Điều kiện hình thành doanh nghiệp công nghệ vệ tinh trong các viện nghiên cứu và triển khai (nghiên cứu trường hợp viện hóa học các hợp chất thiên nhiên)

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƯỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN PHẠM QUANG TUẤN ĐIỀU KIỆN HÌNH THÀNH DOANH NGHIỆP CÔNG NGHỆ - VỆ TINH TRONG CÁC VIỆN NGHIÊN CỨU VÀ TRIỂN KHAI Nghiên c

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƯỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN

PHẠM QUANG TUẤN

ĐIỀU KIỆN HÌNH THÀNH DOANH NGHIỆP CÔNG NGHỆ - VỆ TINH TRONG CÁC VIỆN NGHIÊN CỨU VÀ TRIỂN KHAI (Nghiên cứu trường hợp Viện Hóa học các hợp chất thiên nhiên)

LUẬN VĂN THẠC SĨ CHUYÊN NGÀNH: QUẢN LÝ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ

Hà Nội, 2016

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƯỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN

PHẠM QUANG TUẤN

ĐIỀU KIỆN HÌNH THÀNH DOANH NGHIỆP CÔNG NGHỆ - VỆ TINH TRONG CÁC VIỆN NGHIÊN CỨU VÀ TRIỂN KHAI (Nghiên cứu trường hợp Viện Hóa học các hợp chất thiên nhiên)

LUẬN VĂN THẠC SĨ CHUYÊN NGÀNH: QUẢN LÝ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ

MÃ SỐ: 60.34.04.12 Người hướng dẫn khoa học: TS Nguyễn Văn Học

Hà Nội, 2016

MỤC LỤC

LỜI CẢM ƠN 4

DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT 5

DANH MỤC CÁC HÌNH VẼ, BẢNG BIỂU 6

PHẦN MỞ ĐẦU 7

1 Lý do chọn đề tài 7

2 Tổng quan tình hình nghiên cứu 9

3 Mục tiêu nghiên cứu 12

4 Phạm vi nghiên cứu 12

5 Mẫu khảo sát 13

6 Câu hỏi nghiên cứu 14

7 Giả thuyết nghiên cứu 14

8 Phương pháp nghiên cứu 15

9 Kết cấu của Luận văn 15

CHƯƠNG 1 CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ VIỆC HÌNH THÀNH DOANH NGHIỆP CÔNG NGHỆ - VỆ TINH 17

1.1 Tổ chức Khoa học và Công nghệ 17

1.1.1 Khái niệm tổ chức khoa học và công nghệ 17

1.1.2 Cấu trúc tổ chức khoa học và công nghệ [30] 19

1.1.3 Viện nghiên cứu và triển khai 26

1.1.4 Doanh nghiệp khoa học và công nghệ 28

1.1.5 Doanh nghiệp spin-off 29

1.1.6 Doanh nghiệp công nghệ - vệ tinh 31

1.2 Tự chủ, tự chịu trách nhiệm trong đơn vị nghiên cứu khoa học 32

1.2.1 Khái niệm tự chủ , tự chịu trách nhiệm 32

1.2.2 Quyền tự chủ 34

1.2.3 Năng lực tự chủ 34

1.3 Sản phẩm hoạt động KH&CN và thương mại hoá 35

1.3.1 Sản phẩm hoạt động KH&CN 35

1.3.2 Thương mại hóa sản phẩm KH&CN 36

1.4 Một số vấn đề kinh tế thị trường 37

1.4.1 Kinh tế thị trường 37

1.4.2 Kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa 37

1.4.3 Thị trường công nghệ [14] 38

* Tiểu kết Chương 1 41

CHƯƠNG 2 HOẠT ĐỘNG KHOA HỌC CỦA VIỆN HÓA HỌC CÁC HỢP CHẤT THIÊN NHIÊN 42

2.1 Khái quát về Viện Hoá học các Hợp chất thiên nhiên 42

2.1.1 Chức năng, nhiệm vụ 42

2.1.2 Tổ chức 44

2.1.3 Nhân lực 44

2.1.4 Cơ sở hạ tầng 45

2.1.5 Kinh phí hoạt động 45

2.2 Hoạt động của Viện Hoá học các Hợp chất thiên nhiên 45

2.2.1 Hoạt động nghiên cứu khoa học 45

2.2.2 Hoạt động triển khai 47

2.3 Hoạt động chuyển giao công nghệ tại Viện Hóa học các hợp chất thiên nhiên 50

2.3.1 Đối tượng sở hữu trí tuệ liên quan 50

2.3.2 Hình thức chuyển giao công nghệ 50

2.3.3 Phương thức thanh toán trong hợp đồng chuyển giao công nghệ 52 2.3.4 Phân chia lợi ích từ hoạt động chuyển giao công nghệ 52

2.3.5 Một số sản phẩm đã thực hiện chuyển giao công nghệ 53

2.4 Nhu cầu doanh nghiệp công nghệ - vệ tinh ở Viện Hoá học các Hợp chất thiên nhiên 53

2.4.1 Nhu cầu khách quan 54

2.4.2 Nhu cầu chủ quan 55

* Tiểu kết Chương 2 56

CHƯƠNG 3: ĐIỀU KIỆN CẦN VÀ ĐỦ CHO HÌNH THÀNH DOANH NGHIỆP CÔNG NGHỆ - VỆ TINH Ở VIỆN HÓA HỌC CÁC HỢP CHẤT

THIÊN NHIÊN 58

3.1 Điều kiện cần cho hình thành doanh nghiệp công nghệ - vệ tinh 58

3.1.1 Môi trường kinh tế thị trường ……… 61

3.1.2 Môi trường chính sách 64

3.2 Điều kiện đủ cho hình thành doanh nghiệp công nghệ - vệ tinh 67

3.2.1 Tiềm lực của Viện Hoá học các Hợp chất thiên nhiên 67

3.2.2 Sản phẩm hoạt động khoa học có thể thương mại hoá 71

3.2.3 Điều kiện phát triển các hướng nghiên cứu mới và các nhóm nghiên cứu độc lập 75

3.2.4 Lãnh đạo Viện 76

3.2.5 Môi trường nghiên cứu khoa học 79

* Tiểu kết Chương 3 80

KẾT LUẬN VÀ KHUYẾN NGHỊ 82

TÀI LIỆU THAM KHẢO 84

LỜI CẢM ƠN

Học viên xin gửi lời cảm ơn chân thành tới TS Nguyễn Văn Học, bằng kiến thức chuyên sâu về các tổ chức Khoa học và Công nghệ ở Việt Nam, TS Nguyễn Văn Học đã chỉ dẫn cặn kẽ cho Học viên thực hiện đề tài luận văn sát với thực tế các viện R&D cụ thể các trường hợp ở Viện Hàn lâm Khoa học và Công nghệ Việt Nam Không những thế Học viên còn nhận được từ thầy phương pháp tư duy cũng như phương pháp phân tích văn bản để tạo điều kiện cho học viên thực hiện luận văn và trong công việc hiện tại

Học viên xin bày tỏ lời cảm ơn sự quan tâm giúp đỡ của các thầy cô đã tham gia giảng dạy, quản lý lớp, trong suốt quá trình học tập Đặc biệt Học viên xin trân trọng cảm ơn Thầy Vũ Cao Đàm, thầy đã mang lại những giờ học sinh động và mang đến niềm đam mê khoa học cho các học viên Học viên xin cảm ơn thầy Trần Văn Hải, thầy Đào Thanh Trường đã quan tâm lo lắng, hường dẫn chi tiết tới từng học viên cho các học viên điều kiện tốt nhất hoàn thành khóa học, cũng như Trường Đại học Khoa học Xã hội và Nhân văn, Khoa Khoa học quản lý đã tạo điều kiện học tập cho Học viên, cung cấp tài liệu, cơ sở vật chất đầy đủ để Học viên hoàn thành khóa học và để lại cho Học viên nhiều kỷ niệm rất trân trọng trong quá trình học tập tại Khoa, tại Trường

Học viên xin cảm ơn sự động viên, khích lệ của người thân, gia đình để giúp Học viên hoàn thành luận văn và xác định hướng đi trong tương lai của mình

Cuối cùng Học viên xin cảm ơn Viện Hóa học các hợp chất thiên nhiên - Viện Hàn lâm Khoa học và Công nghệ Việt Nam nơi Học viên công tác đã tạo điều kiện về thời gian và tư liệu cần thiết để hoàn thành luận văn

Do thời gian và năng lực bản thân có hạn, luận văn này không tránh khỏi còn nhiều khiếm khuyết, Học viên rất mong nhận được sự quan tâm góp ý của các thầy cô./

Học viên

Phạm quang Tuấn

DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT

KH&CN Khoa học và Công nghệ

OECD Tổ chức Hợp tác và Phát triển Kinh tế ( Organization

for Economic Co-operation and Development)

R&D Nghiên cứu và triển khai

VHL Viện Hàn lâm Khoa học và Công nghệ Việt Nam Viện HCTN Viện Hóa học các hợp chất thiên nhiên

DANH MỤC CÁC HÌNH VẼ, BẢNG BIỂU

Hình 1.1: Mô hình cấu trúc tổ chức Cơ học trang 19 Hình 1.2: Mô hình cấu trúc tổ chức Dự án trang 22 Hình 1.3: Mô hình cấu trúc tổ chức - Ma trận trang 24 Hình 1.4: Mô hình tổ chức Viện R&D tại VHL trang 26 Hình 2.1: Sơ đồ tổ chức Viện HCTN trang 44 Hình 3.6: Sơ đồ tổ chức theo mô hình Ma trận của Viện HCTN trang 76 Bảng 1.1: Các dòng lưu chuyển công nghệ trang 40 Bảng 2.1: Nhân lực Viện HCTN trang 45

PHẦN MỞ ĐẦU

1 Lý do chọn đề tài

1.1 Tên đề tài:

Điều kiện hình thành Doanh nghiệp Công nghệ - Vệ tinh trong các

viện nghiên cứu và triển khai (Nghiên cứu trường hợp Viện Hoá học các

Hợp chất thiên nhiên)

1.2 Tính cấp thiết của đề tài

Xuất phát từ thực tế các thành tựu KH&CN cần đưa vào ứng dụng nhưng theo các phương thức truyền thống như chuyển giao, mua bán công nghệ khó, thậm trí không thể thực hiện được do công nghệ, sản phẩm còn mới, xã hội và nhà đầu tư chưa có đủ điều kiện để đầu tư, ngoài ra công nghệ còn luôn cần hoàn thiện như một quá trình

Công nghệ thuộc lĩnh vực kinh tế tri thức hàm chứa chất xám của người sáng tạo ra nó Đây là một trong những điều kiện để hình thành mô hình doanh nghiệp công nghệ - vệ tinh (spin-off) hay còn gọi là doanh nghiệp KH&CN Doanh nghiệp dạng này hoạt động gắn với đơn vị chủ quản là các viện R&D Doanh nghiệp công nghệ - vệ tinh là hình thức để nhà khoa học tự chủ, tự chịu trách nhiệm đến cùng với kết quả của mình trong nghiên cứu khoa học cũng như phát triển công nghệ trong khuôn khổ doanh nghiệp

Cơ sở pháp lý của loại hình doanh nghiệp này là các văn bản pháp quy như Nghị định 115/2005/NĐ-CP (NĐ 115) quy định cơ chế tự chủ, tự chịu trách nhiệm đối với các tổ chức KH&CN công lập, Nghị định 80/2007/NĐ-CP (NĐ 80) về doanh nghiệp KH&CN, Nghị định 96/2010/NĐ-CP sửa đổi một số điều của NĐ 115 và NĐ 80, Luật Doanh nghiệp số 68/2014/QH13 Việc hình thành, hoạt động các doanh nghiệp công nghệ - vệ tinh trong các viện R&D suy cho cùng là phục vụ hoạt động R&D của các viện R&D Với các ưu đãi về thuế, vay vốn, thuê đất tạo ra lợi thế cạnh tranh cho công nghệ mới, doanh nghiệp công nghệ - vệ tinh có thể mang lại thu nhập đáng kể từ các kết quả nghiên cứu, từ đó cải thiện đời sống vật chất cho đội ngũ trí thức của đơn vị Trong đó quan trọng nhất là thông qua hoạt động của doanh nghiệp công nghệ - vệ tinh trực thuộc

viện R&D, viện có cơ hội kết hợp thu hút lao động chất lượng cao phục vụ cho doanh nghiệp, cho viện mà không cần bổ sung đội ngũ cán bộ cơ hữu, từ đó uy tín của doanh nghiệp ngày một nâng cao đồng thời tạo điều kiện cho doanh nghiệp và viện tăng thêm cơ hội tìm kiếm nhiều đề tài, dự án gắn với nhu cầu thị trường, tiến tới đưa nhiều sản phẩm vào phục vụ cuộc sống và cơ hội thu hút vốn đầu tư từ các cá nhân, tổ chức khác

Quy hoạch tổng thể phát triển Viện Khoa học và Công nghệ Việt nam (nay là Viện Hàn lâm Khoa học và Công nghệ Việt Nam) đến năm 2020 và định hướng đến 2030, theo quyết định số 2133/QĐ-TTg của Thủ tướng chính phủ ban hành ngày 01/12/2011, đã chỉ rõ mục tiêu đến năm 2020 phát triển 15 doanh nghiệp spin-off (doanh nghiệp KH&CN) và đến năm 2030 là 20 doanh nghiệp spin-off

Nghiên cứu khoa học gắn liền với đào tạo và sản xuất tạo nên thế „chân vạc„ trong nghiên cứu khoa học Hoạt động nghiên cứu khoa học gắn liền với đào tạo sẽ làm cho hoạt động nghiên cứu khoa học ngày càng phát triển, những kiến thức mới nhất được cập nhật vào ngay trong quá trình đào tạo, thông qua hoạt động đào tạo để cung cấp nguồn nhân lực phục vụ trực tiếp cho hoạt động nghiên cứu khoa học Gắn liền với sản xuất giúp các kết quả nghiên cứu đi vào cuộc sống, định hướng nghiên cứu theo nhu cầu của thị trường và quan trọng nhất mang lại lợi ích kinh tế từ hoạt động sản xuất cho các nhà khoa học Hoạt động đào tạo gắn liền với nghiên cứu khoa học và sản xuất sẽ đào tạo được đội ngũ cán bộ có chất lượng cao hơn, mang lại nguồn nhân lực cho nghiên cứu khoa học và sản xuất Cũng như vậy, hoạt động sản xuất gắn liền với nghiên cứu khoa học sẽ ứng dụng tốt hơn những kết quả nghiên cứu và cuộc sống Thông qua sản xuất các nhà khoa học được hỗ trợ, đảm bảo về kinh tế Ngoài ra hoạt động sản xuất còn là nơi thực nghiệm của hoạt động đào tạo, người học được tham gia vào quá trình sản xuất ngay cả khi trong đang trong quá trình học tập

Doanh nghiệp công nghệ - vệ tinh là loại hình doanh nghiệp có thể kết nối được quá trình nghiên cứu với sản xuất hàng hoá và hoạt động đào tạo Doanh nghiệp công nghệ vệ tinh là giải pháp tối ưu để các nghiên cứu theo được nhu

cầu thị trường và với cấu trúc hợp lý sẽ có đủ khả năng để tiếp tục thực hiện nâng cấp, đổi mới công nghệ cũng như cung cấp dịch vụ liên quan Ngoài ra doanh nghiệp công nghệ - vệ tinh còn tạo điều kiện nâng cao hiệu suất sử dụng trang thiết bị của Viện R&D và các đơn vị nghiên cứu khoa học liên quan, thu hút lao động chất lượng cao phục vụ hoạt động R&D của Doanh nghiệp, tăng nguồn thu và dự trữ công nghệ - cơ sở quan trọng để nâng cao năng lực của doanh nghiệp cũng như viện R&D để tiếp tục thực hiện các dự án, đề tài liên quan khác

Là một Viện R&D có dự trữ công nghệ lớn, tiềm lực vật chất mạnh, đội ngũ lãnh đạo trẻ và năng động, việc hình thành Doanh nghiệp Công nghệ - Vệ tinh với trường hợp Viện HCTN tạo điều kiện cho gắn kết và phát huy các sức mạnh của Viện, đưa Viện HCTN lên một tầm cao mới

Việc nghiên cứu điều kiện hình thành Doanh nghiệp Công nghệ - Vệ tinh trong các viện R&D với trường hợp Viện HCTN, sẽ tạo điều kiện thuận lợi để các Doanh nghiệp Công nghệ - Vệ tinh sớm được các viện R&D tham khảo, áp dụng và sớm nhân rộng để thực hiện được mục tiêu đã đề ra trong quy hoạch tổng thể phát triển của Bộ KH&CN nói chung và VHL nói riêng đến năm 2020

và định hướng đến 2030

1.3 Ý nghĩa lý thuyết của nghiên cứu

- Đóng góp nghiên cứu mô hình tổ chức gắn nghiên cứu khoa học với sản xuất

- Đóng góp nghiên cứu thay đổi cấu trúc các tổ chức R&D dẫn tới thích ứng với kinh tế thị trường

1.4 Ý nghĩa thực tế của nghiên cứu

Doanh nghiệp công nghệ - vệ tinh làm cầu nối cho các Viện R&D hoạt động tốt hơn, gắn nghiên cứu khoa học với thực tiễn, sản phầm khoa học thương mại hoá, tiến tới tự trị

2 Tổng quan tình hình nghiên cứu

Mô hình Doanh nghiệp KH&CN, doanh nghiệp vệ tinh (spin-off) đã được bàn đến trong nhiều tài liệu trong nước và nước ngoài

Trong số các nghiên cứu ở nước ngoài phải kể đến nghiên cứu do Nhóm tác giả Sally Davenport, Adrian Carr và Dave Bibbi (2002) [35] đã chỉ ra việc hình thành các doanh nghiệp spin-off từ các tổ chức nghiên cứu là một trong những phương thức thương mại hoá tri thức và công nghệ hiệu quả nhất Trong khi đó nhóm các nhà khoa học Mỹ là Steffensen; Roger và Speakman (1996-1999) [37] đã là rõ hơn vai trò các nhóm tác nhân chính tham gia vào quá trình hình thành doanh nghiệp spin-off Các nhà nghiên cứu chính sách như Ndonzuan, Pirnary và Surlemont (2002) đã phân tích quá trình hình thành doanh nghiệp spin-off dưới góc độ chuyển giao kết quả nghiên cứu từ tổ chức nghiên cứu và triển khai vào thị trường và coi đây là hình thức chuyển giao mang lại hiệu quả nhất đồng thời cũng nêu ra các vấn đề như vốn đầu tư mạo hiểm, vai trò các khu công nghệ cao trong giai đoạn ban đầu và các giai đoạn hình thành doanh nghiệp spin-off

Về tác động của doanh nghiệp spin-off đối với nền kinh tế địa phương, OECD trong đề tài nghiên cứu năm 2003 đã chỉ ra: Các doanh nghiệp spin-off không chỉ thuần tuý được thể hiện ở kết quả kinh tế thông qua tài sản từ kết quả nghiên cứu mà còn thể hiện thông qua việc liên kết khu vực R&D với khu vực sản xuất OECD cũng đã đưa ra các khuyến nghị về chính sách hỗ trợ của Nhà nước đối với doanh nghiệp spin-off và coi đây là phương thức khuyến khích phát triển vùng và mạng lưới tổ chức R&D và doanh nghiệp với các địa phương

Trong nghiên cứu áp dụng mô hình doanh nghiệp spin-off ở Ý, Barbara Bigliardi, Francesco Galati, and Chiara Verbano (2013) [34] đã xác định 18 yếu

tố liên quan đến sự thành công của doanh nghiệp spin-off bắng phương pháp Delphi, theo đó một số yếu tố quyết định như: nắm giữ kết quả nghiên cứu có thể thương mại hóa, sự tham gia của tổ chức mẹ (Trường đại học / Viện nghiên cứu) và động lực của người sáng lập

Ở Việt Nam, tác giả Bạch Tân Sinh (2005) [28] và cộng sự trong Nghiên cứu về sự hình thành và phát triển doanh nghiệp KH&CN và sự chuyển đổi một

số tổ chức R&D ở Việt Nam theo cơ chế doanh nghiệp đã phân tích rõ bản chất loại hình doanh nghiệp KH&CN, xác định các điều kiện hình thành doanh

nghiệp KH&CN đồng thời nghiên cứu mô hình chuyển đổi tổ chức nghiên cứu

và phát triển sang cơ chế doanh nghiệp

Tác giả Nguyễn Quân (2006) [27] đã coi doanh nghiệp KH&CN như một lực lượng sản xuất mới Tác giả đã nêu ra khái niệm doanh nghiệp KH&CN, doanh nghiệp spin-off và lý giải vì sao phải lập và phát triển doanh nghiệp KH&CN đồng thời nêu ra các vấn đề cần quan tâm khi chuyển đổi các tổ chức KH&CN công lập thành doanh nghiệp KH&CN

Nhóm tác giả Mai Hà, Hoàng Văn Tuyên, Đào Thanh Trường (2015) [13;25] đã đưa ra một số khái niệm và kinh nghiệm của thế giới về mô hình doanh nghiệp KH&CN và các hình thức đầu tư tài chính cho loại hình doanh nghiệp này Trong khi đó tác giả Nguyễn Thị Minh Nga (2006) [18] đã có nghiên cứu về các đặc trưng của doanh nghiệp KH&CN, vai trò và động cơ của doanh nghiệp KH&CN Ngoài ra nghiên cứu đã đề ra các thủ tục thành lập doanh nghiệp KH&CN, hình thức hoạt động, cơ cấu tổ chức, liên kết nghiên cứu, các thuận lợi khó khăn của doanh nghiệp KH&CN đồng thời đã nêu được

sự cần thiết và phạm vi chính sách hỗ trợ, các chính sách hỗ trợ cho doanh nghiệp KH&CN

Đề cập đến điều kiện hình thành doanh nghiệp KH&CN trong các trường đại học, tác giả Trần Văn Dũng (2008) [6] đã chỉ ra 3 điều kiện: Công nghệ và bản quyền; Nhà khoa học có tinh thần kinh thương; vốn đầu tư cho doanh nghiệp KH&CN

Gần đây, các tác giả Nguyễn Vân Anh, Nguyễn Hồng Hà, Lê Vũ Toàn (2014) [1] đã có bài viết khá chi tiết về tổng quan tình hình phát triển doanh nghiệp KH&CN của nước ta trong bối cảnh hiện nay và đề xuất một số giải pháp nhằm thúc đẩy sự hình thành và phát triển của loại hình doanh nghiệp đặc thù này bài viết đã cho rằng có 2 vấn đề chính đó là:

- Về môi trường chính sách pháp luật: chính sách cho phát triển doanh nghiệp KH&CN còn thiếu, chồng chéo, việc hướng dẫn pháp chưa rõ ràng, thực thi pháp luật còn yếu

- Về môi trường doanh nghiêp: Khó tiếp cận vốn, thiếu sự gắn kết doanh nghiệp với đơn vị nghiên cứu, trường đại học

Từ đó nhóm tác giả đã đề xuất một số giải pháp, tuy nhiên nhóm tác giả chưa nhìn nhận tới mô hình spin-off áp dụng cho các doanh nghiệp KH&CN như là một giải pháp

Gần đây nhất, tác giả Vũ Cao Đàm (2014) [12] đã viết về Mô hình tái cấu trúc cho Việt Nam đã đưa ra ý kiến tái tạo mối liên hệ khoa học và đào tạo, khoa học và sản xuất từ đó đã phân tích việc hình thành và tan rã các doanh nghiệp spin-off tại VHL từ thập niên 90 trong tác phẩm Nghịch lý và Lối thoát

Trên đây là những nghiên cứu rất đa dạng với nhiều cách tiếp cận khác nhau liên quan đến khái niệm, mô hình tổ chức, tính pháp lý, cơ chế tài chính,

cơ chế chuyển đổi, chính sách hỗ trợ của Nhà nước đối với doanh nghiệp KH&CN, doanh nghiệp spin-off

Tuy nhiên qua các bài viết, nghiên cứu đến nay vẫn chưa giải quyết được các vấn đề liên quan tới sử dụng thiết bị, nhân lực, kết quả nghiên cứu khoa học trong mối quan hệ của doanh nghiệp công nghệ - vệ tinh (Spin-off) với đơn vị R&D chủ quản, đây là mấu chốt của điều kiện hình thành Doanh nghiệp Công nghệ - Vệ tinh trong các đơn vị R&D

Trên thực tế mô hình doanh nghiệp công nghệ - vệ tinh đã manh nha hình thành và được áp dụng tại VHL theo Nghị định 35/HĐBT năm 1992, khi xây dựng xí nghiệp tinh dầu từ Trung tâm Nghiên cứu tinh dầu Tuy nhiên đến nay

mô hình doanh nghiệp công nghệ - vệ tinh chưa thực sự hình thành ở VHL [12]

3 Mục tiêu nghiên cứu

Nhận diện điều kiện hình thành doanh nghiệp công nghệ - vệ tinh trong

các viện R&D

4 Phạm vi nghiên cứu

- Phạm vi nội dung: Đề tài tập trung nghiên cứu điều kiện hình thành doanh nghiệp công nghệ - vệ tinh

- Phạm vi thời gian: Đề tài nghiên cứu trong khoảng thời gian từ khi Nghị định 115/2005/NĐ-CP quy định cơ chế tự chủ, tự chịu trách nhiệm đối với các

tổ chức KH&CN công lập có hiệu lực đến năm 2015

- Phạm vị không gian:Đề tài nghiên cứu một số viện R&D trực thuộc VHL và cụ thể là trường hợp Viện HCTN

9 nghiên cứu viên chính và tương đương, 84 nghiên cứu viên - kỹ sư [31]

Viện HCTN luôn đứng trong 10 đơn vị dẫn đầu của VHL về số lượng cũng như chất lượng các đề tài nghiên cứu, số lượng bài báo, sáng chế và doanh số các hợp đồng dịch vụ Trong 5 năm từ 2011 đến 2015, Viện HCTN

đã nghiên cứu thực hiện thành công 01 Nhiệm vụ Chính phủ giao Viện Khoa học và Công nghệ Việt Nam; 02 Đề tại độc lập cấp Nhà nước; 01 Đề tài thuộc Chương trình trọng điểm cấp Nhà nước; 14 Đề tài các Bộ - Ngành; 05 Nhiệm

vụ Nghị định thư (Bỉ, Đức, Hàn Quốc; Ấn Độ); 01 Đề tài thuộc Chương trình Nghiên cứu cơ bản định hướng; 11 Đề tài thuộc quỹ Nafosted; 08 Đề tài Hợp tác quốc tế và 14 Đề tài cấp VHL Về bài báo quốc tế và trong nước Từ năm

2009 đến nay, Viện HCTN đã có 138 bài báo được đăng trên các tạp chí quốc

tế và 240 bài báo đăng trên các tạp chí trong nước Về Sở hữu công nghiệp, Viện HCTN đã đăng ký thành công 11 sáng chế, giải pháp hữu ích trong nước

và quốc tế Về Kinh phí hoạt động và đề tài, dự án hàng năm Viện HCTN tham gia khoảng: 15.000.000.000đ (mười lăm tỷ đồng) Doanh thu từ hợp đồng

KH&CN hàng năm đạt khoảng: 3.500.000.000đ (Ba tỷ năm trăm triệu đồng)[31]

Với chủ trương tập trung hướng nghiên cứu vào lĩnh vực

Hóa-Sinh-Y-Dược, từ năm 2009 đến 2015 Viện HCTN đã nghiên cứu và đưa ra thị trường

nhiều sản phẩm thực phẩm chức năng phục vụ đời sống Ngoài ra các sản phẩm

truyền thống phục vụ nông nghiệp, môi trường đã được Viện HCTN nghiên cứu,

sản xuất và chuyển giao rộng rãi nhiều năm nay trên cả nước

6 Câu hỏi nghiên cứu

- Câu hỏi chủ đạo:

Hình thành doanh nghiệp công nghệ - vệ tinh cần những điều kiện gì?

- Thực tế nhu cầu của các Viện R&D trong hình thành doanh nghiệp công nghệ - vệ tinh

- Lãnh đạo giỏi, có tư tưởng kinh doanh, vận dụng tốt chính sách KH&CN với chính sách khác của Nhà nước Tạo môi trường nghiên cứu khoa học tự do cho các cá nhân, đơn vị trực thuộc

8 Phương pháp nghiên cứu

Nghiên cứu mô hình cụ thể các Viện R&D ở VHL

8.2 Phương pháp thu thập thông tin

Phương pháp nghiên cứu tài liệu: Nghiên cứu, thu thập số liệu báo cáo Viện HCTN, chính sách của Nhà nước đối với Danh nghiệp, Doanh nghiệp KH&CN và tổ chức KH&CN, thực trạng hoạt động của các Viện R&D

9 Kết cấu của Luận văn

* Tiều kiết Chương 1

CHƯƠNG 2 HOẠT ĐỘNG CỦA VIỆN HÓA HỌC CÁC HỢP CHẤT THIÊN NHIÊN

2.1 Khái quát về Viện Hoá học các Hợp chất thiên nhiên

2.1.1 Tổ chức

2.1.2 Nhân lực

2.1.3 Cơ sở hạ tầng

2.1.4 Kinh phí hoạt động

2.2 Hoạt động của Viện Hoá học các Hợp chất thiên nhiên

2.2.1 Hoạt động nghiên cứu khoa học

2.2.2 Hoạt động triển khai

2.2.3 Hoạt động chuyển giao

2.3 Nhu cầu doanh nghiệp công nghệ - vệ tinh ở Viện Hoá học các Hợp chất thiên nhiên

* Tiểu kết Chương 2

CHƯƠNG 3 ĐIỀU KIỆN CẦN VÀ ĐỦ CHO HÌNH THÀNH DOANH NGHIỆP CÔNG NGHỆ - VỆ TINH Ở VIỆN HÓA HỌC CÁC HỢP CHẤT THIÊN NHIÊN

3.1 Điều kiện cần cho hình thành doanh nghiệp công nghệ - vệ tinh

3.1.1 Môi trường kinh tế thị trường

3.1.2 Môi trường chính sách:

3.2 Điều kiện đủ cho hình thành doanh nghiệp công nghệ - vệ tinh

3.2.1 Tiềm lực của Viện Hoá học các Hợp chất thiên nhiên

3.2.2 Sản phẩm hoạt động khoa học có thể thương mại hoá

3.2.3 Điều kiện phát triển các hướng nghiên cứu mới và các nhóm nghiên cứu độc lập

3.2.4 Lãnh đạo Viện và môi trường nghiên cứu khoa học

* Tiểu kết Chương 3

Kết luận và khuyến nghị

PHẦN NỘI DUNG CHƯƠNG 1 CƠ SỞ LÝ LUẬN

VỀ VIỆC HÌNH THÀNH DOANH NGHIỆP CÔNG NGHỆ - VỆ TINH 1.1 Tổ chức Khoa học và Công nghệ

1.1.1 Khái niệm tổ chức khoa học và công nghệ

1.1.1.1 Khái niệm tổ chức khoa học và công nghệ

Tổ chức KH&CN là tổ chức có chức năng chủ yếu là nghiên cứu khoa học, R&D và phát triển công nghệ, hoạt động dịch vụ KH&CN, được thành lập

và đăng ký hoạt động theo quy định của pháp luật [21; Điều 3]

1.1.1.2 Phân loại tổ chức KH&CN

Hiện nay các tổ chức KH&CN tồn tại dưới nhiều loại hình tổ chức khác nhau, tuy nhiên có thể đưa về bốn nhóm sau đây [29] :

Nhóm 1: Các tổ chức R&D

Trên thế giới và Việt Nam các tổ chức R&D được xếp thành ba cấp:

- Các tổ chức R&D cấp Quốc gia: Thực hiện các nhiệm vụ KH&CN ưu tiên, trọng điểm của Nhà nước nhằm cung cấp các luận cứ khoa học cho việc hoạch định đường lối, chính sách, pháp luật, tạo ra các kết quả khoa học, các công nghệ mới có ý nghĩa đối với an ninh, quốc phòng, kinh tế - xã hội, đào tạo Các tổ chức R&D cấp Quốc gia có thể kể đến như: Viện Hàn lâm khoa học; Khu công nghệ cao;

- Các tổ chức R&D cấp Bộ, ngang Bộ, tỉnh: Thực hiện các nhiệm vụ KH&CN phục vụ mục tiêu phát triển kinh tế - xã hội của ngành, địa phương, đào tạo nhân lực, bồi dưỡng nhân tài KH&CN Đây là loại hình tổ chức KH&CN phổ biến nhất ở các nước và cả ở Việt Nam Theo tính chất và chức năng hoạt động các tổ chức này thường được chia thành một số loại hình: Viện Nghiên cứu cơ bản; Viện nghiên cứu chính sách; Viện nghiên cứu công nghệ

- Các tổ chức R&D cấp cơ sở: Là các tổ chức R&D do các doanh nghiệp lập ra để nghiên cứu những vấn đề công nghệ - kỹ thuật làm cơ sở cho đổi mới công nghệ, sản phẩm của doanh nghiệp phục vụ quá trình sản xuất kinh doanh

Nhóm 2: Các tổ chức KH&CN trong các trường đại học

Hoạt động nghiên cứu KH&CN và hoạt động Đào tạo có tác động tương

hỗ nhau vì vậy không thể tách rời hoạt động đào tạo với nghiên cứu KH&CN Luật KH&CN năm 2013 quy định Cơ sở Giáo dục đại học là tổ chức KH&CN [21; Điều 9]

Trường đại học có hai chức năng cơ bản là đào tạo và nghiên cứu khoa học Nghiên cứu khoa học trong trường đại học trước hết nhằm phục vụ mục đích giảng dạy của nhà trường và sau đó là phục vụ xã hội Đối với nhà trường thì nghiên cứu khoa học giúp biên soạnh giáo trình phù hợp sự phát triển vũ bão của KH&CN ngày nay Nghiên cứu khoa học trong trường đại học còn giúp cho thầy và trò tiếp cận được với KH&CN hiện đại của thế giới, nó làm sôi động không khí học tập trong nhà trường Do đó người thầy trước tiên phải là nhà khoa học và học trò được tập dượt nghiên cứu KH&CN ngay từ khi còn trong trường đại học Đối với xã hội, nghiên cứu khoa học trong trường đại học mang lại nhiều lợi ích Ngoài khai thác được lượng vốn đầu tư mạnh cho các trường đại học còn tận dụng năng lực nghiên cứu khoa học của các thầy và sức trẻ, sức bật, ham muốn nghiên cứu khoa học của lực lượng sinh viên

Trường đại học bao gồm các khoa, các trung tâm và các phòng nghiên cứu Dưới các khoa là các bộ môn, bộ môn cũng tương đương các phòng nghiên cứu ở các tổ chức R&D khác Các Viện nghiên cứu và doanh nghiệp trực thuộc trường đại học tạo điều kiện cho hai chức năng đào tạo và nghiên cứu khoa học của sẽ cùng song hành trong từng bộ môn, từng khoa

Nhóm 3: Các doanh nghiệp KH&CN

Một loại hình thể không thể thiếu trong số các loại hình tổ chức KH&CN

đó là Doanh nghiệp KH&CN Các doanh nghiệp KH&CN có thể được coi là phép thử của hoạt động R&D trong việc đưa các kết quả nghiên cứu vào cuộc sống Là một khái niệm mới, đến nay doanh nghiệp KH&CN có thể được hình thành dưới dạng Doanh nghiệp Spin-off và doanh nghiệp công nghệ cao mới

- Doanh nghiệp Spin-off: Là doanh nghiệp kinh doanh phải dựa trên kết quả nghiên cứu, do các nhà khoa học lập ra để triển khai ý tưởng khoa học của mình vào sản xuất, kinh doanh

- Doanh nghiệp công nghệ cao mới: Là doanh nghiệp chú trọng hoạt động R&D và khai thác kỹ thuật trong lĩnh vực công nghệ cao mới (Hoàn thiện quá trình và sản phẩm có công nghệ đặc biệt mới) do một các nhân hoặc một nhóm các nhà khoa học thành lập và thành lập chưa quá 25 năm

Nhóm 4: Các Hội KH&CN

Ít xuất hiện trong hoạt động nghiên cứu KH&CN đó là loại hình các hội KH&CN Hội KH&CN là tổ chức tự nguyện của các nhà khoa học thành lập theo một chuyên môn của mình Theo quy mô có các Hội Quốc Tế, Hội Quốc gia, Hội địa phương Các Hội có chức năng phổ biến kiến thức của ngành mình, giao lưu, bảo vệ lợi ích các Hội viên, nâng cao vị thế của Hội, ngành mình trong xã hội Ở Việt Nam đó là Liên hiệp các Hội Khoa học và Kỹ thuật Việt Nam và các Hội thành viên theo ngành được tổ chức thành các loại hình Tổng Hội, Hội, Phân hội Hiện nay các Hội ngoài chức năng nêu trên còn thành lập các tổ chức trực thuộc như các Viện nghiên cứu, các Trung tâm và cả các doanh nghiệp

Nhóm 5: Tổ chức dịch vụ khoa học và công nghệ được tổ chức dưới hình thức trung tâm, văn phòng, phòng thử nghiệm và hình thức khác do Bộ trưởng

Bộ Khoa học và Công nghệ quy định [21; Điều 9]

1.1.2 Cấu trúc tổ chức khoa học và công nghệ [29]

Ngày nay nhiều nhà „tổ chức“ định nghĩa đơn giản Tổ chức là công cụ thực hiện mục tiêu Tuy nhiên với ngôn ngữ khoa học thì Tổ chức là một thực thể xã hội do các cá nhân hoặc các nhóm kết hợp để thực hiện mục tiêu chung và

có 3 đặc trưng cơ bản: Thực hiện mục tiêu chung của cộng đồng; Có cấu trúc phân công lao động; Có Ban quản lý đại diện cho cộng đồng Trên cơ sở các đặc trưng cơ bản của Tổ chức mà các mô hình tổ chức được phân loại thành:

1.1.2.1 Cấu trúc cơ học (chức năng)

Hình 1.1 Mô hình cấu trúc tổ chức cơ học

Tổng giám đốc

Phó Tổng GĐ

Sản xuất

Phó Tổng GĐ Tài chính

Phó Tổng GĐ Tiếp thị

Phó Tổng GĐ Nhân sự

Tổ chức cơ học được xem như một tập hợp các vị trí công tác được xác định rõ ràng, sắp xếp thành thứ bậc và quy định rõ mối quan hệ giữa chúng Tổ chức này rõ ràng được xem như một cỗ máy và người ta thiết kế nó như một cỗ máy Trong tổ chức các bộ phận chức năng được chia nhỏ thành mạng lưới và sắp xếp trật tự theo thứ bậc

Đặc trưng của mô hình tổ chức cơ học (chức năng):

- Phân công lao động tỷ mỉ và chặt chẽ, vị trí công tác của từng cá nhân được phân định chính xác, nhiệm vụ chính thức mà tổ chức giao cho họ cùng đồng thời cũng là những công việc hàng ngày Những nhiệm vụ này được quy định rõ ràng, cụ thể thường bằng văn bản hành chính Khi khuyết một vị trí, người quản lý thay vào đó một nhân viên có đủ điều kiện và tiêu chuẩn như người tiền nhiệm không khác gì thay thế một chi tiết trong cỗ máy

- Cấu trúc bậc thang quyền lực: Các thành viên được sắp xếp vào các vị trí công tác theo đẳng cấp của bậc thang cấu trúc của tổ chức cùng đồng thời là bậc thang quyền lực Mỗi thành viên chịu sự chỉ đạo của một thành viên ở cấp cao hơn, đồng thời lại chỉ đạo một số thành viên ở cấp thấp hơn

- Mọi hoạt động và quan hệ của bộ máy được xác định rõ ràng bằng văn bản, mọi sự thay đổi phải do người ra văn bản đó thực hiện Điều hành bộ máy bằng văn bản và dựa theo các văn bản đã quy định, các cấp và đến nhân viên thực hiện báo cáo định kỳ hoặc báo cáo theo yêu cầu bằng văn bản "bệnh quan liêu giấy tờ" là đặc trưng cho tổ chức này Trong tổ chức cơ học người quản lý

và người bị quản lý đều xác định được rõ ràng nhiệm vụ, quyền hạn và hành động của mình

- Các phương tiện và tài sản phục vụ cho công việc (công vụ) là của bộ máy chứ không phải của cá nhân nào dù cho là người lãnh đạo cao nhất của tổ chức Cá nhân còn không được sử dụng cương vị của mình vào mục đích riêng

tư

Ưu điểm của cấu trúc tổ chức cơ học:

- Mục tiêu của tổ chức được xác định rõ ràng bao gồm cả hệ thống từ mục tiêu chiến lược đến những mục tiêu ngắn hạn làm cơ sở khoa học cho sự phát triển bền vững của tổ chức

- Tổ chức được thiết kế hợp lý, xuất phát từ mục tiêu phải đạt đến của tổ chức mà xác định chức năng, nhiệm vụ của tổ chức từ đó thiết kế cơ cấu tổ chức hợp lý nhất và hiệu quả nhất Cơ cấu tổ chức được thiết kế chặt chẽ nên rất ít biến động trong quá trình vận hành

- Từng con người trong tổ chức được sắp xếp một cách hợp lý vào vị trí nhất định, họ hiểu về việc mình phải làm, trách nhiệm và quyền hạn được quy định rõ ràng nên rất thuận lợi khi họ thi hành nhiệm vụ và thuận lợi cho việc quản lý

- Tổ chức được vận hành chính xác với độ tin cậy cao vì cả quy trình vận hành được xác lập hoàn hảo và chặt chẽ ngay khi thiết kế tổ chức, mọi trục trặc

dù nhỏ trong khi vận hành nhanh chóng được phát hiện để khắc phục hoặc điều chỉnh Sự vận hành của bộ máy không phụ thuộc vào ý muốn cá nhân của bất kỳ

ai dù là người lãnh đạo cao nhất vì vậy nên sự thay đổi nhân sự không có ảnh hưởng gì đến hoạt động của tổ chức

- Hiệu quả hoạt động của tổ chức cao do cấu trúc hợp lý, phân cộng, phân nhiệm rõ ràng, ý thức phục tùng cao, vận hành trơn tru rất ít khi phải sửa chữa nên loại hình này thường tiêu tốn ít "năng lượng"

- Quản lý tổ chức cơ học tương đối dễ và lại càng thuận lợi khi đã hình thành lý luận quản lý khá hoàn chỉnh đối với loại hình tổ chức này

Tổ chức cơ học thực sự mạnh, đạt được thành công khi hội đủ cả 5 yếu tố: Khi nhiệm vụ cần thực hiện là đơn giản; Môi trường ổn định; Sản xuất ổn định (Sản xuất một sản phẩm trong một thời gian dài); Khi sản xuất sản phẩm và điều hành độ chính xác là 1 tiêu chuẩn quan trọng; Khi yếu tố con người của tổ chức được tuân thủ và hoạt động như dự kiến

Nhược điểm của cấu trúc tổ chức cơ học:

- Khó thích nghi với môi trường,

- Quan liêu thiển cận và cứng nhắc,

- Có hiệu quả bất ngờ ngoài mong muốn như lợi ích của nhân viên làm việc trong tổ chức đứng trên mục tiêu mà tổ chức cần đạt được

- Có tác dụng phản nhân tính đối với nhân viên nhất là những người ở cuối bậc thang ngôi thứ

Các tổ chức cơ học rất khó thích nghi với môi trường vì nó được thiết kế nhằm mục tiêu định trước chứ không nhằm đổi mới và khi mục tiêu thay đổi thì

tổ chức lại được thiết kế lại Khi môi trường thay đổi đòi hỏi tổ chức phải có phản ứng, tính linh hoạt, khả năng thực hiện những hoạt động sáng tạo trở nên quan trọng hơn sự hiệu quả và chặt chẽ vốn đã được định trước Con người trong tổ chức cơ học đòi hỏi họ yên tâm với công việc được giao và được đào tạo

Trong môi trường ổn định hoặc được che chở thì các tổ chức cơ học quan liêu hoạt động rất có hiệu quả, còn trong môi trường cạnh tranh và không ổn định thì tổ chức này hoạt động kém hiệu quả và thậm chí không hoạt động được hoặc sinh thành các tổ chức khác

Dự án B

Nhân sự A Sản xuất A

Tài chính A Tài chính B

Sản xuất B

Nhân sự B

Cấu trúc tổ chức dự án là loại tổ chức hữu cơ cũng có thể xem như tổ chức phi hình thức, cấu trúc này là tập hợp một số nhân lực thực hiện một dự án, một chương trình, một công việc nằm ngoài khu vực chức năng

Đặc trưng của cấu trúc tổ chức dự án:

- Cấu trúc dự án chỉ các tổ chức được thiết kế tạm thời Nó hoàn toàn thích hợp với các nhiệm vụ phức tạp, bức bách trong môi trường không ổn định

Cơ cấu dự án thường sử dụng các ê kíp làm dự án, cơ cấu này kết thúc nhiệm vụ khi không còn công việc, các thành viên lại tham gia vào ê kíp khác để thực hiện

dự án khác Cơ cấu này thường gặp trong các lĩnh vực điện tử, các văn phòng tư vấn, đề tài khoa học có thể loại hình tổ chức này xuất hiện dưới hình thức một

bộ phận riêng trong một cơ quan lớn hơn Loại hình này thường sử dụng trong các cơ quan R&D

- Mô hình Cấu trúc tổ chức kiểu dự án thường được thiết lập găn liền với các đơn vị chủ cho những dự án lớn, có vị trí quan trọng đến sự phát triển của đơn vị chủ Trong cấu trúc kiểu dự án, các giám đốc dự án chịu sự quản lý, điều hành trực tiếp từ lãnh đạo đơn vị chủ

Ưu điểm của mô hình cấu trúc tổ chức dự án:

- Tính chuyên môn hóa cao

- Hỗ trợ cho tổ chức chính hoàn thành mục tiêu

- Thực hiện xã hội hoá hoạt động tổ chức chính

- Được ưu tiên sử dụng các nguồn lực để đảm bảo thực hiện dự án đúng mục tiêu

- Tổ chức chủ xử dụng tổ chức dự án hỗ trợ giải quyết thêm những nhu cầu của các thành viên tổ chức mà bản thân tổ chức không có điều kiện hoặc không thể thực hiện được Mặt khác dù là loại hình tổ chức nào tích cực hoặc tiêu cực đều giúp cho tổ chức phát hiện được những bất cập của mình để tự khắc phục

Nhược điểm của cấu trúc tổ chức dự án:

- Đối với các thành viên tham gia dự án, sau khi kết thúc dự án, nếu không

có các dự án mới, họ khó có thể trở về công việc cũ (no home) Do vậy các nhân viên phòng ban không mặn mà với việc tham gia vào dự án

- Thường gây khó dễ cho công việc quản lý, tạo ra những lợi ích nhóm cục bộ mâu thuẫn với lợi ích của tổ chức chủ, nhiều khi đối lập và có những hành vi chống đối phương hại đến lợi ích tổ chức chủ

- Trở ngại cho tự điều chỉnh hoặc đổi mới của tổ chức chủ Khi tổ chức chủ đổi mới lợi ích của nhóm bị thay đổi, lúc này dễ tụ tập lại để chống đối vì họ không nhìn xa để thấy lợi ích của đổi mới cho nên những kẻ bảo thủ dễ dàng tập hợp và chống lại đổi mới

- Thường lan truyền thông tin thất thiệt không có lợi ích cho tổ chức chủ Những tin đồn thường được lan truyền thông qua các tổ chức dự án gây tác hại không nhỏ cho tổ chức chủ

- Có thể xẩy ra xung đột với tổ chức chủ dưới các dạng xung đột lợi ích dẫn đến xung đột quyền lực và tạo nguy cơ tan vỡ tổ chức chủ

1.1.2.3 Cấu trúc tổ chức Ma trận

Hình 1.3 Mô hình cấu trúc tổ chức Ma trận A: Chủ nhiệm Dự án A

B: Chủ nhiệm dự án B

Ban Giám đốc

Phòng Sản xuất

Phòng Tài chính

Phòng Tiếp thị

Phòng Nhân sự

A

B

Cấu trúc ma trận là loại hình tổ chức tích hợp cấu trúc chức năng (cơ học)

và cấu trúc dự án [29] Sự tích hợp đó thể hiện sự kết hợp hài hoà của tổ chức hình thức và phi hình thức, là bước phát triển cao của tổ chức hữu cơ Cấu trúc chức năng thường gặp trong các tổ chức máy móc như các Vụ ở các Bộ, các Phòng nghiên cứu ở các Viện, các Phân xưởng trong nhà máy Còn cấu trúc

dự án là loại tổ chức hữu cơ cũng có thể xem như tổ chức phi hình thức, cấu trúc này là tập hợp một số nhân lực thực hiện một dự án, một chương trình, một công việc vv nằm ngoài khu vực chức năng Tổ hợp hai cấu trúc đó lại hình thành nên cấu trúc ma trận

Cấu trúc chức năng và cấu trúc dự án trong cấu trúc ma trận được sử dụng biến hoá lẫn nhau mặc dù có sự khác biệt về cơ bản giữa chúng Đối lập với cấu trúc chức năng, nhân sự trong cấu trúc dự án chỉ là mượn để sử dụng tạm thời chứ không thuộc về người quản lý dự án, khi hoàn thành dự án họ trở về cơ cấu chức năng Khi tham gia dự án, các thành viên chịu sự quản lý kép của người quản lý cấu trúc dự án

và người quản lý cấu trúc chức năng Tựa như quyền sở hữu thuộc cấu trúc chức năng còn quyền sử dụng thuộc cấu trúc dự án

Trong cấu trúc ma trận tồn tại song song 2 loại quyền lực là quyền lực địa

vị và quyền lực cá nhân, đó là một trong những nan giải của quản lý cấu trúc ma trận Sự lan truyền quyền lực trong cấu trúc theo cả 2 chiều dọc và chiều ngang nên cấu trúc này gọi là cấu trúc ma trận [29] Cấu trúc ma trận khó về quản lý, nhưng nó vẫn phát triển nhanh chóng và không ngừng được hoàn thiện bởi vì những ưu việt nổi trội của nó và các nhà tổ chức vẫn xem nó là mô hình tổ chức hiện đại

Cấu trúc ma trận làm tăng khả năng thích ứng với môi trường của cấu trúc chức năng bằng cấu trúc dự án nhưng không phá vỡ sự cân bằng của cấu trúc chức năng, đảm bảo cho tổ chức phát triển ổn định lâu dài nhưng vẫn có được phản ứng nhanh nhậy với thị trường Cấu trúc ma trận làm mềm hoá cấu trúc chức năng, cho dù cấu trúc chức năng là kiểu cấu trúc máy móc cũng chuyển hoá sang cấu trúc hữu cơ mềm dẻo hơn, hoạt động sáng tạo và hiệu quả hơn Cấu trúc ma trận thúc đẩy sự hòa nhập, phối hợp của kinh nghiệm và tiềm lực

các phân hệ trong cấu trúc chức năng hướng đến sản phẩm cuối cùng, giúp cho

sự cạnh tranh lành mạnh giữa các phân hệ trong cấu trúc chức năng cùng hướng tới sản phẩm cuối cùng của tổ chức, đó cũng chính là làm cho tổ chức thích ứng với môi trường kể cả khi môi trường biến động

Cấu trúc chức năng là cấu trúc hữu hạn, thực hiện một số nhiệm vụ hữu hạn còn cấu trúc ma trận cho phép thực hiện các dự án với mọi quy mô do kết hợp được chuyên môn hoá và hợp tác hoá Cấu trúc ma trận cũng vì thế mà có khả năng đáp ứng mọi yêu cầu của khách hàng với bất kỳ quy mô nào cả về khối lượng và phổ rộng của chuyên môn, điều mà cấu trúc chức năng không thực hiện được

Tuy nhiên cũng như bất kỳ mô hình tổ chức nào dù là hiện đại nhất và rất hữu hiệu cũng có nhược điểm của nó Tổ chức ma trận cũng vậy Nhược điểm lớn nhất đã đề cập đó là "lỗ hổng quyền lực" [29] của chủ dự án Kỷ luật trong cấu trúc dự án cũng dễ xảy ra lộn xộn do bản thân sự tự do của cấu trúc dự án và

do cả quan hệ quyền lực không rõ ràng của cấu trúc và người chủ dự án chỉ hoạt động với quyền lực cá nhân Mục tiêu của cấu trúc dự án có khi không đồng nhất, thậm chí có thể xung đột với mục tiêu của cấu trúc chức năng

1.1.3 Viện nghiên cứu và triển khai

Hình 1.4 Mô hình tổ chức Viện R&D tại VHL

LÃNH ĐẠO VIỆN

PHÕNG QUẢN LÝ TỔNG HỢP

TRUNG TÂM NGHIÊN CỨU &

TRIỂN KHAI

HỘI ĐỒNG KHOA HỌC

XƯỞNG THỰC NGHIỆM

A

SẢN PHẨM MẪU - A

Thuộc tổ chức R&D, các Viện R&D cấp Bộ và tương đương là loại hình phổ biến nhất ở các nước và ở Việt Nam Đối với các nước, loại hình này phần lớn thuộc sở hữu tư nhân, ở Việt Nam do đặc thù riêng, cho đến này các tổ chức này chủ yếu thuộc sở hữu của Nhà nước Hiện nay ở Việt Nam có khoảng 200 Viện R&D Theo những điều tra gần đây, tác giả Vũ Cao Đàm [ 9 ] đã đưa ra 7 công việc chính của các Viện R&D:

- Nghiên cứu ứng dụng và triển khai để tạo ra các sản phẩm, vật liệu, ký thuật, công nghệ mới;

- Làm pilot để hoàn thành công nghệ mới đã nghiên cứu thành công;

- Sản xuất đơn chiếc hoặc loại nhỏ các thiết bị chuyên dùng;

- Thiết kế, lắp đặt các dây chuyền công nghệ mới cho sản xuất;

- Thực hiện các hợp đồng tư vấn về kỹ thuật, công nghệ, duy tu, bảo dưỡng thiết bị liên quan với các lĩnh vực chuyên môn của viện;

- Thực hiện hợp đồng tư vấn về tổ chức, quản lý, pháp lý liên quan đến lĩnh vực chuyên môn của viện;

- Kiểm định, đo lường, thực nghiệm kỹ thuật

Và 4 chức năng chính của các Viện R&D:

- Nghiên cứu khoa học: Nghiên cứu ứng dụng hoặc phát triển mà sản phẩm cuối cùng có thể là nguyên lý công nghệ đã thử nghiệm thành công trong phòng thí nghiệm của Viện;

- Ươm tạo công nghệ mới: Chuyển những kết quả nghiên cứu về nguyên

lý trong phòng thí nghiệm ra những hình mẫu công nghệ có tính khả thi về chế

lý đến hình thành công nghệ rồi chế tạo mẫu và nhiều trường hợp còn tổ chức sản xuất thử, đơn chiếc, loạt nhỏ sản phẩm của công nghệ và tiêu thụ trên thị trường Nhiều Viện R&D đã sớm tiếp cận thị trường và tổ chức sản xuất có hiệu quả như một xí nghiệp khởi nghiệp

Cơ cấu chức năng của một Viện R&D ngoài các phòng chuyên môn còn

có phòng thiết kế, xưởng thực nghiệm, phòng kiểm định kỹ thuật và chất lượng

và những bộ phận về thị trường và pháp lý

1.1.4 Doanh nghiệp khoa học và công nghệ

Doanh nghiệp KH&CN quy định tại Nghị định 80/2007/NĐ-CP ngày 19/5/2007 là doanh nghiệp do đối tượng tổ chức, cá nhân Việt Nam; tổ chức, cá nhân nước ngoài có quyền sở hữu hoặc sử dụng hợp pháp các kết quả nghiên cứu khoa học và phát triển công nghệ và có nhu cầu thành lập doanh nghiệp KH&CN, doanh nghiệp KH&CN thành lập, tổ chức quản lý và hoạt động theo quy định của Luật Doanh nghiệp và Luật KH&CN

Theo đó một số khái niệm cần được hiểu như sau [21]:

- Công nghệ: là giải pháp, quy trình, bí quyết kỹ thuật có kèm hoặc không kèm công cụ, phương tiện dùng để biến đổi nguồn lực thành sản phẩm

- Kết quả KH&CN: là kết quả thực hiện các nhiệm vụ KH&CN (chương trình, đề tài, đề án, dự án nghiên cứu khoa học và phát triển công nghệ), kết quả ươm tạo công nghệ; do các đối tượng là tổ chức, cá nhân Việt Nam; tổ chức, cá nhân nước ngoài thực hiện hoặc được chuyển giao từ các cá nhân, tổ chức khác;

sử dụng nguồn vốn ngân sách nhà nước hoặc từ các nguồn vốn khác; được các

cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền xác nhận quyền sử dụng hoặc sở hữu

Theo các nghiên cứu trong và ngoài nước đến nay, khái niệm doanh nghiệp KH&CN thường được nhắc đến với hai hình thức: Doanh nghiệp vệ tinh

(spin-off company) và doanh nghiệp dựa trên công nghệ (mới hoặc cao) Trên cơ

sở đó đa số các học giả cho rằng doanh nghiệp KH&CN chủ yếu thực hiện các chức năng triển khai thực nghiệm, chuyển giao tri thức, chuyển giao, ứng dụng

và phát triển công nghệ [11;187]

1.1.5 Doanh nghiệp spin-off

Khái niệm “ spin-off company” - Doanh nghiệp vệ tinh [13;14]- không

mấy phổ biến ở Việt Nam, nhưng rất phổ biến ở các nước phát triển, đặc biệt ở các nước có nền khoa học phát triển như Mỹ và gần chúng ta nhất là Singapore

Doanh nghiệp vệ tinh hàn lâm được hiểu là các công ty công nghệ, triển khai các kết quả nghiên cứu ứng dụng của các nhà khoa học với hình thức đồng

sở hữu của cơ sở nghiên cứu và nhà sáng chế và được quản lý độc lập với cơ sở nghiên cứu Công ty này phát triển và sản xuất sản phẩm từ công nghệ được phát triển bởi nhà nghiên cứu và bán sản phẩm ra thị trường thông qua các kênh phân phối thích hợp

Từ thực tế các kết quả nghiên cứu cần được nhanh chóng đưa vào ứng dụng, tuy nhiên theo các cách chuyển giao thông thường khó có thể thực hiện được vì: Công nghệ còn quá mới, các doanh nghiệp khó có điều kiện nhận chuyển giao; Công nghệ quá mới còn phải đầu tư điều chỉnh hoàn thiện; Rủi ro cao cho các sản phẩm mới; Công nghệ thuộc lĩnh vực kinh tế tri thức, đòi hỏi chất xám cao nên không thể tách khỏi nhà sáng chế ngay lúc mới hình thành;

Việc hình thành các Công ty công nghệ spin-off sẽ được hưởng lợi từ danh tiếng của đơn vị sinh ra nó Vì vậy các Công ty công nghệ spin-off và các viện R&D

luôn gắn kết tận dụng lợi thế của cả hai bên

- Theo tác giả Trần Xuân Hoài [15], “doanh nghiệp spin-off là một bộ phận hữu cơ của cơ sở nghiên cứu (Viện hay trường đại học) nhưng hoạt động theo Luật doanh nghiệp Song „hàm lượng chất xám“ chính là điều kiện tiên quyết của Doanh nghiệp và khiến nó khác biệt với các Doanh nghiệp khoa học khác Doanh nghiệp spin-off là một khối gắn kết cố định phòng thí nghiệm-nhà khoa học-nhà sản xuất, nó vừa tạo quyền chủ động cho nhà khoa học, vừa giúp nhanh chóng đưa sản phẩm công nghệ cao ra thị trường”

- Theo tác giả Phạm Huy Tiến [29], doanh nghiệp spin-off là “ doanh nghiệp được hình thành do một (hoặc nhóm) nhà khoa học – sáng lập viên có tinh thần kinh doanh tách khỏi tổ chức „mẹ“ (trường đại học, viện nghiên cứu, phòng thí nghiệm quốc gia hay một doanh nghiệp) để bắt đầu sự nghiệp kinh

doanh độc lập mới Tổ chức „mẹ“ hỗ trợ cho doanh nghiệp spin-off bằng cách cho phép chuyển giao trí thức, năng lực hoặc các phương tiện trực tiếp”

- Theo Lê Nguyễn [20], „Doanh nghiệp spin-off là một dạng công ty công ty con Công ty con được tách ra từ mẹ để triển khai một kết quả nghiên cứu mới, nhưng vẫn chịu sự điều hành, chi phối của công ty mẹ Mô hình này cũng được áp dụng để kết nối mối liên hệ giữa các công ty và tổ chức thuộc khối nghiên cứu hàn lâm“

mẹ Theo tổng hợp của Yencken (2004) [36], doanh nghiệp vệ tinh có thể chia thành:

+ Doanh nghiệp spin-off nghiên cứu trực tiếp: là những doanh nghiệp được tạo ra để thương mại hóa tài sản trí tuệ xuất phát từ tổ chức KH&CN Tài sản trí tuệ ở đây thông qua sáng chế từ „tổ chức mẹ“ đến doanh nghiệp mới để hình thành tài sản trí tuệ của doanh nghiệp và các thành viên có thể làm việc chính nhiệm từ „tổ chức mẹ“ đến doanh nghiệp mới

+ Doanh nghiệp CGCN: là những doanh nghiệp được thành lập để thương mại một cách ngầm định tri thức và bí quyết kỹ thuật của trường đại học Nói chung quá trình chuyển giao ngầm định là không đơn giản, một khi việc sản xuất sản phẩm mới theo tài sản trí tuệ được bảo hộ

+ Doanh nghiệp spin-off gián tiếp: là những doanh nghiệp được thành lập bởi các cán bộ và hoặc sinh viên trường đại học trước đây hoặc hiện tại dựa trên kinh nghiệm của họ nhận được trong thời gian làm việc hoặc học tập tại trường nhưng không bảo hộ sở hữu trí tuệ chính thức hoặc những quan hệ tương tự với trường đại học

+ Sáp nhận với doanh nghiệp khác

- Do những đặc thù nêu trên, Ndonzuan, Pirnary và Surlemont (2002) đã tổng kết về quá trình hình thành doanh nghiệp spin-off theo 4 giai đoạn:

Giai đoạn 1: Tạo nên ý tưởng kinh doanh kết quả nghiên cứu

Giai đoạn 2: Hình thành những dự án đầu tư dựa trên ý tưởng kinh doanh Giai đoạn 3: Thành lập doanh nghiệp công nghệ

Giai đoạn 4: Tiếp tục hoàn thiện và phát triển doanh nghiệp

1.1.6 Doanh nghiệp công nghệ - vệ tinh

Doanh nghiệp công nghệ - vệ tinh là doanh nghiệp hoạt động theo quy định của pháp luật Việt Nam dưới dạng Doanh nghiệp KH&CN và theo mô hình

doanh nghiệp vệ tinh (spin-off company)

- „Doanh nghiệp công nghệ“ : Doanh nghiệp KH&CN [10] được hiểu là một loại doanh nghiệp có chức năng trước hết và chủ yếu là nghiên cứu khoa học để cho ra các công nghệ và ứng dụng, triển khai các công nghệ này vào sản xuất ra sản phẩm, dịch vụ phục vụ xã hội

Quá trình từ nghiên cứu khoa học đến đưa sản phẩm ra thị trường theo Unesco gồm những bước:

+ Nghiên cứu cơ bản

+ Nghiên cứu ứng dụng

+ Triển khai: Sản xuất ra sản phẩm mẫu – Tạo quy trình sản xuất – Sản xuất loạt 0

+ CGCN

+ Phát triển công nghệ: Mở rộng công nghệ / nâng cấp công nghệ

Do đặc thù mô hình doanh nghiệp trong nghiên cứu không thực hiện quá trình nghiên cứu khoa học, quá trình này do Viện chủ quản thực hiện, doanh nghiệp chỉ có chức năng ứng dụng, triển khai các công nghệ do Viện chủ quản nghiên cứu hoặc nhận chuyển giao từ một đơn vị nghiên cứu khoa học khác, nói cách khác doanh nghiệp chỉ tham gia từ quá trình Phát triển công nghệ vậy nên tác giả không sử dụng cụm từ „Khoa học“ đối với doanh nghiệp mà chỉ sử dụng

là “Doanh nghiệp công nghệ“

- "Doanh nghiệp vệ tinh": là doanh nghiệp được tạo ra để thương mại hóa tài sản trí tuệ xuất phát từ tổ chức KH&CN (tổ chức mẹ) Tài sản trí tuệ ở đây thông qua sáng chế từ „tổ chức mẹ“ đến doanh nghiệp mới để hình thành tài sản trí tuệ của doanh nghiệp và các thành viên có thể làm việc chính nhiệm từ „tổ chức mẹ“ đến doanh nghiệp mới, doanh nghiệp mới có thể sử dụng trang thiết bị cũng như uy tín của „tổ chức mẹ“

Theo ý kiến của học viên, về bản chất các loại hình doanh nghiệp theo các mục 1.1.4, 1.1.5, 1.1.6 là một với ý nghĩa là doanh nghiệp chuyên sản xuất công nghệ mới, sản phẩm mới có sức cạnh tranh cao trên thị trường Sản phẩm của doanh nghiệp này là công nghệ mới và sản phẩm mới trên cơ sở kết quả nghiên cứu của mình Do đặc thù như vậy, nên cần có các điều kiện đảm bảo tốt nhất, đội ngũ lao động khoa học chuyên môn, có tinh thần kinh thương và luôn có ý thức sáng tạo

1.2 Tự chủ, tự chịu trách nhiệm trong đơn vị nghiên cứu khoa học

1.2.1 Khái niệm tự chủ , tự chịu trách nhiệm

Do đặc thù đa phần các tổ chức KH&CN tại Việt Nam là tổ chức công lập

và các viện R&D trong nghiên cứu cũng không nằm ngoài vì vậy khái niệm tự chủ tự chịu trách nhiệm được giải thích bằng một Nghị định của Chính phủ [3]

1.2.1.1 Tự chủ, tự chịu trách nhiệm về nhiệm vụ

Các tổ chức KH&CN tự xác định nhiệm vụ khoa học, công nghệ, quyết định biện pháp tổ chức, ký hợp đồng với bên thứ 3, thuê chuyên gia, vay và huy động vốn thực hiện các nhiệm vụ KH&CN do các cơ quan nhà nước giao hoặc đặt hàng Tổ chức KH&CN được cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động khoa học công nghệ, mã số thuế và được sử dụng con dấu đơn vị sự nghiệp công lập cho hoạt động sản xuất kinh doanh theo quy định pháp luật

1.2.1.2 Tự chủ, tự chịu trách nhiệm về sản xuất kinh doanh

Các tổ chức KH&CN tự chủ trong hoạt động sản xuất, kinh doanh hàng hoá, thực hiện các dịch vụ thuộc lĩnh vực hoạt động chuyên môn; Liên doanh, liên kết sản xuất với các tổ chức và cá nhân trong và ngoài nước; Xuất khẩu, nhập khẩu trực tiếp công nghệ và sản phẩm hàng hóa thuộc lĩnh vực hoạt động chuyên môn của tổ chức KH&CN theo quy định của pháp luật; Tham gia đấu thầu thực hiện các hợp đồng sản xuất, cung ứng hàng hóa, dịch vụ phù hợp với lĩnh vực hoạt động chuyên môn của tổ chức KH&CN

1.2.1.3 Tự chủ, tự chịu trách nhiệm về kinh phí

- Về nguồn kinh phí: Các tổ chức KH&CN có thể có các nguồn kinh phí

từ ngân sách Nhà nước (thực hiện các nhiệm vụ KH&CN do Nhà nước giao, đặt

hàng ), từ kinh phí hoạt động thường xuyên (đối với đơn vị nghiên cứu cơ bản), từ vốn đầu tư xây dựng cơ bản (mua sắm trang thiết bị ), thu từ các hoạt động sự nghiệp (thu phí, lệ phí, CGCN ) và một số nguồn khác (tài trợ, quà biếu )

- Về sử dụng kinh phí: Các tổ chức KH&CN được tự chủ về sử dụng kinh phí cho thực hiện nhiệm vụ KH&CN, chi tiền lương, trích lập các quỹ và các khoản chi khác, ngoại trừ các khoản chi từ ngân sách Nhà nước phải theo quy định của Nhà nước tổ chức KH&CN được tự quyết định sử dụng các nguồn kinh phí cho các hoạt động của đơn vị, chi cho thu nhập của cán bộ, viên chức và người lao động Tuy nhiên định mức chi khi thực hiện nhiệm vụ KH&CN của các tổ chức KH&CN còn bị hạn chế, phải tuân thủ các quy định về định mức khi thanh, quyết toán các nhiệm vụ KH&CN Hiện nay việc triển khai xây dựng quy chế chi tiêu nội bộ vẫn còn nhiều vướng mắc và chưa thống nhất trong nội bộ tổ chức KH&CN Việc trích lập các quỹ được các tổ chức KH&CN thực hiện là căn cứ pháp lý quan trọng để các tổ chức KH&CN sử dụng và phân phối thu nhập của đơn vị, nâng cao thu nhập cho cán bộ, đầu tư nâng cao năng lực nghiên cứu khoa học của đơn vị

bổ nhiệm lại, miễn nhiệm cấp phó của đơn vị

- Về nhân sự: Quyết định việc tuyển dụng viên chức theo hình thức thi tuyển hoặc xét tuyển; Ký hợp đồng làm việc với những người đã được tuyển dụng vào biên chế; Ký hợp đồng lao động để thực hiện những công việc không cần thiết bố trí biên chế thường xuyên Quyết định việc khen thưởng, kỷ luật đối với cán bộ, viên chức thuộc quyền quản lý theo quy định của pháp luật Tuy

nhiên trên thực tế vẫn còn một số tổ chức KH&CN công lập chưa thực sự được trao quyền một cách đầy đủ về bộ máy và nhân lực do cơ quan chủ quản chưa mạnh dạn phân cấp cho đơn vị Nhưng cá biệt có tổ chức KH&CN tuy được phân cấp nhưng chưa phát huy tinh thần tự chủ, tự chịu trách nhiệm

1.2.2 Quyền tự chủ

Nói tới quyền tự chủ được hiểu kèm theo đó là tự chịu trách nhiệm, hầu hết các viện R&D ở Việt Nam là đơn vị sử dụng ngân sách Nhà nước, quyền tự chủ của các đơn vị được pháp luật quy định gồm có tự chủ về nhiệm vụ, sản xuất kinh doanh, kinh phí, tổ chức

Quyền tự chủ được coi là quyền căn bản và đương nhiên đối với một tổ chức tuy nhiên xét dưới khía cạnh đơn vị sử dụng ngân sách Nhà nước thì quyền

tự chủ đó sẽ bị hạn chế Không những thế, do các đơn vị đã có thời gian dài thực hiện theo chỉ đạo của cơ quan cấp trên nên nhiều quy định về tự chủ cũng chưa được thực hiện hoặc thực hiện nửa vời Các viện R&D được giao quyền tự chủ

về quản lý tổ chức [3; Điều 10]: quyết định sắp xếp, điều chỉnh cơ cấu tổ chức

bộ máy; quy định chức năng, nhiệm vụ của các đơn vị trực thuộc; quyết định thành lập, sáp nhập và giải thể các đơn vị trực thuộc Đến nay các viện R&D về

cơ bản đã được tự chủ trong việc thành lập, giải thể các đơn vị trực thuộc không

có tư cách pháp nhân, tuy nhiên có nơi việc thành lập, giải thể các đơn vị trực thuộc không có tư cách pháp nhân vẫn phải xin phép cơ quan cấp trên

Vì vậy nói tới tự chủ đối với các viện R&D vẫn còn một bước dài đòi hỏi bản thân các đơn vị phải chủ động chuyển hóa phát huy tinh thần tự chủ, tự chịu trách nhiệm

cơ cấu tạo cho các viện có thể linh hoạt, năng động, mềm dẻo để thích nghi với

cơ chế thị trường luôn biến động Điều 10 của Nghị định 115/2005/NĐ-CP đã

trao quyền cho các viện R&D được tự chủ về quản lý bộ máy, quản lý cán bộ Các viện R&D phải nắm bắt được quyền tự chủ của mình để thực hiện đa dạng hóa cơ cấu và chức năng từ đó tạo ra được năng lực tự chủ cho đơn vị mình

Tự chủ về tổ chức bộ máy có thể xem như điểm đột phá để biến quyền tự chủ thành năng lực tự chủ trong việc không ngừng hoàn thiện bộ máy cho thích ứng với biến động thị trường và từ đó thúc đẩy sự chuyển hóa các quyền tự chủ khác (tự chủ về nhiệm vụ, sản xuất kinh doanh, kinh phí) thành năng lực tự chủ của các Viện R&D (đơn vị) Nếu điều 10 của Nghị định 115/2005/NĐ-CP hoàn thiện hơn nữa để quyền về tổ chức bộ máy của các Viện R&D được thực thi trong thực tiễn thì các Viện R&D sẽ chuyển hóa được quyền tự chủ để tạo ra năng lực tự chủ mạnh hơn cho đơn vị mình Cũng như vậy, các quyền tự chủ khác được hoàn thiện hơn thì năng lực tự chủ của các viện R&D cũng sẽ được nâng cao hơn

1.3 Sản phẩm hoạt động KH&CN và thương mại hoá

1.3.1 Sản phẩm hoạt động KH&CN

Theo cách hiểu chung nhất, hoạt động KH&CN là tập hợp toàn bộ các hoạt động có hệ thống và sáng tạo nhằm phát triển kho tàng kiến thức liên quan đến con người, tự nhiên và xã hội, nhằm sử dụng những kiến thức đó để tạo ra những ứng dụng mới

Trên cơ sở Luật Khoa học và Công nghệ (2013) [21] khái niệm về các Hoạt động KH&CN được xác định gồm :

- Nghiên cứu khoa học : là hoạt động khám phá, phát hiện, tìm hiểu bản chất, quy luật của sự vật, hiện tượng tự nhiên, xã hội và tư duy; sáng tạo giải

pháp nhằm ứng dụng vào thực tiễn

- Triển khai thực nghiệm : là hoạt động ứng dụng kết quả nghiên cứu khoa học và phát triển công nghệ để tạo ra sản phẩm công nghệ mới ở dạng mẫu

- Phát triển công nghệ : là hoạt động sử dụng kết quả nghiên cứu cơ bản,

nghiên cứu ứng dụng, thông qua việc triển khai thực nghiệm và sản xuất thử nghiệm để hoàn thiện công nghệ hiện có, tạo ra công nghệ mới

- Nghiên cứu ứng dụng : là hoạt động nghiên cứu vận dụng kết quả nghiên

cứu khoa học nhằm tạo ra công nghệ mới, đổi mới công nghệ phục vụ lợi ích của con người và xã hội

- Dịch vụ KH&CN : là hoạt động phục vụ, hỗ trợ kỹ thuật cho việc nghiên cứu khoa học và phát triển công nghệ; hoạt động liên quan đến sở hữu trí tuệ, CGCN, tiêu chuẩn, quy chuẩn kỹ thuật, đo lường, chất lượng sản phẩm, hàng hóa, an toàn bức xạ, hạt nhân và năng lượng nguyên tử; dịch vụ về thông tin, tư vấn, đào tạo, bồi dưỡng, phổ biến, ứng dụng thành tựu KH&CN trong các lĩnh vực kinh tế - xã hội

- Ngoài ra còn có các hoạt động phát huy sáng kiến và hoạt động sáng tạo khác nhằm phát triển KH&CN

Hoạt động KH&CN bào gồm cả hoạt động nghiên cứu cơ bản và nghiên cứu triển khai, vì vậy các sản phẩm của hoạt động KH&CN cũng tương ứng, bao gồm:

- Dự liệu điều tra cơ bản

- Bài báo, tham luận tại các hội thảo, hội nghị

- Sáng chế, giải pháp hữu ích

- Sản phẩm cụ thể, sản phẩm mẫu

- Quy trình công nghệ, thiết bị mới

Trong số này các sản phẩm có thể thương mại hóa bao gồm 03 nhóm đó là các sáng chế, giải pháp hữu ích; Các sản phẩm cụ thể, sản phẩm mẫu; Quy trình công nghệ, thiết bị mới Hai nhóm còn lại gồm các sản phẩm là dữ liệu điều tra cơ bản; Bài báo, bài viết tại các hội thảo, hội nghị có tính chất bổ trợ cho các nhóm còn lại

Thông qua khái niệm sản phẩm hoạt động KH&CN nêu trên, việc thương mại hóa phải hết sức coi trọng đến sản phẩm dưới dạng bí quyết công nghệ của nhà khoa học Vì vậy thương mại hóa sản phẩm KH&CN không thể tách rời nhà khoa học

1.3.2 Thương mại hóa sản phẩm KH&CN

Thương mại: là hoạt động trao đổi của cải, hàng hóa, dịch vụ, kiến thức, tiền tệ v.v giữa hai hay nhiều đối tác và có thể nhận lại một giá trị nào đó

(bằng tiền thông qua giá cả) hay bằng hàng hóa, dịch vụ khác như trong hình

thức thương mại hàng đổi hàng (barter) Trong quá trình này, người bán là

người cung cấp của cải, hàng hóa, dịch vụ cho người mua, đổi lại người mua

sẽ phải trả cho người bán một giá trị tương đương nào đó [từ trang web

Wikipedia]

Từ khái niệm về sản phẩm KH&CN và thương mại như trên ta có thể định nghĩa thương mại hóa sản phẩm KH&CN là quá trình đưa sản phẩm KH&CN ra

mua bán trao đổi Quá trình này được thực hiện từ việc triển khai và phát triển

sản phẩm, dịch vụ ra thị trường, cuối cùng là việc phân bổ và tái đầu tư lợi nhuận

1.4 Một số vấn đề kinh tế thị trường

1.4.1 Kinh tế thị trường

Kinh tế thị trường là nền kinh tế mà trong đó người mua và người bán tác động với nhau theo quy luật cung cầu, giá trị để xác định giá cả và số lượng hàng hoá, dịch vụ trên thị trường [từ trang web Wikipedia] Khác với nền kinh tế chỉ huy được định hướng từ chính phủ trung ương, nền kinh tế thị trường được dựa trên doanh nghiệp tư nhân

Về bản chất các nền kinh tế thị trường là phi tập trung, linh hoạt, thực tế

và có thể thay đổi được Kinh tế thị trường [33] có thể mang tính thực tiễn, nhưng nó cũng dựa trên các nguyên tắc cơ bản của tự do cá nhân: quyền tự do của khách hàng trong việc lựa chọn các hàng hóa và dịch vụ cạnh tranh; quyền

tự do của nhà sản xuất bắt đầu hoặc mở rộng kinh doanh, phân chia rủi ro và lợi nhuận; quyền tự do của người lao động trong việc lựa chọn công việc hoặc nghề nghiệp, tham gia vào nghiệp đoàn lao động hoặc thay đổi chủ

1.4.2 Kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa

Dự thảo Báo cáo Chính trị Đại hội XII [2] đã nêu ra dự thảo định nghĩa

mới về khái niệm kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa: „Nền kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa Việt Nam là nền kinh tế vận hành đầy

đủ, đồng bộ theo các quy luật của kinh tế thị trường, đồng thời bảo đảm định hướng xã hội chủ nghĩa phù hợp với từng giai đoạn phát triển của đất nước Đó

là nền kinh tế thị trường hiện đại và hội nhập quốc tế; có sự quản lý của Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa, do Đảng Cộng sản Việt Nam lãnh đạo, nhằm mục tiêu dân giàu, nước mạnh, dân chủ, công bằng, văn minh“

Nền kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa Việt Nam có quan hệ sản xuất tiến bộ phù hợp với trình độ phát triển của lực lượng sản xuất; có nhiều hình thức sở hữu, nhiều thành phần kinh tế, trong đó kinh tế Nhà nước giữ vai trò chủ đạo, kinh tế tư nhân là một động lực quan trọng của nền kinh tế; các chủ thể thuộc các thành phần kinh tế bình đẳng, hợp tác và cạnh tranh theo pháp luật; thị trường đóng vai trò chủ yếu trong huy động và phân bổ có hiệu quả các nguồn lực phát triển, là động lực chủ yếu để giải phóng sức sản xuất; các nguồn lực nhà nước được phân bổ theo chiến lược, quy hoạch, kế hoạch phù hợp với cơ chế thị trường

Nhà nước đóng vai trò định hướng, xây dựng và hoàn thiện thể chế kinh

tế, tạo môi trường cạnh tranh bình đẳng, minh bạch và lành mạnh; sử dụng các nguồn lực của Nhà nước và công cụ, chính sách để định hướng và điều tiết nền kinh tế, thúc đẩy sản xuất kinh doanh và bảo vệ môi trường; thực hiện tiến bộ, công bằng xã hội trong từng bước, từng chính sách phát triển Phát huy vai trò

làm chủ của Nhân dân trong phát triển kinh tế-xã hội [7]

1.4.3 Thị trường công nghệ [14]

- Thị trường: Thị trường dù giải thích theo cách nào đi chăng nữa thì thị trường tức là chợ Đã là chợ thì tất phải có một địa điểm họp chợ, người bán, người mua và chợ hoạt động theo một chu kỳ nhất định

Ngoài ý nghĩa như nêu trên, thị trường còn được còn là tập hợp người mua,

như phát biểu “thị trường Việt Nam với 70 triệu dân” Thị trường là một cơ chế phân

bổ nguồn lực, quy định sản xuất và phân phối sản phẩm, dịch vụ thông qua hệ thống giá cạnh tranh Theo cách tiếp cận kinh tế học thì thị trường là một thể chế kinh tế để thực hiện các giao dịch kinh tế

Theo “Đại từ điển tiếng Việt” thì “thị trường” có hai nghĩa, (i) Hoạt động mua bán, trao đổi hàng hóa nói chung; (ii) Nơi thường xuyên tiêu thụ hàng hóa,