PHÂN TÍCH VÀ ĐỀ XUẤT MỘT SỐ GIẢI PHÁP NÂNG CAO CHẤT LƯỢNG CÔNG TÁC QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CÔNG TRÌNH BẢO TÀNG – THƯ VIỆN TỈNH QUẢNG NINH

Tuy nhiên đến nay công tác quản lý dự án đầu tư xây dựng trong nước vẫn còn lạc hậu, trình độ quản lý còn thấp hơn so với các nước trên thế giới, hệ thống văn bản pháp luật hướng dẫn quả

NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC:

TS.PHẠM THỊ THU HÀ

LỜI CẢM ƠN

Để có thể hoàn thành đề tài luận văn thạc sĩ một cách hoàn chỉnh, bên cạnh sự nổ lực cố gắng của bản thân tôi còn có sự hướng dẫn nhiệt tình của quý Thầy Cô,cũng như sự động viên ủng hộ của gia đình, bạn bè và đồng nghiệp trong suốt thời gian học tập nghiên cứu và thực hiện luận văn thạc sĩ

Xin chân thành bày tỏ lòng biết ơn đến TS.Phạm Thị Thu Hà, người đã hết lòng hướng dẫn và tạo mọi điều kiện tốt nhất cho tôi hoàn thành luận văn này Xin gửi lời tri ân nhất của tôi đối với những điều mà Cô đã dành cho tôi

Xin chân thành bày tỏ lòng biết ơn đến toàn thể quý Thầy Cô trong Khoa sau đại học của Trường Đại Học Bách Khoa Hà Nội đã tận tình truyền đạt những kiến thức quý báu cũng như tạo mọi điều kiện thuận lợi nhất cho tôi trong suốt quá trình học tập, nghiên cứu và cho đến khi thực hiện đề tài luận văn này

Xin chân thành bày tỏ lòng biết ơn đến gia đình, những người đã không ngừng động viên, hỗ trợ và tạo mọi điều kiện tốt nhất cho tôi trong suốt thời gian học tập và thực hiện luận văn

Cuối cùng, tôi xin chân thành bày tỏ lòng cảm ơn đến các anh chị và các bạn đồng nghiệp đã hỗ trợ cho tôi rất nhiều trong suốt quá trình học tập, nghiên cứu và cung cấp những tư liệu cũng như những góp ý quý báu để tôi

có thể hoàn thành luận văn

Xin chân thành cảm ơn

Hà Nội, tháng 9 năm 2013

Người thực hiện Luận văn

Ngô Trọng Nghĩa

LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan Luận văn này là công trình nghiên cứu của bản thân tôi, các số liệu nêu trong Luận văn là trung thực Những kiến nghị đề xuất trong Luận văn là của cá nhân không sao chép của bất kỳ tác giả nào

Ngô Trọng Nghĩa

MỤC LỤC

LỜI CẢM ƠN 1

LỜI CAM ĐOAN 2

MỤC LỤC 3

DANH MỤC CÁC HÌNH 7

DANH MỤC CÁC BẢNG 8

LỜI MỞ ĐẦU 9

1 Lý do lựa chọn đề tài 9

2 Mục đích nghiên cứu 9

3 Đối tượng nghiên cứu 10

4 Phương pháp nghiên cứu 10

5 Đóng góp của luận văn 10

6 Kết cấu luận văn 10

CHƯƠNG 1: CƠ SỞ LÝ THUYẾT VỀ DỰ ÁN ĐẦU TƯ VÀ QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CÔNG TRÌNH 11

1.1 Dự án đầu tư 11

1.1.1 Khái niệm cơ bản về đầu tư 11

1.1.2 Khái niệm về dự án 13

1.1.3 Sự cần thiết phải tiến hành đầu tư theo dự án 16

1.2 Dự án đầu tư xây dựng công trình 18

1.2.1 Khái niệm 18

1.2.2 Phân loại dự án đầu tư 19

1.2.3 Quy trình thực hiện dự án đầu tư xây dựng công trình 21

1.3 Quản lý dự án đầu tư 27

1.3.1 Khái niệm về quản lý dự án 27

1.3.2 Lập kế hoạch 29

1.3.3 Điều phối và tổ chức 29

1.3.4 Kiểm soát 29

1.3.5 Đặc điểm của quản lý dự án 29

1.3.6 Tác dụng của quản lý dự án đầu tư 30

1.4 Nội dung của quản lý dự án đầu tư 31

1.4.1 Quản lý vĩ mô đối với hoạt động dự án 31

1.4.2 Quản lý vi mô đối với hoạt động dự án 31

1.4.3 Lĩnh vực quản lý dự án 32

1.4.4 Quản lý theo chu kỳ dự án 33

1.5 Các hình thức quản lý dự án 34

1.5.1 Hình thức chủ đầu tư trực tiếp quản lý dự án 34

1.5.2 Hình thức chủ nhiệm điều hành dự án 35

1.5.3 Hình thức chìa khóa trao tay 35

1.5.4 Hình thức tự làm 36

1.5.5 Những căn cứ để lựa chọn mô hình tổ chức quản lý dự án 36

1.6 Các chỉ tiêu đánh giá chất lượng công tác quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình 37

1.7 Các yếu tố ảnh hưởng đến công tác quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình 39

1.7.1 Yếu tố vĩ mô 39

1.7.2 Yếu tố vi mô 41

1.8 Định hướng nâng cao chất lượng công tác quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình 43

TÓM TẮT CHƯƠNG I 44

CHƯƠNG II: PHÂN TÍCH THỰC TRẠNG CÔNG TÁC QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CÔNG TRÌNH BẢO TÀNG – THƯ VIỆN TỈNH QUẢNG NINH 46

2.1 Giới thiệu tổng quan về chủ đầu tư 46

2.1.1 Giới thiệu chung 46

2.1.2 Chức năng nhiệm vụ 46

2.1.3 Sơ đồ tổ chức 46

2.1.4 Năng lực quản lý + nhân sự 47

2.1.5 Các dự án tiêu biểu 48

2.2 Giới thiệu tổng quan về dự án đầu tư xây dựng Bảo tàng – Thư viện tỉnh Quảng Ninh 52

2.2.1 Những căn cứ pháp lý của dự án 52

2.2.2 Vị trí dự án 52

2.2.3 Sự cần thiết phải đầu tư 54

2.2.4 Mục tiêu đẩu tư 55

2.2.5 Quy mô đầu tư 55

2.2.6 Phân tích các giải pháp kỹ thuật chính 56

2.3 Phân tích công tác quản lý dự án dự án tại dự án đầu tư xây dựng Bảo tàng – Thư viện tỉnh Quảng Ninh 62

2.3.1 Hình thức quản lý dự án 62

2.3.2 Quản lý thời gian và tiến độ dự án 63

2.3.3 Quản lý nhân lực 68

2.3.4 Quản lý thông tin 70

2.3.4 Quản lý chất lượng dự án 72

2.3.5 Quản lý chi phí 74

2.3.5 Quản lý rủi ro 87

2.4 Các mặt đã đạt được 91

2.5 phân tích quản lý dự án đầu tư theo quy trình 91

2.6 Các mặt hạn chế của công tác quản lý dự án 100

2.6.1 Quản lý thực hiện tiến độ dự án 100

2.6.2 Quản lý chi phí 100

2.6.3 Liên hệ, phối hợp với các cơ quan chuyên ngành trong quá trình thực

hiện 100

TÓM TẮT CHƯƠNG II 101

CHƯƠNG III: MỘT SỐ GIẢI PHÁP NHẰM HOÀN THIỆN CÔNG TÁC QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CÔNG TRÌNH BẢO TÀNG – THƯ VIỆN TỈNH QUẢNG NINH 103

3.1 Định hướng chung công tác quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình Bảo tàng – Thư viện tỉnh Quảng Ninh 103

3.2 Các giải pháp nhằm hoàn thiện công tác quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình Bảo tàng – Thư viện tỉnh Quảng Ninh 104

3.2.1 Giải pháp 1: Hệ thống và thực hiện đầy đủ các bước của công tác chuẩn bị đầu tư 104

3.2.2 Giải pháp 2: Quản lý tiến độ và đảm bảo chất lượng thi công công trình 105

3.2.3 Giải pháp 3: Phối hợp đơn vị sử dụng công trình để đảm bảo công năng sử dụng hợp lý 107

3.3 Một số kiến nghị cụ thể để hoàn thành dự án đầu tư xây dựng công trình Bảo tàng – Thư viện tỉnh Quảng Ninh 108

3.3.1 Kiến nghị với chủ đầu tư 108

3.3.2 Kiến nghị với nhà nước 109

3.3.2.1 Hoàn thiện hệ thống văn bản pháp luật về đấu thầu 109

3.3.2.2 Tăng cường công tác TT, KT và xử lý các hành vi vi phạm trong đấu thầu 110

KẾT LUẬN 111

TÀI LIỆU THAM KHẢO 114

6 Hình 2.5 Quyết tâm hoàn thành công trình của Chủ

7 Hình 2.6 Phương pháp xác định Tổng mức đầu tư 75

10 Bảng 2.9 Kế hoạch đấu thầu bổ sung 98

LỜI MỞ ĐẦU

1 Lý do lựa chọn đề tài

Khái niệm quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình không phải là mới,

đã xuất hiện ở nước ta vào đầu những năm 1980 Tuy nhiên đến nay công tác quản lý dự án đầu tư xây dựng trong nước vẫn còn lạc hậu, trình độ quản lý còn thấp hơn so với các nước trên thế giới, hệ thống văn bản pháp luật hướng dẫn quản lý chủ yếu vẫn thiên về kỹ thuật, quy định quyền trách nhiệm các bên liên quan mà chưa có được những hướng dẫn thực sự hoàn chỉnh và khoa học, thể hiện một trình độ quản lý cao Theo nhận định của diễn đàn thanhtravietnam.vn đăng thứ hai , Ngày 08 Tháng 7 Năm 2013 “một khâu rất quan trọng trong công tác đầu tư là đánh giá hiệu quả đầu tư dự án còn đang thiếu” và “các văn bản pháp luật về đầu tư xây dựng cơ bản chủ yếu là văn bản dưới luật, nhiều nội dung quy định chưa rõ ràng”

Là một cán bộ kỹ thuật đang tham gia công tác quản lý dự án ở tỉnh, tác giả lựa chọn đề tài về quản lý dự án đầu tư xây dựng và cụ thể là cho dự án Bảo tàng – Thư viện tỉnh Quảng Ninh – một dự án mà cơ quan tác giả đang quản lý với mong muốn đây sẽ là một cơ hội để tổng hợp lại kiến thức, đánh giá lại công việc đang thực hiện để có những bài học quý giá cho công việc trong tương lai của tác giả

3 Đối tượng nghiên cứu

Nghiên cứu công tác quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình, cụ thể

là công tác quản lý tại dự án Bảo tàng – Thư viện tỉnh Quảng Ninh

4 Phương pháp nghiên cứu

Luận văn sử dụng các phương pháp nghiên cứu chủ yếu sau đây:

 Phương pháp tổng hợp, phân tích, phương pháp so sánh các số liệu thống kê kết hợp với khảo sát thực tế

 Vận dụng đường lối chính sách của Đảng và Nhà nước về quản lý hoạt động đầu tư và xây dựng theo các văn bản quy phạm ban hành

 Nghiên cứu số liệu thực tế, thuyết minh Dự án đầu tư, Hồ sơ, công tác Quản lý dự án đầu tư xây dựng Bảo tàng – Thư viện tỉnh Quảng Ninh

5 Đóng góp của luận văn

Luận văn là một hệ thống lý thuyết và thực tiễn hoàn chỉnh, có thể dùng làm tài liệu cho Chủ đầu tư tham khảo đề nâng cao hiệu quả công tác quản lý các dự án tương tự hoặc dùng cho các cán bộ dự án tham khảo trong công việc của mình để tránh được những hạn chế mà công tác quản lý dự án Bảo tàng – Thư viện đã gặp phải

6 Kết cấu luận văn

Kết cấu Luận Văn, ngoài phần mở đầu và kết luận, gồm có 3 chương: Chương I: Cơ sở lý thuyết về dự án đầu tư và quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình

Chương II: Phân tích thực trạng công tác quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình Bảo tàng – Thư viện tỉnh Quảng Ninh

Chương III: Một số giải pháp nhằm hoàn thiện công tác quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình Bảo tàng – Thư viện tỉnh Quảng Ninh

CHƯƠNG 1: CƠ SỞ LÝ THUYẾT VỀ DỰ ÁN ĐẦU TƯ VÀ QUẢN LÝ

DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CÔNG TRÌNH 1.1 Dự án đầu tư

1.1.1 Khái niệm cơ bản về đầu tư

Đầu tư ­ là một hoạt động kinh tế, là một bộ phận của sản xuất- kinh doanh của các doanh nghiệp Nó có ảnh hư­ởng trực tiếp đến việc tăng tiềm lực của nền kinh tế nói chung của từng doanh nghiệp nói riêng, là động lực để thúc đẩy xã hội đi lên Do vậy, trứơc hết cần tìm hiểu khái niệm về đầu tư

Đầu tư, trong kinh tế học vĩ mô, chỉ việc gia tăng tư bản nhằm tăng cường năng lực sản xuất tương lai Đầu tư, vì thế, còn được gọi là hình thành

tư bản hoặc tích lũy tư bản Tuy nhiên, chỉ có tăng tư bản làm tăng năng lực sản xuất vật chất mới được tính Còn tăng tư bản trong lĩnh vực tài chính tiền

tệ và kinh doanh bất động sản bị loại trừ Việc gia tăng tư bản tư nhân (tăng thiết bị sản xuất) được gọi là đầu tư tư nhân Việc gia tăng tư bản xã hội được gọi là đầu tư công cộng

Theo định nghĩa của Lật đầu tư 2005: Đầu tư là việc nhà đầu tư bỏ vốn bằng các loại tài sản hữu hình hoặc vô hình để hình thành tài sản tiến hành các hoạt động đầu tư Nhà đầu tư là tổ chức, cá nhân thực hiện hoạt động đầu

tư theo quy định của pháp luật Việt Nam, bao gồm:

- Doanh nghiệp thuộc các thành phần kinh tế thành lập theo Luật doanh nghiệp;

- Hợp tác xã, liên hiệp hợp tác xã thành lập theo Luật hợp tác xã;

- Doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngoài được thành lập trước khi Luật này

có hiệu lực;

- Hộ kinh doanh, cá nhân;

- Tổ chức, cá nhân nước ngoài; người Việt Nam định cư ở nước ngoài; người nước ngoài thường trú ở Việt Nam;

- Các tổ chức khác theo quy định của pháp luật Việt Nam

Chúng ta có thể chia đầu tư thành 3 loại chủ yếu sau:

- Đầu tư tài chính: Là loại đầu tư trong đó người có tiền bỏ tiền ra cho vay hoặc mua chứng chỉ có giá để hưởng lãi suất định trước hoặc lãi suất phụ thuộc vào kết quả sản xuất kinh doanh của công ty phát hành

- Đầu tư thương mại: Là loại đầu tư mà người có tiền bỏ tiền ra mua hàng hoá

và sau đó bán với giá cao hơn nhằm thu lợi nhuận do chênh lệch giá khi mua

và khi bán Hai loại đầu tư này không tạo ra tài sản mới cho nền kinh tế, mà chỉ làm tăng tài sản tài chính của người đầu tư Tuy nhiên, chúng đều có tác dụng thúc đẩy đầu tư phát triển

- Đầu tư phát triển: Là hoạt động đầu tư mà trong đó người có tiền bỏ tiền ra

để tiến hành các hoạt động nhằm tạo ra tài sản mới cho nền kinh tế, làm tăng tiềm lực sản xuất kinh doanh và các hoạt động xã hội khác, là điều kiện chủ yếu để tạo việc làm, nâng cao đời sống của mọi người dân trong xã hội Đó chính là việc bỏ tiền ra để xây dựng các công trình hạ tầng kinh tế - xã hội, mua sắm trang thiết bị, bồi dưỡng và đào tạo nguồn nhân lực, thực hiện các chi phí thường xuyên gắn liền với sự hoạt động của các tài sản này nhằm duy trì tiềm lực hoạt động của các cơ sở đang tồn tại và tạo tiềm lực mới cho nền kinh tế xã hội

Đầu tư xây dựng công trình là hoạt động có liên quan đến bỏ vốn ở giai đoạn hiện tại nhằm tạo dựng tài sản cố định là công trình xây dựng để sau đó tiến hành khai thác công trình, sinh lợi với một khoảng thời gian nhất định nào đó ở tương lai

1.1.2 Khái niệm về dự án

Dự án là tập hợp những đề xuất về việc bỏ vốn để tạo mới, mở rộng hay cải tạo những đối tượng nhất định nhằm đạt được sự tăng trưởng về số lượng, cải tiến hoặc năng cao chất lượng của sản phẩm hay dịch vụ nào đó trong một khoảng thời gian xác định Thực chất, Dự án là tổng thể những chính sách, hoạt động và chi phí liên quan với nhau được thiết kế nhằm đạt được những mục tiêu nhất định trong một thời gian nhất định

* Các đặc tính của dự án:

- Mang tính chất thời đoạn: vòng đời dự án giới hạn

- Mang tính chất duy nhất

- Mục tiêu rõ ràng xác định cụ thể

- Tập hợp phức tạp các hoạt động phức tạp với sự tham gia của nhiều người,

tổ chức với nhiều chức năng khác nhau

- Là một thực thể được tạo mới, xuất hiện lần đầu

- Bao gồm những thay đổi và rủi ro: do bản thân dự án & do môi trường bên ngoài

* Phân loại dự án:

(1) Phân loại theo quy mô đầu tư (A, B,C):

- Theo tổng mức đầu tư

- Theo diện tích đất sử dụng

- Theo mức độ sử dụng lao động

- Theo các tiêu chuẩn khác

(2) Theo mục đích và tính chất đầu tư:

- Đầu tư mới

- Đầu tư mở rộng

- Đầu tư thay thế

(3) Theo cách thức quản lý và sử dụng vốn:

- Đầu tư trực tiếp

- Đầu tư gián tiếp

(4) Theo nguồn vốn đầu tư:

- Đầu tư trong nước

+ Vốn ngân sách

+ Vốn của các doanh nghiệp nhà nước

+ Vốn của các công ty cổ phần

+ Vốn công ty TNHH

+ Vốn công ty tư nhân

+ Vốn vay trong nước

- Đầu tư nguồn vốn ngoài nước

- Đầu tư thông thường

- Đầu tư không thông thường

(6) Phân loại theo tính chất đầu tư:

- Đầu tư phát triển

- Đầu tư dịch chuyển

(7) Theo đối tượng của dự án:

- Đầu tư xuất khẩu

- Đầu tư thay thế nhập khẩu

- Đầu tư dùng cho tiêu dùng trong nước

(8) Theo quan hệ phụ thuộc:

- Dự án độc lập

- Các dự án phụ thuộc

- Các dự án loại trừ nhau

* Dự án có thể phân tách thành các giai đoạn sau :

- Giai đoạn chuẩn bị, còn gọi là giai đoạn tiền dự án, nhằm xác định chính xác kết quả mong đợi dự án, được thể hiện trong bản hợp đồng, bao gồm:

+ Nghiên cứu cơ hội đầu tư

+ Nghiên cứu khả thi

+ Nghiên cứu chi tiết

+ Nghiên cứu kỹ thuật – thiết kế kỹ thuật

- Giai đoạn thực hiện

- Dự án bao giờ cũng có một hoặc một số mục tiêu rõ ràng

- Định hướng mục tiêu luôn được duy trì trong suốt dự án

- Sản phẩm cuối cùng luôn được đánh giá xem có phù hợp, có đạt được mục tiêu không

(2) Có các hạn định rõ ràng:

- Lịch biểu được xác định trước

- Các ngày bắt đầu, ngày kết thúc rõ

- Các mốc được theo dõi và đem ra đánh giá

(3) Sự giới hạn:

- Giới hạn về nguồn lực

- Giới hạn về kinh phí

- Giới hạn về thời gian

1.1.3 Sự cần thiết phải tiến hành đầu tư theo dự án

Nếu coi nền kinh tế là một cơ thể sống thì các dự án đầu tư được coi là những tế bào trong 1 cơ thể Nếu chúng hoạt động tốt thì cơ thể đó sẽ lành mạnh, phát triển bình thường Nếu các dự án hoạt động tồi hoặc từng dự án hoạt động tốt nhưng các dự án lại chống đối lẫn nhau thì nền kinh tế đó sẽ phát triển bất bình thường, có nhiều vấn đề phải giải quyết

Đầu tư phát triển có các đặc điểm khác biệt với các loại hình đầu tư khác, đó là:

- Đòi hỏi vốn lớn, vốn này nằm khê đọng không sinh lời trong suốt quá trình thực hiện đầu tư: Để đảm bảo tiến độ thực hiện đầu tư của dự án, vừa để tránh

ứ đọng vốn nên các nguồn tài trợ không chỉ xem xét về mặt số lượng mà về cả thời điểm nhận được tài trợ Các nguồn vốn dự kiến này phải đảm bảo chắc chắn Sự đảm bảo này thể hiện ở tính pháp lí và cơ sở thực tế của các nguồn vốn huy động Những nguồn vốn sau khi được huy động ta phải quản lý chặt chẽ, tránh thất thoát nguồn vốn cũng như sử dụng nguồn vốn không hiệu quả

- Thời gian thực hiện đầu tư dài, thời gian hoạt động để thu hồi đủ số vốn bỏ

ra thường dài Do đó chịu sự tác động 2 mặt tích cực và tiêu cực của các yếu

tố không ổn định về tự nhiên, kinh tế chính trị, xã hội Thời gian thực hiện các

dự án đầu tư dài kéo theo sự ảnh hưởng đến tiến độ nghiệm thu công trình và

đưa vào sử dụng, do đó có thể làm giảm hiệu quả đầu tư, thời gian thu hồi vốn chậm Thời gian đầu tư càng dài thì rủi ro cũng như chi phí đầu tư lại càng lớn, hơn nữa, nó còn ảnh hưởng đến khả năng cạnh tranh của doanh nghiệp

- Mọi kết quả và hiệu quả của đầu tư phát triển chịu ảnh hưởng nhiều của các yếu tố không ổn định theo thời gian và điều kiện địa lý của không gian.Do quy mô vốn đầu tư lớn, thời kỳ đầu tư kéo dài và thời gian vận hành các kết quả đầu tư cũng kéo dài., nên mức độ rủi ro của hoạt động đầu tư phát triển thường rất cao, nhiều vấn đề phát sinh ngoài dự kiến buộc các nhà quản lý và chủ đầu tư cần phải có khả năng nhận diện rủi ro cũng như biện pháp khắc phục kịp thời

- Các thành quả đầu tư phát triển thường có giá trị lớn và có giá trị sử dụng lâu năm, thậm chí là tồn tại vĩnh viễn Do đó, yêu cầu đặt ra đối với công tác đầu tư là rất lớn, nhất là về công tác dự báo về cung cầu thị trường sản phẩm đầu tư trong tương lai, quản lý tốt quá trình vận hành, nhanh chóng đưa thành quả đầu tư đưa vào sử dụng, hoạt động tối đa công suất để nhanh chóng thu hồi vốn, tránh hao mòn vô hình, chú ý đến cả độ trễ thời gian trong đầu tư

- Các thành quả đầu tư phát triển sẽ hoạt động và phát huy tác dụng ngay tại địa phương thực hiện đầu tư Do đó các điều kiện địa lý, địa hình, địa chất không chỉ ảnh hưởng đến quá trình thực hiện đầu tư mà còn cả quá trình vận hành các kết quả đầu tư sau này Đối với các công trình xây dựng, điều kiện

về địa chất ảnh hưởng rất lớn không chỉ trong thi công mà cả trong giai đoạn đưa công trình vào sử dụng, nếu nó không ổn định sẽ làm giảm tuổi thọ cũng như chất lượng công trình Tình hình phát triển kinh tế của vùng ảnh hưởng trực tiếp tới việc ra quyết định và quy mô vốn đầu tư

Vì vậy, để đảm bảo cho việc đầu tư được tiến hành thuận lợi , đạt được mục tiêu mong muốn thì cần phải tính toán, xem xét toàn diện các khía cạnh

về thị trường, kỹ thuật, tài chính, môi trường xã hội, pháp lý để đảm bảo cho công cuộc đầu tư tiến hành thuận lợi, đạt mục tiêu mong muốn Phải dự đoán được các yếu tố bất định có ảnh hưởng đến sự thành bại của dự án Các tính toán, xem xét này được thể hiện qua việc soạn thảo các dự án đầu tư, đây là kim chỉ nam, là cơ sở vững chắc, là tiền đề cho việc thực hiện đầu tư phát triển đạt hiệu quả kinh tế xã hội mong muốn

1.2 Dự án đầu tư xây dựng công trình

1.2.1 Khái niệm

Theo luật xây dựng số 16/2003/QH11 của Quốc Hội nước cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam: Dự án đầu tư xây dựng công trình là tập hợp các đề xuất có liên quan đến việc bỏ vốn để xây dựng mới, mở rộng hoặc cải tạo những công trình xây dựng nhằm mục đích phát triển, duy trì, nâng cao chất lượng công trình hoặc sản phẩm, dịch vụ trong một thời hạn nhất định Dự án đầu tư xây dựng công trình bao gồm phần thuyết minh và phần thiết kế cơ sở

Nội dung dự án đầu tư xây dựng công trình bao gồm:

(1) Phần thuyết minh được lập tuỳ theo loại dự án đầu tư xây dựng công trình, bao gồm các nội dung chủ yếu sau: mục tiêu, địa điểm, quy mô, công suất, công nghệ, các giải pháp kinh tế - kỹ thuật, nguồn vốn và tổng mức đầu tư, chủ đầu tư và hình thức quản lý dự án, hình thức đầu tư, thời gian, hiệu quả, phòng, chống cháy, nổ, đánh giá tác động môi trường;

(2) Phần thiết kế cơ sở được lập phải phù hợp với từng dự án đầu tư xây dựng công trình, bao gồm thuyết minh và các bản vẽ thể hiện được các giải pháp về kiến trúc; kích thước, kết cấu chính; mặt bằng, mặt cắt, mặt đứng; các giải pháp kỹ thuật, giải pháp về xây dựng; công nghệ, trang thiết bị công trình, chủng loại vật liệu xây dựng chủ yếu được sử dụng để xây dựng công trình

1.2.2 Phân loại dự án đầu tư

Theo Nghị định số 12/2009/NĐ-CP của Chính Phủ: các dự án đầu tư xây dựng công trình được phân loại như sau:

(1) Theo quy mô và tính chất: dự án quan trọng quốc gia do Quốc hội xem xét, quyết định về chủ trương đầu tư; các dự án còn lại được phân thành 3 nhóm A, B, C

Bảng 1.1: Phân loại dự án đầu tư xây dựng công trình

CÔNG TRÌNH

TỔNG MỨC ĐẦU TƯ

I Dự án quan trọng quốc gia

Theo Nghị quyết

số 66/2006/QH11 của Quốc hội

Nhóm A

1

Các dự án đầu tư xây dựng công trình: thuộc

lĩnh vực bảo vệ an ninh, quốc phòng có tính

chất bảo mật quốc gia, có ý nghĩa chính trị - xã

hội quan trọng

Không kể mức vốn

2 Các dự án đầu tư xây dựng công trình: sản xuất

chất độc hại, chất nổ; hạ tầng khu công nghiệp Không kể mức vốn

3

Các dự án đầu tư xây dựng công trình: công

nghiệp điện, khai thác dầu khí, hoá chất, phân

bón, chế tạo máy, xi măng, luyện kim, khai

thác chế biến khoáng sản, các dự án giao thông

(cầu, cảng biển, cảng sông, sân bay, đường sắt,

đường quốc lộ), xây dựng khu nhà ở

Trên 1.500 tỷ đồng

4

Các dự án đầu tư xây dựng công trình: thuỷ lợi,

giao thông (khác ở điểm I - 3), cấp thoát nước

và công trình hạ tầng kỹ thuật, kỹ thuật điện,

sản xuất thiết bị thông tin, điện tử, tin học, hoá

dược, thiết bị y tế, công trình cơ khí khác, sản

xuất vật liệu, bưu chính, viễn thông

Trên 1.000 tỷ đồng

5

Các dự án đầu tư xây dựng công trình: công

nghiệp nhẹ, sành sứ, thuỷ tinh, in, vườn quốc

gia, khu bảo tồn thiên nhiên, sản xuất nông,

Trên 700 tỷ đồng

lâm nghiệp, nuôi trồng thuỷ sản, chế biến

nông, lâm, thuỷ sản

6

Các dự án đầu tư xây dựng công trình: y tế, văn

hoá, giáo dục, phát thanh, truyền hình, xây

dựng dân dụng khác (trừ xây dựng khu nhà ở),

kho tàng, du lịch, thể dục thể thao, nghiên cứu

khoa học và các dự án khác

Trên 500 tỷ đồng

II Nhóm B

1

Các dự án đầu tư xây dựng công trình: công

nghiệp điện, khai thác dầu khí, hoá chất, phân

bón, chế tạo máy, xi măng, luyện kim, khai

thác chế biến khoáng sản, các dự án giao thông

(cầu, cảng biển, cảng sông, sân bay, đường sắt,

đường quốc lộ), xây dựng khu nhà ở

Từ 75 đến 1.500

tỷ đồng

2

Các dự án đầu tư xây dựng công trình: thuỷ lợi,

giao thông (khác ở điểm II - 1), cấp thoát nước

và công trình hạ tầng kỹ thuật, kỹ thuật điện,

sản xuất thiết bị thông tin, điện tử, tin học, hoá

dược, thiết bị y tế, công trình cơ khí khác, sản

xuất vật liệu, bưu chính, viễn thông

Từ 50 đến 1.000

tỷ đồng

3

Các dự án đầu tư xây dựng công trình: hạ tầng

kỹ thuật khu đô thị mới, công nghiệp nhẹ, sành

sứ, thuỷ tinh, in, vườn quốc gia, khu bảo tồn

thiên nhiên, sản xuất nông, lâm nghiệp, nuôi

trồng thuỷ sản, chế biến nông, lâm, thuỷ sản

Từ 40 đến 700

tỷ đồng

4

Các dự án đầu tư xây dựng công trình: y tế, văn

hoá, giáo dục, phát thanh, truyền hình, xây

dựng dân dụng khác (trừ xây dựng khu nhà ở),

kho tàng, du lịch, thể dục thể thao, nghiên cứu

Các dự án đầu tư xây dựng công trình: công

nghiệp điện, khai thác dầu khí, hoá chất, phân

bón, chế tạo máy, xi măng, luyện kim, khai

thác chế biến khoáng sản, các dự án giao thông

(cầu, cảng biển, cảng sông, sân bay, đường sắt,

đường quốc lộ) Các trường phổ thông nằm

trong quy hoạch (không kể mức vốn), xây

dựng khu nhà ở

Dưới 75 tỷ đồng

2

Các dự án đầu tư xây dựng công trình: thuỷ lợi,

giao thông (khác ở điểm III - 1), cấp thoát nước

và công trình hạ tầng kỹ thuật, kỹ thuật điện,

sản xuất thiết bị thông tin, điện tử, tin học, hoá

dược, thiết bị y tế, công trình cơ khí khác, sản

xuất vật liệu, bưu chính, viễn thông

Dưới 50 tỷ đồng

3

Các dự án đầu tư xây dựng công trình: công

nghiệp nhẹ, sành sứ, thuỷ tinh, in, vườn quốc

gia, khu bảo tồn thiên nhiên, sản xuất nông,

lâm nghiệp, nuôi trồng thuỷ sản, chế biến

nông, lâm, thuỷ sản

Dưới 40 tỷ đồng

4

Các dự án đầu tư xây dựng công trình: y tế, văn

hoá, giáo dục, phát thanh, truyền hình, xây

dựng dân dụng khác (trừ xây dựng khu nhà ở),

kho tàng, du lịch, thể dục thể thao, nghiên cứu

- Dự án sử dụng vốn đầu tư phát triển của doanh nghiệp nhà nước;

- Dự án sử dụng vốn khác bao gồm cả vốn tư nhân hoặc sử dụng hỗn hợp nhiều nguồn vốn

1.2.3 Quy trình thực hiện dự án đầu tư xây dựng công trình

Quy trình thực hiện dự án đầu tư xây dựng công trình được thực hiện theo quy định của nghị định số 12/2009/NĐ-CP ngày 12/02/2009 của Chính phủ; Thông tư 03/2009/TT-BX ngày 26/3/2009 của Bộ Xây dựng - Quy định chi tiết một số nội dung của Nghị định số 12/2009/NĐ-CP; Hướng dẫn tại Quyết định số 4052/2005/QĐ-UBND ngày 22/10/2005 của UBND tình

Quáng Ninh “Về việc ban hành quy định về Quản lý các dự án đầu tư xâv dựng - kinh doanh hạ tầng đô thị trên địa bàn tỉnh Quảng Ninh”

Bước 1: Cho phép đầu tư, địa điểm và quy hoạch xây dựng

(1) Cho phép lập dự án đầu tư:

- Uỷ ban Nhân dân tỉnh Quảng Ninh cho phép lập dự án đầu tư

- Thủ tục xin phép lập dự án đầu tư: Chủ đầu tư gửi Tờ trình xin phép đầu tư về Uỷ ban Nhân dân tỉnh Nội dung Tờ trình cần nêu rõ:

+ Mục tiêu đầu tư

+ Năng lực pháp lý, kỹ thuật và tài chính

+ Dự kiến quy mô đầu tư, địa điểm xây dựng, nhu cầu sử dụng đất

(2) Địa điểm xây dựng: Trình tự thủ tục thỏa thuận địa điểm xây dựng thực hiện theo Quy định hiện hành của Uỷ ban Nhân dân tỉnh

(3) Lập, thẩm định và phê duyệt quy hoạch chi tiết xây dựng: Chủ đầu

tư phải tiến hành lập quy hoạch chi tiết xây dựng Trình tự lập, thẩm định và phê duyệt quy hoạch chi tiết xây dựng triển khai theo quy định tại Nghị định

số 08/2005/NĐ-CP ngày 24/01/2005 của Chính Phủ, Thông tư số 15/2005/TT-BXD ngày 19/8/2005 của Bộ Xây dựng và các Quy định hiện hành của Uỷ ban Nhân dân tỉnh

Bước 2: Lập, thẩm định và phê duyệt dự án

(1) Lập dự án đầu tư xây dựng:

Căn cứ văn bản cho phép đầu tư của Uỷ ban Nhân dân tỉnh, quy hoạch chi tiết xây dựng được duyệt, Chủ đầu tư tiến hành lập dự án đầu tư xây dựng Nội dung dự án đầu tư xây dựng thực hiện theo quy định tại Nghị định số 12/2009/NĐ-CP ngày 12/02/2009 của Chính phủ

(2) Thẩm định dự án, Quyết định đầu tư:

- Sở Kế hoạch và Đầu tư là cơ quan đầu mối chủ trì thẩm định dự án

- Chủ đầu tư gửi hồ sơ dự án đầu tư xây dựng tới Sở Kế hoạch và Đầu

tư

- Sở Xây dựng chủ trì thẩm định thiết kế cơ sở Nội dung thẩm định thiết kế cơ sở thực hiện theo quy định tại mục IV của Thông tư 03/2009/TT-

BX ngày 26/3/2009 của Bộ Xây dựng

- Sở Kế hoạch và Đầu tư tổng hợp ý kiến của các cơ quan, đơn vị có liên quan và kết quả thẩm định thiết kế cơ sở, đánh giá, đề xuất ý kiến, trình

Uỷ ban Nhân dân tỉnh quyết định phê duyệt dự án đầu tư

Bước 3: Lập, thẩm định, phê duyệt thiết kế - dự toán

(1) Các bước thiết kế xây dựng công trình:

Thiết kế xây dựng công trình hạ tầng kỹ thuật áp dụng thiết kế hai bước (Bước thiết kế cơ sở đã lập trong dự án đầu tư và bước thiết kế bản vẽ thi công) Đối với một số hạng mục phức tạp (xử lý nền đất yếu, cầu từ cấp II trở lên,…) thì triển khai thiết kế ba bước do Uỷ ban Nhân dân tỉnh quyết định

Hồ sơ thiết kế xây dựng công trình thực hiện theo Nghị định số

(3) Thẩm định, phê duyệt thiết kế, tổng dự toán:

- Chủ đầu tư tự tổ chức thực hiện việc thẩm định, phê duyệt thiết kế kỹ thuật, thiết kế bản vẽ thi công, dự toán, tổng dự toán đối với những công trình xây dựng phải lập dự án

- Nội dung thẩm định thiết kế, dự toán, tổng dự toán công trình xây dựng thực hiện theo Nghị định số 12/2009/NĐ-CP ngày 12/02/2009 của Chính phủ

- Đối với các dự án đầu tư xây dựng - kinh doanh cơ sở hạ tầng, xây dựng nhà ở, các dự án đầu tư xây dựng công trình theo phương thức B.O.T, B.T, việc thẩm định, phê duyệt thiết kế kỹ thuật thi công, dự toán, tổng dự toán xây dựng công trình thực hiện như sau:

+ Dự án nhóm A, B: Sở Xây dựng hoặc Sở có xây dựng chuyên ngành thẩm định, trình Uỷ ban Nhân dân tỉnh phê duyệt

+ Dự án nhóm C: Uỷ ban Nhân dân tỉnh uỷ quyền cho Sở Xây dựng hoặc Sở có xây dựng chuyên ngành thẩm định và phê duyệt

Bước 4: Giao đất xây dựng; bồi thường, hỗ trợ và tái định cư; giấy phép xây dựng

(1) Giao đất và cấp giấp chứng nhận quyền sử dụng đất:

Sở Tài nguyên và Môi trường tiếp nhận hồ sơ xin giao đất, hồ sơ xin cấp giấy chứng nhận quyền sử sụng đất, thẩm tra trình Uỷ ban Nhân dân tỉnh quyết định giao đất cho dự án

Sở Tài nguyên và Môi trường chủ trì và phối hợp với Uỷ ban Nhân dân cấp huyện, Uỷ ban Nhân dân xã, căn cứ vào quyết định giao đất của Uỷ ban Nhân dân tỉnh tổ chức giao đất cho Chủ đầu tư để thực hiện dự án

Trình tự, thủ tục giao đất xây dựng thực hiện theo Quy định hiện hành của Uỷ ban Nhân dân tỉnh

(2) Bồi thường, hỗ trợ và tái định cư:

- Uỷ ban Nhân dân cấp huyện nơi có dự án chịu trách nhiệm tổ chức bồi thường, hỗ trợ và tái định cư để thực hiện các dự án đầu tư xây dựng - kinh doanh hạ tầng đô thị theo Luật đất đai năm 2003, Nghị định số

197/2004/NĐ-CP ngày 03/12/2004 của Chính phủ, Thông tư số BTC ngày 07/12/2004 của Bộ Tài chính, Quyết định số 1122/2005/QĐ-UB của Uỷ ban Nhân dân tỉnh và các Quy định hiện hành khác của Uỷ ban Nhân dân tỉnh

116/2004/TT Kinh phí bồi thường, hỗ trợ và tái định cư gồm: Chi phí chi trả cho các hộ được bồi thường, hỗ trợ và tái định cư; Chi phí tổ chức thực hiện bồi thường, hỗ trợ và tái định cư Các chi phí này do Chủ đầu tư chi trả và được tính trong tổng dự toán của dự án

(3) Giấy phép xây dựng

Các dự án đầu tư xây dựng - kinh doanh hạ tầng đô thị không phải xin Giấy phép xây dựng Trước khi khởi công thực hiện dự án, Chủ đầu tư phải gửi hồ sơ thiết kế bản vẽ thi công đã được phê duyệt đến Sở Xây dựng và Uỷ ban Nhân dân cấp huyện nơi có dự án để theo dõi, kiểm tra

Bước 5: Quản lý dự án và quản lý thi công xây dựng công trình

- Giao Ban quản lý dự án thuộc UBND tỉnh làm tư vấn quản lý dự án khi Chủ đầu tư không đủ điều kiện năng lực (thông qua hợp đồng kinh tế)

Nhiệm vụ, quyền hạn của Chủ đầu tư, Ban quản lý dự án, Tư vấn quản

lý dự án thực hiện theo Nghị định số 12/2009/NĐ-CP ngày 12/02/2009 của Chính phủ

(2) Quản lý chất lượng, Giám sát thi công xây dựng công trình:

- Thực hiện quản lý chất lượng công trình xây dựng theo các Điều 18,

19, 20, 21, Nghị định số 209/2004/NĐ-CP ngày 16/12/2004 của Chính phủ; quản lý tiến độ, khối lượng, an toàn lao động, vệ sinh môi trường Nghị định

số 12/2009/NĐ-CP ngày 12/02/2009 của Chính phủ và theo dự án đầu tư, thiết kế kỹ thuật, báo cáo đánh giá tác động môi trường của dự án được các cơ quan có thẩm quyền phê duyệt

- Ban quản lý dự án tỉnh Quảng Ninh là cơ quan đầu mối theo dõi quản

lý chất lượng, tiến độ, khối lượng, vệ sinh môi trường; trực tiếp làm giám sát thi công xây dựng công trình thông qua hợp đồng kinh tế với Chủ đầu tư

(3) Kiểm tra và chứng nhận sự phù hợp về chất lượng công trình xây dựng:

- Đối với các hạng mục xử lý nền đất yếu, cầu từ cấp II trở lên, các công trình khi xẩy ra sự cố có thể gây thảm họa phải được kiểm tra và chứng nhận sự phù hợp về chất lượng Nội dung, trình tự và phương pháp kiểm tra thực hiện theo Thông tư số 11/2005/TT-BXD ngày 14/7/2005 của Bộ Xây dựng

- Sở Xây dựng và các Sở có xây dựng chuyên nghành phê duyệt đề cương kiểm tra chất lượng công trình xây dựng

(4) Nghiệm thu sản phẩm xây dựng trong quá trình thi công xây dựng: Việc nghiệm thu được thực hiện theo các Điều 23, 24, 25, Nghị định số 209/2004/NĐ-CP ngày 16/12/2004 của Chính phủ và Thông tư số 12/2005/TT-BXD ngày 15/7/2005 của Bộ Xây dựng

(5) Nghiệm thu bàn giao đưa công trình vào sử dụng:

- Chủ đầu tư chủ trì cùng Ban quản lý dự án I, Nhà thầu, Tư vấn thiết

kế, và các đơn vị được Uỷ ban Nhân dân tỉnh giao nhiệm vụ quản lý khai thác

hạ tầng kỹ thuật của dự án và Uỷ ban Nhân dân cấp huyện nơi có dự án tổ chức nghiệm thu bàn giao đưa công trình vào sử dụng

- Chủ đầu tư có trách nhiệm báo cáo và gửi hồ sơ hoàn công, hồ sơ quản lý chất lượng công trình đến cơ quan lien quan Nhà thầu xây dựng có trách nhiệm bảo hành công trình trong thời hạn theo quy định

- Nội dung nghiệm thu bàn giao thực hiện theo Điều 26, Nghị định số 209/2004/NĐ-CP ngày 16/12/2004 của Chính phủ

Bước 6: Quyết toán vốn đầu tư

(1) Lập quyết toán vốn đầu tư: Công trình hoàn thành đã nghiệm thu đưa vào sử dụng, chủ đầu tư lập quyết toán vốn đầu tư theo quy định của Nhà nước trình cơ quan có thẩm quyền thẩm định, phê duyệt

(2) Thẩm định phê duyệt quyết toán vốn đầu tư: Sở Tài chính chủ trì thẩm định quyết toán vốn đầu tư trình Uỷ ban Nhân dân tỉnh quyết định phê duyệt quyết toán vốn đầu tư

1.3 Quản lý dự án đầu tư

1.3.1 Khái niệm về quản lý dự án

Phương pháp quản lý dự án đầu tư lần đầu được áp dụng trong lĩnh vực quân sự Mỹ vào những năm 1950, đến nay nó nhanh chóng được ứng dụng rộng rãi vào các lĩnh vực kinh tế, quốc phòng và xã hội Có hai lực lượng cơ bản thúc đẩy sự phát triển mạnh mẽ của phương pháp quản lý dự án là:

- Nhu cầu ngày càng tăng, những hàng hoá và dịch vụ sản xuất phức tạp, kỹ nghệ tinh vi, trong khi khách hàng ngày càng khó tính;

- Kiến thức của con người (hiểu biết tự nhiên, xã hội, kinh tế, kỹ thuật) ngày càng tăng

Quản lý dự án là quá trình lập kế hoạch, điều phối thời gian, nguồn lực

và giám sát quá trình phát triển của dự án nhằm đảm bảo cho dự án hoàn

thành đúng thời hạn, trong phạm vi ngân sách được duyệt và đạt được các yêu cầu đã định về kỹ thuật và chất lượng sản phẩm dịch vụ, bằng những phương pháp và điều kiện tốt nhất cho phép

Quản lý dự án bao gồm 3 giai đoạn chủ yếu Đó là việc lập kế hoạch, điều phối thực hiện mà nội dung chủ yếu là quản lý tiến độ thời gian, chi phí thực hiện và thực hiện kiểm soát các công việc dự án nhằm đạt được các mục tiêu đã định

Các giai đoạn của quá trình quản lý dự án hình thành một chu trình năng động từ việc lập kế hoạch đến điều phối thực hiện và kiểm soát, sau đó phản hồi cho việc tái lập kế hoạch dự án như trình bày trong Hình 1.1

- Điều phối tiến độ thời gian

- Phân phối nguồn lực

- Phối hợp các nỗ lực

- Khuyến khích và động viên cán bộ và nhân viên

1.3.2 Lập kế hoạch

Lập kế hoạch: Đây là giai đoạn xây dựng mục tiêu, xác định những công việc cần được hoàn thành, nguồn lực cần thiết để thực hiện dự án và là quá trình phát triển một kế hoạch hành động theo trình tự logic mà có thể biểu diễn dưới dạng sơ đồ hệ thống

1.3.3 Điều phối và tổ chức

Điều phối và tổ chức thực hiện dự án: Đây là quá trình phân phối nguồn lực bao gồm: tiền vốn, lao động, thiết bị và đặc biệt quan trọng là điều phối và quản lý tiến độ thời gian Giai đoạn này chi tiết hoá thời hạn thực hiện cho từng công việc và toàn bộ dự án (khi nào bắt đầu, khi nào kết thúc)

1.3.4 Kiểm soát

Kiểm soát là quá trình theo dõi, kiểm tra tiến trình dự án, phân tích tình hình hoàn thành, giải quyết những vấn đề liên quan và thực hiện báo cáo hiện trạng

1.3.5 Đặc điểm của quản lý dự án

- Dự án có mục đích, mục tiêu rõ ràng Mỗi dự án thể hiện một hoặc một nhóm nhiệm vụ cần được thực hiện với một bộ kết quả xác định nhằm thoả mãn một nhu cầu nào đõ Dự án cũng là một hệ thống phức tạp nên cần được chia thành nhiều bộ phận khác nhau để thực hiện và quản lý nhưng phải đảm bảo các mục tiêu cơ bản về thời gian, chi phí và việc hoàn thành với chất lượng cao

- Dự án có chu kỳ phát triển riêng và thời gian tồn tại hữu hạn Nghĩa là, giống như các thực thể sống, dự án cũng trải qua các giai đoạn: hình thành, phát triển, có thời điểm bắt đầu và kết thúc

- Dự án liên quan đến nhiều bên và có sự tương tác phức tạp giữa các bộ phận quản lý chức năng với quản lý dự án… Dự án nào cũng có sự tham gia của

nhiều bên hữu quan như chủ đầu tư, người hưởng thụ dự án, các nhà tư vẫn, nhà thầu, các cơ quan quản lý nhà nước… Tuỳ theo tính chất và yêu cầu của chủ đầu tư mà sự tham gia của các thành phần trên là khác nhau Giữa các bộ phận quản lý chức năng và nhóm quản lý dự án thường xuyên, có quan hệ lẫn nhau và cùng phối hợp thực hiện nhiệm vụ, nhưng mức độ tham gia của các

bộ phận không giống nhau Vì mục tiêu của dự án, các nhà quản lý dự án cần duy trì thường xuyên mối quan hệ với các bộ phận quản lý khác

- Sản phẩm của dự án mang tính chất đơn chiếc, độc đáo (mới lạ) Khác với quá trình sản xuất liên tục và gián đoạn, kết quả của dự án không phải là sản phẩm sản xuất hàng loạt, mà có tính khác biệt cao Sản phẩm và dịch vụ do

dự án đem lại là duy nhất Lao động đòi hỏi kỹ năng chuyên môn cao, nhiệm

vụ không lặp lại…

- Môi trường hoạt động “va chạm” Quan hệ giữa các dự án là quan hệ chia nhau, cùng một nguồn lực khan hiếm của một tổ chức Dự án “cạnh tranh” lẫn nhau và với các bộ phận chức năng khác về tiền vốn, nhân lực, thiết bị… Một

số trường hợp, các thành viên quản lý dự án thường có hai thủ trưởng trong cùng một thời gian nên sẽ gặp khó khăn không biết thực hiện quyết định nào của cấp trên, khi hai mệnh lệnh mâu thuẫn nhau

- Tính bất định và độ rủi ro cao Hầu hết các dự án đòi lượng tiền vốn, vật tư

và lao động rất lớn để thực hiện trong một khoảng thời gian nhất định Mặt khác, thời gian đầu tư và vận hành kéo dài nên các dự án đầu tư phát triển thường có độ rủi ro cao

1.3.6 Tác dụng của quản lý dự án đầu tư

Mặc dù phương pháp quản lý dự án đòi hỏi sự nỗ lực, tính tập thể và yêu cầu hợp tác… nhưng tác dụng của nó rất lớn Phương pháp quản lý dự án

có những tác dụng chủ yếu sau đây:

- Liên kết tất cả các hoạt động, công việc của dự án

- Tạo điều kiện thuận lợi cho việc liên hệ thường xuyên, gắn bó giữa nhóm quản lý dự án với khách hàng và nhà cung cấp đầu vào cho dự án

- Tăng cường sự hợp tác giữa các thành viên và chỉ rõ trách nhiệm của các thành viên tham gia dự án

- Tạo điều kiện phát hiện sớm những khó khăn vướng mắc nảy sinh và điều chỉnh kịp thời trước những thay đổi hoặc điều kiện không dự đoán được Tạo điều kiện cho việc đàm phán trực tiếp giữa các bên liên quan để giải quyết những bất đồng

- Tạo ra sản phẩm và dịch vụ có chất lượng cao hơn

1.4 Nội dung của quản lý dự án đầu tư

1.4.1 Quản lý vĩ mô đối với hoạt động dự án

Quản lý vĩ mô hay quản lý nhà nước đối với dự án bao gồm tổng thể các biện pháp vĩ mô tác động đến các yếu tố của quá trình hình thành, hoạt động và kết thúc dự án

Trong quá trình triển khai thực hiện dự án, nhà nước mà đại diện là các

cơ quan quản lý nhà nước về kinh tế luôn theo dõi chặt chẽ, định hướng và chi phối hoạt động của dự án nhằm đảm bảo cho dự án đóng góp tích cực vào việc phát triển kinh tế – xã hội Những công cụ quản lý vĩ mô chính của nhà nước để quản lý dự án bao gồm các chính sách, kế hoạch, quy hoạch như chính sách về tài chính tiền tệ, tỷ giá, lãi suất, chính sách đầu tư, chính sách thuế, hệ thống luật pháp, những quy định về chế độ kế toán, thống kê, bảo hiểm, tiền lương

1.4.2 Quản lý vi mô đối với hoạt động dự án

Quản lý dự án ở tầm vi mô là quá trình quản lý các hoạt động cụ thể của dự án Nó bao gồm nhiều khâu công việc như lập kế hoạch, điều phối,

kiểm soát các hoạt động dự án Quản lý dự án bao gồm hàng loạt vấn đề như: Quản lý thời gian, chi phí, nguồn vốn đầu tư, rủi ro, quản lý hoạt động mua bán Quá trình quản lý được thực hiện trong suốt các giai đoạn từ chuẩn

bị đầu tư, thực hiện đầu tư đến giai đoạn vận hành kết quả của dự án.Trong từng giai đoạn, tuy đối tượng quản lý cụ thể có khác nhau nhưng đều phải gắn với 3 mục tiêu cơ bản của hoạt động quản lý dự án là: thời gian, chi phí và kết quả hoàn thành

1.4.3 Lĩnh vực quản lý dự án

Theo đối tượng quản lý, quản lý dự án gồm 9 lĩnh vực chính cần được xem xét, nghiên cứu là:

(1) Quản lý phạm vi: Quản lý phạm vi là việc xác định, giám sát việc thực

hiện mục đích, mục tiêu của dự án, xác định công việc nào thuộc về dự án và cần phải thực hiện, công việc nào ngoài phạm vi của dự án

(2) Quản lý thời gian: là việc lập kế hoạch, phân phối và giám sát tiến độ

thời gian nhằm đảm bảo thời hạn hoàn thành dự án Nó chỉ rõ mỗi công việc kéo dài bao lâu, khi nào bắt đầu, khi nào kết thúc và toàn bộ dự án bao giờ sẽ hoàn thành

(3) Quản lý chi phí: là quá trình dự toán kinh phí, giám sát thực hiện chi phí

theo tiến độ cho từng công việc và toàn bộ dự án; là việc tổ chức, phân tích số liệu và báo cáo những thông tin về chi phí

(4) Quản lý chất lượng: là quá trình triển khai giám sát những tiêu chuẩn

chất lượng cho việc thực hiện dự án, đảm bảo chất lượng sản phẩm dự án phải đáp ứng mong muốn của chủ đầu tư

(5) Quản lý nhân lực: là việc hướng dẫn, phối hợp những nỗ lực của mọi

thành viên tham gia dự án vào việc hoàn thành mục tiêu dự án Nó cho thấy việc sử dụng lực lượng lao động của dự án hiệu quả đến mức nào?

(6) Quản lý thông tin: là đảm bảo quá trình thông tin thông suốt một cách

nhanh nhất và chính xác giữa các thành viên dự án và với các cấp quản lý khác nhau Thông qua quản lý thông tin có thể trả lời được các câu hỏi: Ai cần thông tin về dự án, mức độ chi tiết và các nhà quản lý dự án cần báo cáo cho họ bằng cách nào?

(7) Quản lý rủi ro: là xác định các yếu tố rủi ro của dự án, lượng hoá mức độ

rủi ro và có kế hoạch đối phó cũng như quản lý từng loại rủi ro

(8) Quản lý hợp đồng và hoạt động mua bán: là quá trình lựa chọn, thương

lượng, quản lý các hợp đồng và điều hành việc mua bán nguyên vật liệu, trang thiết bị, dịch vụ, cần thiết cho dự án Quá trình quản lý này giải quyết vấn đề: bằng cách nào dự án nhận được hàng hoá và dịch vụ cần thiết của các tổ chức bên ngoài cung cấp cho dự án, tiến độ cung, chất lượng cung như thế nào?

(9) Lập kế hoạch tổng quan: là quá trình tổ chức dự án theo một trình tự

logic, xác định những công việc cần làm, nguồn lực thực hiện và thời gian làm những công việc đó nhằm hoàn thành tốt mục tiêu đã xác định của dự án

Kế hoạch dự án là việc chi tiết hoá các mục tiêu dự án thành những công việc

cụ thể và hoạch định một chương trình để thực hiện các công việc đó nhằm đảm bảo các lĩnh vực quản lý khác nhau của dự án đã được kết hợp một cách chính xác và đầy đủ

Kế hoạch dự án bao gồm nhiều loại kế hoạch như: kế hoạch tổng thể về

dự án, kế hoạch tiến độ, kế hoạch ngân sách, kế hoạch phân phối nguồn lực

1.4.4 Quản lý theo chu kỳ dự án

Dự án là một thực thể thống nhất, thời gian thực hiện dài và có độ bất định nhất định nên các tổ chức, đơn vị thường chia dự án thành một số giai đoạn để quản lý thực hiện Mỗi giai đoạn được đánh dấu bởi việc thực hiện

một hoặc nhiều công việc Tổng hợp các giai đoạn này được gọi là chu kỳ dự

án Chu kỳ dự án xác định điểm bắt đầu, điểm kết thúc và thời hạn thực hiện

dự án Chu kỳ dự án xác định những công việc nào sẽ được thực hiện trong từng pha và ai sẽ tham gia thực hiện Nó cũng chỉ ra những công việc còn lại nào ở giai đoạn cuối sẽ thuộc và không thuộc phạm vi dự án Thông qua chu

kỳ dự án có thể nhận thấy một số đặc điểm: Thứ nhất, mức chi phí và yêu cầu nhân lực thường là thấp khi bắt đầu dự án, tăng cao hơn vào thời kỳ phát triển, nhưng giảm nhanh chóng khi dự án bước vào giai đoạn kết thúc Thứ hai, xác suất hoàn thành dự án thành công thấp nhất và do đó rủi ro là cao nhất khi bắt đầu thực hiện dự án Xác suất thành công sẽ cao hơn khi dự án bước qua các pha sau Thứ ba, khả năng ảnh hưởng của chủ đầu tư tới đặc tính cuối cùng của sản phẩm dự án và do đó tới chi phí là cao nhất vào thời kỳ bắt đầu và giảm mạnh khi dự án được tiếp tục trong các pha sau

1.5 Các hình thức quản lý dự án

Quản lý dự án được phân chia trong Thông tư số 15/2000/TT-BXD ngày 13 tháng 11 năm 2000 - Hướng dẫn các hình thức quản lý thực hiện dự

án đầu tư và xây dựng Bao gồm các hình thức quản lý sau:

1.5.1 Hình thức chủ đầu tư trực tiếp quản lý dự án

Chủ đầu tư sử dụng bộ máy sẵn có của mình để trực tiếp quản lý thực hiện dự án hoặc chủ đầu tư lập ra ban quản lý dự án riêng để quản lý việc thực hiện các công việc của dự án

(1) Mô hình tổ chức quản lý dự án theo các bộ phận chức năng: Là mô hình trong đó chủ đầu tư không thành lập ra ban quản lý dự án chuyên trách mà thành viên của ban quản lý dự án là các cán bộ từ các phòng ban chức năng làm việc kiêm nhiệm; Hoặc chức năng quản lý dự án được giao cho một phòng chức năng nào đó đảm nhiệm

(2) Mô hình tổ chức quản lý dự án có ban quản lý dự án chuyên trách: Chủ đầu tư thành lập ra ban quản lý dự án chuyên trách, chịu trách nhiệm tổ chức thực hiện toàn bộ các công việc của dự án

(3) Mô hình tổ chức quản lý dự án theo ma trận: Là mô hình trong đó thành viên của nhóm dự án được tập hợp từ các cán bộ của các bộ phận chức năng khác nhau dưới sự điều hành của nhóm trưởng còn gọi là giám đốc (chủ nhiệm) dự án Mỗi cán bộ có thể tham gia cùng lúc vào hai hoặc nhiều dự án khác nhau và chịu sự chỉ huy đồng thời của cả trưởng nhóm dự án và trưởng

bộ phận chức năng

1.5.2 Hình thức chủ nhiệm điều hành dự án

Chủ đầu tư giao cho ban quản lý dự án chuyên ngành hoặc thuê một doanh nghiệp, tổ chức có đủ điều kiện, năng lực chuyên môn đứng ra quản lý toàn bộ quá trình chuẩn bị và thực hiện dự án Ban quản lý dự án là một pháp nhân độc lập chịu trách nhiệm trước pháp luật và chủ đầu tư về toàn bộ quá trình chuẩn bị và thực hiện dự án

Hình thức này áp dụng đối với các dự án thuộc các chuyên ngành xây dựng được Chính phủ giao các Bộ, cơ quan ngang Bộ có xây dựng chuyên ngành (bao gồm Bộ Xây dựng, Bộ Giao thông vận tải, Bộ Công nghiệp, Bộ Nông nghiệp và Phát triển nông thôn, Bộ Văn hóa - Thông tin, Bộ Quốc phòng, Bộ Công an, Tổng cục Bưu điện) và Uỷ ban nhân dân cấp tỉnh quản lý thực hiện; các dự án do Uỷ ban nhân dân cấp tỉnh giao các Sở có xây dựng chuyên ngành (tương ứng các Bộ có xây dựng chuyên ngành nêu trên) và Uỷ ban nhân dân cấp huyện thực hiện

1.5.3 Hình thức chìa khóa trao tay

Hình thức Chìa khóa trao tay được áp dụng khi Chủ đầu tư được phép

tổ chức đấu thầu để lựa chọn nhà thầu thực hiện tổng thầu toàn bộ dự án từ

khảo sát, thiết kế, mua sắm vật tư thiết bị, xây lắp cho đến khi bàn giao đưa

dự án vào khai thác sử dụng

1.5.4 Hình thức tự làm

Chủ đầu tư có đủ năng lực hoạt động sản xuất xây dựng phù hợp với yêu cầu của dự án và dự án sử dụng vốn hợp pháp của chính Chủ đầu tư như vốn tự có của doanh nghiệp, vốn tự huy động của các tổ chức, cá nhân, trừ vốn vay của các tổ chức tín dụng

Khi thực hiện hình thức tự thực hiện dự án (tự sản xuất, tự xây dựng), Chủ đầu tư phải tổ chức giám sát chặt chẽ việc sản xuất, xây dựng và chịu trách nhiệm trước pháp luật về chất lượng, giá cả của sản phẩm và công trình xây dựng

Chủ đầu tư có thể sử dụng bộ máy quản lý của mình hoặc sử dụng Ban quản lý dự án trực thuộc để quản lý thực hiện dự án, tuân thủ các quy định của pháp luật về quản lý chất lượng sản phẩm và chất lượng công trình xây dựng

1.5.5 Những căn cứ để lựa chọn mô hình tổ chức quản lý dự án

Việc lựa chọn mô hình tổ chức dự án cần phải căn cứ vào chức năng, tổ chức và năng lực của chủ đầu tư để có mô hình tổ chức phù hợp

- Căn cứ vào chức năng, nhiệm vụ của chủ đầu tư:

Đối với các dự án sử dụng vốn ngân sách nhà nước, vốn tín dụng đầu tư của Nhà nước, vốn tín dụngdo Nhà nước bảo lãnh, vốn đầu tư phát triển của doanh nghiệp nhà nước, Chủ đầutư phải trình người có thẩm quyền quyết định đầu tư quyết định hình thức quảnlý thực hiện dự án;

Đối với các dự án sử dụng các nguồn vốn khác, Chủ đầu tư quyết định hình thức quản lý thực hiện dự án

- Căn cứ điều kiện năng lực của chủ đầu tư: Chủ đầu tư căn cứ vào giấy phép kinh doanh, chứng chỉ hoạt động, điều kiện năng lực, đội ngũ nhân lực được phép quản lý dự án có quy mô (cấp) phù hợp với năng lực của tổ chức theo luật định

- Căn cứ theo cơ cấu tổ chức bộ máy của chủ đầu tư để quyết định quản lý dự

án theo mô hình Ban quản lý dự án trực thuộc, theo bộ phận chức năng hay theo mô hình quản lý kiểu ma trận

1.6 Các chỉ tiêu đánh giá chất lượng công tác quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình

Căn cứ vào định nghĩa Quản lý dự án là quá trình lập kế hoạch, điều phối thời gian, nguồn lực và giám sát quá trình phát triển của dự án nhằm đảm bảo cho dự án hoàn thành đúng thời hạn, trong phạm vi ngân sách được duyệt

và đạt được các yêu cầu đã định về kỹ thuật và chất lượng sản phẩm dịch vụ, bằng những phương pháp và điều kiện tốt nhất cho phép Tác giả đưa ra các chỉ tiêu sau để đánh giá chất lượng của công tác quản lý dự án

1) Chất lượng công trình

Sản phẩm cuối cùng của Quản lý dự án đầu tư xây dựng là công trình xây dựng Vì vậy, chất lượng công trình xây dựng chính là tiêu chí hàng đầu

để đánh giá chất lượng công tác quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình

Chất lượng công trình được đánh giá bằng hồ sơ quản lý chất lượng công trình, mức độ tuân thủ các quy định pháp luật trong công tác giám sát và nghiệm thu công trình, các tiêu chuẩn áp dụng

Ngoài ra chất lượng công trình còn được đánh giá bằng khối lượng sửa chữa trong thời gian bảo hành công trình trên tổng khối lượng thi công Tỷ lệ này được quy định trong hợp đồng thi công giữa Chủ đầu tư và Liên danh nhà thầu thi công là <5%

2) Tiến độ thực hiện

Đây là một trong những chỉ tiêu quan trong đánh giá hiệu quả của công tác quản lý, đánh giá công tác quản lý có đi đúng kế hoạch đã định hay không Một dự án sẽ thất bại nếu nó mất quá lâu để được hoàn thành trước khi nó rất hữu ích Việc kéo dài thời gian thực hiện dự án sẽ kéo theo việc tiêu tốn các nguồn lực khác như chi phí sử dụng vốn, nhân lực và các rủi ra khác trong quá trình thực hiện Chỉ tiêu tiến độ đươc đánh giá theo tiêu chí đạt và không đạt, Công tác dự án đầu tư xây dựng công trình được đánh giá đạt khi thời gian hoàn thành ngắn hơn hoặc bằng thời gian định trong tiến độ thực hiện

Ngoài ra, đánh giá chỉ tiên tiến độ cũng cần xem xét sự phù hợp của tiến độ các công việc chi tiết trong tổng thể tiến độ chung, các công việc trên đường gang không được vượt quá thời gian dự kiến trong tiến độ

3) Chất lượng quản lý vốn

Vốn thực hiện dự án đầu tư xây dựng là một trong những điều kiện cần

để thực hiện dự án, được xác định ngay từ bước nghiên cứu tiền khả thi (trong giai đoạn chuẩn bị dự án) của dự án, một dự án sẽ là không khả thi nếu không xác định được nguồn vốn và lượng vốn Do tính chất giới hạn của nguồn vốn, công tác quản lý và sử dụng vốn có tác động trực tiếp tới chất lượng công tác quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình

Chất lượng công tác quản lý nguồn vốn được xác định thông qua tỷ lệ

áp dụng các định mức, đơn giá của nhà nước để xác định chi phí của dự án, tiến độ giải ngân của dự án có phù hợp với tiến độ chung của dự án

4) Mức độ hài lòng của khách hàng

Trước tiên ta cần nghiên cứu bản chất của “chất lượng”, có một vài định nghĩa về chất lượng như sau:

- Theo Tổ chức kiểm soát chất lượng Châu Âu (European Organization for Quality Control) “Chất lượng là mức phù hợp của sản phẩm đối với yêu cầu của người tiêu dùng”

- Theo chuyên gia người Mỹ tên Philip B.Crosby “Chất lượng là sự phù hợp với yêu cầu”

- Theo Iso 9000:2000 “Chất lượng là tập hợp các đặc tính của một thực thể tạo cho thực thể đó khả năng thỏa mãn những nhu cầu đã được công bố hoặc còn tiềm ẩn”

Mặc dù các định nghĩa có lời văn khác nhau nhưng quy chung lại chất lượng sản phẩm không chỉ là các tập hợp, các thuộc tính bản chất của sự vật

mà còn là mức độ thỏa mãn các thuộc tính ấy với những yêu cầu, những mục tiêu đã xác định và hơn thế là các yêu cầu sử dụng trong những điều kiện cụ thế

Xét ở khía cạnh người tiêu dùng thi sự thỏa mãn này thể hiện ở thái độ chấp nhận công trình trong quần thể hạ tầng đô thị, sẵn sàng chi tiền để sử dụng dịch vụ mà dự án cung cấp

1.7 Các yếu tố ảnh hưởng đến công tác quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình

1.7.1 Yếu tố vĩ mô

Chính phủ thống nhất quản lý nhà nước về xây dựng trong phạm vi cả nước

Bộ Xây dựng chịu trách nhiệm trước Chính Phủ thực hiện thống nhất quản lý nhà nước về xây dựng

Các Bộ, cơ quan ngang bộ trong phạm vi nhiệm vụ và quyền hạn của mình phối hợp với Bộ Xây dựng để thực hiện quản lý nhà nước về xây dựng

Ủy ban nhân dân các cấp có trách nhiệm thực hiện quản lý nhà nước về xây dựng trên địa bàn theo phân cấp của Chính Phủ