Lý do chọn đề tài Lý luận quản lý nhà nước về khoa học và công nghệ có cơ sở học thuật dựa trên những kết quả nghiên cứu về quy luật vận động của hoạt động khoa học và công nghệ.. Qua
Trang 1ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI
KHOA LUẬT
BÙI VĂN SỸ
QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC VỀ HOẠT ĐỘNG
KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ TRONG THỜI KỲ
CÔNG NGHIỆP HOÁ, HIỆN ĐẠI HOÁ
LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC
HÀ NỘI – NĂM 2005
Trang 2ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI
KHOA LUẬT
BÙI VĂN SỸ
QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC VỀ HOẠT ĐỘNG
KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ TRONG THỜI KỲ
CÔNG NGHIỆP HOÁ, HIỆN ĐẠI HOÁ
CHUYÊN NGÀNH: LÝ LUẬN VÀ LỊCH SỬ NHÀ NƯỚC VÀ PHÁP LUẬT
MÃ SỐ : 6.01.01
LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC
Người hướng dẫn khoa học: PGS,TS BÙI XUÂN ĐỨC
HÀ NỘI – NĂM 2005
Trang 3PHẦN MỞ ĐẦU
Chương 1
Những vấn đề cơ bản quản lý nhà nước
về hoạt động khoa học và công nghệ
1.1 Khái niệm quản lý nhà nước đối với hoạt động khoa học và công
nghệ
5
1.2 Đặc điểm, nội dung quản lý nhà nước về khoa học và công nghệ 14
1.3 Quá trình phát triển quản lý nhà nước về khoa học và công nghệ 23
Chương 2
Thực trạng quản lý nhà nước
về hoạt động khoa học và công nghệ
2.1 Hệ thống các cơ quan quản lý nhà nước về hoạt động khoa học
2.1.2 Tr ách nh i ệm củ a củ a các Bộ , ng ành th ực th iện
2.2 Chính sách phát triển khoa học và công nghệ 31
2.2.2 Những vấn đề cơ bản của cơ chế quản lý hoạt động khoa học
2.3 Xây dựng quy trình tiến hành hoạt động khoa học và công nghệ 35
Trang 42.3.1 Các văn bản quy chế quản lý hoạt động khoa học và công nghệ 35
2.4 Hoạt động thanh tra, kiểm tra hoạt động khoa học và công nghệ 47
2.4.1 Thanh tra, kiểm tra đối với hoạt động nghiên cứu khoa học và công
2.4.2 Thanh tra, kiểm tra tài chính- kế toán đối với hoạt động khoa học và
2.5 Đánh giá thực trạng quản lý hoạt động khoa học và công nghệ 50
2.5.3 Những hạn chế trong công tác quản lý hoạt động khoa học và công
Chương 3
Phương hướng giải pháp nhằm đẩy mạnh quản lý nhà nước về hoạt động khoa học
và công nghệ trong giai đoạn hiện nay
3.1 Nhu cầu tăng cường quản lý hoạt động khoa học và công nghệ
trong điều kiện công nghiệp hoá, hiện đại hoá 62
3.1.2 Hoạt động khoa học và công nghệ đặt ra đối với
3.2 Phương hướng giải pháp tăng cường quản lý
hoạt động khoa học và công nghệ 66
3.2.1 Giải pháp hoàn thiện bộ máy quản lý nhà nước
6 3.2.2 Đổi mới với công tác qui hoạch, kế hoạch
3.2.3 Đổi mới quy trình thực hiện đối
3.2.4 Đổi mới cơ chế, chính sách đối với
3.2.5 Mở rộng hợp tác quốc tế 75 3.2.6 Đổi mới công tác thanh tra, kiểm tra
Trang 5đối với hoạt động khoa học và công nghệ 75
KẾT LUẬN
DANH SÁCH TÀI LIỆU THAM KHẢO
Trang 6PHẦN MỞ ĐẦU
1 Lý do chọn đề tài
Lý luận quản lý nhà nước về khoa học và công nghệ có cơ sở học thuật
dựa trên những kết quả nghiên cứu về quy luật vận động của hoạt động khoa học và công nghệ Nhờ những hiểu biết ngày càng phong phú hơn về các quy luật vận động đó mà người ta có những chính sách tương ứng hợp quy luật, giảm bớt những việc làm duy ý chí không phù hợp với quy luật, để mục đích cuối cùng là nâng cao hiệu quả của toàn bộ nhân, tài, vật lực đầu tư cho khoa học và công nghệ
Việc nghiên cứu những xu thế, hiện tượng trong các hoạt động khoa học
và công nghệ từ lâu đã thu hút chú ý của bản thân các nhà khoa học và các chính trị gia Tự nhận thức về hoạt động khoa học như một hiện tượng cần nghiên cứu đã làm nẩy sinh sự tranh luận về một bộ môn mới của khoa học Đặc biệt phải kể đến sự ra đời của những phương pháp lượng hóa hoạt động nghiên cứu, điều mà làm cho nghiên cứu có căn cứ khoa học đầy đủ của nó Chẳng hạn, Science Citation Index, các công cụ thông tin thư mục, hệ thống thống kê khoa học của UNESCO và các quốc gia trên thế giới là những công
cụ không thể thiếu của những nghiên cứu khoa học luận nghiêm túc Qua hàng loạt nghiên cứu như vậy người ta hiểu rõ hơn về đặc thù của nghề nghiệp khoa học, thái độ của các Chính phủ đối với khoa học, làm phong phú thêm kho tàng tri thức của xã hội về hoạt động khoa học, giúp cho các chuyên gia hoạch định chính sách khoa học và công nghệ, các chính trị vơí những cơ sở có ích để đề ra quyết định quản lý một cách phù hợp Chẳng hạn, những quy luật nội tại của hoạt động khoa học như tính kế thừa, sự thâm nhập lẫn nhau giữa phương pháp của các bộ môn khoa học, mối quan hệ giữa lý thuyết và thực nghiệm, quy luật hình thành các cuộc cách mạng trong khoa học giữa tích tụ và nhảy vọt-đột biến và vô số các quy luật riêng trong giao tiếp của cộng đồng khoa học, quan hệ tác động qua lại lẫn nhau giữa khoa học
và sản xuất vật chất, giữa khoa học và kỹ thuật, v v đều cần phải được tính đến trong quá trình ra các quyết định về tổ chức và quản lý hệ thống các cơ quan khoa học, các chính sách của chính phủ đối với khoa học và công nghệ
Trang 7Khoa học và công nghệ là nền tảng và động lực đẩy mạnh công nghiệp hoá, hiện đại hoá và phát triển bền vững đất nước Đảng và Nhà nước ta đã sớm xác định vai trò then chốt của cách mạng khoa học và kỹ thuật Trong thời gian qua, đặc biệt là trong thời kỳ đổi mới, nhiều văn bản quan trọng về định hướng chiến lược và cơ chế, chính sách phát triển khoa học và công nghệ
đã được ban hành: Nghị quyết Hội nghị Trung ương 2 khoá VIII (1996); Kết luận Hội nghị trung ương 6 Khoá IX (2002); Luật khoa học và công nghệ (2000); Chiến lược phát triển khoa học và công nghệ Việt Nam đến năm 2010 (2003) và nhiều chính sách cụ thể khác về xây dựng tiềm lực và đổi mới cơ chế quản lý nhà nước về khoa học và công nghệ Qua nghiên cứu và quan sát, tác giả thấy để đưa các chủ trương chính sách của Đảng, các quy định của Nhà nước vào thực tiễn cuộc sống thúc đẩy nền kinh tế phát triển theo cơ chế thị trường có sự điều tiết của Nhà nước theo định hướng xã hội chủ nghĩa Đồng thời nhằm nâng cao vai trò, hiệu quả của quản lý nhà nước về khoa học
và công nghệ Chính điều này khiến tác giả quyết định lựa chọn đề tài “Quản
lý nhà nước về hoạt động khoa học và công nghệ trong thời kỳ công nghiệp hoá, hiện đại hoá” để làm luận văn thạc sĩ của mình
2 Tình hình nghiên cứu
Hiện nay có rất nhiều đề tài đã nghiên cứu về cơ chế, chính sách, quản lý nhà nước về khoa học và công nghệ, nhưng nhìn chung các đề tài đã tập chung nghiên cứu sâu từng lĩnh vực cụ thể của hoạt động quản lý nhà nước về
khoa học và công nghệ như: Nghiên cứu chính sách khoa học và công nghệ của Việt Nam phục vụ hội nhập kinh tế quốc tế và khu vực (đề tài cấp Bộ 2003
do TS Nguyễn Danh Sơn làm chủ nhiệm đề tài); Nghiên cứu hoàn thiện chức năng, nhiệm vụ quản lý khoa học và công nghệ của các Bộ trong tiến trình cải cách hành chính (đề tài cấp bộ 2002 do TS Ngô Tất Thắng làm chủ nhiệm đề tài); Nghiên cứu quá trình tổ chức hoạt động khoa học và công nghệ của các Viện nghiên cứu – triển khai thuộc Trung tâm Khoa học Tự nhiên và Công nghệ Quốc gia (đề tài cấp Bộ 2000 doTS Nguyễn Thanh Thịnh làm chủ
nhiệm đề tài) 50 năm khoa học và công nghệ Việt Nam 1945-1995, NXB
Khoa học và Kỹ thuật, Hà Nội 1995; GS, Viện sĩ Đặng Hữu (chủ biên) Khoa học và Công nghệ với sự phát triển kinh tế – xã hội, NXB Sự thật, 1989; Nghiên cứu khoa học phương pháp luận và thực tiễn, NXB Chính trị Quốc gia, Hà Nội, 1999; GS Vũ Cao Đàm (chủ biên) Phương pháp luận nghiên cứu khoa học, NXB Khoa học và Kỹ thuật, Hà Nội, 2000
Trang 8Dưới góc độ nguồn nhân lực khoa học và công nghệ đã có một số công
trình nghiên cứu liên quan đến vấn đề quản lý nhà nước đối với nguồn nhân
lực hoạt động khoa học và công nghệ Chính sách phát triển nguồn nhân lực khoa học và công nghệ trong hệ thống y tế ngành công nghiệp (Luận văn thạc
sĩ 2004 của tác giả Ninh Văn Thức); Luận cứ khoa học cho việc đổi mới một
số chính sách sử dụng nguồn nhân lực khoa học và công nghệ trong cơ quan nghiên cứu - triển khai (đề tài cấp bộ 1999 do Ths Trần Trí Đức làm chủ nhiệm đề tài); TS Hoàng Xuân Long: Đặc điểm quản lý nhân lực khoa học trong tổ chức nghiên cứu và phát triển nhà nước, tạp trí hoạt động khoa học
và công nghệ số 05/2000 Ths Trần Quốc Tuấn: Chính sách thu hút nhân lực khoa học và công nghệ phục vụ phát triển kinh tế xã hội trên địa bàn tỉnh (tỉnh Hưng Yên) Tạp trí khoa động khoa học và công nghệ số 6/2004 Nghiên cứu những cơ sở khoa học để thực hiện chế độ hợp đồng làm việc đối với cán
bộ nghiên cứu khoa học (Luận văn thạc sĩ -2004 của tác giả Trần Văn Tùng) Khai thác dưới góc độ tài chính cho hoạt động khoa học và công nghệ có một số công trình nghiên: Nghiên cứu cơ sở lý luận và thực tiễn cho việc xác định mức thù lao lao động khoa học trong nhiệm vụ khoa học công nghệ của nhà nước (đề tài cấp Bộ 2004 do TS Nguyễn Thị Anh Thu là chủ nhiệm đề tài); Các giải pháp hoàn thiện việc phân bổ và quản lý ngân sách nhà nước cho hoạt động nghiên cứu và phát triển (Luận văn thạc sĩ-2004 của tác giả Nguyễn Đức Thọ)
Các tài liệu tham khảo nước ngoài nghiên cứu các vấn đề liên quan đến
quản lý nhà nước về hoạt động khoa học và công nghệ gồm có Hưng thịnh và suy vong của các cường quốc của tác giả Paul Kenedy, NXB Thông tin lý luận, 1992; Những nguồn lực tác giả E.F Schumacher, NXB Lao động, 1994; Những vấn chủ yếu về khoa học và công nghệ Hàn Quốc, tủ sách Ban công
nghệ cao Hoà Lạc, Bộ KH&CN Hà Nội, 1997
3 Mục đích và phạm vi nghiên cứu
Mục đích nghiên cứu của luận văn là nghiên cứu những vấn đề lý luận và thực tiễn của hoạt động quản lý nhà nước về hoạt động khoa học và công nghệ với cách tiếp cận ở các lĩnh vực khác nhau liên quan đến hoạt động khoa học và công nghệ nhưng chủ yếu dưới góc độ pháp lý nhằm tăng cường hiệu quả quản lý nhà nước về hoạt động khoa học và công nghệ Phạm vi nghiên cứu của đề tài chỉ nghiên cứu giới hạn trong phạm vi quản lý nhà nước về
Trang 9hoạt động khoa học và công nghệ
Để đạt được những mục tiêu nêu trên, tác giả cần phải làm rõ được những vấn đề sau:
- Đưa ra được những cơ sở lý luận của hoạt động khoa học và công nghệ
- Nghiên cứu, xác định được những đặc trưng cơ bản của hoạt động quản
lý nhà nước về khoa học và công nghệ
- Đánh giá thực trạng quản lý nhà nước về hoạt động khoa học và công nghệ
- Một số giải pháp nhằm hoàn thiện quản lý nhà nước về hoạt động khoa học và công nghệ
4 Phương pháp nghiên cứu của đề tài
Đề tài luận văn được tác giả nghiên cứu với cách tiếp cận ở các lĩnh vực khác nhau của hoạt động quản lý khoa học và công nghệ dựa trên cơ sở phương pháp luận chủ nghĩa Mác – Lênin, tư tưởng Hồ Chí Minh, chủ trương chính sách của Đảng, các quy định của nhà nước Ngoài ra tác giả còn sử các phương pháp khác như: nghiên cứu tổng hợp, phân tích, so sánh, quy nạp, diễn dịch một số lĩnh vực của hoạt động quản lý nhà nước về khoa học và công nghệ
5 Kết cấu của luận văn
Ngoài phần mở đầu, kết luận và danh mục tài liệu tham khảo Luận văn gồm có 3 chương:
Chương 1 Những vấn đề cơ bản quản lý nhà nước về hoạt động khoa
học và công nghệ
Chương 2 Thực trạng quản lý nhà nước về hoạt động khoa học và công
nghệ
Chương 3 Phương hướng giải pháp nhằm đẩy mạnh quản lý nhà nước
về hoạt động khoa học và công nghệ trong giai đoạn hiện nay
Trang 10Chương 1 NHỮNG VẤN ĐỀ CƠ BẢN QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC
VỀ HOẠT ĐỘNG KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ
1.1 KHÁI NIỆM QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI HOẠT ĐỘNG KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ
1.1.1 Khái niệm về quản lý nhà nước về khoa học và công nghệ
Kể từ khi con người có nhu cầu lao động và sinh hoạt theo nhóm nhằm thực hiện những mục tiêu mà con người không thể đạt được với tư cách là cá nhân, riêng lẻ, thì quản lý đã là một yếu tố cần thiết để đảm bảo phối hợp với những nỗ lực cá nhân Ngày nay quản lý hiện diện trong tất cả các lĩnh vực hoạt động và hơn thế nữa là nhân tố cần thiết tất yếu để duy trì sự tồn tại và phát triển của các loại hình tổ chức của con người với mọi quy mô và phạm vi khác nhau
Trên thực tế có rất nhiều cách tiếp cận khác nhau để giải thích về khái niệm, về bản chất, về lý luận và về các kỹ thuật làm cơ sở cho sự thực hành quản lý: theo Học thuyết quản lý theo khoa học (Frederisk Winslow Talor, 1856-1915), quản lý là biết được chính xác điều bạn muốn người khác làm, và sau đó hiểu được rằng họ đã hoàn thành công việc một cách tốt nhất và rẻ nhất; Thuyết Quản lý hành chính (Henry Fayol, 1841-1925), quản lý hành chính là sự dự đoán và lập kế hoạch, tổ chức điều khiển, phối hợp với kiểm tra; Thuyết quản lý tổ chức (Chester Irwing Barnard, 1886-1961), quản lý bao giờ cũng cũng là việc quản lý một hệ thống tổ chức nhất định, nó có tính hệ thống và mục đích của nó là làm tăng sức mạnh hệ thống của một tổ chức
Và như vậy để có thể trả lời được câu hỏi quản lý là gì? từ các điểm chung nhất của các cách tìm hiểu khác nhau về quản lý như đã nêu ở trên, có
thể hiểu quản lý như sau: Quản lý là sự tác động của chủ thể quản lý lên đối tượng quản lý nhằm đạt được mục tiêu đặt ra trong điều kiện biến động của môi trường (xem hình 1.1)
Trang 11DANH SÁCH TÀI LIỆU THAM KHẢO
Tiếng việt
1 Nghị quyết 37-NQ/ TW ngày 20-04-1981 của Bộ Chính trị Ban Chấp
hành Trung ương Đảng (Khoá IV) về Chính sách Khoa học và Kỹ thuật
2 Nghị quyết 26-NQ/ TW ngày 30-03-1991 của Bộ Chính trị Ban Chấp hành Trung ương Đảng (Khoá VI) về Khoa học và Công nghệ trong sự nghiệp đổi mới
3 Nghị quyết 02-NQ/ HNTW ngày 24-12-1996 của Ban Chấp hành Trung
ương Đảng (Khoá VIII) về Định hướng chiến lược phát triển khoa học
và công nghệ trong thời kỳ công nghiệp hoá, hiện đại hoá và nhiệm vụ đến năm 2000
4 Văn kiện Hội nghị lần thứ hai Ban chấp hành trung ương, Khoá VIII, Hà
nội, 1997
5 Kkết luận Hội nghị lần thứ sáu Ban chấp hành trung ương Đảng ( Khoá IX):" Kết luận về việc tiếp tục thực hiện Nghị quyết trung ương hai
(Khoá VIII), phương hướng phát triển giáo dục và đào tạo, khoa học và công nghệ từ nay đến năm 2005 và đến năm 2010" NXB chính trị quốc gia, Hà nội 8- 2002
6 Báo cáo tổng hợp "Chiến lược phát triển nguồn nhân lực khoa học - công nghệ đến năm 2020", Viện Chiến lược và chính sách KH&CN, Hà
Nội , 10 - 1998
7 Chiến lược phát triển khoa học và công nghệ Việt Nam đến năm2010
Quyết định của Thủ tướng Chính phủ số 272/2003/QĐ-TTg ngày
31-12-2003
8 Chiến lược phát triển khoa học, công nghệ và môi trường của ASEAN,
Bộ KH&CN&MT, Trung tâm TTTL KH&CN Quốc gia, Hà Nội 1997
9 Dự án Kết hợp Nghiên cứu khoa học và Đào tạo sau đại học ở Việt Nam
(RAPOGE), NISTPASS, Bộ KH&CN, Hà Nội 2001
10 Quản lý nhà nước về khoa học, công nghệ và môi trường, Trường
Nghiệp vụ quản lý, Bộ KHCNMT; Tập thể tác giả, chủ biên Nguyễn Sĩ Lộc, NXB Khoa học kỹ thuật, Hà nội, 2000
Trang 1211 50 năm khoa học và công nghệ Việt Nam 1945-1995, NXB Khoa học và
Kỹ thuật, Hà nội 1995
12 Một thập kỷ cải cách: Chính sách khoa học và công nghệ của Trung
Quốc, Bộ KH&CN&MT, Văn phòng Công nghệ cao Hoà lạc, Hà Nội
1997
13 Những vấn đề chủ yếu về khoa học và công nghệ Hàn Quốc, Bộ
KH&CN&MT, Văn phòng Công nghệ cao Hoà lạc, Hà Nội 1997
14 Nghiên cứu khoa học phương pháp luận và thực tiễn, Nhà xuất bản
Chính trị Quốc gia, Hà Nội, 1999
15 Quản lý khoa học và công nghệ, Tủ sách Nghiệp vụ quản lý khoa học,
công nghệ và môi trường , NXB Khoa học và Kỹ thuật, 1997
16 Viện Nghiên cứu Quản lý kinh tế Trung ương, Phát triển thị trường công nghệ ở việt Nam: Tổng quan và những vấn đề cần giải quyết, Hội thảo
khoa học Dự án UNDP-VIE-01/025, Hà Nội 5-2003
17 Ứng dụng và phát triển công nghệ thông tin phục vụ sự nghiệp công nghiệp hoá, hiện đại hoá đất nước - Hà Nội, NXB Chính trị quốc gia,
2001
18 Đặng Hữu, Khoa học và công nghệ với sự phát triển kinh tế - xã hội,
NXB Sự thật, 1989
19 Đặng Ngọc Dinh, Chuyên đề về Hội nhập quốc tế trong Chiến lược Hợp tác quốc tế về khoa học và công nghệ, Bộ KH&CN, Hà Nội 2003
20 Đặng Ngọc Dinh, Kinh tế tri thức và công cuộc CNH, HĐH đất nước đến năm 2020, Kỷ yếu hội thảo khoa học, Hà Nội 2000
21 Hoàng Xuân Long, Những vấn đề kinh tế Thế giới, số 5/2001
22 Nguyễn Thiện Nhân, Báo cáo tại Hội đồng chính sách KH&CN quốc gia, Hà Nội 15-16/8/2003
23 Nguyễn Văn Thu và cộng tác viên, Phân tích và lựa chọn quy trình xây
24 Ngô Thế Tùng, Kinh tế tri thức- Xu thế mới của xã hội thế kỷ 21, NXB Bắc Kinh, 1997
25 Nguyễn Xuân Thắng, Những vấn đề kinh tế thế giới, số 6/2002
26 Khoa học và công nghệ Việt Nam – 2001; Biên soạn và xuất bản Bộ Khoa học và Công nghệ