1. Tính cấp thiết của đề tài Nguồn của luật hình sự vừa là phương thức tồn tại của luật hình sự, đồng thời cũng là nơi phản ánh nội dung các quy định về tội phạm và hình phạt của một Nhà nước. Nhận thức được vai trò quan trọng của nguồn luật hình sự đối với việc duy trì trật tự xã hội, ngay sau ngày Cách mạng tháng Tám thành công, dù trong hoàn cảnh đặc biệt khó khăn, Nhà nước ta đã rất quan tâm đến việc thiết lập và phát triển các nguồn của luật hình sự của chế độ mới. Bắt đầu từ các văn bản quy phạm pháp luật đơn hành dưới hình thức Sắc lệnh đến những hình thức pháp luật có tính pháp điển hóa cao hơn như Sắc luật, Pháp lệnh, sau đó là sự ra đời lần lượt của ba BLHS vào các năm 1985, 1999 và 2015. Bên cạnh đó, một hệ thống các văn bản giải thích luật hình sự cũng được ban hành; án lệ hình sự cũng đã được thừa nhận trên thực tế. Cùng với những thành tựu to lớn nêu trên, nguồn của luật hình sự Việt Nam hiện hành vẫn còn một số hạn chế, tồn tại và bất cập. Những tồn tại và bất cập này trước hết thuộc về các quy định của BLHS - nguồn cơ bản của luật hình sự Việt Nam. Mặc dù đã được sửa đổi, bổ sung nhiều lần nhưng đến nay vẫn còn không ít các quy định được ban hành còn bị “sai sót về kỹ thuật” hoặc có tính chất chung chung, không phù hợp với thực tế hoặc khó áp dụng trong thực tế. Vấn đề “tuổi thọ” của các BLHS cũng rất đáng được lưu tâm. Tính từ năm 1985 đến nay, chưa có BLHS nào có thể tồn tại ổn định trong khoảng thời gian quá 10 năm mà không phải sửa đổi, bổ sung. Có Bộ luật phải sửa đổi, bổ sung nhiều lần trước khi bị thay thế bằng một Bộ luật mới. Có Bộ luật chưa đưa vào áp dụng trên thực tế đã bị đình chỉ hiệu lực thi hành.Các văn bản giải thích, hướng dẫn thi hành BLHS cũng trong tình trạng vừa thiếu, vừa chậm được ban hành. Nhiều nội dung giải thích của các văn bản này cũng chưa hợp lý, còn gượng ép, thiếu thuyết phục. Án lệ hình sự tuy đã được thừa nhận song số lượng thực tế còn quá ít, chưa phát huy được tác dụng như kỳ vọng của giới chuyên môn. Do ý nghĩa và tầm quan trọng của nguồn luật hình sự trong cơ chế điều chỉnh pháp luật nên vấn đề này cũng đã được nhiều nhà khoa học quan tâm nghiên cứu ở nhiều mức độ với nhiều góc độ tiếp cận khác nhau. Đã có một số công trình khoa học dưới dạng sách chuyên khảo, sách tham khảo, đề tài khoa học, bài viết đăng tạp chí, luận văn cao học, giáo trình luật hình sự nghiên cứu về nguồn của pháp luật nói chung và nguồn của luật hình sự nói riêng. Tuy nhiên, qua thực tế khảo sát, có thể rút ra nhận xét khái quát là cho đến nay, số công trình nghiên cứu một cách sâu sắc, toàn diện và có tính hệ thống về nguồn của luật hình sự còn chưa nhiều. Một số vấn đề lý luận cơ bản liên quan đến lý luận nguồn của luật hình sự như khái niệm, đặc điểm của nguồn của luật hình sự, các loại nguồn cụ thể còn đang được tranh luận, chưa có sự nhận thức thống nhất. Có những vấn đề như chức năng của nguồn của luật hình sự, hệ thống nguồn của luật hình sự, nhất là các nguồn giải thích của luật hình sự chưa được nghiên cứu hoặc tuy có được nghiên cứu nhưng mức độ còn chưa sâu. Xuất phát từ tầm quan trọng của vấn đề nguồn của luật hình sự, từ thực trạng nguồn của luật hình sự Việt Nam hiện hành cũng như tình hình nghiên cứu vấn đề này hiện nay, nghiên cứu sinh lựa chọn đề tài: “Những vấn đề lý luận và thực tiễn về nguồn của luật hình sự Việt Nam” làm đề tài luận án tiến sĩ. 2. Mục đích nghiên cứu Mục đích nghiên cứu của luận án này là tiếp tục phát triển lý luận về nguồn của luật hình sự, qua đó góp phần bổ sung, hoàn thiện lý luận khoa học luật hình sự Việt Nam hiện đại, đồng thời cung cấp cho các nhà hoạch định chính sách, nhà lập pháp hình sự luận cứ khoa học nhằm tiếp tục hoàn thiện hệ thống nguồn của luật hình sự Việt Nam hiện hành. 3. Đối tượng và phạm vi nghiên cứu 3.1. Đối tượng nghiên cứu Đối tượng nghiên cứu của luận án này là lý luận về nguồn của luật hình sự nói chung, thực trạng nguồn của luật hình sự Việt Nam hiện hành và các kiến nghị góp phần hoàn thiện hệ thống nguồn của luật hình sự Việt Nam thời gian tới. 3.2. Phạm vi nghiên cứu Về phương hướng tiếp cận, luận án này tiếp cận vấn đề nguồn của luật hình sự từ phương diện nguồn hình thức của luật hình sự. Về phạm vi thời gian: luận án tập trung nghiên cứu, khảo sát nguồn của luật hình sự Việt Nam từ tháng 9/1945 đến tháng 12/ 2016.
ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT NGUYỄN ANH TUẤN NH÷NG VÊN §Ò Lý LUËN Vµ THùC TIÔN VÒ NGUåN CñA LUËT H×NH Sù VIÖT NAM Chuyên ngành: Luật hình tố tụng hình Mã số: 62 38 01 04 TÓM TẮT LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC HÀ NỘI - 2017 MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Nguồn luật hình vừa phương thức tồn luật hình sự, đồng thời nơi phản ánh nội dung quy định tội phạm hình phạt Nhà nước Nhận thức vai trò quan trọng nguồn luật hình việc trì trật tự xã hội, sau ngày Cách mạng tháng Tám thành công, dù hoàn cảnh đặc biệt khó khăn, Nhà nước ta quan tâm đến việc thiết lập phát triển nguồn luật hình chế độ Bắt đầu từ văn quy phạm pháp luật đơn hành hình thức Sắc lệnh đến hình thức pháp luật có tính pháp điển hóa cao Sắc luật, Pháp lệnh, sau đời ba BLHS vào năm 1985, 1999 2015 Bên cạnh đó, hệ thống văn giải thích luật hình ban hành; án lệ hình thừa nhận thực tế Cùng với thành tựu to lớn nêu trên, nguồn luật hình Việt Nam hành số hạn chế, tồn bất cập Những tồn bất cập trước hết thuộc quy định BLHS - nguồn luật hình Việt Nam Mặc dù sửa đổi, bổ sung nhiều lần đến không quy định ban hành bị “sai sót kỹ thuật” có tính chất chung chung, không phù hợp với thực tế khó áp dụng thực tế Vấn đề “tuổi thọ” BLHS đáng lưu tâm Tính từ năm 1985 đến nay, chưa có BLHS tồn ổn định khoảng thời gian 10 năm mà sửa đổi, bổ sung Có Bộ luật phải sửa đổi, bổ sung nhiều lần trước bị thay Bộ luật Có Bộ luật chưa đưa vào áp dụng thực tế bị đình hiệu lực thi hành.Các văn giải thích, hướng dẫn thi hành BLHS tình trạng vừa thiếu, vừa chậm ban hành Nhiều nội dung giải thích văn chưa hợp lý, gượng ép, thiếu thuyết phục Án lệ hình thừa nhận song số lượng thực tế ít, chưa phát huy tác dụng kỳ vọng giới chuyên môn Do ý nghĩa tầm quan trọng nguồn luật hình chế điều chỉnh pháp luật nên vấn đề nhiều nhà khoa học quan tâm nghiên cứu nhiều mức độ với nhiều góc độ tiếp cận khác Đã có số công trình khoa học dạng sách chuyên khảo, sách tham khảo, đề tài khoa học, viết đăng tạp chí, luận văn cao học, giáo trình luật hình nghiên cứu nguồn pháp luật nói chung nguồn luật hình nói riêng Tuy nhiên, qua thực tế khảo sát, rút nhận xét khái quát nay, số công trình nghiên cứu cách sâu sắc, toàn diện có tính hệ thống nguồn luật hình chưa nhiều Một số vấn đề lý luận liên quan đến lý luận nguồn luật hình khái niệm, đặc điểm nguồn luật hình sự, loại nguồn cụ thể tranh luận, chưa có nhận thức thống Có vấn đề chức nguồn luật hình sự, hệ thống nguồn luật hình sự, nguồn giải thích luật hình chưa nghiên cứu có nghiên cứu mức độ chưa sâu Xuất phát từ tầm quan trọng vấn đề nguồn luật hình sự, từ thực trạng nguồn luật hình Việt Nam hành tình hình nghiên cứu vấn đề nay, nghiên cứu sinh lựa chọn đề tài: “Những vấn đề lý luận thực tiễn nguồn luật hình Việt Nam” làm đề tài luận án tiến sĩ Mục đích nghiên cứu Mục đích nghiên cứu luận án tiếp tục phát triển lý luận nguồn luật hình sự, qua góp phần bổ sung, hoàn thiện lý luận khoa học luật hình Việt Nam đại, đồng thời cung cấp cho nhà hoạch định sách, nhà lập pháp hình luận khoa học nhằm tiếp tục hoàn thiện hệ thống nguồn luật hình Việt Nam hành Đối tượng phạm vi nghiên cứu 3.1 Đối tượng nghiên cứu Đối tượng nghiên cứu luận án lý luận nguồn luật hình nói chung, thực trạng nguồn luật hình Việt Nam hành kiến nghị góp phần hoàn thiện hệ thống nguồn luật hình Việt Nam thời gian tới 3.2 Phạm vi nghiên cứu Về phương hướng tiếp cận, luận án tiếp cận vấn đề nguồn luật hình từ phương diện nguồn hình thức luật hình Về phạm vi thời gian: luận án tập trung nghiên cứu, khảo sát nguồn luật hình Việt Nam từ tháng 9/1945 đến tháng 12/ 2016 Cơ sở phương pháp luận phương pháp nghiên cứu cụ thể 4.1 Cơ sở phương pháp luận Luận án thực sở phương pháp luận quan điểm chủ nghĩa Mác - Lê nin, tư tưởng Hồ Chí Minh, quan điểm Đảng Nhà nước ta pháp luật nói chung, pháp luật hình nói riêng vai trò pháp luật hình phòng ngừa đấu tranh chống tội phạm Bên cạnh đó, luận điểm khoa học, kết luận khoa học với tư cách thành tựu ngành khoa học pháp lý, đặc biệt khoa học pháp lý hình sự, khoa học lý luận chung Nhà nước pháp luật trình bày công trình khoa học công bố sử dụng làm sở lý luận để tác giả viết luận án 4.2 Các phương pháp nghiên cứu cụ thể Trên sở phương pháp luận nói trên, trình nghiên cứu đề tài luận án, tác giả luận án sử dụng nhiều phương pháp nghiên cứu cụ thể như: phân tích, tổng hợp, so sánh, thống kê lịch sử để giải vấn đề đặt từ nội dung luận án Trong phương pháp nghiên cứu nêu trên, hai phương pháp phân tích tổng hợp sử dụng chủ yếu, xuyên suốt toàn luận án Tác giả luận án sử dụng phương pháp để làm rõ vấn đề lý luận (Chương luận án), phân tích thực tiễn (Chương luận án) làm rõ mục tiêu, yêu cầu kiến nghị hoàn thiện nguồn luật hình Việt Nam (Chương luận án) Bên cạnh hai phương pháp nghiên cứu trên, việc sử dụng phương pháp so sánh hữu ích cho tác giả luận án việc đối chiếu, so sánh thay đổi nguồn luật hình Việt Nam qua giai đoạn lịch sử từ năm 1945 đến Tác giả sử dụng phương pháp so sánh để làm rõ khác biệt nguồn luật giai đoạn lịch sử với giai đoạn lịch sử khác (chương luận án), cách giải vấn đề nguồn luật quốc gia giới với để rút học kinh nghiệm cho Việt Nam (Mục 2.3 Chương luận án) Kết hợp với phương pháp so sánh hai phương pháp lịch sử thống kê Phương pháp lịch sử cho phép tác giả luận án có nhìn tổng thể phát triển nguồn luật hình Việt Nam qua giai đoạn lịch sử cụ thể Phương pháp thống kê cho phép tác giả lượng hóa thông tin, liệu cần nghiên cứu làm rõ số lượng văn pháp luật nguồn luật hình Việt Nam (Chương luận án) Tính mặt khoa học; ý nghĩa lý luận thực tiễn luận án 5.1 Tính mặt khoa học luận án Một là, tác giả luận án không phân tích, làm rõ khái niệm nguồn luật hình mà đặc điểm nguồn ngành luật Hai là, tác giả luận án lần đề xuất quan điểm nguồn giải thích luật hình Việt Nam Theo quan điểm tác giả luận án, nguồn luật hình hệ thống thống nhất, bao gồm hai phận cấu thành là: 1) Nguồn quy định tội phạm, hình phạt vấn đề khác TNHS 2) Nguồn giải thích luật hình Ba là, tác giả luận án khảo sát cách tương đối hệ thống nguồn luật hình truyền thống pháp luật lớn giới góc độ luật so sánh Bốn là, sở lý luận nguồn luật hình sự, tác giả luận án khảo sát thực trạng hai loại nguồn luật hình Việt Nam từ năm 1945 đến nay, từ đưa đánh giá ưu điểm, nhược điểm, tồn tại, hạn chế nguyên nhân tồn tại, hạn chế Năm là, từ việc xác định mục tiêu, yêu cầu hoàn thiện hệ thống nguồn luật hình sự, tác giả luận án đề xuất số kiến nghị nhằm hoàn thiện nguồn luật hình Việt Nam thời gian tới 5.2 Ý nghĩa lý luận thực tiễn luận án Về mặt lý luận, luận án góp phần bổ sung, phát triển lý luận nguồn luật hình Việt Nam, qua đó, góp phần bổ sung, phát triển lý luận luật hình nói chung Về mặt thực tiễn, luận án cung cấp luận khoa học cho việc hoàn thiện mô hình luật hình Việt Nam, việc sửa đổi, bổ sung, hoàn thiện pháp luật hình Việt Nam hành phát triển nguồn án lệ hình Với kết nghiên cứu trên, luận án sử dụng làm tài liệu tham khảo nghiên cứu, giảng dạy, học tập môn học luật hình Việt Nam trường, sở đào tạo luật Việt Nam Chương TỔNG QUAN VỀ VẤN ĐỀ NGHIÊN CỨU 1.1 Tình hình nghiên cứu nước Ở Việt Nam, vấn đề nguồn luật hình nhiều học giả người nghiên cứu khác quan tâm nghiên cứu Cho đến nay, số lượng công trình khoa học nghiên cứu nguồn luật hình có đề cập đến vấn đề nguồn luật hình tương đối nhiều, thể nhiều dạng tài liệu khác giáo trình luật hình Việt Nam sở đào tạo luật bậc đại học sau đại học, đề tài nghiên cứu khoa học (phổ biến đề tài nghiên cứu cấp Bộ), sách chuyên khảo, sách tham khảo, viết đăng tạp chí viết tác giả buổi hội thảo khoa học chuyên ngành luật hình Có thể liệt kê số công trình khoa học tiêu biểu đây: 1) Giáo trình Luật hình Việt Nam, tập Trường Đại học Luật Hà Nội, Nxb CAND, năm 2010 (vấn đề nguồn luật hình đề cập Chương II) [110, tr.29-48]; 2) Giáo trình Luật hình Việt Nam, Phần chung Khoa Luật, Đại học Quốc gia Hà Nội, Nxb ĐH QGHN, năm 2007 (vấn đề nguồn luật hình đề cập Chương IV) [114, tr.83-98]; 3) Giáo trình Luật hình Việt Nam Học viện Tư pháp, Nxb Tư pháp, năm 2011 (vấn đề nguồn luật hình đề cập Chương 1) [51, tr.17-19]; 3) Giáo trình Luật hình Việt Nam, Phần chung Đại học Huế GS, TS Võ Khánh Vinh chủ biên, Nxb CAND, năm 2008 (vấn đề nguồn luật hình đề cập Chương 4) [137, tr.80-106]; 4) Đề tài khoa học cấp Bộ: “Nghiên cứu tính thống BLHS việc quy định tội phạm với luật khác hệ thống pháp luật Việt Nam”, năm 2016, quan chủ trì: Trường Đại học Luật Hà Nội, GS TS Nguyễn Ngọc Hòa làm chủ nhiệm [45]; 5) Đề án khoa học cấp Bộ: “Phân tích, đánh giá kiến nghị nhằm hoàn thiện văn quy phạm pháp luật lĩnh vực hình phục vụ nhiệm vụ sửa đổi BLHS năm 1999”, năm 2014, quan chủ trì: Vụ Pháp luật Hình - Hành chính, Bộ Tư pháp, TS Trần Văn Dũng làm chủ nhiệm [33]; 5) Đề tài khoa học cấp Bộ: “Quy định tội phạm hình phạt văn pháp luật chuyên ngành - kinh nghiệm nước phương hướng đổi nguồn văn pháp luật hình Việt Nam”, năm 2009, quan chủ trì: Trường Đại học Luật Hà Nội, TS Đỗ Đức Hồng Hà làm chủ nhiệm [38]; 6) “Luật hình Việt Nam”, I Những vấn đề chung, Nxb KHXH, năm 2000 GS.TSKH Đào Trí Úc (vấn đề nguồn luật hình bàn đến Chương VI) [126, tr.292-374]; 2) Cuốn “Những vấn đề khoa học luật hình sự”, phần chung, năm 2005, Nxb ĐH QGHN GS, TSKH Lê Văn Cảm (vấn đề nguồn luật hình bàn đến Chương thứ hai) [21, tr.153-163]; 3) Cuốn “Sửa đổi BLHS Những nhận thức cần thay đổi”, năm 2015, Nxb Tư pháp, GS.TS Nguyễn Ngọc Hòa làm chủ biên (vấn đề nguồn luật hình bàn đến Chương I) [48, tr.13-45]; 1.2 Tình hình nghiên cứu nước Vấn đề nguồn luật hình đề cập từ lâu sách, báo, tài liệu khoa học khác nước Qua nghiên cứu, thấy: không quốc gia không quan tâm phát triển nguồn luật hình nước Thực tế đưa đến hệ là: nghiên cứu nguồn luật hình nước trước hết đặt khuôn khổ nguồn luật hình quốc gia, hiểu theo nghĩa nhà nghiên cứu chủ yếu tập trung phân tích, làm rõ nguồn luật hình sự với tư cách ngành luật bên cạnh ngành luật khác Bên cạnh đó, nguồn luật hình học giả nước nghiên cứu góc độ luật so sánh Có thể nêu lên bốn công trình nghiên cứu tiêu biểu sau đây: 1) Cuốn “Droit pénal comparé” (Luật hình so sánh) giáo sư Jean Pradel, Giám đốc Viện nghiên cứu khoa học pháp lý hình sự, Đại học Poitiers Pháp; 2) Cuốn “Уголовное право зарубежных сtран” (Luật hình nước ngoài) [1] G.A.Esacov & N.E.Кrưlova, Nxb Prospect Matxcơva, năm 2008; 3) Cuốn Tư pháp hình so sánh [81] Philip.L.Reichel; 4) Cuốn “The handbook of comparative criminal law” (Chuyên khảo luật hình so sánh) tác giả Kevin Jon Heller & Markus D Dubber, Nxb Stanford University Press, năm 2011 1.3 Đánh giá tình hình nghiên cứu vấn đề tập trung nghiên cứu luận án 1.3.1 Đánh giá tình hình nghiên cứu Một là, công trình nghiên cứu công bố tạo dựng hệ thống tri thức lý luận nguồn pháp luật nói chung nguồn luật hình nói riêng Hai là, số vấn đề thực trạng loại nguồn cụ thể luật hình Việt Nam, thực trạng quy định BLHS thực trạng văn hướng dẫn thi hành Bộ luật làm rõ nhiều sách chuyên khảo, tham khảo, viết đăng tạp chí Ba là, công trình nghiên cứu công bố gợi mở cho tác giả luận án mô hình nguồn luật hình sự, vấn đề xây dựng nguồn luật hình Việt Nam theo hướng mở, không quy định tội phạm hình phạt BLHS mà luật chuyên ngành loại nguồn khác Bốn là, công trình nghiên cứu nước cung cấp cho tác giả luận án nhiều thông tin hữu ích cách thức giải vấn đề nguồn luật hình nước, kinh nghiệm hữu ích cho vấn đề hoàn thiện nguồn luật hình Việt Nam Những thông tin sở để tác giả luận án đưa kiến nghị chương luận án Năm là, công trình nghiên cứu công bố sử dụng hệ thống phương pháp nghiên cứu phù hợp có hiệu để làm rõ vấn đề nguồn luật hình Đây vấn đề mà tác giả luận án học tập kế thừa triển khai nghiên cứu đề tài luận án * Tồn tại, hạn chế công trình khoa học công bố nghiên cứu đề tài nguồn luật hình Một là, nhiều lý khác nhau, chủ yếu xuất phát từ mục tiêu nghiên cứu mà tác giả đặt không hướng trọng tâm đến vấn đề nguồn luật hình nên nhìn chung vấn đề nguồn luật hình chưa bàn đến cách hệ thống, toàn diện đầy đủ hầu hết công trình nghiên cứu tiêu biểu liệt kê Trên thực tế, tác giả công trình nghiên cứu công bố nguồn luật hình quan tâm đến số vấn đề hạn chế khái niệm, phân loại nguồn cụ thể việc nên mở rộng luật hình Còn lại, nhiều khía cạnh khác vấn đề nguồn luật hình chưa quan tâm mức đặc điểm, chức nguồn luật hình sự, mối quan hệ qua lại loại nguồn cụ thể hay vấn đề mô hình tổng quát nguồn luật hình Việt Nam nói chung Hai là, có số lập luận, lý giải số công trình nghiên cứu mang tính chất chủ quan, chiều, chưa có sở chắn chặt chẽ mặt khoa học, chưa thực tiễn kiểm chứng So với vấn đề nội dung luật hình sự, đề tài nguồn luật hình nghiên cứu muộn bị xếp sau nghiên cứu tội phạm, hình phạt TNHS người phạm tội Do đó, nghiên cứu nguồn luật hình tránh khỏi tình trạng đơn giản mặt lý luận Tuy có nhiều quan điểm khác số vấn đề song chủ yếu cách tiếp cận theo hướng phạm vi khác nhau, trái chiều thực liên quan đến chất đối tượng nghiên cứu Ba là, chưa giải vấn đề phát sinh từ thực tiễn vận động pháp luật, từ yêu cầu đấu tranh phòng chống tội phạm phát sinh thời gian gần đây, vấn đề án lệ thực trở thành nguồn thức luật hình Việt Nam với đời Nghị số 03/2015/NQ-HĐTP ngày 28/10/2015 HĐTP TANDTC 1.3.2 Những vấn đề đặt cần tiếp tục nghiên cứu luận án Về mặt lý luận, tập trung phát triển vấn đề cụ thể sau đây: Một là, vấn đề khái niệm đặc điểm nguồn luật hình Như trình bày trên, khái niệm nguồn luật hình đề cập đến nhiều công trình nghiên cứu khác song cách tiếp cận chưa có thống Do vậy, cần tiếp tục nghiên cứu làm rõ khái niệm đặc điểm nguồn luật hình để làm sở lý luận giải vấn đề liên quan đến nguồn luật hình Việt Nam Hai là, vấn đề chức nguồn luật hình sự, nói cách khác các phương diện (mặt) hoạt động nguồn điều chỉnh luật hình quan hệ xã hội Chức nguồn luật hình vấn đề chưa giải mặt lý luận công trình khoa học công bố Việc làm rõ chức nguồn luật hình cho phép người nghiên cứu giải vấn đề chế hoạt động vai trò, ý nghĩa nguồn luật hình thực tiễn Ba là, vấn đề hệ thống nguồn loại nguồn cụ thể hệ thống nguồn luật hình Nguồn luật hình quốc gia mang tính hệ thống Tùy thuộc vào giai đoạn phát triển cụ thể, hệ thống nguồn luật hình quốc gia có đặc điểm đặc thù riêng Tuy nhiên, công trình khoa học công bố, hầu hết tác giả nghiên cứu theo hướng làm rõ loại nguồn cụ thể mà đề cập đến vấn đề cấu trúc hệ thống nguồn luật hình Do vậy, nội dung cần tiếp tục nghiên cứu cấu trúc hệ thống nguồn luật hình sự; chất, nội dung tiêu chí đánh giá tính hiệu loại nguồn luật hình cụ thể Về thực tiễn, cần tập trung khảo sát cách hệ thống, toàn diện thực trạng nguồn luật hình Việt nam từ năm 1945 đến Qua nghiên cứu, có số công trình khoa học công bố đề cập đến vấn đề mức độ nghiên cứu dừng lại mức độ đại cương Việc đánh giá, làm rõ ưu điểm vấn đề tồn nguyên nhân tồn chưa thực sâu sắc Vì vậy, vấn đề cần giải luận án tác giả luận án Chương LÝ LUẬN VỀ NGUỒN CỦA LUẬT HÌNH SỰ 2.1 Khái niệm, đặc điểm chức nguồn luật hình 2.1.1 Khái niệm nguồn luật hình Đối với ngành khoa học xã hội nói chung, có khoa học pháp lý hình sự, khái niệm xem tảng tri thức lý luận, công cụ đồng thời sở để định hướng phát triển tư Liên quan đến khái niệm nguồn luật hình sự, có tác giả viết: “việc nghiên cứu, xây dựng đề khái niệm nguồn luật hình có ý nghĩa quan trọng mặt lý luận mặt thực tiễn, dựa sở khái niệm nguồn luật hình tiếp cận nghiên cứu nội dung khác thuộc phạm vi nguồn luật hình xác định nguồn luật hình hệ thống pháp luật Nhà nước bao gồm loại nguồn [120, tr.09] Trước hết, khái niệm nguồn luật hình cần xem xét từ phương diện hình thức bên luật hình Là hình thức bên luật hình sự, nguồn luật hình phải nơi chứa đựng các quy phạm pháp luật hình trực tiếp quy định tội phạm, hình phạt vấn đề khác TNHS chứa đựng quy định giải thích cho nội dung nói Xét phương diện thứ hai, nguồn luật hình không nơi chứa đựng quy phạm pháp luật hình mà pháp lý để quan nhà nước có thẩm quyền vận dụng việc giải vụ án hình cụ thể Xét phương diện thứ hai, nguồn luật hình không nơi chứa đựng quy phạm pháp luật hình mà pháp lý để quan nhà nước có thẩm quyền vận dụng việc giải vụ án hình cụ thể 2.2.2 Nguồn quy định tội phạm, hình phạt vấn đề khác trách nhiệm hình luật hình Nguồn quy định tội phạm, hình phạt vấn đề khác TNHS phận cấu thành bản, quan trọng hệ thống nguồn luật hình quốc gia Nguồn quy định tội phạm, hình phạt vấn đề khác TNHS có cấu trúc riêng Qua nghiên cứu, xác định hai dạng cấu trúc phổ biến loại nguồn dạng cấu trúc đơn dạng cấu trúc kép Đối với quốc gia lựa chọn mô hình cấu trúc đơn, nguồn quy định tội phạm, hình phạt vấn đề khác TNHS đóng khung loại nguồn án lệ văn quy phạm pháp luật hình mang tính pháp điển hóa cao BLHS Đối với quốc gia lựa chọn mô hình cấu trúc kép, nguồn quy định tội phạm, hình phạt vấn đề khác TNHS trải rộng nhiều loại nguồn cụ thể khác nhau, bao gồm văn pháp luật hình án lệ hình Cũng thuộc mô hình cấu trúc kép quốc gia lựa chọn loại nguồn văn quy phạm pháp luật hình song lại sử dụng nhiều hình thức văn quy phạm phạm luật khác (Bộ luật, Luật, Pháp lệnh, Nghị định, Thông tư…) quy định tội phạm, hình phạt vấn đề khác TNHS đạo luật chuyên ngành BLHS Lý luận luật hình gọi mô hình cấu trúc kép mô hình “nguồn mở” luật hình 2.2.3 Các nguồn giải thích luật hình Trong hệ thống nguồn luật hình quốc gia, nguồn giải thích phận cấu thành thứ hai, đứng sau có ý nghĩa hỗ trợ cho nguồn quy định tội phạm, hình phạt vấn đề khác TNHS Nghiên cứu nguồn giải thích luật hình sự, trước hết cần thấy hai tính chất loại nguồn tính phái sinh tính phụ thuộc Nguồn giải thích nguồn có tính chất phái sinh loại nguồn phái sinh từ nguồn quy định tội phạm, hình phạt vấn đề khác TNHS; có nhiệm vụ giải thích, làm rõ, cụ thể hóa nội dung nguồn quy định tội phạm, hình phạt vấn đề khác TNHS Do tính chất phái sinh nên nội dung, phạm vi nguồn giải thích hoàn toàn phụ thuộc vào nguồn quy định tội phạm, hình phạt vấn đề khác TNHS Như thế, nguồn giải thích luật hình loại nguồn có tính chất phụ thuộc 11 2.3 Nguồn luật hình từ phương diện luật so sánh 2.3.1 Nguồn luật hình quốc gia theo truyền thống luật La Mã - Đức Trong hệ thống pháp luật lớn giới nay, hệ thống luật La Mã - Đức xem phổ biến có ảnh hưởng nhất, chiếm khoảng 48% tổng số quốc gia giới [81, tr.90] Sự thống tương đối mặt nguồn luật hình nước theo truyền thống luật La Mã - Đức xuất phát từ yếu tố lịch sử yếu tố lịch sử này, ánh sáng tư tưởng pháp luật tự nhiên (droit naturel hay natural law) làm hình thành nên đặc điểm nguồn luật hình nước Châu Âu lục địa: 1) Nguồn luật hình tồn hình thức luật viết (written law) [01, tr 10], [01; 93] với quy phạm mang tính trừu tượng; 2) Coi trọng pháp điển hóa quy định luật thực định; 3) Hình thành hệ thống có tính thứ bậc nguồn luật hình 2.3.2 Nguồn luật hình quốc gia theo truyền thống luật Thông luật (Common law) Thông luật (Common law) hệ thống pháp luật lớn, mang tính điển hình thứ hai đứng sau hệ thống La Mã - Đức Quốc gia tiêu biểu cho truyền thống pháp luật nước Anh Nguồn luật hình Anh có nhiều điểm khác biệt rõ nét với nguồn luật hình nước Châu Âu lục địa Pháp Đức trình bày Điểm khác biệt quan trọng đầu tiên: nước Anh, nguồn quy định tội phạm, hình phạt vấn đề khác TNHS, văn quy phạm pháp luật, có án lệ Do gắn với vụ việc cụ thể thủ tục tố tụng kèm, nguồn luật hình Anh rườm rà, tản mạn thiếu tính khái quát khác hẳn với nguồn luật hình nước theo truyền thống Châu Âu lục địa Tuy nằm hệ thống Thông luật (Common law) song nguồn luật hình số nước, chẳng hạn Hoa Kỳ, lại có đặc trưng riêng, khác với nguồn luật hình nước Anh Là thuộc địa cũ Anh, thời kỳ đầu, luật hình Hoa Kỳ chịu ảnh hưởng sâu sắc luật hình quốc Các nguồn luật hình Hoa Kỳ lấy lấy từ án lệ nước Anh [3, tr 24] Tuy nhiên, từ năm 1900, có số bang Hoa Kỳ phát triển nguồn luật hình theo hướng chuyển sang luật thành văn Đặc điểm thứ hai mang tính đặc trưng nguồn luật hình Mỹ tính đa hệ thống Ở Mỹ, có nhiều hệ thống 12 nguồn luật hình tồn với hai cấp độ song song cấp độ liên bang cấp độ bang Một đặc điểm cần lưu ý là: nguồn luật hình Mỹ khác với nguồn luật hình Anh thực tiễn pháp điển hóa song thực tiễn pháp điển hóa pháp luật hình Hoa Kỳ lại hoàn toàn khác với nước Châu Âu lục địa 2.3.3 Nguồn luật hình quốc gia theo truyền thống luật xã hội chủ nghĩa (cũ) Trong số nước thuộc truyền thống pháp luật XHCN, Liên Xô (cũ) xem quốc gia điển hình.Về mặt lịch sử, trước Cách mạng tháng Mười, pháp luật đế quốc Nga nằm phạm vi ảnh hưởng truyền thống pháp luật Châu Âu lục địa Kế thừa truyền thống này, Liên Xô tập trung xây dựng hệ thống nguồn luật hình theo hướng pháp luật thành văn coi trọng pháp điển hóa Cho đến nay, tư pháp lý nguồn luật hình Nga chịu ảnh hưởng lớn từ nguyên lý từ thời Xô viết Cho dù người Nga có cho nguồn luật hình BLHS thực tế, Tòa án tối cao liên bang Nga ban hành “Nghị quyết” để giải thích luật hình Các “Nghị quyết” Tòa án tối cao Nga đăng cách đầy đủ Công báo quan Chương THỰC TRẠNG HỆ THỐNG NGUỒN CỦA LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM TỪ SAU CÁCH MẠNG THÁNG TÁM ĐẾN NAY (TỪ THÁNG NĂM 1945 ĐẾN THÁNG 12 NĂM 2016) 3.1 Thực trạng nguồn quy định tội phạm, hình phạt vấn đề khác trách nhiệm hình 3.1.1 Thực trạng nguồn quy định tội phạm, hình phạt vấn đề khác trách nhiệm hình giai đoạn trước pháp điển hóa (1945 - 1985) Trong trình phát triển, từ năm 1945 năm 1959, xuất tồn ba loại nguồn cụ thể trực tiếp quy định tội phạm, hình phạt vấn đề khác TNHS là: 1) Các văn quy phạm pháp luật quyền cách mạng ban hành với nhiều hình thức tên gọi khác nhau; 2) Một số văn pháp luật chế độ cũ tiếp tục áp dụng; 3) Án lệ hình có nguồn gốc hình thành từ đường Tòa án Trong thời kỳ 1959-1985, nguồn quy định tội phạm, hình phạt 13 vấn đề khác TNHS có số đặc điểm sau đây: 1) Các Bộ luật chế độ cũ ban hành hoàn toàn chấm dứt hiệu lực thực tế kéo theo khoảng “trống” mặt nguồn pháp luật năm đầu thập niên 60 kỷ trước; 2) Hình thức văn “Pháp lệnh” thực tế thay cho Sắc lệnh trước đây; 3) Xu hướng pháp điển hóa năm 1950 - 1956 với đời Sắc lệnh số 133/SL ngày 20/ 01/ 1953 Sắc lệnh số 267/SL ngày 15/ 6/1956 phát triển thành hướng chủ đạo nguồn trực tiếp quy định tội phạm, hình phạt vấn đề khác TNHS; 4) Có chuyển hướng phát triển nguồn án lệ sau TANDTC thành lập 3.1.2 Thực trạng nguồn quy định tội phạm, hình phạt vấn đề khác trách nhiệm hình giai đoạn pháp điển hóa (từ năm 1985 đến nay) Sau thời kỳ “Pháp lệnh”, xu hướng pháp điển hóa ngày đẩy mạnh với đỉnh cao đời BLHS - BLHS năm 1985 BLHS ban hành sau Có thể khẳng định: đời BLHS dấu mốc phát triển quan trọng, đánh dấu chuyển nguồn luật hình Việt Nam từ chỗ tản mạn, chưa hệ thống thành hệ thống thống nhất.Với BLHS, nhà lập pháp sử dụng kỹ thuật pháp điển hóa để tổng hợp toàn vấn đề đề tội phạm, hình phạt vấn đề khác TNHS nhiều văn pháp luật đơn hành nguồn trực tiếp khác đưa vấn đề vào văn nhất, ban hành quan quyền lực nhà nước cao nhất, hình thức tiên tiến “Bộ luật” Sự diện BLHS xác lập phân chia ranh giới rõ ràng nội dung, thẩm quyền, trình tự, thủ tục ban hành, vị trí, vai trò nhiệm vụ hai loại nguồn: nguồn trực tiếp quy định tội phạm, hình phạt vấn đề khác TNHS với nguồn giải thích luật hình Bằng việc ban hành BLHS năm 1985 BLHS sau đó, nhà làm luật đưa nguồn luật hình Việt Nam phát triển tương ứng với trình độ cao không so với khu vực mà tầm nước phát triển pháp luật giới Từ năm 1985 đến nay, có ba BLHS ban hành BLHS năm 1985, BLHS năm 1999, BLHS năm 2015 luật sửa đổi, bổ sung ba BLHS Tương ứng với đời BLHS lần nguồn luật hình Việt Nam thay đổi Gọi thay đổi “căn bản” ban hành Bộ luật thay cho Bộ luật cũ, nhà lập pháp 14 thường xác định quan điểm “sửa đổi cách bản, toàn diện Bộ luật hình sự” [24] quan điểm quán triệt cách nghiêm túc BLHS Từ thực tế vậy, tác giả luận án phân chia phát triển nguồn quy định tội phạm, hình phạt vấn đề khác TNHS giai đoạn từ năm 1985 đến thành ba thời kỳ: 1) Thời kỳ pháp điển hóa lần thứ (1985-1999); 2) Thời kỳ pháp điển hóa lần thứ hai (1999-2015) 3) Thời kỳ pháp điển hóa lần thứ ba (từ năm 2015 đến nay) 3.2 Thực trạng nguồn giải thích luật hình Việt Nam từ năm 1945 đến 3.2.1 Khái quát nguồn giải thích luật hình Việt Nam từ năm 1945 đến Căn vào nguồn gốc hình thành tính chất hình thức (loại) nguồn giải thích, chia nguồn giải thích luật hình Việt Nam thành hai nhóm: 1) Văn giải thích, hướng dẫn áp dụng pháp luật lĩnh vực hình 2) Nguồn giải thích khác có nguồn gốc từ thực tiễn xét xử Tòa án 3.2.2 Thực trạng văn giải thích, hướng dẫn áp dụng pháp luật lĩnh vực hình từ năm 1945 đến Từ năm 1945 đến nay, với phát triển nguồn trực tiếp quy định tội phạm, hình phạt vấn đề khác TNHS, nguồn giải thích luật hình Việt Nam có phát triển theo Tuy nhiên, phát triển mang tính chất không đồng toàn diện So với loại nguồn giải thích có nguồn gốc từ thực tiễn xét xử, văn giải thích, hướng dẫn áp dụng pháp luật lĩnh vực hình có tiến triển tương đối chậm giai đoạn đầu sau lại phát triển mạnh mẽ sau đời BLHS năm 1985 3.2.3 Thực trạng nguồn giải thích khác có nguồn gốc từ thực tiễn xét xử Tòa án từ năm 1945 đến Bên cạnh văn quy phạm pháp luật ban hành cách thức quan nhà nước có thẩm quyền để giải thích, hướng dẫn thi hành văn quy phạm pháp luật hình khác có khối lượng tương đối lớn tổng kết kinh nghiệm xét xử, báo cáo tổng kết hội nghị công tác năm ngành Tòa án, lời tổng kết hội nghị Chánh án TANDTC công bố “Tập hệ thống hóa pháp luật lệ hình sự” (giai đoạn 1975-1979), tập “Các văn hình sự, dân tố tụng” (giai đoạn 1990-2008) đăng tải tạp chí Tòa án 15 nhân dân Ngoài ra, theo tinh thần Nghị số 49-NQ/TW ngày 02/6/2005, Luật tổ chức Tòa án nhân dân năm 2014 Nghị số 03/2015/NQ-HĐTP ngày 28/10/2015 xác định án lệ loại nguồn luật hình Việt Nam quy định cụ thể quy trình lựa chọn, công bố áp dụng án lệ Án lệ hình (Án lệ số 01/2016/AL) Hội đồng thẩm phán TANDTC thông qua công bố ngày 06/4/2016 Với số lượng án lệ hình trên, nguồn “án lệ” thực tế chưa xác lập vị trí nguồn giải thích luật hình Việt Nam, chưa thể “cạnh tranh” với văn giải thích, hướng dẫn áp dụng pháp luật lĩnh vực hình nói chung, văn hướng dẫn thi hành BLHS nói riêng có bề dày lịch sử phát triển từ hàng chục năm trước 3.3 Nhận xét, đánh giá chung thực trạng nguồn luật hình Việt Nam từ năm 1945 đến 3.3.1 Nhận xét, đánh giá thực trạng mô hình nguồn luật hình Việt Nam từ năm 1945 đến Một là, mô hình hệ thống nguồn luật hình Việt Nam từ năm 1945 đến liên tục có thay đổi, thiếu ổn định trạng thái tiếp tục phát triển Hai là, có nhiều thay đổi song xu hướng phát triển chung nguồn luật hình Việt Nam tiếp tục truyền thống pháp luật thành văn, lấy BLHS làm “xương sống” cho toàn hệ thống nguồn luật hình Ba là, kế thừa thành tựu phát triển đạt giai đoạn trước, mô hình thực tế hệ thống nguồn luật hình Việt Nam xây dựng theo hướng đồng bộ, đa dạng với loại nguồn: nguồn quy định tội phạm, hình phạt, vấn đề khác TNHS nguồn giải thích luật hình Bốn là, bên cạnh kết đạt được, lại nhiều vấn đề lớn mô hình hệ thống nguồn luật hình Việt Nam chưa giải phạm vi nhiệm vụ loại nguồn, mối quan hệ nguồn giải thích, quy trình xác lập án lệ hình 3.3.2 Nhận xét, đánh giá thực trạng nguồn quy định tội phạm, hình phạt vấn đề khác TNHS Việt Nam từ năm 1945 đến 3.3.2.1 Những thành tựu Một là, từ năm 1945 đến nay, nguồn luật hình Việt Nam quy định tội phạm, hình phạt vấn đề khác TNHS liên tục phát triển 16 ba phương diện: nội dung phản ánh, hình thức thể kỹ thuật lập pháp Hai là, nguồn quy định tội phạm, hình phạt vấn đề khác TNHS luật hình Việt Nam phát triển theo hướng tiếp cận quyền người soạn thảo, ban hành văn quy phạm pháp luật hình Ba là, nguồn luật hình Việt Nam hướng đến chuẩn mực quốc tế chung luật hình đại Bốn là, Nhà nước Việt Nam xây dựng quy trình ban hành văn quy phạm pháp luật hệ thống hóa pháp điển hóa pháp luật Công tác tổng kết thực tiễn thi hành BLHS coi trọng, làm sở cho việc sửa đổi, bổ sung BLHS 3.3.2.2 Những tồn tại, hạn chế Một là, tính ổn định không cao, khả dự báo kém, chưa thích ứng với thay đổi nhanh chóng tình hình kinh tế - xã hội nước điều kiện toàn cầu hóa đẩy mạnh Hai là, tồn nhiều quy định chung chung, tính minh bạch BLHS chưa cao Ba là, có tình trạng quy định quy định (nghĩa cho có BLHS) mà áp dụng thực tế Bốn là, có nhiều quy định không áp dụng thực tế áp dụng thực tế (vì thực tế không xảy ra) nhà làm luật không dám mạnh dạn bãi bỏ Năm là, có tình trạng nguồn luật hình (quy định BLHS) không thống với nguồn ngành luật khác (quy định văn pháp luật khác Nhà nước), tạo nên không đồng hệ thống pháp luật Sáu là, tính tương thích với quy định công ước quốc tế lĩnh vực đấu tranh chống tội phạm mà nhà nước ký kết, tham gia Bảy là, kỹ thuật lập pháp chưa hoàn thiện, nhiều vấn đề sai sót mặt kỹ thuật lập pháp, quy định BLHS năm 2015 Tám là, chưa công tác xây dựng pháp luật, có Luật ban hành văn quy phạm pháp luật, chưa huy động sức mạnh xã hội hoàn thiện nguồn luật hình 3.3.3 Nhận xét, đánh giá thực trạng nguồn giải thích luật hình Việt Nam từ năm 1945 đến Các văn giải thích, hướng dẫn áp dụng pháp luật lĩnh vực hình từ năm 1945 đến có số ưu điểm sau: Một là, mặt nội dung: văn giải thích, hướng dẫn áp dụng pháp luật lĩnh lĩnh vực hình làm rõ dấu hiệu hiệu pháp lý đặc trưng nhiều tội phạm, làm rõ nhiều tình tiết định tội, định khung, tình tiết tăng nặng, 17 giảm nhẹ TNHS vấn đề khác hình phạt, định hình phạt Hai là, hình thức thủ tục ban hành: tên gọi, thẩm quyền, thủ tục ban hành văn giải thích, hướng dẫn áp dụng pháp luật lĩnh vực hình chuẩn hóa Ba là, việc ban hành văn giải thích, hướng dẫn nói tạo hệ thống nguồn luật cân đối, tương đối hoàn chỉnh lĩnh vực pháp luật hình Bên cạnh ưu điểm trên, văn giải thích, hướng dẫn áp dụng pháp luật lĩnh vực hình từ năm 1945 đến có số hạn chế sau đây: Một là, văn giải thích, hướng dẫn áp dụng pháp luật lĩnh vực hình Việt Nam trước tình trạng phức tạp Hai là, việc ban hành văn giải thích, hướng dẫn áp dụng pháp luật nêu chậm so với yêu cầu Ba là, nội dung việc ban hành văn giải thích, hướng dẫn áp dụng pháp luật lĩnh vực hình góp phần làm rõ số vấn đề tội phạm, hình phạt TNHS song nhiều quy định BLHS cần giải thích, hướng dẫn chưa giải thích, hướng dẫn cụ thể Về nguồn giải thích xuất phát từ thực tiễn xét xử Tòa án: Thực chất, án lệ công nhận nguồn luật hình sự, tính chất loại nguồn chưa xác định thực tế với số lượng án lệ hình có, án lệ chưa phải loại nguồn thực hữu nước ta Chương MỤC TIÊU, YÊU CẦU VÀ MỘT SỐ KIẾN NGHỊ GÓP PHẦN HOÀN THIỆN HỆ THỐNG NGUỒN CỦA LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM 4.1 Mục tiêu, yêu cầu việc hoàn thiện hệ thống nguồn luật hình Việt Nam 4.1.1 Mục tiêu việc hoàn thiện hệ thống nguồn luật hình Việt Nam Một là, phải xây dựng hệ thống nguồn tiến bộ, đáp ứng chuẩn mực quốc tế quyền người, thực công cụ có hiệu để bảo vệ quyền tự người 18 Hai là, hệ thống nguồn luật hình phải phản ánh yêu cầu thực tiễn, phù hợp với thực tiễn giải vấn đề đặt từ thực tiễn đời sống xã hội nói chung, thực tiễn phòng ngừa đấu tranh chống tội phạm nói riêng Ba là, phải xây dựng hệ thống nguồn luật hình đại sở kết hợp nhuần nhuyễn truyền thống văn hóa pháp lý Việt Nam với thành tựu phát triển khoa học luật hình nước quốc tế 4.1.2 Yêu cầu việc hoàn thiện hệ thống nguồn luật hình Việt Nam Một là, yêu cầu tính hợp hiến, tính thống nhất, tính đồng nguồn luật hình với quy định Hiến pháp; nguồn luật hình với cam kết quốc tế; nguồn luật hình với nguồn ngành luật khác phận cấu thành hệ thống nguồn luật hình với Hai là, yêu cầu việc bảo đảm tính ổn định, lâu dài hệ thống nguồn luật hình Việt Nam Ba là, yêu cầu việc bảo đảm tính thuận tiện áp dụng thực pháp luật hình chủ thể pháp luật Bốn là, yêu cầu việc bảo đảm tính tiết kiệm xây dựng hệ thống nguồn luật hình việc sử dụng nguồn luật hình làm pháp lý để đấu tranh phòng chống tội phạm 4.2 Một số kiến nghị góp phần hoàn thiện hệ thống nguồn luật hình Việt Nam Từ mục tiêu yêu cầu nêu trên, thời gian tới, để tiếp tục thúc đẩy phát triển theo hướng hoàn thiện nguồn luật hình Việt Nam, tác giả luận án kiến nghị cần phải đổi mô hình hệ thống nguồn ngành luật theo hai hướng: Một là, đổi mô hình nguồn quy định tội phạm, hình phạt vấn đề khác TNHS; Hai là, đổi mô hình nguồn giải thích luật hình Việt Nam 4.2.1 Đổi mô hình hệ thống nguồn luật hình Việt Nam 4.2.1.1 Về đổi mô hình nguồn quy định tội phạm, hình phạt vấn đề khác trách nhiệm hình Từ thực tế nêu trên, tác giả luận án đề xuất phương án đổi mô hình nguồn trực tiếp quy định tội phạm, hình phạt vấn đề khác TNHS theo hướng mở rộng phạm vi loại nguồn Cụ thể là: nguồn 19 quy định tội phạm, hình phạt vấn đề khác TNHS mà tác giả luận án đề xuất bao gồm ba phận: 1) BLHS với tư cách nguồn luật hình Việt Nam; 2) Các luật phòng chống tội phạm vi phạm pháp luật khác số lĩnh vực cụ thể; 3) Các luật chuyên ngành có chứa đựng quy phạm pháp luật hình Để BLHS nguồn bản, giữ vai trò chi phối luật khác việc quy định tội phạm, hình phạt vấn đề khác TNHS, tác giả luận án đề xuất bổ sung thêm điều luận vào phần “Những quy định chung” BLHS năm 2015, quy định rõ mối quan hệ BLHS luật khác việc quy định tội phạm, hình phạt vấn đề khác TNHS Cụ thể sau: “Điều… Các luật, Bộ luật quy định tội phạm, hình phạt vấn đề khác trách nhiệm hình Tội phạm, hình phạt vấn đề khác trách nhiệm hình phải quy định Bộ luật hình luật khác Quốc hội ban hành Các luật quy định tội phạm, hình phạt vấn đề khác trách nhiệm hình phải tuân theo quy định chung Bộ luật hình sự” Mặt khác, để đảm bảo tính thống toàn hệ thống pháp luật, tác giả kiến nghị nên học tập kinh nghiệm Liên bang Nga lĩnh vực lập hiến lập pháp Theo khoản Điều 15 Hiến pháp Liên bang Nga thì: “Hiến pháp Liên bang Nga có hiệu lực pháp lý cao nhất, áp dụng trực tiếp toàn thể lãnh thổ Liên bang Nga” [116, tr.392] Tác giả luận án đề xuất sửa đổi khoản Điều 119 Hiến pháp Việt Nam năm 20013 theo hướng khẳng định Hiến pháp có hiệu lực áp dụng trực tiếp, tượng tự quy định nêu Hiến pháp Liên bang Nga Việc cho phép áp dụng trực tiếp quy định Hiến pháp theo hướng có ý nghĩa to lớn, không góp phần nâng cao hiệu thực tế đạo luật Nhà nước, mà sở để đảm bảo cho quyền người, quyền công dân ghi nhận trang trọng Hiến pháp có đầy đủ điều kiện cần thiết để ăn sâu, bám rễ vào thực tiễn đời sống xã hội, qua đó, theo cách gián tiếp mở rộng thêm nguồn quy định tội phạm, hình phạt vấn đề khác luật hình Việt Nam 4.2.1.2 Đổi mô hình nguồn giải thích luật hình Việt Nam Theo quan điểm cá nhân tác giả luận án, phương hướng đổi mô hình nguồn giải thích luật hình Việt Nam thời gian tới Nhà nước ta cần tập trung phát triển nguồn giải thích có nguồn gốc hình 20 thành từ đường tòa án, xây dựng TANDTC quan giữ vị trí trung tâm hoạt động giải thích pháp luật hình Các quan khác VKSNDTC, Bộ thuộc Chính phủ (nhất Bộ Tư pháp, Bộ Công an) quan tham gia, hỗ trợ giúp đỡ cho TANDTC giải thích pháp luật hình Ủy ban thường vụ Quốc hội nên tập trung vào nhiệm vụ quan trọng quy định từ khoản đến khoản 13 Điều 74 Hiến pháp năm 2013; quyền “giải thích Hiến pháp, luật, pháp lệnh” (khoản Điều 74 Hiến pháp năm 2013) nên giao cho TANDTC thực Tác giả luận án đề xuất cấu trúc nguồn giải thích luật hình Việt Nam bao gồm hai phận 1) Nghị HĐTP TANDTC; 2) Án lệ hình TANDTC công bố Tác giả luận án có số kiến nghị cụ thể sau đây: Một là, thời gian tới, Nhà nước ta cần tính toán đến việc nghiên cứu sửa đổi, bổ sung quy định Hiến pháp năm 2013, Luật tổ chức Quốc hội Luật tổ chức Tòa án nhân dân liên quan đến thẩm quyền giải thích pháp luật, khẳng định rõ quyền giải thích Hiến pháp, Luật, Pháp lệnh thuộc TANDTC Hai là, cần ban hành văn pháp luật điều chỉnh vấn đề thẩm quyền, nguyên tắc, hình thức, phương pháp giải thích pháp luật, mối quan hệ hình thức giải thích pháp luật Về hình thức pháp lý, văn nên quy định hình thức “Luật” Quốc hội ban hành Ba là, tăng cường lực giải thích pháp luật TANDTC thông qua việc bổ sung, phát triển đội ngũ chuyên gia pháp lý thẩm phán có kinh nghiệm Tòa án cấp dưới, nhà khoa học pháp lý đầu ngành, luật sư có uy tín kinh nghiệm lĩnh vực pháp lý hình 4.2.2 Nâng cao chất lượng nguồn quy định tội phạm, hình phạt vấn đề khác TNHS, đặc biệt chất lượng Bộ luật hình Để nâng cao chất lượng nguồn trực tiếp quy định tội phạm, hình phạt vấn đề khác TNHS, tác giả luận án có số kiến nghị sau đây: 1) Tiếp tục nghiên cứu sửa đổi, bổ sung BLHS năm 2015 theo hướng hoàn thiện nội dung kỹ thuật lập pháp Bộ luật này; 2) Nghiên cứu đổi quy trình ban hành văn quy phạm pháp luật, đặc biệt quy trình ban hành luật, luật Quốc hội; 3) Tăng cường công tác nghiên cứu khoa học, học tập, tiếp thu có chọn lọc kinh nghiệm điều chỉnh pháp luật hình từ khứ nước để hoàn thiện quy định tội phạm, hình phạt vấn đề khác TNHS luật hình Việt Nam 21 4.2.3 Tiếp tục phát triển án lệ hình làm nguồn giải thích quan trọng luật hình Việt Nam Để phát triển án lệ thành nguồn giải thích quan trọng luật hình Việt Nam, tác giả luận án có số kiến nghị cụ thể sau đây: Một là, quan nhà nước có thẩm quyền cần nghiên cứu soạn thảo, ban hành luật pháp lệnh điều chỉnh hoạt động giải thích pháp luật nói chung, có giải thích pháp luật án lệ hình Do đó, tác giả luận án kiến nghị nên đặt việc điều chỉnh hoạt động giải thích pháp luật khuôn khổ luật (hoặc pháp lệnh) giải thích pháp luật Hai là, TANDTC cần có biện pháp cụ thể việc tháo gỡ vướng mắc, đẩy nhanh tiến độ lựa chọn công bố án lệ hình Ba là, cần có biện pháp thiết thực, cụ thể để nâng cao ý thức pháp luật án lệ xã hội, ý thức pháp luật đội ngũ thâm phán, hội thẩm, kiểm sát viên, điều tra viên, luật sư người khác thực công việc liên quan đến nghề luật Bốn là, cần tiếp tục đẩy mạnh công tác nghiên cứu khoa học án lệ Tăng cường nghiên cứu lý luận án lệ Nội dung cần làm rõ mặt lý luận: Bản chất án lệ, chế áp dụng án lệ trình giải vụ án hình sự; nghiên cứu học tập kinh nghiệm nước án lệ, kinh nghiệm nước có truyền thống án lệ nước có mối quan hệ gần gũi, có nhiều điểm tương đồng với Việt Nam KẾT LUẬN Là ngành luật hệ thống pháp luật Việt Nam, luật hình có đối tượng điều chỉnh, phương pháp điều chỉnh hệ thống nguồn riêng Do vậy, nguồn luật hình vấn đề quan trọng lý luận mà có ý nghĩa thực tiễn to lớn Xây dựng, phát triển hệ thống nguồn luật chất lượng bảo đảm quan trọng cho tính hiệu luật hình Việt Nam Là khái niệm khoa học nên khái niệm nguồn luật hình hiểu theo nhiều cách tiếp cận theo nhiều phương diện khác Xuất phát từ quan điểm chủ nghĩa vật biện chứng vật 22 lịch sử, tiếp nối quan niệm truyền thống nguồn pháp luật nói chung, tác giả luận án tiếp cận khái niệm nguồn luật hình từ phương diện hình thức bên luật hình Với tư cách hình thức bên luật hình sự, nguồn luật hình nơi chứa đựng, phản ánh quy định Nhà nước tội phạm, hình phạt, vấn đề khác TNHS quy định giải thích cho nội dung nêu Thông qua việc chứa đựng quy định tội phạm, hình phạt, vấn đề khác TNHS, nguồn luật hình pháp lý để quan nhà nước có thẩm quyền vận dụng việc giải vụ án hình cụ thể Với ý nghĩa này, nguồn luật hình công cụ hữu hiệu để Nhà nước, qua quan chức thực nhiệm vụ bảo vệ chế độ xã hội, quyền, lợi ích hợp pháp cá nhân, tổ chức trật tự xã hội nói chung Nguồn luật hình nơi cung cấp thông tin, sở để người dân chủ động tự bảo vệ mình, tránh không thực hành vi bị luật cấm, chủ động phối hợp, giúp đỡ quan có trách nhiệm hoạt động phòng ngừa, đấu tranh chống tội phạm cải cạo, giáo dục người phạm tội cộng đồng Nguồn luật hình nơi tập trung phản ánh giá trị xã hội luật hình sự, nơi mà tinh thần dân chủ, nhân đạo, bảo vệ quyền người thể cách rõ rệt Ngay từ thời kỳ cổ đại, nguyên tắc “không có tội phạm, hình phạt luật” đá tảng quan trọng bảo đảm công bằng, tính nghiêm minh thống cho hoạt động áp dụng pháp luật hình Trong phạm vi quốc gia, nguồn luật hình mang tính hệ thống Hệ thống nguồn luật hình quốc gia khác nhau, thời kỳ lịch sử khác không giống Trong thời kỳ lịch sử, quốc gia, ảnh hưởng truyền thống pháp lý, trình độ phát triển kinh tế xã hội đặc điểm chế độ trị, nguồn luật hình lại có nét đặc trưng riêng Tuy nhiên, nhìn cách tổng quát, thông thường hệ thống nguồn luật hình quốc gia thường cấu thành từ hai phận nguồn trực tiếp quy định tội phạm, hình phạt, vấn đề khác TNHS nguồn giải thích luật hình Mỗi loại nguồn có vị trí, vai trò riêng song chúng có mối quan hệ khăng khít, chặt chẽ với Nguồn trực tiếp quy định tội phạm, hình phạt vấn đề khác TNHS trụ cột hệ thống nguồn luật hình quốc gia, nơi biểu tập trung sách hình Nhà nước Các nguồn giải thích có chức 23 hỗ trợ, giải thích, làm rõ cho nội dung tầm khái quát nguồn trực tiếp luật hình Ở Việt Nam, từ năm 1945 đến nay, hệ thống nguồn luật hình có phát triển liên tục với nhiều thành tựu to lớn Do điều kiện quyền dân chủ nhân dân hình thành, đất nước phải đối diện với nhiều thách thức gay gắt, với nạn ngoại xâm, văn pháp luật hình soạn thảo theo hướng đơn giản hóa, quy định rõ, cụ thể hành vi nguy hiểm cho xã hội cần bị trừng phạt hình phạt hình Từ văn quy phạm pháp luật đơn hành này, nguồn luật hình Việt Nam phát triển mặt số lượng, chất lượng quy mô Theo sát phát triển cách mạng thắng lợi công xây dựng bảo vệ Tổ quốc, nguồn luật hình Việt Nam dần phát triển thành hệ thống tương đối hoàn chỉnh với hai phận cấu thành nguồn trực tiếp quy định tội phạm, hình phạt, vấn đề khác TNHS nguồn giải thích luật hình Thành tựu lớn nguồn luật hình Việt Nam từ năm 1945 đến kết tinh BLHS ban hành vào năm 1985, 1999 năm 2015 Các BLHS tổng kết thực tiễn phòng ngừa đấu tranh chống tội phạm Việt Nam nhiều thập kỷ, dự báo tình hình tội phạm xảy tương lai đưa hệ thống thống quy định tội phạm, hình phạt, TNHS làm sở pháp lý phục vụ công tác đấu tranh phòng chống quan chức toàn xã hội Bên cạnh thành tựu đạt được, chuyển biến nhanh tình hình kinh tế xã hội số nguyên nhân khác, hệ thống nguồn luật hình Việt Nam số tồn tại, bất cập, hạn chế Qua việc nghiên cứu luận án này, tác giả luận án đề xuất số kiến nghị để khắc phục hạn chế trên, qua góp phần tiếp tục hoàn thiện nguồn luật hình Việt Nam thời gian tới 24 CÁC CÔNG TRÌNH KHOA HỌC ĐÃ CÔNG BỐ LIÊN QUAN ĐẾN ĐỀ TÀI LUẬN ÁN CỦA NGHIÊN CỨU SINH Nguyễn Anh Tuấn (2015), “Nguồn luật hình số nước giới”, Tạp chí Kiểm sát, (Xuân) tháng 1/2017 Nguyễn Anh Tuấn (2017), “Nghiên cứu Luật hình Hoa Kỳ góc độ luật so sánh”, Tạp chí Kiểm sát, (10) Nguyễn Anh Tuấn (2012), “Nguồn luật văn Luật hình Việt Nam”, Tạp chí Khoa học, ĐHQGHN, Luật học (28) Nguyễn Anh Tuấn (2010), Nguồn luật hình Việt Nam, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội 25 ... từ thực trạng nguồn luật hình Việt Nam hành tình hình nghiên cứu vấn đề nay, nghiên cứu sinh lựa chọn đề tài: Những vấn đề lý luận thực tiễn nguồn luật hình Việt Nam làm đề tài luận án tiến... thống nguồn luật hình chưa nhiều Một số vấn đề lý luận liên quan đến lý luận nguồn luật hình khái niệm, đặc điểm nguồn luật hình sự, loại nguồn cụ thể tranh luận, chưa có nhận thức thống Có vấn đề. .. thiện hệ thống nguồn luật hình sự, tác giả luận án đề xuất số kiến nghị nhằm hoàn thiện nguồn luật hình Việt Nam thời gian tới 5.2 Ý nghĩa lý luận thực tiễn luận án Về mặt lý luận, luận án góp phần