bai 4 quy trình hỗ trợ giao dịch chứng khoán

Nội Dung QUY TRÌNH LƯU KÝ QUY TRÌNH THANH TOÁN BÙ TRỪ- SỬA LỖI SAU GD  Bù trừ song phương phương thức bù trừ giao dịch chứng khoán khớp ngày theo cặp đối tác giao dịch theo loại chứng khoán để xác định nghĩa vụ toán ròng tiền chứng khoán bên toán  Bù trừ đa phương phương thức bù trừ giao dịch chứng khoán khớp ngày tất bên tham gia giao dịch theo loại chứng khoán để xác định nghĩa vụ toán ròng tiền chứng khoán bên toán  Điều kiện đăng ký hoạt động lưu ký  Công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại muốn đăng ký hoạt động lưu ký phải đáp ứng điều kiện quy định Điều 48 Luật chứng khoán Các CV mà lưu ký chịu trách nhiệm : - Thực việc tái lưu ký CP cho KH - Hỗ trợ việc đăng ký CK cho TCPH - Quản lý thông tin CK - Hỗ trợ hướng dẫn CV chuyển quyền SHCK cho KH( biếu, cho tặng, thừa kế….) - Thực quyền SHCK cho KH(cổ tức, quyền tham dự ĐHCD….) - Cầm cố, giải tỏa rút/nộp CK… QUY TRÌNH TTBT – SỬA LỖI SAU GD  Điều 32 Bù trừ toán giao dịch chứng khoán  TTLKCK toán theo kết bù trừ đa phương, song phương toán theo giao dịch cho giao dịch chứng khoán niêm yết giao dịch chứng khoán chưa niêm yết công ty đại chúng  Việc bù trừ chứng khoán TTLKCK thực theo chứng khoán tách biệt theo loại tài khoản môi giới cho khách hàng nước, tài khoản môi giới cho khách hàng nước tài khoản tự doanh thành viên lưu ký  Đối với giao dịch mua, bán chứng khoán niêm yết, TTLKCK thực toán vào kết giao dịch SGDCK, TTGDCK cung cấp  Đối với giao dịch mua, bán chứng khoán chưa niêm yết công ty đại chúng, TTLKCK toán giao dịch vào kết giao dịch nhà đầu tư thực các công ty chứng khoán chuyển vào TTLKCK thông qua TTGDCK  Điều 33 Thanh toán giao dịch thành viên  Các thành viên TTLKCK phải mở tài khoản toán bù trừ Ngân hàng toán để toán tiền cho giao dịch chứng khoán theo nguyên tắc giao dịch chứng khoán niêm yết tách biệt với giao dịch chứng khoán công ty đại chúng chưa niêm yết  Trường hợp khách hàng mở tài khoản lưu ký chứng khoán thành viên lưu ký ngân hàng thương mại đặt lệnh giao dịch qua công ty chứng khoán, việc toán giao dịch ngân hàng lưu ký thực  Điều 35 Sửa lỗi sau giao dịch chứng khoán niêm yết  TTLKCK thực sửa lỗi sau giao dịch trường hợp sau:  a Thành viên lưu ký công ty chứng khoán đặt nhầm, sai lệnh khách hàng như: sai số tài khoản khách hàng, sai chứng khoán, sai mức giá, thừa lệnh, nhầm lệnh mua thành lệnh bán ngược lại, sai số lượng chứng khoán, sai ngày toán phương thức toán  b Thành viên TTLKCK không kiểm soát tỷ lệ ký quỹ theo quy định dẫn đến thiếu chứng khoán tiền để toán giao dịch  Việc sửa lỗi sau giao dịch thực theo nguyên tắc:  a Trường hợp thành viên lưu ký sửa lỗi có tài khoản tự doanh: lệnh giao dịch khách hàng TTLKCK điều chỉnh thành lệnh giao dịch tự doanh thành viên lưu ký  b Trường hợp thành viên lưu ký sửa lỗi tài khoản chứng khoán giao dịch tự doanh, TTLKCK mở tài khoản hỗ trợ sửa lỗi cho thành viên lưu ký để hạch toán tạm thời số chứng khoán mà thành viên lưu ký nhận phải trả phải thực sửa lỗi Cơ chế thực sau:  - Khi nhận chứng khoán từ việc sửa lỗi, thành viên lưu ký phải có nghĩa vụ bán số chứng khoán nhận tài khoản hỗ trợ sửa lỗi vào phiên giao dịch gần để TTLKCK tất toán tài khoản  - Khi phải hoàn trả chứng khoán vay/nhận hỗ trợ từ bên cho vay/hỗ trợ, thành viên lưu ký phép trì tài khoản hỗ trợ sửa lỗi hoàn tất nghĩa vụ bên cho vay/hỗ trợ chứng khoán