tìm hiểu hoạt động kinh doanh và văn hóa kinh doanh cổ truyềncủa

người Việt Nam”, tại địa chỉ http://www.vanhoahoc.vn, truy cập ngày 27/03/2016

28

đồng bộ Số lượng luật, pháp lệnh trong lĩnh vực kinh tế, trong đó có pháp luật về

doanh nghiệp, được ban hành rất hạn chế (trong thời gian 39 năm từ năm 1945 đến

năm 1984, tổng số văn bản được ban hành là 27 luật và 27 pháp lệnh) Điều đáng lưu ý

là các văn bản pháp luật được ban hành trong thời kỳ này chủ yếu tập trung vào việc

thể chế hoá chủ trương của Đảng và Nhà nước là xoá bỏ chế độ tư hữu tư nhân về tư

liệu sản xuất, thực hiện chính sách cải tạo xã hội chủ nghĩa, tiến hành công hữu hoá về

tư liệu sản xuất dưới hình thức sở hữu toàn dân và sở hữu tập thể; mối quan hệ kinh tế

được pháp luật điều chỉnh tập trung vào quan hệ giữa các tổ chức kinh tế với Nhà

nước

Việt Nam bắt đầu thực hiện chính sách đổi mới, mở cửa từ nửa cuối thập niên

1980, với mong muốn xóa bỏ dần cơ chế quan liêu bao cấp của nền kinh tế kế hoạch

hóa, phát triển nền kinh tế năng động và hiện đại hơn Một chủ trương lớn của Nhà

nước Việt Nam là hướng đến tự do hóa thương mại và thúc đẩy kinh tế tư nhân Với

nhiều biện pháp giải tỏa bớt các rào cản cho kinh tế tự do lưu thông, nền kinh tế Việt

Nam nói chung, trong đó chủ yếu là kinh tế cá thể, tư nhân bắt đầu phát triển mạnh

Nhưng những thành phần kinh tế tư nhân này còn rất manh mún Việc thành lập công

ty, doanh nghiệp phải trải qua rất nhiều công đoạn với nhiều loại giấy tờ, con dấu các

loại cùng vô số thủ tục xin – cho khác Dù gặp rất nhiều khó khăn nhưng sức phát triển